景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金
2010 年 年 度报 告 摘要
2010 年 12 月 31 日
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十八日
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
1
§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经全 部独立 董事 签字同
意，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定，于 2011 年 3 月 24 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 为本 基金出 具了 无保 留意 见的 审计报 告， 基 金 管理 人在 本报
告中对 相关 事项 亦有 详细 说明， 请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2010 年 1 月 1 日起 至 2010 年 12 月 31 日 止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 景顺长 城内 需贰 号股 票
基金主 代码 260109
交易代 码
260109
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 10 月 11 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,121,846,371.06 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金通 过优 先投资 于内 需拉动型 行业 中的优 势企 业，分 享中国 经
济和行业 的快 速增长 带来 的最大收 益， 实现基 金资 产的长 期、可 持
续的稳 定增 值。
投资策 略
股票投资 部分 以“内 需拉 动型”行 业的 优势企 业为 主，以 成长、 价
值及稳定 收入 为基础 ，在 合适的价 位买 入具有 高成 长性的 成长型 股
票，价值 被市 场低估 的价 值型股票 ，以 及能提 供稳 定收入 的收益 型
股票。 债券 投资 部分 着重 本金安 全性 和流 动性 。
业绩比 较基 准
基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准= 沪 深 综 合 指 数 总 市 值 加 权 指 数 ×80% ＋中
国债券 总指 数×20%
风险收 益特 征 本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 杨皞阳 李芳菲
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@invescogreatwall.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话 4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-63201816
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.invescogreatwall.com
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基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年 2008 年
本期已 实现 收益 552,132,437.29 782,407,418.29 -1,728,564,294.92
本期利 润 468,559,835.18 2,076,335,152.03 -4,086,388,620.75
加权平均基金份额本期利
润
0.099 0.734 -1.674
本期基 金份 额净 值增 长率 10.84% 99.63% -54.92%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末可供分配基金份额利
润
0.240 0.247 -0.004
期末基 金资 产净 值 5,111,952,649.12 4,505,918,684.27 2,384,353,159.74
期末基 金份 额净 值 1.240 1.247 0.996
注 ： （1 ）本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息收 入、 投资 收益 、其 他收入 （不 含公 允价 值变 动收益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 期末 可供 分配 利润 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低 数 。
（3 ） 上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要 低
于所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.11% 1.90% 4.99% 1.25% 3.12% 0.65%
过去六 个月 30.53% 1.63% 16.16% 1.12% 14.37% 0.51%
过去一 年 10.84% 1.56% -7.69% 1.15% 18.53% 0.41%
过去三 年 -0.24% 1.90% -31.16% 1.73% 30.92% 0.17%
自基金合同
生效起 至今
202.26% 1.92% 66.25% 1.72% 136.01% 0.20%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来基 金 份额 累计 净值 增长 率变 动 及其 与同 期业 绩比 较基 准 收益 率变 动的 比
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较
景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2006 年 10 月 11 日至 2010 年 12 月 31 日）
注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 投资 于股 票的 最大 比例和 最小 比例 分别 是 95% 和 70% ，投 资于 债 券
的最大比例 是 30% 。本基 金优先投资 于和经济 增长 最为密切的 内需拉动 型行 业中的优势 企业，对 这些
行业的 投资 占股 票投 资的 比重不 低 于 80% 。 按 照本 基 金基金 合同 的规 定 ， 本 基金 的投资 建仓 期为 自 2006
年 10 月 11 日 合同 生效 日 起 6 个 月。 建仓 期结 束时 ，本基 金投 资组 合达 到上 述投资 组合 比例 的要 求。
3.2.3 合同生效日以来基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金
合同生 效日 以来 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的柱形 对比 图
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注： 2006 年基 金净 值增 长 率和业 绩基 准收 益率 的实 际计算 期间 是 从 2006 年 10 月 11 日 （基 金合 同生
效日） 至 2006 年 12 月 31 日。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计 备注
2010 年 1.280 149,514,145.40 315,101,913.06 464,616,058.46 一 次 分
红
2009 年 6.200 888,368,344.85 969,828,399.42 1,858,196,744.27 一 次 分
红
2008 年 4.400 380,739,909.48 614,762,388.48 995,502,297.96 三 次 分
红
合计 11.880 1,418,622,399.73 1,899,692,700.96 3,318,315,100.69 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （ 以下 简 称 “ 公司 ” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会 证监
基金字 ［2003 ］76 号 文批 准设立 的证 券投 资基 金管 理公司 ，由 长城 证券 有限 责任公 司、 景顺 资产 管 理
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有限公 司 、 开 滦 （ 集团 ） 有限责 任公 司 、 大 连实 德 集团有 限公 司共 同发 起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日
获得开 业批 文， 注册 资本 1.3 亿 元人 民币 ，目 前， 各 家出资 比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。总 部设
在深圳 ，在 北京 、上 海、 广州设 有分 公司 。
截止 2010 年 12 月 31 日 ，景顺 长城 基金 管理 有限 公司管 理景 顺长 城景 系列 开放式 证券 投资 基 金 、
景顺长 城内需 增长 开放式 证券投 资基金 、景 顺长城 鼎益股 票型证 券投 资基金 （LOF ） 、景顺长城资 源 垄
断股票 型证券 投资 基金（LOF ） 、景顺长城 新兴成 长 股票型 证券投 资基 金、景 顺长城 内需增 长贰 号股票
型 证券 投资基 金、 景顺长城 精选 蓝筹股 票型 证券投资 基金 、景顺 长城 公司治理 股票 型证券 投资 基金、
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投 资基金 。其 中景系列 基金 下设景 顺长 城优选股 票证 券投资 基金 、景顺
长城货 币市 场证 券投 资基 金、景 顺长 城动 力平 衡证 券投资 基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王鹏辉
本基金
基金经
理，景
顺长城
内需增
长开放
式证券
投资基
金基金
经理，
投资总
监
2007-09-15 - 9
华 中 理 工大 学工 学 学士 、经 济 学
硕 士 。 曾先 后担 任 深圳 市农 村 商
业 银 行 资金 部债 券 交易 员、 长 城
证 券 研 究部 研究 员 、融 通基 金 研
究策划 部行 业研 究员 ；2007 年 3
月加入 本公 司。
杨鹏
本基金
基金经
理，景
顺长城
内需增
长开放
式证券
投资基
金基金
经理
2010-08-21 - 6
北京大 学经 济学 学 士、 上海 财 经
大 学 经 济学 硕士 。 曾任 职于 融 通
基 金 研 究策 划部 ， 担任 宏观 研 究
员 、 债 券研 究员 和 货币 基金 基 金
经理助 理职 务 ；2008 年 3 月加入
本公司 。
注：1 、对 基金 的首任 基金经 理， 其“ 任职日 期” 按基 金合 同生 效日填 写， “离任 日期 ”为 根据公
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司 决定 的解聘 日期（ 公告前 一日 ） ； 对此后 的非首 任基 金经 理， “任职 日期” 指根 据公 司决定 聘任后 的
公告日 期， “离 任日 期” 指 根据公 司决 定的 解聘 日期 （公告 前一 日） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本基 金管 理人 严格 遵守 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作管
理 办法 》 、 《证 券投资 基金销 售管 理办法 》和《 证券投 资基 金信息 披露管 理办法 》等 有关法 律法规 及各
项实施 准则 、 《 景顺长 城内 需增长 贰号 开放 式证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其他 有关法 律法 规的 规定 ， 本
着 诚实 信用、 勤勉 尽责的原 则管 理和运 用基 金资产， 在严 格控制 风险 的基础上 ，为 基金持 有人 谋求最
大利益 。 本报 告期 内 ， 基 金运作 整体 合法 合规 ， 未 发现损 害基 金持 有人 利益 的行为 。 基金 的投 资范 围、
投资比 例及 投资 组合 符合 有关法 律法 规及 基金 合同 的规定 。
4.3 管理人对报告 期内 公 平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善相 应
制 度及 流程， 通过 系统和人 工等 各种方 式在 各业务环 节严 格控制 交易 公平执行 ，公 平对待 旗下 管理的
所有基 金和 投资 组合 。
4.3.2 本投资组合与其他投 资风格相似的投资组 合之 间的业绩比较
根 据《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》的 要求 ，我 司分析 了投 资风 格相 似的 两只
基金 - 景顺长城内需增 长 开放式证券 投资基 金和景 顺长城内需 增长贰 号股票 型证券投资 基金的 业绩，
其表现 差异 如下 ：
基金名 称
报 告期 内净 值增长 率
景顺长 城内 需增 长股 票
11.42%
景顺长 城内 需贰 号股 票
10.84%
在报告 期内 ，上 述两 只基 金业绩 表现 差异 在 5% 之内 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
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4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2010 年市 场结 构分 化严 重 ，沪 深 300 指 数延 续 2009 年 7 月见 顶以 来的 趋势 下 跌 12.51% ， 而中 小
板指数 则延 续 2008 年 11 月见底 以来 的趋 势上 涨 21.26% ， 其中 新兴 行业 和大 消费行 业表 现远 超以 金融
地产为 代表 的传 统行 业。 本基金 管理 人基 于对 中国 经济转 型的 理解 ， 重 点配 置新兴 产业 和大 消费 行业 ，
获得良 好的 超额 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.240 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为 10.84% ， 同期 业绩 比较
基准收 益率 为-7.69% ， 高 于业绩 基 准 18.53% 。
4.5 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
宏观经 济
随 着发 达国 家经 济逐步 且缓 慢复 苏， 新兴 国家面 临的 通 胀 压力 逐步 加大， 两种 经济 体采 取的 政策
方 向将 产生重 大差 异 ——发 达国 家仍将 以宽 松政策为 主， 而新兴 经济 体将相对 紧缩 。展望 全年 ，通胀
将成为 市场 关注 的焦 点。
虽 然通 胀很 重要 ，但中 国经 济增 长方 式转 型的序 幕已 经拉 开， 中国 经济转 型将 是更 为重 要的 投资
主线。
证券市 场
我们认 为 A 股市 场进 入了 底部区 域。 上证 综合 指数 、深圳 成指 估值 都处 于较 低水平 ，而 中小 板 估
值相对 较高 。考 虑到 中国 相对稳 定的 经济 环境 ，市 场下行 风险 有限 。
行业走 势
此 次全 球金 融危 机并未 减弱 、反 而是 突出 了中国 正在 提高 的国 际竞 争力； 中国 经济 的产 业结 构升
级 不会 停滞而 是会 借此加 速 ；而 伴随人 均收 入及城市 化率 达到一 定水 平，消费 升级 的趋势 不可 逆转。
我们将 重点 关注 新兴 产业 和消费 行业 的投 资机 会。
展 望未 来， 中国 经济增 长方 式转 型的 过程 中将涌 现出 一批 又一 批优 秀企业 ，这 将为 我们 提供 良好
的投资 机会 。 本基 金将 重 点配置 具有 长期 增长 潜力 的优秀 企业 。
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
1、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公 司成 立基 金估 值小组 对基 金财 产的 估值 方法及 估值 程序 作决 策， 基金估 值小 组在 遵守 法律 法规
的 前提 下，通 过参 考行业协 会的 估值意 见及 独立第三 方机 构估值 数 据 等方式， 谨慎 合理地 制定 高效可
行的估 值方 法， 以求 公平 对待投 资者 。
估 值小 组成 员包 括公司 投资 部、 交易 管理 部、基 金事 务部 、法 律、 监察稽 核部 、风 险控 制岗 等相
关人员 。
基 金日 常估 值由 基金管 理人 同基 金托 管人 一同进 行。 基金 份额 净值 由基金 管理 人完 成估 值后 ，将
估值结 果以 书面 形式 或双 方认可 的其 他方 式报 给基 金托管 人 ， 基 金托 管人 按 基金合 同规 定的 估值 方法 、
时 间、 程序进 行复 核，基金 托管 人复核 无误 后返回给 基金 管理人 ，由 基金管理 人对 外公布 。月 末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
当 发生 了影 响估 值方法 和程 序的 有效 性及 适用性 的情 况时 ，通 过会 议方式 启动 估值 小组 的运 作。
对 长期 停牌股 票等 没有市价 的投 资品种 ，由 投资部人 员凭 借其丰 富的 专业技能 和对 市场产 品的 长期深
入的跟 踪研 究， 综合 宏观 经济、 行业 发展 及个 股状 况等各 方面 因素 ， 从 价值 投资的 角度 进行 理论 分析 ，
并 根据 分析的 结果 向基金估 值小 组提出 有关 估值方法 或估 值模型 的建 议。风险 控制 人员根 据投 资部提
出 的估 值方法 或估 值模型进 行计 算及验 证， 并根据计 算和 验证的 结果 与投资部 共同 确定估 值方 法并提
交 估值 小组。 估值 小组共同 讨论 通过后 ，基 金事务部 基金 会计根 据估 值小组确 认的 估值方 法对 各基金
进 行估 值核算 并与 基金托管 行核 对。法 律、 监察稽核 部相 关人员 负责 监察执行 估值 政策及 程序 的合规
性，控 制执 行中 可能 发生 的风险 ，并 对有 关信 息披 露文件 进行 合规 性审 查。
基 金估 值小 组核 心成员 均具 有五 年以 上证 券、基 金行 业工 作经 验， 具备专 业胜 任能 力和 相关 从业
资格， 精通 各自 领域 的理 论知识 ，熟 悉政 策法 规， 并具有 丰富 的实 践经 验。
2、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基 金经 理在 需要 时出席 估值 小组 会议 ，凭 借其丰 富的 专业 技能 和对 市场产 品的 长期 深入 的跟 踪研
究，向 估值 小组 提出 估值 建议。 估值 小组 将充 分考 虑基金 经理 的意 见和 建议 ，确定 估值 方法 。
3、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估 值小 组秉 承基 金持有 人利 益至 上的 宗旨 ，在估 值方 法的 选择 上力 求客观 、公 允， 在数 据的 采集
方面力 求公 开、 获取 方便 、操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
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本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
1、根 据基 金合 同约 定， 本 基金本 报告 期应 分配 的金 额为不 少 于 495,053,139.03 元。
2、本 基金 本报 告期 实施 了 一次利 润分 配。 权益 登记 日为 2010 年 1 月 12 日，每 10 份 基金 份额 派
发现金红利 1.28 元 ，年 度 利润分 配金 额 为 464,616,058.46 元。
3、 截 止本 报告 期末 ， 本 基 金可供 分配 利润 为 990,106,278.06 元 。 本 基金 的基 金 管理人 已 于 2011 年
1 月 11 日 完成 权益 登记 ， 每 10 份基 金份 额派 发现 金 红利 1.38 元， 详细 信息 请 查阅相 关分 红公 告。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在 托管 景顺 长城 内需增 长贰 号股 票型 证券 投资基 金的 过程 中， 本基 金托管 人中 国农 业银 行股 份有
限 公司 严格遵 守《 证券投资 基金 法》相 关法 律法规的 规定 以及《 景顺 长城内需 增长 贰号股 票型 证券投
资 基金 基金合 同》 、 《 景顺长 城内 需增长 贰号股 票型证 券投 资基金 托管协 议》的 约定 ，对景 顺长城 内需
增长贰 号股 票型 证券 投资 基金管 理人 —景 顺长 城基 金管理 有限 公司 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31
日 基金 的投资 运作 ，进行了 认真 、独立 的会 计核算和 必要 的投资 监督 ，认真履 行了 托管人 的义 务，没
有从事 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 运作遵规守信、净值 计算 、利润分配 等情况的 说明
本 托管 人认 为， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司在景 顺长 城内 需增 长贰 号股票 型证 券投 资基 金的 投资
运 作、 基金资 产净 值的计算 、基 金份额 申购 赎回价格 的计 算、基 金费 用 开支及 利润 分配等 问题 上，不
存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ； 在报 告期 内 ， 严 格遵 守了 《 证券 投资 基金法 》 等有 关法 律法 规，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本 年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托管 人认 为， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司的信 息披 露事 务符 合《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办
法 》及 其他相 关法 律法规的 规定 ，基金 管理 人所编制 和披 露的景 顺长 城内需增 长贰 号股票 型证 券投资
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
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基 金年 度报告 中的 财务指标 、净 值表现 、收 益分配情 况、 财务会 计报 告、投资 组合 报告等 信息 真实、
准确、 完整 ，未 发现 有损 害基 金 持有 人利 益的 行为 。
§6 审计报告
本 报告 期内 ，普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司对 本基 金出 具了 无保留 意见 的审 计报 告， 投资
者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长贰 号股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2010 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2010 年12 月31 日
上年度末
2009 年12 月31 日
资 产：
银行存 款
423,784,952.63 594,419,383.55
结算备 付金
7,093,806.48 15,548,652.01
存出保 证金
3,214,519.32 8,688,390.45
交易性 金融 资产
4,679,512,708.13 3,874,359,361.58
其中： 股票 投资
4,193,406,708.13 3,625,184,361.58
基金投 资
- -
债券投资
486,106,000.00 249,175,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 31,374,607.76
应收利 息
14,692,615.06 221,485.43
应收股 利
- -
应收申 购款
8,726,643.14 23,096,370.06
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
5,137,025,244.76 4,547,708,250.84
负债和所有者权益 附注号
本期末
2010 年12 月31 日
上年度末
2009 年12 月31 日
负 债：
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
12
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
8,837,393.80 29,665,452.33
应付管 理人 报酬
6,754,101.98 5,515,687.25
应付托 管费
1,125,683.66 919,281.18
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7,452,055.93 4,726,145.52
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
903,360.27 963,000.29
负债合 计
25,072,595.64 41,789,566.57
所有者权益：
实收基 金
4,121,846,371.06 3,612,166,687.44
未分配 利润
990,106,278.06 893,751,996.83
所有者 权益 合计
5,111,952,649.12 4,505,918,684.27
负债和 所有 者权 益总 计
5,137,025,244.76 4,547,708,250.84
注：报 告截 止 日 2010 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.240 元， 基金 份额 总额 4,121,846,371.06 份。
7.2 利润表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长贰 号股 票型 证券 投资 基金
本报告 期 ：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12
月31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12
月31 日
一、收入
612,140,449.78 2,200,485,941.11
1. 利息 收入
9,848,034.48 7,135,197.20
其中： 存款 利息 收入
3,832,663.52 2,791,446.24
债券利 息收 入
5,695,721.64 4,343,750.96
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
319,649.32 -
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
681,977,544.71 897,480,831.44
其中： 股票 投资 收益
664,026,527.58 866,750,643.51
基金投 资收 益
- -
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
13
债券投 资收 益
-874,926.51 -607,277.28
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
18,825,943.64 31,337,465.21
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
-83,572,602.11 1,293,927,733.74
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列）
3,887,472.70 1,942,178.73
减：二、费用
143,580,614.60 124,150,789.08
1 ．管 理人 报酬
79,196,010.95 53,730,482.86
2 ．托 管费
13,199,335.14 8,955,080.62
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用
50,721,227.09 61,015,097.69
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用
464,041.42 450,127.91
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ”
号填列）
468,559,835.18 2,076,335,152.03
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填
列 ）
468,559,835.18 2,076,335,152.03
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长贰 号股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,612,166,687.44 893,751,996.83 4,505,918,684.27
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 468,559,835.18 468,559,835.18
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
509,679,683.62 92,410,504.51 602,090,188.13
其中：1. 基 金申 购款 3,621,814,399.69 518,300,019.13 4,140,114,418.82
2. 基金 赎回 款 -3,112,134,716.07 -425,889,514.62 -3,538,024,230.69
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- -464,616,058.46 -464,616,058.46
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
14
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,121,846,371.06 990,106,278.06 5,111,952,649.12
项目
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,393,018,702.55 -8,665,542.81 2,384,353,159.74
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 2,076,335,152.03 2,076,335,152.03
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
1,219,147,984.89 684,279,131.88 1,903,427,116.77
其中：1. 基 金申 购款 2,949,078,067.45 1,220,699,571.97 4,169,777,639.42
2. 基金 赎回 款 -1,729,930,082.56 -536,420,440.09 -2,266,350,522.65
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- -1,858,196,744.27 -1,858,196,744.27
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,612,166,687.44 893,751,996.83 4,505,918,684.27
报表 附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：许 义明， 主管 会计 工作 负责 人：吴 建军 ，会 计机 构负 责人： 邵媛 媛
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
景 顺长 城内需 增长 贰号股票 型证 券投资 基金( 以下简称 “本 基金”) 经中 国证券监 督管 理委员 会( 以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证 监基金 字[2006] 第 175 号 《关于 同意 景顺 长城 内需 增长贰 号股 票型 证券 投 资
基金募 集的 批复 》 核 准， 由景顺 长城 基金 管理 有限 公司依 照 《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 和 《 景
顺 长城 内需增 长贰 号股票型 证券 投资基 金基 金合同》 负责 公开募 集。 本基金为 契约 型开放 式， 存续期
限不定 ， 首 次设 立募 集不 包括认 购资 金利 息共 募集 人民 币 5,526,602,508.06 元 ， 业经 普华 永道 中天 会计
师事务 所有 限 公 司普 华永 道中天 验字(2006) 第 144 号验资 报告 予以 验证 。经 向中国 证监 会备 案， 《景 顺
长城内 需增 长贰 号股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 于 2006 年 10 月 11 日正 式 生效 ， 基 金合 同生 效日 的
基金份 额总 额为 5,528,274,266.05 份基 金份 额， 其中 认购资 金利 息折 合 1,671,757.99 份基 金份 额。 本基
金的基 金管 理人 为景 顺长 城基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 农业 银行 股份有 限公 司。
根 据《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 和《景 顺长 城内 需增 长贰 号股票 型证 券投 资基 金基 金合
同 》的 有关规 定， 本基金的 投资 范围为 国内 依法公开 发 行 、上市 的股 票、债券 及中 国证监 会批 准的允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。 在 资产 配置 方面 ， 投 资于股 票的 最大 比例 和最 小比例 分别 是 95% 和 70% ，
投资于 债券 的最 大比 例 是 30% 。 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 综合 指数 总市 值加权 指数 ×80% ＋ 中国
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
15
债券总 指数 ×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于 2011 年 3 月 24 日批 准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38 项具
体会计准则 、其后 颁布的 企业会计准 则应用 指南、 企业会计准 则解释 以及其 他相关规定( 以 下合称 “企
业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会公告[2010]5 号 《证 券投 资基金 信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和 半
年度报 告> 》 、 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 颁布的 《证 券投 资基 金会 计核算 业务 指引 》 、 《 景顺
长城内 需增 长贰 号股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示的 中国 证监 会发 布的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2010 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2010 年 12 月 31
日的 财 务状 况以 及 2010 年 度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
无。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
无。
7.4.5.3 差错更正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、 财
税[2004]78 号 《 关于 证 券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、 财 税[2005]102 号 《 关于 股息红 利个 人所 得税 有关
政策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股息 红利 有关 个人所 得税 政策 的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《关
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的个 人
所得税 ， 暂不 征收 企业 所 得 税 。 对 基金 取得 的股 票 的股息 、 红利 收入 ， 由上 市公司 在向 基金 派发 股息 、
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
16
红利时 暂减 按 50% 计 入个 人应纳 税所 得额 ，依 照现 行税法 规定 即 20% 代 扣代 缴个人 所得 税， 暂不 征 收
企业所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司（“ 中国 农业 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
长城证 券有 限责 任公 司（ “长城 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦(集团) 有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
长城证 券 1,230,875,220.07 3.68% 2,487,193,193.72 6.23%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
长城证 券 1,018,915.75 3.66% 150,022.10 2.01%
关联 方 名称
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
长城证 券 2,114,107.25 6.32% 1,795,510.83 38.01%
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
17
注：1. 上述佣金按市场佣 金率计算，以扣除由中国 证券登记结算有限责任公 司收取的证管费和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信息服务
等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币 元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
79,196,010.95 53,730,482.86
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
16,425,668.29 11,613,986.41
注：支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5%的年费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
13,199,335.14 8,955,080.62
注： 支付 基金 托管 人中 国 农业银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币 元
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
银行间市场交易的 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
18
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国农业银行
- 99,743,732.97 - - - -
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国农业银行
- - - - - -
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 423,784,952.63 3,520,023.44 594,419,383.55 2,499,918.03
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2010 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
601377 兴业证券 2010-09-29 2011-01-13
新股网
下申购
10.00 16.20 1,259,578 12,595,780.00 20,405,163.60 -
601933 永辉超市 2010-12-09 2011-03-15
新股网
下申购
23.98 31.24 39,572 948,936.56 1,236,229.28 -
注 ：基 金可 使用 以基金 名义 开设 的股 票账 户，选 择网 上或 者网 下一 种方式 进行 新股 申购 。其 中基
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
19
金 作为 一般法 人或 战略投资 者认 购的新 股， 根据基金 与上 市公司 所签 订申购协 议的 规定， 在新 股上市
后 的约 定期限 内不 能自由转 让； 基金作 为个 人投资者 参与 网上认 购获 配的新股 ，从 新股获 配日 至新股
上市日 之间 不能 自由 转让 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
600518 康美药 业 2010-12-28
配股
停牌
19.71 2011-01-06 17.29 11,386,108
148,890,480.
87
224,420,188.68 -
注： 本基 金截 至 2010 年 12 月 31 日 止持 有以 上因 公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而被 暂时 停牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不 以公 允价 值计 量的金 融资 产和 负债 主要 包括应 收款 项和 其他 金融 负债， 其账 面价 值与 公允 价值
相差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价值层 级可 分为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级： 直接( 比如取 自 价格) 或间接( 比如 根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 第一层级中 的市场 报
价以外 的资 产或 负债 的输 入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值( 不 可 观 察 输 入
值) 。
于 2010 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
3,968,986,519.45 元， 属于 第二层 级的 余额 为 710,526,188.68 元， 无属 于第 三层 级的余 额(2009 年 12 月
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
20
31 日 ：第 一层 级 3,625,184,361.58 元 ，第 二层 级 249,175,000.00 元， 无第 三层 级) 。
对 于持 有的 重大 事项停 牌股 票， 本基 金将 相关股 票公 允价 值所 属层 级于停 牌期 间从 第一 层级 转入
第二层 级， 并于 复牌 后从 第二层 级转 回第 一层 级(2009 年 度： 同) 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 4,193,406,708.13 81.63
其中： 股票 4,193,406,708.13 81.63
2 固定收 益投 资 486,106,000.00 9.46
其中： 债券 486,106,000.00 9.46
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 430,878,759.11 8.39
6 其他各 项资 产 26,633,777.52 0.52
7 合计 5,137,025,244.76 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 103,423,277.70 2.02
C 制造业 2,864,948,457.62 56.04
C0
食品 、饮 料 418,026,957.20 8.18
C1
纺织 、服 装、 皮毛 253,268,747.76 4.95
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 - -
C5
电子 663,854,801.66 12.99
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
21
C6
金属 、非 金属 166,525,760.43 3.26
C7
机械 、设 备、 仪表 866,075,203.97 16.94
C8
医药 、生 物制 品 497,196,986.60 9.73
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 454,242,652.93 8.89
H 批发和 零售 贸易 1,236,229.28 0.02
I 金融、 保险 业 710,502,534.35 13.90
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 59,053,556.25 1.16
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 4,193,406,708.13 82.03
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000568 泸州老 窖 10,220,708 418,026,957.20 8.18
2 600690 青岛海 尔 14,401,639 406,270,236.19 7.95
3 600707 彩虹股 份 19,142,527 366,005,116.24 7.16
4 300124 汇川技 术 2,034,525 284,589,357.00 5.57
5 002422 科伦药 业 1,712,386 269,735,042.72 5.28
6 002029 七 匹 狼 7,665,519 253,268,747.76 4.95
7 600518 康美药 业 11,386,108 224,420,188.68 4.39
8 600050 中国联 通 41,741,895 223,319,138.25 4.37
9 600016 民生银 行 41,700,649 209,337,257.98 4.10
10 600000 浦发银 行 14,408,940 178,526,766.60 3.49
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 基金 管理人 网站 的年 度报 告
正文。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期 累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
22
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 465,498,205.69 10.33
2 000568 泸州老 窖 450,489,578.31 10.00
3 600690 青岛海 尔 423,412,521.06 9.40
4 600016 民生银 行 376,518,161.46 8.36
5 000060 中金岭 南 369,414,512.47 8.20
6 600707 彩虹股 份 353,831,734.56 7.85
7 600123 兰花科 创 298,305,028.54 6.62
8 000829 天音控 股 291,109,814.99 6.46
9 600519 贵州茅 台 277,441,944.85 6.16
10 600518 康美药 业 277,245,528.72 6.15
11 000933 神火股 份 274,203,469.51 6.09
12 000983 西山煤 电 271,323,799.03 6.02
13 600050 中国联 通 269,688,056.44 5.99
14 600348 国阳新 能 260,569,520.39 5.78
15 000527 美的电 器 250,826,798.19 5.57
16 600271 航天信 息 246,500,788.61 5.47
17 000917 电广传 媒 242,190,792.76 5.37
18 600030 中信证 券 223,058,842.34 4.95
19 002422 科伦药 业 221,356,643.08 4.91
20 600166 福田汽 车 210,300,801.80 4.67
21 000937 冀中能 源 203,604,189.54 4.52
22 002106 莱宝高 科 194,450,570.15 4.32
23 300124 汇川技 术 193,811,160.69 4.30
24 601001 大同煤 业 187,457,083.71 4.16
25 600000 浦发银 行 185,299,052.56 4.11
26 002029 七 匹 狼 163,836,030.04 3.64
27 002202 金风科 技 163,009,983.57 3.62
28 600595 中孚实 业 160,677,652.94 3.57
29 600660 福耀玻 璃 159,053,719.87 3.53
30 600298 安琪酵 母 158,793,488.02 3.52
31 600188 兖州煤 业 155,590,157.25 3.45
32 000550 江铃汽 车 155,174,884.55 3.44
33 600588 用友软 件 152,578,398.83 3.39
34 000926 福星股 份 151,111,459.23 3.35
35 600198 大唐电 信 148,771,113.93 3.30
36 000021 长城开 发 143,918,129.32 3.19
37 601666 平煤股 份 141,573,491.59 3.14
38 601398 工商银 行 140,512,447.74 3.12
39 600100 同方股 份 137,937,767.04 3.06
40 600563 法拉电 子 130,451,764.28 2.90
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
23
41 600585 海螺水 泥 128,958,901.23 2.86
42 600178 东安动 力 124,196,696.10 2.76
43 600468 百利电 气 121,988,331.28 2.71
44 000581 威孚高 科 119,415,097.78 2.65
45 600410 华胜天 成 118,149,289.72 2.62
46 000099 中信海 直 113,352,496.55 2.52
47 601328 交通银 行 107,835,493.11 2.39
48 002024 苏宁电 器 105,098,958.17 2.33
49 000612 焦作万 方 104,972,291.60 2.33
50 601699 潞 安环 能 103,526,890.56 2.30
51 002253 川大智 胜 101,172,152.83 2.25
52 600037 歌华有 线 101,155,297.81 2.24
53 600096 云天化 99,007,849.19 2.20
54 002230 科大讯 飞 93,847,678.54 2.08
55 601989 中国重 工 93,519,231.47 2.08
56 600196 复星医 药 92,705,084.99 2.06
57 600837 海通证 券 92,083,910.68 2.04
58 600887 伊利股 份 91,744,214.16 2.04
59 000725 京东方 Ａ 90,385,032.98 2.01
60 600059 古越龙 山 90,156,508.05 2.00
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 358,103,208.84 7.95
2 600880 博瑞传 播 327,014,831.85 7.26
3 000568 泸州老 窖 317,891,684.33 7.05
4 000527 美的电 器 309,272,073.95 6.86
5 000829 天音控 股 306,189,043.25 6.80
6 002106 莱宝高 科 296,086,849.86 6.57
7 600348 国阳新 能 280,608,117.32 6.23
8 601166 兴业银 行 272,188,773.91 6.04
9 002024 苏宁电 器 266,586,503.60 5.92
10 002073 软控股 份 265,182,638.21 5.89
11 600535 天士力 251,907,045.45 5.59
12 600271 航天信 息 244,376,185.71 5.42
13 600123 兰花科 创 238,954,650.59 5.30
14 000060 中金岭 南 235,475,872.93 5.23
15 000933 神火股 份 230,943,106.31 5.13
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
24
16 000983 西山煤 电 228,434,949.01 5.07
17 600166 福田汽 车 217,871,879.27 4.84
18 600030 中信证 券 211,294,543.93 4.69
19 000651 格力电 器 207,391,145.41 4.60
20 000917 电广传 媒 202,721,595.00 4.50
21 000538 云南白 药 200,055,528.44 4.44
22 601001 大同煤 业 197,481,903.86 4.38
23 600298 安琪酵 母 181,234,579.44 4.02
24 002154 报 喜 鸟 179,104,541.22 3.97
25 000021 长城开 发 175,886,268.08 3.90
26 600588 用友软 件 173,544,236.42 3.85
27 002202 金风科 技 163,481,759.01 3.63
28 002269 美邦服 饰 163,087,996.90 3.62
29 600518 康美药 业 162,138,134.80 3.60
30 600016 民 生银 行 157,516,655.55 3.50
31 600594 益佰制 药 156,156,458.24 3.47
32 600585 海螺水 泥 153,519,890.53 3.41
33 600660 福耀玻 璃 151,865,657.49 3.37
34 600188 兖州煤 业 150,426,834.34 3.34
35 600352 浙江龙 盛 147,939,939.13 3.28
36 600198 大唐电 信 144,705,413.50 3.21
37 002230 科大讯 飞 139,522,968.88 3.10
38 600595 中孚实 业 138,118,175.85 3.07
39 600100 同方股 份 132,143,688.01 2.93
40 600478 科力远 125,251,237.84 2.78
41 600276 恒瑞医 药 124,927,248.79 2.77
42 600859 王府井 124,882,111.59 2.77
43 600468 百利电 气 122,846,552.75 2.73
44 000099 中信海 直 121,968,044.88 2.71
45 000513 丽珠集 团 118,457,044.25 2.63
46 000999 华润三 九 117,670,990.95 2.61
47 002025 航天电 器 117,049,873.77 2.60
48 600410 华胜天 成 116,244,947.27 2.58
49 000926 福星股 份 115,824,888.71 2.57
50 601666 平煤股 份 113,683,834.57 2.52
51 600059 古越龙 山 112,742,161.66 2.50
52 600563 法拉电 子 110,996,264.03 2.46
53 002185 华天科 技 100,784,671.48 2.24
54 000581 威孚高 科 100,008,822.88 2.22
55 002187 广百股 份 96,842,128.33 2.15
56 002063 远光软 件 96,401,382.41 2.14
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
25
57 600037 歌华有 线 96,129,362.71 2.13
58 000612 焦作万 方 95,259,960.66 2.11
59 600178 东安动 力 95,061,242.88 2.11
60 000650 仁和药 业 93,513,195.44 2.08
61 601398 工商银 行 93,192,727.66 2.07
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 16,721,088,764.58
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 16,734,087,033.50
注 ：买 入股 票成 本、卖 出股 票收 入均 按成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交
易费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 486,106,000.00 9.51
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 486,106,000.00 9.51
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债 券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 0801017 08 央 行票 据 17 2,000,000 200,240,000.00 3.92
2 1001005 10 央 行票 据 05 1,500,000 146,970,000.00 2.88
3 0801026 08 央 行票 据 26 800,000 80,168,000.00 1.57
4 1001015 10 央 行票 据 15 600,000 58,728,000.00 1.15
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
26
8.7 期末按公允价值占 基 金资 产净值比例大小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本 报 告 期 内 未 出 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 者 在 报 告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
8.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,214,519.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,692,615.06
5 应收申 购款 8,726,643.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,633,777.52
8.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600518 康美药 业 224,420,188.68 4.39 因配股 缴款 停牌
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 2010 年年度报告 摘要
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
174,820 23,577.66 185,205,850.75 4.49% 3,936,640,520.31 95.51%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开 放
式基金
483,632.10 0.0117%
§10
开放式基金份额变 动
单 位 ： 份
基金合 同生 效日(2006 年 10 月 11 日) 基金 份额 总额
5,528,274,266.05
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,612,166,687.44
本报告 期基 金总 申购 份额
3,621,814,399.69
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 3,112,134,716.07
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,121,846,371.06
注：总 申购 份额 包含 红利 再投、 转换 入份 额， 总赎 回份额 包含 转换 出份 额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、 本 报告 期内， 基金 管理 人于 2010 年 3 月 12 日发 布公告 ， 经 景顺 长城 基金 管理有 限公 司董 事 会
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表决通 过， 同意 宋宜 农先 生辞去 本公 司副 总经 理一 职。
2、 基 金管 理人 于 2010 年 3 月 30 日 发布 公告， 经景 顺长城 基金 管理 有限 公司 董事会 审议 通过 ， 并
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可 ［2010 ］301 号文核 准， 聘任 刘颂 先生 担任本 公司 副总 经理 。
3、基 金管 理人于 2010 年 5 月 7 日发 布公 告， 经景 顺长城 基金 管理 有限 公司 董事会 选举 通过 ， 并
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可[2010]544 号文 核准， 聘任 赵如 冰先 生担 任本公 司董 事长 。
4、有 关公 告刊 登在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报及 基金 管理 人网 站上 。
5、本 基金 托管 人的 专门 基 金托管 部门 无重 大人 事变 动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所 有限 公司 已经连 续 5 年为 本基 金提 供审计 服务 ，本 年 度
应支付 给会 计师 事务 所的 报酬为 人民 币 120,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
1、 本 报告 期， 中 国证 监会 对本公 司原 景顺 长城 景系 列开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、 原 景顺 长 城
鼎益股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理涂 强个 人 涉嫌违 法违 规买 卖证 券的 行为进 行 了 立案 调查 ， 并
于 2010 年 7 月 对涂 强发 布 行政处 罚及 市场 禁入 决定 书， 取消 其基 金从 业资 格， 没收违 法所 得 379,464.40
元，并 处以 200 万元 罚款 ，并认 定涂 强为 市场 禁入 者；自 中国 证监 会宣 布决 定之日 起， 终身 不得 从 事
证券业 务或 担任 上市 公司 董事、 监事 、高 级管 理人 员职务 。
2、本 公司 已于 2009 年 8 月 7 日发 布公 告更 换了 景 顺长城 景系 列开 放式 证券 投资基 金基 金经 理，
于 2009 年 9 月 19 日 发布 公告更 换了 景顺 长城 鼎益 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）基金经理， 涂强 已 于
2010 年 4 月自 本公 司离 职 。
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3、2009 年 8 月、2010 年 1 月深圳 证监 局对 本公 司 进行现 场检 查， 对本 公司 内部控 制、 投资 管理
等 方面 的问题 提出 整改意见 ，并 采取了 责令 整改措施 。本 公司股 东、 董事会及 管理 层对此 高度 重视，
并 针对 反馈意 见制 定了一系 列整 改方案 并予 以全面落 实， 进一步 采取 了一系列 措施 完善内 控制 度，强
化内控 制度 的执 行力 度 ， 加强投 资管 理 ， 防 范员 工 道德风 险 。 经 努力 ， 本公 司于 2010 年 9 月通 过了 深
圳证监 局的 检查 验收 。
4、本 报告 期内 托管 人及 其 高级管 理人 员无 受稽 查或 处罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
长 城 证 券 有 限
责任公 司
2 1,230,875,220.07 3.68% 1,018,915.75 3.66%
因共
用交
易单
元新
增两
个，
退租
一个
中 国 银 河 证 券
股份有 限公 司
1 2,217,162,046.62 6.63% 1,801,458.04 6.47%
无变
更
中 信 建 投 证 券
有限责 任公 司
1 4,381,667,168.17 13.11% 3,724,401.12 13.38%
无变
更
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
2 3,961,908,587.88 11.85% 3,302,545.99 11.86%
因共
用交
易单
元新
增一
个
申 银 万 国 证 券
股份有 限公 司
2 3,292,515,867.09 9.85% 2,751,113.40 9.88%
因共
用交
易单
元新
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增一
个
中 银 国 际 证 券
有限责 任公 司
1 7,693,508,551.40 23.01% 6,539,439.76 23.49%
无变
更
光 大 证 券 股 份
有限公 司
1 2,824,435,266.46 8.45% 2,294,875.72 8.24%
无变
更
北 京 高 华 证 券
有限责 任公 司
1 1,066,336,743.92 3.19% 906,382.29 3.26%
无变
更
中 国 建 银 投 资
证 券 有 限 责 任
公司
1 2,837,317,757.30 8.49% 2,305,344.63 8.28%
无变
更
中 国 国 际 金 融
有限公 司
1 1,394,436,536.10 4.17% 1,132,985.79 4.07%
因共
用交
易单
元新
增一
个
招 商 证 券 股 份
有限公 司
1 197,399,716.62 0.59% 160,387.98 0.58%
因共
用交
易单
元新
增一
个
国 信 证 券 股 份
有限公 司
1 1,409,441,136.14 4.22% 1,145,187.49 4.11%
因共
用交
易单
元新
增一
个
东 方 证 券 股 份
有限公 司
1 927,752,586.63 2.77% 753,803.18 2.71%
新增
一个
交易
单元
注： 自 2010 年 2 月 5 日 起 本公司 在中 国农 业银 行托 管的基 金共 用深 圳交 易单 元。
基金专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序 如下 ：
1）选 择标 准
a 、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经 营 状况 稳定；
c 、经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
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e 、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力， 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员，能 及时 、全 面、
定 期向 基金管 理人 提供高质 量的 咨询服 务， 包括宏观 经济 报告、 行业 报告、市 场走 向分析 报告 、个股
分析报 告及 其他 专门 报告 以及全 面的 信息 服务 。 并 能根据 基金 管理 人的 特定 要求， 提供 专门 研究 报 告 。
2）选 择程 序
基 金管 理人 根据 以上标 准进 行考 察后 ，确 定证券 经营 机构 的选 择。 基金管 理人 与被 选择 的证 券经
营机构 签订 协议 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
长 城 证 券 有 限
责任公 司
- - - - - -
中 国 银 河 证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
中 信 建 投 证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
申 银 万 国 证 券
股份有 限公 司
51,276,517.90 100.00% - - - -
中 银 国 际 证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
光 大 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
北 京 高 华 证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
中 国 建 银 投 资
证 券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
中 国 国 际 金 融
有限公 司
- - - - - -
招 商 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
国 信 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
东 方 证 券 股 份 - - - - - -
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有限公 司
景顺长城基金管理有限公司
二〇一一年三月二十八日
