兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
1
兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2010 年 年 度 报 告 摘 要
2010 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 一 年 三 月 三 十 日
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
2
§1 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈述
或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内容 的 真 实 性 、 准 确 性 和完 整 性 承 担 个 别 及 连 带的 法 律 责 任 。
本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 3 月 28
日 复 核 了 本 报 告 中 的 财务 指 标 、 净 值 表 现 、 利润 分 配 情 况 、 财 务 会 计报 告 、 投 资 组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不保
证投资于基金一定盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本 年 度 报 告 摘 要 摘 自 年 度 报 告 正 文 ， 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容 ， 应 阅 读 年 度 报告
正文。
本报告期自 2010 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基 金 简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 兴全全球视野股票
基金主代码
340006
交易代码
340006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006 年 9 月 20 日
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,755,669,112.88 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标 本基金 以全球视野的角度， 主要投资于富有成长性、 竞争
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
3
力以及 价值被低估的公司， 追求当期收益实现 与长期资本
增值。
投资策略
本基金 采用 “自上而下” 与 “自下而上” 相结合的投资策
略 。 以 全 球 视 野 的 角 度 挖 掘 中 国 证 券 市 场 投 资 的 历 史 机
遇，采 取“自上而下”的方法，定性与定量研究相结合，
在股票 与债券等资产类别之间进行资产配置。
业绩比较基准
80% × 中 信 标 普 300 指 数 ＋15% × 中 信 标 普 国 债 指 数 ＋
5% ×同 业存款利率
风险收益特征 较高风 险、较高收益
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
姓名 徐天舒 张志永
联系电话 021-58368998 021-62677777
信 息
披 露
负 责
人
电子邮箱 xuts@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服务电话 4006780099 ，021-38824536 95561
传真 021-58368858 021-62159217
注：本基金管理人于 2011 年 3 月 9 日公告， 自 2011 年 3 月 5 日起 ，原公司督
察长杜建新离任，由公司副总经理徐天舒代行督察长职务。
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.xyfunds.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和
指 标
2010 年 2009 年 2008 年
本期已实现收益 773,788,433.44 523,019,111.65 561,041,738.88
本期利润 276,410,101.86 3,901,645,140.62 -4,534,870,434.06
加 权 平 均 基 金 份 0.1269 1.5753 -1.6307
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
4
额本期利润
本 期 基 金 份 额 净
值增长率
3.97% 77.08% -44.16%
3.1.2 期 末数 据和
指 标
2010 年 末 2009 年 末 2008 年 末
期 末 可 供 分 配 基
金份额利润
2.3078 1.9436 1.0059
期 末 基 金 资 产 净
值
6,483,853,096.19 8,507,120,673.98 5,582,183,629.10
期 末 基 金 份 额 净
值
3.6931 3.5521 2.0059
注： 1、 上述财务指标采 用的计算公式， 详见中国证券监督管理委员会发布的 《证
券投资基金信息披露编报规则第 1 号< 主要财 务指标的计算及披露> 》 、 《证券投资基
金会计核算业务指引》等相关法规。
2、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不 含公允价值
变 动 收 益 ） 扣 除 相 关 费用 后 的 余 额 ， 本 期 利 润为 本 期 已 实 现 收 益 加 上本 期 公 允 价 值
变动收益。
3、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如： 开放式
基金的申购赎回费、 红利再投资费、 基金转换费等） ， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 7.61% 1.55% 5.29% 1.39% 2.32% 0.16%
过去六个月 26.31% 1.36% 17.91% 1.22% 8.40% 0.14%
过去一年 3.97% 1.29% -8.12% 1.25% 12.09% 0.04%
过去三年 2.81% 1.61% -28.89% 1.83% 31.70% -0.22%
自 基 金 合 同
生效起至今
269.31% 1.65% 110.44% 1.80% 158.87% -0.15%
注：本基金业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑：中信标普 300 指数和中
信标普国债指数具有较强的代表性。中信标普 300 指数选择中国 A 股市场市值规模
最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市 公司作为样本股，充分反映了 A 股市
场的行业代表性，描述了沪深 A 股市场的总 体趋势，是目前市场上较有影响力的股
票 投 资 业 绩 比 较 基 准 。中 信 标 普 国 债 指 数 反 映了 交 易 所 国 债 整 体 走 势， 是 目 前 市 场
上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
5
Return t =80% ×( 中信标 普 300 指数 t / 中信标 普 300 指数 t-1 -1)+15 ％×( 中信国
债指数 t / 中信国债指数 t-1 -1) +5% ×( 同业 存款利率 t / 同业存款利率 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark t-1
其中，t=1 ，2，3，…T ，T 表示时间截至日。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益 率变 动 的比 较
兴全全球视 野股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与 业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 9 月 20 日至 2010 年 12 月 31 日）
注：1、净值表现所取数据截至到 2010 年 12 月 31 日。
2、 按照 《兴业全球视 野股票型证券投资基金基金合同》 的规定， 本 基金建仓期
为 2006 年 9 月 20 日 至 2007 年 3 月 19 日。 建仓期结束时本基金各项资产配置比例
符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
的 比较
兴全全球视 野股票型证券投资基金
自基金合同生 效以来每年净值增长率图
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
6
注：2006 年 9 月 20 日 （基金 合同生效之日）至 2006 年 12 月 31 日 期间的数据
按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金 的经 验
兴业全球基金管理有限公司经中国证监会 （证监基字[2003]100 号文 ） 批准， 于
2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月 2 日，中国证监会批准（证监许可[2008]6 号 ）
了公司股权变更申请， 全球人寿保 险国际公司 （AEGON International B.V ） 受让本公
司 股 权 并 成 为 公 司 股 东。 股 权 转 让 完 成 后 ， 兴业 证 券 股 份 有 限 公 司 的出 资 占 注 册 资
本的 51% ，全球人寿保 险国际公司的出资占注册资本的 49% 。同时公 司名称由“兴
业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司” 。 2008 年 7 月 7
日，经 中国 证监 会批 准 （证监 许可[2008]888 号） ， 公司 名称 由“ 兴 业全球 人寿 基金
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
7
管理有限公司” 变更为 “兴业全球 基金管理有限公司” ， 同时， 公司 注册资本由人民
币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元。
截止 2010 年 12 月 31 日， 公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、 兴
全趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 兴 全货币市场基金、 兴全 全球视野股票型
证 券 投 资 基 金 、 兴 全 社会 责 任 股 票 型 证 券 投 资基 金 、 兴 全 有 机 增 长 灵活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 兴 全 磐稳 增 利 债 券 型 证 券 投 资基 金 、 兴 全 合 润 分 级 股票 型 证 券 投 资
基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF ）共 9 只基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小 组） 及基 金经理 助理 的简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
董承非
本 基 金
基 金 经
理
2007-02-06 - 7 年
1977 年 生 ， 理 学 硕 士 。
历 任 兴 业 全 球 基 金 管 理
有 限 公 司 研 究 策 划 部 行
业研究员、 兴全趋势投资
混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基金经理助理 。
注：1 、 职务指截止报 告期末的职务 （报告期末仍在任的） 或离任前的职务 （报
告期内离任的） 。
2、 任职日期指基金合同生效之日 （基金成立时即担任基金经理） 或公司作出聘
任决定之日（基金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3 、 “ 证 券 从 业 年 限 ” 按照 中 国 证 券 业 协 会 《 证券 业 从 业 人 员 资 格 管 理办 法 》 的
相关规定计算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、
《 兴 全 全 球 视 野 股 票 型证 券 投 资 基 金 基 金 合 同》 和 其 他 相 关 法 律 法 规的 规 定 ， 本 着
诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 、取 信 于 市 场 、 取 信 于 社会 的 原 则 管 理 和 运 用 基金 资 产 ， 为 基
金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大利 益 。 本 报 告 期 内 ， 基金 投 资 管 理 符 合 有 关 法规 和 基 金 合 同
的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 管理 人 严 格 按 照 《 证 券 投资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资基 金 管 理
公 司 公 平 交 易 制 度 指 导意 见 》 及 公 司 相 关 制 度等 规 定 ， 从 投 资 授 权 、研 究 分 析 、 投
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
8
资决策、 交易执行、 业绩评估等环节严格把关， 确保各投资组合之间得到公平对待，
保护投资者的合法权益。
4.3.2 本 投资 组合 与其他 投资 风 格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本 报 告 期 内 ， 兴 全 全 球 视 野 股 票 和 兴 全 社 会 责 任 股 票 的 累 计 净 值 增 长 率 分 别为
3.97% 和 6.60% ，两基 金的业绩表现差异未超过 5% 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和 运作 分析
2010 年 A 股的走势呈 现“V ”字形状。4 月份国家紧缩性宏观政策的推出，市
场指数开始出现下跌， 随着对股指期货行情的绝望和欧债危机的爆发， “经济二次探
底 ” 成 为 市 场 主 要 的 担心 ， 指 数 出 现 了 加 速 下跌 ； 但 是 随 着 时 间 的 推移 ， 大 家 预 期
的二次探底并没有出现， 市场情绪慢慢恢复，10 月份美国 QE2 的推出， 市场情绪出
现爆发，国庆后指数快速上涨，出现了逼空行情，一直到年底，指数才有所回落。
从结构上看，2010 年的 A 股市场是分化比较厉害的一年： 沪深 300 指数跌幅为
12.51% ， 中小板指数的涨幅为 21.26% 。 与此对应的是沪深 300 指数和中小板指数之
间估值差异越拉越大，达到了历史高位的水平。其中主题投资的个股表现远超 2007
年的“5.30” 。大家 热 烈讨论的“风 格切 换” 只在很短的时间内 昙花 一现，更多的时
候市场患了“偏头痛” 。
本基金 2010 年收益率为 3.97% ， 要好于沪深 300 指数的表现， 但是逊于中小板
指 数 的 表 现 。 拖 累 本 基金 表 现 的 主 要 原 因 在 于本 基 金 配 置 了 大 量 的 银行 板 块 ， 在 大
部分的时间内， 本基金一直是平配甚至超配这个板块的。 虽然银行板块 2010 年的业
绩继续大幅度的增长，但是大家的种种担心还是导致了这个行业超过 20% 的跌幅。
所幸的本基金超配的食品饮料和医药行业给本基金带来了比较好的正面贡献。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告期基金份额净值增长率为 3.97% ，同期业绩比较基准收益率为-8.12% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
影响 2011 年 A 股走势 最大的因素应该是通胀。2010 年下半年通胀水平的提升
有短期的因素，也有长期的因素。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
9
短期因素是 2008 年金 融危机爆发后， 全球范围内的经济刺激计划导致的后遗症。
大 量 的 流 动 性 导 致 农 产品 价 格 的 飙 升 ， 甚 至 导致 中 东 危 机 ， 造 成 石 油价 格 的 飙 升 。
全年看，2011 年的二季度可能是通胀压力最大的阶段：一方面是基数因素；另一方
面 是 农 产 品 价 格 和 高 油价 遇 到 了 一 起 ； 三 是 紧缩 政 策 效 果 需 要 一 个 滞后 期 。 对 于 这
种 短 期 因 素 造 成 的 通 胀， 现 在 政 府 的 紧 缩 政 策是 有 效 的 。 只 要 目 前 稳健 的 货 币 政 策
持续一段时间，通胀得到抑制是大概率事件。
长 期 的 因 素 是 刘 易 斯 拐 点 的 到 来 ， 带 来 长 期 的 通 胀 压 力 。 所 以 我 们 的 判 断 是即
使 短 期 因 素 导 致 的 通 胀压 力 下 降 后 ， 未 来 较 长一 段 时 间 内 的 通 胀 水 平还 是 要 高 于 前
面 几 年 的 平 均 水 平 。 不过 ， 这 种 通 胀 压 力 是 有利 也 有 弊 的 ， 可 能 一 味的 紧 缩 未 必 是
好的解决方案。
虽然 2011 年整个社会的流动性要比 2010 年紧一些，而且也面临着局部地区局
势不稳定的诸多负面因素。 但是对于沪深 300 指数，2011 年的收益率 应该要比 2010
年 好 很 多 ， 如 果 没 有 “黑 天 鹅 ” 出 现 ， 全 年 超过 同 期 银 行 存 款 利 率 的回 报 还 是 可 期
的。但是对于诸多的市场参与者而言，会感觉 2011 年比 2010 年 更加难赚钱。这种
感觉可能会与 2010 年形成鲜明的对比。
2011 年本基金还是会坚持原来的投资风格，为持有人争取好的回报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本 基 金 管 理 人 按 照 最 新 的 估 值 准 则 、 证 监 会 相 关 规 定 和 基 金 合 同 关 于 估 值 的约
定， 对基金投资品种进行估值。 具 体估值流程为：1、 估值委员会制 定旗下基金的估
值 政 策 和 流 程 ， 选 取 适当 的 估 值 方 法 、 定 期 对估 值 政 策 和 程 序 进 行 评价 。 采 用 的 基
金估值方法、 政策和程序应经估值委员会审议， 并报管理层批准后方可实施。2、 估
值方法确立后，由 IT 人员或 IT 人员协助估 值系统开发商及时对系统中的参数或模
型作相应的调整或对系统进行升级， 以适应新的估值方法的需要。3、 基金会计具体
负 责 执 行 估 值 委 员 会 确定 的 估 值 策 略 ， 并 通 过与 托 管 行 核 对 等 方 法 确保 估 值 准 确 无
误；4、 投 资人员 （包 括基金经理） 积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响
证 券 价 格 的 重 大 事 件 等可 能 对 给 估 值 造 成 影 响的 因 素 ， 并 就 可 能 带 来的 影 响 提 出 建
议和意见；5、 监察稽核人员参与估值方案的制定， 确保估值方案符合相关法律法规
及 基 金 合 同 的 约 定 ， 定期 对 估 值 流 程 、 系 统 估值 模 型 及 估 值 结 果 进 行检 查 ， 确 保 估
值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和临时信息披露。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
10
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关 工作经历，具备估值业务所需的专
业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
本基金未签订任何与估值相关的定价服务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根 据 《 基 金 法 》 、 《 兴 全全 球 视 野 股 票 型 证 券 投资 基 金 基 金 合 同 》 及 其他 相 关 法
律 法 规 的 规 定 ， 本 报 告期 内 ， 本 基 金 未 实 施 利润 分 配 ， 符 合 本 基 金 基金 合 同 的 相 关
规定。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本 托 管 人 依 据 《 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 与 《 兴 全 全 球视
野股票型证券投资基金托管协议》 ， 自 2006 年 9 月 20 日起托管兴业全球视野股票型
证券投资基金（以下称本基金）的全部资产。
报 告 期 内 ， 本 托 管 人 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 有关
法 律 法 规 、 基 金 合 同 和托 管 协 议 的 规 定 ， 诚 信、 尽 责 地 履 行 了 基 金 托管 人 义 务 ， 不
存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托 管 人对 报告 期 内本 基金 运 作遵 规守 信 、净 值计 算 、利 润分 配 等情 况的 说
明
报 告 期 内 ， 本 托 管 人 根 据 国 家 有 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 规 定 ，对
基 金 管 理 人 在 本 基 金 的投 资 运 作 、 基 金 资 产 净值 的 计 算 、 基 金 收 益 的计 算 、 基 金 费
用 开 支 等 方 面 进 行 了 必要 的 监 督 、 复 核 和 审 查， 未 发 现 其 存 在 任 何 损害 本 基 金 份 额
持 有 人 利 益 的 行 为 ； 基金 管 理 人 在 报 告 期 内 ，严 格 遵 守 了 《 证 券 投 资基 金 法 》 等 有
关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本 托 管 人 认 真 复 核 了 本 年 度 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 收 益 分 配 情 况 、财
务 会 计 报 告 、 投 资 组 合报 告 等 内 容 ， 认 为 其 真实 、 准 确 和 完 整 ， 不 存在 虚 假 记 载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
11
§6 审 计 报 告
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2011 ）审字第60467611_B04 号
备注 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资 产负 债表
会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金
报告截止日：2010 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2010年12月31 日
上 年度 末
2009年12月31 日
资 产：
银行存款 107,764,427.04 198,551,952.11
结算备付金 8,408,175.73 174,725,954.64
存出保证金 4,870,813.79 6,718,005.61
交易性金融资产 6,278,092,180.36 8,196,141,186.04
其中：股票投资 5,984,452,180.36 7,697,791,186.04
基金投资 - -
债券投资 293,640,000.00 498,350,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 64,328,339.37 187,686,396.72
应收利息 4,804,169.66 792,356.08
应收股利 - -
应收申购款 57,969,191.64 2,849,611.36
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 6,526,237,297.59 8,767,465,462.56
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2010年12月31 日
上 年度 末
2009年12月31 日
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
12
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 216,181,699.03
应付赎回款 21,836,167.07 22,675,417.20
应付管理人报酬 9,274,264.66 10,574,512.85
应付托管费 1,545,710.77 1,762,418.82
应付销售服务费 - -
应付交易费用 8,088,217.15 7,533,068.97
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,639,841.75 1,617,671.71
负债合计 42,384,201.40 260,344,788.58
所 有者 权益 ：
实收基金 1,755,669,112.88 2,394,953,164.56
未分配利润 4,728,183,983.31 6,112,167,509.42
所有者权益合计 6,483,853,096.19 8,507,120,673.98
负债和所有者权益总计 6,526,237,297.59 8,767,465,462.56
注：报告截止日 2010 年 12 月 31 日，基金份额净值 3.6931 元，基金份额总额
1,755,669,112.88 份。
7.2 利 润表
会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金
本报告期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本 期
2010 年1 月1 日至2010
年12 月31 日
上 年度 可比期 间
2009 年1 月1 日至2009
年12 月31 日
一 、收 入 443,110,091.69 4,079,169,377.84
1.利息收入 10,188,095.17 23,980,842.40
其中：存款利息收入 2,578,587.37 6,344,908.16
债券利息收入 7,609,507.80 17,635,934.24
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- -
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
13
其他利息收入 - -
2. 投 资 收 益 （ 损 失 以“-” 填
列）
926,070,504.08 671,980,738.20
其中：股票投资收益 830,592,794.94 605,647,588.53
基金投资收益 - -
债券投资收益 13,197,853.70 7,822,958.32
资产支持证券投资
收益
- -
衍生工具收益 - -
股利收益 82,279,855.44 58,510,191.35
3.公允价值变动收益 （损失
以“-” 号填列）
-497,378,331.58 3,378,626,028.97
4.汇兑收益 （损失以“ －” 号
填列）
- -
5.其他收入 （损失以“-” 号填
列）
4,229,824.02 4,581,768.27
减 ：二 、费用 166,699,989.83 177,524,237.22
1．管理人报酬 109,867,856.05 105,485,573.38
2．托管费 18,311,309.29 17,580,928.97
3．销售服务费 - -
4．交易费用 37,561,855.64 53,623,214.24
5．利息支出 553,713.34 429,404.34
其中： 卖出回购金融资产支
出
553,713.34 429,404.34
6．其他费用 405,255.51 405,116.29
三 、 利 润总额 （亏损 总额 以
“-”号 填 列）
276,410,101.86 3,901,645,140.62
减：所得税费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以“-”
号 填列
276,410,101.86 3,901,645,140.62
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金
本报告期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本 期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有 者权益 （ 基金
净值）
2,394,953,164.56 6,112,167,509.42 8,507,120,673.98
二、 本期经营 活动产生的基
- 276,410,101.86 276,410,101.86
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
14
金净值变动 数（本期利润）
三、 本期基金 份额交易产生
的基金净值 变动数 （净值减
少以“-” 号填列）
-639,284,051.68 -1,660,393,627.97 -2,299,677,679.65
其中：1.基金 申购款
905,653,311.41 2,185,293,355.35 3,090,946,666.76
2.基金 赎回款
-1,544,937,363.09 -3,845,686,983.32 -5,390,624,346.41
四、 本期向基 金份额持有人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动 （ 净 值 减 少 以“-” 号 填
列）
- - -
五、 期末所有 者权益 （ 基金
净值）
1,755,669,112.88 4,728,183,983.31 6,483,853,096.19
上 年度 可比期 间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有 者权益 （基金
净值）
2,782,937,778.77 2,799,245,850.33 5,582,183,629.10
二、 本期经营活动产生的基
金净值变动 数（本期利润）
- 3,901,645,140.62 3,901,645,140.62
三、 本期基金份额交易产生
的基金净值 变动数 （净值减
少以“-” 号填列）
-387,984,614.21 -588,723,481.53 -976,708,095.74
其中：1.基金 申购款
1,552,423,563.47 2,877,740,887.14 4,430,164,450.61
2.基金 赎回款
-1,940,408,177.68 -3,466,464,368.67 -5,406,872,546.35
四、 本期向基金份额持有人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动 （ 净 值 减 少 以“-” 号 填
列）
- - -
五、 期末所有 者权益 （基金
净值）
2,394,953,164.56 6,112,167,509.42 8,507,120,673.98
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人： 兰荣， 主管会计工作负责人： 杨东， 会计机构 负责人： 詹
鸿飞
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 原 名 兴 业 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金）
( 以 下简称 “本 基金”) ，系经 中国证 券监 督管 理委员 会（以 下简 称“ 中国证 监会” ）
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
15
证监基金字[2006]149 号文 《关于同意兴业全球视野股票型证券投资基金募集的批复》
的 核 准 ， 由 兴 业 全 球 基金 管 理 有 限 公 司 作 为 发起 人 向 社 会 公 开 发 行 募集 ， 基 金 合 同
于 2006 年 9 月 20 日正式生效，首次设立募集规模为 3,289,724,684.59 份基金份额。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式， 存 续 期 限 不 定 。 本 基金 的 基 金 管 理 人 及 注 册登 记 机 构 为 兴
业 全 球 基 金 管 理 有 限 公司 ， 基 金 托 管 人 为 兴 业银 行 股 份 有 限 公 司 。 兴业 全 球 视 野 股
票型证券投资基金于 2011 年 1 月 1 日更名为兴全全球视野股票型证券投资基金。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括依法公开发行上市的股票、
国 债 、 金 融 债 、 企 业 债、 回 购 、 央 行 票 据 、 可转 换 债 券 、 资 产 支 持 证券 以 及 经 中 国
证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
本基金的业绩比较基准为： 80% ×中信标普 300 指数＋15% ×中信标普国债指数
＋5% ×同业存款利率。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》
和 38 项具体会计准则、 其后颁布的应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企
业会计准则” ） 编制， 同时， 对于在 具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证
券业协会制定的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行< 企业会计准则
> 估 值 业 务及 份 额 净值计 价 有 关事 项 的通 知 》 、 《 证 券 投资 基 金信 息 披露 管 理 办法 》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的 内容与格式》 、 《证
券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会 计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资
基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报告和 半年度报告> 》及其他中国证监会颁布
的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他 有关 规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2010 年 12
月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政 策、 会计估 计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说 明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 税 项
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
16
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调
整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调
整 由 出 让 方 按 证 券 （ 股票 ） 交 易 印 花 税 税 率 缴纳 印 花 税 ， 受 让 方 不 再征 收 ， 税 率 不
变；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关
税 收 政 策 问 题 的 通 知 》的 规 定 ， 股 权 分 置 改 革过 程 中 因 非 流 通 股 股 东向 流 通 股 股 东
支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财 政部 、国 家税 务 总局财 税字[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金 税收政策
的通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开 放 式 证 券 投 资 基 金 ）管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股票 、 债 券 的 差 价 收 入 ，继 续 免 征 营 业
税和企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关
税 收 政 策 问 题 的 通 知 》的 规 定 ， 股 权 分 置 改 革中 非 流 通 股 股 东 通 过 对价 方 式 向 流 通
股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政策的
通 知 》 的 规 定 ， 对 证 券投 资 基 金 从 证 券 市 场 中取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖股 票 、 债 券 的
差 价 收 入 ， 股 权 的 股 息、 红 利 收 入 ， 债 券 的 利息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂不 征 收 企 业 所
得税。
3.个人所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有
关 税 收 问 题 的 通 知 》 的规 定 ， 对 基 金 取 得 的 股票 的 股 息 、 红 利 收 入 、债 券 的 利 息 收
入 及 储 蓄 利 息 收 入 ， 由上 市 公 司 、 债 券 发 行 企业 及 金 融 机 构 在 向 基 金派 发 股 息 、 红
利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴 20% 的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利有关个人所得
税政策的补充通知》的规定，自 2005 年 6 月 13 日起，对证券投资基金从上市公司
分配取得的股息红利所得， 按照财税[2005]102 号文规定， 扣缴义务人在代扣代缴个
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
17
人所得税时，减按 50% 计算应纳税所得额；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关
税 收 政 策 问 题 的 通 知 》的 规 定 ， 股 权 分 置 改 革中 非 流 通 股 股 东 通 过 对价 方 式 向 流 通
股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
7.4.6 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
兴业全球基 金管理有限公司 （以下简称 “兴业
全球基金” ）
基金管理人， 注册登记机构， 基金销售机
构
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴 业 银
行”）
基金托管人，基金销售机构
兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴 业 证
券”）
基金管理人的股东，基金销售机构
全球人寿保 险国际公司 （AEGON International
B.V ）
基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期 间的 关联 方交易
7.4.7.1 通 过关 联方 交易单 元进 行的交 易
7.4.7.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
关联方名称
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
兴业证券 812,620,422.13 3.44% 7,754,494,874.07 22.31%
7.4.7.1.2 权 证交 易
本基金 2010 年度及 2009 年度均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.7.1.3 债 券交 易
金额单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
关联方名称
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
兴业证券 - - 36,883,721.58 94.05%
7.4.7.1.4 债 券回 购交 易
本基金 2010 年度及 2009 年度均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
18
7.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
兴业证券 690,720.92 3.48% 38,125.86 0.47%
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 6,571,109.59 22.50% 1,681,492.94 22.33%
注 ： 上 述 佣 金 按 市 场 佣 金 率 计 算, 扣 除 证 券 公 司 需 承 担 的 费 用( 包 括 但 不 限 于 买
( 卖) 经 手 费 、 证 券 结 算 风 险 基 金 和 买( 卖) 证 管 费 等 ） 。 管 理 人 因 此 从 关 联 方 获 取 的其
他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010
年12 月31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
109,867,856.05 105,485,573.38
其中： 支付销售机构的客
户维护费
9,021,202.89 8,882,448.73
注： 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5% 的年费率计提。 计算方法如下：
每日应支付的基金管理费= 前一日的基金资产净值×1.5%/ 当年天数。
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010
年12 月31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12
月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支付的 托
管费
18,311,309.29 17,580,928.97
注 ： 基 金 托管 费 按 前一日 的 基 金 资产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如
下：每日应支付的基金托管费= 前一日的基金资产净值×0.25%/ 当年天数。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
19
7.4.7.3 与 关联 方进 行银行 间同 业市场 的债 券( 含 回购) 交易
本基金 2010 年度及 2009 年度均未通过银行间同业市场与关联方进行债券（含
回购）交易。
7.4.7.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
7.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运 用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2010 年 1 月 1 日至 201
0 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 1
2 月 31 日
期初持有 的基金份额 - -
期间申购/ 买入总份额 8,148,305.08 -
期间因拆 分变动份额 - -
减：期间 赎回/ 卖出总份额 - -
期末持有 的基金份额 8,148,305.08 -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份额 比例
0.46% -
7.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人 之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于 2010 年年末及 2009 年年末均未投资
本基金。
7.4.7.5 由 关联 方保 管的银 行存 款余额 及当 期产生 的利 息收入
单位：人民币元
本期
2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月
31 日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行 107,764,427.04 2,278,135.66 198,551,952.11 5,760,240.85
7.4.7.6 本 基金 在承 销期内 参与 关联方 承销 证券的 情况
本基金 2010 年度及 2009 年度均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
20
7.4.8 期 末（2010 年 12 月 31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于 期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
证券
代码
证券 名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
000592 中福实业 2010-12-08 2011-12-09 定向增发 7.50 7.60 7,000,000 52,500,000.00 53,200,000.00 -
600029 南方航空 2010-11-02 2011-11-01 定向增发 6.66 7.22 42,300,000 281,718,000.00 305,406,000.00 -
600110 中科英华 2010-05-21 2011-05-23 定向增发 5.85 7.23 5,000,000 29,250,000.00 36,150,000.00 -
600169 太原重工 2010-12-30 2011-12-30 定向增发 18.10 18.13 5,000,000 90,500,000.00 90,650,000.00 -
600426 华鲁恒升 2010-12-29 2011-12-26 定向增发 13.22 13.23 6,000,000 79,320,000.00 79,380,000.00 -
600971 恒源煤电 2010-11-04 2011-11-02 定向增发 36.00 38.76 2,200,000 79,200,000.00 85,272,000.00 -
600998 九州通 2010-10-27 2011-02-09 网下中签 13.00 14.55 178,068 2,314,884.00 2,590,889.40 -
注：南方航空、中科英 华、太原重工、华鲁恒 升、恒源煤电、中福实 业的可流通日是根据中 签公告预测的日期，实 际可流通日
以上市流通公告为准。
7.4.8.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
本基金 2010 年期末未持有暂时停牌的股票。
7.4.8.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
21
7.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报 表需 要说 明的其 他事 项
无。
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 5,984,452,180.36 91.70
其中：股票 5,984,452,180.36 91.70
2 固定收益投资 293,640,000.00 4.50
其中：债券 293,640,000.00 4.50
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式 回购 的买 入返售 金融资
产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 116,172,602.77 1.78
6 其他各项资产 131,972,514.46 2.02
7 合计 6,526,237,297.59 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 94,523,358.06 1.46
B 采掘业 416,704,874.96 6.43
C 制造业 2,351,490,555.83 36.27
C0 食品、饮料 932,804,193.75 14.39
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 709,650,355.88 10.94
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
22
C5 电子 32,321,841.60 0.50
C6 金属、非金属 61,389,930.24 0.95
C7 机械、设备、仪表 538,477,896.52 8.30
C8 医药、生物制品 40,696,337.84 0.63
C99 其他制造业 36,150,000.00 0.56
D 电力、煤气及水的生产和供应业 98,519,770.80 1.52
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 305,406,000.00 4.71
G 信息技术业 321,423,347.37 4.96
H 批发和零售贸易 60,110,880.80 0.93
I 金融、保险业 1,179,227,212.14 18.19
J 房地产业 1,029,474,363.70 15.88
K 社会服务业 127,571,816.70 1.97
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 5,984,452,180.36 92.30
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票 代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 000895 双汇发展 7,268,305 632,342,535.00 9.75
2 600143 金发科技 37,336,219 601,486,488.09 9.28
3 601318 中国平安 9,592,921 538,738,443.36 8.31
4 600036 招商银行 36,261,128 464,505,049.68 7.16
5 600048 保利地产 29,379,974 373,125,669.80 5.75
6 000002 万 科Ａ 37,320,505 306,774,551.10 4.73
7 600029 南方航空 42,300,000 305,406,000.00 4.71
8 000063 中兴通讯 10,000,000 273,000,000.00 4.21
9 600690 青岛海尔 9,196,454 259,431,967.34 4.00
10 000869 张 裕Ａ 2,682,990 257,459,720.40 3.97
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公司
网站 www.xyfunds.com.cn 的年度报告正文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或 前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 600048 保利地产 477,392,642.62 5.61
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
23
2 600143 金发科技 467,778,300.56 5.50
3 600383 金地集团 430,053,392.47 5.06
4 000002 万 科Ａ 415,613,834.52 4.89
5 600362 江西铜业 378,538,212.41 4.45
6 601899 紫金矿业 321,873,367.90 3.78
7 600029 南方航空 281,718,000.00 3.31
8 600690 青岛海尔 259,501,525.58 3.05
9 600123 兰花科创 251,199,231.43 2.95
10 601666 平煤股份 249,057,269.37 2.93
11 601318 中国平安 243,073,843.09 2.86
12 601169 北京银行 230,307,398.04 2.71
13 600547 山东黄金 213,787,584.76 2.51
14 600068 葛洲坝 207,901,537.44 2.44
15 601398 工商银行 198,036,371.70 2.33
16 000592 中福实业 180,604,125.52 2.12
17 600036 招商银行 168,932,355.66 1.99
18 601988 中国银行 167,105,195.40 1.96
19 000858 五 粮 液 159,775,730.70 1.88
20 600660 福耀玻璃 152,512,975.45 1.79
注： “ 买入金额” 按买 卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
交易费用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基 金资 产净 值 2%或 前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票 代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600362 江西铜业 389,132,866.71 4.57
2 601328 交通银行 383,144,076.21 4.50
3 601899 紫金矿业 368,804,898.59 4.34
4 600019 宝钢股份 321,424,074.54 3.78
5 000895 双汇发展 314,113,059.23 3.69
6 600309 烟台万华 307,752,365.39 3.62
7 000983 西山煤电 299,805,354.88 3.52
8 601666 平煤股份 295,150,563.50 3.47
9 600795 国电电力 288,575,485.02 3.39
10 601088 中国神华 275,073,347.13 3.23
11 601398 工商银行 259,599,285.30 3.05
12 600276 恒瑞医药 250,108,681.13 2.94
13 600585 海螺水泥 248,045,366.10 2.92
14 600383 金地集团 237,269,992.03 2.79
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
24
15 600066 宇通客车 222,683,259.65 2.62
16 600068 葛洲坝 222,233,401.61 2.61
17 600015 华夏银行 201,239,290.83 2.37
18 600547 山东黄金 198,215,187.70 2.33
19 000063 中兴通讯 198,130,896.47 2.33
20 601169 北京银行 194,968,606.24 2.29
21 002038 双鹭药业 191,246,959.18 2.25
22 601939 建设银行 188,916,327.43 2.22
23 600600 青岛啤酒 187,237,458.25 2.20
24 600519 贵州茅台 183,996,526.60 2.16
25 600844 丹化科技 178,832,596.31 2.10
26 000858 五 粮 液 176,114,975.76 2.07
27 600880 博瑞传播 173,301,427.36 2.04
注： “ 卖出金额” 按买 卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
交易费用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖 出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票 的成本（成交）总额 11,179,145,790.58
卖出股票 的收入（成交）总额 13,226,389,259.62
注： “买入股票成本” 、 “卖出股 票收入” 按买 卖成交金额 （成交单价乘以成交数
量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 293,640,000.00 4.53
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 293,640,000.00 4.53
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单位：人民币元
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
25
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 1001015 10 央行票据 15 3,000,000 293,640,000.00 4.53
8.7 期 末 按公 允价 值 占基 金资 产 净值 比例 大 小排 名的 前 十名 资产 支 持证 券投 资
明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调
查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
8.9.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 库 之 外 的
股票。
8.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 4,870,813.79
2 应收证券清算款 64,328,339.37
3 应收股利 -
4 应收利息 4,804,169.66
5 应收申购款 57,969,191.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 131,972,514.46
8.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的 可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流 通受 限情 况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况 说
明
1 600029 南方航空 305,406,000.00 4.71 非公开定向增发
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
26
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持 有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
64,901 27,051.50 864,663,799.44 49.25% 891,005,313.44 50.75%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本
开放式基金
506,565.46 0.03%
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生 效日(2006 年 9 月 20 日) 基 金份额总额 3,289,724,684.59
本报告期期 初基金份额总额 2,394,953,164.56
本报告期基 金总申购份额 905,653,311.41
减：本报告 期基金总赎回份额 1,544,937,363.09
本报告期基 金拆分变动份额 -
本报告期期 末基金份额总额 1,755,669,112.88
注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
27
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期内本基金基金管理人、托管人的专门基金托管部门均无重大人事变动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金自基金合同生效日起连续 5 年聘请安 永华明会计师事务所有限公司为本
基金提供审计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所 10 万元人民币。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 未 受 到 监 管 部 门 的 稽查
或处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
国信证券 1 5,096,111,477.25 21.55% 4,331,667.53 21.82% -
中信证券 1 4,606,656,368.68 19.48% 3,742,937.55 18.85% -
齐鲁证券 2 2,735,047,602.32 11.57% 2,324,778.11 11.71% 新增
国都证券 1 2,292,557,089.65 9.69% 1,948,663.83 9.81% -
联讯证券 1 1,790,189,396.53 7.57% 1,521,646.05 7.66% -
中 国 建 银 投 资
证券
1 1,401,626,693.88 5.93% 1,191,380.82 6.00%
-
北京高华证券 1 1,177,489,794.37 4.98% 1,000,863.07 5.04% -
中国银河证券 1 1,095,300,252.72 4.63% 931,007.11 4.69% -
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
28
平安证券 1 1,089,177,251.01 4.61% 884,967.48 4.46% -
东方证券 1 851,289,026.62 3.60% 691,675.96 3.48% -
兴业证券 2 812,620,422.13 3.44% 690,720.92 3.48% -
中国民族证券 1 699,237,924.17 2.96% 594,350.56 2.99% -
湘财证券
1 - - - -
退租
1 个
席位
国元证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
广发华福证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - 新增
中航证券 1 - - - - 新增
注 ： 根 据 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 我 司 在 综 合 考 量 证 券 经 营 机 构 的 财 务 状 况、
经 营 状 况 、 研 究 能 力 、客 户 服 务 质 量 的 基 础 上， 选 择 基 金 专 用 交 易 席位 ， 并 经 公 司
董事会批准。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
债券交易
券商名称
成交金额 占当期债券成交总额的比例
国信证券 58,956,008.20 29.61%
中信证券 5,230,870.50 2.63%
齐鲁证券 63,030,012.60 31.66%
国都证券 - -
联讯证券 - -
中国建银投资证券 35,659,791.60 17.91%
北京高华证券 36,218,847.40 18.19%
中国银河证券 - -
平安证券 - -
东方证券 - -
兴业证券 - -
中国民族证券 - -
湘财证券 - -
国元证券 - -
西南证券 - -
广发华福证券 - -
德邦证券 - -
中航证券 - -
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 0 年年度报告摘要
29
§12 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
“ 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ” 原 名 为 “ 兴 业 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投资
基金” 。本基金管理人于 2010 年 12 月 17 日发布公告，自 2011 年 1 月 1 日起，
本基金管理人旗下基金名称中“兴业”二字变更为“兴全” 。
兴业全球基金管理有限公司
二〇一一年三月三十日
