景顺长城内需增长开放式证券投资基金
2010 年 年 度报 告
2010 年 12 月 31 日
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十八日
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经全 部独立 董事 签字同
意，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2011 年 3 月 24 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 为本 基金出 具了 无保 留意 见的 审计报 告， 基金 管理 人在 本报
告中对 相关 事项 亦有 详细 说明， 请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2010 年 1 月 1 日起 至 2010 年 12 月 31 日 止。
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................ 1
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................ 1
§2 基金简 介 ............................................................................................................................ 4
2.1 基金基 本情 况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产 品说 明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人................................................................................................. 4
2.4 信息披 露方 式 .................................................................................................................... 5
2.5 其他相 关资 料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ............................................................. 5
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标................................................................................................. 5
3.2 基金净 值表 现 .................................................................................................................... 6
3.3
过 去三 年基 金的 利润分 配情 况 .......................................................................................... 8
§4 管理人 报告 ........................................................................................................................ 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况............................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ..................................................... 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ................................................................. 9
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................... 10
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 10
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的 监察稽 核工 作情 况 ............................................................... 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 12
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 13
§5 托管人 报告 ...................................................................................................................... 13
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 13
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信、 净值 计算 、利润 分配 等情 况的 说 明 ....... 14
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ................... 14
§6 审计报 告 .......................................................................................................................... 14
6.1 管理层 对财 务 报 表的 责任............................................................................................... 14
6.2 注册会 计师 的责 任 .......................................................................................................... 15
6.3 审计意 见 .......................................................................................................................... 15
§7 年度财 务报 表 .................................................................................................................. 15
7.1 资产负 债表 ...................................................................................................................... 15
7.2 利润表 .............................................................................................................................. 17
7.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 18
7.4 报表附 注 .......................................................................................................................... 19
§8 投资组 合报 告 .................................................................................................................. 36
8.1 期末基 金资 产组 合情 况................................................................................................... 36
8.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 37
8.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 37
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 38
8.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 42
8.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券投 资明 细 ................... 43
8.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 43
8.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 43
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8.9 投资组 合报 告附 注 .......................................................................................................... 43
§9 基金份 额持 有人 信息 ...................................................................................................... 44
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 44
9.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 的情 况 ............................................... 44
§ 10 开放式 基金 份额 变动 ...................................................................................................... 44
§ 11 重大事 件揭 示 .................................................................................................................. 45
11.1 基金份 额持 有人 大会 决议............................................................................................... 45
11.2 基金管 理人 、 基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 45
11.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 45
11.4 基金投 资策 略的 改变 ...................................................................................................... 45
11.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ........................................................................... 45
11.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................... 46
11.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 46
11.8 其他重 大事 件 .................................................................................................................. 49
§ 12 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 53
12.1 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 53
12.2 存放地 点 .......................................................................................................................... 54
12.3 查阅方 式 .......................................................................................................................... 54
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城内 需增 长股 票
基金主 代码 260104
交易代 码
260104
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 6 月 25 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 582,817,820.48 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金通 过优 先投资 于内 需拉动型 行业 中的优 势企 业，分 享中国 经
济和行业 的快 速增长 带来 的最大收 益， 实现基 金资 产的长 期、可 持
续的稳 定增 值。
投资策 略
股票投资 部分 以“内 需拉 动型”行 业的 优势企 业为 主，以 成长、 价
值及稳定 收入 为基础 ，在 合适的价 位买 入具有 高成 长性的 成长型 股
票，价值 被市 场低估 的价 值型股票 ，以 及能提 供稳 定收入 的收益 型
股票。 债券 投资 部分 着重 本金安 全性 和流 动性 。
业绩比 较基 准
基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准= 沪 深 综 合 指 数 总 市 值 加 权 指 数 ×80% ＋中
国债券 总指 数×20%
风险收 益特 征
本基金在 风险 较高的 股票 型基金中 属于 中低风 险基 金，依 据本基 金
投资组合 管理 方法的 特征 对投资组 合风 险进行 控制 ，力争 使本基 金
的平均 单位 风险 收益 值高 于业绩 比较 基准 的平 均单 位风险 收益 值。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 杨皞阳 李芳菲
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@invescogreatwall.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话 4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-63201816
注册地 址 深圳市福田 区中心四 路1 号 嘉里建设 北京市 东城 区建 国门 内大 街69 号
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广场第 一座21 层
办公地 址
深圳市福田 区中心四 路1 号 嘉里建设
广场第 一座21 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街28号凯
晨世贸 中心 东座F9
邮政编 码 518048 100031
法定代 表人 赵如冰 项俊波
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.invescogreatwall.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 上海市 湖滨 路202 号 普华 永 道中心11 楼
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
深 圳 市 福 田 区中 心 四 路1 号嘉 里 建 设 广场
第一座21 层
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年 2008 年
本期已 实现 收益 183,447,662.59 293,300,260.05 -831,882,456.51
本期利 润 192,123,092.33 949,008,732.81 -3,176,257,333.71
加权平均基金份额本期利
润
0.293 1.776 -2.923
本期加 权平 均净 值利 润率 7.80% 58.08% -88.95%
本期基 金份 额净 值增 长率 11.42% 89.68% -55.13%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末可 供分 配利 润 1,218,747,230.06 869,004,363.60 714,111,526.73
期末可供分配基金份额利
润
2.091 1.826 1.063
期末基 金资 产净 值 2,457,578,309.03 1,861,969,950.83 1,385,771,495.95
期末基 金份 额净 值 4.217 3.913 2.063
3.1.3 累计期末指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 502.88% 441.07% 185.26%
注 ： （1 ）本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息收 入、 投资 收益 、其 他收入 （不 含公 允价 值变 动收益）
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扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 期末 可供 分配 利润 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低 数 。
（3 ） 上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要 低
于所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.88% 1.90% 4.99% 1.25% 3.89% 0.65%
过去六 个月 31.13% 1.62% 16.16% 1.12% 14.97% 0.50%
过去一 年 11.42% 1.56% -7.69% 1.15% 19.11% 0.41%
过去三 年 -5.17% 1.94% -31.16% 1.73% 25.99% 0.21%
过去五 年 454.04% 1.86% 138.43% 1.63% 315.61% 0.23%
自基金合同
生效起 至今
502.88% 1.69% 104.21% 1.53% 398.67% 0.16%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来基 金 份额 累计 净值 增长 率变 动 及其 与同 期业 绩比 较基 准 收益 率变 动的 比
较
景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2004 年 6 月 25 日至 2010 年 12 月 31 日）
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注： 在 资产 配置 方面， 本基 金投资 于股 票投 资的 比例 为 70%-95% ； 投 资于 债券 投资的 最大 比例 为 30% 。
本 基金 优先投 资于 和经济增 长最 为密切 的内 需拉动型 行业 中的优 势企 业。对这 些行 业的投 资占 股票投
资的比 重不 低于 80% 。 按 照本基 金基 金合 同的 规定 ，本基 金的 投资 建仓 期为 自 2004 年 6 月 25 日合 同
生效日 起 3 个月 。建 仓期 结束时 ，本 基金 投资 组合 达到上 述投 资组 合比 例的 要求。
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
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3.3 过去三年基金的利润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计 备注
2010 1.280 24,753,430.63 35,671,094.05 60,424,524.68 一 次 分
红
2009 年 - - - - -
2008 年 1.800 113,450,036.71 84,242,436.42 197,692,473.13 一 次 分
红
合计 3.080 138,203,467.34 119,913,530.47 258,116,997.81 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （ 以下 简 称 “ 公司 ” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会 证监
基金字 ［2003 ］76 号 文批 准设立 的证 券投 资基 金管 理公司 ，由 长城 证券 有限 责任公 司、 景顺 资产 管 理
有限公 司 、 开 滦 （ 集团 ） 有限责 任公 司 、 大 连实 德 集团有 限公 司共 同发 起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日
获得开 业批 文， 注册 资本 1.3 亿 元人 民币 ，目 前， 各 家出资 比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。总 部设
在深圳 ，在 北京 、上 海、 广州设 有分 公司 。
截止 2010 年 12 月 31 日 ，景顺 长城 基金 管理 有限 公司管 理景 顺长 城景 系列 开放式 证券 投资 基 金 、
景顺长 城内需 增长 开放式 证券投 资基金 、景 顺长城 鼎益股 票型证 券投 资基金 （LOF ） 、景顺长城资 源 垄
断股票 型证券 投资 基金（LOF ） 、景顺长城 新兴成 长 股票型 证券投 资基 金、景 顺长城 内需增 长贰 号股票
型 证券 投资基 金、 景顺长城 精选 蓝筹股 票型 证券投资 基金 、景顺 长城 公司治理 股票 型证券 投资 基金、
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投 资基金 。其 中景系列 基金 下设景 顺长 城优选股 票证 券投资 基金 、景顺
长城货 币市 场证 券投 资基 金、景 顺长 城动 力平 衡证 券投资 基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基金经理（或 基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王鹏辉 本基金 2007-09-15 - 9 华 中 理 工大 学工 学 学士 、经 济 学
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
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基金经
理，景
顺长城
内需增
长贰号
股票型
证券投
资基金
基金经
理，投
资总监
硕 士 。 曾先 后担 任 深圳 市农 村 商
业 银 行 资金 部债 券 交易 员、 长 城
证 券 研 究部 研究 员 、融 通基 金 研
究策划 部行 业研 究员 ；2007 年 3
月加入 本公 司。
杨鹏
本基金
基金经
理，景
顺长城
内需增
长贰号
股票型
证券投
资基金
基金经
理
2010-08-21 - 6
北京大学经 济学 学 士、 上海 财 经
大 学 经 济学 硕士 。 曾任 职于 融 通
基 金 研 究策 划部 ， 担任 宏观 研 究
员 、 债 券研 究员 和 货币 基金 基 金
经理助 理职 务 ；2008 年 3 月加入
本公司 。
注：1 、对 基金 的首任 基金经 理， 其“ 任职日 期” 按基 金合 同生 效日填 写， “离任 日期 ”为 根据公
司 决定 的解聘 日期（ 公告前 一日 ） ； 对此后 的非首 任基 金经 理， “任职 日期” 指根 据公 司决定 聘任后 的
公告日 期， “离 任日 期” 指 根据公 司决 定的 解聘 日期 （公告 前一 日） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本基 金管 理人 严格 遵守 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作管
理 办法 》 、 《证 券投资 基金销 售管 理办法 》和《 证券投 资基 金信息 披露管 理办法 》等 有关法 律法规 及各
项实施 准则 、 《 景顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金基金 合同 》 和 其他 有关 法律法 规的 规定 ， 本 着 诚
实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金资 产，在严 格控 制风险 的基 础上，为 基金 持有人 谋求 最大利
益 。本 报告期 内， 基金运作 整体 合法合 规， 未发现损 害基 金持有 人利 益的行为 。基 金的投 资范 围、投
资比例 及投 资组 合符 合有 关法律 法规 及基 金合 同的 规定。
4.3 管理人对报告期内公平 交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
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本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善相 应
制 度及 流程， 通过 系统和人 工等 各种方 式在 各业务环 节严 格控制 交易 公平执行 ，公 平对待 旗下 管理的
所有基 金和 投资 组合 。
4.3.2 本投资组合与其他投 资风格相似的投资组 合之 间的业绩比较
根 据《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》的 要求 ，我 司分析 了投 资风 格相 似的 两只
基金 - 景顺长城内需增 长 开放式证券 投资基 金和景 顺长城内需 增长贰 号股票 型证券投资 基金的 业绩，
其表现 差异 如下 ：
基金名称
报 告期 内净 值增长 率
景顺长 城内 需增 长股 票
11.42%
景顺长 城内 需贰 号股 票
10.84%
在报告 期内 ，上 述两 只基 金业绩 表现 差异 在 5% 之内 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2010 年市 场结 构分 化严 重 ，沪 深 300 指 数延 续 2009 年 7 月见 顶以 来的 趋势 下 跌 12.51% ， 而中 小
板指数 则延 续 2008 年 11 月见底 以来 的趋 势上 涨 21.26% ， 其中 新兴 产业 和大 消费行 业表 现远 超以 金融
地产为 代表 的传 统行 业。 本基金 管理 人基 于对 中国 经济转 型的 理解 ， 重 点配 置新兴 产业 和大 消费 行业 ，
获得良 好的 超额 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 4.217 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 11.42% ， 同期 业绩 比 较
基准收 益率 为-7.69% ， 高 于业绩 基准 19.11% 。
4.5 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
宏观经 济
随 着发 达国 家经 济逐步 且缓 慢复 苏， 新兴 国家面 临的 通胀 压力 逐步 加大， 两种 经济 体采 取的 政策
方 向将 产生重 大差 异 ——发 达国 家仍将 以宽 松政策为 主， 而新兴 经济 体将相对 紧缩 。展望 全年 ，通胀
将成为 市场 关注 的焦 点。
虽 然通 胀很 重要 ，但中 国经 济增 长方 式转 型的序 幕已 经拉 开， 中国 经济转 型将 是更 为重 要的 投资
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主线。
证券市 场
我们认 为 A 股市 场进 入了 底部区 域。 上证 综合 指数 、深圳 成指 估值 都处 于较 低水平 ，而 中小 板 估
值相对 较高 。考 虑到 中国 相对稳 定的 经济 环境 ，市 场下行 风险 有限 。
行业走 势
此 次全 球金 融危 机并未 减弱 、反 而是 突出 了中国 正在 提高 的国 际竞 争力； 中国 经济 的产 业结 构升
级 不会 停滞而 是会 借此加速 ；而 伴随人 均收 入及城市 化率 达到一 定水 平，消费 升级 的趋势 不可 逆转。
我们将 重点 关注 新兴 产业 和消费 行业 的投 资机 会。
展 望未 来， 中国 经济增 长方 式转 型的 过程 中将涌 现出 一批 又一 批优 秀企业 ，这 将为 我们 提供 良好
的投资 机会 。 本基 金将 重 点配置 具有 长期 增长 潜力 的优秀 企业 。
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 继续 完善 内部 控制体 系和 内部 控制 制度 ，健全 管理 制度 和业 务规 章，
依 据国 家相关 法律 法规、内 部控 制制度 、内 部管理制 度和 业务规 章、 基金合同 以及 基金招 募说 明书对
本 基金 的投资 、销 售、运营 等业 务中的 内部 控制完善 程度 和执行 情况 进行持续 的监 察稽核 ，对 监察稽
核 中发 现的问 题及 时提示， 督促 改进并 跟踪 改进效果 。定 期编制 监察 稽核报告 ，及 时报送 上级 监管部
门。
为 提高 防范 和化 解经营 风险 的能 力， 确保 经营业 务稳 健运 行和 受托 资产安 全完 整， 保障 基金 份额
持有人 利益 ，本 基金 管理 人采取 的主 要措 施包 括：
1、 进一 步完 善内 部控 制体 系和内 部控 制制 度。 本公 司已经 建立 了科 学合 理的 层次分 明的 包括 内 控
组织架 构、 控制 程序 和控 制措施 以及 控制 职责 在内 的运行 高效 、严 密的 内部 控制体 系。
2、 进 一步 健全 管理 制度 和 业务规 章 。 在 已建 立的 基 本管理 制度 、 业务 流程 、 规章等 基础 上 ， 根 据
公 司的 业务发 展和 法律法规 的颁 布情况 ，对 相关管理 制度 和业务 流程 规章进行 全面 修订及 更新 ，从管
理制度 和业 务流 程上 进行 风险控 制， 进一 步强 化内 部制度 的执 行力 度。
3、 坚持 岗位 分离 、 相 互制 衡的内 控机 制 。 在 岗位 设 置上继 续采 取严 格的 分离 制度 ， 形 成不 同岗 位
之间的 相互 制衡 机制 ，从 岗位设 置上 减少 和防 范操 作及操 守风 险。
4、 持续 地对 基金 经营 业务 的合法 合规 性进 行监 控 。 采取了 实时 监控 、 常规 稽 核、 专项 稽核 和临 时
稽 核等 方式， 对发 现的问题 及时 提示并 督促 改进，防 范各 种违法 违规 行为的发 生， 切实保 护基 金份额
持有人 的合 法权 益。
5、执 行以 KPI(Key Performance Indicator 主要绩 效 指标) 为 风险 控制 主要 手段 和评估 标准 的风 险评
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
12
估 、预 警、报 告、 控制以及 监督 程序。 并通 过适当的 控制 流程， 定期 或实时对 风险 进行评 估、 预警和
监 督， 从而确 认、 评估和预 警与 公司管 理及 基金运作 有关 的风险 。通 过顺畅的 报告 渠道， 对风 险问题
进行层 层监 督、 管理 和控 制，使 部门 和管 理层 及时 把握风 险状 况并 快速 做出 风险控 制决 策。
6、 采用 自动 化监 督控 制系 统。 采用 电子 化投 资交 易 系统 ， 对 投资 比例 进行 限 制， 有效 地防 止合 规
性运作 风险 和操 作风 险。
7、 按照 法律 法规 的要 求， 认真做 好旗 下各 只基 金 的 信息披 露工 作 ， 确 保有 关 信息披 露的 真实 、 完
整、准 确、 及时 。
8、 定 期不 定期 地组织 合规 培训。 通过 结合 外部 律师 培训、 内部 合规 培训 以及 证券业 协会 的后 续 教
育课程 ，进 一步 加强 对员 工的合 规教 育， 健全 公司 合规文 化。
本 基金 管理 人承 诺将一 如既 往地 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 不断 提高
内 部监 察稽核 工作 的科学性 和有 效性， 努力 防范和控 制各 种风险 ，充 分保障基 金份 额持有 人的 合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
1、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公 司成 立基 金估 值小 组 对基 金财 产的 估值 方法及 估值 程序 作决 策， 基金估 值小 组在 遵守 法律 法规
的 前提 下，通 过参 考行业协 会的 估值意 见及 独立第三 方机 构估值 数据 等方式， 谨慎 合理地 制定 高效可
行的估 值方 法， 以求 公平 对待投 资者 。
估 值小 组成 员包 括公司 投资 部、 交易 管理 部、基 金事 务部 、法 律、 监察稽 核部 、风 险控 制岗 等相
关人员 。
基 金日 常估 值由 基金管 理人 同基 金托 管人 一同进 行。 基金 份额 净值 由基金 管理 人完 成估 值后 ，将
估值结 果以 书面 形式 或双 方认可 的其 他方 式报 给基 金托管 人 ， 基 金托 管人 按 基金合 同规 定的 估值 方法 、
时 间、 程序进 行复 核，基金 托管 人复核 无误 后返回给 基金 管理 人 ，由 基金管理 人对 外公布 。月 末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
当 发生 了影 响估 值方法 和程 序的 有效 性及 适用性 的情 况时 ，通 过会 议方式 启动 估值 小组 的运 作。
对 长期 停牌股 票等 没有市价 的投 资品种 ，由 投资部人 员凭 借其丰 富的 专业技能 和对 市场产 品的 长期深
入的跟 踪研 究， 综合 宏观 经济、 行业 发展 及个 股状 况等各 方面 因素 ， 从 价值 投资的 角度 进行 理论 分析 ，
并 根据 分析的 结果 向基金估 值小 组提出 有关 估值方法 或估 值模型 的建 议。风险 控制 人员根 据投 资部提
出 的估 值方法 或估 值模型进 行计 算及验 证， 并根据计 算和 验证的 结果 与投资部 共同 确定估 值 方 法并提
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
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交 估值 小组。 估值 小组共同 讨论 通过后 ，基 金事务部 基金 会计根 据估 值小组确 认的 估值方 法对 各基金
进 行估 值核算 并与 基金托管 行核 对。法 律、 监察稽核 部相 关人员 负责 监察执行 估值 政策及 程序 的合规
性，控 制执 行中 可能 发生 的风险 ，并 对有 关信 息披 露文件 进行 合规 性审 查。
基 金估 值小 组核 心成员 均具 有五 年以 上证 券、基 金行 业工 作经 验， 具备专 业胜 任能 力和 相关 从业
资格， 精通 各自 领域 的理 论知识 ，熟 悉政 策法 规， 并具有 丰富 的实 践经 验。
2、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基 金经 理在 需要 时出席 估值 小组 会议 ，凭 借其丰 富的 专业 技能 和对 市场产 品的 长期 深 入 的跟 踪研
究，向 估值 小组 提出 估值 建议。 估值 小组 将充 分考 虑基金 经理 的意 见和 建议 ，确定 估值 方法 。
3、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估 值小 组秉 承基 金持有 人利 益至 上的 宗旨 ，在估 值方 法的 选择 上力 求客观 、公 允， 在数 据的 采集
方面力 求公 开、 获取 方便 、操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
1、本 基金 本报 告期 实施 了 一次利 润分 配， 权益 登记 日为 2010 年 1 月 12 日，每 10 份 基金 份额 派
发现金 红 利 1.28 元, 年度 利润分 配金 额 为 60,424,524.68 元。
2、截 止本 报告 期末 ，本 基 金可供 分配 利润 为 1,218,747,230.06 元 。本基 金的 基 金管理 人已 于 2011
年 1 月 11 日完 成权 益登 记 ，每 10 份 基金 份额 派发 现 金红 利 1.38 元 ，详 细信 息 请查阅 相关 分红 公告 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在 托管 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金的 过程 中， 本基 金托 管人中 国农 业银 行股 份有 限公
司 严格 遵守《 证券 投资基金 法》 相关法 律法 规的规定 以及 《景顺 长城 内需增长 开放 式证券 投资 基金基
金 合同 》 、 《景 顺长城 内需增 长开 放式证 券投资 基金托 管协 议》的 约定， 对景顺 长城 内需增 长开放 式证
券投资 基金 管理 人 — 景顺 长城基 金管 理有 限公 司 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日基 金的 投资 运
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
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作 ，进 行了认 真、 独立的会 计核 算和必 要的 投资监督 ，认 真履行 了托 管人的义 务， 没有从 事任 何损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 运作遵规守信、净值 计算 、利润分配 等情况的 说明
本托管 人认 为 ， 景 顺长 城 基金管 理有 限公 司在 景顺 长城内 需增 长开 放式 证券 投资基 金的 投资 运作 、
基 金资 产净值 的计 算、基金 份额 申购赎 回价 格的计算 、基 金费用 开支 及利润分 配等 问题上 ，不 存在损
害 基金 份额持 有人 利益的行 为； 在报告 期内 ，严格遵 守了 《证券 投资 基金法》 等有 关法律 法规 ，在各
重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本 年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托管 人认 为， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司的信 息披 露事 务符 合《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办
法 》及 其他相 关法 律法规的 规定 ，基金 管理 人所编制 和披 露的景 顺长 城内需增 长开 放式证 券投 资基金
年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、 投资 组 合报告 等信 息真 实 、 准 确、
完整， 未发 现有 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
§6 审计报告
普华永 道中 天审 字(2011) 第 20184 号
景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人 ：
我 们 审 计 了 后 附 的 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 景 顺 长 城 内 需 增 长 基 金 ”)
的财务 报表 ，包 括 2010 年 12 月 31 日的 资产 负债 表、2010 年 度的 利润 表和 所有者 权益( 基金 净值) 变动
表以及 财务 报表 附注 。
6.1 管理层对财务报表的 责任
按 照企 业会 计准 则和中 国证 券监 督管 理委 员会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业实 务操 作编 制财
务 报表 是景顺 长城 内需增长 基金 的基金 管理 人景顺长 城基 金管理 有限 公司管理 层的 责任。 这种 责任包
括：
(1) 设计、实施和维护与 财务报表编制 相关的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或 错误而导
致的重 大错 报；
(2) 选择和 运用 恰当 的会 计 政策；
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
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(3) 作出合 理的 会计 估计 。
6.2 注册会计师的责任
我 们的 责任 是在 实施审 计工 作的 基础 上对 财务报 表发 表审 计意 见。 我们按 照中 国注 册会 计师 审计
准 则的 规定执 行了 审计工作 。中 国注册 会计 师审计准 则要 求我们 遵守 职业道德 规范 ，计划 和实 施审计
工作以 对财 务报 表是 否不 存在重 大错 报获 取合 理保 证。
审 计工 作涉 及实 施审计 程序 ，以 获取 有关 财务报 表金 额和 披露 的审 计证据 。选 择的 审计 程序 取决
于 注册 会计师 的判 断，包括 对由 于舞弊 或错 误导致的 财务 报表重 大错 报风险的 评估 。在进 行风 险评估
时 ，我 们考虑 与财 务报表编 制相 关的内 部控 制，以设 计恰 当的审 计程 序，但目 的并 非对内 部控 制的有
效 性发 表意见 。审 计工作还 包括 评价管 理层 选用会计 政策 的恰当 性和 作出会计 估计 的合理 性， 以及评
价财务 报表 的总 体列 报。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我 们认 为， 上述 财务报 表已 经按 照企 业会 计准则 和在 财务 报表 附注 中所列 示的 中国 证券 监督 管理
委 员会 发布的 有关 规定及允 许的 基金 行 业实 务操作编 制， 在所有 重大 方面公允 反映 了景顺 长城 内需增
长基 金 2010 年 12 月 31 日 的财务 状况 以 及 2010 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
注册 会计 师 陈宇 陈清
上海市 湖滨 路 202 号 普华 永道中 心 11
楼
2011-03-24
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2010 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号 本期末 上年度末
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
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2010 年12 月31 日 2009 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 187,553,357.33 210,482,613.00
结算备 付金
3,216,308.67 5,385,207.38
存出保 证金
1,650,883.96 3,807,033.80
交易性 金融 资产 7.4.7.2 2,308,310,900.04 1,588,007,663.92
其中： 股票 投资
2,040,665,900.04 1,488,337,663.92
基金投 资
- -
债 券投资
267,645,000.00 99,670,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 7,890,336.76 88,489.20
应收股 利
- -
应收申 购款
15,339,763.35 104,153,560.12
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
2,523,961,550.11 1,911,924,567.42
负债和所有者权益 附注号
本期末
2010 年12 月31 日
上年度末
2009 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 32,392,824.63
应付赎 回款
58,779,450.96 12,436,668.39
应付管 理人 报酬
3,268,938.51 2,178,946.58
应付托 管费
544,823.06 363,157.80
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 3,325,026.77 1,940,506.93
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 465,001.78 642,512.26
负债合 计
66,383,241.08 49,954,616.59
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 582,817,820.48 475,856,744.03
未分配 利润 7.4.7.10 1,874,760,488.55 1,386,113,206.80
所有者 权益 合计
2,457,578,309.03 1,861,969,950.83
负债和 所有 者权 益总 计
2,523,961,550.11 1,911,924,567.42
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
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注：报 告截 止 日 2010 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 4.217 元， 基金 份额 总额 582,817,820.48 份。
7.2 利润表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期 ：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12
月31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12
月31 日
一、收入
259,142,595.06 1,003,967,775.61
1. 利息 收入
4,954,930.95 2,926,958.01
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,841,323.33 1,222,934.36
债券利 息收 入
2,967,191.73 1,704,023.65
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
146,415.89 -
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
243,354,210.49 344,244,836.05
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 234,854,581.07 330,566,263.79
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 -248,633.91 581,794.93
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 8,748,263.33 13,096,777.33
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
7.4.7.16
8,675,429.74 655,708,472.76
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列） 7.4.7.17 2,158,023.88 1,087,508.79
减：二、费用
67,019,502.73 54,959,042.80
1 ．管 理人 报酬
36,942,382.15 24,426,372.52
2 ．托 管费
6,157,063.67 4,071,062.19
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 23,479,248.49 26,026,253.80
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 440,808.42 435,354.29
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ”
号填列）
192,123,092.33 949,008,732.81
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填 192,123,092.33 949,008,732.81
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
18
列 ）
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 475,856,744.03 1,386,113,206.80 1,861,969,950.83
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 192,123,092.33 192,123,092.33
三 、本 期基 金份 额 交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
106,961,076.45 356,948,714.10 463,909,790.55
其中：1. 基 金申 购款 633,403,108.93 1,858,120,261.50 2,491,523,370.43
2. 基金 赎回 款 -526,442,032.48 -1,501,171,547.40 -2,027,613,579.88
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- -60,424,524.68 -60,424,524.68
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 582,817,820.48 1,874,760,488.55 2,457,578,309.03
项目
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 671,659,969.22 714,111,526.73 1,385,771,495.95
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 949,008,732.81 949,008,732.81
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-195,803,225.19 -277,007,052.74 -472,810,277.93
其中：1. 基 金申 购款 372,307,304.41 958,215,778.80 1,330,523,083.21
2. 基金 赎回 款 -568,110,529.60 -1,235,222,831.54 -1,803,333,361.14
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （ 基 金净值 ） 475,856,744.03 1,386,113,206.80 1,861,969,950.83
报表 附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：许 义明， 主管 会计 工作 负责 人：吴 建军 ，会 计机 构负 责人： 邵媛 媛
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
19
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投 资基金( 以下 简称“本 基金 ”) 经中 国证 券监督管 理委 员会( 以 下简
称 “中 国证 监会”) 证监 基 金字[2004] 第 37 号 《关 于 同意景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金设 立的
批复 》 核 准， 由景 顺 长 城 基金管 理有 限公 司依 照 《 证券投 资基 金管 理暂 行办 法》 及其 实施 细则、 《开 放
式证券投资 基金试 点办法 》等有关规 定和《 景顺长 城内需增长 开放式 证券投 资基金基金 契约》( 后 更名
为《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金基 金合 同》) 发 起， 并于 2004 年 6 月 25 日募集 成立 。本 基
金为契 约型 开放 式， 存续 期限不 定， 首次 设立 募集 不包括 认购 资金 利息 共募 集人民 币 2,520,331,995.74
元， 业 经普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 普华 永道中 天验 字(2004) 第 106 号验资 报告 予以 验证 。 本
基金设 立募 集期 内认 购资 金产生 的利 息收 入人 民币 581,251.05 元在 本基 金成 立后， 折算 为 581,251.05
份 基金 份额， 归投 资者所有 。本 基金的 基金 管理人为 景顺 长城基 金管 理有限公 司， 基金托 管人 为中国
农业银 行股 份有 限公 司。
根 据《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 和《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金基 金合 同》
的 有关 规定， 本基 金的投资 范围 为国内 依法 公开发行 、上 市的股 票、 债券及中 国证 监会批 准的 允许基
金投资 的其 他金 融工 具 。 本 基金主 要投 资于 股票 类资 产， 投资 于股 票的 最大 比例 和最小 比例 分别 为 95%
和 70% ，投 资于 债券 的最 大比例 为 30% 。 本基 金的 业绩比 较基 准为 ：沪 深综 合指数 总市 值加 权指 数 ×
80% ＋ 中国 债券 总指 数×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于 2011 年 3 月 24 日批 准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38 项具
体会计准则 、其后 颁布的 企业会计准 则应用 指南、 企业会计准 则解释 以及其 他相关规定( 以 下合称 “企
业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会公告[2010]5 号 《证 券投 资基金 信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和 半
年度报 告> 》 、 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 颁布的 《证 券投 资基 金会 计核算 业务 指引 》 、 《 景顺
长城内 需增 长开 放式 证券 投资基 金基 金合 同 》 和 在 财务报 表附 注 7.4.4 所列 示 的中国 证监 会发 布的 有关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2010 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2010 年 12 月 31
日的财 务状 况以 及 2010 年 度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
20
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的 记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融资 产的 分类
金 融资 产于 初始 确认时 分类 为： 以公 允价 值计量 且其 变动 计入 当期 损益的 金融 资产 、应 收款 项、
可 供出 售金融 资产 及持有至 到期 投资。 金融 资产的分 类取 决于本 基金 对金融资 产的 持有意 图和 持有能
力。本 基金 现无 金融 资产 分类为 可供 出售 金融 资产 及持有 至到 期投 资。
本 基金 持有 的股 票投资 和债 券投 资分 类为 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产 。以
公允价 值计 量且 其公 允价 值变动 计入 损益 的金 融资 产在资 产负 债表 中以 交易 性金融 资产 列示 。
本 基金 持有 的其 他金融 资产 分类 为应 收款 项，包 括银 行存 款、 买入 返售金 融资 产和 各类 应收 款项
等。应 收款 项是 指在 活跃 市场中 没有 报价 、回 收金 额固定 或可 确定 的非 衍生 金融资 产。
(2) 金融负 债的 分类
金 融负 债于 初始 确认时 分类 为： 以公 允价 值计量 且其 变动 计入 当期 损益的 金融 负债 及其 他金 融负
债 。本 基金目 前暂 无金融负 债分 类为以 公允 价值计量 且其 变动计 入当 期损益的 金融 负债。 本基 金持有
的其他 金融 负债 包括 各类 应付款 项等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金 融资 产或 金融 负债于 本基 金成 为金 融工 具合同 的一 方时 ，于 交易 日按公 允价 值在 资产 负债 表内
确认。 以公 允价 值计 量且 其变动 计入 当期 损益 的金 融资产 ， 取 得时 发生 的相 关交易 费用 计入 当期 损益 ；
对 于支 付的价 款中 包含已宣 告但 尚未发 放的 现金股利 或债 券起息 日或 上次除息 日至 购买日 止的 利息，
单独确 认为 应收 项目 。应 收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对 于以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产， 按照 公允 价值进 行后 续计 量； 对于 应收
款项和 其他 金融 负债 采用 实际利 率法 ，以 摊余 成本 进行后 续计 量。
当 收取 某项 金融 资产现 金流 量的 合同 权利 已终止 或该 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬已
转移时 ，终 止确 认该 金融 资产 。 终止 确认 的金 融资 产的成 本按 移动 加权 平均 法于交 易日 结转 。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在活跃市场的金融 工具按其估值 日的市场交易价格确定公 允价值；估值日无交易， 但最近交
易 日后 经济环 境未 发生重大 变化 且证券 发行 机构未发 生影 响证券 价格 的重大事 件的 ，按最 近交 易日的
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
21
市场交 易价 格确 定公 允价 值。
(2) 存在活跃市场的金融 工具，如估值 日无交易且最近交易日后 经济环境发生了重大变化 ，参考类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化等 因素 ，调 整最 近交易 市 价 以确 定公 允价 值。
(3) 当金融工具不存在活 跃市场，采用 市场参与者普遍认同且被 以往市场实际交易价格验 证具有可
靠 性的 估值技 术确 定公允价 值。 估值技 术包 括参考熟 悉情 况并自 愿交 易的各方 最近 进行的 市场 交易中
使 用的 价格、 参照 实质上相 同的 其他金 融工 具的当前 公允 价值、 现金 流量折现 法和 期权定 价模 型等。
采用估 值技 术时 ，尽 可能 最大程 度使 用市 场参 数， 减少使 用与 本基 金特 定相 关的参 数。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本 基金 持有 的资 产和承 担的 负债 基本 为金 融资产 和金 融负 债。 当本 基金依 法有 权抵 销债 权债 务且
交易双 方准 备按 净额 结算 时， 金 融资 产与 金融 负债 按抵销 后的 净额 在资 产负 债表中 列示 。
7.4.4.7 实收基金
实 收基 金为 对外 发行基 金份 额所 募集 的总 金额在 扣除 损益 平准 金分 摊部分 后的 余额 。由 于申 购和
赎 回引 起的实 收基 金变动分 别于 基金申 购确 认日及基 金赎 回确认 日认 列。上述 申购 和赎回 分别 包括基
金转换 所引 起的 转入 基金 的实收 基金 增加 和转 出基 金的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损益平准金
损 益平 准金 包括 已实现 平准 金和 未实 现平 准金。 已实 现平 准金 指在 申购或 赎回 基金 份额 时， 申购
或 赎回 款项中 包含 的按累计 未分 配的已 实现 损益占基 金净 值比例 计算 的金额。 未实 现平准 金指 在申购
或 赎回 基金份 额时 ，申购或 赎回 款项中 包含 的按累计 未实 现损益 占基 金净值比 例计 算的金 额。 损益平
准金于 基金 申购 确认 日或 基金赎 回确 认日 认列 ，并 于期末 全额 转入 未分 配利 润/( 累计 亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股 票投 资在 持有 期间应 取得 的现 金股 利扣 除由上 市公 司代 扣代 缴的 个人所 得税 后的 净额 确认 为投
资 收益 。债券 投资 在持有期 间应 取得的 按票 面利率计 算的 利息扣 除在 适用情况 下由 债券发 行企 业代扣
代缴的 个人 所得 税后 的净 额确认 为利 息收 入。
以 公允 价值 计量 且其变 动计 入当 期损 益的 金融资 产在 持有 期间 的公 允价值 变动 确认 为公 允价 值 变
动 损益 ；于处 置时 ，其公允 价值 与初始 确认 金额之间 的差 额确认 为投 资收益， 其中 包括从 公允 价值变
动损益 结转 的公 允价 值累 计变动 额。
应 收款 项在 持有 期间确 认的 利息 收入 按实 际利率 法计 算， 实际 利率 法与直 线法 差异 较小 的则 按直
线法计 算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
22
其他 金融 负债 在持 有期 间 确认的 利息 支出 按实 际利 率法计 算 ， 实 际利 率法 与 直线法 差异 较小 的也
可按直 线法 计算 。
7.4.4.11 基金的收益分 配政 策
每 一基 金份 额享 有同等 分配 权。 本基 金收 益以现 金形 式分 配， 但基 金份额 持有 人可 选择 现金 红利
或 将现 金红利 按分 红除权日 的基 金份额 净值 自动转为 基金 份额进 行再 投资。若 期末 未分配 利润 中的未
实现部 分( 包 括基 金经 营活 动产生 的未 实现 损益 以及 基金份 额交 易产 生的 未实 现平准 金等) 为正 数， 则 期
末 可供 分配利 润的 金额为期 末未 分配利 润中 的已实现 部分 ；若期 末未 分配利润 的未 实现部 分为 负数，
则期末 可供 分配 利润 的金 额为期 末未 分配 利润( 已实 现部分 相抵 未实 现部 分后 的余额) 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
(1) 重要会 计估 计及 其关 键 假设
根 据本 基金 的估 值原则 和中 国证 监会 允许 的基金 行业 估值 实务 操作 ，本基 金确 定以 下类 别股 票投
资和债 券投 资的 公允 价值 时采用 的估 值方 法及 其关 键假设 如下 ：
(a) 对于特殊事项停牌股票 ，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一 步规 范证券投资基金估值
业务的 指导 意见 》 ， 本 基金 采用 《 中国 证券 业协 会基 金估值 工作 小组 关于 停牌 股票估 值的 参考 方法 》 提
供 的指 数收益 法对 重大影响 基金 资产净 值的 特殊事项 停牌 股票估 值， 通过停牌 股票 所处行 业的 行业指
数 变动 以大致 反映 市场因素 在停 牌期间 对于 停牌股票 公允 价值的 影响 。上述指 数收 益法的 关 键 假设包
括 所选 取行业 指数 的变动能 在重 大方面 基本 反映停牌 股票 公允价 值的 变动，停 牌股 票的发 行者 在停牌
期间的 各项 变化 未对 停牌 股票公 允价 值产 生重 大影 响等 。 本 基金 采用 的行 业 指数为 中证 协(SAC) 基金 行
业股票 估值 指数 。
(b) 在银行间同业市 场交易 的债券品种， 根据中国 证 监会证监会计 字[2007]21 号《关于证券 投资基
金执行< 企 业会计准则> 估值业务及 份额净值计价有关事项的 通知》采用估值技术确定 公允价值。本 基
金 持有 的银行 间同 业市场债 券按 现金流 量折 现法估值 ，具 体估值 模型 、参数及 结果 由中央 国债 登记结
算有限 责任 公司 独立 提供 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
无。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
无。
7.4.5.3 差错更正的说明
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
23
无。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、 财
税[2004]78 号 《 关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、 财 税[2005]102 号 《 关于 股息红 利个 人所 得税 有关
政策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股息 红利 有关 个人所 得税 政策 的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《关
于企业 所得 税若 干优 惠 政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的个 人
所得税 ， 暂不 征收 企业 所 得税 。 对 基金 取得 的股 票 的股息 、 红利 收入 ， 由上 市公司 在向 基金 派发 股息 、
红利时 暂减 按 50% 计 入个 人应纳 税所 得额 ，依 照现 行税法 规定 即 20% 代 扣代 缴个人 所得 税， 暂不 征 收
企业所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目 本期末
2010 年 12 月 31 日
上年度 末
2009 年 12 月 31 日
活期存 款 187,553,357.33 210,482,613.00
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 187,553,357.33 210,482,613.00
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2010 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,780,764,188.28 2,040,665,900.04 259,901,711.76
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 268,089,950.00 267,645,000.00 -444,950.00
合计 268,089,950.00 267,645,000.00 -444,950.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,048,854,138.28 2,308,310,900.04 259,456,761.76
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
24
项目
上年度 末
2009 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,237,552,631.90 1,488,337,663.92 250,785,032.02
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 99,673,700.00 99,670,000.00 -3,700.00
合计 99,673,700.00 99,670,000.00 -3,700.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,337,226,331.90 1,588,007,663.92 250,781,332.02
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本期 末和 上年 度末 的衍生 金融 资产/ 负债 项目 余额为 零。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本期 末和 上年 度末 的买入 返售 金融 资产 项目 余额为 零。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 于本 期末 和上 年度 末无买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2010 年12 月31 日
上年度 末
2009 年12 月31 日
应收活期 存 款利 息 28,435.13 30,522.06
应收 定 期存 款利息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 1,125.70 1,884.80
应收债 券利 息 7,859,441.09 50,769.23
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 1,278.84 5,257.11
其他 56.00 56.00
合计 7,890,336.76 88,489.20
7.4.7.6 其他资产
本基金 本期 末和 上年 度末 的其他 资产 余额 为零 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期末
2010 年 12 月 31 日
上年度 末
2009 年 12 月 31 日
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
25
交易所 市场 应付 交易 费用 3,323,226.77 1,939,256.93
银行间 市场 应付 交易 费用 1,800.00 1,250.00
合计 3,325,026.77 1,940,506.93
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2010 年12 月31 日
上年度 末
2009 年12 月31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00 500,000.00
应付赎 回费 110,501.78 38,012.26
预提费 用 104,500.00 104,500.00
合计 465,001.78 642,512.26
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 475,856,744.03 475,856,744.03
本期申 购 633,403,108.93 633,403,108.93
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -526,442,032.48 -526,442,032.48
本期末 582,817,820.48 582,817,820.48
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 869,004,363.60 517,108,843.20 1,386,113,206.80
本期利 润 183,447,662.59 8,675,429.74 192,123,092.33
本 期 基金 份额 交 易产 生
的变动 数
226,719,728.55 130,228,985.55 356,948,714.10
其中： 基金 申购 款 1,136,036,691.55 722,083,569.95 1,858,120,261.50
基金赎 回款 -909,316,963.00 -591,854,584.40 -1,501,171,547.40
本期已 分配 利润 -60,424,524.68 - -60,424,524.68
本期末 1,218,747,230.06 656,013,258.49 1,874,760,488.55
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 1,651,803.83 1,088,924.51
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
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定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 78,166.46 82,296.19
其他 111,353.04 51,713.66
合计 1,841,323.33 1,222,934.36
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 7,638,550,144.03 8,757,321,351.90
减：卖 出股 票成 本总 额 7,403,695,562.96 8,426,755,088.11
买卖股 票差 价收 入 234,854,581.07 330,566,263.79
7.4.7.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付）
成交总 额
667,826,503.73 462,227,864.30
减： 卖 出债 券 （ 债转 股及 债券到 期兑
付）成 本总 额
662,051,740.00 454,699,620.00
减：应 收利 息总 额 6,023,397.64 6,946,449.37
债券投 资收 益 -248,633.91 581,794.93
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本期 和上 年度 可比 期间的 衍生 工具 收益 项目 发生额 为零 。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
股票投 资产 生的 股利 收益 8,748,263.33 13,096,777.33
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 8,748,263.33 13,096,777.33
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
27
1. 交易 性金 融资 产 8,675,429.74 655,708,472.76
——股 票投 资 9,116,679.74 657,120,572.76
——债 券投 资 -441,250.00 -1,412,100.00
——资 产支 持证 券投 资 - -
——基 金投 资 - -
2. 衍生 工具 - -
——权 证投 资 - -
3. 其他 - -
合计 8,675,429.74 655,708,472.76
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 2,101,200.23 1,073,208.56
基金转 换费 收入 56,823.65 2,496.74
其他 - 7,336.90
印花税 手续 费返还 - 4,466.59
合计 2,158,023.88 1,087,508.79
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成， 其中 赎回 费部 分的 25% 归入 转出 基
金的基 金资 产。
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 23,473,098.49 26,021,753.80
银行间 市场 交易 费用 6,150.00 4,500.00
合计 23,479,248.49 26,026,253.80
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
审计费 用 100,000.00 100,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行划 款手 续费 22,708.42 17,354.29
其他费 用 100.00 -
债券托 管账 户维 护费 18,000.00 18,000.00
合计 440,808.42 435,354.29
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
28
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
本基金 的基 金管 理人 于 2011 年 1 月 7 日宣 告分 红， 向截至 2011 年 1 月 11 日 止在本 基金 注册 登记
人景顺 长城 基金 管理 有限 公司登 记在 册的 全体 基金 份额持 有人 ， 按每 10 份 基 金份额 派发 红 利 1.380 元。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司（“ 中国 农业 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
长城证 券有 限责 任公 司（ “长城 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦(集团) 有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
长城证 券 136,760,039.54 0.88% 1,568,529,670.78 9.30%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
长城证 券 111,118.49 0.86% - -
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
29
关联方 名称
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
长城证 券 1,274,441.32 9.02% 729,041.59 37.59%
注： 1.上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ， 以 扣除 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取的 证管 费和 经 手
费后的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
36,942,382.15 24,426,372.52
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
6,790,884.94 4,218,167.06
注：支 付基 金 管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5%的年费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
6,157,063.67 4,071,062.19
注： 支付 基金 托管 人中 国 农业银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
30
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情 况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 187,553,357.33 1,651,803.83 210,482,613.00 1,088,924.51
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按 银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。
7.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序号
权益
登记日
除息日
每 10 份
基金份 额分
红数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期 利 润分 配
合计
备注
1 2010-01-12 2010-01-12 1.280 24,753,430.63
35,671,094.0
5
60,424,524.
68
-
合计 - - 1.280 24,753,430.63
35,671,094.0
5
60,424,524.
68
-
注 ：本 基金 的基 金管理 人于 资产 负债 表日 后，报 告批 准报 出日 前宣 告的利 润分 配情 况， 请参 见附
注 7.4.8.2 资产 负债 表日 后 事项。
7.4.12 期末（2010 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
601377 兴业证券 2010-09-29 2011-01-13
新股网
下申购
10.00 16.20 503,831 5,038,310.00 8,162,062.20 -
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
31
601933 永辉超市 2010-12-09 2011-03-15
新股网
下申购
23.98 31.24 19,786 474,468.28 618,114.64 -
注 ：基 金可 使用 以基金 名义 开设 的股 票账 户，选 择网 上或 者网 下一 种方式 进行 新股 申购 。其 中基
金 作为 一般法 人或 战 略投资 者认 购的新 股， 根据基金 与上 市公司 所签 订申购协 议的 规定， 在新 股上市
后 的约 定期限 内不 能自由转 让； 基金作 为个 人投资者 参与 网上认 购获 配的新股 ，从 新股获 配日 至新股
上市日 之间 不能 自由 转让 。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌 等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
600518 康美药 业 2010-12-28
配股
停牌
19.71 2011-01-06 17.29 5,530,205
72,300,515.5
0
109,000,340.55 -
注： 本基 金截 至 2010 年 12 月 31 日 止持 有以 上因 公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而被 暂时 停牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.13 金融工具风险及管 理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本 基金 是一 只进 行主动 投资 的股 票型 证券 投资基 金， 属于 中高 风险 品种。 本基 金投 资的 金融 工具
主 要包 括股票 投资 、债券投 资及 权证投 资等 。本基金 在日 常经营 活动 中面临的 与这 些金融 工具 相关的
风 险主 要包括 信用 风险、流 动性 风险及 市场 风险。本 基金 的基金 管理 人从事风 险管 理的主 要目 标是争
取 将以 上风险 控制 在限定的 范围 之内， 使本 基金在风 险和 收益之 间取 得最佳的 平衡 以实现 “风 险和收
益 相匹 配”的 风险 收益目标 ，并 达到确 保合 法合规经 营、 防范和 化解 风险、提 高经 营效率 及保 护投资
者和股 东合 法权 益的 目标 。
本 基金 的基 金管 理人奉 行全 面风 险管 理体 系的建 设， 建立 了以 审计 与风险 控制 委员 会为 核心 的、
由 风险 管理委 员会 、督察长 、法 律监察 稽核 部、相关 职能 部门和 业务 部门构成 的风 险管理 架构 体系。
本 基金 的基金 管理 人在董事 会下 设立审 计与 风险控制 委员 会，负 责对 公司经营 管理 和基金 投资 业务进
行 合规 性控制 ，并 对公司内 部稽 核审计 工作 进行审核 监督 ；在管 理层 层面设立 风险 管理委 员会 ，讨论
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
32
和 制定 公司日 常经 营过程中 风险 防范和 控制 措施；在 业务 操作层 面风 险管理职 责主 要由法 律监 察稽核
部负责 ，投 资风 险分 析与 绩效评 估由 独立 的投 资风 险评估 人员 负责 。
本 基金 的基 金 管 理人对 于金 融工 具的 风险 管理方 法主 要是 通过 定性 分析和 定量 分析 的方 法去 估测
各 种风 险产生 的可 能损失。 从定 性分析 的角 度出发， 判断 风险损 失的 严重程度 和出 现同类 风险 损失的
频 度。 而从定 量分 析的角度 出发 ，根据 本基 金的投资 目标 ，结合 基金 资产所运 用金 融工具 特征 通过特
定 的风 险量化 指标 、模型， 日常 的量化 报告 ，确定风 险损 失的限 度和 相应置信 程度 ，及时 可靠 地对各
种风险 进行 监督 、检 查和 评估， 并通 过相 应决 策， 将风险 控制 在可 承受 的范 围内。
7.4.13.2 信用风险
信 用风 险是 指基 金在交 易过 程中 因交 易对 手未履 行合 约责 任， 或者 基金所 投资 证券 的发 行人 出现
违约、 拒绝 支付 到期 本息 等情况 ，导 致基 金资 产损 失和收 益变 化的 风险 。
本 基金 的基 金管 理人在 交易 前对 交易 对手 的资信 状况 进行 了充 分的 评估。 本基 金的 银行 存款 存放
在 本基 金的托 管行 中国农业 银行 ，与该 银行 存款相关 的信 用风险 不重 大。本基 金在 证券交 易所 进行的
交易均 以中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 为交 易对 手完成 证券 交收 和款 项清 算， 违约 风险 可能 性很 小 ；
在 银行 间同业 市场 进行交易 前均 对交易 对手 进行信用 评估 并对证 券交 割方式进 行限 制以控 制相 应的信
用风险 。
本 基金 的基 金管 理人建 立了 信用 风险 管理 流程， 通过 对投 资品 种信 用等级 评估 来控 制证 券 发 行人
的信用 风险 ， 且 通过 分散 化 投资以 分散 信用 风险 。 于 2010 年 12 月 31 日， 本 基金 未持有 信用 类债 券(2009
年 12 月 31 日： 同) 。
7.4.13.3 流动性风险
流 动性 风险 是指 基金所 持金 融工 具变 现的 难易程 度。 本基 金的 流动 性风险 一方 面来 自于 基金 份额
持 有人 可随时 要求 赎回其持 有的 基金份 额， 另一方面 来自 于投资 品种 所处的交 易市 场不活 跃而 带来的
变现困 难或 因投 资集 中而 无法在 市场 出现 剧烈 波动 的情况 下以 合理 的价 格变 现。
针 对兑 付赎 回资 金的流 动性 风险 ，本 基金 的基金 管理 人每 日对 本基 金的申 购赎 回情 况进 行严 密监
控 并预 测流动 性需 求，保持 基金 投资组 合中 的可用现 金头 寸与之 相匹 配。本基 金的 基金管 理人 在基金
合 同中 设计了 巨额 赎回条款 ，约 定在非 常情 况下赎回 申请 的处理 方式 ，控制因 开放 申购赎 回模 式带来
的流动 性风 险， 有效 保障 基金持 有人 利益 。
针对 投资 品种 变现 的流 动 性风险 ， 本 基金 的基 金管 理人通 过风 险管 理岗 设定 流动性 比例 要求 ， 对
流动性 指标 进行 持续 的监 测和分 析， 包括 组合 持仓 集中度 指标 、 组 合在 短时 间内变 现能 力的 综合 指标 、
组 合中 变现能 力较 差的投资 品种 比例以 及流 通受限制 的投 资品种 比例 等。本基 金投 资于一 家公 司发行
的股票市值 不超过基 金资 产净值的 10% ，且 本基金 与由本基金 的基金管 理人 管理的其他 基金共同 持有
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
33
一家公司发 行的证券 不得 超过该证券 的 10% 。本基 金所持大部 分证券在 证券 交易所上市 ，其余亦 可在
银行间 同业 市场 交易 ，因 此除附 注 7.4.12 中列 示的 部分基 金资 产流 通暂 时受 限制不 能自 由转 让的 情 况
外 ，其 余金融 资产 均能以合 理价 格适时 变现 。此外， 本基 金可通 过卖 出回购金 融资 产方式 借入 短期资
金应对 流动 性需 求， 其上 限一般 不超 过基 金持 有的 债券投 资的 公允 价值 。
本 基金 所持 有的 全部金 融负 债的 合约 约定 到期日 均为 一个 月以 内且 不计息 ，可 赎回 基金 份额 净值
( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折 现 的合 约到 期现 金流量 。
7.4.13.4 市场风险
市 场风 险是 指基 金所持 金融 工具 的公 允价 值或未 来现 金流 量因 所处 市场各 类价 格因 素的 变动 而发
生波动 的风 险， 包括 利率 风险、 外汇 风险 和其 他价 格风险 。
7.4.13.4.1 利率风险
利 率风 险是 指金 融工具 的公 允价 值或 现金 流量受 市场 利率 变动 而发 生波动 的风 险。 利率 敏感 性金
融 工具 均面临 由于 市场利率 上升 而导致 公允 价值下降 的风 险，其 中浮 动利率类 金融 工具还 面临 每个付
息期间 结束 根据 市场 利率 重新定 价时 对于 未来 现金 流影响 的风 险。
本 基金 持有 的利 率敏感 性资 产主 要为 银行 存款、 结算 备付 金及 债券 投资 等 ，其 余大 部分 金融 资产
和 金融 负债不 计息 ，因此本 基金 的收入 及经 营活动的 现金 流量在 很大 程度上独 立于 市场利 率变 化。本
基金的 基金 管理 人定 期对 本基金 面临 的利 率敏 感性 缺口进 行监 控。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2010 年 12 月 31
日
1 个月以内
1-3
个月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 187,553,357.33 - - - - - 187,553,357.33
结算备付金 3,216,308.67 - - - - - 3,216,308.67
存出保证金 160,000.00 - - - - 1,490,883.96 1,650,883.96
交易性金融资产 - 267,645,000.00 - - - 2,040,665,900.04 2,308,310,900.04
应收利息 - - - - - 7,890,336.76 7,890,336.76
应收申购款 13,749,515.69 - - - - 1,590,247.66 15,339,763.35
资产总计 204,679,181.69 267,645,000.00 - - - 2,051,637,368.42 2,523,961,550.11
负债
应付赎回款 - - - - - 58,779,450.96 58,779,450.96
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
34
应付管理人报酬 - - - - - 3,268,938.51 3,268,938.51
应付托管费 - - - - - 544,823.06 544,823.06
应付交易费用 - - - - - 3,325,026.77 3,325,026.77
其他负债 - - - - - 465,001.78 465,001.78
应付证券清算款 - - - - - - -
负债总计 - - - - - 66,383,241.08 66,383,241.08
利率敏感度缺口 204,679,181.69 267,645,000.00 - - - - -
上 年 度 末2009 年
12 月31 日
1 个月以内 1 －3 个月
3 个月
－1 年
1 －5
年
5 年以
上
不计息
合计
银行存款 210,482,613.00 - - - - - 210,482,613.00
结算备付金 5,385,207.38 - - - - - 5,385,207.38
存出保证金 160,000.00 - - - - 3,647,033.80 3,807,033.80
交易性金融资产 - 99,670,000.00 - - - 1,488,337,663.92 1,588,007,663.92
应收利息 - - - - - 88,489.20 88,489.20
应收申购款 101,622,822.12 - - - - 2,530,738.00 104,153,560.12
资产总计 317,650,642.50 99,670,000.00 - - - 1,494,603,924.92 1,911,924,567.42
负债
应付赎回款 - - - - - 12,436,668.39 12,436,668.39
应付管理人报酬 - - - - - 2,178,946.58 2,178,946.58
应付托管费 - - - - - 363,157.80 363,157.80
应付交易费用 - - - - - 1,940,506.93 1,940,506.93
其他负债 - - - - - 642,512.26 642,512.26
应付证券清算款 - - - - - 32,392,824.63 32,392,824.63
负债总计 - - - - - 49,954,616.59 49,954,616.59
利率敏感度缺口 317,650,642.50 99,670,000.00 - - - - -
注 ：表 中所 示为 本基金 资产 及负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 利率重 新定 价日 或到 期日 孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
于 2010 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 持 有 的 交 易 性 债 券 投 资 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为
10.89%(2009 年 12 月 31 日：5.35%) ，因 此市 场利 率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2009 年 12
月 31 日： 同) 。
7.4.13.4.2 外汇风险
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
35
外 汇风 险是 指金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 外汇 汇率 变动 而发生 波动 的风 险。 本基 金的
所有资 产及 负债 以人 民币 计价， 因此 无重 大外 汇风 险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其 他价 格风 险是 指基金 所持 金融 工具 的公 允价值 或未 来现 金流 量因 除市场 利率 和外 汇汇 率以 外的
市 场价 格因素 变动 而发生波 动的 风险。 本基 金主要投 资 于 证券交 易所 上市或银 行间 同业市 场交 易的股
票 和债 券，所 面临 的其他价 格风 险来源 于单 个证券发 行主 体自身 经营 情况或特 殊事 项的影 响， 也可能
来源于 证券 市场 整体 波动 的影响 。
本 基金 的基 金管 理人在 构建 和管 理投 资组 合的过 程中 ，采 用“ 自上 而下” 的策 略， 通过 对宏 观经
济 情况 及政策 的分 析，结合 证券 市场运 行情 况，做出 资产 配置及 组合 构建的决 定； 通过对 单个 证券的
定 性分 析及定 量分 析，选择 符合 基金合 同约 定范围的 投资 品种进 行投 资。本基 金的 基金管 理人 定期结
合 宏观 及微观 环境 的变化， 对投 资策略 、资 产配置、 投资 组合进 行修 正，来主 动应 对可能 发生 的市场
价格 风 险。
本基金 通过 投资 组合 的分 散化降 低其 他价 格风 险 。 本 基金投 资组 合中 股票 投资 的比例 为 70%-95% ；
投资于债券 投资的最 大比 例为 30% 。 此外， 本基金 的基金管理 人每日对 本基 金所持有的 证券价格 实施
监控， 定期 运用 多种 定量 方法对 基金 进行 风险 度量 ，及时 可靠 地对 风险 进行 跟踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2010 年 12 月 31 日
上年度 末
2009 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产- 股票 投资 2,040,665,900.04 83.04 1,488,337,663.92 79.93
衍生金 融资 产- 权证投 资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,040,665,900.04 83.04 1,488,337,663.92 79.93
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除沪 深 300 指数 ×80% 以 外的其 他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元）
本期末
2010 年 12 月 31 日
上年度 末
2009 年 12 月 31 日
沪深 300 指数×80% 上
升 5%
116,734,969.68 80,995,692.86
沪深 300 指数×80% 下 -116,734,969.68 -80,995,692.86
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
36
降 5%
7.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不 以公 允价 值计 量的金 融资 产和 负债 主要 包括应 收款 项和 其他 金融 负债， 其账 面价 值与 公允 价值
相差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价值层 级可 分为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级： 直接( 比如取 自 价格) 或间接( 比如 根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 第一层级中 的市场 报
价以外 的资 产或 负债 的输 入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值( 不 可 观 察 输 入
值) 。
于 2010 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
1,931,665,559.49 元， 属于 第二层 级的 余额 为 376,645,340.55 元， 无属 于第 三层 级的余 额(2009 年 12 月
31 日 ：第 一层 级 1,488,337,663.92 元 ，第 二层 级 99,670,000.00 元， 无第 三层 级) 。
对 于持 有的 重大 事项停 牌股 票， 本基 金将 相关股 票公 允价 值所 属层 级于停 牌期 间从 第一 层级 转入
第二层 级， 并于 复牌 后从 第二层 级转 回第 一层 级(2009 年 度： 同) 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 2,040,665,900.04 80.85
其中： 股票 2,040,665,900.04 80.85
2 固定收 益投 资 267,645,000.00 10.60
其中： 债券 267,645,000.00 10.60
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
37
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 190,769,666.00 7.56
6 其他各 项资 产 24,880,984.07 0.99
7 合计 2,523,961,550.11 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 50,226,104.25 2.04
C 制造业 1,384,451,579.80 56.33
C0
食品 、饮 料 203,253,081.70 8.27
C1
纺织 、服 装、 皮毛 120,593,951.52 4.91
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 - -
C5
电子 321,744,804.42 13.09
C6
金属 、非 金属 80,924,938.02 3.29
C7
机械 、设 备、 仪表 418,088,742.87 17.01
C8
医药 、生 物制 品 239,846,061.27 9.76
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 215,563,629.62 8.77
H 批发和 零售 贸易 618,114.64 0.03
I 金融、 保险 业 361,120,321.73 14.69
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 28,686,150.00 1.17
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,040,665,900.04 83.04
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所有 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值
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38
比例（ ％）
1 000568 泸州老 窖 4,969,513 203,253,081.70 8.27
2 600690 青岛海 尔 6,980,354 196,915,786.34 8.01
3 600707 彩虹股 份 9,268,250 177,208,940.00 7.21
4 300124 汇川技 术 972,823 136,078,481.24 5.54
5 002422 科伦药 业 830,661 130,845,720.72 5.32
6 002029 七 匹 狼 3,649,938 120,593,951.52 4.91
7 600518 康美药 业 5,530,205 109,000,340.55 4.44
8 600050 中国联 通 20,155,931 107,834,230.85 4.39
9 600016 民生银 行 20,288,012 101,845,820.24 4.14
10 600000 浦发银 行 7,020,945 86,989,508.55 3.54
11 002045 广州国 光 4,619,123 82,774,684.16 3.37
12 601166 兴业银 行 3,204,882 77,077,412.10 3.14
13 601328 交通银 行 11,841,518 64,891,518.64 2.64
14 000550 江铃汽 车 2,244,390 61,810,500.60 2.52
15 000937 冀中能 源 1,254,085 50,226,104.25 2.04
16 300101 国腾电 子 461,701 49,891,410.06 2.03
17 000060 中金岭 南 2,052,494 46,181,115.00 1.88
18 000988 华工科 技 2,058,924 39,613,697.76 1.61
19 600019 宝钢股 份 5,437,218 34,743,823.02 1.41
20 000069 华侨城 Ａ 2,361,000 28,686,150.00 1.17
21 002151 北斗星 通 549,271 24,008,635.41 0.98
22 600104 上海汽 车 1,586,100 23,283,948.00 0.95
23 601398 工商银 行 5,225,000 22,154,000.00 0.90
24 600563 法拉电 子 805,363 22,147,482.50 0.90
25 300050 世纪鼎 利 268,152 18,086,852.40 0.74
26 002253 川大智 胜 391,595 15,612,892.65 0.64
27 601377 兴业证 券 503,831 8,162,062.20 0.33
28 601933 永辉超 市 19,786 618,114.64 0.03
29 002063 远光软 件 4,158 129,313.80 0.01
30 600198 大唐电 信 15 294.45 0.00
31 002073 软控股 份 1 26.69 0.00
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 259,832,564.43 13.95
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
39
2 000568 泸州老 窖 213,715,646.75 11.48
3 600690 青岛海 尔 204,196,369.60 10.97
4 600016 民生银 行 184,528,355.69 9.91
5 600707 彩虹股 份 171,625,972.72 9.22
6 000060 中金岭 南 168,444,303.06 9.05
7 600123 兰花科 创 144,501,481.14 7.76
8 000829 天音控 股 143,506,470.94 7.71
9 000933 神火股 份 132,169,652.10 7.10
10 600518 康美药 业 130,885,912.93 7.03
11 000983 西山煤 电 129,939,000.54 6.98
12 600050 中国联 通 129,666,856.50 6.96
13 600348 国阳新 能 124,190,229.51 6.67
14 000527 美的电 器 123,126,506.22 6.61
15 600519 贵州茅 台 122,218,695.67 6.56
16 000917 电广传 媒 114,289,434.74 6.14
17 600271 航天信 息 112,527,219.53 6.04
18 002422 科伦药 业 100,611,846.77 5.40
19 600166 福田汽 车 97,969,607.18 5.26
20 600030 中信证 券 92,170,419.48 4.95
21 000937 冀中能 源 91,985,746.86 4.94
22 300124 汇川技 术 91,799,459.05 4.93
23 002106 莱宝高 科 90,586,764.26 4.87
24 600000 浦发银 行 90,256,585.96 4.85
25 601001 大同煤 业 86,706,361.75 4.66
26 002029 七 匹 狼 80,174,242.92 4.31
27 600595 中孚实 业 79,933,819.05 4.29
28 600298 安琪酵 母 76,759,361.18 4.12
29 000550 江铃汽 车 76,257,211.31 4.10
30 002202 金风科 技 75,972,822.98 4.08
31 000926 福星股 份 74,925,497.25 4.02
32 600188 兖州煤 业 72,897,381.38 3.92
33 600660 福耀玻 璃 72,094,749.45 3.87
34 600198 大唐电 信 69,955,090.36 3.76
35 601398 工商银 行 69,679,654.35 3.74
36 600588 用友软 件 69,148,687.16 3.71
37 601666 平煤股 份 67,889,346.01 3.65
38 000021 长城开 发 67,473,359.79 3.62
39 601328 交通银 行 67,224,909.48 3.61
40 600100 同方股 份 64,262,428.71 3.45
41 002024 苏宁电 器 61,484,643.58 3.30
42 600178 东安动 力 60,663,722.62 3.26
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
40
43 600585 海螺水 泥 60,427,758.83 3.25
44 000581 威孚高 科 59,895,502.17 3.22
45 600563 法拉电 子 57,586,081.27 3.09
46 600410 华胜天 成 56,190,839.74 3.02
47 600468 百利电 气 54,460,744.52 2.92
48 600880 博瑞传 播 51,505,539.40 2.77
49 601699 潞安环 能 51,275,231.98 2.75
50 600037 歌华有 线 50,124,239.73 2.69
51 000099 中信海 直 50,016,596.35 2.69
52 600584 长电科 技 49,575,248.83 2.66
53 000651 格力电 器 46,729,543.93 2.51
54 600096 云天化 44,816,398.07 2.41
55 600196 复星医 药 43,391,948.25 2.33
56 002253 川大智 胜 43,329,527.46 2.33
57 002045 广州国 光 43,136,885.08 2.32
58 600887 伊利股 份 43,085,952.46 2.31
59 600535 天士力 42,935,294.30 2.31
60 600059 古越龙 山 42,578,066.66 2.29
61 002230 科大讯 飞 42,207,947.05 2.27
62 601989 中国重 工 41,974,139.68 2.25
63 000069 华侨城 Ａ 40,878,368.81 2.20
64 600185 格力地 产 40,825,452.33 2.19
65 002185 华天科 技 39,684,348.56 2.13
66 000823 超声电 子 39,157,046.38 2.10
67 600104 上海汽 车 39,118,717.37 2.10
68 000988 华工科 技 38,232,336.79 2.05
69 600837 海通证 券 37,556,466.07 2.02
70 000725 京东方 Ａ 37,278,094.00 2.00
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 159,209,656.07 8.55
2 600519 贵州茅 台 156,984,388.67 8.43
3 600880 博瑞传 播 154,838,235.04 8.32
4 000829 天音控 股 150,465,220.07 8.08
5 000527 美的电 器 145,373,354.78 7.81
6 002106 莱宝高 科 137,190,685.27 7.37
7 000568 泸州老 窖 135,570,099.08 7.28
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
41
8 600348 国阳新 能 131,727,865.59 7.07
9 002024 苏宁电 器 126,247,855.31 6.78
10 002073 软控股 份 117,779,774.38 6.33
11 600123 兰花科 创 116,197,618.57 6.24
12 600535 天士力 115,960,367.83 6.23
13 000933 神火股 份 112,388,709.28 6.04
14 600271 航天信 息 111,063,308.67 5.96
15 000983 西山煤 电 108,972,793.80 5.85
16 000060 中金岭 南 107,109,960.17 5.75
17 000651 格力电 器 104,517,578.51 5.61
18 600166 福田汽 车 101,533,777.25 5.45
19 000917 电广传 媒 95,792,330.30 5.14
20 601001 大同煤 业 94,999,792.74 5.10
21 600030 中信证 券 87,393,618.32 4.69
22 600298 安琪酵 母 86,438,505.98 4.64
23 000021 长城开 发 82,921,300.05 4.45
24 000538 云南白 药 82,119,642.35 4.41
25 600588 用友软 件 78,893,419.68 4.24
26 600016 民生银 行 78,055,036.36 4.19
27 002154 报 喜 鸟 77,302,862.48 4.15
28 002202 金风科 技 76,105,711.81 4.09
29 600594 益佰制 药 72,745,193.95 3.91
30 600518 康美药 业 72,139,959.45 3.87
31 600585 海螺水 泥 71,981,492.68 3.87
32 600188 兖州煤 业 70,562,129.67 3.79
33 600595 中孚实 业 69,147,995.80 3.71
34 600660 福耀玻 璃 68,704,914.23 3.69
35 002269 美邦服 饰 67,976,215.97 3.65
36 600198 大唐电 信 67,725,473.71 3.64
37 002230 科大讯 飞 63,580,528.40 3.41
38 600352 浙江龙 盛 61,400,183.83 3.30
39 600100 同方股 份 59,988,001.47 3.22
40 600859 王府井 58,482,235.63 3.14
41 000926 福星股 份 57,624,986.82 3.09
42 600478 科力远 56,198,411.66 3.02
43 601666 平煤股 份 55,485,008.38 2.98
44 600468 百利电 气 55,432,322.58 2.98
45 600410 华胜天 成 55,083,726.50 2.96
46 000099 中信海 直 53,751,985.04 2.89
47 000999 华润三 九 53,136,041.40 2.85
48 600059 古越龙 山 53,108,280.19 2.85
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
42
49 600276 恒瑞医 药 52,631,922.96 2.83
50 002025 航天电 器 52,469,928.57 2.82
51 000581 威孚高 科 50,045,798.39 2.69
52 600584 长电科 技 48,521,278.88 2.61
53 000513 丽珠集 团 47,905,113.92 2.57
54 600037 歌华有 线 47,792,441.89 2.57
55 600178 东安动 力 47,386,481.05 2.54
56 002185 华天科 技 47,107,797.59 2.53
57 600563 法拉电 子 47,105,867.15 2.53
58 601398 工商银 行 46,029,201.37 2.47
59 601699 潞安环 能 44,879,523.23 2.41
60 002063 远光软 件 43,444,724.01 2.33
61 002187 广百股 份 42,995,401.88 2.31
62 600690 青岛海 尔 41,131,333.33 2.21
63 600460 士兰微 40,851,057.13 2.19
64 601989 中国重 工 40,334,325.13 2.17
65 600887 伊利股 份 39,615,660.54 2.13
66 601607 上海医 药 39,163,835.20 2.10
67 000650 仁和药 业 38,942,267.77 2.09
68 002405 四维图 新 37,888,804.18 2.03
69 000823 超声电 子 37,690,581.06 2.02
70 600664 哈药股 份 37,651,837.83 2.02
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 7,946,907,119.34
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 7,638,550,144.03
注： 买 入股 票的 成本 总额 及卖出 股票 的收 入总 额均 按买卖 股票 成交 金额 （成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 267,645,000.00 10.89
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
43
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 267,645,000.00 10.89
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 0801017
08 央 行票 据
17
1,200,000 120,144,000.00 4.89
2 1001015
10 央 行票 据
15
1,200,000 117,456,000.00 4.78
3 0801020
08 央 行票 据
20
300,000 30,045,000.00 1.22
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所有 资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本 报 告 期 内 未 出 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 者 在 报 告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
8.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.9.3 期末其他各项 资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,650,883.96
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
44
4 应收利 息 7,890,336.76
5 应收申 购款 15,339,763.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,880,984.07
8.9.4 期末持有的 处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600518 康美药 业 109,000,340.55 4.44 因配股 缴款 停牌
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份额
占总份 额比
例
84,700 6,880.97 129,678,618.00 22.25% 453,139,202.48 77.75%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开 放
式基金
1,003.59 0.0002%
§10
开放式基金份额变 动
单 位 ： 份
基金合 同生 效日(2004 年 6 月 25 日) 基 金份 额总 额
2,520,913,246.79
本报告 期期 初基 金份 额总 额 475,856,744.03
本报告 期基 金总 申购 份额
633,403,108.93
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
45
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 526,442,032.48
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 582,817,820.48
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、 本 报告 期内， 基金 管理 人于 2010 年 3 月 12 日发 布公告 ， 经 景顺 长城 基金 管理有 限公 司董 事 会
表决通 过， 同意 宋宜 农先 生辞去 本公 司副 总经 理一 职。
2、 基 金管 理人 于 2010 年 3 月 30 日 发布 公告， 经景 顺长城 基金 管理 有限 公司 董事会 审议 通过 ， 并
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可 ［2010 ］301 号文核 准， 聘任 刘颂 先生 担任本 公司 副总 经理 。
3、基 金管 理人于 2010 年 5 月 7 日发 布公 告， 经景 顺长城 基金 管理 有限 公司 董事会 选举 通过 ， 并
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可[2010]544 号文 核准， 聘任 赵如 冰先 生担 任本公 司董 事长 。
4、有 关公 告刊 登在 中国 证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报及 基金 管理 人网 站上 。
5、本 基金 托管 人的 专门 基 金托管 部门 无重 大人 事变 动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所 有限 公司 已经连 续 7 年为 本基 金提 供审计 服务 ，本 年 度
应支付 给会 计师 事务 所的 报酬为 人民 币 100,000.00 元。
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
46
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
1、 本 报告 期， 中 国证 监会 对本公 司原 景顺 长城 景系 列开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、 原 景顺 长 城
鼎益股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理涂 强个 人 涉嫌违 法违 规买 卖证 券的 行为进 行了 立案 调查 ， 并
于 2010 年 7 月 对涂 强发 布 行政处 罚及 市场 禁入 决定 书， 取消 其基 金从 业资 格， 没收违 法所 得 379,464.40
元，并 处以 200 万元 罚款 ，并认 定涂 强为 市场 禁入 者；自 中国 证监 会宣 布决 定之日 起， 终身 不得 从 事
证券业 务或 担任 上市 公司 董事、 监事 、高 级管 理人 员职务 。
2、本 公司 已于 2009 年 8 月 7 日发 布公 告更 换了 景 顺长城 景系 列开 放式 证券 投资基 金基 金经 理，
于 2009 年 9 月 19 日 发布 公告更 换了 景顺 长城 鼎益 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）基金经理， 涂强 已 于
2010 年 4 月自 本公 司离 职 。
3、2009 年 8 月、2010 年 1 月深圳 证监 局对 本公 司 进行现 场检 查， 对本 公司 内部控 制、 投资 管理
等 方面 的问题 提出 整改意见 ，并 采取了 责令 整改措施 。本 公司股 东、 董事会及 管理 层对此 高度 重视，
并 针对 反馈意 见制 定了一系 列整 改方案 并予 以全面落 实， 进一步 采取 了一系列 措施 完善内 控制 度，强
化内控 制度 的执 行力 度 ， 加强投 资管 理 ， 防 范员 工 道德风 险 。 经 努力 ， 本公 司于 2010 年 9 月通 过了 深
圳证监 局的 检查 验收 。
4、本 报告 期内 托管 人及 其 高级管 理人 员无 受稽 查或 处罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
长 城 证 券 有 限
责任公 司
1 136,760,039.54 0.88% 111,118.49 0.86%
因共
用交
易单
元新
增一
个，
退租
一个
交易
单元
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
47
海 通 证 券 股 份
有限公 司
1 1,103,009,335.20 7.08% 937,555.30 7.23%
无变
更
中 信 建 投 证 券
有限责 任公 司
1 1,060,947,035.65 6.81% 901,801.25 6.95%
无变
更
平 安 证 券 有 限
责任公 司
1 2,163,981,101.10 13.89% 1,839,376.64 14.18%
无变
更
中 国 国 际 金 融
有限公 司
2 687,856,844.56 4.42% 584,673.81 4.51%
因共
用交
易单
元新
增一
个
申 银 万 国 证 券
股份有 限公 司
1 2,263,030,600.76 14.53% 1,838,729.46 14.18%
无变
更
光 大 证 券 股 份
有限公 司
2 3,759,374,536.21 24.13% 3,098,764.86 23.89%
因共
用交
易单
元新
增一
个
华 泰 联 合 证 券
有限责 任公 司
1 1,765,397,035.54 11.33% 1,500,577.19 11.57%
无变
更
招 商 证 券 股 份
有限公 司
2 463,290,825.75 2.97% 392,452.73 3.03%
因共
用交
易单
元新
增一
个
国泰君 安 证 券
股份有 限公 司
1 311,772,636.37 2.00% 253,316.81 1.95%
因共
用交
易单
元新
增一
个
国 信 证 券 股 份
有限公 司
1 513,709,283.99 3.30% 417,393.73 3.22%
因共
用交
易单
元新
增一
个
中 国 银 河 证 券
股份有 限公 司
1 784,871,480.02 5.04% 637,714.48 4.92%
因共
用交
易单
元新
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
48
增一
个
中 国 建 银 投 资
证 券 有 限 责 任
公司
1 562,908,766.02 3.61% 457,368.26 3.53%
因共
用交
易单
元新
增一
个
东 方 证 券 股 份
有限公 司
1 - - - -
新增
注：本 基金 管理 人在 中国 农业银 行托 管的 基金 自 2010 年 2 月 5 日 起共 用深 圳 交易单 元。
基金专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序 如下 ：
1）选 择标 准
a 、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
c 、经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
e 、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力， 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员，能 及时 、全 面、
定 期向 基金管 理人 提供高质 量的 咨询服 务， 包括宏观 经济 报告、 行业 报告、市 场走 向分析 报告 、个股
分析报 告及 其他 专门 报告 以及全 面的 信息 服务 。 并 能根据 基金 管理 人的 特定 要求， 提供 专门 研究 报 告 。
2）选 择程 序
基 金管 理人 根据 以上标 准进 行考 察后 ，确 定证券 经营 机构 的选 择。 基金管 理人 与被 选择 的证 券经
营机构 签订 协议 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权 证成
交总额
的比例
长 城 证 券 有 限
责任公 司
- - - - - -
海 通 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
中 信 建 投 证 券 - - - - - -
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
49
有限责 任公 司
平 安 证 券 有 限
责任公 司
- - - - - -
中 国 国 际 金 融
有限公 司
- - - - - -
申 银 万 国 证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
光 大 证 券 股 份
有限公 司
23,742,161.00 100.00% - - - -
华 泰 联 合 证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
招 商 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
国 信 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
中 国 银 河 证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
中 国 建 银 投 资
证 券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
东 方 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披露 方式 法定披 露日 期
1
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金参 加中 国工 商银 行 “2011 倾 心回 馈” 基
金定投 优惠 活动 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-12-30
2
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 继 续 参 加
深 圳 发 展 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-12-29
3
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 网 银 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-12-29
4
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 继 续 参 加
交 通 银 行 网 上 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-12-29
5
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参 加 浙 商 银 行 网 上 银 行 申 购 与 定 期 定 额 申
购业务 费率 优惠 活动 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-12-28
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
50
6
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 低 旗 下
基 金 在 交 通 银 行 定 期 定 额 投 资 申 购 金 额 下
限的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-12-28
7
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参 加 华 泰 联 合 证 券 网 上 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-12-08
8
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在兴业 证券 开通 基金 “定 期定额 投资 业务 ”
的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-11-25
9
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 兴 业
证 券 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 开 通 基 金
转换业 务的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-11-25
10
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参 加 渤 海 银 行 个 人 网 上 银 行 申 购 与 定 期 定
额申购 计划 费率 优惠 活动 的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-11-19
11
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参 加 国 泰 君 安 证 券 网 上 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-11-05
12
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在华龙 证券 开通 基金 “定 期定额 投资 业务 ”
的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-11-05
13
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 华 龙
证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-11-05
14
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 国 金
证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业务的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券报，证券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-11-05
15
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 渤 海
银 行 为 旗 下 部 分 基 金 的 代 销 机 构 并 开 通 基
金转换 及定 期定 额投 资业 务的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-10-22
16
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参 加 华 泰 证 券 网 上 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-09-28
17
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 直 销
网 上 交 易 农 业 银 行 支 付 渠 道 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-09-28
18
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参 加 海 通 证 券 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-09-09
19
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在 华 泰 证 券 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的
公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-09-02
20 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 新 增 中 国 证 券 报 ， 上 海 证 2010-09-02
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
51
华 泰 证 券 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换 业 务
的公告
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
21
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参加光 大证 券申 购费 率优 惠活动 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-31
22
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分
基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 网 银 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-31
23
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参 加 海 通 证 券 网 上 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-31
24
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在 海 通 证 券 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的
公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-31
25
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
半年度 报告 的更 正公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-31
26
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在 宏 源 证 券 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的
公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-27
27
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 新 增
宏源证 券为 代销 机构 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-27
28
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 新 增
光大证 券为 代销 机构 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-27
29
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在 光 大 证 券 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的
公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-27
30
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 基 金 经 理
变更公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-21
31
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参 加 信 达 证 券 非 现 场 委 托 方 式 基 金 申 购 费
率优惠 活动 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-12
32
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在 信 达 证 券 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的
公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-12
33
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在 广 发 证 券 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的
公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-08-12
34
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 新 增
平 安 证 券 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换 业 务
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
2010-07-29
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
52
的公告 金管理 人网 站
35
于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 在
平 安 证 券 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公
告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-07-29
36
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在 国 信 证 券 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的
公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-07-19
37
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 新 增
国 信 证 券 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换 业 务
的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-07-19
38
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 开 放
式基 金 2010 年上 半年 最 后一个 交易 日基 金
资产净 值和 份额 净值 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-07-01
39
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 交 通
银 行 网 上 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-06-30
40
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 浦 发
银 行 电 子 渠 道 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-06-30
41
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在安信 证券 开通 基金 “定 期定额 投资 业务 ”
的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-06-18
42
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参 加 安 信 证 券 网 上 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-06-18
43
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 温 州
银 行 为 旗 下 部 分 基 金 的 代 销 机 构 并 开 通 基
金转换 及定 期定 额投 资业 务的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-06-09
44
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在申银 万国 证券 开通 基金 “定 期定 额投 资业
务”的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-06-05
45
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分
基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-06-03
46
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 对 网 上 交
易系统 “ 银联 通” 电子 支 付平台 基金 单笔 交
易金额 进行 限制 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ，基
金管理 人网 站
2010-05-05
47
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 继 续 参 加
深 圳 发 展 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-04-28
48
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在国泰 君安 证券 开通 基金 “定 期定 额投 资业
务”的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-04-19
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
53
49
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下
部 分 基 金 在 上 海 浦 东 发 展 银 行 定 期 定 额 投
资起点 金额 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-04-07
50
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 新 增
方 正 证 券 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换 业 务
的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-04-06
51
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 通 网 上
直销“ 定期 定额 投资 业务 ”的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-03-10
52
关 于 通 过 银 河 证 券 开 办 景 顺 长 城 旗 下 基 金
“定期 定额 投资 业务 ” 并 参加网 上申 购和 定
期定额 申购 费率 优惠 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-03-04
53
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
参 加 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 网 上 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-02-04
54
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 新 增
国信证 券为 代销 机构 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-01-14
55
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金
参加深 圳发 展银 行 “基 金 定投及 申购 费率 优
惠推广 活动 ”的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-01-14
56
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
分红的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-01-13
57
景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 分
红预告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-01-09
58
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 新 增
天 相 投 顾 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换 业 务
的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-01-08
59
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 开 放
式基 金 2009 年度 最后 一 个交易 日基 金资 产
净值和 份额 净值 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券报，证券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-01-04
60
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
在爱建 证券 开通 基金 “定 期定额 投资 业务 ”
的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2010-01-04
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1．中 国证 监会 批准 景顺 长 城内需 增长 开放 式证 券投 资基金 设立 的文 件；
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告
54
2． 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3． 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4． 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5．景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立 批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
6．其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
12.2 存放地点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
12.3 查阅方式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
二〇一一年三月二十八日
