景顺长城新兴成长股票型证券投资基金
2010 年 年 度报 告 摘要
2010 年 12 月 31 日
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十八日
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经全 部独立 董事 签字同
意，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年 3 月 24 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 为本 基金出 具了 无保 留意 见的 审计报 告， 基金 管 理 人在 本报
告中对 相关 事项 亦有 详细 说明， 请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2010 年 1 月 1 日起 至 2010 年 12 月 31 日 止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 景顺长 城新 兴成 长股 票
基金主 代码 260108
交易代 码
260108
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月 28 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,711,348,667.27 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以长期看 好 中 国经济 增长 和资本市 场发 展为立 足点 ，通过 投资于 具
有合理值 的高 成长性 上市 公司股票 ，以 获取基 金资 产的长 期稳定 增
值。
投资策 略
本基金重 点投 资于成 长型 公司。根 据不 同类型 成长 型公司 扩张起 源
的背景因 素， 本基金 主要 采取“自 下而 上”的 投资 策略， 并结合 估
值因素 最终 确定 投资 标的 。
业绩比 较基 准
基金整体业绩比较基准= 富时中国 A600 成 长 指 数×80% ＋同业存
款利率 ×20%
风险收 益特 征 本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种
注 ：鉴 于新 华富 时指数 系列 的编 制机 构新 华富时 指数 公司 的股 东富 时集团 已正 式宣 布成 为新 华富
时指数 公司 的全 资 股 东， 其编制 的新 华富 时指 数系 列已正 式更 名为 富时 中国 指数系 列 ， 本公 司 于 2011
年 3 月 24 日 发布 公告 将本 基金业 绩比 较基 准修 改为 富时中 国 A600 成 长指 数 ×80% ＋同 业存 款利 率×
20% 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 杨皞阳 赵会军
联系电 话 0755-82370388 010-66105799
电子邮 箱 investor@invescogreatwall.com custody@icbc.com.cn
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客户服 务电 话 4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.invescogreatwall.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年 2008 年
本期已 实现 收益 223,559,087.33 -115,946,652.83 -664,315,684.57
本期利 润 -86,690,300.72 1,479,328,286.81 -4,273,382,161.61
加权平均基金份额本期利
润
-0.022 0.286 -0.713
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.70% 35.61% -48.38%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末可供分配基金份额利
润
-0.014 0.013 -0.253
期末基 金资 产净 值 3,658,439,877.38 4,235,096,041.30 4,232,812,959.05
期末基 金份 额净 值 0.986 1.013 0.747
注 ： （1 ）本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息收 入、 投资 收益 、其 他收入 （不 含公 允价 值变 动收益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 期末 可供 分配 利润 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低 数 。
（3 ） 上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要 低
于所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.71% 1.81% 7.25% 1.41% 1.46% 0.40%
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过去六 个月 24.62% 1.48% 26.63% 1.26% -2.01% 0.22%
过去一 年 -1.70% 1.44% -1.41% 1.30% -0.29% 0.14%
过去三 年 -31.19% 1.70% -28.24% 1.88% -2.95% -0.18%
自基金成立
起至今
125.50% 1.73% 101.19% 1.78% 24.31% -0.05%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来基 金 份额 累计 净值 增长 率变 动 及其 与同 期业 绩比 较基 准 收益 率变 动的 比
较
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2006 年 6 月 28 日至 2010 年 12 月 31 日）
注：本基金 的资产配 置比 例为：对于 股票的投 资不 少于基金资 产净值的 65% ，持有现金 或者到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金投 资于 成长 型上市 公司 的股 票比 例 高
于非现 金基 金资 产 的 80% 。本基 金 自 2006 年 6 月 28 日合 同生 效日 起至 2006 年 12 月 27 日为 建仓 期。
建仓期 结束 时， 本基 金投 资组合 达到 上述 投资 组合 比例的 要求 。
3.2.3 合同生效日以来基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
合同生 效日 以来 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的柱形 对比 图
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注：2006 年 基金 净值 增长 率和业 绩基 准收 益率 的实 际计算 期间 是从 2006 年 6 月 28 日 （基 金合 同 生
效日） 至 2006 年 12 月 31 日。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计 备注
2010 年 0.100 13,982,157.57 22,784,649.09 36,766,806.66 一 次 分
红
2009 年 - - - - -
2008 年 - - - - -
合计 0.100 13,982,157.57 22,784,649.09 36,766,806.66 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （ 以下 简 称 “ 公司 ” 或 “ 本 公司” ） 是经中 国证 监会 证监
基金字 ［2003 ］76 号 文批 准设立 的证 券投 资基 金管 理公司 ，由 长城 证券 有限 责任公 司、 景顺 资产 管 理
有限公 司 、 开 滦 （ 集团 ） 有限责 任公 司 、 大 连实 德 集团有 限公 司共 同发 起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日
获得开 业批 文， 注册 资本 1.3 亿 元人 民币 ，目 前， 各 家出资 比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。总 部设
在深圳 ，在 北京 、上 海、 广州设 有分 公司 。
截止 2010 年 12 月 31 日 ，景顺 长城 基金 管理 有限 公司管 理景 顺长 城景 系列 开放式 证券 投资 基 金 、
景顺长 城内需 增长 开放式 证券投 资基金 、景 顺长城 鼎益股 票型证 券投 资基金 （LOF ） 、景顺长城资 源 垄
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断股票 型证券 投资 基金（LOF ） 、景顺长城 新兴成 长 股票型 证券投 资基 金、景 顺长城 内需增 长贰 号股票
型 证券 投资基 金、 景顺长城 精选 蓝筹股 票型 证券投资 基金 、景顺 长城 公司治理 股票 型证券 投资 基金、
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投 资基金 。其 中景系列 基金 下设景 顺长 城优选股 票证 券投资 基金 、景顺
长城货 币市 场证 券投 资基 金、景 顺长 城动 力平 衡证 券投资 基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金 的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李志嘉
本 基 金
基 金 经
理 ， 景
顺 长 城
能 源 基
建 股 票
型 证 券
投 资 基
金 基 金
经 理 ，
投 资 副
总监
2006-06-28 2010-05-28 13
西安外 国语 学院 文学 学士 、 首都
经 济 贸 易 大 学 经 济 学 硕 士 ，
CFA 。 曾先 后担 任长 盛基 金交易
员、 研 究员、 基金 经理 助 理、 集
中交易 室主 管等 职务 ； 招 商基金
研究员 、 基 金经 理、 投资 副总监
等职务 ；2005 年 8 月加 入本公
司。
邓春鸣
本 基 金
基 金 经
理 ， 景
顺 长 城
公 司 治
理 股 票
型 证 券
投 资 基
金 基 金
经理
2010-05-29 - 9
电子 科 技大 学管 理学 学士 、 复旦
大学经 济学 硕士 ，CFA 。 曾任职
于 招 商 证 券 证 券 投 资 部 和 资 产
管理部 ， 也 曾担 任宝 盈基 金行业
研究员 、基 金经 理助 理等 职务；
2007 年 3 月加 入本 公司 。
注：1 、对 基金 的首任 基金经 理， 其“ 任职日 期” 按基 金合 同生 效日填 写， “离任 日期 ”为 根据公
司 决定 的解聘 日期（ 公告前 一日 ） ； 对此后 的非首 任基 金经 理， “任职 日期” 指根 据公 司决定 聘任后 的
公告日 期， “离 任日 期” 指 根据公 司决 定的 解聘 日期 （公告 前一 日） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
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4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守 信情况的 说明
本 报告 期内 ，本基 金管 理人 严格 遵守 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作管
理 办法 》 、 《证 券投资 基金销 售管 理办法 》和《 证券投 资基 金信息 披露管 理办法 》等 有关法 律法规 及各
项实施 准则 、 《 景顺长 城新 兴成长 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和 其他 有关 法律法 规的 规定 ， 本 着 诚
实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金资 产，在严 格控 制风险 的基 础上，为 基金 持有人 谋求 最大利
益 。本 报告期 内， 基金运作 整体 合法合 规， 未发现损 害基 金持有 人利 益的行为 。基 金的投 资范 围、投
资比例 及投 资组 合符 合有 关法律 法规 及基 金合 同的 规定。
4.3 管理人对报告期内 公 平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善相 应
制 度及 流程， 通过 系统和人 工等 各种方 式在 各业务环 节严 格控制 交易 公平执行 ，公 平对待 旗下 管理的
所有基 金和 投资 组合 。
4.3.2 本投资组合与其他投 资风格相似的投资组 合之 间的业绩比较
本报告 期内 ，本 基金 管理 人管理 的其 他基 金的 投资 风格与 本基 金的 投资 风格 不相似 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和 业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2010 年 市场 表现 分化 明显 ，中小 市值 、新 兴产 业、 大消费 板块 的股 票取 得了 良好的 收益 ，而 代 表
市场大 部分 市值 的主 要指 数都有 明显 下跌 。2010 年 本基金 保持 了中 性仓 位， 但在持 仓结 构上 由于 没 有
明显超 配小 市值 、新 兴产 业、及 大消 费板 块的 股票 ，没有 取得 较好 的投 资收 益。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.986 元， 本 报告 期份额 净值 增长 率为-1.70% ， 同期 业绩 比较 基
准收益 率为-1.41% ，低 于 业绩基 准 0.29% 。
4.5 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
过去两 年宏 观经 济在 经历 危机冲 击后 出现 了较 大波 动， 2010 年下 半年 后逐 步 进入了 正常 增长 轨道 ，
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有 可能 正在开 启新 一轮的扩 张周 期。相 比上 一轮的经 济扩 张周期 ，本 轮增长或 许会 表现出 几个 明显特
征：1 ）结 构更均 衡，包 括内 需与 外需的 均衡、 投资与 消费 的均衡 ；2 ）成本 更高 ，主 要表现 为中低 端
劳动力 成本 的较 快上 升趋 势及持 续较 高的 价格 水平 ；3） 经 济增 长的 波动 性减 弱， 以 投资 带动 的传 统 产
业的过 高增 速难 以再 现， 同时消 费增 速稳 步提 高， 新兴产 业逐 步孕 育。
短 期来 说， 持续 的紧缩 预期 是市 场面 临的 主要负 面因 素， 事实 上， 与随处 可见 的“ 流动 性过 剩”
分析或 许正 好相 反； 始于 2009 年 8 月开 始的 紧缩 性 货币政 策持 续一 年半 之后 ， 不仅 仅是 资本 市场 ， 实
体 经济 面临的 流动 性紧张状 况也 是近年 来非 常罕见的 。不 过我们 认为 ，如果货 币当 局的政 策具 有适时
灵活性 的话， 1 季 度将 是紧 缩政策 及预 期最 强烈 的时 间段， 也 将是 资本 市场 系统 性估值 水平 最低 的 时 候 。
我 们看 好经 济的 增长趋 势及 顺周 期性 行业 在未来 一年 的表 现。 同时 我们对 大消 费时 代的 来临 充满
信 心， 看好大 消费 板块的长 期投 资价值 。另 外，我们 也对 有实质 性盈 利潜力的 新兴 产业密 切关 注。我
们将在 这些 行业 中寻 找优 秀的、 估值 合理 甚至 低估 的 公司 ， 希 望能 给持 有人 带来长 期稳 定的 超额 收 益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
1、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公 司成 立基 金估 值小组 对基 金财 产的 估值 方法及 估值 程序 作决 策， 基金估 值小 组在 遵守 法律 法规
的 前提 下，通 过参 考行业协 会的 估值意 见及 独立第三 方机 构估值 数据 等方式， 谨慎 合理地 制定 高效可
行的估 值方 法， 以求 公平 对待投 资者 。
估 值小 组成 员包 括公司 投资 部、 交易 管理 部、基 金事 务部 、法 律、 监察稽 核部 、风 险控 制岗 等相
关人员 。
基 金日 常估 值由 基金管 理人 同基 金托 管人 一同进 行。 基金 份 额 净值 由基金 管理 人完 成估 值后 ，将
估值结 果以 书面 形式 或双 方认可 的其 他方 式报 给基 金托管 人 ， 基 金托 管人 按 基金合 同规 定的 估值 方法 、
时 间、 程序进 行复 核，基金 托管 人复核 无误 后返回给 基金 管理人 ，由 基金管理 人对 外公布 。月 末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
当 发生 了影 响估 值方法 和程 序的 有效 性及 适用性 的情 况时 ，通 过会 议方式 启动 估值 小组 的运 作。
对 长期 停牌股 票等 没有市价 的投 资品种 ，由 投资部人 员凭 借其丰 富的 专业技能 和对 市场产 品的 长期深
入的跟 踪研 究， 综合 宏观 经济、 行业 发展 及个 股状 况等各 方面 因素 ， 从 价值 投资的 角度 进行 理 论 分析 ，
并 根据 分析的 结果 向基金估 值小 组提出 有关 估值方法 或估 值模型 的建 议。风险 控制 人员根 据投 资部提
出 的估 值方法 或估 值模型进 行计 算及验 证， 并根据计 算和 验证的 结果 与投资部 共同 确定估 值方 法并提
交 估值 小组。 估值 小组共同 讨论 通过后 ，基 金事务部 基金 会计根 据估 值小组确 认的 估值方 法对 各基金
进 行估 值核算 并与 基金托管 行核 对。法 律、 监察稽核 部相 关人员 负责 监察执行 估值 政策及 程序 的合规
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性，控 制执 行中 可能 发生 的风险 ，并 对有 关信 息披 露文件 进行 合规 性审 查。
基 金估 值小 组核 心成员 均具 有五 年以 上证 券、基 金行 业工 作经 验， 具备专 业胜 任能 力和 相关 从业
资格， 精通 各自 领域 的理 论知识 ，熟 悉政 策法 规， 并具有 丰富 的实 践经 验。
2、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基 金经 理在 需要 时出席 估值 小组 会议 ，凭 借其丰 富的 专业 技能 和对 市场产 品的 长期 深入 的跟 踪研
究，向 估值 小组 提出 估值 建议。 估值 小组 将充 分考 虑基金 经理 的意 见和 建议 ，确定 估值 方法 。
3、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估 值小 组秉 承基 金持有 人利 益至 上的 宗旨 ，在估 值方 法的 选择 上力 求客观 、公 允， 在数 据的 采集
方面力 求公 开、 获取 方便 、操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4、已 签 约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 实施 了一 次利润 分配 ，权 益登 记 为 2010 年 12 月 16 日 ，每 10 份 基金 份额 派发 现
金红 利 0.10 元 。本 年度 利 润分配 金额 为 36,766,806.66 元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
2010 年 ，本 基金 托管 人在 景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中，严 格遵 守《 证 券
投 资基 金法》 及其 他法律法 规和 基金合 同的 有关规定 ，不 存在任 何损 害基金份 额持 有人利 益的 行为，
完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 运作遵规守信、净值 计算 、利润分配 等情况的 说明
2010 年 ，景 顺长 城新 兴成 长股票 型证 券投 资基 金的 管理人 —— 景顺 长城 基金 管理有 限公 司在 景 顺
长 城新 兴成长 股票 型证券投 资基 金的投 资运 作、基金 资产 净值计 算、 基金份额 申购 赎回价 格计 算、基
金 费用 开支等 问题 上，不存 在任 何损害 基金 份额持有 人利 益的行 为， 在各重要 方面 的运作 严格 按照基
金 合同 的规定 进行 。本报告 期内 ，景顺 长城 新兴成长 股票 型证券 投资 基金对基 金份 额持有 人进 行了一
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次利润 分配 ，分 配金 额 为 36,766,806.66 元。
5.3 托管人对本 年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托管 人依 法对 景顺长 城基 金管 理有 限公 司编制 和披 露的 景顺 长城 新兴成 长股 票型 证券 投资 基金
2010 年 年度 报告 中财 务指 标、净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、投 资组合 报告 等内 容进 行 了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
§6 审计报告
本 报告 期内 ，普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司对 本基 金出 具了 无保留 意见 的审 计报 告， 投资
者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2010 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2010 年12 月31 日
上年度末
2009 年12 月31 日
资 产：
银行存 款
218,858,828.00 675,966,372.63
结算备 付金
2,371,054.81 5,661,662.81
存出保 证金
2,131,130.11 3,676,472.22
交易性 金融 资产
3,437,161,981.06 3,542,057,144.23
其中： 股票 投资
3,431,469,855.66 3,542,057,144.23
基金投 资
- -
债券投资
5,692,125.40 -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
9,605,366.10 28,493,604.17
应收利 息
61,269.27 129,830.80
应收股 利
- -
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
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应收申 购款
325,864.85 216,224.08
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,670,515,494.20 4,256,201,310.94
负债和所有者权益 附注号
本期末
2010 年12 月31 日
上年度末
2009 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 4,036,360.85
应付赎 回款
1,842,103.09 7,485,300.29
应付管 理人 报酬
4,651,969.78 5,426,967.16
应付托 管费
775,328.31 904,494.52
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
4,191,447.09 2,624,077.07
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
614,768.55 628,069.75
负债合 计
12,075,616.82 21,105,269.64
所有者权益：
实收基 金
3,711,348,667.27 4,179,855,674.45
未分配 利润
-52,908,789.89 55,240,366.85
所有者 权益 合计
3,658,439,877.38 4,235,096,041.30
负债和 所有 者权 益总 计
3,670,515,494.20 4,256,201,310.94
注：报 告截 止 日 2010 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 0.986 元， 基金 份额 总额 3,711,348,667.27 份。
7.2 利润表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期 ：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12
月31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12
月31 日
一、收入
-3,349,167.65 1,590,321,145.94
1. 利息 收入
4,519,274.53 9,781,085.67
其中： 存款 利息 收入
4,493,905.87 6,416,998.00
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
12
债券利 息收 入
25,368.66 3,364,087.67
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
302,230,902.13 -15,250,263.83
其中： 股票 投资 收益
280,694,182.09 -62,027,790.63
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
691,649.31 18,039,581.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
20,845,070.73 28,737,945.80
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
-310,249,388.05 1,595,274,939.64
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列）
150,043.74 515,384.46
减：二、费用
83,341,133.07 110,992,859.13
1 ．管 理人 报酬
55,557,856.69 72,036,479.63
2 ．托 管费
9,259,642.74 12,006,079.95
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用
18,093,905.48 26,511,253.76
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用
429,728.16 439,045.79
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ”
号填列）
-86,690,300.72 1,479,328,286.81
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填
列 ）
-86,690,300.72 1,479,328,286.81
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,179,855,674.45 55,240,366.85 4,235,096,041.30
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- -86,690,300.72 -86,690,300.72
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
13
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-468,507,007.18 15,307,950.64 -453,199,056.54
其中：1. 基 金申 购款 228,999,774.40 -2,621,266.38 226,378,508.02
2. 基金 赎回 款 -697,506,781.58 17,929,217.02 -679,577,564.56
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- -36,766,806.66 -36,766,806.66
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,711,348,667.27 -52,908,789.89 3,658,439,877.38
项目
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 5,662,852,268.51 -1,430,039,309.46 4,232,812,959.05
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 1,479,328,286.81 1,479,328,286.81
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-1,482,996,594.06 5,951,389.50 -1,477,045,204.56
其中：1. 基 金申 购 款 183,540,273.38 -12,973,870.50 170,566,402.88
2. 基金 赎回 款 -1,666,536,867.44 18,925,260.00 -1,647,611,607.44
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,179,855,674.45 55,240,366.85 4,235,096,041.30
报表 附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签 署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：许 义明， 主管 会计 工作 负责 人：吴 建军 ，会 计机 构负 责人： 邵媛 媛
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投 资基金( 以下 简称“本 基金 ”) 经中 国证 券监督管 理委 员会( 以 下简
称 “中 国证 监会”) 证监 基 金字[2006] 第 89 号 《关 于 同意景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金募 集的
批 复》 核准， 由景 顺长城基 金管 理有限 公司 依照《中 华人 民共和 国证 券投资基 金法 》和《 景顺 长城新
兴 成长 股票型 证券 投资基金 基金 合同》 负责 公开募集 。本 基金为 契约 型开放式 ，存 续期限 不定 ，首次
设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集 人民 币 5,921,069,020.42 元， 业经 普华 永 道中天 会计 师事 务所 有限
公司普 华永 道中 天验 字(2006) 第 86 号 验资 报告 予以 验证。 经向 中国 证监 会备 案， 《 景顺 长城 新兴 成长 股
票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2006 年 6 月 28 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
5,923,088,471.85 份 基金 份 额，其 中认 购资 金利 息折 合 2,019,451.43 份 基金 份 额。本 基金 的基 金管 理人
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
14
为景顺 长城 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司。
根 据《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 和《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》
的 有关 规定， 本基 金的投资 范围 为国内 依法 公开发行 、上 市的股 票、 债券及中 国证 监会批 准的 允许基
金 投资 的其他 金融 工具。本 基金 是一只 高持 股的股票 型基 金，对 于股 票的投资 不少 于基金 资产 净值的
65% ， 持有 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金的业 绩 比
较基准 为： 富时 中 国 A600 成长 指数( 原名 为新 华富 时 600 成长 指数) ×80% ＋ 同业存 款利 率×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于 2011 年 3 月 24 日批 准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38 项具
体会计准则 、其后 颁布的 企业会计准 则应用 指南、 企业会计准 则解释 以及其 他相关规定( 以 下合称 “企
业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会公告[2010]5 号 《证 券投 资基金 信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和 半
年度报 告> 》 、 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 颁布的 《证 券投 资基 金会 计核算 业务 指引 》 、 《 景顺
长城新 兴成 长股 票型 证券 投资基 金基 金合 同 》 和 在 财务报 表附 注 7.4.4 所列 示 的中国 证监 会发 布的 有关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2010 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2010 年 12 月 31
日的财 务状 况以 及 2010 年 度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本 报告 期所 采用 的会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
无。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
无。
7.4.5.3 差错更正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、 财
税[2004]78 号 《 关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、 财 税[2005]102 号 《 关于 股息红 利个 人所 得税 有关
政策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股息 红利 有关 个人所 得税 政策 的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《关
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
15
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
(2) 基金买 卖股 票 、 债券 的差 价收入 暂免 征营 业税 和企 业所得 税。
(3) 对基金取得 的企业债 券利 息收入，由 发行债券 的企 业在向基金 派发利息 时代 扣代缴 20% 的个
人 所得 税，暂 不征 收企业所 得税 。对基 金取 得的股票 的股 息、红 利收 入，由上 市公 司在向 基金 派发股
息、红 利时 暂减 按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ，依 照现行 税法 规定 即 20% 代 扣代缴 个人 所得 税， 暂 不
征收企 业所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的税 率缴纳 股票 交易 印花 税， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( “中 国工 商银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
长城证 券有 限责 任公 司( “ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦(集团) 有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
长城证 券 199,638,258.23 1.68% 2,129,372,497.51 12.51%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
16
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
长城证 券 162,205.87 1.64% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
长城证 券 1,730,124.76 12.13% 655,150.03 24.97%
注：1. 上述佣金按市场佣 金率计算，以扣除由中国 证券登记结算有限责任公 司收取的证管费和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括 佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信息服务
等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
55,557,856.69 72,036,479.63
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
13,130,376.69 15,490,614.88
注：支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的 年费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
9,259,642.74 12,006,079.95
注： 支付 基金 托管 人中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前 一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
17
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 218,858,828.00 4,425,240.00 675,966,372.63 6,334,211.28
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2010 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限 股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回 购交 易， 无质 押债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金融 工具
不 以公 允价 值计 量的金 融资 产和 负债 主要 包括应 收款 项和 其他 金融 负债， 其账 面价 值与 公允 价值
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
18
相差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融工 具
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价值层 级可 分为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级： 直接( 比如取 自 价格) 或间接( 比如 根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 第一层级中 的市场 报
价以外 的资 产或 负债 的输 入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值( 不 可 观 察 输 入
值) 。
于 2010 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
3,437,161,981.06 元 ， 无 属 于第二 层级 和第 三层 级的 余额(2009 年 12 月 31 日 ： 第一层 级 3,453,853,916.24
元，第 二层 级 88,203,227.99 元， 无第 三层 级) 。
对 于持 有的 重大 事项停 牌股 票， 本基 金将 相关股 票公 允价 值所 属层 级于停 牌期 间从 第一 层级 转入
第二层 级， 并于 复牌 后从 第二层 级转 回第 一层 级(2009 年 度： 同) 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 3,431,469,855.66 93.49
其中： 股票 3,431,469,855.66 93.49
2 固定收 益投 资 5,692,125.40 0.16
其中： 债券 5,692,125.40 0.16
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 221,229,882.81 6.03
6 其他各 项资 产 12,123,630.33 0.33
7 合计 3,670,515,494.20 100.00
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
19
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 53,046,904.95 1.45
B 采掘业 697,486,369.78 19.07
C 制造业 1,371,065,049.73 37.48
C0
食品 、饮 料 133,350,170.44 3.65
C1
纺织 、服 装、 皮毛 36,168,021.45 0.99
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 90,633,541.48 2.48
C5
电子 80,140,788.28 2.19
C6
金属 、非 金属 429,493,195.68 11.74
C7
机械 、设 备、 仪表 537,504,392.08 14.69
C8
医药 、生 物制 品 63,774,940.32 1.74
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 126,966,938.32 3.47
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 17,301,078.84 0.47
H 批发和 零售 贸易 209,040,443.30 5.71
I 金融、 保险 业 711,535,279.34 19.45
J 房地产 业 243,260,494.40 6.65
K 社会服 务业 1,767,297.00 0.05
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,431,469,855.66 93.80
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000425 徐工机 械 3,374,461 193,019,169.20 5.28
2 601318 中国平 安 3,187,882 179,031,453.12 4.89
3 000630 铜陵有 色 4,374,100 153,312,205.00 4.19
4 300124 汇川技 术 994,370 139,092,475.60 3.80
5 601699 潞安环 能 2,212,381 131,946,402.84 3.61
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
20
6 000937 冀中能 源 3,155,754 126,387,947.70 3.45
7 000933 神火股 份 4,879,207 122,224,135.35 3.34
8 000776 广发证 券 2,222,318 118,093,978.52 3.23
9 600739 辽宁成 大 3,813,706 114,868,824.72 3.14
10 601818 光大银 行 26,765,200 105,990,192.00 2.90
注 ：投 资者 欲了 解本报 告期 末基 金投 资的 所有股 票明 细， 应阅 读登 载于基 金管 理人 网站 的年 度报
告正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 的股票明细
金额单 位： 人民 币 元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300124 汇川技 术 235,884,596.55 5.57
2 000425 徐工机 械 211,054,515.16 4.98
3 601318 中国平 安 191,085,145.78 4.51
4 601169 北京银 行 186,485,204.94 4.40
5 601166 兴业银 行 166,030,233.97 3.92
6 600036 招商银 行 162,335,833.99 3.83
7 600739 辽宁成 大 141,016,966.17 3.33
8 600030 中信证 券 130,919,315.41 3.09
9 000917 电广传 媒 128,107,246.84 3.02
10 600060 海信电 器 126,713,787.25 2.99
11 000630 铜陵有 色 120,861,947.04 2.85
12 000937 冀中能 源 114,024,728.19 2.69
13 600375 星马汽 车 113,144,435.84 2.67
14 600227 赤天化 111,191,390.03 2.63
15 000933 神火股 份 109,898,778.25 2.59
16 601699 潞安环 能 104,734,512.62 2.47
17 600050 中国联 通 103,602,793.87 2.45
18 601939 建设银 行 100,353,078.81 2.37
19 600426 华鲁恒 升 98,743,084.93 2.33
20 601818 光大银 行 98,279,936.00 2.32
21 600376 首开股 份 96,073,083.05 2.27
22 600048 保利地 产 93,497,701.09 2.21
23 000878 云南铜 业 93,490,519.31 2.21
24 000776 广发证 券 91,650,163.50 2.16
25 000623 吉林敖 东 84,924,241.97 2.01
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
21
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 339,566,957.76 8.02
2 601166 兴业银 行 206,419,932.91 4.87
3 300124 汇川技 术 168,944,527.71 3.99
4 000001 深发展 Ａ 148,083,653.38 3.50
5 600519 贵州茅 台 144,328,331.24 3.41
6 601318 中国平 安 144,000,842.42 3.40
7 600031 三一重 工 137,436,905.71 3.25
8 600694 大商股 份 135,228,552.59 3.19
9 601169 北京银 行 133,957,878.01 3.16
10 600276 恒瑞医 药 132,727,161.47 3.13
11 002038 双鹭药 业 124,186,503.13 2.93
12 600227 赤天化 123,541,440.31 2.92
13 601668 中国建 筑 121,255,758.68 2.86
14 000069 华侨城 Ａ 114,192,793.94 2.70
15 002081 金 螳 螂 105,179,472.97 2.48
16 601939 建设银 行 105,048,484.97 2.48
17 000917 电广传 媒 97,630,791.82 2.31
18 600060 海信电 器 96,596,634.13 2.28
19 000425 徐工机 械 95,872,535.58 2.26
20 600050 中国联 通 92,203,757.76 2.18
21 002267 陕天然 气 85,982,478.03 2.03
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成 交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 5,908,232,046.74
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 5,986,572,003.95
注 ：买 入股 票成 本、卖 出股 票收 入均 按成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交
易费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
22
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 5,692,125.40 0.16
7 其他 - -
8 合计 5,692,125.40 0.16
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 126630 铜陵转 债 23,020 4,639,681.00 0.13
2 128233 塔牌转 债 6,980 1,052,444.40 0.03
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本 报 告 期 内 未 出 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 者 在 报 告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
8.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,131,130.11
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
23
2 应收证 券清 算款 9,605,366.10
3 应收股 利 -
4 应收利 息 61,269.27
5 应收申 购款 325,864.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,123,630.33
8.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及 持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
173,995 21,330.20 39,623,319.41 1.07% 3,671,725,347.86 98.93%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开 放
式基金
1,970.27 0.0001%
§10
开放式基金份额变 动
单 位 ： 份
基金合 同生 效日(2006 年 6 月 28 日) 基 金份 额总 额 5,923,088,471.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额
4,179,855,674.45
本报告 期基 金总 申购 份额 228,999,774.40
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额
697,506,781.58
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
24
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,711,348,667.27
注：总 申 购 份额 含红 利再 投和转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、 本 报告 期内， 基金 管理 人于 2010 年 3 月 12 日发 布公告 ， 经 景顺 长城 基金 管理有 限公 司董 事 会
表决通 过， 同意 宋宜 农先 生辞去 本公 司副 总经 理一 职。
2、 基 金管 理人 于 2010 年 3 月 30 日 发布 公告， 经景 顺长城 基金 管理 有限 公司 董事会 审议 通过 ， 并
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可 ［2010 ］301 号文核 准， 聘任 刘颂 先生 担任本 公司 副总 经理 。
3、基 金管 理人于 2010 年 5 月 7 日发 布公 告， 经景 顺长城 基金 管理 有限 公司 董事会 选举 通过 ， 并
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可[2010]544 号文 核准， 聘任 赵如 冰先 生担 任本公 司董 事长 。
4、有 关公 告刊 登在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报及 基金 管理 人网 站上 。
5、 本 报告 期内 ，经 中国 证 券监督 管理 委员 会审 批， 晏秋生 任本 基金 托管 人资 产托管 部副 总 经 理 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
在本报 告期 内， 本基 金 投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所 有限 公司 已经连 续 5 年为 本基 金提 供审计 服务 ，本 年 度
应支付 给会 计师 事务 所的 报酬为 人民 币 110,000.00 元。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
25
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
1、 本 报告 期， 中 国证 监会 对本公 司原 景顺 长城 景系 列开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、 原 景顺 长 城
鼎益股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理涂 强个 人 涉嫌违 法违 规买 卖证 券的 行为进 行了 立案 调查 ， 并
于 2010 年 7 月 对涂 强发 布 行政处 罚及 市场 禁入 决定 书， 取消 其基 金从 业资 格， 没收违 法所 得 379,464.40
元，并 处以 200 万元 罚款 ，并认 定涂 强为 市场 禁入 者；自 中国 证监 会宣 布决 定之日 起， 终身 不得 从 事
证券业 务或 担任 上市 公司 董事、 监事 、高 级管 理人 员职务 。
2、本 公司 已于 2009 年 8 月 7 日发 布公 告更 换了 景 顺长城 景系 列开 放式 证券 投资基 金基 金经 理，
于 2009 年 9 月 19 日 发布 公告更 换了 景顺 长城 鼎益 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）基金经理， 涂强 已 于
2010 年 4 月自 本公 司离 职 。
3、2009 年 8 月、2010 年 1 月深圳 证监 局对 本公 司 进行现 场检 查， 对本 公司 内部控 制、 投资 管理
等 方面 的问题 提出 整改意见 ，并 采取了 责令 整改措 施 。本 公司股 东、 董事会及 管理 层对此 高度 重视，
并 针对 反馈意 见制 定了一系 列整 改方案 并予 以全面落 实， 进一步 采取 了一系列 措施 完善内 控制 度，强
化内控 制度 的执 行力 度 ， 加强投 资管 理 ， 防 范员 工 道德风 险 。 经 努力 ， 本公 司于 2010 年 9 月通 过了 深
圳证监 局的 检查 验收 。
4、本 报告 期内 托管 人及 其 高级管 理人 员无 受稽 查或 处罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
长 城 证 券 有 限
责任公 司
1 199,638,258.23 1.68% 162,205.87 1.64%
未变
中 信 建 投 证 券
有限责 任公 司
1 72,380,543.44 0.61% 61,523.26 0.62%
未变
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
1 414,487,043.54 3.50% 352,311.66 3.56%
未变
申 银 万 国 证 券
股份有 限公 司
1 2,538,969,679.00 21.42% 2,158,113.89 21.79%
未变
中国银 河 证 券 1 784,262,219.80 6.62% 666,621.00 6.73% 未变
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
26
股份有 限公 司
中 信 证 券 股 份
有限公 司
1 2,666,194,152.66 22.50% 2,166,295.25 21.87%
因共
用交
易单
元新
增一
个，
退租
一个
国 金 证 券 股 份
有限公 司
1 3,300,829,395.36 27.85% 2,805,694.51 28.33%
未变
中 国 国 际 金 融
有限公 司
2 210,885,246.04 1.78% 179,251.85 1.81%
因共
用交
易单
元新
增一
个
招 商 证 券 股 份
有限公 司
1 - - - -
因共
用交
易单
元新
增
海 通 证 券 股 份
有限公 司
1 - - - -
因共
用交
易单
元新
增
安 信 证 券 股 份
有限公 司
1 905,293,584.76 7.64% 735,554.41 7.43%
因共
用交
易单
元新
增
兴 业 证 券 股 份
有限公 司
1 445,656,681.08 3.76% 362,098.55 3.66%
因共
用交
易单
元新
增
华 创 证 券 有 限
责任公 司
1 313,491,132.65 2.65% 254,713.79 2.57%
新增
注：自 2010 年 1 月 29 日起 ，本 公司 托管 在中 国工 商银行 股份 有限 公司 的基 金整体 合并 共用 深 圳
交易单 元。
基金专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序 如下 ：
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
27
1）选 择标 准
a 、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
c 、经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
e 、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力， 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员，能 及时 、全 面、
定 期向 基金管 理人 提供高质 量的 咨询服 务， 包括宏观 经济 报告、 行业 报告、市 场走 向分析 报告 、个股
分析报 告及 其他 专门 报告 以及全 面的 信息 服务 。 并 能根据 基金 管理 人的 特定 要求， 提供 专门 研究 报 告 。
2）选 择程 序
基 金管 理人 根据 以上标 准进 行考 察后 ，确 定证券 经营 机构 的选 择。 基金管 理人 与被 选择 的证 券经
营机构 签订 协议 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
长 城 证 券 有 限
责任公 司
- - - - - -
中信 建 投 证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
申 银 万 国 证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
中 国 银 河 证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
中 信 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
国 金 证 券 股 份
有限公 司
47,997,305.00 100.00% - - - -
中 国 国 际 金 融
有限公 司
- - - - - -
招 商 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
海 通 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
28
安 信 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
兴 业 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
华 创 证 券 有 限
责任公 司
- - - - - -
景顺长城基金管理有限公司
二〇一一年三月二十八日
