银华优质增长股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
2010年 12月 31日
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 2011年 3月 30日
银华优质增长股票 2010年度报告
第 2 页 共 27 页
§ 1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签 字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限 公司根据 本基金 合 同 规定 ， 于 2011年 3月 28日复核了 本报告中的 财 务指标 、 净值表现 、 利润 分 配情况 、 财务 会 计 报告、 投 资 组合 报告 等 内容，保证 复核 内容不存在虚假记 载、误导性陈述或 者 重大遗漏。
基金管理人承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ， 但 不保证基金 一定盈利 。
基金的 过往业绩 并不 代表 其 未来表现 。 投 资有 风险 ， 投 资 者 在 作出投 资 决策前应仔细阅读 本基金的 招募说明书 及其 更新 。
本年度报告 摘要摘自 年度报告 正文 ,投 资 者欲了解详细 内容 ,应阅读 年度报告 正文 。
本报告 财务 资料已经 审计 。
本报告 期自 2010年 1月 1日起至 12月 31日止 。
银华优质增长股票 2010年度报告
第 3 页 共 27 页
§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金 简称 银华优质增长股票
基金 主代码 180010
基金 运作方式 契约型开放式
基金 合 同 生 效 日 2006年 6月 9日
基金管理人 银华基金管理有限 公司
基金托管人 中国银行股份有限 公司
报告 期 末 基金份 额总额 4,349,467,135.51
份
基金 合 同存 续 期 不 定期
2.2 基金产品说明
投 资 目 标 通 过投 资 于 兼具 优质增长性和 估 值 吸引力 的股票，在 严格控制 投 资 组合风险 的 前 提下力求取得 基金资 产 的
长 期 快速 增 值 。
投 资 策 略 本基金 为 股票 型 基金，在 一 般 情况 下 ，股票 投 资在基 金资 产 中 将 保 持相 对 较高 的 比例 。在 投 资中，本基金 首先选取 质 地良好 、 估 值合 理的 公司 ，并 从 中 精选具 备 优质增长 特征 或 处 于 优质增长 阶段 的 公司 进 行 投
资 ； 在 债券 投 资中，重 点关注到 期 收益率 、 流动 性 较
高 以及 价 值 被低估 的 债券 。
本基金的 投 资 比例浮动 范围： 股票资 产 为 60%-95%；除 股票资 产 以 外 的其 他
资 产 为 5%-40%，其中 现 金及 到 期日 在 一 年以内的 政府
债券 不 低 于 5%。本基金的 非 现 金基金资 产 中，不 低 于
80%的资 产 将 投 资 于 具 有优质增长 特征 或 处 于 优质增
长 阶段 的 公司 。
业绩 比较 基准 新 华 富时 A200指 数× 80%+新 华 巴克莱 资本中国 全债 指 数× 20%。
风险 收益特征 本基金 属 于 证 券 投 资基金中 较高 风险 、 较高收益 的基 金 产 品 。
注： 2010年 12月 29日 ，本基金管理人发 布 银华基金管理有限 公司 关 于 变 更 旗下部 分基金 业绩 比较 基准
并 修改相关 基金 合 同的 公 告， 自 2011年 1月 1日起 ，本基金 业绩 比较 基准 变 更 为沪深 300指 数收益率 × 80%+中国 债券总 指 数收益率× 20%。
2.3 基金管理人和基金托管人
银华优质增长股票 2010年度报告
第 4 页 共 27 页
项目 基金管理人 基金托管人
名 称 银华基金管理有限 公司 中国银行股份有限 公司
姓名 凌 宇翔 唐州徽
联系电话 (010)58163000 （ 010） 66594855 信 息披露负 责人
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务 电话
4006783333,（ 010） 85186558
95566
传 真 (010)58163027 （ 010） 66594942
2.4信息披露方式
登 载基金年度报告 正文 的管理人 互联网网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金年度报告 备 置 地点 基金管理人及基金托管人 办 公 地 址
§ 3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金 额 单位 ： 人 民币元
3.1.1 期 间 数 据 和 指标 2010 年 2009 年 2008 年
本 期 已实 现 收益 762,144,288.84 1,513,564,261.33 -1,540,707,105.78
本 期利润 447,349,905.71 4,058,351,916.63 -6,719,318,784.09
加权平均 基金份 额 本 期利润 0.1111 0.9514 -1.2549
本 期 加权平均 净值利润 率 6.27% 59.94% -78.46%
本 期 基金份 额 净值 增长 率 6.83% 84.40% -52.43%
3.1.2 期 末数 据 和 指标 2010 年 末 2009 年 末 2008 年 末
期 末 可供 分 配利润 1,961,017,752.36 1,925,256,380.01 479,116,950.96
期 末 可供 分 配 基金份 额 利润 0.4509 0.5065 0.0991
期 末 基金资 产净值 8,237,276,753.69 7,703,343,686.81 5,313,954,431.64
期 末 基金份 额 净值 1.8939 2.0267 1.0991
3.1.3 累 计期 末 指标 2010 年 末 2009 年 末 2008 年 末
基金份 额 累 计净值 增长 率 232.11% 210.88% 68.60%
注： 1、本 期 已实 现 收益 指 基金本 期利 息 收 入 、 投 资 收益 、其 他收 入（ 不 含 公 允 价 值 变动收益 ）扣 除相关
费 用 后 的 余 额 ，本 期利润 为 本 期 已实 现 收益 加 上本 期公 允 价 值 变动收益 。
2、 期 末 可供 分 配利润 采 用期 末 资 产 负 债 表未 分 配利润 与 未 分 配利润 中已实 现 部 分的 孰 低数 。
3、本报告所 列示 的基金 业绩指标 不 包括 持 有人 交易 基金的 各 项 费 用 ， 例 如 ： 基金的 申购 、 赎回费 等 ， 计 入费 用 后 实 际 收益 水平 要 低 于 所 列 数 字。
银华优质增长股票 2010年度报告
第 5 页 共 27 页
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份 额 净值
增长 率 ①
份 额 净值
增长 率 标 准 差②
业绩 比较
基准 收益
率 ③
业绩 比较 基
准 收益率 标
准 差④
①－③ ②－④
过 去 三个 月 9.31% 1.84% 5.39% 1.39% 3.92% 0.45%
过 去六 个 月 31.32% 1.57% 16.78% 1.21% 14.54% 0.36%
过 去 一 年 6.83% 1.50% -9.86% 1.24% 16.69% 0.26%
过 去 三年 -6.30% 1.82% -33.52% 1.84% 27.22% -0.02%
自 基金 合 同 生 效 日起至 今
232.11% 1.80% 101.26% 1.77% 130.85% 0.03%
注： 由 于 本基金 属 于 股票 型 基金， 一 般 情况 下 股票 投 资 比例 大 约 为 80%，本基金 采 用业 界 较为 公 认 的， 市 场 代表 性 较好 的 新 华 富时 A200 指 数 和 新 华 巴克莱 资本中国 全债 指 数 加权 作 为 本基金的 业绩 评 价 基准。
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额 累 计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较基准收益率
变动 的比较
注： 按 基金 合 同 规定 ，本基金 自 基金 合 同 生 效 起 六 个 月 内 为 建仓 期 ， 截 至 建仓 期 结束 时 本基金的 各 项 投
银华优质增长股票 2010年度报告
第 6 页 共 27 页
资 比例 已 达 到 基金 合 同第 十四条 ： 基金的 投 资 （ 二 ） 投 资 范围 规定 的 各种 比例 ，本基金股票 投 资 比例浮 动范围： 60%-95%；除 股票资 产 以 外 的其 他 资 产投 资 比例浮动范围为 5%-40%，其中 现 金及 到 期日 在 一 年以
内的 政府债券 不 低 于 5%。本基金的 非 现 金基金资 产 中，不 低 于 80%的资 产 将 投 资 于 具 有优质增长 特征 或 处 于 优质增长 阶段 的 公司 。
3.2.3 自基金合同生效以 来 基金 每 年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注： 合 同 生 效 当 年 按 实 际 存 续 期计 算 ，不 按 整个 自 然 年度 进 行 折算 。
3.3 过去三 年基金的利润分配情况
单位 ： 人 民币元
年度
每 10份基金份
额 分 红 数
现 金 形 式
发 放 总额
再 投 资 形 式
发 放 总额
年度 利润 分 配合计 备注
2010 2.500 290,167,533.99 664,911,450.60 955,078,984.59
2009 - - - -
2008 - - - -
合计 2.500 290,167,533.99 664,911,450.60 955,078,984.59
银华优质增长股票 2010年度报告
第 7 页 共 27 页
§ 4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金 经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的 经验
银华基金管理有限 公司 成 立 于 2001年 5月 28日 ， 是 经中国证 监 会 批 准 (证 监 基金字 [2001]7号 文 )
设 立的 全 国性基金管理 公司 。 公司 注 册 资本 为 2亿 元 人 民币 ， 公司 的股 权结 构 为 西南 证 券 股份有限 公司
（ 出 资 比例： 29％ ） 、第 一 创 业 证 券 有限责任 公司 （ 出 资 比例： 29％ ） 、 东北 证 券 股份有限 公司 （ 出 资 比 例： 21％ ） 及 山西海鑫 实 业 股份有限 公司 （ 出 资 比例： 21％ ）。 公司 的 主要业务 是 基金 募 集 、基金 销售 、 资 产 管理及中国证 监 会 许 可 的其 他 业务 。 公司 注 册 地为 广东省 深 圳 市 。
截 至 2010年 12月 31日 ，本基金管理人管理 着 十 七只 开放式 证 券 投 资基金和 一 只创 新型 封闭 式 基金，
包括 银华优 势企 业 证 券 投 资基金、银华保本增 值 证 券 投 资基金、银华 -道琼斯 88精选 证 券 投 资基金、银
华 货 币市场 证 券 投 资基金、银华 核 心 价 值 优 选 股票 型 证 券 投 资基金、银华优质增长股票 型 证 券 投 资基金、 银华 富 裕 主 题 股票 型 证 券 投 资基金、银华 领 先 策 略 股票 型 证 券 投 资基金、银华 全 球 核 心 优 选 证 券 投 资基 金、银华内 需 精选 股票 型 证 券 投 资基金 (LOF)、银华增 强 收益债券 型 证 券 投 资基金、银华和 谐 主 题灵活 配
置 混 合型投 资基金、银华 沪深 300指 数 证 券 投 资基金 (LOF)、银华 深 证 100指 数 分 级 证 券 投 资基金、银华
成 长 先 锋混 合型 证 券 投 资基金、银华 信用 双 利 债券 型 证 券 投 资基金、银华 抗 通 胀 主 题 证 券 投 资基金 （ LOF） 和银华 信用 债券 型 证 券 投 资基金。
4.1.2 基金 经 理 （或 基金 经 理 小组） 及基金 经 理 助 理简介
任本基金的基金经理 （ 助 理 ） 期 限 姓名 职 务
任 职 日期 离 任 日期
证 券从 业 年限
说明
况 群峰
先 生
本基金
的基金
经理。
2006年 9月 14日
- 10年 经 济学硕士 。 曾 任 职 于招 商 证 券 有
限责任 公司 ，担任资本 市场 策 划 部
项目 经理及 战 略部高 级研究员 ；
2004年 4月 加入 银华基金管理有限
公司 ， 历 任行 业 研究员 、基金经理
助 理。 2006年 9月 14日至 2008年 10月 21日 兼 任 “ 银华 核 心 价 值 优 选 股票 型 证 券 投 资基金 ” 基金经
理。 2008年 8月 20日至 2009年 9
月 29日 ， 兼 任 “ 银华 领 先 策 略 股票
型 证 券 投 资基金 ” 基金经理。 具 有
从 业 资 格 。国 籍 ： 中国。
李 宇 家 先 生
本基金
的基金
2009年 5月 8
日
2010年 7
月 15日
10年 经 济学硕士 。 曾 在 招 商 证 券 有限责
任 公司 从 事行 业 研究 和 投 资管理 工
银华优质增长股票 2010年度报告
第 8 页 共 27 页
经理 助
理。
作 。 2006年 10月 加 盟 银华基金管理
有限 公司 。 自 2010年 10月 8日起
担任银华 成 长 先 锋混 合型 证 券 投 资
基金基金经理。 具 有 从 业 资 格 。国
籍 ： 中国。
张锦灿
女士
本基金
的基金
经理 助
理。
2010年 7月 15日
- 5年 硕士学 位 。 2005年 至 2009年在国 泰 君安 从 事 研究工 作 ，任 研究 组组 长
职 位 。 2009年 3月 加 盟 银华基金管
理有限 公司 。 具 有 从 业 资 格 。国 籍 ：
中国。
注： 1、 此 处 的任 职 日期 和 离 任 日期 均 指 基金 合 同 生 效 日 或 公司作出决定 之 日 。
2、证 券从 业 的 含 义遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管理 办 法 》 的 相关 规定 。
4.2 管理人 对 报告期 内 本基金 运作遵规守 信情况的说明
本基金管理人在本报告 期 内 严格 遵守《 中华人 民 共和国证 券 法 》、《 中华人 民 共和国证 券 投 资基金法 》 、
《 证 券 投 资基金 运作 管理 办 法 》、《 证 券 投 资基金 销售 管理 办 法 》、《 证 券 投 资基金 信 息披露 管理 办 法 》 及 其 各 项 实 施 准 则 、《 银华优质增长股票 型 证 券 投 资基金基金 合 同 》 和其 他 有 关 法律法 规 的 规定 ,本 着 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ,在 严格控制 风险 的基 础 上 ,为 基金份 额持 有人 谋 求 最 大 利 益 ,
无损害 基金份 额持 有人 利 益 的行 为 。本基金 投 资 组合 符 合 有 关 法 规 及基金 合 同的 约定 。
4.3 管理人 对 报告期 内 公 平交易 情况的 专项 说明
4.3.1 公 平交易制 度的 执 行情况
根据 《 证 券 投 资基金管理 公司公 平交易 制 度 指 导意 见 》 的 要 求 ，本基金管理人 制 定 并 执 行 了公 平交 易 制 度。 公 平交易 制 度的 范围 包括 所有 投 资 品 种 ，以及 一 级 市场申购 、二 级 市场交易 等 所有 投 资管理 活 动 。 公 平交易 的 执 行 情况 包括 ： 公 平 对 待 不同 投 资 组合 ， 严 禁直接 或 者 通 过 与 第三 方 的 交易 安 排 在不同 投 资 组合 之 间 进 行 利 益 输送 ； 在保证 各 投 资 组合投 资 决策 相 对独立性的同 时 ，确保其在 获 得 投 资 信 息 、 投 资 建 议 和 投 资 决策方 面享 有 公 平 的 机 会 ； 实行 集 中 交易 制 度和 公 平 的 交易 分 配 制 度 ； 加 强 对 投 资 交易 行 为 的 监 察稽 核 力 度 等 。 综 上所述，本基金管理人在本报告 期 内 严格 执 行 了公 平交易 制 度的 相关 规定 。
4.3.2 本投资 组 合与其 他 投资 风格相似 的投资 组 合 之间 的业绩比较
阶段 基金 净值 增长 率
银华 核 心 价 值 优 选 股票 型 证 券 投 资基金 -2.72% 过 去 一 年
银华优质增长股票 型 证 券 投 资基金 6.83%
本报告 期 内，本基金管理人管理的 投 资 风 格相 似 的 两 只 基金中银华 核 心 价 值 优 选 股票 型 基金及银华
银华优质增长股票 2010年度报告
第 9 页 共 27 页
优质增长股票 型 基金的 业绩表现 差 异超 过了 5%。 造 成 上述 差 异 的 主要原 因 是 由 于 这两 只 基金的资 产配 置 和行 业配 置 有 差 异 ， 因 此 这两 只 股票 型 基金的 业绩表现产生了 差 异 。
4.3.3 异常交易 行 为 的 专项 说明
本基金 未 发 现 存在 可 能 导 致 不 公 平交易 和 利 益 输送 的 异常 交易 行 为 。
4.4 管理人 对 报告期 内 基金的投资 策略 和业绩表现的说明
4.4.1 报告期 内 基金投资 策略 和 运作 分 析
2010年 A股 市场 大 致呈 现 “ V” 型 走 势 ， 指 数全 年 下 跌 ，大 小盘 股 表现 分 化 严 重，中 小盘 股 表现 突 出 。 上 半 年， 货 币 政 策 率先从 紧 ， 市场 风 格 逐渐向 中 小盘 股 转化 。 而 后 地 产 调 控政 策出 台 ， 市场 向 下 趋 势 确 立。 7月 以 后 ， 随 着 国内经 济 数 据 的 逐渐 回 升 、 流动 性的 改 善 ， 市场 对经 济 二 次探底 的担 心 消 除 ， 市场 信 心 逐渐恢 复 ， 开 始反弹 ， 医药消 费 等 行 业 和中 小 市 值 股票 表现 突 出 。 10月 初 ，在 美 联 储 再 次量化宽松 和 日 本 继 续 放 松 货 币 政 策 的 背景 下 ，以 煤炭 有 色 为 代表 的资 源类 股和以金 融 、 地 产 、 机械 为 代表 的 低估 值 行 业 股票 表现 突 出 。 11月 中 旬 以 后 ， 通 胀形势 加 剧 ， 受 政府 连 续提高 存 款 准 备 金 率 和 利 率 影响 ， 指 数 再
次 下 行，金 融 、 地 产 、有 色 等 板块 领 跌 。
本基金 根据 市场 环境 的 变 化 ，年 初减 持 了投 资 品 、金 融 、 地 产等 传 统 行 业 ， 加 大 了 TMT（ 科技 、 媒体
通 信 ） 、 节能环 保、 新 能源 、 新 经 济 等 行 业 的 投 资 力 度，并在 下 跌 过 程 中 持续 加仓 ，以 此 作 为 贯 穿 全 年的
基 础 配 置 。 下 半 年， 灵活 调 整 仓位 ， 参 与 了 部 分 消 费 品 、二 线蓝筹 和 部 分 投 资 品 的 估 值 修 复过 程 。
4.4.2 报告期 内 基金的业绩表现
截 至 报告 期 末 ，本基金份 额 净值 为 1.8939元 ，本报告 期 份 额 净值 增长 率为 6.83%，同 期业绩 比较 基 准增长 率为 -9.86%。
4.5 管理人 对宏观经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2011年， 外部 经 济 复 苏 的 情况 将好 于 2010年， 但 可 能 会 出现 流动 性 过 剩冲击 商 品 市场与各 国
政府 紧 缩 政 策 并存的 状 况 。国内经 济 内 生 动力 虽 大 幅 增 强 ， 但 面 临 输 入 性和内 生 性 通 胀 以及 政府 紧 缩 政 策 的 影响 。整 体 看 ， 市场 大 幅 上 涨 或 下 跌 的 动 能 都 不 足 ， 区 间 震荡 的 可 能 性 较 大。
出于 对 地 产 调 控 和 货 币 政 策 紧 缩 带 来 的 负 面影响 的担 心 ，对 投 资 相关 行 业 的 公司 ， 我们 保 持相 对 谨 慎 。 外 需 虽 有 恢 复 ， 但 面 临 人 民币 升 值 、 贸 易 保 护 主 义 等 问 题 ， 我们 对 于出 口 相关 行 业 的 公司 也 有所 顾 虑 。 因 此 ， 我们 未来配 置 的 方 向 仍 将 主要 集 中 于 内 需 和经 济 结 构 转 型 受 益 的 领 域 。
不 论 内 外 环境 如 何 变 化 ， 企 业 和行 业 的内 生 成 长性 是 我们 最 关注 的 方 面 。 下 一 阶段 ， 我们仍 将 主要 依靠 “ 自 下 而 上 ” 精选 个股的 策 略 ， 把握 结 构 性 机 会。在 具 体 行 业 选 择 上， 我们仍 将 保 持 消 费服 务 、 移
银华优质增长股票 2010年度报告
第 10 页 共 27 页
动 互联 、 节能环 保、 新 材 料、 新 能源 、 新 经 济 、 先进制 造 业等 经 济 结 构 转 型 受 益 行 业 的 配 置 力 度。 精 研 个股， 密切跟踪 企 业盈利 变动 趋 势 ， 构 建 持 有 期 相 对 较 长的 组合 。
4.6 管理人 对 报告期 内 基金 估 值 程序等事项 的说明
报告 期 内，本基金管理人 严格 遵守《企 业 会 计 准 则 》、 《 证 券 投 资基金会 计核 算 业务指 引 》 以及中国 证 监 会 相关 规定 和基金 合 同的 约定 ， 日 常 估 值 由基金管理人同基金托管人 一 同 进 行，基金份 额 净值 由基 金管理人完 成 估 值 后 ，经基金托管人 复核 无 误 后 由基金管理人对 外 公 布 。 月 末 、年中和年 末估 值复核 与 基金会 计 账 目 的 核 对同 时进 行。
本基金管理人 设 立 估 值 委 员 会 （ 委 员 包括 估 值业务 分管 领 导以及 投 资 部 、 研究 部 、 监 察稽 核 部 、 运 作 保 障 部 等 部 门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责 研究 、 指 导基金 估 值业务 。 估 值 委 员 会 委 员 和 负 责基金 日 常 估 值业务 的基金会 计 均 具 有 专 业 胜 任 能 力 和 相关 工 作 经 历 。基金经理不 介 入 基金 日 常 估 值业务 ；估 值 委 员 会 决 议 之 前 会 与 涉 及基金的基金经理 进 行 充 分 沟 通 。 运作 保 障 部 负 责 执 行 估 值 委 员 会 制 定 的 估 值 政 策 及 决 议 。
参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 不存在任 何 重大 利 益 冲 突 ； 本基金管理人 未 签 约 与 估 值 相关 的任 何 定 价 服 务 。
4.7 管理人 对 报告期 内 基金利润分配情况的说明
本基金管理人 于 2010年 4月 23日 发 布 公 告， 向 截 至 2010年 4月 22日 在本基金 注 册 登 记 机 构 登 记 在 册 的本基金 全 体 基金份 额持 有人发 放 红 利 ， 每 10份基金份 额 派 发 红 利 2.50元 ，实 际 分 配 金 额为 人 民 币 955,078,984.59元 。
§ 5 托管人报告
5.1 报告期 内 本基金托管人 遵规守 信情况 声 明
本报告 期 内，中国银行股份有限 公司 （ 以 下 称 “ 本托管人 ” ） 在银华优质增长股票 型 证 券 投 资基金 （ 以 下 称 “ 本基金 ” ） 的托管 过 程 中， 严格 遵守《 证 券 投 资基金法 》 及其 他 有 关 法律法 规 、基金 合 同和 托管 协 议 的有 关 规定 ，不存在 损害 基金份 额持 有人 利 益 的行 为 ，完 全 尽 职 尽 责 地 履 行 了应尽 的 义 务 。
5.2 托管人 对 报告期 内 本基金投资 运作遵规守 信、净值计 算 、利润分配 等 情况的说明
本报告 期 内，本托管人 根据 《 证 券 投 资基金法 》 及其 他 有 关 法律法 规 、基金 合 同和托管 协 议 的 规定 ，
对本基金管理人的 投 资 运作 进 行 了 必 要 的 监 督 ，对基金资 产净值 的 计 算 、基金份 额 申购赎回 价格 的 计 算 以及基金 费 用开 支 等方 面 进 行 了 认 真 地 复核 ， 未 发 现 本基金管理人存在 损害 基金份 额持 有人 利 益 的行 为 。
银华优质增长股票 2010年度报告
第 11 页 共 27 页
5.3 托管人 对 本年度报告中财务信息 等内容 的 真实 、准 确 和 完整发 表 意见
本报告中的 财务指标 、 净值表现 、 收益 分 配情况 、 财务 会 计 报告 （ 注： 财务 会 计 报告中的 “ 金 融 工 具 风险 及管理 ” 部 分 未 在托管人 复核 范围 内 ）、 投 资 组合 报告 等 数 据 真实、准确和完整。
§ 6 审 计报告
本基金 2010年度 财务 会 计 报告经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 审计 ， 注 册 会 计 师 出 具 了标 准 无 保 留 意 见 的 审计 报告， 投 资 者 可 通 过 年度报告 正文 查看 审计 报告 全 文 。
§ 7 年度财务报表
7.1资产 负债 表
会 计主 体 ： 银华优质增长股票 型 证 券 投 资基金
报告 截 止日 ： 2010年 12月 31日
单位 ： 人 民币元
资 产
本期 末
2010年 12月 31日
上 年度 末
2009年 12月 31日
资 产：
银行存 款 753,722,104.20 561,058,863.51
结算 备 付 金 9,968,179.38 4,296,708.15
存 出 保证金 1,484,322.64 2,052,071.00
交易 性金 融 资 产 7,465,155,490.75 6,991,304,706.17
其中 ： 股票 投 资 7,465,155,490.75 6,991,304,706.17
基金 投 资 - -
债券 投 资 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 - -
应 收 证 券 清 算 款 21,546,704.36 -
应 收 利 息 150,730.24 144,398.02
应 收 股 利 - -
应 收 申购 款 7,731,624.11 216,156,118.84
递延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 - -
资 产 总 计 8,259,759,155.68 7,775,012,865.69
负债 和 所 有 者权 益
本期 末
2010年 12月 31日
上 年度 末
2009年 12月 31日
负 债 ：
短 期 借 款 - -
交易 性金 融 负 债 - -
银华优质增长股票 2010年度报告
第 12 页 共 27 页
衍 生 金 融 负 债 - -
卖 出 回购 金 融 资 产 款 - -
应 付 证 券 清 算 款 - 38,592,405.42
应 付 赎回 款 3,612,239.61 17,868,548.14
应 付 管理人报 酬 10,543,646.05 9,430,884.17
应 付 托管 费 1,757,274.33 1,571,814.03
应 付 销售 服 务 费 - -
应 付 交易费 用 5,712,236.49 3,338,060.95
应 交 税 费 - -
应 付 利 息 - -
应 付 利润 - -
递延 所 得 税 负 债 - -
其 他 负 债 857,005.51 867,466.17
负 债 合计 22,482,401.99 71,669,178.88
所 有 者权 益：
实 收 基金 4,349,467,135.51 3,800,854,924.46
未 分 配利润 3,887,809,618.18 3,902,488,762.35
所有 者 权 益 合计 8,237,276,753.69 7,703,343,686.81
负 债 和所有 者 权 益总 计 8,259,759,155.68 7,775,012,865.69
注： 报告 截 止日 2010年 12月 31日 ，基金份 额 净值 为 人 民币 1.8939元 ，基金份 额总额为 4,349,467,135.51
份。
7.2 利润表
会 计主 体 ： 银华优质增长股票 型 证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 1月 1日 至 2010年 12月 31日
单位 ： 人 民币元
项 目
本期
2010年 1月 1日 至 2010年 12月 31日
上 年度 可 比期 间
2009年 1月 1日 至 2009年 12月 31日
一 、收 入 602,664,814.08 4,218,857,121.37
1.利 息 收 入 7,618,320.58 4,992,293.78
其中 ： 存 款 利 息 收 入 7,524,030.16 4,591,925.87
债券 利 息 收 入 94,290.42 400,367.91
资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 - -
其 他 利 息 收 入 - -
2.投 资 收益 （ 损 失 以 “ -” 填 列） 908,541,052.57 1,667,845,816.30
其中 ： 股票 投 资 收益 878,625,164.45 1,624,916,613.69
基金 投 资 收益 - -
债券 投 资 收益 -30,927.40 2,013,418.26
资 产 支 持 证 券 投 资 收益 - -
银华优质增长股票 2010年度报告
第 13 页 共 27 页
衍 生 工 具收益 - -
股 利 收益 29,946,815.52 40,915,784.35
3.公 允 价 值 变动收益 （ 损 失 以 “ -” 号 填 列）
-314,794,383.13 2,544,787,655.30
4. 汇兑 收益 （ 损 失 以 "－ "号 填 列） - -
5.其 他收 入（ 损 失 以 “ -”号 填 列） 1,299,824.06 1,231,355.99
减 ： 二 、 费用 155,314,908.37 160,505,204.74
1． 管理人报 酬 106,757,288.64 100,850,470.88
2． 托管 费 17,792,881.42 16,808,411.75
3． 销售 服 务 费 - -
4． 交易费 用 30,328,071.67 42,426,161.88
5． 利 息 支 出 - -
其中 ： 卖 出 回购 金 融 资 产 支 出 - -
6． 其 他 费 用 436,666.64 420,160.23
三 、利润 总 额 447,349,905.71 4,058,351,916.63
减 ： 所 得 税 费 用 - -
四 、净利润 （ 净 亏损 以 “ -”号填列） 447,349,905.71 4,058,351,916.63
7.3 所 有 者权 益 （ 基金净值 ）变动 表
会 计主 体 ： 银华优质增长股票 型 证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 1月 1日 至 2010年 12月 31日
单位 ： 人 民币元
本期
2010年 1月 1日 至 2010年 12月 31日
项目
实 收基金 未 分配利润 所 有 者权 益合计
一 、 期 初 所有 者 权 益 （ 基
金 净值 ）
3,800,854,924.46 3,902,488,762.35 7,703,343,686.81
二、本 期 经 营 活 动 产生 的
基金 净值 变动数 （ 本 期利
润 ）
- 447,349,905.71 447,349,905.71
三、本 期 基金份 额 交易 产
生 的基金 净值 变动数
（ 净值 减 少 以 “ -”号 填 列）
548,612,211.05 493,049,934.71 1,041,662,145.76
其中 ： 1.基金 申购 款 1,679,380,207.36 1,413,059,911.84 3,092,440,119.20
2.基金 赎回 款 -1,130,767,996.31 -920,009,977.13 -2,050,777,973.44
四 、本 期 向 基金份 额持 有
人分 配利润产生 的基金 净
值 变动 （ 净值 减 少 以 “ -”
- -955,078,984.59 -955,078,984.59
银华优质增长股票 2010年度报告
第 14 页 共 27 页
号 填 列）
五 、 期 末 所有 者 权 益 （ 基
金 净值 ）
4,349,467,135.51 3,887,809,618.18 8,237,276,753.69
上 年度 可 比期 间
2009年 1月 1日 至 2009年 12月 31日
项目
实 收基金 未 分配利润 所 有 者权 益合计
一 、 期 初 所有 者 权 益 （ 基
金 净值 ）
4,834,837,480.68 479,116,950.96 5,313,954,431.64
二、本 期 经 营 活 动 产生 的
基金 净值 变动数 （ 本 期利
润 ）
- 4,058,351,916.63 4,058,351,916.63
三、本 期 基金份 额 交易 产
生 的基金 净值 变动数
（ 净值 减 少 以 “ -”号 填 列）
-1,033,982,556.22 -634,980,105.24 -1,668,962,661.46
其中 ： 1.基金 申购 款 443,196,093.08 329,298,584.06 772,494,677.14
2.基金 赎回 款 -1,477,178,649.30 -964,278,689.30 -2,441,457,338.60
四 、本 期 向 基金份 额持 有
人分 配利润产生 的基金 净
值 变动 （ 净值 减 少 以 “ -”
号 填 列）
- - -
五 、 期 末 所有 者 权 益 （ 基
金 净值 ）
3,800,854,924.46 3,902,488,762.35 7,703,343,686.81
报 表 附 注为 财务 报 表 的 组 成 部 分。
本报告 7.1至 7.4 财务 报 表 由 下 列负 责人签 署 ：
______王 立 新 ______
______陈 建 军 ______
___龚飒 ____
基金管理 公司 负 责人
主 管会 计 工 作 负 责人
会 计 机 构 负 责人
7.4 报表 附 注
7.4.1 基金基本情况
银华优质增长股票 型 证 券 投 资基金 （ 以 下 简称 “ 本基金 ”） ， 系 经中国证 券 监 督 管理 委 员 会 （ 以 下 简
称 “ 中国证 监 会 ”） 证 监 基金字 [2006]76号 文 《 关 于 同意银华优质增长股票 型 证 券 投 资基金 募 集 申 请 的 批
复 》 的 核 准，由银华基金管理有限 公司 依 照 《 基金法 》 、基金 合 同及其 他 有 关 规定 向 社 会 公开 发行 募 集 ， 基金 合 同 于 2006年 6月 9日正式生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为 9,834,925,970.23份基金份 额 。本基金 为
契约型开放式 ，存 续 期 限不 定 。本基金的基金管理人和 注 册 登 记 机 构 为 银华基金管理有限 公司 ，基金托 管人 为 中国银行股份有限 公司 。
本基金 投 资 于 具 有 良好流动 性的金 融 工 具 。在 正 常 市场条 件 下 ， 投 资 组合 的 范围： 股票 （ A股及 监 管
银华优质增长股票 2010年度报告
第 15 页 共 27 页
机 构 授 权 投 资的其 他 市场 股票资 产 ）、 债券 （ 国 债 、金 融 债 、 企 业 债 、 可 转 债 等 ） 、 短 期 金 融 工 具 （含 央
行票 据 、 债券 回购 等 ） 以及 现 金资 产 ； 如 法律法 规 或 监 管 机 构 以 后允 许 基金 投 资其 他品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范围 。本基金的 投 资 比例浮动范围： 股票资 产 为 60%-95%；除 股票
资 产 以 外 的其 他 资 产 为 5%-40%，其中 现 金及 到 期日 在 一 年以内的 政府债券 不 低 于 5%。本基金的 业绩 比较
基准 为： 新 华 富时 A200指 数× 80%＋ 新 华 巴克莱 资本中国 全债 指 数× 20%。
7.4.2 会计报表的 编 制 基 础
本 财务 报 表 系按 照 中国 财 政部 2006年 2月 颁 布 的 《企 业 会 计 准 则 — 基本准 则 》 和 38项具 体 会 计 准
则 、其 后 颁 布 的 应用指 南 、 解 释 以及其 他相关 规定 （ 统 称 “企 业 会 计 准 则 ” ） 、中国证 券 业 协 会 制 定 的 《 证 券 投 资基金会 计核 算 业务指 引 》、中国证 监 会 制 定 的 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资基金 估 值业务 的 指 导意
见 》、《 关 于 证 券 投 资基金 执 行 <企 业 会 计 准 则 >估 值业务 及份 额 净值计 价 有 关 事 项 的 通 知 》 、《 证 券 投 资基 金 信 息披露 管理 办 法 》、《 证 券 投 资基金 信 息披露 内容 与 格 式 准 则 》 第 2号《 年度报告的内容 与 格 式 》 、《 证
券 投 资基金 信 息披露 编 报 规则 》 第 3号《 会 计 报 表 附 注 的 编 制 及 披露 》 、《 证 券 投 资基金 信 息披露 XBRL模
板 第 3号 <年度报告和 半 年度报告 >》 及其 他 中国证 监 会 颁 布 的 相关 规定 而 编 制 。
7.4.3 遵 循企 业会计准 则 及其 他 有 关 规 定 的 声 明
本 财务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 ，真实、完整 地 反 映 了 本基金 于 2010年 12月 31日 的 财务 状 况 以及 2010年度的经 营 成 果 和 净值 变动 情况 。
本 财务 报 表 以本基金 持续 经 营 为 基 础 列 报。
7.4.4 本报告期 所 采 用 的会计 政 策 、会计 估 计与 最近 一 期年度报告 相一 致 的说明
本基金本报告 期 所 采 用 的会 计 政 策 、会 计 估 计 与 最 近 一期 年度报告 相 一 致 。
7.4.5 会计 政 策 和会计 估 计 变 更 以及 差错更正 的说明
7.4.5.1 会计 政 策变 更 的说明
本基金本报告 期 不 涉 及会 计 政 策 变 更 事 项 。
7.4.5.2 会计 估 计 变 更 的说明
本基金本报告 期 不 涉 及会 计 估 计 变 更 事 项 。
7.4.5.3 差错更正 的说明
本基金本报告 期 无 重大会 计 差 错 的内容和 更正 金 额 。
7.4.6 税 项
1.印花 税
银华优质增长股票 2010年度报告
第 16 页 共 27 页
经国 务 院 批 准， 财 政部 、国 家 税 务 总 局 研究 决定 ， 自 2008年 4月 24日起 ， 调 整证 券 （ 股票 ）交易
印花 税税 率 ，由 原 先 的 3‰ 调 整 为 1‰ 。
经国 务 院 批 准， 财 政部 、国 家 税 务 总 局 研究 决定 ， 自 2008年 9月 19日起 ， 调 整由 出 让 方 按 证 券 （ 股 票 ）交易 印花 税税 率 缴纳印花 税 ， 受 让 方 不 再 征收 ， 税 率 不 变；
根据财 政部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]103号 文 《 关 于 股 权 分 置 试 点改 革 有 关 税 收政 策 问 题 的 通 知 》 的 规定 ，股 权 分 置 改 革 过 程 中 因 非流通 股股 东 向 流通 股股 东 支付 对 价 而 发 生 的股 权 转 让 ， 暂免 征收 印花 税 。
2.营 业 税 、 企 业 所 得 税
根据财 政部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2004]78号 文 《 关 于 证 券 投 资基金 税 收政 策 的 通 知 》 的 规定 ， 自
2004年 1月 1日起 ，对证 券 投 资基金 （ 封闭 式 证 券 投 资基金， 开放式 证 券 投 资基金 ） 管理人 运用 基金 买 卖 股票、 债券 的 差 价收 入 ， 继 续 免 征 营 业 税 和 企 业 所 得 税 。
根据财 政部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]103号 文 《 关 于 股 权 分 置 试 点改 革 有 关 税 收政 策 问 题 的 通 知 》 的 规定 ，股 权 分 置 改 革 中 非流通 股股 东 通 过 对 价 方式 向 流通 股股 东 支付 的股份、 现 金 等 收 入 ， 暂免 征收 流通 股股 东 应 缴纳 的 企 业 所 得 税 。
根据财 政部 、国 家 税 务 总 局 财 税 [2008]1号 文 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 的 规定 ，对证
券 投 资基金 从 证 券 市场 中 取得 的 收 入 ， 包括 买卖 股票、 债券 的 差 价收 入 ，股 权 的股 息 、 红 利 收 入 ， 债券 的 利 息 收 入 及其 他收 入 ， 暂 不 征收 企 业 所 得 税 。
3.个人所 得 税
根据财 政部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2002]128号 文 《 关 于开放式 证 券 投 资基金有 关 税 收 问 题 的 通 知 》 ，
对基金 取得 的股票的股 息 、 红 利 及 债券 的 利 息 等 收 入 ，由上 市 公司 及 债券 发行 企 业等 在 向 基金 派 发 时 代
扣 代 缴 20%的个人所 得 税 。
根据财 政部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]107号 文 《 关 于 股 息红 利 有 关 个人所 得 税 政 策 的 补 充 通 知 》
的 规定 ，自 2005年 6月 13日起 ，对证 券 投 资基金 从 上 市 公司 分 配 取得 的股 息红 利 所 得 ，按 照 财 税 [2005]102
号 文规定 ， 扣 缴 义 务 人在 代 扣 代 缴 个人所 得 税 时 ， 减 按 50%计 算 应 纳 税 所 得额 。
根据财 政部 、国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2005]103号 文 《 关 于 股 权 分 置 试 点改 革 有 关 税 收政 策 问 题 的 通 知 》 的 规定 ，股 权 分 置 改 革 中 非流通 股股 东 通 过 对 价 方式 向 流通 股股 东 支付 的股份、 现 金 等 收 入 ， 暂免 征收 流通 股股 东 应 缴纳 的个人所 得 税 。
7.4.7 关联 方 关系
关 联 方 名 称 与 本基金的 关 系
西南 证 券 股份有限 公司 (原 西南 证 券 有限 基金管理人股 东 、基金 代 销 机 构
银华优质增长股票 2010年度报告
第 17 页 共 27 页
责任 公司 )（ “西南 证 券 ” ）
第 一 创 业 证 券 有限责任 公司 （ “ 第 一 创
业 ” ）
基金管理人股 东 、基金 代 销 机 构
东北 证 券 股份有限 公司 （ “东北 证 券 ” ） 基金管理人股 东 、基金 代 销 机 构
山西海鑫 实 业 股份有限 公司 基金管理人股 东
银华基金管理有限 公司 基金管理人、基金 销售 机 构
中国银行股份有限 公司 （ “ 中国银行 ” ） 基金托管人、基金 代 销 机 构
注： 以 下关 联交易均 在 正 常 业务 范围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立。
7.4.8 本报告期及 上 年度 可 比期 间 的 关联 方 交易
7.4.8.1 通 过 关联 方 交易 单元进 行的 交易
7.4.8.1.1.1 股票 交易
金 额 单位 ： 人 民币元
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
关 联 方 名 称
成 交 金 额
占 当 期 股票
成 交 总额 的
比例 (%)
成 交 金 额
占 当 期 股票
成 交 总额 的 比
例 (%)
西南 证 券 2,744,502,823.52 13.77 1,356,858,468.03 4.97
第 一 创 业 - - 3,342,170,895.07 12.24
东北 证 券 1,485,326,202.36 7.45 2,326,249,079.37 8.52
7.4.8.1.1.2 债 券 交易
金 额 单位 ： 人 民币元
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
关 联 方 名 称
成 交 金 额
占 当 期 债券
成 交 总额 的
比例 (%)
成 交 金 额
占 当 期 债券
成 交 总额 的 比
例 (%)
西南 证 券 - - 12,039,224.00 15.56
第 一 创 业 - - 121,538.27 0.16
注： 本基金 2010年度 未 通 过 关 联 方 交易单元 进 行 债券 交易 。
7.4.8.1.1.3债 券 回购 交易
本基金 2010年度 与 2009年度 未 通 过 关 联 方 交易单元 进 行 债券 回购交易 。
7.4.8.1.2 权 证 交易
本基金 2010年度 与 2009年度 未 通 过 关 联 方 交易单元 进 行 权 证 交易 。
银华优质增长股票 2010年度报告
第 18 页 共 27 页
7.4.8.1.3 应支付关联 方的 佣 金
金 额 单位 ： 人 民币元
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
关 联 方 名 称
当 期
佣 金
占 当 期 佣 金 总 量
的 比例 (%)
期 末 应 付 佣 金 余 额
占 期 末 应 付 佣 金 总 额 的 比例 (%)
西南 证 券 2,278,724.76 13.67 1,891,469.88 33.11
东北 证 券 1,262,525.04 7.58 801,024.64 14.02
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
关 联 方 名 称
当 期
佣 金
占 当 期 佣 金 总 量
的 比例 (%)
期 末 应 付 佣 金 余 额
占 期 末 应 付 佣 金 总额 的 比例 (%)
西南 证 券 1,140,328.31 4.97 459,752.72 13.77
第 一 创 业 2,715,554.28 11.84 - -
东北 证 券 1,977,301.37 8.62 - -
注： (1)上述 佣 金 按市场 佣 金 率 计 算 ， 扣 除 证 券 公司 需 承担的 费 用 （包括 但 不限 于 经 手 费 、证管 费 和证 券
结算 风险 基金 等 ） 。
(2)该 类 佣 金 协 议 的 范围 还 包括 佣 金 收取 方 为 本基金 提 供 的证 券 投 资 研究成 果 和 市场 信 息服 务 。
7.4.8.2 关联 方报 酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位 ： 人 民币元
项目
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009
年 12月 31日
当 期 发 生 的基金 应 支付 的管理 费 106,757,288.64 100,850,470.88
其中 ： 支付 给 销售 机 构 的 客户 维 护 费 10,168,911.39 9,550,950.33
注： 基金管理 费按 前一日 的基金资 产净值 的 1.5%的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日应 支付 的基金管理 费
E为 前一日 的基金资 产净值
基金管理 费每 日计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 底 ， 按 月 支付 ，由基金托管人 于 次 月前 十 个 工 作日 内 从 基金资
产 中 一 次 性 支付 给 基金管理人。
7.4.8.2.2 基金托管 费
单位 ： 人 民币元
项目
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年
12月 31日
银华优质增长股票 2010年度报告
第 19 页 共 27 页
当 期 发 生 的基金 应 支付 的托管 费 17,792,881.42 16,808,411.75
注： 基金托管 费按 前一日 的基金资 产净值 的 0.25%的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下：
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H为 每 日应 支付 的基金托管 费
E为 前一日 的基金资 产净值
基金托管 费每 日计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 底 ， 按 月 支付 ，由基金托管人 于 次 月前 十 个 工 作日 内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 取 。
7.4.8.3 与 关联 方 进 行银行 间 同业 市场 的 债 券 (含回购 )交易
本基金 2010年度 与 2009年度 均 未 与 关 联 方 进 行银行 间 同 业 市场 的 债券 （含回购）交易 。
7.4.8.4 各关联 方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期 内 基金管理人 运用 固 有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人 于 2010年度及 2009年度 均 未运用 固 有资金 投 资本基金。
7.4.8.4.2 报告期 末 除 基金管理人 之 外 的其 他 关联 方投资本基金的情况
本基金 除 基金管理人之 外 的其 他关 联 方于 2010年 末 及 2009年 末 均 未 持 有本基金份 额 。
7.4.8.5 由关联 方 保 管的银行 存款余 额及 当 期产生的利息收 入
单位 ： 人 民币元
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31
日
上年度 可 比 期 间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
关 联 方
名 称
期 末 余 额 当 期利 息 收 入 期 末 余 额 当 期利 息 收 入
中国银行 753,722,104.20 7,317,272.82 561,058,863.51 4,428,794.45
7.4.8.6 本基金 在承销 期 内 参 与 关联 方 承销 证券的情况
金 额 单位 ： 人 民币元
本 期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
基金在承 销 期 内 买 入
关 联 方 名 称 证 券 代码 证 券名 称 发行 方式
数 量 （单位 ： 股 ） 总 金 额
东北 证 券 600416 湘 电 股份 配 股 786,047 10,690,239.20
注： 本基金 于 2009年度 未 在承 销 期 内 参 与 关 联 方 承 销 证 券 。
7.4.9 期 末（ 2010年 12月 31日 ） 本基金 持 有的 流通受 限证券
7.4.9.1 因认购新 发 /增 发 证券 而于 期 末 持 有的 流通受 限证券
银华优质增长股票 2010年度报告
第 20 页 共 27 页
本基金本报告 期 无因 认购 新 发 /增发证 券 而 于期 末持 有的 流通 受 限证 券 。
7.4.9.2 期 末 持 有的 暂时停牌 等 流通受 限股票
金 额 单位 ： 人 民币元
股票 代码
股票 名 称
停牌 日期 停牌 原 因
期 末
估 值 单 价
复 牌 日期
复 牌
开 盘 单 价
数 量 （ 股 ）
期 末
成 本 总额
期 末估 值
总额
备注
300113顺 网 科技 2010-12-13 重大重 组 事 项 69.40 2011-1-31 75.98 14,750 956,311.001,023,650.00 -
7.4.9.3 期 末债 券 正回购 交易 中 作为 抵押 的 债 券
本基金本 期 末 无 债券 正 回购交易 中 作 为 抵押 的 债券 。
7.4.10 有 助 于 理 解 和分 析 会计报表 需 要说明的其 他事项
截 至 资 产 负 债 表日 ，本基金 无 需 要说明 的其 他 重 要 事 项 。
§ 8 投资 组 合报告
8.1 期 末 基金资产 组 合情况
金 额 单位 ： 人 民币元
序 号 项目 金 额 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益 投 资 7,465,155,490.75 90.38
其中 ： 股票 7,465,155,490.75 90.38
2 固 定 收益 投 资 - -
其中 ：债券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 金 融 衍 生 品 投 资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买 断 式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
5 银行存 款 和 结算 备 付 金 合计 763,690,283.58 9.25
6 其 他 各 项 资 产 30,913,381.35 0.37
7 合计 8,259,759,155.68 100.00
注： 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， “ 占 基金 总 资 产 的 比例 ” 分 项 之和 与 合计 可 能 有 尾 差 。
8.2 期 末 按 行业分 类 的股票投资 组 合
金 额 单位 ： 人 民币元
代码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 162,771,903.46 1.98
B 采 掘 业 - -
银华优质增长股票 2010年度报告
第 21 页 共 27 页
C 制 造 业 4,556,830,520.20 55.32
C0 食 品 、 饮 料
814,930,907.60 9.89
C1
纺织 、 服 装 、 皮毛 103,374,002.16 1.25
C2
木 材 、 家 具 - -
C3
造 纸 、 印刷 - -
C4
石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 780,725,067.75 9.48
C5
电子 875,926,617.56 10.63
C6
金 属 、 非 金 属 405,759,735.88 4.93
C7
机械 、 设 备 、 仪 表 1,415,153,083.91 17.18
C8
医药 、 生 物 制品 160,961,105.34 1.95
C99
其 他制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的 生产 和 供 应业 - -
E 建 筑 业 - -
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技 术 业 828,282,080.65 10.06
H 批 发和 零 售 贸 易 933,022,682.81 11.33
I 金 融 、保 险业 308,936,175.40 3.75
J 房 地 产业 - -
K 社 会 服 务业 537,575,460.77 6.53
L 传 播 与 文 化 产业 137,736,667.46 1.67
M 综 合 类 - -
合计 7,465,155,490.75 90.63
注： 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， “ 占 基金资 产净值 比例 ” 的分 项 之和 与 合计 可 能 有 尾 差 。
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排 序 的 前十名 股票投资明 细
金 额 单位 ： 人 民币元
序 号 股票 代码 股票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值
占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 600703 三 安 光 电 7,722,578 354,157,427.08 4.30
2 000858 五 粮 液 9,092,800 314,883,664.00 3.82
3 300002 神 州 泰 岳 5,230,000 292,304,700.00 3.55
4 300055 万邦 达 1,892,433 256,046,184.90 3.11
5 002024 苏 宁 电 器 18,500,000 242,350,000.00 2.94
6 000012 南
玻Ａ 11,000,000 217,250,000.00 2.64
7 300070 碧 水 源 1,555,777 194,472,125.00 2.36
8 000800 一 汽 轿车 12,000,000 192,600,000.00 2.34
9 600690 青岛 海 尔 6,379,948 179,978,333.08 2.18
10 600100 同 方 股份 6,000,000 159,060,000.00 1.93
注： 投 资 者欲了解 本报告 期 末 基金 投 资的所有股票 明细 ， 应阅读 登 载 于 本基金管理人 网 站
（ http://www.yhfund.com.cn） 的年度报告 正文 。
银华优质增长股票 2010年度报告
第 22 页 共 27 页
8.4 报告期 内 股票投资 组 合的重 大 变动
8.4.1 累 计 买 入 金额 超 出期 初 基金资产净值 2%或 前 20名 的股票明 细
金 额 单位 ： 人 民币元
序 号 股票 代码 股票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额
占 期 初 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 601318 中国 平 安 500,267,607.68 6.49
2 300002 神 州 泰 岳 307,334,836.90 3.99
3 600000 浦 发银行 273,687,445.91 3.55
4 600739 辽 宁 成 大 232,546,972.09 3.02
5 600036 招 商 银行 190,994,395.75 2.48
6 601601 中国 太 保 190,476,377.22 2.47
7 300070 碧 水 源 174,764,665.34 2.27
8 000061 农 产 品 169,912,917.62 2.21
9 600195 中 牧 股份 161,433,518.21 2.10
10 300055 万邦 达 157,014,100.16 2.04
11 600660 福耀 玻 璃 156,656,411.62 2.03
12 600550 天 威 保 变 145,153,602.39 1.88
13 601001 大同 煤 业 144,960,674.23 1.88
14 000858 五 粮 液 134,139,538.22 1.74
15 600887 伊 利 股份 131,386,567.80 1.71
16 600019 宝钢 股份 122,884,010.81 1.60
17 002041 登 海 种 业 121,874,457.26 1.58
18 600707 彩虹 股份 114,718,584.06 1.49
19 002156 通富 微 电 114,352,394.12 1.48
20 600096 云 天 化 108,719,050.86 1.41
注： “ 买 入 金 额 ” 按 成 交 金 额 （ 成 交单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ，不 考 虑 交易费 用 。
8.4.2 累 计 卖 出金额 超 出期 初 基金资产净值 2%或 前 20名 的股票明 细
金 额 单位 ： 人 民币元
序 号 股票 代码 股票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额
占 期 初 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 600036 招 商 银行 505,405,783.72 6.56
2 601318 中国 平 安 500,243,089.54 6.49
3 600000 浦 发银行 404,438,950.61 5.25
4 600660 福耀 玻 璃 388,007,396.79 5.04
5 600104 上 海 汽 车 259,513,183.05 3.37
银华优质增长股票 2010年度报告
第 23 页 共 27 页
6 600519 贵 州 茅 台 241,766,707.34 3.14
7 000069 华 侨城 Ａ 227,883,778.33 2.96
8 000063 中 兴 通 讯 206,665,133.22 2.68
9 000425 徐 工 机械 199,209,662.20 2.59
10 601001 大同 煤 业 169,286,691.88 2.20
11 600019 宝钢 股份 168,869,965.74 2.19
12 600309 烟 台 万 华 156,820,148.59 2.04
13 600590 泰 豪 科技 152,595,268.68 1.98
14 000024 招 商 地 产 146,171,408.94 1.90
15 000933 神 火 股份 137,326,985.43 1.78
16 600005 武钢 股份 129,991,504.19 1.69
17 000927 一 汽 夏 利 127,672,881.16 1.66
18 600550 天 威 保 变 127,078,376.25 1.65
19 601666 平 煤 股份 125,924,264.22 1.63
20 600581 八 一 钢铁 123,183,806.42 1.60
注： “ 卖 出 金 额 ” 按 成 交 金 额 （ 成 交单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ，不 考 虑 交易费 用 。
8.4.3 买 入 股票的 成 本 总 额及 卖 出股票的收 入总 额
单位 ： 人 民币元
买 入 股票 成 本 （ 成 交） 总额 9,963,521,693.50
卖 出 股票 收 入（ 成 交） 总额 10,053,501,690.24
注： “买 入 股票 成 本 总额 ”和 “卖 出 股票 收 入 总额 ”均按 买卖 成 交 金 额 （ 成 交单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ，不 考
虑 交易费 用 。
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
本基金本报告 期 末 未 持 有 债券 。
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前五名 债 券投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 债券 。
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 所 有资产 支持 证券投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证 券 。
8.8 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前五名 权 证投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 权 证。
8.9 投资 组 合报告 附 注
8.9.1申 明本基金投资的 前十名 证券的 发 行主 体 本期 是否 出现 被监 管 部门立案调查， 或 在 报
银华优质增长股票 2010年度报告
第 24 页 共 27 页
告 编 制 日 前 一 年 内 受到 公 开 谴责 、 处罚 的情 形。
2009年 9月 9日 宜宾 五 粮液 股份有限 公司 （ 下 称 ： 五 粮液 ，股票 代码 ： 000858） 发 布 《 宜宾 五 粮液 股份
有限 公司 第 四 届 董事会 公 告 》 ，中国证 券 监 督 管理 委 员 会 决定根据 《 中华人 民 共和国证 券 法 》 的有 关 规
定 ， 就 五 粮液 涉 嫌违 反 证 券 法律法 规 对 该 公司 进 行立 案 调 查 。
在上述 公 告 公 布 后 ，本基金管理人对 该 上 市 公司 进 行 了 进 一 步 了解 和分 析 ， 认 为 该 调 查 不会对 五 粮液 投 资 价 值 构成 实质性 负 面影响 ， 因 此 本基金管理人对 该 上 市 公司 的 投 资 判 断 未 发 生 改变 。
报告 期 内，本基金 投 资的 前 十 名 证 券 的其 余 九 名 证 券 的发行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或在本报告 编 制 日前一 年内 受 到 公开 谴 责、 处 罚 的 情况 。
8.9.2 本基金投资的 前十名 股票 没 有 超 出基金合同 规 定 的 备选 股票 库 之 外 的情 形。
8.9.3 期 末 其 他 各 项 资产 构 成
单位 ： 人 民币元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保证金 1,484,322.64
2 应 收 证 券 清 算 款 21,546,704.36
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 150,730.24
5 应 收 申购 款 7,731,624.11
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合计 30,913,381.35
8.9.4 期 末 持 有的 处 于 转 股期的 可 转换 债 券明 细
本报告 期 末 本基金 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债券 。
8.9.5 期 末 前十名 股票中 存在流通受 限情况的说明
本报告 期 末 本基金 持 有的 前 十 名 股票中不存在 流通 受 限 情况 。
8.9.6投资 组 合报告 附 注 的其 他 文字描述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 各 比例 的分 项 之和 与 合计 可 能 有 尾 差 。
§ 9 基金份额 持 有人信息
9.1 期 末 基金份额 持 有人 户 数及 持 有人 结构
份 额 单位 ： 份
银华优质增长股票 2010年度报告
第 25 页 共 27 页
持 有人 结 构
机 构 投 资 者 个人 投 资 者
持 有人 户 数 (户 )
户均 持 有的 基金份 额
持 有份 额
占 总 份 额比例
持 有份 额
占 总 份 额比例
159,525 27,265.11 662,807,412.02 15.24% 3,686,659,723.49 84.76%
9.2 期 末 基金管理人的 从 业人 员 持 有本 开 放 式基金的情况
项目 持 有份 额总数 （ 份 ） 占 基金 总 份 额比例
基金管理 公司 所有 从 业 人
员 持 有本 开放式 基金
1,563,722.25 0.04%
§ 10 开 放 式基金份额 变动
单位 ： 份
基金 合 同 生 效 日 （ 2006年 6月 9日 ） 基金份 额总额 9,834,925,970.23
本报告 期期 初 基金份 额总额 3,800,854,924.46
本报告 期 基金 总 申购 份 额 1,679,380,207.36
减 :本报告 期 基金 总 赎回 份 额 1,130,767,996.31
本报告 期 基金 拆 分 变动 份 额 -
本报告 期期 末 基金份 额总额 4,349,467,135.51
注： 本 期 申购 中 包含红 利 再 投 资及 转 入 份 额 ，本 期 赎回 中 包含 转 出 份 额 。
§ 11 重 大 事 件揭 示
11.1 基金份额 持 有人 大 会 决议
本报告 期 内， 无 基金份 额持 有人大会 决 议 。
11.2 基金管理人、基金托管人的 专 门 基金托管 部门 的重 大 人 事变动
11.2.1 基金管理人的重大人事 变动
11.2.1.1 2011年 1月 8日 ，本基金管理人发 布关 于公司 副 总 经理 离 任的 公 告，经本 公司 董
事会 批 准， 魏瑛 女士 不 再 担任本基金管理人 公司 副 总 经理 职 务 。 该 变 更 事 项 已 向 相关 监 管 部 门 备 案 ，并 于 2011年 1月 8日 在 《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券时 报 》 及 公司 网 站 进 行 了 披露 ；
11.2.1.2 2011年 2月 1日 ，本基金管理人发 布关 于公司 副 总 经理 离 任的 公 告，经本 公司 董
事会 批 准， 石 松 鹰 先 生 不 再 担任本基金管理人 公司 副 总 经理 职 务 。 该 变 更 事 项 已 向 相关 监 管 部 门 备 案 ，并 于 2011年 2月 1日 在 《 中国证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券时 报 》 及 公司 网 站 进 行 了 披
银华优质增长股票 2010年度报告
第 26 页 共 27 页
露 。
11.2.2 基金托管人的 专门 基金托管 部 门 的重大人事 变动
本报告 期 内，基金托管人的 专门 基金托管 部 门 无 重大人事 变动 。
11.3 涉 及基金管理人、基金财产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期 内， 无 涉 及基金管理人、基金 财产 、基金托管 业务 的 诉讼 。
11.4 基金投资 策略 的 改 变
本报告 期 内，基金 投 资 策 略 未 发 生 改变 。
11.5 为 基金 进 行 审 计的会计 师 事 务 所 情况
本报告 期 内本基金 未 变 更 为 其 审计 的会 计 师 事 务 所，报告 期 内本基金 应 支付 给 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所的报 酬 共 计 人 民币 100,000元 。 目 前 的 审计 机 构 已 为 本基金连 续提 供 了 5年的 服 务 。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人 员 受 稽 查 或 处罚 等 情况
本报告 期 内，基金管理人、托管人及其 高 级 管理人 员 无受稽 查 或 处 罚 等情况 。
11.7基金 租 用 证券公司 交易 单元 的有 关 情况
11.7.1 基金 租 用 证券公司 交易 单元进 行股票投资及 佣 金 支付 情况
金 额 单位 ： 人 民币元
股票 交易 应 支付 该 券 商 的 佣 金
券 商 名 称
交易 单元 数 量
成 交 金 额
占 当 期
股票
成 交 总 额 的 比 例
佣 金
占 当 期 佣
金 总 量 的
比例
备注
渤 海 证 券 股份有限 公司 23,212,758,576.21 16.12% 2,730,834.18 16.39% -
西南 证 券 股份有限 公司 22,744,502,823.52 13.77% 2,278,724.76 13.67% -
华 泰 证 券 股份有限 公司 11,878,007,640.87 9.42% 1,596,299.35 9.58% -
中国银 河 证 券 股份有限 公司 11,694,467,966.08 8.50% 1,376,768.44 8.26% -
东北 证 券 股份有限 公司 11,485,326,202.36 7.45% 1,262,525.04 7.58% -
北 京 高 华证 券 有限责任 公司 11,332,919,646.76 6.69%1,083,007.39 6.50% -
招 商 证 券 股份有限 公司 21,235,733,567.88 6.20% 1,007,717.50 6.05% -
华 泰 联 合 证 券 有限责任 公司 11,056,090,632.95 5.30% 897,667.16 5.39% -
兴 业 证 券 股份有限 公司 1 878,406,898.94 4.41% 746,639.52 4.48% 新 增 1个 交易单元
方正 证 券 股份有限 公司 1 710,503,437.84 3.57% 577,288.23 3.46% -
银华优质增长股票 2010年度报告
第 27 页 共 27 页
中银国 际 证 券 有限责任 公司 1 648,522,709.07 3.25% 526,928.73 3.16% -
国 泰君安 证 券 股份有限 公司 2 594,434,785.32 2.98% 498,518.00 2.99% -
中 信 证 券 股份有限 公司 3 570,011,024.49 2.86% 484,504.41 2.91% -
航空 证 券 有限责任 公司 1 460,932,778.32 2.31% 391,791.78 2.35% 新 增 1个 交易单元
申 银 万 国证 券 股份有限 公司 1 375,913,884.61 1.89% 319,523.34 1.92% -
国 信 证 券 股份有限 公司 2 313,507,802.36 1.57% 266,481.71 1.60% -
德 邦 证 券 有限责任 公司 1 302,112,069.20 1.52% 256,791.69 1.54% -
国 元 证 券 股份有限 公司 1 234,779,347.75 1.18% 190,759.46 1.14% -
首 创 证 券 有限责任 公司 1 198,067,536.01 0.99% 168,355.67 1.01% -
中 信 建 投 证 券 有限责任 公司 2 2,813,567.36 0.01% 2,391.67 0.01% -
世纪 证 券 有限责任 公司 1 - - - - -
南 京 证 券 有限责任 公司 1 - - - - -
平 安 证 券 有限责任 公司 1 - - - - -
国 海 证 券 有限责任 公司 1 - - - - -
第 一 创 业 证 券 有限责任 公司 1 - - - - -
注： a)基金 专 用 交易单元 的 选 择 标 准 为 该 证 券 经 营 机 构 具 有 较 强 的 研究 服 务 能 力 ， 能 及 时 、 全 面 、 定期 向 基金管理人 提 供 高 质 量 的 咨询 服 务 ， 包括 宏观 经 济 报告、行 业 报告、 市场 走向 分 析 报告、个股分 析 报 告、 市场服 务 报告以及 全 面 的 信 息服 务 。
b)基金 专 用 交易单元 的 选 择 程 序 为 根据标 准 进 行 考 察 后 ，确 定 证 券 经 营 机 构 的 选 择 。经 公司 批 准 后与 被
选 择 的证 券 经 营 机 构 签 订 协 议 。
11.7.2 基金 租 用 证券公司 交易 单元进 行其 他 证券投资的情况
本基金本报告 期未 通 过 证 券 交易单元 进 行 债券 、 回购 及 权 证 交易 。
§ 12 影响 投资 者 决 策 的其 他 重要信息
12.1本基金管理人 影响 投 资 者决策 的其 他 重 要信 息披露如 下：
2011年 3月 23日 ，本基金管理人发 布 公 告， 向 截 至 2011年 3月 25日止 在本基金 注 册 登 记
机 构 登 记在 册 的本基金 全 体 份 额持 有人分 配 红 利 ， 每 10份基金份 额 分 配 红 利 人 民币 1.100元 。
12.2 本基金托管人 无影响 投 资 者决策 的其 他 重 要信 息
银华基金管理有限 公司
2011年 3月 30日
