华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
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华安核心优选股票型证券投资基金
2010年年度报告
2010 年 12月 31 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十六日
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2011年 3月
23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2010年 1月 1日起至 2010年 12月 31日止。
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1.2目录
§1 重要提示及目录 ....................................................... 1
1.1 重要提示............................................................. 1
§2 基金简介............................................................. 4
2.1 基金基本情况 ......................................................... 4
2.2 基金产品说明 ......................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................... 4
2.4 信息披露方式 ......................................................... 5
2.5 其他相关资料 ......................................................... 5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................. 5
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................... 5
3.2 基金净值表现 ......................................................... 6
3.3
过去三年基金的利润分配情况 ...........................................8
§4 管理人报告...........................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......................... 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................... 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...................... 10
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 .............................. 11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ............................ 11
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................. 13
§5 托管人报告.......................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................ 13
5.2
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明........................................................................ 13
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......... 13
§6 审计报告............................................................14
6.1 管理层对财务报表的责任 .............................................. 14
6.2 注册会计师的责任 .................................................... 14
6.3 审计意见............................................................14
§7 年度财务报表 ........................................................ 15
7.1 资产负债表.......................................................... 15
7.2 利润表.............................................................. 16
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................ 18
7.4 报表附注............................................................19
§8 投资组合报告 ........................................................ 37
8.1 期末基金资产组合情况 ................................................ 37
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ........................................ 38
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细........... 39
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...................................... 40
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................... 44
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细......... 44
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细... 44
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8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细......... 44
8.9 投资组合报告附注 .................................................... 44
§9 基金份额持有人信息 .................................................. 45
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................. 45
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ...................... 45
§10 开放式基金份额变动 .................................................. 46
§11 重大事件揭示 ........................................................ 46
11.1 基金份额持有人大会决议 .............................................. 46
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动............... 46
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................ 46
11.4 基金投资策略的改变 .................................................. 46
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................... 46
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................... 47
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................. 47
11.8 其他重大事件 ........................................................ 51
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................ 57
§13 备查文件目录 ........................................................ 57
13.1 备查文件目录 ........................................................ 57
13.2 存放地点............................................................57
13.3 查阅方式............................................................58
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
华安核心优选股票型证券投资基金
基金简称
华安核心股票
基金主代码
040011
交易代码
040011(前端) 041011(后端)
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2008年10月22日
基金管理人
华安基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
384,728,005.22份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金采取“核心－卫星”股票投资策略，通过“核心”
资产－沪深 300 指数成份股的投资力求获取股票市场整体
增长的收益，通过“卫星”资产－非沪深 300 指数成份股
的投资力求获取超额收益。
投资策略
本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资
组合，并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行
支持，使其更为科学和客观。
业绩比较基准
基金整体业绩比较基准＝80%×沪深 300 指数收益率＋
20%×中信标普国债指数收益率
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期
收益都要高于混合型基金，属于证券投资基金中的中高风
险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 冯颖 尹东
联系电话 021-38969999 010-67595003
信息披
露负责
人
电子邮箱 fengying@huaan.com.cn yindong@ccb.cn
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275833
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注册地址
上海市浦东南路360号新上海国
际大厦38楼
北京市西城区金融大街25号
办公地址
上海市浦东南路360号新上海国
际大厦2楼、37楼、38楼
北京市西城区闹市口大街1号院
1号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 李勍 郭树清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点
上海市浦东南路360号新上海国际大厦38
楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所有限
公司
上海市湖滨路202号普华永道中心11
楼
注册登记机构 华安基金管理有限公司
上海市浦东南路360号新上海国际大
厦2楼、37楼、38楼
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2010年 2009年
2008年10月22日
（基金合同生效
日）至2008年12
月31日
本期已实现收益 5,620,745.50 175,990,748.82 3,459,903.00
本期利润 22,231,483.42 228,909,331.60 5,803,921.51
加权平均基金份额本期利润 0.0421 0.6971 0.0093
本期加权平均净值利润率 3.76% 52.08% 0.92%
本期基金份额净值增长率 3.51% 64.43% 0.93%
3.1.2 期末数据和指标 2010年末 2009年末 2008年末
期末可供分配利润 26,839,299.92 173,056,569.25 2,596,479.55
期末可供分配基金份额利润 0.0698 0.5478 0.0057
期末基金资产净值 459,602,711.47 524,323,484.51 460,687,242.63
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期末基金份额净值 1.1946 1.6596 1.0093
3.1.3 累计期末指标 2010年末 2009年末 2008年末
基金份额累计净值增长率 71.78% 65.96% 0.93%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基
金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
4、本基金于 2008年 10 月 22 日成立。合同生效当期不是完整报告期。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 4.75% 1.75% 5.09% 1.41% -0.34% 0.34%
过去六个月 23.93% 1.52% 17.64% 1.24% 6.29% 0.28%
过去一年 3.51% 1.44% -9.46% 1.26% 12.97% 0.18%
自基金合同
生效起至今
71.78% 1.43% 54.30% 1.58% 17.48% -0.15%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中信标普国债指数收益
率×20%
根据本基金合同的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国
内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的
60-95%，其中以沪深 300 指数成份股为核心资产的核心组合的投资比例不低于股票资产的
60%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他证券品种占基金资产的 5-40%， 基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
截至 2010 年 12月 31 日, 本基金股票投资比例为基金资产净值的 92.14%，其中以沪深
300 指数成份股为核心资产的核心组合的投资比例不低于股票资产的 62.51%；债券的投资
比例为基金资产净值的 0%， 现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的 6.50%。
上述各项投资比例均符合基金合同的规定。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008年10月22日至2010年12月31日）
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收
益率的比较
华安核心优选股票型证券投资基金
自基金合同生效以来每年净值增长率图
注：合同生效日当年的净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率按实际存续期计算，不
按整个自然年度进行折算。
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3.3过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2010年 5.000 214,559,571.03 106,703,757.88 321,263,328.91 -
2009年 - - - - -
2008年
10月22
日(基金
合同生
效日)
至2008
年12月
31日
- - - - -
合计 5.000 214,559,571.03 106,703,757.88 321,263,328.91 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998
年 6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5亿元人民币，公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国
际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2010 年 12 月 31 日，公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭
2只封闭式证券投资基金，华安创新混合、华安中国 A股增强指数、华安现金富
利货币、华安宝利配置混合、华安上证 180ETF、上证 180ETF 联接基金、华安
宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安核心优选股票、华安
稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华
安上证龙头 ETF、上证龙头 ETF联接基金、华安国际配置、华安香港精选股票、
华安稳固收益债券等 19只开放式基金，管理资产规模达到 825.65亿人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期
离任日
期
证券从业
年限
说明
陈俏宇 本 基 2008-10-22 - 14 年 工商管理硕士，中国注册会
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金的
基金
经理
计师协会非执业会员， 14年
证券、基金从业经历。曾在
上海万国证券公司发行部、
申银万国证券有限公司国
际业务部、上海申银万国证
券研究所有限公司行业部
工作。 2003年加入华安基金
管理有限公司，曾任研究发
展部高级研究员、专户理财
部投资经理、安顺证券投资
基金和华安宏利股票型证
券投资基金的基金经理助
理，2007年3月至2008年
2 月担任安顺证券投资基
金、华安宏利股票型证券投
资基金的基金经理， 2008 年
2 月起担任安信证券投资基
金的基金经理，2008 年 10
月 22 日起同时担任本基金
的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的
含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安核心优选股票型
证券投资基金基金合同》 、 《华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书》等有
关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履
行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入
《交易端公平交易管理办法》进行管理。
对于场内交易，公司《交易端公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基
金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、
综合平衡” ，并按此原则开发上线了基金（账户）间公平交易系统模块，不同基
金、账户同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。本报告
期内，场内业务的公平交易运作良好，未出现异常情况。
对于场外交易，公司制定《交易端公平交易管理办法-银行间业务》以及《基
金（账户）参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，执行情况良好，
未出现异常情况。
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公司合规监察稽核部负责对各账户公平交易的事后监察， 分别于每季度和每
年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、 分投资类别的收益率差异以
及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
按照华安宏利股票与华安核心股票的基金合同， 华安宏利基金和华安核心都
属于价值型股票基金， 2010年全年，华安宏利股票与华安核心股票的净值增长
率分别为-1.30%与 3.51%,二基金的业绩增长率差异未超过 5%。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期没有出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2010 年虽然沪深 300 指数跌幅接近 13%，但市场却呈现出热点频频的结构
性机会，以金融，房地产和黑色金属为代表的周期性行业跌幅居前，而涨幅行业
中既有以医药为主的泛消费行业，也同样有带周期特征的电子元器件，机械装备
和有色金属等行业。因此当流动性难以继续成为提升估值的主要因素时，与其说
市场出现了周期与非周期行业的对决， 不如说是提供经济源动力的传统行业与新
兴行业之间的对决，并引发了市场对相对估值比较的争论。
本基金成立于美国次贷后危机时代， 对流动性因素对估值的影响关注度相对
较低，而是更关注在全球再平衡与重振增长的过程中，那些具有增长持续性并能
保持或提升资产盈利能力的公司，或者行业具有良好发展前景或发展紧迫性，企
业本身具有一定竞争壁垒的投资标的。因此，本基金在报告期内主要集中投资在
受益于区域经济发展的公司、以军工为代表的后工业化阶段中的先进制造业，新
技术应用刺激带来的消费电子需求增长的相关公司， 以及以生物技术为代表的医
药公司等，这些公司的投资表现相对较好；但在沪深 300成份股的整体投资方面
却过于拘泥于行业而非个股精选，因此在金融服务等行业的投资效果不尽理想。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2010年 12月 31日，本基金份额净值为 1.1946元，本报告期份额净值
增长率为 3.51%，同期业绩比较基准增长率为-9.46%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2011 年，本基金认为左右市场的因素主要有两方面。其一，从宏观经
济角度，通胀的不确定性将导致政策和流动性的不确定性，我们能确定的是宏观
调控将带有较明显的常态性调整的特征， 这将影响部分投资机会的持续性。 其二，
从证券市场而言，相对估值比较再次陷入困局。我们承认低估值板块可能过度反
映了悲观预期，具有阶段性投资机会。但是另一方面我们认为调控手段和频率会
影响反弹的幅度和延续性， 而经济转型的大背景是对过往增长模式中的不可持续
性部分的反思，这本身在一定逻辑上支持扩大的相对估值差异。
本基金认为相较于 2009 年，我们要降低流动性因素影响的重要性；相较于
2010 年，投资中要求我们更具灵活性。本基金将根据基金合同的要求，在组合
管理中采取核心加卫星的投资策略。 其在核心类资产中将更多关注那些传统与非
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传统，周期与非周期存在交集的优势公司，此部分公司有机会提升估值水平；在
卫星类资产中我们仍将坚持投资于那些有稳定盈利模式， 可以通过持续的业绩增
长和稳定的资产回报能力消化暂时的估值压力的公司。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，公司合规监察工作从保障基金合规运作、维护基金份额持有人
利益出发，对公司后台运行、基金运作、基金销售及员工行为的合规性进行定期
和不定期检查，在强化员工的合规意识的同时，推动公司风险控制机制的完善与
优化，保证各项法规和管理制度的落实。
在本报告期内，本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面：
（1）继续深化“主动合规”的管理理念，落实《合规手册》 ，规范公司在业
务运作、道德规范、反洗钱、利益冲突、客户信息保密、市场营销和客户投诉处
理、投资和交易行为等环节的行为；
（2）由公司督察长牵头与基金经理、投资经理一对一进行合规谈话，要求
基金经理和投资经理在投资运作中严格遵守法律法规、基金合同、公司规章制度
的各项规定，严格把握职业操守，坚决不碰“老鼠仓、内幕交易、利益输送”三
条底线，并进行了合规考试；
（3）通过合规培训以强化员工的合规意识和风险控制意识。本报告期内公
司组织的合规培训包括：公司及基金行业违规及操作失误案例的合规培训；投资
流程标准化操作培训；防止内幕交易、违规买卖股票和利用未公开信息交易的培
训；基金销售合规培训等等；
（4）按照中国证监会要求，组织投资研究部门对投资、研究、风险管理、
投资人员管理等方面进行了一次全面性的自查，自查情况良好，基本达到了中国
证监会的监管要求；
（5）除保持投资、交易、核算、销售等相关业务活动进行日常合规性监察
同时，强化了在基金新产品开发过程中的合规支持；
（6）有计划地对公司相关业务部门进行了多次全面或专项稽核，进一步强
化了对公司制度执行和风控措施的落实。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种
风险，保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化：
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及本报告期损益的影响：
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经
历的描述：
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（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 首席投资官、 基金投资部总经理、
研究发展部总经理、固定收益部总经理、金融工程部总经理、基金运营部总经理
及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采
用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历：
王国卫, 首席投资官, 研究生学历。曾在上海国际信托投资公司证券投资信
托部、投资银行部工作，1998 年加入华安基金管理有限公司，曾任华安安信封
闭的基金经理、华安 180指数增强型基金、基金安久的基金经理，投资总监。现
任华安基金管理有限公司首席投资官。
李炳旺先生，研究生学历，24 年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资
信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、 台湾摩根富林明证券投资信托
股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部
副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
尚志民, 基金投资部总经理, 工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海
证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究
发展部高级研究员，华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华
安安顺封闭、华安宏利股票的基金经理，基金投资部总经理。
宋磊, 研究发展部总经理, 工学硕士，曾在大鹏证券、上海申银万国证券研
究所从事证券研究工作，2000 年 2 月加入华安基金管理有限公司，在基金研究
发展部从事化工行业研究，现任华安动态灵活配置混合基金经理、研究发展部总
经理。
黄勤, 固定收益部总经理, 经济学硕士，13年银行、基金从业经历。曾在上
海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004 年 8 月加入华安基金管理有限公
司，曾任固定收益部债券投资经理，现任华安现金富利货币、华安强化收益债券
的基金经理、固定收益部总经理。
许之彦, 金融工程部总经理, 理学博士， CQF(国际数量金融工程师)。曾在广
发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005 年加入
华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国 A 股
增强指数、华安上证 180ETF及华安上证 180ETF联接、华安上证龙头 ETF和华
安上证龙头 ETF联接的基金经理，金融工程部总经理。
朱永红, 经济学学士， ACCA 英国特许公认会计师公会会员， CPA中国注册
会计师协会非执业会员。曾在上海众华沪银会计师事务所工作。2000年 10月加
入华安基金管理有限公司，2010年 11 月 19日离职前任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
13
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度：
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突：
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息：
无。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、2009年度在本报告期内实施的利润分配：
2009 年度向基金持有人按每 10 份基金份额派发现金红利 5.000 元。红利发
放的公告日：2010年 1月 6日；权益登记日、除息日：2010年 1月 12日；红利
划出日：2010年 1月 13日。
2、2010年度收益分配方案
本报告期不进行收益分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规
定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 321,263,328.91元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
14
者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2011)第 20337号
华安核心优选股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华安核心优选股票型证券投资基金(以下简称“华安核心
优选基金” )的财务报表，包括 2010年 12月 31日的资产负债表、 2010年度的利
润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基
金行业实务操作编制财务报表是华安核心优选基金的基金管理人华安基金管理
有限公司管理层的责任。这种责任包括：
(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存
在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
(2) 选择和运用恰当的会计政策；
(3) 作出合理的会计估计。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报
获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内
部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审
计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及
评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
础。
6.3 审计意见
我们认为， 上述财务报表已经按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示
的中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制， 在
所有重大方面公允反映了华安核心优选基金 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及
2010年度的经营成果和基金净值变动情况。
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
15
普华永道中天
注册会计师
会计师事务所有限公司
汪棣
中国 · 上海市
注册会计师
2011年 3月 25日
金毅
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
报告截止日：2010年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
资 产：
银行存款
7.4.7.1
29,997,942.21 41,079,358.21
结算备付金
1,593,392.79 1,369,182.91
存出保证金
30,205.19 32,319.95
交易性金融资产
7.4.7.2
423,468,222.20 463,885,122.23
其中：股票投资
423,468,222.20 463,885,122.23
基金投资
--
债券投资
--
资产支持证券投
资
--
衍生金融资产
7.4.7.3
--
买入返售金融资产
7.4.7.4
--
应收证券清算款
1,473,136.28 -
应收利息
7.4.7.5
7,852.86 8,672.88
应收股利
--
应收申购款
6,731,018.92 55,002,529.84
递延所得税资产
--
其他资产
7.4.7.6
--
资产总计
463,301,770.45 561,377,186.02
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
16
负债和所有者权益
附注号
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
7.4.7.3
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
1,616,303.01 34,599,553.48
应付赎回款
240,702.72 960,872.04
应付管理人报酬
642,504.75 590,427.71
应付托管费
107,084.11 98,404.62
应付销售服务费
--
应付交易费用
7.4.7.7
735,614.86 577,567.40
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
7.4.7.8
356,849.53 226,876.26
负债合计
3,699,058.98 37,053,701.51
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9
384,728,005.22 315,934,646.58
未分配利润
7.4.7.10
74,874,706.25 208,388,837.93
所有者权益合计
459,602,711.47 524,323,484.51
负债和所有者权益总计
463,301,770.45 561,377,186.02
注：1、报告截止日 2010 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.1946 元，基金份额总额
384,728,005.22 份。
7.2 利润表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
本报告期：2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期 上年度可比期间
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
17
2010年1月1日至2010年
12月31日
2009年1月1日至2009年
12月31日
一、收入
37,045,940.47 241,656,820.40
1.利息收入
1,031,037.85 1,182,243.06
其中：存款利息收入
7.4.7.11
580,881.68 586,259.72
债券利息收入
450,156.17 595,983.34
资产支持证券利息
收入
--
买入返售金融资产
收入
--
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”
填列）
18,137,892.94 186,560,002.50
其中：股票投资收益
7.4.7.12
15,735,102.01 183,696,434.76
基金投资收益
--
债券投资收益
7.4.7.13
-189,728.30 259,112.77
资产支持证券投资
收益
--
衍生工具收益
7.4.7.14
--
股利收益
7.4.7.15
2,592,519.23 2,604,454.97
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
7.4.7.16
16,610,737.92 52,918,582.78
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
7.4.7.17
1,266,271.76 995,992.06
减：二、费用 14,814,457.05 12,747,488.80
1．管理人报酬
7.4.10.2.1
8,891,553.97 6,598,170.65
2．托管费
7.4.10.2.2
1,481,925.63 1,099,695.06
3．销售服务费
--
4．交易费用
7.4.7.18
4,035,446.14 4,675,132.79
5．利息支出
19,151.30 -
其中：卖出回购金融资产
支出
19,151.30 -
6．其他费用
7.4.7.19
386,380.01 374,490.30
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
18
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
22,231,483.42 228,909,331.60
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”
号填列
22,231,483.42 228,909,331.60
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
本报告期：2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 315,934,646.58 208,388,837.93 524,323,484.51
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 22,231,483.42 22,231,483.42
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列）
68,793,358.64 165,517,713.81 234,311,072.45
其中：1.基金申购款 1,023,575,568.06 299,207,079.19 1,322,782,647.25
2.基金赎回款 -954,782,209.42 -133,689,365.38 -1,088,471,574.80
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
- -321,263,328.91 -321,263,328.91
五、 期末所有者权益 （基金净值） 384,728,005.22 74,874,706.25 459,602,711.47
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 456,443,101.94 4,244,140.69 460,687,242.63
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 228,909,331.60 228,909,331.60
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列）
-140,508,455.36 -24,764,634.36 -165,273,089.72
其中：1.基金申购款 489,294,024.56 154,630,531.03 643,924,555.59
2.基金赎回款 -629,802,479.92 -179,395,165.39 -809,197,645.31
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
19
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基金净值） 315,934,646.58 208,388,837.93 524,323,484.51
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：李勍，主管会计工作负责人：李炳旺，会计机构负责
人：陈林
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
华安核心优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可[2008]839 号《关于核准华安核心
优选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认
购资金利息共募集人民币 813,364,975.21元，业经普华永道中天会计师事务所有
限公司普华永道中天验字(2008)第 149号验资报告予以验证。经向中国证监会备
案， 《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》于 2008年 10月 22日正式生
效，基金合同生效日的基金份额总额为 813,446,720.65份基金份额，其中认购资
金利息折合 81,745.44 份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公
司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安核心优选股票型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的 60-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的
5-40%，基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中信
标普国债指数收益率×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2011年 3月 25
日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告
[2010]5号 《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、
中国证券业协会于 2007年 5月 15日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注所列示的中国
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
20
证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2010 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了
本基金 2010年 12月 31日的财务状况以及 2010年度的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出
售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在
资产负债表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损
益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融
资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债及其他金融负债。 本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允
价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含已宣告但尚未
发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息， 单独确认为应收
项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行
后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续
计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
21
本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则
确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估
值日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发
生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易
市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时，
尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法
有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后
的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎
回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金
增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎
回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确
认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所
得税后的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的
利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益； 处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确
认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
22
法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与
直线法差异较小的也可按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金
份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的
未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配
利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分
为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现
部分后的余额)。具体收益分配政策请参见本基金合同中的相关章节。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以
经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够
在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组
成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该
组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经
营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
重要会计估计及其关键假设
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金
确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设
如下：
(a)对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规
范证券投资基金估值业务的指导意见》 ，本基金采用《中国证券业协会基金估值
工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益法对重大影响基金资产
净值的特殊事项停牌股票估值， 通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反
映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。 上述指数收益法的关键假
设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动，
停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大影响
等。
(b)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21
号 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
23
通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流
量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独
立提供。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
无。
7.4.5.2会计估计变更的说明
无。
7.4.5.3差错更正的说明
无。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财
税[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税 [2008]1 号《关于企业所
得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息
时代扣代缴 20%的个人所得税， 暂不征收企业所得税。 对基金取得的股票的股息、
红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所
得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票
交易印花税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2010年 12月 31日
上年度末
2009年 12月 31日
活期存款 29,997,942.21 41,079,358.21
定期存款 --
其他存款 --
合计 29,997,942.21 41,079,358.21
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
24
本期末
2010年12月31日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 351,594,882.99 423,468,222.20 71,873,339.21
交易所市场 ---
银行间市场 --- 债券
合计 ---
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 351,594,882.99 423,468,222.20 71,873,339.21
上年度末
2009年 12月 31日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 408,622,520.94 463,885,122.23 55,262,601.29
交易所市场 ---
银行间市场 --- 债券
合计 ---
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 408,622,520.94 463,885,122.23 55,262,601.29
7.4.7.3衍生金融资产/负债
无余额。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
无余额。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
应收活期存款利息 7,277.01 7,881.76
应收定期存款利息 - -
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
25
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 557.70 479.20
应收债券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 18.15 311.92
其他 - -
合计 7,852.86 8,672.88
7.4.7.6其他资产
无余额。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末
2010年 12月 31日
上年度末
2009年 12月 31日
交易所市场应付交易费用 735,389.86 577,567.40
银行间市场应付交易费用 225.00 -
合计 735,614.86 577,567.40
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 849.53 3,376.26
预提费用 356,000.00 223,500.00
合计 356,849.53 226,876.26
7.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 315,934,646.58 315,934,646.58
本期申购 1,023,575,568.06 1,023,575,568.06
本期赎回（以“-”号填列） -954,782,209.42 -954,782,209.42
本期末 384,728,005.22 384,728,005.22
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
26
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 173,056,569.25 35,332,268.68 208,388,837.93
本期利润 5,620,745.50 16,610,737.92 22,231,483.42
本期基金份额交易
产生的变动数
169,425,314.08 -3,907,600.27 165,517,713.81
其中：基金申购款 200,155,799.50 99,051,279.69 299,207,079.19
基金赎回款 -30,730,485.42 -102,958,879.96 -133,689,365.38
本期已分配利润 -321,263,328.91 - -321,263,328.91
本期末 26,839,299.92 48,035,406.33 74,874,706.25
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月
31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月
31日
活期存款利息收入 555,143.33 560,699.19
定期存款利息收入 --
其他存款利息收入 --
结算备付金利息收入 14,527.18 19,762.34
其他 11,211.17 5,798.19
合计 580,881.68 586,259.72
7.4.7.12股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月
31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31
日
卖出股票成交总额 1,352,152,291.99 1,486,881,536.58
减：卖出股票成本总额 1,336,417,189.98 1,303,185,101.82
买卖股票差价收入 15,735,102.01 183,696,434.76
7.4.7.13债券投资收益
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
27
2010年1月1日至2010年
12月31日
2009年1月1日至2009年12
月31日
卖出债券 （债转股及债券到期兑
付）成交总额
62,350,054.66 160,298,844.60
减：卖出债券（债转股及债券到
期兑付）成本总额
61,626,306.25 158,475,976.43
减：应收利息总额 913,476.71 1,563,755.40
债券投资收益 -189,728.30 259,112.77
7.4.7.14衍生工具收益
7.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
7.4.7.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月
31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月
31日
股票投资产生的股利收益 2,592,519.23 2,604,454.97
基金投资产生的股利收益 --
合计 2,592,519.23 2,604,454.97
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2010年1月1日至2010年12月
31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月
31日
1.交易性金融资产 16,610,737.92 52,918,582.78
——股票投资 16,610,737.92 55,820,606.35
——债券投资 - -2,902,023.57
——资产支持证券投资 --
——基金投资 --
2.衍生工具 --
——权证投资 --
3.其他 --
合计 16,610,737.92 52,918,582.78
7.4.7.17其他收入
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
28
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
基金赎回费收入 947,878.22 885,098.19
印花税手续费返还 18.16 -
基金转出费收入 318,375.38 110,893.87
合计 1,266,271.76 995,992.06
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的 25%归入转
出基金的基金资产。
7.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
交易所市场交易费用 4,034,546.14 4,673,832.79
银行间市场交易费用 900.00 1,300.00
合计 4,035,446.14 4,675,132.79
7.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
审计费用 56,000.00 47,000.00
信息披露费 300,000.00 300,000.00
银行汇划费用 12,020.01 10,630.30
帐户维护费 18,360.00 16,860.00
合计 386,380.01 374,490.30
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
无。
7.4.8.2资产负债表日后事项
无
7.4.9关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
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29
华安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机
构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
上海国际信托有限公司 基金管理人的股东
上海电气(集团)总公司 基金管理人的股东
上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
无。
7.4.10.1.2权证交易
无。
7.4.10.1.3债券交易
无。
7.4.10.1.4应支付关联方的佣金
无。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月
31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月
31日
当期发生的基金应支付的管
理费
8,891,553.97 6,598,170.65
其中：支付销售机构的客户
维护费
613,360.21 285,370.24
注：支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
30
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月
31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月
31日
当期发生的基金应支付的
托管费
1,481,925.63 1,099,695.06
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2010年 1月 1日至 2010年
12月 31日
上年度可比期间
2009年 1月 1日至 2009 年
12月 31日
期初持有的基金份额 20,000,600.00 20,000,600.00
期间申购/买入总份额 27,409,079.75 -
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 47,409,679.75 20,000,600.00
期末持有的基金份额占基金
总份额比例
12.32% 6.33%
注：1. 期间申购总份额含红利再投份额。
2. 基金管理人华安基金管理有限公司在本年度申购本基金的交易委托申银万国证券股
份有限公司办理，适用费率为 1,000.00 元/笔。
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2010年 1月 1日至 2010年 12月
31日
上年度可比期间
2009年 1月 1日至 2009年 12月
31日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
31
中国建设银行
股份有限公司
29,997,942.21 555,143.33 41,079,358.21 560,699.19
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行同业利
率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.10.7其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11利润分配情况
单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日
每10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
利润分配
合计
备注
1 2010-01-12 2010-01-12 5.000
214,559,571.
03
106,703,757
.88
321,263,328
.91
-
合计 - - 5.000
214,559,571.
03
106,703,757
.88
321,263,328
.91
-
注：本基金的基金管理人于资产负债表日后，审计报告日前宣告的利润分配情况，请参
见附注 7.4.8.2 资产负债表日后事项。
7.4.12期末（2010年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
300159 新研股份 2010-12-29 2011-01-07
新股网
上认购
69.98 69.98 500 34,990.00 34,990.00 -
300157 恒泰艾普 2010-12-29 2011-01-07
新股网
上认购
57.00 57.00 500 28,500.00 28,500.00 -
注： 基金可使用以基金名义开设的股票账户， 选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股， 根据基金与上市公司所签订申购协议的规
定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新
股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
32
股票代码 股票名称 停牌日期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600518 康美药业 2010-12-28
配股停
牌
19.71 2011-01-06 17.29 600,251 8,348,792.89 11,830,947.21 -
注：本基金截至 2010 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而
被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至报告期末 2010 年 12 月 31 日止，本基金无银行间市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至报告期末 2010 年 12 月 31 日止，本基金无交易所市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本
基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。 本基金在日常经营活动中
面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的
范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹
配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险控制委员
会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务
部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委
员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理
层层面设立风险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措
施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并
与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部对公
司执行总裁负责，并由督察长分管。风险管理部向分管副总裁和总裁汇报工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和
定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断
风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据
本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、
模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地
对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范
围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
33
资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益
变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本
基金的银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行， 与该银行存款相关的信用
风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为
交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进
行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的
信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评
估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2010
年 12月 31日，本基金未持有信用类债券(2009年 12月 31日：同)。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场
出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购
赎回情况进行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸
与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非
常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有
效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理
部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓
集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资
品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票
市值不超过基金资产净值的 10%， 且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他
基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。 本基金所持大部分证
券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注中列示的部
分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能根据本基金的基金
管理人的投资意图，以合理的价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融
资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债券投资
的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动
的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
34
险， 其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时
对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产为银行存款、结算备付金及部分应收申购款，
其余金融资产和金融负债均不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在
很大程度上独立于市场利率变化。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率
敏感性缺口进行监控。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2010年12月
31日
6个月
以内
6个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 29,997,942.21 - - - - 29,997,942.21
结算备付金 1,593,392.79 - - - - 1,593,392.79
存出保证金 - - - - 30,205.19 30,205.19
交易性金融
资产
- - - -
423,468,222.20
423,468,222.20
应收证券清
算款
- - - - 1,473,136.28 1,473,136.28
应收利息 - - - - 7,852.86 7,852.86
应收申购款 16,878.44 - - - 6,714,140.48 6,731,018.92
资产总计 31,608,213.44 - - -431,693,557.01 463,301,770.45
负债
应付证券清
算款
- - - - 1,616,303.01 1,616,303.01
应付赎回款 - - - - 240,702.72 240,702.72
应付管理人
报酬
- - - -
642,504.75
642,504.75
应付托管费 - - - - 107,084.11 107,084.11
应付交易费
用
- - - -
735,614.86
735,614.86
其他负债 - - - - 356,849.53 356,849.53
负债总计 - - - - 3,699,058.98 3,699,058.98
利率敏感度
缺口
31,608,213.44 - - -427,994,498.03 459,602,711.47
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
35
上年度末
2009年12月
31日
6个月以内 6 个月-1年 1-5年 5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 41,079,358.21 - - -
-
41,079,358.21
结算备付金 1,369,182.91 - - -
-
1,369,182.91
存出保证金 - - - - 32,319.95 32,319.95
交易性金融
资产
- - - -463,885,122.23 463,885,122.23
应收利息 - - - - 8,672.88 8,672.88
应收申购款 15,002,241.05 - - -40,000,288.79 55,002,529.84
资产总计 57,450,782.17 - - -503,926,403.85 561,377,186.02
负债
应付证券清
算款
- - - -34,599,553.48 34,599,553.48
应付赎回款 - - - - 960,872.04 960,872.04
应付管理人
报酬
- - - - 590,427.71 590,427.71
应付托管费 - - - - 98,404.62 98,404.62
应付交易费
用
- - - - 577,567.40 577,567.40
其他负债 - - - - 226,876.26 226,876.26
负债总计 - - - -37,053,701.51 37,053,701.51
利率敏感度
缺口
57,450,782.17 - - -466,872,702.34 524,323,484.51
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
36
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于 2010年 12月 31日， 本基金未持有交易性债券投资 (2009年 12月 31日：
同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2009年 12月 31日：
同)。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于
证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来
源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的
策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配
置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合
同约定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境
的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市
场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票资
产占基金资产的 60-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5-40%， 基
金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，
定期运用多种定量方法对基金进行风险度量， 包括 VaR(Value at Risk)指标等来测
试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2010年 12月 31日
上年度末
2009年 12月 31日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投
资
423,468,222.20 92.14 463,885,122.23 88.47
衍生金融资产-权证投资 -- - -
其他 -- - -
合计 423,468,222.20 92.14 463,885,122.23 88.47
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
37
假设 除业绩比较基准(附注 7.4.1)以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2010年 12月 31日
上年度末
2009年 12月 31日
分析
1. 业绩比较基准(附
注7.4.1)上升5%
增加约2,153万元 增加约2,312万元
2. 业绩比较基准(附
注7.4.1)下降5%
减少约2,153万元 减少约2,312万元
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其
账面价值与公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允
价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、
除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输
入值(不可观察输入值)。
于 2010 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第
一层级的余额为 411,637,274.99元，属于第二层级的余额为 11,830,947.21 元，无
属于第三层级的余额(2009 年 12 月 31 日：第一层级 459,069,555.89 元，第二层
级 4,815,566.34元，无第三层级)。
对于持有的重大事项停牌股票， 本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌
期间从第一层级转入第二层级， 并于复牌后从第二层级转回第一层级(2009年度：
同)。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 423,468,222.20 91.40
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
38
其中：股票 423,468,222.20 91.40
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 31,591,335.00 6.82
6 其他各项资产 8,242,213.25 1.78
7 合计 463,301,770.45 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 14,034,799.50 3.05
C 制造业 226,793,358.32 49.35
C0
食品、饮料 24,191,100.00 5.26
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 23,669,400.00 5.15
C5
电子 12,587,500.00 2.74
C6
金属、非金属 11,976,500.00 2.61
C7
机械、设备、仪表 71,622,985.11 15.58
C8
医药、生物制品 74,696,224.21 16.25
C99
其他制造业 8,049,649.00 1.75
D 电力、煤气及水的生产和供应业 8,058,000.00 1.75
E 建筑业 39,356,823.78 8.56
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 77,380,350.60 16.84
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
39
H 批发和零售贸易 20,089,890.00 4.37
I 金融、保险业 33,696,000.00 7.33
J 房地产业 - -
K 社会服务业 4,059,000.00 0.88
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 423,468,222.20 92.14
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 600,000 33,696,000.00 7.33
2 002007 华兰生物 600,000 29,034,000.00 6.32
3 600570 恒生电子 1,255,133 25,416,443.25 5.53
4 002024 苏宁电器 1,530,000 20,043,000.00 4.36
5 002202 金风科技 712,000 15,877,600.00 3.45
6 600068 葛洲坝 1,301,397 15,096,205.20 3.28
7 600970 中材国际 369,998 15,062,618.58 3.28
8 002106 莱宝高科 190,000 12,587,500.00 2.74
9 600316 洪都航空 460,000 12,309,600.00 2.68
10 600518 康美药业 600,251 11,830,947.21 2.57
11 000999 华润三九 450,000 11,497,500.00 2.50
12 000858 五 粮 液 330,000 11,427,900.00 2.49
13 600475 华光股份 477,099 11,397,895.11 2.48
14 600160 巨化股份 500,000 11,340,000.00 2.47
15 601607 上海医药 450,000 9,828,000.00 2.14
16 002250 联化科技 230,000 9,430,000.00 2.05
17 601699 潞安环能 155,325 9,263,583.00 2.02
18 002375 亚厦股份 100,000 9,198,000.00 2.00
19 000063 中兴通讯 330,000 9,009,000.00 1.96
20 600741 华域汽车 880,000 8,984,800.00 1.95
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
40
21 600271 航天信息 320,000 8,803,200.00 1.92
22 002089 新 海 宜 330,880 8,510,233.60 1.85
23 600298 安琪酵母 190,000 8,413,200.00 1.83
24 002152 广电运通 150,000 8,157,000.00 1.77
25 600863 内蒙华电 850,000 8,058,000.00 1.75
26 600525 长园集团 352,900 8,049,649.00 1.75
27 002038 双鹭药业 131,203 7,740,977.00 1.68
28 600585 海螺水泥 250,000 7,420,000.00 1.61
29 300010 立思辰 280,000 7,364,000.00 1.60
30 002065 东华软件 230,963 7,106,731.51 1.55
31 600066 宇通客车 300,000 6,309,000.00 1.37
32 600276 恒瑞医药 80,000 4,764,800.00 1.04
33 000933 神火股份 189,330 4,742,716.50 1.03
34 000630 铜陵有色 130,000 4,556,500.00 0.99
35 600288 大恒科技 350,000 4,413,500.00 0.96
36 000895 双汇发展 50,000 4,350,000.00 0.95
37 300055 万邦达 30,000 4,059,000.00 0.88
38 002376 新北洋 77,896 3,675,912.24 0.80
39 600673 东阳光铝 200,000 3,666,000.00 0.80
40 002396 星网锐捷 73,000 3,081,330.00 0.67
41 002409 雅克科技 70,000 2,899,400.00 0.63
42 601299 中国北车 390,000 2,765,100.00 0.60
43 601717 郑煤机 50,000 2,121,000.00 0.46
44 002251 步 步 高 1,800 46,890.00 0.01
45 300159 新研股份 500 34,990.00 0.01
46 300157 恒泰艾普 500 28,500.00 0.01
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
41
1 600000 浦发银行 35,427,318.20 6.76
2 601318 中国平安 33,838,270.10 6.45
3 002007 华兰生物 25,892,560.18 4.94
4 601628 中国人寿 24,357,743.67 4.65
5 600100 同方股份 22,989,615.11 4.38
6 600016 民生银行 21,835,199.00 4.16
7 002008 大族激光 20,405,001.89 3.89
8 600216 浙江医药 18,489,201.08 3.53
9 601166 兴业银行 18,010,157.58 3.43
10 600316 洪都航空 17,417,943.40 3.32
11 600202 哈空调 16,938,250.54 3.23
12 601699 潞安环能 16,640,269.99 3.17
13 600161 天坛生物 16,474,181.02 3.14
14 600030 中信证券 16,010,610.00 3.05
15 600500 中化国际 15,865,197.80 3.03
16 600795 国电电力 15,755,097.20 3.00
17 600879 航天电子 15,716,509.52 3.00
18 600166 福田汽车 15,703,102.68 2.99
19 002024 苏宁电器 15,448,583.69 2.95
20 600518 康美药业 15,312,780.40 2.92
21 600036 招商银行 15,265,240.00 2.91
22 000937 冀中能源 14,801,833.82 2.82
23 600123 兰花科创 14,748,493.68 2.81
24 000858 五 粮 液 14,711,310.87 2.81
25 600068 葛洲坝 14,676,291.05 2.80
26 600271 航天信息 14,634,060.33 2.79
27 000063 中兴通讯 14,546,703.23 2.77
28 002202 金风科技 14,217,995.05 2.71
29 600475 华光股份 13,318,002.24 2.54
30 600545 新疆城建 13,017,751.99 2.48
31 600570 恒生电子 12,867,421.81 2.45
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
42
32 000718 苏宁环球 12,652,764.91 2.41
33 600125 铁龙物流 12,601,820.38 2.40
34 000999 华润三九 12,550,016.56 2.39
35 000002 万 科Ａ 12,407,000.00 2.37
36 601601 中国太保 12,092,536.96 2.31
37 600263 路桥建设 11,802,549.00 2.25
38 600765 中航重机 11,671,691.68 2.23
39 002230 科大讯飞 11,611,418.22 2.21
40 600546 山煤国际 11,422,411.87 2.18
41 600525 长园集团 11,139,925.88 2.12
42 600386 北巴传媒 11,092,798.22 2.12
43 000401 冀东水泥 10,697,337.34 2.04
44 600741 华域汽车 10,679,202.73 2.04
45 600590 泰豪科技 10,667,674.01 2.03
46 600970 中材国际 10,560,826.77 2.01
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600016 民生银行 32,389,296.90 6.18
2 600000 浦发银行 30,329,153.13 5.78
3 600036 招商银行 30,325,574.36 5.78
4 600030 中信证券 26,370,807.30 5.03
5 600316 洪都航空 25,799,231.67 4.92
6 601318 中国平安 24,632,693.36 4.70
7 000718 苏宁环球 23,672,199.09 4.51
8 601166 兴业银行 22,674,133.51 4.32
9 601169 北京银行 22,592,000.17 4.31
10 600795 国电电力 22,214,394.98 4.24
11 601628 中国人寿 21,918,004.25 4.18
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
43
12 600100 同方股份 21,620,638.26 4.12
13 600216 浙江医药 19,321,695.90 3.69
14 002092 中泰化学 19,219,019.47 3.67
15 002008 大族激光 18,825,222.40 3.59
16 600166 福田汽车 18,400,404.33 3.51
17 600196 复星医药 17,907,885.92 3.42
18 000651 格力电器 17,774,353.18 3.39
19 601666 平煤股份 17,157,538.99 3.27
20 600879 航天电子 16,200,159.44 3.09
21 600545 新疆城建 16,039,350.45 3.06
22 600202 哈空调 15,880,606.24 3.03
23 000012 南 玻Ａ 15,550,780.96 2.97
24 600557 康缘药业 15,371,307.77 2.93
25 000937 冀中能源 15,362,985.48 2.93
26 600570 恒生电子 14,706,857.00 2.80
27 600123 兰花科创 14,259,971.38 2.72
28 600500 中化国际 14,104,004.40 2.69
29 600581 八一钢铁 13,751,049.84 2.62
30 600276 恒瑞医药 13,740,281.95 2.62
31 600588 用友软件 13,713,391.28 2.62
32 600415 小商品城 13,492,916.26 2.57
33 601601 中国太保 13,152,395.30 2.51
34 002123 荣信股份 12,952,133.23 2.47
35 600546 山煤国际 12,942,281.63 2.47
36 600298 安琪酵母 12,897,613.09 2.46
37 000063 中兴通讯 12,771,907.00 2.44
38 002038 双鹭药业 12,701,148.60 2.42
39 600161 天坛生物 12,296,339.60 2.35
40 002230 科大讯飞 12,142,723.96 2.32
41 000002 万 科Ａ 11,885,949.93 2.27
42 000656 ST 东 源 11,876,722.80 2.27
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
44
43 600038 哈飞股份 11,843,106.51 2.26
44 000963 华东医药 11,393,133.16 2.17
45 600125 铁龙物流 11,326,663.42 2.16
46 000401 冀东水泥 10,828,211.32 2.07
47 002139 拓邦股份 10,654,354.94 2.03
48 600765 中航重机 10,603,550.00 2.02
49 601668 中国建筑 10,534,000.00 2.01
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,279,389,552.03
卖出股票的收入（成交）总额 1,352,152,291.99
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买
卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
45
序号 名称 金额
1 存出保证金 30,205.19
2 应收证券清算款 1,473,136.28
3 应收股利 -
4 应收利息 7,852.86
5 应收申购款 6,731,018.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,242,213.25
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 600518 康美药业 11,830,947.21 2.57 配股停牌
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者 持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
19,123 20,118.60 192,190,758.7649.95%192,537,246.46 50.05%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金
7,630,560.51 1.98%
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
46
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2008年10月22日)基金份额总额 813,446,720.65
本报告期期初基金份额总额 315,934,646.58
本报告期基金总申购份额 1,023,575,568.06
减：本报告期基金总赎回份额 954,782,209.42
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 384,728,005.22
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
(1).2010 年 1 月 16 日，关于董事变更的公告，经本公司股东会审议通过，
选举董鑑华先生、王松先生担任本公司董事，徐建国先生不再担任本公司董事。
(2).2010 年 5 月 13 日，关于总经理任职的公告，经本公司董事会会议审议
通过，聘任李勍先生任本公司总经理。董事长俞妙根先生不再兼任总经理职务。
2、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：
(1)本基金托管人 2011年 2月 9 日发布公告，经中国建设银行研究决定，聘
任杨新丰为中国建设银行投资托管服务部副总经理（主持工作） ，其任职资格已
经中国证监会审核批准（证监许可〔2011〕115 号） 。解聘罗中涛中国建设银行
投资托管服务部总经理职务。
(2)本基金托管人 2011年 1月 31日发布任免通知， 解聘李春信中国建设银行
投资托管服务部副总经理职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
47
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币 56,000.00元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称
交易单元数
量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
德邦证券有
限责任公司
1 747,519,039.00 28.45% 635,387.50 28.87%
-
齐鲁证券有
限公司
1 410,478,376.15 15.62% 333,516.55 15.15%
-
华安证券有
限责任公司
1 276,167,541.60 10.51% 234,741.15 10.67%
-
长江证券股
份有限公司
1 196,435,126.59 7.48% 166,968.97 7.59%
-
招商证券股
份有限公司
1 191,713,515.14 7.30% 162,956.97 7.40%
-
中山证券有
限责任公司
1 181,279,570.72 6.90% 147,291.58 6.69%
-
申银万国证
券股份有限
公司
1 106,359,695.33 4.05% 86,418.02 3.93%
-
国泰君安证
券股份有限
公司
1 93,025,458.82 3.54% 75,583.94 3.43%
-
宏源证券股
份有限公司
1 77,907,785.20 2.97% 63,300.58 2.88%
-
广发证券股
份有限公司
1 63,309,250.38 2.41% 53,812.93 2.45%
-
海通证券股
份有限公司
1 61,551,331.47 2.34% 52,318.68 2.38%
-
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
48
上海证券有
限责任公司
1 60,785,285.01 2.31% 51,667.18 2.35%
-
财富证券有
限责任公司
1 57,387,716.95 2.18% 48,778.84 2.22%
-
中信证券股
份有限公司
1 49,957,608.67 1.90% 42,463.56 1.93%
-
国信证券有
限责任公司
1 31,548,352.48 1.20% 26,816.35 1.22%
-
国盛证券有
限责任公司
1 16,540,667.11 0.63% 14,059.61 0.64%
-
中国银河证
券股份有限
公司
1 5,455,749.00 0.21% 4,637.30 0.21%
-
兴业证券股
份有限公司
1 - - - -
-
中信建投证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
中国国际金
融有限公司
1 - - - -
-
华泰证券股
份有限公司
1 - - - -
-
中银国际证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
湘财证券有
限责任公司
1 - - - -
-
万联证券有
限责任公司
1 - - - -
-
注：1、本基金成立后与华安宏利股票型证券投资基金、华安稳定收益债券
型证券投资基金共用交易单元。
2、本报告期内，本基金和华安宏利股票、华安稳定债券共同变更交易单元
如下：
新增华安证券有限责任公司上海交易单元 1个；
新增万联证券有限责任公司上海交易单元 1个；
新增国盛证券有限责任公司上海交易单元 1个。
3、券商专用交易单元选择标准：
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
49
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度
保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
4、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由研究发展部或基金投资部/市场部分别牵头并组织相关人员依据上述交易
单元选择标准和《券商服务评价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合
实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
研究发展部或基金投资部/市场部汇总对各候选交易单元券商的综合评估结
果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》 ，对拟新增交易单
元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对研究发展部或基金投资部/市场部提交的《新增交易单
元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》 ，并通知基金托
管人。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
德邦证券有
限责任公司
- - - - - -
齐鲁证券有
限公司
- - - - - -
华安证券有 - - - - - -
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
50
限责任公司
长江证券股
份有限公司
3,079,438.30 100.00% - - - -
招商证券股
份有限公司
- - - - - -
中山证券有
限责任公司
- - - - - -
申银万国证
券股份有限
公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
宏源证券股
份有限公司
- - - - - -
广发证券股
份有限公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
上海证券有
限责任公司
- - - - - -
财富证券有
限责任公司
- - - - - -
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
国信证券有
限责任公司
- - - - - -
国盛证券有
限责任公司
- - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限公司
- - - - - -
中信建投证
券有限责任
公司
- - - - - -
中国国际金 - - - - - -
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
51
融有限公司
华泰证券股
份有限公司
- - - - - -
中银国际证
券有限责任
公司
- - - - - -
湘财证券有
限责任公司
- - - - - -
万联证券有
限责任公司
- - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于旗下部分基金参加中国邮储银行
网上银行基金申购费率优惠活动的公
告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-01-04
2
关于旗下部分基金参加中国工商银行
“2010 倾心回馈”基金定投优惠活动
的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-01-04
3
关于华安核心优选股票型证券投资基
金第一次分红公告,向基金持有人按每
10 份基金份额派发现金红利 5.000
元。
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-01-06
4
关于华安核心优选股票型证券投资基
金限制大额申购、 转换转入业务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-01-11
5
关于新增广发华福证券有限责任公司
为开放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-01-14
6
关于参加广发华福证券有限责任公司
网上交易费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-01-14
7
关于电子直销平台开通“华安-交行网
上直销”基金电子交易业务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
2010-01-18
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
52
网站
8
关于华安核心优选股票型证券投资基
金重新开放大额申购和转入业务的公
告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-01-19
9
关于新增万联证券有限责任公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-03-15
10
关于新增第一创业证券有限责任公司
为开放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-03-24
11
关于新增渤海银行股份有限公司为旗
下基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-03-29
12
关于旗下基金在国海证券有限责任公
司开通定期定额投资业务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-03-29
13
关于参加华夏银行延长网上银行基金
申购费率优惠及定投申购费率优惠活
动期限的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-04-01
14
关于参加中国工商银行开展个人电子
银行基金申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-04-01
15
关于新增中天证券有限责任公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-04-13
16
关于新增厦门证券有限公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-04-20
17
关于新增东莞银行股份有限公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
2010-04-28
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
53
网站
18
关于新增乌鲁木齐市商业银行为开放
式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-04-09
19
关于新增西南证券股份有限公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-05-12
20
关于旗下基金参加中信银行股份有限
公司网上银行基金申购费率优惠活动
的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-06-01
21 关于北京分公司办公地址变更的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-06-18
22
关于新增大通证券股份有限公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-06-02
23
关于旗下部分基金参加交通银行网上
银行基金申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-06-30
24
关于旗下部分基金参加中国邮政储蓄
银行网上银行基金申购费率优惠活动
的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-06-30
25
关于旗下基金在申银万国证券股份有
限公司开通定期定额投资业务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-06-04
26
关于旗下基金在信达证券股份有限公
司开通定期定额投资业务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-07-19
27
关于参加信达证券股份有限公司网上
申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
2010-07-19
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
54
网站
28
关于旗下基金持有的“中国平安”股票
估值调整的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-07-02
29
关于新增英大证券有限责任公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-07-07
30
关于运用固有资金进行开放式基金投
资的公告,根据《证券投资基金法》、
《证券投资基金管理公司管理办法》 和
中国证监会 《关于基金管理公司运用固
有资金进行基金投资有关事项的通知》
的相关规定， 现就华安基金管理有限公
司（以下简称“本公司”）运用本公司
固有资金投资旗下开放式基金的相关
事宜公告如下：本公司拟于 2010 年 8
月 9 日通过代销机构申购华安核心优
选股票型证券投资基金（基金代码
040011）2000万元，申购费1000元。
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-08-05
31
关于华安核心优选股票型证券投资基
金参加华泰联合证券有限责任公司网
上申购费率优惠活动及定期定额申购
费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-08-10
32
关于旗下部分基金参加国泰君安证券
股份有限公司网上申购费率优惠活动
的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-08-18
33
关于旗下基金参加中信建投证券定投
申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-08-25
34
关于旗下基金参加中信建投证券有限
责任公司网上申购费率优惠活动的公
告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-08-25
35
关于新增东吴证券股份有限公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-08-26
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
55
36
关于旗下基金参加华泰证券股份有限
公司定期定额申购费率优惠活动的公
告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-09-17
37
关于电子直销平台开通“趋势定投”基
金电子交易业务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-09-18
38
关于电子直销平台开通“自动停损”基
金电子交易业务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-09-18
39
关于新增温州银行股份有限公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-09-06
40
关于旗下基金持有的“中国平安”股票
恢复按市价估值的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-09-06
41
关于新增天风证券有限责任公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-10-22
42
关于旗下部分基金参加中国农业银行
股份有限公司网上银行申购基金费率
优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-10-08
43
关于新增日信证券有限责任公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-11-01
44
关于新增新时代证券有限责任公司为
开放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-11-26
45
关于电子直销平台开通“天天盈账户”
第三方支付业务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-11-29
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
56
46 关于广州分公司办公地址变更的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-12-17
47
关于设立华安资产管理（香港）有限公
司的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-12-03
48
关于旗下部分基金参加交通银行股份
有限公司网上银行、 手机银行基金申购
费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-12-31
49
关于旗下部分基金参加中国工商银行
股份有限公司基金定期定额投资优惠
活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2010-12-31
50
关于参加温州银行股份有限公司个人
网上银行基金申购费率优惠活动的公
告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2011-01-31
51
关于新增浙商证券有限责任公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2011-01-31
52
关于参加中国邮政储蓄银行有限责任
公司网上申购基金费率优惠活动的公
告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2011-01-04
53
关于新增财达证券有限责任公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2011-02-14
54
关于旗下基金持有的“上海汽车”股票
估值调整的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2011-02-19
55
关于旗下基金在天相投资顾问有限公
司开通定投业务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2011-03-10
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
57
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司网站 www.huaan.com.cn 上披露。
§12
影响投资者决策的其他重要信息
本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下：
(1)2010年1月29日， 托管人中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会
第二十八次会议决议公告， 决议聘任庞秀生先生担任中国建设银行股份有限公司
副行长。
(2)2010年5月13日， 托管人中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理
人员辞任的公告，范一飞先生已提出辞呈，辞去中国建设银行股份有限公司副行
长的职务。
(3)2010年6月21日， 托管人中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金
投资有限责任公司承诺认购配股股票的公告。
(4)2010年7月1日， 托管人中国建设银行股份有限公司发布2009年度A股
分红派息实施公告，每 10 股派发现金股息人民币 2.02 元(含税)。
(5)2010年9月15日，托管人中国建设银行股份有限公司发布公告，张福荣
先生担任中国建设银行股份有限公司监事长， 谢渡扬先生辞去中国建设银行股份
有限公司监事、监事长职务。
(6)2010 年 11月2日 ，托管人中国建设银行股份有限公司发布 2010 年度 A
股配股发行公告。
§13
备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、 《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》
2、 《华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书》
3、 《华安核心优选股票型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安核心优选股票型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
13.2 存放地点
存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联
华安核心优选股票型证券投资基金 2010年年度报告
58
网站 http://www.huaan.com.cn。
13.3 查阅方式
查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金
管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇一一年三月二十六日
