普丰证券投资基金2010年年度报告摘要
2010年12月31日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2011 年3月29 日
鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 3 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所注册会计师对本基金出具了“标准无保留意见”的审计报告。
本报告期自 2010 年1 月1日起至 2010年 12 月 31日止。
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鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 鹏华普丰封闭
基金主代码 184693
交易代码 184693
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999年 7月14 日
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,000,000,000.00 份
基金合同存续期 至 2014 年7月 14 日止
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 1999年 7月30 日
2.2 基金产品说明
投资目标 导入指数化投资概念，增加投资广度，分散投资风险，
同时贯彻绩优、成长的选股原则。通过指数化投资和
优化组合投资两种模式的积极结合，实现风险与收益
的有效平衡，力争使基金取得超过市场平均收益率以
上的投资收益，实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金将指数化投资与优化组合投资有机结合，在进
一步分散风险的同时，积极投资绩优股和成长股，将
基金财产按一定比例分为指数化投资部分、债券投资
部分和优化组合投资部分，力争在降低风险的同时，
实现基金财产增值。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 程国洪 赵会军
联系电话 0755-82021186 010-66105799 信息披露负责人
电子邮箱 ph@mail.phfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
4006788999 95588
传真 0755-82021126 010—66105798
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.phfund.com.cn
基金年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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第 43 层鹏华基金管理有限公司；
北京市西城区复兴门内大街 55 号中国工商银行
股份有限公司
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年 2008 年
本期已实现收益 197,796,154.87 283,574,707.88 17,813,334.47
本期利润 -189,571,050.77 1,576,135,171.93 -3,516,364,830.21
加权平均基金份额本期利润 -0.0632 0.5254 -1.1721
本期基金份额净值增长率 -3.96% 54.63% -47.17%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末可供分配基金份额利润 0.0908 0.2549 -0.0356
期末基金资产净值 3,573,707,491.71 4,453,278,542.48 2,893,343,370.55
期末基金份额净值 1.1912 1.4844 0.9644
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣
金等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（3）表中的“期末”均指报告期最后一日，即 12 月 31 日，无论该日是否为开放日或交易所
的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 4.41% 2.42% - - - -
过去六个月 20.25% 2.19% - - - -
过去一年 -3.96% 2.31% - - - -
过去三年 -21.54% 3.12% - - - -
过去五年 222.25% 3.11% - - - -
自基合同生
效起至今
275.64% 2.54% - - - -鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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注：基金合同中未规定业绩比较基准。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、基金合同中未规定业绩比较基准。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的约定，截至本基金建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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注：基金合同中未规定业绩比较基准。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配合计 备注
2010 2.300 690,000,000.00 - 690,000,000.00 2010 年 1 月 27 日每
10 份分配 0.300 元；
2010 年 2 月 24 日每
10 份分配 0.300 元；
2010年4月8日每10
份分配0.300元； 2010
年4月27日每10份
分配1.400元
2009 0.054 16,200,000.00 - 16,200,000.00 2009 年 4 月 15 日每
10 份分配 0.054 元
2008 10.130 3,039,000,000.00 - 3,039,000,000.00 2008 年4 月1 日每 10
份分配3.000元； 2008
年4月15日每10份
分配 4.000 元；2008鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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年4月25日每10份
分配3.130元
合计 12.484 3,745,200,000.00 - 3,745,200,000.00
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月22 日，业务范围包括基金募集、基金销售、资
产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、意
大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 、深圳市北融信投资发展有限
公司组成，公司性质为中外合资企业。公司原注册资本 8,000 万元人民币，后于 2001 年9 月完
成增资扩股，增至 15,000 万元人民币。截止本报告期末，公司管理 2 只封闭式基金、19 只开放
式基金和 6只社保组合， 经过 11 年投资管理基金， 在基金投资、 风险控制等方面积累了丰富经验。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
吴昱村 本 基 金
基金经
理
2009 年 7 月
14 日
- 6 吴昱村先生，国籍中国，管理
学硕士，6 年证券从业经验。曾
任联合证券有限责任公司研究
员； 2008 年10 月加盟鹏华基金
管理有限公司从事行业研究工
作，2009 年 7 月起至今担任普
丰基金基金经理。吴昱村具备
基金从业资格。本报告期内本
基金基金经理未发生变动。
陈鹏 本 基 金
基金经
理
2008 年 8 月
14 日
- 7 国籍中国，清华大学工商管理
硕士，7 年证券从业经验。曾在
联合证券有限责任公司任行业
研究员；2006 年 5 月加入鹏华
基金管理有限公司从事行业研
究工作，2007 年 3 月起担任价
值优势基金（LOF）基金经理助
理，2007 年 8 月起担任鹏华行
业成长基金基金经理，2008 年
8 月起至今兼任普丰基金基金
经理。陈鹏先生具备基金从业鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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资格。本报告期内本基金基金
经理未发生变动。
注： （1） 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日期为基金合同生效日。
（2）证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及本基金基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违
反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且并对基金财产造成损失的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2010 年全年， 适度宽松的货币政策与积极财政政策实施对物价总水平上涨的间接作用开
始陆续体现，并主要反映为房地产等资产价格大幅上涨、CPI 等价格指标在下半年屡创 2008 年底
以来新高等现象。上述情况引发了政府主管部门自年初起开始适度修正其货币财政政策且力度在
下半年显著加大，这是导致市场全年整体表现不佳的主要原因。本基金在 2010 年初较多地持有周
期性行业及公司，导致了上半年净值增长率波动较大；下半年起，本基金显著增加了对医药、食
品饮料、区域振兴及化肥等通胀收益行业的配置，从实际情况看对净值增长表现有较好的作用，
这是本基金全年份额净值增长率好于指数表现的主要原因。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2010 年末，本基金份额净值为 1.1912 元，基金份额净值增长率为-3.96%。同期上证指数和鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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深圳综指增长率分别为-14.31%和-9.06%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们对 2011年国内经济运行的主要判断是： （1）物价总水平上涨的压力将至少维持在较高水
平并有进一步加大的可能，CPI 等风险性指标在 1、2 季度后超预期的概率仍然较大； （3）地方政
府虽有固定资产投资冲动，但受制于房地产调控及资产负债率偏高将缺乏弹性； （3）外围经济整
体上仍处在筑底回升阶段，未来出口虽将保持较快增长但缺乏增速提升空间； （4）通胀压力将导
致货币及财政政策紧缩趋势延续，这将导致 GDP、工业增加值等经济景气性指标相应地存在低于
预期的可能。
对于市场整体运行情况，我们的基本判断是： （1）银行、地产等权重行业 2011 年盈利增长的
确定性较高且估值已处于历史波动区间的下限，未来继续出现大幅下跌的概率随之减小； （2）中
小市值股票估值较市场整体水平的溢价已达到 2008 年末以来新高， 且未来收入盈利增速低于预期
的概率远高于权重行业，其估值泡沫的释放压力很大。
基于上述判断，我们预计全年市场呈现振荡走势将是大概率事件。相应地，本基金将采取审
慎的大类资产配置策略，继续将仓位维持在适中水平。展望 2011 年，有效的行业配置将成为决定
净值增长表现的主要因素，我们将重点沿以下几条主线寻找投资机会： （1）房地产调控将由市场
手段为主转向制度建设为主，我们认为未来出台更为严厉的调控政策的概率在降低，因此地产行
业将出现一定的估值修复机会； （2）汽车、家电等可选消费品行业目前静态估值水平已接近历史
底部，且其中相当数量的优秀公司在 2011 年将保持较为确定的增长，我们认为其低估状况将有所
改观； （3）水利水电、智能电网、移动互联网等“十二五”投资热点行业中将存在较多的投资机
会，我们将对其进行深入挖掘并适时提高配置水平。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：
4.6.1.1 日常估值流程
基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建
账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及
帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司
与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银
行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值
核算无误。
配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和
经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
4.6.1.2 特殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的相
关规定，本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组，成员由基金经理、行业研究员、
监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。
4.6.2 基金经理参与或决定估值的程度：
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基金经理参与估值小组对长期停牌股票估值的讨论，发表相关意见和建议，与估值小组成员
共同商定估值原则和政策。
4.6.3 本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4 本公司现没有进行任何定价服务的签约。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
4.7.1 截止本报告期末，本基金已实现收益为 197,796,154.87元。根据相关法律法规及本基
金基金合同的规定，本基金本年度利润分配比例应不低于已实现收益的 90%，即 178,016,539.38
元。
4.7.2 本基金在本报告期内对 2009 年实现收益进行了四次利润分配，合计金额
690,000,000.00 元，超过 2009 年年度已实现收益 90%，符合相关法规及基金合同的规定。
4.7.3 根据相关法律法规及本基金合同的规定，在本报告期结束后四个月内完成本报告期利
润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010年，本基金托管人在对普丰证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》
及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2010年，普丰证券投资基金的管理人——鹏华基金管理有限公司在普丰证券投资基金的投资
运作、基金资产净值计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，普丰证券投资基金对基金份额
持有人进行了四次利润分配，分配金额为690,000,000.00元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对鹏华基金管理有限公司编制和披露的普丰证券投资基金2010年度报告中财务
指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真
实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所注册会计师对本基金出具了“标准无保留意见”的审计报告。投
资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：普丰证券投资基金
报告截止日： 2010 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2010年12月 31 日
上年度末
2009年12月 31 日
资 产：
银行存款
56,527,963.36 13,374,332.47
结算备付金
8,547,164.48 5,925,276.48
存出保证金
2,630,998.48 2,309,632.86
交易性金融资产
3,514,343,570.85 4,235,325,567.36
其中：股票投资
2,732,238,085.08 3,315,544,855.56
基金投资
- -
债券投资
782,105,485.77 919,780,711.80
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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应收证券清算款
1,383,419.89 197,886,330.70
应收利息
14,548,481.47 9,805,042.70
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
3,597,981,598.53 4,464,626,182.57
负债和所有者权益 附注号
本期末
2010年12月 31 日
上年度末
2009年12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
12,694,563.54 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
3,833,600.72 4,688,534.59
应付托管费
766,720.13 937,706.90
应付销售服务费
- -
应付交易费用
3,764,514.26 2,566,690.43
应交税费
2,804,708.17 2,804,708.17
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
410,000.00 350,000.00
负债合计
24,274,106.82 11,347,640.09
所有者权益：
实收基金
3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配利润
573,707,491.71 1,453,278,542.48
所有者权益合计
3,573,707,491.71 4,453,278,542.48
负债和所有者权益总计
3,597,981,598.53 4,464,626,182.57
注：报告截止日 2010 年12月 31 日，基金份额净值 1.1912 元，基金份额总额 3,000,000,000.00
份。
7.2 利润表
会计主体：普丰证券投资基金
本报告期：2010 年1 月1 日至 2010 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2010年1月1日至2010
年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009
年12月31日 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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一、收入
-111,138,459.76 1,646,464,774.60
1.利息收入
25,677,737.05 31,553,175.56
其中：存款利息收入
1,460,859.56 2,313,242.96
债券利息收入
24,216,877.49 29,239,932.60
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
250,525,373.56 322,323,292.85
其中：股票投资收益
224,364,114.08 278,891,497.49
基金投资收益
- -
债券投资收益
3,139,422.65 20,479,762.06
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益
- 599,553.81
股利收益
23,021,836.83 22,352,479.49
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-387,367,205.64 1,292,560,464.05
4. 汇兑收益 （损失以"－"号填
列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
25,635.27 27,842.14
减：二、费用
78,432,591.01 70,329,602.67
1．管理人报酬 7.4.7.2.1 45,120,824.55 47,636,085.67
2．托管费 7.4.7.2.2 9,024,164.84 9,527,217.14
3．销售服务费
- -
4．交易费用
21,161,048.80 12,101,059.85
5．利息支出
581,061.45 531,779.84
其中：卖出回购金融资产支出
581,061.45 531,779.84
6．其他费用
2,545,491.37 533,460.17
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
-189,571,050.77 1,576,135,171.93
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-189,571,050.77 1,576,135,171.93
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：普丰证券投资基金
本报告期：2010 年1 月1 日至 2010 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2010年1 月1 日至 2010年 12月 31日 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 14 页 共 30 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
3,000,000,000.00 1,453,278,542.48 4,453,278,542.48
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -189,571,050.77 -189,571,050.77
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
---
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -690,000,000.00 -690,000,000.00
五、期末所有者权益（基
金净值）
3,000,000,000.00 573,707,491.71 3,573,707,491.71
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
3,000,000,000.00 -106,656,629.45 2,893,343,370.55
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,576,135,171.93 1,576,135,171.93
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
---
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -16,200,000.00 -16,200,000.00
五、期末所有者权益（基
金净值）
3,000,000,000.00 1,453,278,542.48 4,453,278,542.48
报表附注为财务报表的组成部分。 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______邓召明______
______胡湘______
____刘慧红____
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
普丰证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(证监基字 [1999]20
号文)批准于1999年 7月14 日募集设立。本基金为契约型封闭式，存续期 15 年，发行规模为 30
亿份基金单位。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份
有限公司。 《普丰证券投资基金招募说明书》 、 《普丰证券投资基金基金合同》等文件已按规定报送
中国证监会备案。本基金经深圳证券交易所（以下简称深交所）深证上[1999]63号文审核同意，
于 1999 年7月 30 日在深交所挂牌交易。
根据《证券投资基金法》及相关法律法规以及《普丰证券投资基金基金合同》的有关规定，
本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中基金资产的 50%以指数化形式、按中证指数有
限公司编制的沪深 300 指数股票构成及数量比例投资，另 50%可以投资于深沪两市绩优股、成长
股和具有良好发展前景的股票以及债券；债券投资中国债投资不低于基金资产的 20%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<
年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》 、 《普丰证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编
制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2010年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2010 年12
月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5差错更正的说明 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
本基金本报告期没有发生重大会计差错更正。
7.4.6 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人
国信证券股份有限公司(“国信证券”) 基金发起人、基金管理人的股东
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)
基金管理人的股东
深圳市北融信投资发展有限公司 基金管理人的股东
方正证券有限责任公司(“方正证券”) 基金发起人
安徽国元信托有限责任公司(“安徽国元
信托”)
基金发起人
安信信托股份有限公司(“安信信托”) 基金发起人
注：1、本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.7.1.1股票交易
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例(%)
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例(%)
国信证券 850,027,342.68 6.18 1,073,567,111.42 13.40
7.4.7.1.2 债券交易
本基金 2010及 2009 年未通过关联方交易单元发生债券购交易。
7.4.7.1.3债券回购交易
本基金 2010及 2009 年未通过关联方交易单元发生债券回购交易。
7.4.7.1.4 权证交易
本基金 2010及 2009 年未通过关联方交易单元发生权证交易。
7.4.7.1.5 应支付关联方的佣金 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 17 页 共 30 页
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
(%)
国信证券 715,545.84 6.23 125,804.19 3.34
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
(%)
国信证券 903,504.13 13.49 329,405.14 12.85
注： （1）佣金的计算公式
上海证券交易所的交易佣金=买（卖）成交金额×1‰-买（卖）经手费-买（卖）证管费
深圳证券交易所的交易佣金=买（卖）成交金额×1‰-买（卖）经手费-买（卖）证管费
（佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。 ）
（2）本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易席位租用
协议》 。根据协议规定，上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。
7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1 日至2010年12
月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
45,120,824.55 47,636,085.67
注：支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.25%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理费＝前一日基金资产净值×1.25% / 当年天数。
7.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1 日至2010年12
月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
9,024,164.84 9,527,217.14鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内没有与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 （2009年：同）
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2010年1月1日至2010年12
月31日
上年度可比期间
2009年1月1 日至2009年12 月
31 日
基金合同生效日（ 1999年
7 月14 日 ）持有的基金份
额
--
期初持有的基金份额 3,750,000.00 3,750,000.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 3,750,000.00 3,750,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.13% 0.13%
注：本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资适用的费率标准相一致。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：人民币元
本期末
2010年12月31 日
上年度末
2009年12月31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
国信证券 7,500,000.00 0.25% 7,500,000.00 0.25%
安徽国元信托 1,875,000.00 0.06% 1,875,000.00 0.06%
方正证券 1,875,000.00 0.06% 1,875,000.00 0.06%
注： （1）安徽国元信托与方正证券为本基金发起人。
（2）关联方投资本基金为基金发行期间按统一认购费率认购。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 19 页 共 30 页
单位：人民币元
本期
2010年1月1 日至2010年12 月31日
上年度可比期间
2009年1月1 日至2009年12 月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 56,527,963.36 1,389,088.40 13,374,332.47 2,270,945.26
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1 日至2010年12 月31日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：股/
张）
总金额
国信证券 601288 农业银行 网下申购 1,858,520 股 4,980,833.60
国信证券 601933 永辉超市 网下申购 108,825 股 2,609,623.50
国信证券 113001 中行转债 网下申购 567,450 张 56,745,000.00
国信证券 113001 中行转债 配股认购 60,000 张 6,000,000.00
注：2009 年本基金未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8 期末（ 2010年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.8.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备
注
601933 永辉超市 2010年12 月9 日 2011年3月15日
新股流通
受限
23.98 31.24 108,825 2,609,623.50 3,399,693.00-
注：截至本报告期末 2010年 12 月 31日止，本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限债券及
权证。
7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名
称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备
注
600518 康美药业 2010年12月28日
配股缴
款期内
停牌
19.71 2011年1 月6 日 17.29 249,794 2,449,917.58 4,923,439.74 -
600664 哈药股份 2010年12月29日
公告重
大事项
22.57 2011年2月16日 24.83 156,798 1,977,122.70 3,538,930.86 -鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 20 页 共 30 页
000652 泰达股份 2010年11月22日
筹划重
大事项
7.78 - - 216,091 1,880,198.56 1,681,187.98 -
000059 辽通化工 2010年12 月2 日
资产重
组
11.59 - - 125,131 962,220.03 1,450,268.29 -
000959 首钢股份 2010年10月29日
资产重
组
4.42 - - 249,913 1,344,381.99 1,104,615.46 -
600816 安信信托 2010年6 月2 日
公告重
大事项
13.60 - - 74,241 1,202,668.55 1,009,677.60 -
7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2010 年12月 31 日止， 本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额。
7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2010 年12月 31 日止， 本基金没有从事交易所市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 2,732,238,085.08 75.94
其中：股票 2,732,238,085.08 75.94
2 固定收益投资 782,105,485.77 21.74
其中：债券 782,105,485.77 21.74
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 65,075,127.84 1.81
6 其他各项资产 18,562,899.84 0.52
7 合计 3,597,981,598.53 100.00
鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 21 页 共 30 页
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 期末指数投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 3,801,899.71 0.11
B 采掘业 134,220,170.48 3.76
C 制造业 383,085,783.51 10.72
C0 食品、饮料
64,099,192.84 1.79
C1
纺织、服装、皮毛 4,314,700.04 0.12
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 25,886,329.09 0.72
C5
电子 4,180,936.19 0.12
C6
金属、非金属 96,054,011.49 2.69
C7
机械、设备、仪表 142,381,972.36 3.98
C8
医药、生物制品 42,370,428.88 1.19
C99
其他制造业 3,798,212.62 0.11
D 电力、煤气及水的生产和供应业 34,777,848.60 0.97
E 建筑业 32,367,463.17 0.91
F 交通运输、仓储业 53,380,632.45 1.49
G 信息技术业 33,917,074.35 0.95
H 批发和零售贸易 33,333,619.09 0.93
I 金融、保险业 301,627,361.63 8.44
J 房地产业 58,842,794.16 1.65
K 社会服务业 10,435,997.40 0.29
L 传播与文化产业 1,905,216.00 0.05
M 综合类 24,529,574.60 0.69
合计 1,106,225,435.15 30.95
8.2.2 期末积极投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 102,157,292.76 2.86
C 制造业 1,127,046,232.39 31.54
C0 食品、饮料
148,349,336.75 4.15
C1
纺织、服装、皮毛 - -鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
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C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 20,710,000.00 0.58
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 187,475,288.68 5.25
C7
机械、设备、仪表 531,982,620.77 14.89
C8
医药、生物制品 238,528,986.19 6.67
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 36,626,752.14 1.02
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 92,368,580.40 2.58
H 批发和零售贸易 28,396,762.08 0.79
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 110,999,077.56 3.11
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 128,417,952.60 3.59
合计 1,626,012,649.93 45.50
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的指数投资前十名和积极投资前五
名股票投资明细
8.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 736,659 41,370,769.44 1.16
2 600036 招商银行 2,534,387 32,465,497.47 0.91
3 601328 交通银行 4,265,862 23,376,923.76 0.65
4 600016 民生银行 4,629,175 23,238,458.50 0.65
5 600000 浦发银行 1,764,446 21,861,485.94 0.61
6 601166 兴业银行 859,678 20,675,255.90 0.58
7 600030 中信证券 1,426,812 17,963,563.08 0.50
8 601988 中国银行 5,405,660 17,460,281.80 0.49
9 601088 中国神华 675,945 16,702,600.95 0.47
10 000002 万
科Ａ 1,983,902 16,307,674.44 0.46
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限公
司网站 http://www.phfund.com.cn的年度报告正文。 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
8.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600415 小商品城 3,075,352 107,760,334.08 3.02
2 601808 中海油服 3,999,894 102,157,292.76 2.86
3 600690 青岛海尔 3,199,995 90,271,858.95 2.53
4 600519 贵州茅台 399,915 73,552,366.80 2.06
5 600375 星马汽车 2,799,739 69,041,563.74 1.93
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限公
司网站 http://www.phfund.com.cn的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600690 青岛海尔 236,967,237.03 5.32
2 000338 潍柴动力 220,552,593.64 4.95
3 600015 华夏银行 216,615,422.41 4.86
4 600425 青松建化 146,802,276.09 3.30
5 600519 贵州茅台 144,100,239.47 3.24
6 601318 中国平安 128,757,248.91 2.89
7 000800 一汽轿车 127,706,536.45 2.87
8 000527 美的电器 122,746,092.92 2.76
9 000651 格力电器 113,409,936.80 2.55
10 000157 中联重科 112,945,426.65 2.54
11 000792 盐湖钾肥 109,798,348.69 2.47
12 000877 天山股份 103,721,588.75 2.33
13 600031 三一重工 102,438,969.01 2.30
14 600887 伊利股份 99,758,788.35 2.24
15 600216 浙江医药 97,010,793.94 2.18
16 000858 五 粮 液 95,078,852.00 2.14鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
17 600383 金地集团 93,890,687.89 2.11
18 002056 横店东磁 88,802,607.79 1.99
19 000568 泸州老窖 88,507,088.22 1.99
20 000400 许继电气 87,433,941.20 1.96
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000338 潍柴动力 264,829,144.87 5.95
2 600015 华夏银行 253,787,783.64 5.70
3 600690 青岛海尔 181,291,464.93 4.07
4 000527 美的电器 167,512,570.16 3.76
5 000400 许继电气 162,053,295.68 3.64
6 601318 中国平安 140,167,689.48 3.15
7 600997 开滦股份 134,269,371.07 3.02
8 000792 盐湖钾肥 133,327,225.50 2.99
9 600418 江淮汽车 126,845,769.53 2.85
10 000877 天山股份 118,155,232.63 2.65
11 600595 中孚实业 117,481,177.63 2.64
12 000651 格力电器 115,787,053.85 2.60
13 600141 兴发集团 108,607,496.91 2.44
14 600425 青松建化 105,119,790.46 2.36
15 600031 三一重工 103,964,086.76 2.33
16 000157 中联重科 101,730,495.76 2.28
17 600089 特变电工 100,747,200.58 2.26
18 000568 泸州老窖 96,374,089.80 2.16
19 002056 横店东磁 92,639,590.63 2.08
20 600096 云天化 82,838,439.78 1.86
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,685,280,488.25
卖出股票收入（成交）总额 7,114,733,508.49
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 25 页 共 30 页
关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 60,332,000.00 1.69
2 央行票据 418,337,000.00 11.71
3 金融债券 299,025,000.00 8.37
其中：政策性金融债 299,025,000.00 8.37
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 4,411,485.77 0.12
7 其他 - -
8 合计 782,105,485.77 21.88
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 080219 08国开19 1,500,000 149,010,000.00 4.17
2 0801035 08 央行票据35 1,000,000 100,290,000.00 2.81
3 0801026 08 央行票据26 1,000,000 100,210,000.00 2.80
4 080222 08国开22 1,000,000 98,700,000.00 2.76
5 1001032 10 央行票据32 1,000,000 98,170,000.00 2.75
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
8.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 26 页 共 30 页
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,630,998.48
2 应收证券清算款 1,383,419.89
3 应收股利 -
4 应收利息 14,548,481.47
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 18,562,899.84
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110009 双良转债 4,044,892.40 0.11
8.9.5期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
8.9.7投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
45,286 66,245.64 1,919,539,336.00 63.98% 1,080,460,664.00 36.02%
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份）
占上市总份额
比例 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 27 页 共 30 页
1 中国人寿保险股份有限公司 277,013,933 9.23%
2 中国人寿保险（集团）公司 270,426,619 9.01%
3 中国太平洋人寿保险股份有限公司
－传统－普通保险产品
199,177,981 6.64%
4 阳光人寿保险股份有限公司－分红
保险产品
128,987,358 4.30%
5 中国太平洋人寿保险股份有限公司
－分红-个人分红
92,620,966 3.09%
6 中国太平洋财产保险－传统－普通
保险产品-013C-CT001 深
81,000,000 2.70%
7 阳光财产保险股份有限公司－自有
资金
67,891,393 2.26%
8 幸福人寿保险股份有限公司－万能 62,125,226 2.07%
9 幸福人寿保险股份有限公司-分红 58,385,145 1.95%
10 UBS AG 53,536,600 1.78%
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
1、因原董事 Francis Candylaftis 先生提出辞去本公司董事职务，根据股东欧利盛资本资产
管理股份公司推荐，并经本公司 2010 年股东会会议审议，同意由 Alessandro Varaldo 先生担任
本公司董事，Francis Candylaftis 先生不再担任本公司董事职务。本公司已于 2010年 3 月将上
述变更事项报中国证券监督管理委员会深圳监管局备案并在基金更新招募书说明书中披露。
2、因原董事 Ciro Beffi 先生辞去本公司董事职务，原监事 Pierre Bouchoms 先生辞去本公
司监事职务，根据股东欧利盛资本资产管理股份公司推荐，并经本公司 2010 年第三次临时股东会
会议审议，同意由 Massimo Mazzini先生担任本公司董事，Ciro Beffi 先生不再担任本公司董事
职务；由 Andrea Vismara先生担任本公司监事，Pierre Bouchoms 先生不再担任本公司监事职务。
本公司已于 2010 年 11 月将上述董事、监事任免的有关材料报中国证券监督管理委员会深圳监管
局备案并在基金更新招募书说明书中披露。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
经证监会审批，晏秋生任资产托管部副总经理。 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 28 页 共 30 页
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、
基金托管业务相关的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。本年度支付给普华永道中天会计师事务所
有限公司常规审计费用 100,000.00元。该审计机构已提供审计服务的连续年限为 12 年。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查
或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
国元证券 3 - - - - -
平安证券 2 - - - - 本报告期撤销
红塔证券 1 - - - - 本报告期撤销
银河证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
招商证券 13,715,932,354.06 27.00% 3,019,219.79 26.27% -
申银万国 23,227,166,307.68 23.44% 2,743,081.36 23.86% -
国泰君安 22,738,964,594.09 19.90% 2,328,107.62 20.25% -
兴业证券 11,376,873,630.32 10.00% 1,118,720.15 9.73% -
宏源证券 11,254,883,769.23 9.12% 1,066,648.42 9.28% -
国信证券 3 850,027,342.68 6.18% 715,545.84 6.23% -
东海证券 1 230,149,219.99 1.67% 195,623.08 1.70% -
财通证券 1 166,149,898.55 1.21% 141,226.43 1.23% -
中信建投 2 153,439,452.89 1.11% 124,670.71 1.08% - 鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 29 页 共 30 页
中信证券 1 51,530,076.55 0.37% 41,868.55 0.36% -
中山证券 1 - - - - 本报告期撤销
华创证券 - - - - - 本报告期撤销
注：交易单元选择的标准和程序
1、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交
易单元，选择的标准是：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
2、选择交易单元的程序：
我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期
对所选定的证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及
提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比
较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，分别向国信证券股份有限公司、国
泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、申银万国证券股份
有限公司、中银国际证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司、中信证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、兴业证券股
份有限公司、东海证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、红塔证
券股份有限公司、中山证券有限责任公司租用交易单元作为基金专用交易单元，并从 1999 年 7
月开始陆续使用。2010年撤销平安证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、红塔证券股份有
限公司及中山证券有限责任公司交易单元，本报告期内上述其他交易单元未发生变化。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
回购
成交金额
占当期权证
成交总额的比鹏华普丰封闭 2010年度报告摘要
第 30 页 共 30 页
成交总额的
比例
例
国元证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
申银万国 49,814,940.00 38.77% 190,000,000.00 100.00% - -
国泰君安 78,418,721.90 61.04% - - - -
兴业证券 239,261.40 0.19% - - - -
宏源证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
鹏华基金管理有限公司
2011年3月29日
