金泰证券投资基金
2010年年度报告摘要
2010 年 12月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十六日
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年 3 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见
的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2010 年 1 月 1 日起至 2010 年 12 月 31 日止。
1
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国泰金泰封闭
基金主代码 500001
交易代码
500001
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1998年 3月27 日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000 份
基金合同存续期 至 2013 年3月 26 日止
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 1998年 4月7 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金是平衡型基金，并以价值型和成长型股票
为投资重点；投资目标是在尽可能分散和规避风
险的前提下，谋求长期稳定的投资收益。
投资策略
本基金投资时，根据宏观经济环境及其对证券市
场的影响，决定投资策略；根据货币政策的变化、
利率的走势，决定国债在投资组合中的比例；根
据对行业及地区经济发展状况的深入研究，决定
股票投资重点；根据对上市公司的调查研究，确
定具体的股票投资组合。
本基金的股票投资将以中长期投资为主。在充分
研究的前提下，主要投资于价值型和成长型股票
中被低估的股票，以实现基金资产的稳定增值。
在股票投资组合中， 将保留一定比例的短期投资。
短期投资主要根据市场变化，相机抉择，灵活投
资，在防范风险的前提下，增加基金的收益。
为保证基金资产的流动性和收益性，在国债投资
组合中， 长期国债和短期国债将保持适当的比例。
在不违反《证券投资基金法》及配套规则等法律
法规规定及基金合同有关约定的前提下，基金管
理人可根据具体情况， 对基金投资组合进行调整。
业绩比较基准 无。
风险收益特征 承担中等风险、获取中等的超额收益。
2
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国泰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 李峰 赵会军
联系电话 021-38561600转 010-66105799 信息披露负责人
电子邮箱 xinxipilu@gtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
（021）38569000，400-888-86
88
95588
传真 021-38561800 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gtfund.com
基金年度报告备置地点 上海市世纪大道100号上海环球金融中心39楼
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009年 2008年
本期已实现收益 463,665,511.92 458,470,959.82 -648,675,238.04
本期利润 233,535,161.53 1,063,571,302.07 -2,557,847,870.11
加权平均基金份额本期利
润
0.1168 0.5318 -1.2789
本期基金份额净值增长率 9.70% 64.77% -47.93%
3.1.2 期末数据和指标 2010年末 2009年末 2008年末
期末可供分配基金份额利
润
0.2425 0.1206 -0.1789
期末基金资产净值 2,719,286,510.27 2,705,751,348.74 1,642,180,046.67
期末基金份额净值 1.3596 1.3529 0.8211
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
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金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 5.94% 2.21% - - - -
过去六个月 26.06% 2.18% - - - -
过去一年 9.70% 2.16% - - - -
过去三年 -5.88% 2.94% - - - -
过去五年 317.49% 3.10% - - - -
自基金合同
生效起至今
581.17% 2.59% - - - -
注：本基金根据基金合同无业绩比较基准。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
金泰证券投资基金
份额累计净值增长率历史走势图
（1998 年 3 月 27 日至 2010 年 12 月31 日）
注：本基金的合同生效日为 1998 年3 月27 日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置
比例符合合同约定。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金泰证券投资基金
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金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
过去五年基金净值增长率柱形图
注：本基金根据基金合同无业绩比较基准。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
金额单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2010 1.100 220,000,000.00 - 220,000,000.00 -
2009 - - - - -
2008 17.080 3,416,000,000.37 - 3,416,000,000.37 -
合计 18.180 3,636,000,000.37 - 3,636,000,000.37 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国泰基金管理有限公司成立于 1998年 3 月 5 日，是经中国证监会证监基字[1998]5号文批准
的首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为 1.1 亿元人民币，公司注册地为上海，
并在北京和深圳设有分公司。
截至 2010 年 12 月 31 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基
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金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金（创新型封闭式基金） ，
以及 14 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包
括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、国泰金
马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投
资基金转型而来） 、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由
国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来） 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股
票型证券投资基金、 国泰中小盘成长股票型证券投资基金 （LOF） （由金盛证券投资基金转型而来） 、
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF） 。另外，本基金
管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社
保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008
年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司
之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内
少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理
业务资格。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
程洲
本基金
的基金
经理、
国泰金
马稳健
混合、
国泰估
值优势
分级封
闭的基
金经理
2009-12-15 - 10
硕士研究生，CFA。曾任职于申
银万国证券研究所。2004 年 4
月加盟国泰基金管理有限公司，
历任高级策略分析师、 基金经理
助理；2008 年 4 月起任国泰金
马稳健混合的基金经理，2009
年 12 月起兼任国泰金泰封闭的
基金经理，2010 年 2 月起兼任
国泰估值优势分级封闭的基金
经理。
唐珂
本基金
的基金
经理、
国泰金
鹿保本
混合
2008-04-03 2010-06-10 7
硕士研究生，CFA。曾任职于江
苏丹化集团、 德国远东投资有限
公司、 中国网络、 上海德茂投资。
2003 年 2 月加盟国泰基金管理
有限公司，历任高级行业研究
员、基金经理助理；2008 年 4
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金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
（二
期）的
基金经
理
月至 2010 年6 月任国泰基金金
泰封闭的基金经理；2008 年 8
月至 2010 年6 月兼任国泰金鹿
保本混合（二期）的基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基
金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《基金管理公司公平交
易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、
勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持
有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为，投资运作符合法律法规和基金
合同的规定，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、
完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平
对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有
效保障投资人的合法权益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相
关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，
确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人管理的国泰金鑫封闭、国泰估值优势封闭均为封闭型基金。其中，本
基金与国泰金鑫封闭的业绩表现差异为 8.47%，主要由于行业配置差异所致；鉴于国泰估值优势
封闭运作期不满一年，不适合与本基金进行比较。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
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金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2010 年 A 股市场面临的市场环境错综复杂，上半年市场基本都处于货币政策正常化和房地
产调控的紧缩格局下，股指也是振荡下行，而下半年市场在经济数据和上市公司盈利情况好于预
期以及海外量化宽松的推动下出现了大幅度的反弹，但最终在通胀压力高企所引发的新一轮货币
紧缩下出现了回落。在面对政策环境不确定、而谋求经济转型之路非常确定的形势下，市场选择
了医药、食品饮料、商业贸易等内需消费类行业和 TMT、高端制造业等成长类行业，同时放弃了
金融、房地产、黑色金属等传统产业。从风格表现看，全年中小市值股票的表现要明显好于大市
值股票。
回顾全年的操作，全年本基金基本维持了适中的股票资产配置比例。全年在行业配置方面持
续偏重于食品饮料、医药和商业贸易等内需防御类行业，持续低配煤炭、有色金属、金融保险和
房地产等周期类行业，一季度在周期类行业中曾超配了化工行业，但在二季度因业绩低于预期而
予以减持，同时在下半年重点增持了一些业绩增长更为确定、估值更低的机械制造股。个股选择
方面，本基金继续重点持有盈利确定性高、估值合理、行业内竞争力强的公司。
反思全年管理工作的得失： “得”是在于对宏观调控政策保持了较高的敏感度，自出台房地
产调控政策之后就始终对调控的严峻性和持久性保持了清醒的认识，而在 10 月份通胀压力开始
明显加大时也没有被当时市场乐观的气氛所麻痹，对后续央行的货币紧缩力度保持了高度警惕，
从而在四季度冲高回落的过程中比较主动。 “失”是在于对符合经济转型方向以及政府重点投资
领域的行业与公司参与力度不够，过于注重短期的估值风险，同时低估了其长期的成长空间导致
本基金错过了很多成长股的机会。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金 2010 年度净值增长率为 9.70%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2011 年，本基金认为，中国经济在“控通胀”和“保增长”之间的博弈会是贯穿全年
的主线条，虽然上半年紧缩政策压力仍然巨大，但中国经济增长的内在动力仍然较为强劲，且目
前 A 股市场的估值水平还是处于较低的水平，所以本基金对全年 A 股市场持谨慎乐观的态度。
而在投资过程中需要关注几方面的变化，包括：全球经济复苏的进度和美国量化宽松所引发的资
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金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
金流；信贷的控制力度以及通胀的演化路径；房地产调控措施所产生的具体效果与保障性住房建
设的进程；资本市场的融资进程和数量。行业方面将继续重点配置符合经济转型方向的内需消费
类行业和机械装备类行业。个股方面将更多地选择能够通过产品或服务的自我更新替代来实现内
涵式增长的企业，以及具备行业整合能力的优势企业，回避那些还主要依靠产能扩张进行简单外
延式扩张的传统加工制造企业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人按照相关法律法规规定，成立了估值委员会，并制订了相关制度及
流程。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允
与合理。报告期内相关基金估值政策由普华永道会计师事务所进行审核并出具报告，由托管银行
进行复核。公司估值委员会由主管运营副总经理负责，成员包括基金核算、金融工程、行业研究
方面业务骨干，均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从业经验及专业能力。基金经
理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不
存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金已于 2010 年实施利润分配 220,000,000.00 元。
截止本报告期末，本基金期末可供分配利润为 484,920,244.64 元，可供分配的份额利润为
0.2425 元。本基金管理人将根据本基金基金合同和相关法律法规的规定进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010 年，本基金托管人在对金泰证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》
及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2010 年， 金泰证券投资基金的管理人——国泰基金管理有限公司在金泰证券投资基金的投资
运作、基金资产净值计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
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金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，金泰证券投资基金对基金份额
持有人进行了一次利润分配，分配金额为 220,000,000.00 元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对国泰基金管理有限公司编制和披露的金泰证券投资基金 2010 年年度报告中
财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内
容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金 2010 年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师
签字出具了无保留意见的审计报告。投资者可通过登载于本管理人网站的年度报告正文查看审计
报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：金泰证券投资基金
报告截止日：2010年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
资 产：
银行存款 64,037,906.71 47,363,134.55
结算备付金 6,319,518.00 3,635,036.44
存出保证金 1,086,948.10 1,173,825.93
交易性金融资产 2,661,876,876.61 2,679,219,711.81
其中：股票投资 2,050,549,155.59 2,089,549,043.11
基金投资 --
债券投资 611,327,721.02 589,670,668.70
资产支持证券投资 --
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 --
应收证券清算款 17,705,044.07 -
应收利息 7,475,090.73 6,170,446.96
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金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
应收股利 --
应收申购款 --
递延所得税资产 --
其他资产 - 46,103.47
资产总计 2,758,501,384.22 2,737,608,259.16
负债和所有者权益
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
负 债：
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 30,000,000.00 20,000,000.00
应付证券清算款 - 4,322,965.23
应付赎回款 --
应付管理人报酬 3,495,735.36 3,396,851.48
应付托管费 582,622.56 566,141.92
应付销售服务费 --
应付交易费用 2,708,926.73 1,146,445.82
应交税费 1,823,255.96 1,823,255.96
应付利息 4,333.34 1,250.01
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 600,000.00 600,000.00
负债合计 39,214,873.95 31,856,910.42
所有者权益：
实收基金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配利润 719,286,510.27 705,751,348.74
所有者权益合计 2,719,286,510.27 2,705,751,348.74
负债和所有者权益总计 2,758,501,384.22 2,737,608,259.16
注： 报告截止日 2010 年 12 月 31 日， 基金份额净值 1.3596 元， 基金份额总额 2,000,000,000.00
份。
7.2 利润表
会计主体：金泰证券投资基金
本报告期：2010 年 1 月 1日至 2010 年 12月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2010年1月1日至2010年12
月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12
月31日
一、收入 288,685,664.32 1,112,043,097.13
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金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
1.利息收入 15,174,377.45 18,830,264.29
其中：存款利息收入 700,674.17 971,198.65
债券利息收入 14,357,449.67 17,800,073.22
资产支持证券利息收入 --
买入返售金融资产收入 116,253.61 58,992.42
其他利息收入 --
2.投资收益 （损失以 “-” 填列） 503,641,637.26 488,064,629.35
其中：股票投资收益 489,959,588.68 470,659,693.00
债券投资收益 -164,015.70 3,555,038.73
基金投资收益 --
资产支持证券投资收益 --
衍生工具收益 --
股利收益 13,846,064.28 13,849,897.62
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-230,130,350.39 605,100,342.25
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
- 47,861.24
减：二、费用 55,150,502.79 48,471,795.06
1．管理人报酬 37,617,128.64 33,760,693.23
2．托管费 6,269,521.41 5,626,782.21
3．销售服务费 --
4．交易费用 9,899,775.56 8,615,229.55
5．利息支出 312,753.49 57,999.11
其中：卖出回购金融资产支出 312,753.49 57,999.11
6．其他费用 1,051,323.69 411,090.96
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
233,535,161.53 1,063,571,302.07
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
233,535,161.53 1,063,571,302.07
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金泰证券投资基金
本报告期：2010 年 1 月 1日至 2010 年 12月 31 日
单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 705,751,348.74 2,705,751,348.74
12
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 233,535,161.53 233,535,161.53
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-- -
其中：1.基金申购款 -- -
2.基金赎回款 -- -
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
- -220,000,000.00 -220,000,000.00
五、期末所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 719,286,510.27 2,719,286,510.27
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 -357,819,953.33 1,642,180,046.67
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 1,063,571,302.07 1,063,571,302.07
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-- -
其中：1.基金申购款 -- -
2.基金赎回款 -- -
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 705,751,348.74 2,705,751,348.74
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人：金旭，主管会计工作负责人：巴立康，会计机构负责人：王骏
7.4 报表附注
7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
7.4.1.1会计政策变更的说明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
7.4.1.2会计估计变更的说明
本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.1.3差错更正的说明
本基金本报告期不存在重大会计差错。
7.4.2 关联方关系
13
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
关联方名称 与本基金的关系
国泰基金管理有限公司 基金管理人
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人
中国建银投资有限责任公司(“中国建投”) 基金管理人的控股股东
万联证券有限责任公司 基金管理人的原股东(2010年 6月 21日以前)
中国电力财务有限公司(“中电财务”) 基金发起人、基金管理人的股东
国泰君安证券股份有限公司(“国泰君安”) 基金发起人
中投信托有限责任公司(“中投信托”,原名为“浙
江省国际信托投资有限责任公司”)
基金发起人
上海爱建信托投资有限责任公司(“爱建信托”) 基金发起人
中国国际金融有限公司(“中金公司”) 受中国建投重大影响的公司
中信建投证券有限责任公司(“中信建投”) 受中国建投重大影响的公司
意大利忠利集团(Assicurazioni Generali S.p.A.) 基金管理人的股东(自 2010年 6月 21日起)
注：根据国泰基金管理有限公司于 2010 年 6 月 21 日发布的公告，经公司股东会审议通过，
并报经中国证监会证监许可[2009]1163 号文批准，公司股东中国建银投资有限责任公司、原股东
万联证券有限责任公司将其所持有的国泰基金管理有限公司合计 30%的股权转让给意大利忠利
集团。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.3本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.3.1.1股票交易
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31
日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
国泰君安 4,314,414.24 0.07% 81,006,891.86 1.44%
中金公司 13,339,791.72 0.21% 198,726,736.79 3.54%
7.4.3.1.2权证交易
无。
7.4.3.1.3应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
14
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
国泰君安 3,505.49 0.07% - -
中金公司 11,338.78 0.21% - -
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
国泰君安 68,430.04 1.46% 68,430.04 5.98%
中金公司 168,918.20 3.60% 11,739.29 1.03%
注： 1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费
和经手费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
7.4.3.2关联方报酬
7.4.3.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月31
日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31
日
当期发生的基金应支付的管理
费
37,617,128.64 33,760,693.23
其中：支付销售机构的客户维护
费
--
注：支付基金管理人国泰基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% /当年天数。
7.4.3.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月31
日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31
日
当期发生的基金应支付的托管
费
6,269,521.41 5,626,782.21
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。
15
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% /当年天数。
7.4.3.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交易的
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
国泰君安
29,980,378.90 - - - - -
中信建投
19,976,536.09 - - - - -
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
国泰君安
19,984,862.19 - - - - -
7.4.3.4各关联方投资本基金的情况
7.4.3.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2010年 1月 1 日至 2010年 12
月 31 日
上年度可比期间
2009年 1月 1 日至 2009年 12
月 31 日
期初持有的基金份额 13,669,076.00 13,669,076.00
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 13,669,076.00 13,669,076.00
期末持有的基金份额占基金总
份额比例
0.68% 0.68%
注：1.根据中国证监会证监基金字[2005]96 号《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投
资有关事项的通知》的有关规定，国泰基金管理有限公司运用固有资金投资本基金，其持有本基
金份额的比例不得超过本基金总份额的 10%，且持有的基金份额在基金合同终止前不得出售。
2.封闭式基金均是通过交易所买入，除交易所统一收取的手续费外无其他费用。
7.4.3.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2010年 12 月 31 日
上年度末
2009年 12 月 31 日 关联方名称
持有的 持有的基金份 持有的 持有的基金份
16
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
基金份额 额占基金总份
额的比例
基金份额 额占基金总份
额的比例
国泰君安 16,500,000.00 0.83% 16,500,000.00 0.83%
中电财务 4,500,000.00 0.23% 4,500,000.00 0.23%
中投信托 4,500,000.00 0.23% 4,500,000.00 0.23%
爱建信托 4,500,000.00 0.23% 4,500,000.00 0.23%
中金公司 - - 343,300.00 0.02%
注：封闭式基金均是通过交易所买入，除交易所统一收取的手续费外无其他费用。
7.4.3.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
上年度可比期间
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 64,037,906.71 662,216.07 47,363,134.55 932,304.68
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.3.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2010年 1月 1 日至 2010年 12 月 31 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：
股/张）
总金额
中金公司 600036 招商银行 配股 851,361 7,534,544.85
国泰君安 113001 中行转债 新债网下发行 18,920 1,892,000.00
上年度可比期间
2009年 1月 1 日至 2009年 12 月 31 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：
股/张）
总金额
中信建投 601888 中国国旅 新股网下发行 29,786 350,879.08
7.4.3.7其他关联交易事项的说明
无。
7.4.4 期末（2010 年 12 月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.4.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.4.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
17
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
002092 中泰化学 2010-04-19 2011-04-20
非公开
发行
16.33 13.42 500,000 8,165,000.00 6,710,000.00 -
002092 中泰化学 2010-09-20 2011-04-20
非公开
发行-
送股
- 13.42 250,000 - 3,355,000.00 -
300125 易世达 2010-09-27 2011-01-13
网下申
购
55.00 83.49 37,672 2,071,960.00 3,145,235.28 -
300134 大富科技 2010-10-14 2011-01-26
网下申
购
49.50 66.00 93,457 4,626,121.50 6,168,162.00 -
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其
中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在
新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股
获配日至新股上市日之间不能自由转让。 此外， 基金还可作为特定投资者， 认购由中国证监会 《上
市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12 个月内
不得转让。
7.4.4.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.4.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.4.3.1银行间市场债券正回购
无。
7.4.4.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2010 年 12 月 31 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额 30,000,000.00 元，于 2011 年 1 月 6 日到期。该类交易要求本基金在回购期内持
有的在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债
券回购交易的余额。
7.4.5有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分
18
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市
场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)。
于 2010 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
2,187,333,876.61 元，属于第二层级的余额为 474,543,000.00 元，无属于第三层级的余额(2009 年
12月 31 日：第一层级 2,108,445,711.81 元，第二层级 570,774,000.00元，无第三层级)。
对于持有的重大事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级
转入第二层级，并于复牌后从第二层级转回第一层级(2009 年度：同)。对于持有的非公开发行股
票，本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级，并于限售期满后从第二层级
转入第一层级(2009 年度：同)。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 2,050,549,155.59 74.34
其中：股票 2,050,549,155.59 74.34
2 固定收益投资 611,327,721.02 22.16
其中：债券 611,327,721.02 22.16
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 70,357,424.71 2.55
6 其他各项资产 26,267,082.90 0.95
7 合计 2,758,501,384.22 100.00
19
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 12,090,000.00 0.44
C 制造业 1,415,243,508.29 52.04
C0
食品、饮料 259,692,285.60 9.55
C1
纺织、服装、皮毛 62,731,460.00 2.31
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 20,203,363.80 0.74
C4
石油、化学、塑胶、塑料 222,961,336.18 8.20
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 170,826,530.19 6.28
C7
机械、设备、仪表 335,245,391.69 12.33
C8
医药、生物制品 343,583,140.83 12.64
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 54,554,208.99 2.01
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 228,210,596.31 8.39
H 批发和零售贸易 267,667,206.72 9.84
I 金融、保险业 69,638,400.00 2.56
J 房地产业 - -
K 社会服务业 3,145,235.28 0.12
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,050,549,155.59 75.41
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000423 东阿阿胶 2,850,000 145,635,000.00 5.36
2 000895 双汇发展 1,611,932 140,238,084.00 5.16
3 002250 联化科技 3,008,792 123,360,472.00 4.54
4 000708 大冶特钢 6,336,684 97,331,466.24 3.58
5 600271 航天信息 3,500,000 96,285,000.00 3.54
20
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
6 600327 大厦股份 7,496,920 89,888,070.80 3.31
7 600352 浙江龙盛 7,633,066 89,535,864.18 3.29
8 600280 南京中商 2,958,916 81,666,081.60 3.00
9 601717 郑煤机 1,785,179 75,727,293.18 2.78
10 600600 青岛啤酒 2,100,000 72,828,000.00 2.68
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本管理人网站的年度报告
正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000423 东阿阿胶 108,931,396.28 4.03
2 002250 联化科技 100,150,117.60 3.70
3 600362 江西铜业 97,146,826.82 3.59
4 600327 大厦股份 88,586,862.08 3.27
5 600335 鼎盛天工 80,995,356.63 2.99
6 600481 双良节能 79,388,980.35 2.93
7 601717 郑煤机 75,662,629.13 2.80
8 600779 水井坊 74,342,984.44 2.75
9 600271 航天信息 74,005,179.73 2.74
10 600352 浙江龙盛 67,468,889.98 2.49
11 002050 三花股份 66,158,415.38 2.45
12 600859 王府井 64,764,682.96 2.39
13 002293 罗莱家纺 63,184,178.55 2.34
14 600377 宁沪高速 61,757,060.91 2.28
15 600725 云维股份 61,451,124.03 2.27
16 000338 潍柴动力 60,577,600.41 2.24
17 600582 天地科技 57,773,737.19 2.14
18 000987 广州友谊 56,410,451.85 2.08
19 000880 潍柴重机 55,222,069.60 2.04
20 000999 华润三九 53,932,497.64 1.99
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
21
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
1 600887 伊利股份 174,660,867.58 6.46
2 000338 潍柴动力 144,326,354.48 5.33
3 000527 美的电器 113,699,700.20 4.20
4 600036 招商银行 100,987,733.68 3.73
5 601318 中国平安 95,607,512.56 3.53
6 000999 华润三九 90,229,905.18 3.33
7 600859 王府井 89,827,139.88 3.32
8 600779 水井坊 77,762,186.69 2.87
9 002050 三花股份 73,677,364.65 2.72
10 600660 福耀玻璃 70,460,761.64 2.60
11 600153 建发股份 65,729,050.28 2.43
12 600704 中大股份 65,357,464.89 2.42
13 600875 东方电气 64,639,840.10 2.39
14 600016 民生银行 63,420,739.37 2.34
15 600377 宁沪高速 63,036,282.22 2.33
16 600486 扬农化工 62,477,301.91 2.31
17 600558 大西洋 58,963,127.99 2.18
18 000418 小天鹅Ａ 58,840,665.65 2.17
19 601169 北京银行 55,863,085.94 2.06
20 600115 东方航空 55,550,120.07 2.05
21 601166 兴业银行 54,580,837.60 2.02
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 3,061,254,599.99
卖出股票的收入（成交）总额 3,412,238,689.88
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 194,706,000.00 7.16
2 央行票据 137,788,000.00 5.07
3 金融债券 247,420,000.00 9.10
其中：政策性金融债 247,420,000.00 9.10
4 企业债券 - -
22
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 31,413,721.02 1.16
7 其他 - -
8 合计 611,327,721.02 22.48
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 010203 02 国债⑶ 705,840 70,584,000.00 2.60
2 080309 08进出09 500,000 49,240,000.00 1.81
3 080308 08进出08 400,000 40,140,000.00 1.48
4 070208 07国开08 400,000 39,704,000.00 1.46
5 1001011
10 央行票据
11
400,000 39,168,000.00 1.44
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,086,948.10
2 应收证券清算款 17,705,044.07
3 应收股利 -
4 应收利息 7,475,090.73
23
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,267,082.90
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
1 110003 新钢转债 30,042,765.60 1.10
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
49,592 40,329.09 1,376,946,654 68.85% 623,053,346 31.15%
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 中国人寿保险股份有限公司 199,776,845.00 9.99%
2 中国人寿保险（集团）公司 195,298,350.00 9.76%
3
中国太平洋人寿保险股份有限公
司-传统-普通保险产品
90,359,399.00 4.52%
4
阳光人寿保险股份有限公司-分
红保险产品
87,602,145.00 4.38%
5 太平人寿保险有限公司 70,728,638.00 3.54%
6
阳光财产保险股份有限公司-自
有资金
55,827,646.00 2.79%
7
中国太平洋财产保险股份有限公
司-传统-普通保险产品
-013C-CT001沪
47,999,873.00 2.40%
8 嘉禾人寿保险股份有限公司-传 44,119,134.00 2.21%
24
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
统-普通保险产品
9
中国太平洋人寿保险股份有限公
司-分红-个人分红
40,000,000.00 2.00%
10 UBS AG 30,719,125.00 1.54%
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，本基金无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人重大人事变动如下：
2010年 4月 30 日，本基金管理人于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》刊登了《国
泰基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告》 ，经本基金管理人第四届董事会第 23 次会议审议
通过，同意聘任梁之平先生担任公司副总经理。梁之平先生的副总经理任职资格已获中国证监会
核准（证监许可[2010]472 号文） 。
2010年 9月 15 日，本基金管理人于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》刊登了《国
泰基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告》 ，经本基金管理人董事会审议通过，决定聘任余
荣权先生担任公司副总经理。余荣权先生的副总经理任职资格已获中国证监会核准（证监许可
[2010]1198号文） 。
报告期内，基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：
经证监会审批，晏秋生任资产托管部副总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，本基金投资策略无改变。
25
金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。报告年度应支付给聘任会计
师事务所的报酬为 100,000.00 元，目前的审计机构已提供审计服务的年限为 9 年。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，基金管理人、托管人机构及高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
西南证券股
份有限公司
1 1,620,583,357.83 25.34% 1,377,495.88 25.74%
-
华泰联合证
券有限责任
公司
1 1,212,185,493.69 18.95% 984,907.83 18.40%
-
上海证券有
限责任公司
1 1,142,492,891.37 17.86% 971,114.61 18.15%
本期新增
国信证券股
份有限公司
2 1,118,900,120.25 17.49% 938,779.60 17.54%
-
中国民族证
券有限责任
公司
1 539,727,667.59 8.44% 438,531.26 8.19%
本期新增
申银万国证
券股份有限
公司
2 284,820,130.23 4.45% 235,318.24 4.40%
-
海通证券股
份有限公司
1 247,691,399.45 3.87% 210,537.20 3.93%
-
安信证券股
份有限公司
1 207,402,418.21 3.24% 176,292.05 3.29%
本期新增
中国国际金
融有限公司
1 13,339,791.72 0.21% 11,338.78 0.21%
-
国泰君安证 2 4,314,414.24 0.07% 3,505.49 0.07% -
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金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
券股份有限
公司
中国银河证
券股份有限
公司
2 4,125,642.50 0.06% 3,506.78 0.07%
-
中信金通证
券有限责任
公司
2 - - - -
-
上海爱建信
托投资有限
责任公司
2 - - - -
-
光大证券股
份有限公司
1 - - - -
本期新增
注：基金租用席位的选择标准是：
(1) 资力雄厚，信誉良好；
(2) 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
(3) 经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；
(4) 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
(5) 公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分
析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金
投资的特定要求，提供专门研究报告。
选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准
的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因） ，经公司批准。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
西南证券股
份有限公司
142,737,259.00 40.35% 772,000,000.00 43.63% - -
华泰联合证
券有限责任
公司
1,036,304.20 0.29% - - - -
上海证券有
限责任公司
43,511,884.70 12.30% 330,000,000.00 18.65% - -
国信证券股
份有限公司
114,481,280.20 32.36% 340,000,000.00 19.21% - -
中国民族证
券有限责任
公司
581,900.00 0.16% - - - -
申银万国证 18,122,100.00 5.12% 89,500,000.00 5.06% - -
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金泰证券投资基金 2010年年度报告摘要
券股份有限
公司
海通证券股
份有限公司
- -128,000,000.007.23% - -
安信证券股
份有限公司
33,292,926.40 9.41% 110,000,000.00 6.22% - -
中国国际金
融有限公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
- - - - - -
中信金通证
券有限责任
公司
- - - - - -
上海爱建信
托投资有限
责任公司
- - - - - -
光大证券股
份有限公司
- - - - - -
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