鹏华环球发现证券投资基金 2010年年度报
告摘要
2010年 12月 31日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 2011年 3月 29日
鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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§ 1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银 行股份有限公司根据 本基金 合 同 规定 ， 于 2011年 3月 25日复核了 本
报告中的 财务指标 、 净值表 现、 利润 分 配情况 、 财务 会 计 报告、 投 资 组合 报告 等 内容，保证 复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者 重大遗漏。
基金管理人承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ， 但 不保证基金 一定盈利 。
基金的 过往业绩 并不 代表 其 未来表 现。 投 资 有风险 ， 投 资 者 在 作出投 资 决策前应仔细阅读 本 基金的 招募说明书 及其 更新 。
本年度报告摘要摘 自 年度报告 正文 ,投 资 者欲了解详细 内容 ,应阅读 年度报告 正文 。
普 华 永道 中 天 会 计师 事 务 所 注册 会 计师 对本基金 出具了“标 准 无 保 留 意 见” 的 审计 报告。
本报告 期自 2010年 10月 12日 （基金 合 同 生效 日 ）起至 2010年 12月 31日 止 。
鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金 简称 鹏华环球发现（ QDII-FOF)
基金 主 代 码 206006
交易 代 码 206006
基金 运作 方式 契约型开放式
基金 合 同 生效 日 2010年 10月 12日
基金管理人 鹏华基金管理 有限公司
基金托管人 中国建设银 行股份有限公司
报告 期 末 基金 份 额总额 245,915,403.40 份
基金 合 同存 续 期 不 定期
2.2 基金产品说明
投 资 目 标 积极地 环球 寻找 并发现 投 资 机 会， 通 过 积极 的 战略战 术 资 产配 置 来 进 行 资 产 在基金、 股 票 、 货币市场工 具 及现金中的分 配 ，在分 散 风险 的 前 提下 ， 最 大 化地 实 现资本的长 期 增 值 。
投 资 策 略 本基金 采 用 多 重 投 资 策 略 ， 包括 自 上 而下 和 自 下而 上 方 法 来 增强 基金 选择流程 并 提升 其 效率 。 衍生品 策 略 将 不 作 为 本基金的 主 要 投 资 策 略 ， 且仅 用于 在 适当时 候力争 规 避外汇 风险 及其 他相关 风险 之 目 的。
1.战略 资 产配 置
战略 资 产配 置 的 目 标 在 于 通 过 资 产 的 灵活 配 置获得最 佳 的 风险 回 报。 首先通 过 深入研究 ，建立基 于 全 球 主 要 市场增 长、 通货膨胀 及 货币政 策 的分 析框 架 ， 再 以 宏观 经 济 分 析 及对 全 球经 济趋势 的 研究为 基 础 ， 来决 定 重 点 投 资 区域 （ 地 域 选择） 及资 产 类 别和 权 重，其 后 定期 进 行审核 调 整。资 产 类 别和 地 区 的 适 度分 散 可
以 有 效 降低 组合 的 相关 性及由 此可能 产 生 的 单 一 市场 的 系统 性 风险 和其 他相关 风险 。 此 外 本基金 还 将 使 用 适当 的 风险 控制措施 来 监控 管理 与 战略 资 产配 置相关 的 风险 。
2.战术 资 产配 置
本基金在 战略 资 产配 置 的基 础 上 将 根据 短 期 内资本 市
场 对不同 区域 内的不同资 产 类 别的 定 价判断 其 与 内 涵 价 值 的 关 系 ，同 时 考虑 投 资环 境 、资金 流 动 、 市场 预 期等 因素 的 变 化 情况 进 行 适当 的 战术 资 产配 置 及 调
整。同 时 ，在对 微观 及 宏观 经 济判断 的基 础 上，本基鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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金 还 将 使 用 适当 的 风险 控制措施 来 监控 管理 与 战术 资
产配 置相关 的 风险 。
业绩 比较 基准 摩 根 斯坦 利 世界 指 数 （ MSCI World Index RMB） × 50%
＋摩 根 斯坦 利新 兴 市场 指 数 （ MSCI Emerging Markets
Index RMB） × 50%
风险 收益特征 本基金 属 于投 资 全 球 市场 的基金中基金（ 主 要 投 资 股
票型 公募 基金 ） ， 为 证 券 投 资基金中的中 高 风险 品 种 。
长 期 平均 的 风险 和 预 期 收益高 于 货币型 基金、 债券 基 金、 混 合 型 基金，长 期 平均 的 风险 低 于投 资 单 一 市场 的 股 票型 基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项 目 基金管理人 基金托管人
名 称 鹏华基金管理 有限公司 中国建设银 行股份有限公司
姓名 程 国 洪 尹东
联系电话 0755-82021186 010-67595003 信 息披露负 责人
电子邮箱 ph@mail.phfund.com.cn yindong.zh@ccb.cn
客户服 务 电话
4006788999 010-67595096
传 真 0755-82021126 010-66275853
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项 目 境 外 投 资 顾问 境 外 资 产 托管人
英 文
Eurizon Capital SGR
S.p.A.
State Street Bank and Trust Company
名 称
中 文
意大 利 欧 利 盛 资本资 产 管 理 股份公司
道 富 银 行
2.5 信息披露方式
登 载基金年度报告 正文 的管理人 互联 网网
址
http://www.phfund.com.cn
基金年度报告 备 置地 点 深 圳 市 福田 区 福 华三 路 168号 深 圳 国 际商 会中 心 第
43层 鹏华基金管理 有限公司 ；
北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 1号院 1号楼 中国建设银 行股份有限公司
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§ 3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金 额 单 位： 人 民 币 元
3.1.1 期 间 数 据 和 指标
2010年 10月 12日 （基金 合 同 生效 日 ）至 2010年
12月 31日
本 期 已实现 收益 -3,954,863.77
本 期利润 -3,526,953.80
加 权平均 基金 份 额 本 期利润 -0.0093
本 期 基金 份 额 净值 增 长 率 -0.60%
3.1.2 期 末 数 据 和 指标 2010年 末
期 末 可 供 分 配 基金 份 额 利润 -0.0093
期 末 基金资 产净值 244,549,251.12
期 末 基金 份 额 净值 0.994
注 ： (1) 本 期 已实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、其 他 收 入 （不 含 公 允 价 值 变动收益 ）
扣除 相关 费 用 后 的 余 额 ，本 期利润 为 本 期 已实现 收益 加 上本 期公 允 价 值 变动收益 。
(2) 所述基金 业绩指标 不 包括 持 有 人 认购 或 交易 基金的 各 项 费 用 （ 例如 ， 开放式 基金的 申购赎 回
费 、基金 转换费 等 ）， 计 入 费 用 后 实 际 收益 水 平 要 低 于 所 列 数 字。
(3) 表 中的 “期 末 ” 均 指 报告 期 最 后 一日 ， 即 12月 31日 ， 无 论该 日 是否 为开放 日 或 交易 所的 交
易 日 。
(4) 本基金 合 同 于 2010年 10月 12日 生效 ， 截 至 报告 期 末 ，本基金 合 同 生效 未 满 三个 月 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的 比较
阶段
份 额 净值
增 长 率 ①
份 额 净值
增 长 率 标
准 差②
业绩 比较
基准 收益
率 ③
业绩 比较 基
准 收益 率 标 准 差④
①－③ ②－④
过 去 三 个 月
- - - - - -
过 去六
个 月
- - - - - -
过 去 一 年
- - - - - -
过 去 三 年
- - - - - -
过 去五
年
- - - - - -
自 基 合 同 生效
-0.60% 0.10% 3.93% 0.77% -4.53% -0.67% 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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起至 今
注 ： 1、本基金 业绩 比较 基准 为 摩 根 斯坦 利 世界 指 数 （ MSCI World Index RMB） × 50%＋摩 根 斯坦 利新 兴 市场 指 数 （ MSCI Emerging Markets Index RMB） × 50%；
2、 摩 根 斯坦 利 资本国 际 公司 （ Morgan Stanley Capital International， 简称 MSCI） ， 是 一 家 提
供 全 球 指 数 及 相关衍生 金 融 产 品 标 的国 际 公司 ， 摩 根 斯坦 利指 数 是 全 球 投 资 组合 经理中 最多采 用 的 投 资 标 的之 一 。 摩 根 斯坦 利 世界 指 数 和 摩 根 斯坦 利新 兴 市场 指 数涵 盖 地 区 广泛 、 可 投 资性 强 ， 目 前 被很 多 国 际 投 资 机 构 选择 作 为 业绩 比较 基准。本基金 主 要 通 过公募 基金 投 资 于 全 球 市场 ， 且
投 资重 点 在 成熟 市场 和 新 兴 市场 ， 与摩 根 斯坦 利 世界 指 数 和 摩 根 斯坦 利新 兴 市场 指 数 风 格 与 选 样 区域 一 致 。
本基金 充 分 考虑 本基金 各 资 产投 资 比 例 要 求从 而 构 建上述 业绩 比较 基准 ；
3、本基金基金 合 同 于 2010年 10月 12日 生效 ， 按 基金 合 同 规定 ， 截 至 报告 日 本基金基金 合 同 生
效 未 满六 个 月 ， 仍处 于 建 仓 期 。
3.2.2 自 基金 合 同 生效以来 基金份额 累 计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较基准
收益率 变动的 比较
注 ： 1、 业绩 比较 基准 =摩 根 斯坦 利 世界 指 数 （ MSCI World Index RMB） × 50%＋摩 根 斯坦 利新 兴 市鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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场 指 数 （ MSCI Emerging Markets Index RMB） × 50%。
2、鹏华环球发现证 券 投 资基金基金 合 同 于 2010年 10月 12日 生效 ， 按 基金 合 同 规定 ， 截 至 报告 日 本基金基金 合 同 生效 未 满六 个 月 ， 仍处 于 建 仓 期 。
3.2.3 自 基金 合 同 生效以来 基金 每 年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的
比较
注 ： 1、 业绩 比较 基准 =摩 根 斯坦 利 世界 指 数 （ MSCI World Index RMB） × 50%＋摩 根 斯坦 利新 兴 市
场 指 数 （ MSCI Emerging Markets Index RMB） × 50%。
2、 合 同 生效当 年 按照 实 际 存 续 期计 算 ，不 按 整个 自 然 年度 进 行 折算 。
3.3 过去三 年基金 的 利润分配情况
本基金基金 合 同 于 2010年 10月 12日 生效 。 截 止 本报告 期 末 ，本基金 未 进 行利润 分 配 。
§ 4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金 经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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鹏华基金管理 有限公司 成 立 于 1998 年 12 月 22 日 ， 业务 范围 包括 基金 募 集 、基金 销售 、资
产 管理及中国证 监 会 许 可 的其 他 业务 。 截 止 本报告 期 末 ， 公司股 东 由国 信 证 券 股份有限公司 、意 大 利 欧 利 盛 资本资 产 管理 股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 、 深 圳 市 北融 信投 资发 展 有限 公司组 成 ， 公司 性 质 为 中 外 合 资 企 业 。 公司原注册 资本 8,000 万 元 人 民 币 ， 后 于 2001 年 9 月 完
成 增 资 扩 股 ， 增至 15,000 万 元 人 民 币 。 截 止 本报告 期 末 ， 公司 管理 2只封闭 式 基金、 19只 开放
式 基金和 6只社 保 组合 ，经 过 11年 投 资管理基金，在基金 投 资、 风险 控制 等 方 面 积 累 了 丰 富 经 验 。
4.1.2 基金 经 理 （或 基金 经 理 小组） 及基金 经 理 助 理简介
任本基金的基金经理 (助 理 )期限
姓名 职 务
任 职 日期 离 任 日期
证 券 从 业 年 限
说明
李海涛 本基金
基金经
理
2010年 10月 12
日
- 7 李海涛 先生 ， CFA, 工
商 管理 硕士 （ MBA)， 7
年金 融 证 券 从 业 经 验 。 历 任 加 拿 大 皇 家 银 行 集 团 投 资经理、 高 级 分
析 师 ， 加 拿 大 Hurley
集 团 首 席 财务 官助 理 ；
2007年 12月 加 盟 鹏华 基金管理 有限公司 ，现
担任鹏华环球发现证
券 投 资基金基金经理。 李海涛 先生 具 备 基金
从 业 资 格 。本报告 期 内 担任 新 成 立基金基金
经理。
裘韬 本基金
基金经
理
2010年 10月 12
日
- 6 裘韬 先生 ， CFA,科学硕 士 ， 6 年证 券 从 业 经
验 。历 任 美 国 运 通 公司 研究 员 ，美 国 哥伦 比 亚 管理 公司 (原 美 国 河源 投 资 有限公司 )基金经 理 ； 现任 职 于 鹏华基金 管理 有限公司 国 际 业
务 部 ，担任鹏华环球发 现证 券 投 资基金基金
经理。 裘韬 先生 具 备 基
金 从 业 资 格 。本报告 期
内担任 新 成 立基金基
金经理。
注 ： （ 1） 任 职 日期 和 离 任 日期 均 指公司作出决定 后 正 式 对 外 公 告之 日 ； 担任 新 成 立基金基金经理鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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的，任 职 日期 为 基金 合 同 生效 日 。
（ 2） 证 券 从 业 的 含 义遵 从 行业 协 会 关 于 从 业 人 员 资 格 管理 办 法的 相关 规定 。
4.2境外投资顾问 为 本基金提 供 投资建 议的 主要 成员 简介
姓名
在 境 外 投 资 顾问
所任 职 位
证 券 从 业 年 限 说明
Alessandro Solina
首 席 投 资 官 19 -
Oreste Auleta
基金 甄 选 部 负 责
人
11 -
Andrea Conti
策 略 负 责人 8 -
Domenico Mignacca
风险 管理 负 责人 14 -
4.3 管理人 对 报告期 内 本基金 运作遵规守 信情况 的 说明
报告 期 内，本基金管理人 严 格 遵守《 证 券 投 资基金法 》 等 法律法 规 、中国证 监 会的 有 关 规定
以及本基金基金 合 同的 约 定 ，本 着 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，在 严 格 控制 风险 的基 础 上， 为 基金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。本报告 期 内，本基金 运作合 法 合规 ，不存在 违
反 基金 合 同和 损害 基金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
4.4 管理人 对 报告期 内 公 平交易 情况 的专项 说明
4.4.1 公 平交易制 度 的执 行情况
报告 期 内，本基金管理人 严 格 执 行公 平 交易 制 度，确保不同 投 资 组合 在 研究 、 交易 、分 配等
各 环 节 得 到 公 平 对 待 。
4.4.2 本投资 组合 与其 他 投资 风格相似的 投资 组合之间的 业绩比较
本基金管理人 旗 下 无 其 他 投 资 风 格 相 似 的 投 资 组合 。
4.4.3 异常交易 行 为的专项 说明
报告 期 内，本基金 未 发 生 违 法 违 规 且 并对基金 财产 造 成 损失 的 异常 交易 行 为 。
4.5 管理人 对 报告期 内 基金 的 投资 策略 和业绩表现 的 说明
4.5.1 报告期 内 基金投资 策略 和 运作 分 析
环球发现基金 合 同 于 2010年 10月 12日 生效 。报告 期 内，以 美 国、 欧 洲 为 代表 的 成熟 市场 国
家 经 济 继 续 缓慢 复 苏 。在 美 联 储 二 次量 化 宽松 政 策 的 影响 下 ， 市场 预 期 全 球 流 动 性 继 续 保 持 比较 充 裕 的 状态 。同 时 ， 市场 普 遍 担 忧 欧 洲 国 家 的 主 权债 务 危 机 继 续 发 酵 。在经 济 缓慢 复 苏 、 流 动 性鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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保 持 宽松 、及 欧 洲 主 权债 务 危 机 的 多 种因素 影响 下 ， 成熟 市场 国 家 股 市 震荡走 高 。以中国、 印 度、
巴 西 为 代表 的 新 兴 市场 国 家 经 济 增 长 强 劲 ， 但 在 各 国 陆 续 收 紧 财 政 和金 融 政 策 的 影响 下 ， 股 市 的 波 动 性 提 高 。报告 期 内，环球发现 按照 既 定 的 投 资理 念 和 投 资 策 略 ，在 市场 震荡 中 稳步 建 仓 ， 主 要 投 资 区域 覆 盖 全 球的 成熟 市场 和 新 兴 市场 ，其中在 新 兴 市场 的 配 置略 有 增强 。 在 投 资 品 种 方 面 ， 环球发现重 点 选择 投 资 流程 清晰 明 确， 投 资 业绩 持 续 优 异 ， 投 资 风 格 稳健 长 期 的基金 进 行投 资。
4.5.2 报告期 内 基金 的 业绩表现
从 10月 12日 至 报告 期 结束 ， 摩 根 斯坦 利 世界 指 数 上 涨 5.75%， 摩 根 斯坦 利新 兴 市场 指 数 上
涨 3.95%， 美 国 标普 500指 数 上 涨 7.92%，上证 指 数 上 涨 0.04%， 美 元 对人 民 币下 跌 0.76%， 欧 元
对人 民 币下 跌 5.52%。本基金 期 末 净值 为 0.994， 较 期 初 下 跌 0.6%。
4.6 管理人 对宏观经济 、证券 市场 及行业 走势的 简要 展望
展 望 2011年， 我们 认 为 ， 美 国、 欧 洲 等 成熟 市场 国 家 经 济 将 延 续 复 苏 进程 ， 尽 管 步伐 仍然 比
较 缓慢 ， 但 是 经 济 的基本 面 已经 从 金 融 危 机 的 谷底 中 逐步 走 出 。 欧 洲 主 权债 务 危 机 继 续 对 市场 产
生 负 面影响 。 成熟 市场 因此 有 可能 在经 济 复 苏 预 期 不 断 强化 的 进程 中 震荡走 高 ， 同 时 在 欧 洲 主 权债 务 危 机 的 阴 影 中 出 现 间 歇 性的 回 调 ， 提 供 有利 的 投 资 机 会。 全 球 新 兴 市场 继 续 呈 现 强 劲 的经 济 发 展态 势 ， 但 在 各 国不 断收 紧 的 货币 和 财 政政 策 的 预 期 下 ， 新 兴 市场将 出 现 阶段 性的 震荡 。 从
长 期来 看 ， 新 兴 市场 经 济 发 展 强 劲 、 财 政 状 况 健 全 、 估 值 处 于 历 史 平均 线 之 下 ， 为 投 资 者 提 供 了 比较 好 的长 期投 资 机 会。 我们 将 继 续 在 全 球 范围 内发现和 投 资 优秀 的基金 品 种 ， 力争为 投 资 者 取 得 优 异 的 回 报。
4.7 管理人 对 报告期 内 基金 估 值 程序等事项的 说明
根据 中国证 监 会 相关 规定 及基金 合 同 约 定 ，本基金管理人 应 严 格按照 新 准 则 、中国证 监 会 相 关 规定 和基金 合 同 关 于 估 值 的 约 定 ，对基金所 持 有 的 投 资 品 种 进 行 估 值 。本基金托管人 根据 法律 法 规 要 求 履 行 估 值 及 净值计 算 的 复核 责任。会 计师 事 务 所在 估 值 调 整导 致 基金资 产净值 的 变 化 在 0.25%以上 时 对所 采 用 的 相关 估 值 模 型 、假设及 参 数 的 适当 性发 表审核 意 见 并 出具 报告。 定 价服 务
机 构按照商 业合 同 约 定 提 供 定 价服 务 。其中，本基金管理人 为 了 确保 估 值 工 作 的 合规 开 展 ，建立 了 负 责 估 值 工 作决策 和 执 行 的 专门 机 构 ， 组 成 人 员 包括 基金经理、 行业 研究 员 、 监 察稽 核 部 、金 融 工程 师 、 登 记 结 算 部 相关 人 员 。其中， 超 过 三分之二以上的人 员 具有 10年以上的基金 从 业 经 验 ，
且 具有风 控 、 合规 、会 计 方 面 的 专 业 经 验 。同 时 ， 根据 基金管理 公司 制 定 的 相关 制 度， 负 责 估 值 工 作决策 和 执 行 的 机 构成 员 中不 包括 基金经理。本报告 期 内， 参 与 估 值 流程 各 方 之 间 无 重大 利 益
冲突 。 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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4.8 管理人 对 报告期 内 基金利润分配情况 的 说明
本基金基金 合 同 于 2010年 10月 12日 生效 ， 期 末 可 供 分 配利润 为 -2,288,771.38元 ， 根据 《 中
华人 民 共和国证 券 投 资基金法 》 等 法律法 规 的 规定 及 《 鹏华环球发现证 券 投 资基金基金 合 同 》 的 规定 ，不 符 合 基金 合 同 约 定 的 利润 分 配 条件 ，本基金本 期 将 不 进 行利润 分 配 。
§ 5 托管人报告
5.1 报告期 内 本基金托管人 遵规守 信情况 声 明
本报告 期 ，中国建设银 行股份有限公司 在本基金的托管 过 程 中， 严 格 遵守 了 《 证 券 投 资基金
法 》 、基金 合 同、托管 协 议 和其 他 有 关 规定 ，不存在 损害 基金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 ，完 全 尽 职 尽
责 地 履 行了 基金托管人 应尽 的 义 务 。
5.2 托管人 对 报告期 内 本基金投资 运作遵规守 信、净值计 算 、利润分配 等 情况 的 说明
本报告 期 ，本托管人 按照 国 家 有 关 规定 、基金 合 同、托管 协 议 和其 他 有 关 规定 ，对本基金的
基金资 产净值计 算 、基金 费 用 开 支 等 方 面 进 行了 认 真的 复核 ，对本基金的 投 资 运作 方 面 进 行了 监 督 ， 未 发现基金管理人 有 损害 基金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
报告 期 内，本基金 未 实 施 利润 分 配 。
5.3 托管人 对 本年度报告中财务信息 等内容的真实 、准 确 和 完整 发表 意见
本托管人 复核审 查 了 本报告中的 财务指标 、 净值表 现、 利润 分 配情况 、 财务 会 计 报告、 投 资
组合 报告 等 内容，保证 复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者 重大遗漏。
§ 6 审 计报告
普 华 永道 中 天 会 计师 事 务 所 注册 会 计师 对本基金 出具了“标 准 无 保 留 意 见” 的 审计 报告。
投 资 者 可 通 过 年度报告 正文 查看 审计 报告 全 文 。
§ 7 年度财务报表
7.1资产 负债 表
会 计 主 体 ： 鹏华环球发现证 券 投 资基金 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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报告 截 止 日 ： 2010年 12月 31日
单 位： 人 民 币 元
资 产 附注号
本期 末
2010年 12月 31日
资 产：
银 行 存 款
98,639,305.89
结 算备 付 金
1,154,545.45
存 出 保证金
-
交易 性金 融 资 产
67,306,411.48
其中 ： 股 票 投 资
-
基金 投 资
67,306,411.48
债券 投 资
-
资 产 支 持 证 券 投 资
-
衍生 金 融 资 产
-
买 入 返 售 金 融 资 产
79,900,000.00
应 收 证 券 清 算 款
3,501,932.64
应 收 利 息
101,435.71
应 收 股利
122.98
应 收 申购 款
42,794.50
递延 所 得 税 资 产
-
其 他 资 产
-
资 产 总 计
250,646,548.65
负债 和 所 有 者权 益 附注号
本期 末
2010年 12月 31日
负 债 ：
短 期 借款
-
交易 性金 融 负债
-
衍生 金 融 负债
-
卖 出 回 购 金 融 资 产 款
-
应 付 证 券 清 算 款
3,311,350.00
应 付 赎 回 款
2,328,147.89
应 付 管理人报 酬
318,669.16
应 付 托管 费
74,356.14
应 付 销售 服 务 费
-
应 付 交易 费 用
-
应 交 税 费
-
应 付 利 息
-
应 付 利润
-
其 他 负债
64,774.34
递延 所 得 税 负债
-
负债 合计
6,097,297.53
所 有 者权 益：
鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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实 收 基金
245,915,403.40
未 分 配利润
-1,366,152.28
所 有者 权益 合计
244,549,251.12
负债 和所 有者 权益 总 计
250,646,548.65
注 ： (1) 报告 截 止 日 2010年 12月 31日 ，基金 份 额 净值 0.994元 ，基金 份 额总额 245,915,403.40
份 。
(2) 本基金基金 合 同 于 2010年 10月 12日 生效 ， 无 上年度 可比较 期 间 及 可比较数 据 。
7.2利润表
公 告 主 体 ： 鹏华环球发现证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 10月 12日 (基金 合 同 生效 日 ) 至 2010年 12月 31日
单 位： 人 民 币 元
项 目
附注号 本期
2010年 10月 12日 (基金 合 同 生效 日 )
至 2010年 12月 31日
一 、收 入
-1,833,530.19
1.利 息收 入
1,076,614.95
其中 ： 存 款 利 息收 入
825,929.83
债券 利 息收 入
-
资 产 支 持 证 券 利 息收 入
-
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入
250,685.12
其 他 利 息收 入
-
2.投 资 收益 （ 损失 以 “ -” 填 列 ）
-976,109.58
其中 ： 股 票 投 资 收益
-
基金 投 资 收益
-1,023,932.17
债券 投 资 收益
-
资 产 支 持 证 券 投 资 收益
-
衍生工 具 收益
-
股利 收益
47,822.59
3.公 允 价 值 变动收益 （ 损失 以 “ -”
号 填 列 ）
427,909.97
4.汇 兑 收益 （ 损失 以 "－ "号 填 列 ）
-2,720,451.89
5.其 他 收 入 （ 损失 以 “ -” 号 填 列 ）
358,506.36
减 ： 二 、 费用
1,693,423.61
1． 管理人报 酬 7.4.8.2.1 1,244,125.60
2． 托管 费 7.4.8.2.2 290,295.95
3． 销售 服 务 费
-
4． 交易 费 用
24,472.92
5． 利 息 支 出
-
其中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出
-
6． 其 他 费 用
134,529.14 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
第 14 页 共 29 页
三 、利润 总 额
-3,526,953.80
减 ： 所 得 税 费 用
-
四 、净利润 （ 净 亏损 以 “ -” 号 填列 ）
-3,526,953.80
注 ： (1) 报告实 际 编 制 期 间 为 2010年 10月 12日 (基金 合 同 生效 日 )至 2010年 12月 31日 。
(2) 本基金基金 合 同 于 2010年 10月 12日 生效 ， 无 上年度 可比较 期 间 及 可比较数 据 。
7.3 所 有 者权 益 （ 基金净值 ）变动 表
会 计 主 体 ： 鹏华环球发现证 券 投 资基金
本报告 期 ： 2010年 10月 12日 (基金 合 同 生效 日 ) 至 2010年 12月 31日
单 位： 人 民 币 元
本期
2010年 10月 12日 (基金 合 同 生效 日 )至 2010年 12月 31日
项目
实 收基金 未 分配利润 所 有 者权 益 合 计
一 、 期 初 所 有者 权益 （基
金 净值 ）
534,464,662.52 - 534,464,662.52
二、本 期 经 营 活 动 产 生
的基金 净值 变动数 （本
期净利润 ）
- -3,526,953.80 -3,526,953.80
三、本 期 基金 份 额交易
产 生 的基金 净值 变动数
（ 净值 减少 以 “ -” 号 填 列 ）
-288,549,259.12 2,160,801.52 -286,388,457.60
其中 ： 1.基金 申购 款 419,450.89 -3,446.88 416,004.01
2.基金 赎 回 款 -288,968,710.01 2,164,248.40 -286,804,461.61
四 、本 期 向 基金 份 额 持
有 人分 配利润产 生 的基
金 净值 变动 （ 净值 减少
以 “ -” 号 填 列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有者 权益 （基
金 净值 ）
245,915,403.40 -1,366,152.28 244,549,251.12
注 ： (1) 报告实 际 编 制 期 间 为 2010年 10月 12日 (基金 合 同 生效 日 )至 2010年 12月 31日 。
(2) 本基金基金 合 同 于 2010年 10月 12日 生效 ， 无 上年度 可比较 期 间 及 可比较数 据 。
报 表 附 注 为 财务 报 表 的 组 成 部 分。
本报告 7.1至 7.4财务 报 表 由 下 列 负 责人签 署 ：
邓召 明
胡湘
刘慧红
鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
第 15 页 共 29 页
基金管理 公司 负 责人
主 管会 计 工 作 负 责人
会 计 机 构 负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金基本情况
鹏华环球发现证 券 投 资基金 (以 下简称 “ 本基金 ” )经中国证 券监 督 管理 委 员 会 (以 下简称
“ 中国证 监 会 ” )证 监 许 可 [2010]第 470号 《 关 于核 准鹏华环球发现证 券 投 资基金 募 集 的 批 复 》 核 准，由鹏华基金管理 有限公司 依 照 《 中华人 民 共和国证 券 投 资基金法 》 和 《 鹏华环球发现证 券 投
资基金基金 合 同 》 负 责 公 开 募 集 。本基金 为契约型开放式 ，存 续 期限 不 定 ， 首 次 设立 募 集 不 包括 认购 资金 利 息 共 募 集 人 民 币 534,126,065.21元 ， 业 经 普 华 永道 中 天 会 计师 事 务 所 有限公司普 华 永
道 中 天 验 字 (2010)第 258号 验 资报告 予 以 验 证。经 向 中国证 监 会 备 案 ，《 鹏华环球发现证 券 投 资基 金基金 合 同 》 于 2010年 10月 12日正 式生效 ，基金 合 同 生效 日 的基金 份 额总额为 534,464,662.52
份 基金 份 额 ，其中 认购 资金 利 息 折 合 338,597.31份 基金 份 额 。本基金的基金管理人 为 鹏华基金管 理 有限公司 ，基金托管人 为 中国建设银 行股份有限公司 ， 境 外 资 产 托管人 为 道 富 银 行 ， 境 外 投 资 顾问 为 欧 利 盛 资本资 产 管理 股份公司 。
根据 《 中华人 民 共和国证 券 投 资基金法 》 、《 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资管理 试 行 办 法 》
和 《 鹏华环球发现证 券 投 资基金基金 合 同 》 的 有 关 规定 ，本基金的 投 资 范围 为 公募 基金 (含 交易型
开放式 指 数 基金 (ETF))、 股 票 、 货币市场工 具 ，及 相关 法律法 规 或中国证 监 会 允许 本基金 投 资的 其 他 金 融 工 具 。本基金基金 投 资 部 分的 比 例 为 基金资 产 的 60%-95%； 股 票 、现金、 货币市场工 具
以及 相关 法律法 规 或中国证 监 会 允许 投 资的其 他 金 融 工 具合计 不 高 于 本基金基金资 产 的 40%，其
中现金或 者 到 期日 在 一 年以内的 政 府 债券 不 低 于 基金资 产净值 的 5%。本基金的 业绩 比较 基准 为 ： 摩 根 斯坦 利 世界 指 数 (MSCI World Index RMB)× 50%＋摩 根 斯坦 利新 兴 市场 指 数 (MSCI Emerging
Markets Index RMB)× 50%。
7.4.2 会计报表 的 编 制 基 础
本基金的 财务 报 表 按照 财 政 部 于 2006年 2月 15日 颁布 的 《企 业 会 计 准 则 － 基本准 则 》 和 38
项 具 体 会 计 准 则 、其 后 颁布 的 企 业 会 计 准 则应用指 南 、 企 业 会 计 准 则解 释 以及其 他相关 规定 (以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则” )、中国证 监 会 公 告 [2010]5号 《 证 券 投 资基金 信 息披露 XBRL模板 第 3号 <
年度报告和 半 年度报告 >》、中国证 券 业 协 会 于 2007年 5月 15日 颁布 的 《 证 券 投 资基金会 计核 算 业务指 引 》 、 《 鹏华环球发现证 券 投 资基金基金 合 同 》 和中国证 监 会 允许 的 如 财务 报 表 附 注 7.4.4
所 列 示 的基金 行业 实 务 操 作 的 有 关 规定 编 制 。
7.4.3 遵 循企 业会计准 则 及其 他 有 关 规 定 的声 明 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
第 16 页 共 29 页
本基金 2010年 10月 12日 (基金 合 同 生效 日 )至 2010年 12月 31日 止 期 间 财务 报 表 符 合 企 业
会 计 准 则 的要 求 ，真实、完整 地 反 映 了 本基金 2010年 12月 31日 的 财务 状 况 以及 2010年 10月
12日 (基金 合 同 生效 日 )至 2010年 12月 31日 止 期 间 的经 营 成 果 和基金 净值 变动 情况等有 关 信 息 。
7.4.4 重要会计 政 策 和会计 估 计
7.4.4.1 会计年度
本基金会 计 年度 为 公 历 1月 1日 起至 12月 31日 止 。本 期财务 报 表 的实 际 编 制 期 间 为 2010
年 10月 12日 (基金 合 同 生效 日 )至 2010年 12月 31日 。
7.4.4.2 记账 本 位币
本基金的记 账 本 位 币为 人 民 币 ， 除 有 特 别 说明 外 ， 均 以人 民 币 元 为 单 位 表 示 。
7.4.4.3 金 融 资产和金 融 负债的 分 类
7.4.4.3.1 金 融 资 产 的分 类
金 融 资 产于 初始 确 认 时 分 类 为 ： 以 公 允 价 值计 量 且 其 变动 计 入当 期 损 益 的金 融 资 产 、 应 收 款
项 、 可 供 出 售 金 融 资 产 及 持 有 至 到 期投 资。金 融 资 产 的分 类 取 决于 本基金对金 融 资 产 的 持 有 意 图
和 持 有 能 力 。本基金现 无 金 融 资 产 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 及 持 有 至 到 期投 资。
本基金 持 有 的基金 投 资分 类 为 以 公 允 价 值计 量 且 其 变动 计 入当 期 损 益 的金 融 资 产 。以 公 允 价 值计 量 且 其 公 允 价 值 变动 计 入 损 益 的金 融 资 产 在资 产 负债 表 中以 交易 性金 融 资 产 列 示 。
本基金 持 有 的其 他 金 融 资 产 分 类 为 应 收 款 项 ， 包括 银 行 存 款 、 买 入 返 售 金 融 资 产 和 各 类 应 收
款 项 等 。 应 收 款 项 是 指 在 活 跃 市场 中 没 有 报 价 、 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定 的 非 衍生 金 融 资 产 。
7.4.4.3.2 金 融 负债 的分 类
金 融 负债 于 初始 确 认 时 分 类 为 ： 以 公 允 价 值计 量 且 其 变动 计 入当 期 损 益 的金 融 负债 及其 他 金
融 负债 。本基金 目 前 暂 无 金 融 负债 分 类 为 以 公 允 价 值计 量 且 其 变动 计 入当 期 损 益 的金 融 负债 。本 基金 持 有 的其 他 金 融 负债 包括 各 类 应 付款 项 等 。
7.4.4.4 金 融 资产和金 融 负债的 初始 确 认 、 后续 计 量 和 终止 确 认
7.4.4.4.1 金 融 资 产 或金 融 负债 于 本基金 成 为 金 融 工 具合 同的 一 方时 ， 于 交易 日 按 公 允 价 值
在资 产 负债 表 内确 认 。以 公 允 价 值计 量 且 其 变动 计 入当 期 损 益 的金 融 资 产 ， 取 得时 发 生 的 相关交 易 费 用计 入当 期 损 益 ； 对 于 支付 的 价 款 中 包 含 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的现金 股利 ， 单 独确 认 为 应 收项 目 。 应 收 款 项 和其 他 金 融 负债 的 相关交易 费 用计 入 初始 确 认 金 额 。
7.4.4.4.2 对 于 以 公 允 价 值计 量 且 其 变动 计 入当 期 损 益 的金 融 资 产 ， 按照 公 允 价 值 进 行 后 续鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
第 17 页 共 29 页
计 量 ； 对 于应 收 款 项 和其 他 金 融 负债 采 用 实 际 利 率 法，以 摊 余成 本 进 行 后 续 计 量 。
7.4.4.4.3 当 收 取 某 项 金 融 资 产 现金 流 量 的 合 同 权 利 已 终 止 或 该 金 融 资 产 所 有 权 上 几乎 所 有
的 风险 和报 酬 已 转 移 时 ， 终 止 确 认该 金 融 资 产 。 终 止 确 认 的金 融 资 产 的 成 本 按 移 动 加 权平均 法 于
交易 日 结 转 。
7.4.4.5 金 融 资产和金 融 负债的估 值 原则
本基金 持 有 的基金 投 资 按如 下 原则 确 定公 允 价 值 并 进 行 估 值 ：
存在 活 跃 市场 的金 融 工 具 按 其 估 值日 的 市场交易 价 格 确 定公 允 价 值 ； 估 值日无 交易 ， 但 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重大 变 化且 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影响 证 券价 格 的重大事 件 的， 按 最 近 交
易 日 的 市场交易 价 格 确 定公 允 价 值 。
存在 活 跃 市场 的金 融 工 具 ， 如 估 值日无 交易且最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重大 变 化 ， 参 考
类 似 投 资 品 种 的现 行 市 价 及重大 变 化 等 因素 ， 调 整 最 近 交易市 价 以确 定公 允 价 值 。
当 金 融 工 具 不存在 活 跃 市场 ， 采 用 市场 参 与 者普 遍 认 同 且 被 以 往 市场 实 际 交易 价 格 验 证 具有
可 靠 性的 估 值 技 术 确 定公 允 价 值 。 估 值 技 术包括 参 考 熟 悉 情况 并 自 愿 交易 的 各 方最 近 进 行 的 市场 交易 中 使 用 的 价 格 、 参 照 实 质 上 相 同的其 他 金 融 工 具 的 当 前公 允 价 值 、现金 流 量 折 现法和 期 权 定
价 模 型 等 。 采 用 估 值 技 术时 ， 尽 可能 最 大 程 度 使 用 市场 参 数 ， 减少 使 用 与 本基金 特 定 相关 的 参 数 。
7.4.4.6 金 融 资产和金 融 负债的 抵销
本基金 持 有 的资 产 和承担的 负债 基本 为 金 融 资 产 和金 融 负债 。 当 本基金 依 法 有 权 抵 销 债权债
务 且交易 双 方 准 备按 净 额 结 算 时 ，金 融 资 产 与 金 融 负债 按 抵 销 后 的 净 额 在资 产 负债 表 中 列 示 。
7.4.4.7 实 收基金
实 收 基金 为 对 外 发 行 基金 份 额 所 募 集 的 总 金 额 在 扣除 损 益平 准金分 摊 部 分 后 的 余 额 。由 于 申
购 和 赎 回 引 起 的实 收 基金 变动 分别 于 基金 申购 确 认 日 及基金 赎 回 确 认 日 认列 。
7.4.4.8 损 益 平 准金
损 益平 准金 包括 已实现 平 准金和 未 实现 平 准金。已实现 平 准金 指 在 申购 或 赎 回 基金 份 额时 ， 申购 或 赎 回 款 项 中 包 含 的 按 累 计未 分 配 的已实现 损 益 占 基金 净值 比 例 计 算 的金 额 。 未 实现 平 准金 指 在 申购 或 赎 回 基金 份 额时 ， 申购 或 赎 回 款 项 中 包 含 的 按 累 计未 实现 损 益 占 基金 净值 比 例 计 算 的 金 额 。 损 益平 准金 于 基金 申购 确 认 日 或基金 赎 回 确 认 日 认列 ，并 于期 末全额 转 入 未 分 配利润 /(累
计 亏 损 )。
7.4.4.9 收 入 /(损失 )的确 认 和计 量 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
第 18 页 共 29 页
基金 投 资在 持 有期 间 应 取 得 的基金分 红 收益 扣除 基金 交易 所在 地适 用 的 预 缴 所 得 税 后 的 净
额 ， 于 除 息 日 确 认 为 投 资 收益 。
以 公 允 价 值计 量 且 其 变动 计 入当 期 损 益 的金 融 资 产 在 持 有期 间 的 公 允 价 值 变动 确 认 为 公 允 价
值 变动 损 益 ； 于 处 置时 ，其 公 允 价 值 与 初始 确 认 金 额 之 间 的 差 额 确 认 为 投 资 收益 ，其中 包括 从 公 允 价 值 变动 损 益 结 转 的 公 允 价 值 累 计 变动 额 。
应 收 款 项 在 持 有期 间 确 认 的 利 息收 入 按 实 际 利 率 法 计 算 ，实 际 利 率 法 与 直 线 法 差 异 较 小 的 则 按 直 线 法 计 算 。
7.4.4.10 费用的确 认 和计 量
本基金的管理人报 酬 和托管 费 在 费 用 涵 盖 期 间按 基金 合 同 约 定 的 费 率 和 计 算 方 法 逐 日 确 认 。
基金管理人的管理人报 酬 根据 《 鹏华环球发现证 券 投 资基金基金 合 同 》 的 规定 按 基金资 产净
值 的 1.5%的年 费 率 逐 日计 提 。
基金托管人的托管 费 根据 《 鹏华环球发现证 券 投 资基金基金 合 同 》 的 规定 按 基金资 产净值 的 0.35%的年 费 率 逐 日计 提 。
其 他 金 融 负债 在 持 有期 间 确 认 的 利 息 支 出 按 实 际 利 率 法 计 算 ，实 际 利 率 法 与 直 线 法 差 异 较 小 的 也 可 按 直 线 法 计 算 。
7.4.4.11 基金 的 收益分配 政 策
(1)本基金的 每 份 基金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ;
(2)收益 分 配 时 所发 生 的银 行 转 账 或其 他 手 续 费 用 由 投 资人 自行 承担。 当 投 资人的现金 红 利 小 于一定 金 额 ,不 足 以 支付 银 行 转 账 或其 他 手 续 费 用 时 ,基金 登 记 结 算 机 构 可 将 投 资人的现金 红 利 按 红 利 发 放 日 的基金 份 额 净值自 动 转 为 基金 份 额 ;
(3)本基金 收益 每 年 最多 分 配 6次 ,每 次 基金 收益 分 配 比 例 不 低 于 可 供 分 配利润 的 30%;若 基金 合 同 生效 不 满 3个 月则 可 不 进 行 收益 分 配 ;
(4)本基金 收益 分 配 方式 分 为 两 种 :现金分 红 与 红 利 再 投 资 ,投 资人 可 选择 现金 红 利 或 将 现金
红 利 按除 息 日 的基金 份 额 净值自 动 转 为 基金 份 额进 行 再 投 资 ;若 投 资人不 选择 ,本基金 默 认 的 收益 分 配 方式 是 现金分 红 ;如 投 资 者 在不同 销售 机 构 下 的不同 交易 帐 号 选择 的分 红 方式 不同 ,基金 注册 登 记 机 构 将 以 投 资 者 在 各销售 机 构 不同的 交易 帐 号 分别 做 出 的 最 后 一 次 选择 的分 红 方式为 准 ;
(5)基金 红 利 发 放 日 距 离 收益 分 配 基准 日 (即 期 末 可 供 分 配利润计 算截 止 日 )的 时 间 不 得 超 过
15个 工 作日 ;
(6)基金 收益 分 配 后 基金 份 额 净值 不 能低 于 面 值 ;即 基金 收益 分 配 基准 日 的基金 份 额 净值 减 去
每 单 位 基金 份 额 收益 分 配 金 额 后 不 能低 于 面 值 ;
鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
第 19 页 共 29 页
(7)法律法 规 或 监 管 机 构 另 有规定 的 从 其 规定 。
7.4.4.12 外 币 交易
外币交易 按 交易 发 生 日 的 即 期 汇率将外币 金 额 折算 为 人 民 币入 账 。
外币货币 性 项 目 ， 于 估 值日 采 用 估 值日 的 即 期 汇率 折算 为 人 民 币 ，所 产 生 的 折算差 额 直接 计 入汇 兑 损 益 科 目 。以 公 允 价 值计 量 的 外币 非 货币 性 项 目 ， 于 估 值日 采 用 估 值日 的 即 期 汇率 折算 为 人 民 币 ， 与 所 产 生 的 折算差 额 直接 计 入 公 允 价 值 变动 损 益 科 目 。
7.4.4.13 分 部 报告
本基金以内 部 组 织 结 构 、管理要 求 、内 部 报告 制 度 为 依 据 确 定 经 营 分 部 ，以经 营 分 部 为 基 础
确 定 报告分 部 并 披露 分 部 信 息 。
经 营 分 部 是 指 本基金内同 时 满 足 下 列 条件 的 组 成 部 分 ： (1) 该 组 成 部 分 能 够 在 日 常 活 动 中 产
生 收 入 、发 生 费 用 ； (2) 本基金管理人 能 够 定期 评 价 该 组 成 部 分的经 营 成 果 ，以 决定 向 其 配 置 资
源 、 评 价 其 业绩 ； (3) 本基金 能 够 取 得 该 组 成 部 分的 财务 状 况 、经 营 成 果 和现金 流 量 等有 关 会 计 信 息 。 如 果 两 个或 多 个经 营 分 部 具有 相 似 的经 济特征 ，并 且 满 足 一定 条件 的， 则合 并 为 一 个经 营
分 部 。
本基金 目 前 以 一 个 单 一 的经 营 分 部 运作 ，不 需 要 进 行 分 部 报告的 披露 。
7.4.4.14 其 他 重要 的 会计 政 策 和会计 估 计
本基金本报告 期 没 有 发 生 其 他 重要的会 计 政 策 和会 计 估 计 。
7.4.5 会计 政 策 和会计 估 计 变 更 以 及 差错更正 的 说明
7.4.5.1 会计 政 策变 更 的 说明
本基金本报告 期 没 有 发 生 会 计 政 策 变 更 。
7.4.5.2 会计 估 计 变 更 的 说明
本基金本报告 期 没 有 发 生 会 计 估 计 变 更 。
7.4.5.3 差错更正 的 说明
本基金本报告 期 没 有 发 生 重大会 计 差 错 更正 。
7.4.6 税 项
根据财 政 部 、国 家 税 务 总 局 财 税 [2002]128 号 《 关 于 开放式 证 券 投 资基金 有 关 税 收问 题 的 通 知 》 、 财 税 [2004]78号 《 关 于 证 券 投 资基金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [2008]1号 《 关 于 企 业 所 得 税
若干 优 惠 政 策 的 通 知 》 及其 他 境 内 外相关 财 税 法 规 和实 务 操 作 ， 主 要 税 项 列 示 如 下 ：
(1)以发 行 基金 方式 募 集 资金不 属 于 营 业 税 征收 范围 ，不 征收 营 业 税 。 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
第 20 页 共 29 页
(2)基金 取 得 的 源 自 境 外 的 差 价收 入 ，其 涉 及的 境 外 所 得 税税 收 政 策 ， 按照 相关 国 家 或 地 区 税
收 法律和法 规 执 行 ，在 境 内 暂免 征 营 业 税 和 企 业 所 得 税 。
(3)基金 取 得 的 源 自 境 外 的 红 利 收益 ，其 涉 及的 境 外 所 得 税税 收 政 策 ， 按照 相关 国 家 或 地 区 税
收 法律和法 规 执 行 ，在 境 内 暂 未 征收 个人所 得 税 和 企 业 所 得 税 。
7.4.7 关联 方 关系
关 联 方 名 称 与 本基金的 关 系
鹏华基金管理 有限公司 基金管理人、基金 注册 登 记 机 构 、基金 销售 机 构
中国建设银 行股份有限公司 (“ 中国建设
银 行” )
基金托管人、基金 代 销 机 构
道 富 银 行 (State Street Bank and Trust
Company)
境 外 资 产 托管人
国 信 证 券 股份有限公司 (“ 国 信 证 券 ” ) 基金管理人的 股 东
意大 利 欧 利 盛 资本资 产 管理 股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)
基金管理人的 股 东 、 境 外 投 资 顾问
深 圳 市 北融 信投 资发 展 有限公司 基金管理人的 股 东
注 ： （ 1） 本报告 期 存在 控制 关 系 或其 他 重大 利 害 关 系 的其 他关 联 方 没 有 发 生 变 化 。
（ 2）下 述 关 联 交易 均 在 正 常 业务 范围 内 按 一 般 商 业 条款 订 立。
7.4.8 本报告期及 上 年度 可 比期 间的 关联 方 交易
本基金基金 合 同 于 2010年 10月 12日 生效 ， 无 上年度 可比 期 间 及 可比数 据 。
7.4.8.1 通 过 关联 方 交易 单元进 行 的交易
7.4.8.1.1 股 票 交易
本基金本报告 期 内 未 通 过 关 联 方交易 单 元 发 生 股 票交易 。
7.4.8.1.2 债 券 交易
本基金本报告 期 内 未 通 过 关 联 方交易 单 元 发 生 债券 交易 。
7.4.8.1.3债 券 回购 交易
金 额 单 位： 人 民 币 元
本 期
2010年 10月 12日 （基金 合 同 生效 日 ）至 2010年 12月 31日
关 联 方 名 称
回 购成 交 金 额 占 当 期 债券 回 购 （ ％ ）
国 信 证 券 786,800,000.00 100.00
7.4.8.1.4基金 交易 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
第 21 页 共 29 页
本基金本报告 期 内 未 通 过 关 联 方交易 单 元 发 生 基金 交易 。
7.4.8.1.5 权 证 交易
本基金本报告 期 内 未 通 过 关 联 方交易 单 元 发 生 权 证 交易 。
7.4.8.1.6应支付关联 方 的 佣 金
本基金本报告 期 内 未 发 生 应 支付 关 联 方 的 佣 金。
7.4.8.2 关联 方报 酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单 位： 人 民 币 元
项 目
本 期
2010年 10月 12日 （基金 合 同 生效 日 ）至 2010年 12月 31日
当 期 发 生 的基金 应 支付 的
管理 费
1,244,125.60
其中 ： 支付 给 销售 机 构 的 客
户 维护 费
666,712.23
注 ： (1)支付 基金管理人鹏华基金管理 有限公司 的管理人报 酬 年 费 率为 1.50%， 逐 日计 提 ， 按 月 支
付 。 日 管理 费 =前一日 基金资 产净值 × 1.50%÷ 当 年 天 数 。
(2)根据 《 开放式 证 券 投 资基金 销售费 用 管理 规定 》 ，基金管理人 依 据 销售 机 构销售 基金的保 有 量
提 取 一定 比 例 的 客户 维护 费 ， 用 以 向 基金 销售 机 构 支付 客户服 务 及 销售 活 动 中 产 生 的 相关 费 用 ，
客户 维护 费从 基金管理 费 中 列 支 。
7.4.8.2.2 基金托管 费
单 位： 人 民 币 元
项 目
本 期
2010年 10月 12日 （基金 合 同 生效 日 ）至 2010年 12月 31日
当 期 发 生 的基金 应 支付 的
托管 费
290,295.95
注 ： 支付 基金托管人中国建设银 行股份有限公司 的托管 费 年 费 率为 0.35%， 逐 日计 提 ， 按 月 支付 。
日 托管 费 =前一日 基金资 产净值 × 0.35%÷ 当 年 天 数 。
7.4.8.3 与 关联 方 进 行银行 间 同业 市场的债 券 (含回购 )交易
本基金本报告 期 内 没 有 与 关 联 方进 行 银 行 间 同 业 市场 的 债券 (含 回 购 )交易 。
7.4.8.4 各关联 方投资本基金 的 情况
7.4.8.4.1 报告期 内 基金管理人 运用 固 有资金投资本基金 的 情况
份 额 单 位： 份 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
项 目
本 期
2010年 10月 12日 （基金 合 同 生效 日 ）至 2010年 12月 31日
基金 合 同 生效 日 （ 2010年 10
月 12日 ） 持 有 的基金 份 额
20,020,333.33
期 初 持 有 的基金 份 额 -
期 间申购 /买 入总 份 额 -
期 间 因 拆 分 变动 份 额 -
减 ： 期 间赎 回 /卖 出 总 份 额 -
期 末 持 有 的基金 份 额 20,020,333.33
期 末 持 有 的基金 份 额
占 基金 总 份 额 比 例
8.14%
注 :(1) 本基金 自 2010年 8月 23日 至 2010年 9月 30日 止 期 间 公 开 发 售 ， 于 2010年 10月 12日
基金 合 同 正 式生效 。
(2) 本基金管理人在 募 集 期 间认购 本基金 份 额 20,020,333.33份 。
(3) 本基金管理人 投 资本基金的 费 率 标 准 与 其 他相 同 条件 的 投 资 者 适 用 的 费 率 标 准 相 一 致 。
(4) 本基金 合 同 生效 日 起至 本报告 期 末 未 满 一 年， 故 无 上年度 可比 期 间 数 据 。
7.4.8.4.2 报告期 末 除 基金管理人 之 外 的 其 他 关联 方投资本基金 的 情况
2010年 末 除 基金管理人之 外 的其 他关 联 方 没 有投 资及 持 有 本基金 份 额 。
7.4.8.5 由关联 方 保 管 的 银行 存款余 额及 当 期产 生的 利息收 入
单 位： 人 民 币 元
本 期
2010年 10月 12日 （基金 合 同 生效 日 ）至 2010年 12月 31日
关 联 方
名 称
期 末 余 额 当 期利 息收 入
中国建设银 行 11,246,099.56 439,169.71
道 富 银 行 37,393,206.33 1,732.09
注 ： 本基金的银 行 存 款 主 要由基金托管人中国建设银 行 和 境 外 资 产 托管人 道 富 银 行 保管， 按 适 用
利 率 或 约 定利 率 计 息 。
7.4.8.6 本基金 在承销 期 内 参 与 关联 方 承销 证券 的 情况
本报告 期 内本基金 未 在承 销 期 内 参 与 关 联 方 承 销 证 券 。
7.4.9 期 末（ 2010年 12月 31日 ） 本基金 持 有 的 流通受 限证券
7.4.9.1 因认购新 发 /增发证券 而于 期 末 持 有 的 流通受 限证券
截 至 本报告 期 末 2010年 12月 31日 止 ，本基金 没 有 持 有 因 认购 新 发或 增 发 而流通 受 限股 票 ，
也没 有 持 有 因 认购 新 发或 增 发 而流通 受 限 债券 及 权 证。 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
第 23 页 共 29 页
7.4.9.2 期 末 持 有 的 暂时停牌 等 流通受 限股 票
截 至 本报告 期 末 2010年 12月 31日 止 ，本基金 没 有 持 有 暂 时 停牌 的 股 票 。
7.4.9.3 期 末债 券 正回购 交易 中 作为 抵押 的债 券
7.4.9.3.1 银行 间市场债 券 正回购
截 至 本报告 期 末 2010年 12月 31日 止 ，本基金 没 有 因 从 事银 行 间 市场 债券 正 回 购 交易 形 成 的
卖 出 回 购 证 券 款 余 额 。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券 正回购
截 至 本报告 期 末 2010年 12月 31日 止 ，本基金 没 有 从 事 交易 所 市场 债券 正 回 购 交易 形 成 的 卖 出 回 购 证 券 款 余 额 。
§ 8 投资 组合 报告
8.1 期 末 基金资产 组合 情况
金 额 单 位： 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额
占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权益 投 资 - -
其中 ： 普 通 股 票 - -
存托 凭 证 - -
2 基金 投 资 67,306,411.48 26.85
3 固 定 收益 投 资 - -
其中 ： 债券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 金 融 衍生品 投 资 - -
其中 ： 远 期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 79,900,000.00 31.88
其中 ： 买 断 式回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市场工 具 50,000,000.00 19.95
7 银 行 存 款 和 结 算备 付 金 合计 49,793,851.34 19.87
8 其 他 各 项 资 产 3,646,285.83 1.45
9 合计 250,646,548.65 100.00鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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8.2期 末 在各个 国 家 （ 地区 ） 证券 市场的权 益投资分 布
本基金本报告 期 末 未 持 有 权益 投 资。
8.3期 末 按 行业分 类 的权 益投资 组合
本基金本报告 期 末 未 持 有 权益 投 资。
8.4期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排 序的 前十名 权 益投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 权益 投 资。
8.5 报告期 内权 益投资 组合的 重 大 变动
8.5.1累 计 买 入 金额 超 出期 末 基金资产净值 2%或 前 20名 的权 益投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 权益 投 资。
8.5.2累 计 卖 出金额 超 出期 末 基金资产净值 2%或 前 20名 的权 益投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 权益 投 资。
8.5.3 权 益投资 的 买 入成 本 总 额及 卖 出收 入总 额
本基金本报告 期 末 未 持 有 权益 投 资。
8.6期 末 按 债 券信 用等 级 分 类 的债 券投资 组合
本基金本报告 期 末 未 持 有 债券 。
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前 五 名 债 券投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 债券 。
8.8 期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排 序的 前十名 资产 支持 证券投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
8.9期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前 五 名 金 融 衍 生 品投资明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 金 融 衍生品 。
8.10期 末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排 序的 前十名 基金投资明 细
序 号 基金 名 称 基金 类 型 运作 方式 管理人 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基金资
产净值 比 例 （ ％ ）
1 ISHARES MSCI
EMERGING MKTS
指 数 型 ETF基金 BlackRock
Asset
Management
Ireland L
10,927,439.84 4.47 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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2 ISHARES MSCI
WORLD
指 数 型 ETF基金 BlackRock
Asset
Management
Ireland L
9,904,642.03 4.05
3 ABERDEEN
GL-EMMKT
EQTY-I2
股 票型 开放式 Aberdeen
Global
Services SA
9,882,719.24 4.04
4 FRANK TEMP
INV FR MU
DIS-IA
股 票型 开放式 Franklin
Advisers Inc
9,779,689.76 4.00
5 VONTOBEL-EME
RG MARKET
EQ-I
股 票型 开放式 Vontobel
Management
SA/Luxembou
rg
8,714,362.71 3.56
6 VONTOBEL-FAR
EAST EQUITY-I
股 票型 开放式 Vontobel
Management
SA/Luxembou
rg
6,475,877.79 2.65
7 ING (L)
INV-GLOB HIGH
DV-IC
股 票型 开放式 ING
Investment
Management
3,584,943.59 1.47
8 ROBECO US
PREMIUM EQ-I$
股 票型 开放式 Robeco
Luxembourg
SA
3,307,164.72 1.35
9 VANGUARD
EMERGING
MARKET ETF
指 数 型 ETF基金 Vanguard
Group Inc
2,001,462.33 0.82
10 NATIXIS
HARRIS ASS
GLVL -IA$
股 票型 开放式 Natixis
Global
Associates
708,735.86 0.29
截 至 本报告 期 末 ，本基金 尚 处 建 仓 期 ，本基金 将 在建 仓 期 届 满 后 ， 适时 在本基金 定期 报告中
披露 所 投 资资 产 类 别的 综 合 分 析 等 相关 事 项 。
8.11 投资 组合 报告 附注
8.11.1 报告 期 内本基金 投 资的 前 十 名 证 券 中 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的、或在报告 编 制 日前一 年内 受 到 公 开 谴 责、 处 罚 的证 券 。
8.11.2 报告 期 内本基金 投 资的 前 十 名 证 券 没 有 超 出 基金 合 同 规定 的 备 选 证 券 库 。
8.11.3 期 末 其 他 各 项 资产 构 成
单 位： 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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1 存 出 保证金 -
2 应 收 证 券 清 算 款 3,501,932.64
3 应 收 股利 122.98
4 应 收 利 息 101,435.71
5 应 收 申购 款 42,794.50
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合计 3,646,285.83
8.11.4 期 末 持 有 的 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券明 细
本基金本报告 期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的 可 转换 债券 。
8.11.5 期 末 前十名 股 票 中 存在流通受 限情况 的 说明
本基金本报告 期 末 未 持 有股 票 。
8.11.6投资 组合 报告 附注的 其 他 文字描述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组合 报告中 数 字分 项 之和 与 合计 项 之 间 可能 存在 尾 差 。
§ 9 基金份额 持 有人信息
9.1 期 末 基金份额 持 有人 户 数及 持 有人 结构
份 额 单 位： 份
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个人 投 资 者
持 有 人 户数 (户 )
户均 持 有 的 基金 份 额
持 有份 额
占 总 份
额 比 例
持 有份 额
占 总 份
额 比 例
3,472 70,828.17 32,892,860.38 13.38% 213,022,543.02 86.62%
9.2 期 末 基金管理人 的 从 业人 员 持 有本 开放 式基金 的 情况
项 目 持 有份 额总 数 （ 份 ） 占 基金 总 份 额 比 例
基金管理 公司 所 有 从 业 人
员 持 有 本 开放式 基金
46,914.19 0.0191%
注 ：截 止 本报告 期 末 ，本基金管理人 从 业 人 员 投 资、 持 有 本基金 符 合 相关 法律法 规 、中国证
监 会 规定 及 相关 管理 制 度的 规定 。 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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§ 10 开放 式基金份额 变动
单 位： 份
基金 合 同 生效 日 （ 2010年 10月 12日 ） 基金 份 额总额 534,464,662.52
基金 合 同 生效 日 起至 报告 期期 末 基金 总 申购 份 额 419,450.89
减 ： 基金 合 同 生效 日 起至 报告 期期 末 基金 总 赎 回 份 额 288,968,710.01
基金 合 同 生效 日 起至 报告 期期 末 基金 拆 分 变动 份 额 -
本报告 期期 末 基金 份 额总额 245,915,403.40
注 ： 总 申购 份 额 含 红 利 再 投份 额 。
§ 11 重 大 事 件揭 示
11.1 基金份额 持 有人 大 会 决 议
本基金本报告 期 内 无 基金 份 额 持 有 人大会 决 议 。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专 门 基金托管 部 门 的 重 大 人 事变动
11.2.1基金管理人的重大人事 变动
1、 因 原 董事 Francis Candylaftis先生提 出 辞 去 本 公司 董事 职 务 ， 根据股 东欧 利 盛 资本资 产
管理 股份公司 推荐 ，并经本 公司 2010年 股 东 会会 议 审 议 ，同意由 Alessandro Varaldo先生 担任
本 公司 董事， Francis Candylaftis先生 不 再 担任本 公司 董事 职 务 。本 公司 已 于 2010年 3月 将 上
述 变 更 事 项 报中国证 券监 督 管理 委 员 会 深 圳 监 管 局 备 案 并在基金 更新招募书说明书 中 披露 。
2、 因 原 董事 Ciro Beffi先生 辞 去 本 公司 董事 职 务 ， 原 监 事 Pierre Bouchoms先生 辞 去 本 公 司 监 事 职 务 ， 根据股 东欧 利 盛 资本资 产 管理 股份公司 推荐 ，并经本 公司 2010年第三 次 临 时 股 东 会 会 议 审 议 ，同意由 Massimo Mazzini先生 担任本 公司 董事， Ciro Beffi先生 不 再 担任本 公司 董事
职 务 ； 由 Andrea Vismara先生 担任本 公司 监 事， Pierre Bouchoms先生 不 再 担任本 公司 监 事 职 务 。
本 公司 已 于 2010年 11月 将 上述董事、 监 事任 免 的 有 关 材 料报中国证 券监 督 管理 委 员 会 深 圳 监 管 局 备 案 并在基金 更新招募书说明书 中 披露 。
11.2.2 本基金托管人的基金托管 部 门 的重大人事 变动
本基金托管人 2011年 2月 9日 发 布 公 告，经中国建设银 行 研究 决定 ， 聘 任 杨 新 丰 为 中国建设
银 行投 资托管 服 务 部 副 总 经理（ 主 持 工 作 ） ，其任 职 资 格 已经中国证 监 会 审核 批 准（证 监 许 可 〔 2011〕
115号 ） 。 解 聘罗 中 涛 中国建设银 行投 资托管 服 务 部 总 经理 职 务 。
本基金托管人 2011年 1月 31日 发 布 任 免 通 知 ， 解 聘 李 春 信 中国建设银 行投 资托管 服 务 部 副 总 经理 职 务 。 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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11.3 涉 及基金管理人、基金财产、基金托管业务 的 诉讼
本报告 期无 涉 及对 公司运 营 管理及基金 运作产 生 重大 影响 的， 与 本基金管理人、基金 财产 、
基金托管 业务 相关 的 诉讼 事 项 。
11.4 基金投资 策略的 改 变
本基金本报告 期 基金 投 资 策 略 未 改 变 。
11.5 为 基金 进 行 审 计 的 会计 师 事 务 所 情况
本报告 期 内 未 改聘 为 本基金 审计 的会 计师 事 务 所。本年度 应 支付 给 普 华 永道 中 天 会 计师 事 务 所 有限公司审计 费 用 56,000.00元 ， 该 审计 机 构 已 提 供 审计 服 务 的年 限未 满 一 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人 员 受 稽查 或 处罚 等 情况
本基金管理人、基金托管人 涉 及托管 业务 机 构 及其 高 级 管理人 员 在报告 期 内 未 受 到 任 何 稽查
或 处 罚 。
11.7 基金 租 用 证券公司 交易 单元 的 有 关 情况
11.7.1 基金 租 用 证券公司 交易 单元进 行股 票 投资及 佣 金 支付 情况
本基金本报告 期 内 未 进 行股 票 投 资。
11.7.2 基金 租 用 证券公司 交易 单元进 行其 他 证券投资 的 情况
金 额 单 位： 人 民 币 元
债券 交易 债券 回 购 交易 权 证 交易 基金 交易
券 商 名 称
成 交 金 额
占 当 期
债券
成 交总 额 的 比 例
成 交 金 额
占 当 期 债
券 回 购
成 交总额
的 比 例
成 交 金 额
占 当 期
权 证
成 交总 额 的 比 例
成 交 金 额
占 当 期
基金
成 交总
额 的 比
例
国 信 证 券 - - 786,800,000.00 100.00% - - - -
Morgan
Stanley
- - - - - -24,473,056.0122.42%
注 ： 当 期 基金 成 交总额包括场 内 交易 和 场外交易 两 部 分，上述 列 示 的 成 交 金 额 （ 占 当 期 基金 成 交
总额 的 22.42％ ） 未 包 含 场外交易 部 分。
交易 单 元 选择 的 标 准和 程 序 ：
1. 基金管理人 负 责 选择 代 理本基金证 券 买卖 的证 券 经 营 机 构 ， 使 用 其 交易 单 元 作 为 基金的 专 用 交
易 单 元 ， 选择 的 标 准 是：
（ 1） 财务 状 况 良 好 ， 各 项 财务指标 显 示 公司 经 营 状 况 稳 定 ； 鹏华环球发现（ QDII-FOF)2010年度报告摘要
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（ 2） 经 营 行 为 规 范 ， 最 近 二年 未 发 生 重大 违 规行 为而 受 到 监 管 机 构处 罚 ；
（ 3） 内 部 管理 规 范 、 严 格 ， 具 备 健 全 的内 控制 度，并 能 满 足 基金 运作 高 度保 密 的要 求；
（ 4） 具 备 基金 运作 所 需 的 高 效 、 安 全 的 通 讯 条件 及 较 强 的 交易 执 行 能 力 ；
（ 5）研究 实 力 较 强 ， 有 固 定 的 研究机 构 和 专门 的 研究 人 员 ， 能 及 时为 本基金 提 供 高 质量 的 咨询 服
务 。
2. 选择交易 单 元 的 程 序 ：
我 公司根据 上述 标 准， 选 定 符 合 条件 的证 券 公司作 为 租 用 交易 单 元 的对 象 。 我 公司投 研 部 门 定期 对所 选 定 的证 券 公司 的 服 务 进 行 综 合 评 比 ， 评 比 内容 包括 ： 提 供 研究 报告 质量 、 数 量 、及 时 性及 提 供 研究 服 务 主 动 性和 质量 等情况 ，并 依 据 评 比 结果 确 定 交易 单 元 交易 的 具 体 情况 。 我 公司 在 比
较 了 多 家 证 券 经 营 机 构 的 财务 状 况 、经 营 状 况 、 研究 水 平后 ，分别 向 Morgan Stanley、 Citigroup
Global Markets Asia Limited、中金（ 香港 ）、 招 商 证 券 (香港 )、 交 银国 际 、中银国 际 、国 元 证 券 (香
港 )、国 泰君 安 证 券 （ 香港 ）、 申 银 万 国、国 信 证 券 租 用 交易 单 元 作 为 基金 专 用 交易 单 元 ，并 从 2010
年 10月 开 始 陆 续 使 用 。本报告 期 内上述 交易 单 元 未 发 生 变 化 。
§ 12 影响 投资 者 决 策的 其 他 重要信息
本基金托管人中国建设银 行股份有限公司 的重大事 项披露 如 下 ：
2010年 1月 29日 ，托管人中国建设银 行股份有限公司 发 布 第二 届 董事会第二 十 八 次 会 议 决
议 公 告， 决 议 聘 任 庞 秀 生先生 担任本 行 副 行 长。
2010年 5月 13日 ，托管人中国建设银 行股份有限公司 发 布 关 于 高 级 管理人 员 辞 任的 公 告，
范 一 飞 先生 已 提 出 辞 呈 ， 辞 去 中国建设银 行股份有限公司 副 行 长的 职 务 。
2010年 6月 21日 ，托管人中国建设银 行股份有限公司 发 布 关 于 中 央 汇 金 投 资 有限 责任 公司
承 诺 认购 配股股 票 的 公 告
2010年 7月 1日 ，托管人中国建设银 行股份有限公司 发 布 2009年度 A股 分 红 派 息 实 施 公 告，
每 10 股 派 发现金 股 息 人 民 币 2.02 元 (含 税 )。
2010年 9月 15日 ，托管人中国建设银 行股份有限公司 发 布 公 告， 张 福 荣 先生 担任本 行 监 事
长， 谢渡扬 先生 辞 去 本 行 监 事、 监 事长 职 务 。
2010年 11月 2日 ，托管人中国建设银 行股份有限公司 发 布 2010年度 A股配股 发 行公 告。
鹏华基金管理 有限公司
2011年 3月 29日
