国投瑞银基金管 理有限公司关于
国 投瑞 银双 债增 利债 券型 证券 投资 基金
基 金合 同生 效公 告
公告送出日期：2011 年 3 月 30 日
1 公告 基本 信息
基金名称 国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
基金简称 国投瑞银双债债券封闭
基金主代码
161216
基金运作方式 契约型。 本基金在基金合同生效后 3 年内封闭运
作，在深圳证券交易所上市交易；封闭期结束后
转为上市开放式基金（LOF ）。
基金合同生效日 2011 年 3 月 29 日
基金管理人名称 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
公告 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》以及 《国投瑞银双债增利债
券型证券投资基金基金合同》、《国投瑞银双 债
增利债券型证券投资基金招募说明书》等
下属分级基金的基金简称 国投瑞银双债债券封闭 A
下属分级基金的交易代码
161216
注： （1） 本基金包括 A、C 两类份额。募集期仅发售 A 类基金份额， 该类基金份
额在基金合同生效后 3 年内封闭运作， 在深圳证券交易所上市交易； 封闭期结束
后转为上 市开放 式基金 （LOF）； 封闭期 结束 转为开放 式后， 投资人 可以选择申
购A 类或 C 类基金份额。
（2）本基 金A 类份额场内简称为“双债 A” 。
2 基金 募集 情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2011]127 号
基金募集期间
自 2011 年 2 月 24 日至 2011 年 3 月 23
日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务 所有限公司
募集资金划入基金托管专户的日期 2011 年 3 月 29 日
募集有效认购总户数（单位： 户）
12,293
份额级别 国投瑞银双债债券封闭 A
募集期间净认购金额（单位： 元）
1,237,423,154.95
认购资金在募集期间产生的利息 （单位：
元）
196,561.46
募 集 份 额 （ 单 位 ：
份）
有效认购份额
1,237,423,154.95
利息结转的份额
196,561.46
合计
1,237,619,716.41
其 中 ： 募 集 期 间 基
金 管 理 人 运 用 固 有
资 金 认 购 本 基 金 情
况
认 购 的 基 金 份 额
（单位：份 ）
0
占基金总份额比例
0
其 他 需 要 说 明 的 事
项
---
其 中 ： 募 集 期 间 基
金 管 理 人 的 从 业 人
员认购本基金情况
认 购 的 基 金 份 额
（单位：份）
12,139.50
占基金总份额比例
0.001%
募 集 期 限届 满基 金 是否符 合 法 律法 规 规
定的办理基金备案手续的条件
是
向中 国 证监 会办 理 基金备 案 手 续获 得 书
面确认的日期
2011 年 3 月 29 日
注： （1 ） 本基金募集期间发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用 由基金管
理人承担， 不从基金资产支付。
（2 ） 本 基 金 本 次 募 集 A 类基金份额场 外 有 效 净 认 购 金 额 （ 不 含 认 购 利 息 ） 为
1,057,236,154.95 元， 场内有效净认购金额 （不含认购利息） 为 180,187,000.00 元。
3 其他 需要 提示的 事项
（1 ） 销 售 机 构( 包 括 场 内 和 场 外 的 销 售 机 构) 受 理 投 资 人 认 购 申 请 并 不 代 表 该 申
请一定成功， 以本基金注册登记 人的确认结果为准。 请投资人在本基金合同生效
之 日起 2 个工作日之后， 及时到销售机构的网点进行交易确认的查询， 或通过本
基金管理人的客户服务电话 400-880-6868 和网 站 （http://www.ubssdic.com ） 查询。
本基金管理人将根据投资者提供的联系方式 发送认购确认单。
（2）根据基金合同约定， 在满足上市条件的情况下，本基金在合同生效后 3 个
月内开始 在深圳 证券交 易所上市 交易。 在确 定上市交 易的时 间后， 基金管理人
最迟在上市前 3 个工作日在至少一种指定报刊和基金管理人网站上刊登公告。
