融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
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融 通 领先 成 长股 票 型证 券 投资 基 金(LOF)
2010 年年 度报告 摘要
2010 年 12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2011 年 3 月 29 日
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并对 其内 容
的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带的 法律 责任。 本年 度报 告已 经三 分之二 以上 独立 董事 签字 同意 ，
并由董 事长 签发 。
基金 托管 人中 国建 设银 行 股份有 限公 司根 据融 通领 先成长 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （以 下简 称 “ 本基
金” ） 基金 合同 规定 ， 于2011 年3 月25 日复 核了 本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 、利 润分 配情 况、 财务会
计报告 、投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募
说明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中的 财务 资料 已 经 审计， 安永 华明 会计 师事 务所为 本基 金出 具了 标准 无保留 意见 的审 计报 告， 请
投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2010 年1 月1 日起 至12 月31 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通领 先成 长股 票(LOF)
基金主 代码 161610
交易代 码 161610 （前 端收 费模 式） 161660 （后 端收 费模 式）
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2007 年 4 月 30 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,852,426,869.01 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2007 年 07 月 18 日 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
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2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金主要投资于业 绩能 持续高速增长的上市 公司, 通过积极
主动的分散化投资策 略,在 严格控制风险的前提 下实 现基金资
产的持 续增 长, 为基 金持 有 人获取 长期 稳定 的投 资回 报。
投资策 略 本 基 金 认 为 股 价 的 上 升 的 主 要 推 动 力 来 自 于 企 业 盈 利 的 不 断
增长。在中国经济长 期高 速增长的大背景下,许多 企 业在一定
时期表现出较高的成 长性, 但只有符合产业结构 发展 趋势，同
时在技 术创 新、 经营 模式 、 品牌、 渠道 、 成 本等 方 面具有 领先
优 势 的 企 业, 才 能 保 持 业 绩 持 续 高 速 成 长, 而 这 些 企 业 正 是 本
基金重 点投 资的 目标 和获 得长期 超额 回报 的基 础。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % ＋中信 标普 全债 指数 收益 率 ×20 % 。
风险收 益特 征 本基金 是较 高预 期收 益较 高预期 风险 的产 品， 其预 期 收益与 风
险高于 混合 基金 、债 券基 金与货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 涂卫东 尹东
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595003
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com yindong.zh@ccb.cn
客户服 务电 话
400-883-8088、（ 0755 ）26948088 （010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处、 深圳 证券 交易 所
§3 主要财务指标、基 金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2010 年 2009 年 2008 年
本期已 实现 收益 434,402,085.56 134,186,044.40 -1,083,040,613.44
本期利 润 -200,693,666.18 2,530,344,105.75 -4,743,643,587.94
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0480 0.5172 -0.8395
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.93% 75.41% -55.01%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2010 年末 2009 年末 2008 年末 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
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期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1831 0.1572 0.1162
期末基 金资 产净 值 3,985,445,267.96 4,992,526,187.25 3,500,777,186.09
期末基 金份 额净 值 1.035 1.163 0.663
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有人认购或交 易基金的各项费用，计入 费用后实际收益水平要 低 于
所列数 字；
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益 ） 扣 除相 关 费
用后的 余额 ，本 期利 润为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益；
（3）期末可供分配基金份 额利润=期末可供分配利润 ÷ 期末基金份额总额。其 中期末可供分配利润： 如
果期末未分配利润的未 实 现部分为正数,则期末可供 分配利润的金额为期末 未 分配利润的已实现部分,如 果期
末未分 配利 润的 未实 现部 分为负 数, 则期 末可 供分 配 利润的 金额 为期 末 未 分配 利润 （已 实现 部分 扣除 未实 现部
分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.07% 1.96% 5.00% 1.42% -2.93% 0.54%
过去六 个月 19.79% 1.56% 17.34% 1.24% 2.45% 0.32%
过去一 年 -3.93% 1.48% -9.34% 1.27% 5.41% 0.21%
过去三 年 -24.19% 1.94% -31.09% 1.86% 6.90% 0.08%
自 基 金 合 同 生
效起至 今
29.42% 1.93% -2.25% 1.85% 31.67% 0.08%
3.2.2 自基金 转型以来基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动的比较 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
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-60%
-40%
-20%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
200 7年4月3 0日 200 7年12 月30日 200 8年8月3 0日 200 9年4月3 0日 200 9年12 月30日 201 0年8月3 0日
融通领先成长股票( L O F ) 业绩比较基准
注：本 基金 是由 原通 宝证 券投资 基金 转型 而来 ，转 型日期 为 2007 年4 月30 日。
3.2.3 自基金 转型以来基 金每年净值增长率及 其与 同期业绩比较基准收 益率 的比较
-80%
-60%
-40%
-20%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
2007年 2008年 2009年 2010年
基金净值增长率 业绩比较基准收益率
注：上 图所 示 2007 年 度数 据统计 期为 2007 年 4 月 30 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2007 年 12 月 31 日， 未
按整个 自然 年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
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年度 每10份 基金 份额 分红 数 现金 形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总 额 年度利 润分 配合 计 备注
2010 0.800 214,138,796.14 124,923,088.59 339,061,884.73 -
2009 - - - - -
2008 0.300 114,840,125.43 57,435,180.44 172,275,305.87 -
合计 1.100 328,978,921.57 182,358,269.03 511,337,190.60 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
融通基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 本公 司” ）经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ，于2001 年5
月 22 日成 立， 公司 注册 资 本12500 万 元人 民币 。本 公司的 股东 及其 出资 比例 为：新 时代 证券 有限 责任 公司
60% 、 日兴 资产 管理 有限 公 司（Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至2010 年12 月 31 日， 公司管 理的 基金 共有 十只 ， 一只 封闭 式基 金： 融 通 通乾封 闭基 金， 九只 开 放 式
基金： 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通通 利系 列基 金、 融通行 业景 气混 合基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF）、
融通易 支付 货币 基金 、融 通动力 先锋 股票 基金 、融 通领先 成长 股票 基金 （LOF ） 、融 通内 需驱 动股 票基 金 和融
通深证 成份 指数 基金 ，其 中融通 通利 系列 基金 由融 通债券 基金 、融 通深 证 100 指数 基金 和融 通蓝 筹成 长混合
基金三 只子 基金 构成,融 通 领先成 长股 票基 金（LOF ） 由封闭 式基 金基 金通 宝转 型而来 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
管文浩 本基金的
基金经 理
2010 年 3 月 13 日 - 18 经济学 硕士,具 有证 券从 业 资格。
具 有 证 券 从业 资 格 。历 任中 国 国
际 期 货 公 司高 级 分 析师 、北 京 世
华 金 融 信 息公 司 证 券投 资研 究 部
门 经 理 、 国泰 君 安 证券 行业 研 究
员 、 国 信 证券 市 场 策略 研究 员 、
泰 信 基 金 管理 有 限 公司 投资 管 理
部 投 资 总 监兼 基 金 经理 、鹏 华 基
金 管 理 有 限公 司 基 金管 理部 副 总
监兼基 金经 理；2009 年3 月加入
融 通 基 金 管理 有 限 公司 ，历 任 研
究部行 业研 究员 。
刘模林 本基金的
基金经 理 、
融通新蓝
筹混和基
金的基金
经理 、 公 司
副总经 理
2007 年 4 月 30 日 - 17 机 械 工 程 硕士 ， 具 有证 券从 业 资
格 。 曾 任 武汉 市 信 托投 资公 司 证
券 总 部 研 究部 经 理 、花 桥证 券 营
业 部 经 理 ；融 通 基 金管 理有 限 公
司研究部 策略 和 行 业研 究员 、 总
监 、 机 构 理财 部 总 监， 基金 管 理
部总监 。
陈文涛 本基金的
基金经 理
2007 年 4 月 30 日 2010 年3 月13 日 12 生 物 医 药 学士 ， 具 有证 券从 业 资
格 。 历 任 武汉 生 物 制品 研究 所 项融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
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目 工 程 师 ；深 圳 新 鹏投 资发 展 有
限 公 司 项 目工 程 师 ；招 商证 券 研
究 发 展 中 心高 级 研 究员 、部 门 副
总 经 理 ； 招商 证 券 投资 管理 部 副
总 经 理 ； 招商 基 金 管理 有限 公 司
股 票 投 资 部高 级 经 理； 融通 基 金
管理有 限公 司研 究部 总监 。
注： （1） 任职 日期和 离职 日期均 根据 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写； 证券从 业年 限以 从 事 证 券 业
务相关 的工 作时 间为 计算 标准。
（2 ） 自2011 年1 月 22 日起 ， 刘 模林 先生 不再 担 任本基 金的 基金 经理 ， 管 文浩先 生继 续担 任本 基金 的基
金经理 。
具体内 容请 参 阅 2011 年 1 月 22 日 在《 中国 证券 报》 、《上 海证 券报 》和 《证 券时报 》上 刊登 的相 关公
告。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报 告期 内， 本基 金管 理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、 《 融通 领先 成长 股票 型
证券投 资基 金 （LOF ） 基 金 合同》 的 规定， 本着 诚实 信用、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产， 在 严 格控制
风险的 基础 上， 为基 金持 有人谋 求最 大利 益， 无损 害基金 持有 人利 益的 行为 ，基金 投资 组合 符合 有关 法律法
规的规 定及 基金 合同 的约 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 基金 的原 则，并 制定 了相 应的 制度 和流程 ，在 投资 决策 和交 易
执行等 各个 环节 保证 公平 交易原 则的 严格 执行 。
报 告期 内， 本基 金管 理人严 格执 行了 公平 交易 的原则 和制 度。
4.3.2 本投资组合与其他 投资风格相似的投资 组合 之间的业绩比较
本报告 期， 本基 金与 公司 管理的 投资 风格 相似 的基 金之间 的净 值增 长率 差异 均未超 过 5% 。
基金名 称
本 报告 期基 金 份额 净值 增长 率
融通行 业景 气混 合基 金 -5.68%
融通动 力先 锋股 票基 金 -3.84%
融通内 需驱 动 股 票基 金 -4.06%
本基金 -3.93%
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2010年 是资 本市 场迭 宕起 伏、结 构分 化不 断演 绎的 一年； 亦是 内外 部复 杂因 素交织 、市 场心 态变 化无 常
的一年 ；还 是经 济结 构萌 动转型 、新 兴产 业方 兴未 艾的一 年。 一季 度 市 场承 接2009 年政 策放 松的 余威 ，保持
高位窄 幅波 动态 势； 二季 度政府 开始 退出 危机 期间 启动的 非常 规刺 激政 策， 房地产 开始 严厉 的调 控， 欧债危
机愈演 愈烈 ，市 场承 压直 线下挫 ；三 季度 内外 部压 力减轻 ，流 动性 适度 宽松 ，市场 强劲 反弹 ，走 出一 波小牛融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
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市，许 多中 小盘 股和 成长 股股价 翻番 甚至 更多 ；四 季度市 场冲 高回 落， 前半 段在美 联储 第二 轮量 化宽 松政策
的刺激 下， 大宗 商品 价格 上涨带 动国 内股 市国 庆节 后快速 冲高 ，但 随着 国内 通胀压 力日 益加 大， 央行 出手提
高准备 率和 利率 ，行 情在 十一月 中旬 之后 震荡 下行 。全年 来看 ，上 证指 数下 跌14.31%。 从行 业角 度来 看， 结
构分化 非常 明显 ，消 费和 新兴产 业倍 受青 睐， 电子 元器件 、医 药、 食品 饮料 、机械 设备 、有 色金 属、 农林牧
渔等行 业有 超过20% 的正 收 益，传 统产 业受 到冷 落， 金融服 务、 房地 产、 黑色 金属、 化工 等行 业有 超过20% 的
负收益 ，其 他行 业表 现基 本平平 。
本基金 上半 年大 部分 时间 保持较 高仓 位运 作， 尽管 二季度 晚期 降低 了仓 位， 但时机 稍晚 了一 些， 基金 净
值承受 了较 大损 失； 三季 度随着 市场 转暖 逐步 加仓 ，主要 加仓 是在2400 点之 后，时 机略 有滞 后， 但由 于组合
中消费 行业 比重 较高 ，获 得了一 定的 超额 收益 ；四 季度基 本是 满仓 操作 ，由 于消费 等重 仓行 业受 压， 表现逊
于市场 。在 大类 资产 配置 上，本 基金 时机 把握 尚欠 火侯， 择时 能力 还有 待提 高。
本基 金2010 年 大部 分时 间 重点配 置消 费行 业 （ 主要 是食品 饮料 行业 和医 药行 业） ， 适 度参 与了新 兴 产 业
和中小盘公司，回避了金 融、地产、黑色金属等政 策面和基本面偏空行业， 行业配置和风格选择上获 得了 一
定的超额收益。但在个股 选择和买卖时机把握上， 尤其是对新兴产业和中小 盘高成长股的把握，本基 金还 需
要总结 经验 教训 ，开 拓思 路。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
报告期中本基金净值下降 3.93%，表现优于业 绩比较 基准，组合中食品饮料、 医药、农林牧渔、金融服
务贡献 了较 大的 超额 收益 ，而煤 炭开 采、 有色 金属 、机械 设备 等产 生了 负贡 献。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2011年 是国 内经 济形 势极 为复杂 的一 年。 通货 膨胀 成为影 响政 府宏 观经 济政 策和证 券市 场的 核心 问题 。
过往国 内市 场投 放的 巨量 流动性 、国 内劳 动力 成本 上升、 全球 灾害 性天 气影 响农产 品供 给、 发达 经济 体继续
保持流 动性 宽松 等国 内外 因素在 未来 较长 的时 间内 将形成 持续 的通 货膨 胀压 力，政 府通 过收 缩流 动性 来对抗
通货膨 胀压 力将 成为 一场 旷日持 久的 攻坚 战， 未来 经济增 长速 度可 能进 入一 个平缓 回落 的过 程。 证券 市场可
能将呈 现缺 乏趋 势性 上涨 机会、 局部 热点 不断 闪现 、结构 分化 依然 如昨 的局 面，如 何在 个别 行业 和股 票上把
握机遇 是投 资制 胜的 关键 。
依据历次宏观调控期间的 规律和经验，具有防御性 特征的消费行业往往可能 带来超额收益；不受宏 观 调
控影响、代表未来中国经 济发展方向、国家政策大 力支持的战略新兴产业仍 然有可能走出重围、取得 突破 。
短期来看，新兴产业相关 的行业和公司估值相对较 高，成长性受到市场质疑 ；消费行业亦成为市场减 持的 对
象，估值回到历史上较低 的水平。但短期市场偏好 的变化改变不了过去多年 形成的市场规律。本基金 坚信 ，
资本市场迟早会回到寻求 长期稳定 可靠增长行业和 公司、切合未来中国经济 发展方向的轨道上来，消 费行 业
和战略新兴产业仍然是未 来投资的重点方向。本基 金亦会坚持该方向，精选 行业和个股，努力为持有 人创 造
良好的 投资 回报 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
基金管理人坚持一切从保 护基金持有人利益出发， 继续致力于内控制度与机 制的完善，加强合规控 制 与
风险防范，确保基金运作 符合法律法规和基金合同 的要求。公司监察稽核部 门通过合规审核、实时监 控及 专
项检查等方法，对基金运 作和公司管理进行独立的 监察稽核，及时发现风险 隐患，提出整改建议，并 督促 跟
踪业务 部门 进行 整改 。
在专项稽核方面，公司监 察稽核部门针对不同业务 环节的风险特点，制定年 度检查计划，并结合对 各 风
险点风险程度的实时判断 和评估，按照不同的检查 频率，对投资决策、研究 支持、交易执行、基金销 售、 后
台运营、信息披露及员工 职业操守管理等方面的重 点业务环节进行专项检查 ，检查有关业务执行的合 规性 和
风险控制措施的有效性， 检查项目覆盖了相关业务 的主要风险点。本报告期 内，特别加大了对投资管 理人 员
管控措施、投资决策流程 及决策依据、交易执行及 后台运作风险等敏感、重 点项目的关注，确保基金 运作 的
稳健合 规。 本基 金管 理人 全年未 发生 合 规 及风 险事 故。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
报告期内，本基金的估值 业务严格按照《融通基金 管理有限公司证券投资基 金估值业务原则和程序 》 进
行，公司设立由研究部、 金融工程小组、登记清算 部和监察稽核部指定人员 共同组成的估值委员会， 通过 参
考行业协会估值意见、参 考独立第三方机构估值数 据等一种或多种方式的有 效结合，减少或避免估值 偏差 的
发生。 估值 委员会 的相 关 成员均 具备 相应 的专 业胜 任能力 和相 关工 作经 历， 估值委 员会 成员 不包 含基 金经 理 。
估值委员会定期对经济环 境是否发生重大变化、证 券发行机构是否发生影响 证券 价格的重大事件以 及 估
值政策和程序进行评价， 在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以 保
证其持续适用。估值政策 和程序的修订须经公司总 经理办公会议审批后方可 实施。基金在采用新投资 策略 或
投资新品种时，应评价现 有估值政策和程序的适用 性。其中研究部负责定期 对经济环境是否发生重大 变化 、
证券发行机构是否发生影 响证券价格的重大事件以 及估值政策和程序进行评 价，金融工程小组负责估 值方 法
的研究、价格的计算及复 核，登记清算部进行具体 的估值核算并计算每日基 金净值，每日对基金所投 资品 种
的公开信息、基金会计估 值方法的法规等进行搜集 并整理汇总，供估值委员 会参考，监察稽核部负责 基金 估
值业务的事前、事中及事 后的审核工作。基金经理 不参与估值决定，参与估 值流程各方之间亦不存在 任何 重
大利益 冲突 ，截 至报 告期 末公司 未与 外部 估值 定价 服务机 构签 约。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
1、 本基 金管 理人 于2010 年 1 月 27 日实 施利 润分 配 ， 以 2009 年12 月31 日的 可分配 收益 为基 准， 每 10
份基金 份额 派发 现金 红 利0.40 元。
2、 本基 金管 理人 于2010 年 4 月 14 日实 施利 润分 配 ， 以 2009 年12 月31 日的 可分配 收益 为基 准， 每 10
份基金 份额 派发 现金 红 利0.40 元。
3、 本基 金管 理人 于2011 年 1 月 18 日实 施利 润分 配 ， 以 2010 年12 月31 日的 可分配 收益 为基 准， 每 10
份基金 份额 派发 现金 红 利0.35 元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期， 中国 建设 银行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ， 严 格遵 守了 《证券 投资 基金 法》 、 基 金 合
同、托管协议和其他有关 规定，不存在损害基金份 额持有人利益的行为，完 全尽职尽责地履行了基金 托管 人
应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况 的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基金资 产 净
值计算、基金费用开支等 方面进行了认真的复核， 对本基金的投资运作方面 进行了监督，未发现基金 管理 人
有损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为339,061,884.73 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报 告 等融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
9
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏 。
§6 审计报告
本基 金2010 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计 ， 安永 华明 会计师 事务 所为 本基 金出 具了标 准无 保留 意见 的审
计报告 （ 安 永华 明(2011) 审字 第 60468686_H04 号） ，投资 者可 通过 年度 报告 正文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
报告截 止日 ： 2010 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2010 年12 月 31 日
上年度末
2009 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 74,212,244.32 231,075,898.12
结算备 付金 4,308,807.61 7,769,136.99
存出保 证金 1,696,177.19 140,741.00
交易性 金融 资产 3,918,725,401.24 4,865,257,141.47
其中： 股票 投资 3,718,115,401.24 4,664,177,141.47
基金投 资 - -
债券投 资 200,610,000.00 201,080,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 6,872,780.59 4,807,431.48
应收股 利 - -
应收申 购款 304,638.66 38,072.71
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 4,006,120,049.61 5,109,088,421.77
负债和所有者权益
本期末
2010 年12 月 31 日
上年度末
2009 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
10
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 9,289,610.39 92,107,089.02
应付赎 回款 1,070,192.97 12,325,874.13
应付管 理人 报酬 5,202,760.81 6,441,488.84
应付托 管费 867,126.80 1,073,581.46
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,504,180.25 3,874,477.85
应交税 费 65,649.13 65,649.13
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 675,261.30 674,074.09
负债合 计 20,674,781.65 116,562,234.52
所有者权益：
实收基 金 1,496,236,867.69 1,667,786,614.44
未分配 利润 2,489,208,400.27 3,324,739,572.81
所有者 权益 合计 3,985,445,267.96 4,992,526,187.25
负债和 所有 者权 益总 计 4,006,120,049.61 5,109,088,421.77
注：截 至 2010 年12 月 31 日，基 金份 额净 值1.035 元，基 金份 额总 额 3,852,426,869.01 份。
7.2 利润表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期： 2010 年1 月1 日 至 2010 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2010 年1 月1 日
至2010 年 12 月31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日
至 2009 年 12 月31 日
一、收入 -92,788,886.03 2,645,161,557.81
1.利息 收入 12,430,918.01 9,416,198.00
其中： 存款 利息 收入 3,742,679.46 3,507,047.31
债券利 息收 入 8,229,698.62 5,909,150.69
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 458,539.93 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 529,664,890.68 238,561,647.39
其中： 股票 投资 收益 505,590,772.48 205,214,443.46
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -2,252,000.00 -19,200.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 26,326,118.20 33,366,403.93
3.公允 价值 变动 收益 -635,095,751.74 2,396,158,061.35 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
11
4. 汇 兑收 益 - -
5.其他 收入 211,057.02 1,025,651.07
减： 二、费用 107,904,780.15 114,817,452.06
1 ．管 理人 报酬 63,030,657.00 70,730,343.75
2 ．托 管费 10,505,109.44 11,788,390.59
3 ．销 售服 务费 - -
4 ．交 易费 用 33,784,244.04 31,718,191.55
5 ．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ．其 他费 用 584,769.67 580,526.17
三、利润总额 -200,693,666.18 2,530,344,105.75
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 -200,693,666.18 2,530,344,105.75
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期：2010 年1 月1 日 至 2010 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年 1 月 1 日至2010 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基 金净
值）
1,667,786,614.44 3,324,739,572.81 4,992,526,187.25
二、 本期 经营 活动 产生 的 基金
净值变 动数 （本 期利 润）
- -200,693,666.18 -200,693,666.18
三、 本期 基金 份额 交易 产 生的
基金净 值变 动数
-171,549,746.75 -295,775,621.63 -467,325,368.38
其中：1. 基 金申 购款 93,383,907.31 151,381,722.08 244,765,629.39
2. 基金 赎回 款 -264,933,654.06 -447,157,343.71 -712,090,997.77
四、 本期 向基 金份 额持 有 人分
配利润 产生 的基 金净 值变 动
- -339,061,884.73 -339,061,884.73
五、 期 末所 有者 权益 （ 基 金净
值）
1,496,236,867.69 2,489,208,400.27 3,985,445,267.96
项目
上年度可比期间
2009 年 1 月 1 日至2009 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基 金净 2,051,734,361.72 1,449,042,824.37 3,500,777,186.09 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
12
值）
二、 本期 经营 活动 产生 的 基金
净值变 动数 （本 期利 润）
- 2,530,344,105.75 2,530,344,105.75
三、 本期 基金 份额 交易 产 生的
基金净 值变 动数
-383,947,747.28 -654,647,357.31 -1,038,595,104.59
其中：1. 基 金申 购款 145,803,243.48 243,176,003.03 388,979,246.51
2. 基金 赎回 款 -529,750,990.76 -897,823,360.34 -1,427,574,351.10
四、 本期 向基 金份 额持 有 人分
配利润 产生 的基 金净 值变 动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基 金净
值）
1,667,786,614.44 3,324,739,572.81 4,992,526,187.25
后附7.4 报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
本报 告7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：奚 星华
主 管会 计工 作 负责人 ： 奚 星华
会 计机构 负责 人 ： 刘美 丽
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致 。
7.4.2 差错更正的说明
本基金 于 2010 年度 未发 生 会计差 错更 正。
7.4.3 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
新时代 证券 有限 责任 公司 （新时 代证 券） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基 金托 管人 、基 金代 销机 构
注： 于2010 年 度， 并无 与 本基金 存在 控制 关系 或其 他重大 影响 关系 的关 联方 发生变 化的 情况 。
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.4 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.4.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2010 年 1 月 1 日至 2010 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例(%)
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例(%)
新时代 证券
2,933,017,683.23 13.34
4,450,522,119.85 21.61
7.4.4.1.2 权证交易
本 报告 期及2009 年度 均未通 过关 联方 交易 单元 进行权 证交 易。
7.4.4.1.3 应支付关联方 的佣金
金 额单 位：人 民币 元 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
13
关联方 名称
本期
2010年1月1 日至2010 年12 月31日
当期佣 金
占当 期佣 金总
量的比 例(%)
期末应 付佣 金余 额
占 期末 应付 佣
金总额 的比 例(%)
新时代 证券 2,493,049.89 13.59 479,464.50 13.68
关联方 名称
上年度 可比 期间
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
当期佣 金
占当 期佣 金总
量的比 例(%)
期末应 付佣 金余 额
占 期末 应付 佣
金总额 的比 例(%)
新时代 证券 3,782,916.49 22.03 533,849.39 13.78
注： 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算,扣 除券 商需 承担 的 费用 （包 括但 不限 于买 （ 卖） 经手 费 、 证 券结 算风 险
基金和 上海 证券 交易 所买 （卖） 证管 费等 ） 。
管理人 因此 从关 联方 获取 的其他 服务 主要 包括 ：为 本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年 1 月 1 日至2010 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
管理费
63,030,657.00 70,730,343.75
其 中 ： 支 付 给 销 售 机 构 的
客户维 护费
12,564,789.81
13,671,289.70
注:（1 ）基 金管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值 的1.5% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ： H =E× 1.5% /当年
天数；H 为 每日 应支 付的 基金管 理费 ；E 为前 一日 的基金 资产 净值 。
（2） 基金管理费每日计算 ，逐日累计至每月月底， 按月支付，由基金托管人 于次月前两个工作日内 从 基
金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至 2010 年 12 月31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
10,505,109.44 11,788,390.59
注:（1 ）基 金托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ： H =E× 0.25 %/ 当
年天数 ；H 为每 日应 支付 的基金 托管 费；E 为 前一 日的基 金资 产净 值。
（2） 基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日 累计 至每 月月 底， 按月支 付； 由基 金托 管人 于次月 前两 个工 作日 内从 基 金
资产中 一次 性支 取。
7.4.4.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 于本 年度 及2009 年 度均未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券（ 含回 购）交 易。
7.4.4.4 各关联方投 资本 基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年12 月31 日 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
14
基金合 同生 效日 （ 2007 年4 月
30 日 ）持 有的 基金 份额
44,418,366.00 44,418,366.00
期初持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末 持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.15% 1.03%
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 交易所 公布 的公 允的 基金 交易费 率计 算并 支付 。
7.4.4.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本报告 期末 及2009 年度 末 ，本基 金除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 均未 持有 本基金 份额 。
7.4.4.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
本基金的银行存款由基金 托管人中国建设银行保管 ，并按银行间同业利率 计 息。由基金托管人保管 的 银
行存款 余额 及产 生的 利息 收入如 下：
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 74,212,244.32 3,623,891.69 231,075,898.12 3,394,808.64
7.4.4.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
（1） 本 基金 本报 告期 和上 年度均 未买 入管 理人、 托 管人的 控股 股东 在承 销期 内担任 副主 承销 商或 分 销 商
所承销 的证 券；
（2） 本基 金本 报告 期 和上年 度均 未买 入管 理人 、托管 人的 主要 股东 （非 控股） 在承 销期 承销 的股 票。
7.4.4.7 其他关联交易事 项的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无与 关联 方的 其他关 联交 易事 项。
7.4.5 期末（ 2010 年12 月31 日 ）本基金持有的 流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 期末 未持 有因 认购 新发/ 增发 而流 通受 限的 证 券。
7.4.5.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名
称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
600518 康美药业
2010 年12
月28 日
配股停牌 19.71
2011 年1 月
6 日
17.29 3,200,0000 26,779,883.03 63,072,000.00 -
7.4.5.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
本基金 期末 未持 有从 事债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
15
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 3,718,115,401.24 92.81
其中： 股票 3,718,115,401.24 92.81
2 固定收 益投 资 200,610,000.00 5.01
其中： 债券 200,610,000.00 5.01
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 78,521,051.93 1.96
6 其他各 项资 产 8,873,596.44 0.22
7 合计 4,006,120,049.61 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 326,032,500.00 8.18
B 采掘业 238,606,591.20 5.99
C 制造业 2,889,137,643.34 72.49
C0 食品、 饮料
861,158,512.33 21.61
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 1,006,504,406.16 25.25
C5
电子 146,969,159.90 3.69
C6
金属 、非 金属 225,850,000.00 5.67
C7
机械 、设 备、 仪表 189,150,030.60 4.75
C8
医药 、生 物制 品 459,505,534.35 11.53
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
16
G 信息技 术业 79,000,000.00 1.98
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 185,338,666.70 4.65
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,718,115,401.24 93.29
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值比
例（% ）
1 600519 贵州茅 台 1,999,996 367,839,264.32 9.23
2 600216 浙江医 药 9,499,955 309,413,534.35 7.76
3 002001 新 和 成 11,499,985 290,374,621.25 7.29
4 002069 獐 子 岛 5,950,000 254,957,500.00 6.40
5 600362 江西铜 业 5,000,000 225,850,000.00 5.67
6 601899 紫金矿 业 24,369,403 200,072,798.63 5.02
7 600352 浙江龙 盛 17,000,000 199,410,000.00 5.00
8 000792 盐湖钾 肥 3,000,000 198,720,000.00 4.99
9 600475 华光股 份 7,917,540 189,150,030.60 4.75
10 000858 五 粮 液 4,999,821 173,143,801.23 4.34
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 基金 管理人 融通 基金 管理 有限 公
司网站（http://www.rtfund.com ）的 年度 报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比
例（% ）
1 600216 浙江医 药 344,018,561.74 6.89
2 600036 招商银 行 331,655,680.45 6.64
3 002001 新 和 成 312,609,382.02 6.26
4 002069 獐 子 岛 300,566,266.76 6.02
5 600519 贵州茅 台 283,137,870.39 5.67
6 000792 盐湖钾 肥 250,668,538.57 5.02 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
17
7 600050 中国联 通 244,538,532.11 4.90
8 600030 中信证 券 238,864,050.63 4.78
9 600362 江西铜 业 224,858,916.80 4.50
10 600348 国阳新 能 223,052,504.12 4.47
11 601899 紫金矿 业 222,743,737.13 4.46
12 600352 浙江龙 盛 218,032,195.74 4.37
13 600000 浦发银 行 210,929,292.13 4.22
14 000422 湖北宜 化 206,618,974.18 4.14
15 000858 五 粮 液 197,697,199.47 3.96
16 601166 兴业银 行 192,796,239.24 3.86
17 600143 金发科 技 191,540,150.70 3.84
18 601318 中国平 安 165,208,929.47 3.31
19 600123 兰花科 创 161,871,258.55 3.24
20 600887 伊利股 份 159,372,829.66 3.19
21 600475 华光股 份 158,549,982.49 3.18
22 600132 重庆啤 酒 158,174,182.76 3.17
23 601398 工商银 行 149,085,000.00 2.99
24 600016 民生银 行 147,167,917.30 2.95
25 600425 青松建 化 138,515,241.86 2.77
26 000829 天音控 股 136,756,182.23 2.74
27 000060 中金岭 南 128,930,971.23 2.58
28 000090 深 天 健 127,163,605.84 2.55
29 000758 中色股 份 126,676,574.12 2.54
30 600867 通化东 宝 122,142,589.58 2.45
31 000650 仁和药 业 121,039,363.99 2.42
32 600549 厦门钨 业 117,749,225.16 2.36
33 600111 包钢稀 土 108,041,184.92 2.16
34 002230 科大讯 飞 106,507,876.27 2.13
35 600511 国药股 份 103,086,663.36 2.06
注：“ 买入 金额 ”是 指买 入股票 成交 金额 ，即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比
例（% ）
1 601318 中国平 安 488,302,569.81 9.78
2 600036 招商银 行 453,422,437.53 9.08
3 601166 兴业银 行 337,743,828.31 6.76 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
18
4 600000 浦发银 行 322,611,307.31 6.46
5 000651 格力电 器 314,378,407.11 6.30
6 600519 贵州茅 台 294,668,884.18 5.90
7 000568 泸州老 窖 243,994,751.74 4.89
8 600050 中国联 通 239,769,357.48 4.80
9 000983 西山煤 电 230,873,261.57 4.62
10 000063 中兴通 讯 228,661,759.13 4.58
11 000933 神火股 份 224,118,226.53 4.49
12 600348 国阳新 能 213,134,191.47 4.27
13 600518 康美药 业 193,534,292.47 3.88
14 600104 上海汽 车 191,254,173.59 3.83
15 600887 伊利股 份 183,529,018.50 3.68
16 002024 苏宁电 器 173,198,246.58 3.47
17 000069 华侨城 Ａ 155,177,585.23 3.11
18 600425 青松建 化 153,752,252.11 3.08
19 600016 民生银 行 151,794,447.25 3.04
20 600585 海螺水 泥 150,864,663.54 3.02
21 601398 工商银 行 144,414,155.48 2.89
22 600123 兰花科 创 142,961,927.44 2.86
23 600111 包钢稀 土 140,174,853.42 2.81
24 000157 中联重 科 139,290,611.24 2.79
25 000800 一汽轿 车 136,968,672.27 2.74
26 000792 盐湖钾 肥 136,661,915.20 2.74
27 000829 天音控 股 136,535,144.78 2.73
28 600549 厦门钨 业 119,235,898.08 2.39
29 000090 深 天 健 116,552,695.63 2.33
30 600467 好当家 108,403,826.10 2.17
31 000758 中色股 份 108,101,761.97 2.17
32 000001 深发展 Ａ 106,820,863.05 2.14
33 000422 湖北宜 化 106,277,829.22 2.13
34 000060 中金岭 南 101,021,675.93 2.02
注：“ 卖出 金额 ”是 指卖 出股票 成交 金额 ，即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 10,592,485,494.81
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 11,412,150,055.78
注：表中 “买入股票成本 （成交）总额 ”及“卖出 股票收入（成交）总额 ” 均指成交金额，即成交 单 价
乘以成 交数 量， 相关 交易 费用不 考虑 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
19
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 200,610,000.00 5.03
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 200,610,000.00 5.03
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 0801038 08 央 行票 据38 1,000,000 100,320,000.00 2.52
2 0801035 08 央 行票 据35 1,000,000 100,290,000.00 2.52
8.7 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的 前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体报 告期 内被监管部门立案调 查， 或在报告编制日前一 年内 受到公
开谴责、处罚的情况 ：
本基金投资的前十名证券 之一的紫金矿业的发行主 体 紫金矿业集团股份有限 公司 ，因紫金山金铜矿 业 环
保违法 事件 于 2010 年 9 月 受到福 建省 环境 保护 厅的 罚款处 罚， 且被 责令 采取 治理措 施 消 除污 染。2010 年 12
月，该公司董事长及一名 董事因上述环保事件受到 福建省环境保护厅的罚款 处罚。本基金重点买入该 股的 时
间是在处罚公告发布之后 ，投资研究部门讨论认为 ，上述事件对该公司盈利 的负面影响可控，且股价 已充 分
反映事件的影响，估值合 理，公司投资决策委员会 同意对该证券进行重点投 资。本基金在该证券上的 投资 决
策流程 符合 法规 和公 司制 度的规 定。
8.9.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 未超 出本 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
20
8.9.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,696,177.19
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,872,780.59
5 应收申 购款 304,638.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,873,596.44
8.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额
占总份 额比
例
217,227 17,734.57 62,353,045.73 1.62% 3,790,073,823.28 98.38%
9.2 期末上市基金前十名 持有人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 融通基 金管 理有 限公 司 44,418,366.00
17.91%
2 天津证 券登 记公 司 5,788,038.00
2.33%
3 吴颂今 2,724,973.00
1.10%
4 魏曙光 2,030,427.00
0.82%
5 国投信 托有 限公 司－ 国投 瑞兴证 券投 资资 金信 托 2,000,000.00
0.81%
6 王金明 1,969,900.00
0.79%
7 叶风 1,850,000.00
0.75%
8 魏宏 1,391,508.00
0.56%
9 刘桂云 1,248,800.00
0.50% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
21
10 汪若清 1,227,268.00
0.49%
注：持 有人 为场 内持 有人 。
9.3 期末基金管理人的从 业人员 持有本开放式 基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持
有本 开 放式 基金
448,967.43 0.0117%
§10 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年4 月 30 日 ）基 金份 额总 额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,294,085,163.30
本报告 期基 金总 申购 份额 240,472,538.24
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额 682,130,832.53
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,852,426,869.01
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
11.2.1 基金管理人的 重大 变动
（1） 自2010 年3 月13 日 起， 陈文涛 先生 不再 担任 本基金 的基 金经 理， 增聘 管文浩 先生 担任 本基 金 的 基
金经理 ，与 刘模 林先 生共 同管理 本基 金。
具体内 容请 参 阅 2010 年 3 月 13 日 在《 中国 证券 报》 、《上 海证 券报 》和 《证 券时报 》上 刊登 的相 关公
告。
（2） 经公 司董 事会 审议 通 过， 同意孟 立坤 先生 辞去 公司董 事长 职务 。 公 司将 按照法 律法 规及 监管 机 关 要
求办理 后续 相关 事项 。
具体内 容请 参 阅 2010 年 3 月 15 日 在《 中国 证券 报》 、《上 海证 券报 》和 《证 券时报 》上 刊登 的相关 公
告。
（3） 经公 司董 事会 审议 通 过， 同意吕 秋梅 女士 辞去 公司总 经理 职务 ， 并 决定 由公司 副总 经理 秦玮 先 生 代
为履行 公司 总经 理职 务 。
具体内 容请 参 阅 2010 年 3 月 15 日 在《 中国 证券 报》 、《上 海证 券报 》和 《证 券时报 》上 刊登 的相关 公
告。
（4） 自2011 年1 月22 日 起， 刘模林 先生 不再 担任 本基金 的基 金经 理， 管文 浩先生 继续 担任 本基 金 的 基融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
22
金经理 。
具体内 容请 参 阅 2011 年 1 月 22 日 在《 中国 证券 报》 、《上 海证 券报 》和 《证 券时报 》上 刊登 的相 关公
告。
（5） 经 公 司董 事会 审议 并 经中国 证监 会核 准 ， 奚 星 华先生 担任 公司 总经 理职 务， 颜锡 廉先 生 （Allen Yan ）
担任公 司副 总经 理职 务， 涂卫东 先生 担任 公司 督察 长职务 。
具体内 容请 参 阅2011 年3 月26 日在 《证 券时 报》 上 刊登的 相关 公告 。
11.2.2 基金托管人的 基金 托管部门的重大人事 变动
（1） 本基 金托 管 人 2011 年 2 月 9 日 发布 公告 ，经 中国建 设银 行研 究决 定， 聘任杨 新丰 为中 国建 设 银 行
投资托 管服 务部 副总 经理 （主持 工作） ， 其 任职 资 格已经 中国 证监 会审 核批 准 （证 监许 可 〔2011 〕115 号） 。
解聘罗 中涛 中国 建设 银行 投资托 管服 务部 总经 理职 务。
（2） 本 基金 托管 人2011 年1 月 31 日 发布 任免 通知， 解聘 李春信 中国 建 设银行 投资 托管 服务 部副 总经 理
职务。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 基金 管理 人、 基金财 产及 基金 托管 业务 无涉及 诉讼 的事 项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务 所为安永华明会计师事务 所，该事务所自本基金合 同生效日起为 本基金提 供 审
计服务 至今,本 年度 应支 付 的审计 费用 为人 民 币170,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 无受稽 查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元数
量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国金证 券
1 3,741,569,155.32 17.02% 3,040,052.68 16.58%
-
新时代 证券
1 2,933,017,683.23 13.34% 2,493,049.89 13.59%
-
中银国 际
1 2,747,829,185.85 12.50% 2,232,628.58 12.17%
-
申银万 国
1 2,441,364,705.15 11.10% 2,075,153.55 11.32%
-
国泰君 安
1 2,322,028,163.33 10.56% 1,886,662.66 10.29%
-
华泰联 合证 券
1 1,944,375,959.19 8.84% 1,652,709.23 9.01%
-
山西证 券
1 1,879,112,803.20 8.55% 1,597,239.18 8.71%
- 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年年度报告摘要
23
高华证 券
1 1,638,763,542.07 7.45% 1,392,938.81 7.60%
-
中金公 司
1 925,479,218.89 4.21% 786,651.05 4.29%
-
宏源证 券
1 628,763,939.70 2.86% 534,448.77 2.91%
-
国信证 券
1 554,761,287.40 2.52% 450,748.04 2.46%
-
齐鲁证 券
1 230,533,946.96 1.05% 195,953.31 1.07%
-
国元证 券
1
- - - - -
国盛证 券
1
- - - - -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理的基金进行 证券买卖业务的证券经营 机构的标准包括以下六 个 方
面：
1）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到 中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5） 具备 基金 运作 所需 的高 效、 安 全的 通讯 条件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要， 并 能 为
本基金 提供 全面 的信 息服 务；
6） 研究 实力 较强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 高质量 的咨 询服 务， 包 括 宏
观经济报告、行业报告、 市场走向分析、个股分析 报告及其他专门报告，并 能根据基金投资的特定要 求， 提
供专门 研究 报告 。
（2） 选择 代理 本公 司所 管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个步 骤：
1）券 商服 务评 价；
2）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本报告 期内, 本基 金 新增 租用齐鲁 证 券交 易单 元一 个。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
1、2010 年 1 月 29 日， 本 基金的 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 发布 第二 届董事 会第 二十 八次 会 议 决
议公告 ，决 议聘 任庞 秀生 先生担 任中 国建 设银 行股 份有限 公司 副行 长。
2、2010 年5 月13 日， 本 基金的 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 发布 关于 高级管 理人 员辞 任的 公告 ，
范一飞 先生 已提 出辞 呈， 辞去中 国建 设银 行股 份有 限公司 副行 长的 职务 。
3、2010 年 6 月 21 日， 本 基金的 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 发布 关于 中央汇 金投 资有 限责 任 公 司
承诺认 购配 股股 票的 公告 。
4、 2010 年 7 月1 日， 本 基 金的 托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司发 布2009 年度 A 股 分红 派息 实施 公告 ，
每 10 股派 发现 金股 息人 民币 2.02 元( 含税) 。
5、2010 年9 月 15 日， 本 基金的 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 发布 公告 ， 张福 荣先 生担 任中 国 建 设
银行股 份有 限公 司监 事长 ，谢渡 扬先 生辞 去中 国建 设银行 股份 有限 公司 监事 、监事 长职 务。
6、2010 年11 月2 日， 本 基金的 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 发 布2010 年度 A 股配 股发 行公 告。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 一 年 三月 二十 九 日
