金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010 年年度报告摘要
2010 年 12 月 31 日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2011 年 3 月 28 日
金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011 年3 月25
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计， 立信羊城会计师事务所有限公司为本基金出具了
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报
告正文。
本报告期自2010年 1月 1日起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 金鹰行业优势股票
基金主代码 210003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 7 月1 日
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,150,312,246.57 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
以追求长期资本可持续增值为目的，以深入
的基本面分析为基础，通过投资于优势行业
当中的优势股票，在充分控制风险的前提下，
分享中国经济快速发展的成果，进而实现基
金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金采用“自上而下”的投资方法，定性
分析与定量分析并用，综合分析国内外政治
经济环境、政策形势、金融市场走势、行业金鹰行业优势股票型证券投资基金
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景气等因素，研判市场时机，结合货币市场、
债券市场和股票市场估值等状况，进行资产
配置及组合的构建，合理确定基金在股票、
债券、现金等资产类别上的投资比例，并随
着各类资产风险收益特征的相对变化，适时
动态地调整股票、债券和货币市场工具的投
资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、
提高收益。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收
益率×75%＋中信标普国债指数收益率×
25%。
风险收益特征
本基金为主动管理的股票型证券投资基金，
属于证券投资基金中的风险和预期收益较高
品种。一般情形下，其预期风险和收益均高
于货币型基金、债券型基金和混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金鹰基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 苏文锋 唐州徽
联系电话 020-83282627 010-66594855 信息披露负责人
电子邮箱 csmail@gefund.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话
4006-135-888、
020-83936180
95566
传真 020-83282856 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gefund.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市沿江中路 298号江湾商业
中心大厦 22层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年
本期已实现收益 62,217,369.04 -13,260,600.74
本期利润 143,588,043.53 51,415,749.09
加权平均基金份额本期利润 0.1268 0.0259
本期基金份额净值增长率（%） 17.96 3.02
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末
期末可供分配基金份额利润 0.0613 0.0007
期末基金资产净值 1,363,462,790.14 1,503,231,898.82
期末基金份额净值 1.1853 1.0302
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额； 金鹰行业优势股票型证券投资基金
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2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、本基金合同于2009年 7月 1日生效，至本报告期末基金成立未满三年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
（%）
份额净值
增长率标
准差②
（%）
业绩比较
基准收益
率③
（%）
业绩比较
基准收益
率标准差
④
（%）
①－③
（%）
②－④
（%）
过去三个
月
18.62 1.84 4.86 1.32 13.76 0.52
过去六个
月
44.00 1.62 16.45 1.16 27.55 0.46
过去一年 17.96 1.60 -8.38 1.18 26.34 0.42
自基金合
同生效起
至今
21.52 1.70 1.14 1.34 20.38 0.36
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注：1、截至报告日本基金的各项投资比例符合本基金基金合同规定的各项比例，
即本基金股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%；债券、货币市场工具、现
金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品
种占基金资产净值的比例为5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%，权证投资的比例范围占基金资产净值的0-3%； 金鹰行业优势股票型证券投资基金
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2、本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75%＋中信标普国债指数收
益率×25%。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每 10 份基
金份额分
红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2010
年
0.300 21,011,086.59 9,031,088.21 30,042,174.80
分红登记日、除权
日：2010 年12 月
13 日。
2009
年
0.000 0.00 0.00 0.00 -
2008
年
0.000 0.00 0.00 0.00
合计 0.300 21,011,086.59 9,031,088.21 30,042,174.80
注: 本基金合同于2009年 7月 1日生效，至本报告期末基金成立未满三年。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2002]97号文批准，于
2002年12 月25日成立，是自律制度下中国证监会批准设立的首批基金管理公
司之一。公司注册资本1亿元人民币，股东包括广州证券有限责任公司、广州药金鹰行业优势股票型证券投资基金
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业股份有限公司、广东美的电器股份有限公司和东亚联丰投资管理有限公司，分
别持有49％、20％、20％和11％的股份。
公司设立了投资决策委员会、风险控制委员会、资产估值委员会等专业委员
会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合
的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防
范措施。资产估值委员会负责依照基金合同和基金估值制度的规定，确定基金资
产估值的原则、方法、程序及其他相关的估值事宜。
公司目前下设十二个部门，分别是：投资管理部、集中交易部、研究发展部、
金融工程部、产品研发部、固定收益投资部、专户投资部、市场拓展部、机构客
户部、运作保障部、监察稽核部、综合管理部。投资管理部负责根据投资决策委
员会制定的投资决策进行基金投资；研究发展部负责宏观经济、行业、上市公司
研究和投资策略研究；集中交易部负责完成基金经理投资指令；金融工程部负责
建立和完善公司量化投资支持体系以及量化产品的投资管理工作， 为基金投资管
理与决策、基金投资风险管理与绩效分析、数量化投资产品开发与管理等提供定
量研究支持；固定收益投资部负责固定收益证券以及债券、货币市场的研究和投
资管理工作；市场拓展部负责市场营销策划、基金销售与渠道管理、客户服务等
业务；机构客户部负责机构客户的开发、维护与管理；专户投资部负责特定客户
资产的投资和管理；运作；运作保障部负责公司信息系统的日常运行与维护,跟
踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式
基金注册、登记和清算等业务；监察稽核部负责对公司和基金运作以及公司员工
遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查；综合管理
部负责公司企业文化建设、文字档案、公司财务、后勤服务、人力资源管理、薪
酬制度、人员培训、人事档案等综合事务管理。
截至2010年12月31日，公司旗下共管理金鹰成份股优选证券投资基金、
金鹰中小盘精选证券投资基金、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金
鹰行业优势股票型证券投资基金、金鹰稳健成长股票型证券投资基金、金鹰主题
优势股票型证券投资基金六只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 金鹰行业优势股票型证券投资基金
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任本基金的基金经理（助理）期
限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
彭培祥
投资管理
部副总
监、基金
经理
2009 年 7 月1
日
- 17 年
MBA 研究生, 17
年证券业从业
经历，1993年
进入广州证券
工作，2007年
加入金鹰基金
管理公司， 担任
研究发展部副
总监、 高级策略
分析师、 基金经
理助理。 现任投
资管理部副总
监、 投资决策委
员会委员， 兼任
本基金基金经
理。
注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法
规及其各项实施准则、《金鹰行业优势股票型证券投资基金基金合同》的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，
为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法
违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内本基金管理人认真贯彻执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》的有关规定，加强投资管理制度、研究制度、交易制度、监察稽核制
度的执行和后台IT系统支持，确保公司旗下基金在交易上均能得到公平对待。
本基金管理人主要通过建立规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待
不同投资组合，切实防范利益输送。
本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、 投资备选库管理制度和集中
交易制度等，基金经理只能在既定的权限范围内、根据投资决策委员会的决议或金鹰行业优势股票型证券投资基金
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指导意见进行投资操作，超出其权限范围的投资须经相关流程审批并授权。各投
资组合只能选取股票备选库中的股票进行投资， 股票备选库的建立维护主要由研
究部负责，股票入库需要经过充分研究和集体讨论，并经相应的决策程序决定是
否入库，从而对投资形成相对的制约。另外，公司还通过完善和加强IT系统功
能，从系统运作上保证公平交易制度的执行。在交易环节，所有的投资指令必须
通过集中交易室下达，集中交易室与投资部门相隔离，交易员对投资指令的合规
性、有效性及合理性进行独立审核，审核认为无效的可以拒绝执行。在交易过程
中，按照"时间优先、价格优先"的原则，公平对待各投资组合，如发现任何异常
交易及时反馈报告，由此形成对投资的又一重制约。监察稽核部负责通过对投资
组合各项合规性指标的日常检查提示，以及对投资、研究、交易等全流程的独立
的监察稽核和实施监控，督促落实上述制度措施，促进投资运作的规范性。金融
工程部负责建立和完善公平交易量化分析体系， 分别于每季度和每年度对公司管
理的不同投资组合的整体收益率差异、 分投资类别的收益率差异以及不同时间窗
内同向交易的交易价差进行统计分析，并给出公平交易分析报告。
本基金管理人旗下六只基金投资风格迥异，投资范围严格受基金合同限制，
金鹰成份股优选证券投资基金投资标的以上证180和深圳100大市值股票为主，
金鹰中小盘精选证券投资基金投资标的以市场平均流通市值以下的股票为主， 金
鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金投资标的以注重分红的公司为主， 金鹰
行业优势股票型证券投资基金投资于优势行业中的优势个股， 金鹰稳健成长股票
型证券投资基金投资于稳健性、成长性或两者兼备的股票，金鹰主题优势股票型
证券投资基金是主动型股票投资基金， 以各种对上市公司盈利产生正向收益的驱
动力为主题，结合基本面、政策面、流动性及估值因素，进行主动性投资。通过
对本报告期本基金管理人旗下的六只基金在1 日内、5日内和10日内发生的同
向交易和价差进行分析， 所有成对基金同向交易价格占优的交易样本占比均低于
50%，不存在违反公平交易的行为。六只基金的对于相同的股票投资标的进行的
交易，在交易价格上不存在明显的价格差异，交易价差随市场波动随机发生的，
不存在利益输送行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金本报告期无与其他投资风格相似的投资组合。 金鹰行业优势股票型证券投资基金
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2010年，上证指数出现大幅度震荡，上半年政府出台严厉打压房地产的政
策，指数出现大幅度下跌；6月份开始，中国经济环比增速大幅度下降，政府采
取宽松的货币政策防止经济硬着陆，指数出现了大幅度反弹，非周期个股在此阶
段大幅跑赢传统行业，周期类个股在国庆后出现脉冲式的行情；11月份，通胀
预期上升，防通胀成为政策主要取向，指数在下跌后出现盘整，此阶段市场风格
有所转换，低估值的板块开始逐步走强，而新兴产业由于全年涨幅过大，开始出
现调整。纵观全年，上证指数下跌14.3%，但是个股投资机会较多，主要集中在
消费和新兴产业。
根据市场的变化，本基金在采取灵活的操作策略，认为全年难以出现大的指
数性行情，需要采取精选个股的投资策略。上半年，我们在市场下跌的过程中适
当降低了仓位，避免了过大的损失；由于预判2010年全市场平均动态估值15倍
（此前历史最低估值）位于上证综合指数2560附近，在上证综合指数下跌至低
于2400点时， 我们认为市场已经充分反映了对国民经济及市场环境的悲观预期，
因此果断加仓， 并且以消费和新兴产业为主要方向， 周期类股票维持较低的配置，
主要配置品种为旅游、高端装备、节能环保等，充分发挥了我们自下而上选股的
优势，取得了较好的投资业绩。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2010年12月31日，基金份额净值为1.1853元，本报告期份额净值增
长率为17.96%,同期业绩比较基准收益率为-8.38%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2011年的证券市场， 上证指数在2009年中期达到金融危机后的回升高
点，1年多时间没有突破，而目前整体市场的估值水平处于低位，2011年的指数
表现应该会好于2010年。2011年，全球经济的复苏更加明确，但发达国家政策
逐步退出对全球股市会产生一定冲击，而通胀上升会引发区域性的政治动荡；国金鹰行业优势股票型证券投资基金
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内方面，通胀预期成为通胀问题，政策调控的压力较大，而中国政府在2010年
年底果断采取紧缩政策，取得了一定的调控效果，物价过快上涨得到了抑制，通
胀压力减轻，但仍需要防范原油价格大幅度上涨带来的输入型通胀压力。2011
年的市场风格方面，我们认为，价值股和周期股的春天开始到来，质地好的成长
股依然有投资机会，主题投资机会也会层出不穷。
本基金将保持一贯的投资策略，继续坚持成长、价值的投资理念，在坚持深
度研究、自下而上挖掘个股投资机会的同时，寻找受益于政策支持的传统行业上
市公司。我们看好具有核心技术的高端装备企业，以及受益扩大内需的消费类企
业，还有受益通胀的资源类企业和央企重组的投资机会。我们将会在制风险的前
提下，采取主动的投资策略，不断从市场中寻找可能存在的超额收益，力争为基
金持有人获得更好的收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守2006年2月15日颁布的 《企业会计准则》 、
2007年5 月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督
管理委员会颁布的 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值
计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]15号）与《关于进一步规范证券投
资基金估值业务的的指导意见》（证监会公告[2008]38号等相关规定和基金合
同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由
本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。
月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
为确保公司估值程序的正常进行，本公司还成立了资产估值委员会。资产估
值委员会由公司负责估值工作的高管、合规人员、基金经理、负责估值工作的部
门负责人、基金会计组成。在特殊情况下，公司估值召集估值委员会会议，讨论
和决策特殊估值事项，估值委员会问题决策，需到会的三分之二估值委员会成员
表决通过 。
本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
本报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
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1、截至报告期末，本基金可分配利润为70,478,975.72元。
2、本报告期内，本基金实施过一次利润分配，利润分配情况如下：本基金
管理人以2010年12月 3日的可分配收益为基准，向本基金份额持有人按每10
份基金份额派发现金红利0.300元，分红权益登记日为2010年12月13日，除
息日为2010年12月13日。本次利润分配总金额为30,042,174.80元，其中现
金形式发放总额为21,011,086.59元， 再投资形式发放总额为9,031,088.21元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称"本托管人"）在金鹰行业优势
股票型证券投资基金（以下称"本基金"）的托管过程中，严格遵守《证券投资基
金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金
合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金
资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了
认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务
会计报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内）、投资组合报
告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
会计师对当期财务会计报告出具了无保留意见的审计报告， 投资者可通过年
度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
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会计主体：金鹰行业优势股票型证券投资基金
报告截止日：2010年12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
（2010年12月31日）
上年度末
（2009年12月31日）
资 产：
银行存款 7.4.7.1 121,707,650.78 335,723,947.68
结算备付金
4,921,662.13 15,816,712.95
存出保证金
1,601,391.06 2,398,387.75
交易性金融资产 7.4.7.2 1,222,247,244.21 1,246,723,420.86
其中：股票投资
1,222,247,244.21 1,246,723,420.86
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - 20,980,000.00
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
10,395,309.34 -
应收利息 7.4.7.5 32,419.86 35,010.64
应收股利
- -
应收申购款
9,726,409.82 287,974.35
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
1,370,632,087.20 1,621,965,454.23
负债和所有者权益 附注号
本期末
（2010年12月31日）
上年度末
（2009年12月31日）
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 93,445,850.18
应付赎回款
1,567,565.08 17,125,081.17
应付管理人报酬
1,576,537.72 2,008,949.24
应付托管费
262,756.29 334,824.87
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 2,150,530.17 5,320,708.50
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 1,611,907.80 498,141.45
负债合计
7,169,297.06 118,733,555.41
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 1,150,312,246.57 1,459,161,830.42
未分配利润 7.4.7.10 213,150,543.57 44,070,068.40
所有者权益合计
1,363,462,790.14 1,503,231,898.82 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
12
负债和所有者权益总计
1,370,632,087.20 1,621,965,454.23
注：报告截止日2010年12月31日，基金份额净值1.1853元，基金份额总额
1,150,312,246.57份。
7.2 利润表
会计主体：金鹰行业优势股票型证券投资基金
本报告期：（2010年1 月1日至2010 年12 月31日）
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
（2010年 1 月1 日至
2010 年 12月 31 日）
上年度可比期间
（2009年 7 月1 日至
2009 年 12月 31 日）
一、收入
180,784,876.68 89,256,091.22
1．利息收入
986,944.34 1,810,273.82
其中：存款利息收入 7.4.7.11 986,944.34 1,810,273.82
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2．投资收益（损失以“-”填
列）
96,935,522.24 21,789,472.57
其中：股票投资收益 7.4.7.12 90,814,855.11 19,492,084.75
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 1,395,521.45 -
股利收益 7.4.7.15 4,725,145.68 2,297,387.82
3．公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.16 81,370,674.49 64,676,349.83
4．汇兑收益（损失以“-”号
填列）
- -
5．其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.17 1,491,735.61 979,995.00
减：二、费用
37,196,833.15 37,840,342.13
1．管理人报酬
17,052,687.46 14,431,081.14
2．托管费
2,842,114.66 2,405,180.21
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 16,909,658.49 20,816,387.93
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.19 392,372.54 187,692.85
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
143,588,043.53 51,415,749.09
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
143,588,043.53 51,415,749.09 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
13
注：本基金合同生效日为2009 年7 月1日，故上年度可比区间为2009年 7月1
日至2009年12月31日。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金鹰行业优势股票型证券投资基金
本报告期：（2010年1 月1日至2010 年12 月31日）
单位：人民币元
本期
（2010年 1 月1 日至 2010年 12月 31 日） 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
1,459,161,830.42 44,070,068.40 1,503,231,898.82
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- 143,588,043.53 143,588,043.53
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-308,849,583.85 55,534,606.44 -253,314,977.41
其中：1.基金申购款 795,742,654.42 144,309,552.99 940,052,207.41
2.基金赎回款 -1,104,592,238.27 -88,774,946.55 -1,193,367,184.82
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- -30,042,174.80 -30,042,174.80
五、期末所有者权益（基金净
值）
1,150,312,246.57 213,150,543.57 1,363,462,790.14
上年度可比期间
（2009年 7 月1 日至 2009年 12月 31 日） 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
2,167,089,299.60 - 2,167,089,299.60
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- 51,415,749.09 51,415,749.09
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-707,927,469.18 -7,345,680.69 -715,273,149.87
其中：1.基金申购款 68,911,859.71 -201,236.96 68,710,622.75
2.基金赎回款 -776,839,328.89 -7,144,443.73 -783,983,772.62
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净
值）
1,459,161,830.42 44,070,068.40 1,503,231,898.82
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
14
____________________
____________________
____________________
基金管理公司负责人：殷克胜
主管会计工作负责人：殷克胜
会计机构
负责人：傅军
7.4 报表附注
7.4.1 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
广州证券有限责任公司(“广州证券”) 基金管理人股东
广州药业股份有限公司 基金管理人股东
广东美的电器股份有限公司 基金管理人股东
四川南方希望实业有限公司 基金管理人股东
东亚联丰投资管理有限公司 基金管理人股东
金鹰基金管理有限公司 基金发起人、管理人
中国银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：经金鹰基金管理有限公司（简称"公司"）股东会会议审议通过，并经中国证
券监督管理委员会证监许可[2010]1584号文审核批准，公司原股东四川南方希
望实业有限公司将其持有的公司20％股权中的9%和11%分别转让给广州证券有
限责任公司和东亚联丰投资管理有限公司。本次股权转让后，公司股权结构变更
为：广州证券有限责任公司49%，广州药业股份有限公司20%，广东美的电器股
份有限公司20%，东亚联丰投资管理有限公司 11%。中国商务部已向公司颁发了
《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资资审 A字【2010】0016
号），目前本次股权转让事项的相关变更登记手续已办理完毕。本次股权变更事
项已于2010年12月13日在证监会规定的报纸予以披露。
7.4.2 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.2.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.2.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
（2010 年 1月 1 日至2010 年 12月
31 日）
上年度可比期间
（2009年7月1日至2009年12月31
日）
关联方名称
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票成交
总额的比例（%）
广州证券 1,980,231,636.82 17.83 3,037,445,040.81 21.76
7.4.2.1.2 权证交易 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
15
本基金本报告期内及上年度可比期间内均没有通过关联方交易单元进行权
证交易。
7.4.2.1.3 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行债券
交易。
7.4.2.1.4 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行债券
回购交易。
7.4.2.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期（2010年 1 月 1日至 2010年 12 月31 日）
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
广州证券 1,683,192.87 18.55 - -
上年度可比期间（2009年 7 月1 日至 2009年 12月 31日）
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
广州证券 2,581,810.46 22.01 2,581,810.46 48.52
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，并以扣除由中国证券登记结算有限责任公
司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
2、向关联方支付的交易佣金采用公允的交易佣金比率计算。关联方席位租用合
同还规定佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.2.2 关联方报酬
7.4.2.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期 （2010年1月1日至2010
年 12 月 31日）
上年度可比期间（2009年 7
月1日至2009年12月31日）
当期发生的基金应支付的管
理费
17,052,687.46 14,431,081.14
其中： 应支付给销售机构的客
户维护费
3,558,818.89 2,915,123.50
注：1、基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
16
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
2、基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内
做出划付指令；基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核，并从该基
金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。
7.4.2.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 （2010年1月1日至2010
年 12 月 31日）
上年度可比期间
（2009年7月1日至2009年
12 月 31 日）
当期发生的基金应支付的托
管费
2,842,114.66 2,405,180.21
注: 1、基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方
法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
2、基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内
做出划付指令；基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核，并从该基
金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。
7.4.2.2.3 销售服务费
本基金报告期内及上年度可比期间内均无应支付关联方的销售服务费。
7.4.2.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金报告期内及上年度可比期间内均无与关联方进行银行间同业市场的
债券（含回购）交易。
7.4.2.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.2.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比区间内均无基金管理人无运用固有资金投资本基
金的情况。
7.4.2.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
17
本基金本报告期末及上年度末本基金均无除基金管理人之外的其他关联方
投资本基金的情况。
7.4.2.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期（2010年 1 月 1日至 2010年
12 月 31 日）
上年度可比期间（2009年 7 月1 日
至 2009 年 12月 31 日） 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 121,707,650.78 925,304.33 335,723,947.68 1,746,896.47
注: 1、本基金清算备付金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公
司等结算账户，2010年度期末余额4,921,662.13元，清算备付金利息收入
61,116.92元，2009年度期末余额15,816,712.95元，清算备付金利息收入
63,350.35元。
7.4.2.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内均无在承销期内参与关联方承销证
券的情况。
7.4.2.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
7.4.3 期末（2010 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.3.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
7.4.3.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
000903
云
内
动
力
2010
年
12
月 8
日
股
权
转
让
17.60
2011
年 1
月 7
日
18.80 1,718,412 26,047,421.86 30,244,051.20
注
1 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
18
注: 1、网上传闻，云内动力大股东拟转让公司股权给中国兵器装备集团公司旗
下的中国长安等信息，由于该事项的重大不确定性，根据有关规定，为避免股票
价格波动，保护广大投资者的利益，自2010 年12月 8日起停牌，待公司刊登相
关公告后复牌。
7.4.3.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.3.3.1 银行间市场债券正回购
本基金报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.3.3.2 交易所市场债券正回购
本基金报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,222,247,244.21 89.17
其中：股票 1,222,247,244.21 89.17
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 126,629,312.91 9.24
6 其他各项资产 21,755,530.08 1.59
7 合计 1,370,632,087.20 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 25,620,976.00 1.88
B 采掘业 113,118,322.70 8.30
C 制造业 686,161,047.29 50.32
C0
食品、饮料 28,560,470.00 2.09
C1
纺织、服装、皮毛 18,564,000.00 1.36
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - - 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
19
C4
石油、化学、塑胶、塑料 5,247,027.00 0.38
C5
电子 108,653,286.00 7.97
C6
金属、非金属 50,974,620.00 3.74
C7
机械、设备、仪表 401,289,424.37 29.43
C8
医药、生物制品 72,872,219.92 5.34
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 81,379,742.40 5.97
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 83,520,000.00 6.13
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 113,028,753.76 8.29
I 金融、保险业 33,842,160.00 2.48
J 房地产业 - -
K 社会服务业 85,576,242.06 6.28
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,222,247,244.21 89.64
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 002129 中环股份 3,890,200 108,653,286.00 7.97
2 601888 中国国旅 2,763,198 85,576,242.06 6.28
3 600468 百利电气 2,200,000 79,112,000.00 5.80
4 600221 海南航空 8,000,000 71,760,000.00 5.26
5 600694 大商股份 1,428,692 67,705,713.88 4.97
6 600388 龙净环保 1,650,000 55,819,500.00 4.09
7 600739 辽宁成大 1,504,749 45,323,039.88 3.32
8 601168 西部矿业 2,297,500 43,284,900.00 3.17
9 002452 长高集团 1,369,600 40,718,208.00 2.99
10 601369 陕鼓动力 1,700,000 40,460,000.00 2.97
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600068 葛洲坝 142,262,906.14 9.46
2 000060 中金岭南 121,662,182.93 8.09
3 600221 海南航空 107,970,437.66 7.18
4 002297 博云新材 102,775,417.10 6.84
5 000969 安泰科技 101,786,176.89 6.77
6 601006 大秦铁路 100,768,739.22 6.70
7 601601 中国太保 95,737,548.54 6.37 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
20
8 600268 国电南自 93,072,795.59 6.19
9 600739 辽宁成大 89,913,702.46 5.98
10 601766 中国南车 86,607,532.08 5.76
11 600050 中国联通 83,540,421.45 5.56
12 000862 银星能源 77,038,952.87 5.12
13 601186 中国铁建 76,028,596.72 5.06
14 600694 大商股份 74,121,195.62 4.93
15 601288 农业银行 71,873,105.42 4.78
16 601888 中国国旅 71,430,576.61 4.75
17 600062 双鹤药业 71,142,842.14 4.73
18 601166 兴业银行 68,069,862.36 4.53
19 600884 杉杉股份 67,195,635.07 4.47
20 600056 中国医药 64,150,241.41 4.27
21 600571 信雅达 63,598,386.19 4.23
22 600468 百利电气 60,222,463.99 4.01
23 002129 中环股份 59,350,376.05 3.95
24 600028 中国石化 57,402,213.90 3.82
25 600000 浦发银行 57,221,022.16 3.81
26 002142 宁波银行 56,122,671.47 3.73
27 600100 同方股份 55,893,527.42 3.72
28 600388 龙净环保 55,701,291.97 3.71
29 601958 金钼股份 54,522,138.56 3.63
30 600307 酒钢宏兴 53,844,329.55 3.58
31 600089 特变电工 53,628,660.85 3.57
32 601369 陕鼓动力 52,039,921.00 3.46
33 600866 星湖科技 51,664,184.51 3.44
34 600804 鹏博士 50,717,525.61 3.37
35 600961 株冶集团 50,253,492.05 3.34
36 600036 招商银行 49,084,645.99 3.27
37 600380 健康元 48,481,358.13 3.23
38 600095 哈高科 46,408,267.25 3.09
39 600486 扬农化工 45,719,420.85 3.04
40 600872 中炬高新 44,952,697.24 2.99
41 601857 中国石油 44,928,207.95 2.99
42 600316 洪都航空 44,470,872.28 2.96
43 000042 深 长 城 44,103,469.07 2.93
44 601169 北京银行 43,353,391.39 2.88
45 601168 西部矿业 42,456,708.74 2.82
46 600481 双良节能 42,333,478.79 2.82
47 000602 金马集团 42,246,647.89 2.81
48 002452 长高集团 42,141,861.87 2.80
49 601390 中国中铁 40,988,118.74 2.73
50 002148 北纬通信 39,974,723.03 2.66
51 002261 拓维信息 39,374,766.33 2.62
52 600197 伊力特 38,266,765.31 2.55
53 600461 洪城水业 38,144,409.82 2.54
54 002011 盾安环境 38,116,537.77 2.54
55 600995 文山电力 37,903,157.95 2.52 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
21
56 000777 中核科技 37,853,725.72 2.52
57 002128 露天煤业 37,464,859.49 2.49
58 002298 鑫龙电器 37,429,282.16 2.49
59 002320 海峡股份 35,122,224.36 2.34
60 000608 阳光股份 34,790,181.19 2.31
61 600312 平高电气 33,845,238.57 2.25
62 601818 光大银行 33,762,272.00 2.25
63 601009 南京银行 33,439,242.11 2.22
64 601998 中信银行 32,807,886.20 2.18
65 600806 昆明机床 32,593,195.70 2.17
66 002094 青岛金王 32,359,541.90 2.15
67 601318 中国平安 32,138,330.42 2.14
68 600196 复星医药 31,507,662.01 2.10
69 000059 辽通化工 30,697,566.14 2.04
70 601106 中国一重 30,477,227.38 2.03
71 002498 汉缆股份 30,450,123.06 2.03
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600056 中国医药 161,207,747.81 10.72
2 600316 洪都航空 159,938,622.20 10.64
3 600068 葛洲坝 144,783,288.27 9.63
4 601857 中国石油 143,493,263.78 9.55
5 600030 中信证券 142,929,450.92 9.51
6 000862 银星能源 131,379,712.14 8.74
7 601888 中国国旅 124,224,342.55 8.26
8 000060 中金岭南 109,792,672.82 7.30
9 000969 安泰科技 103,183,171.30 6.86
10 600050 中国联通 102,708,525.55 6.83
11 601668 中国建筑 100,958,288.70 6.72
12 601006 大秦铁路 100,076,296.40 6.66
13 601601 中国太保 97,945,300.19 6.52
14 600268 国电南自 90,848,185.59 6.04
15 601766 中国南车 84,965,068.92 5.65
16 600961 株冶集团 83,441,517.90 5.55
17 600468 百利电气 83,328,456.10 5.54
18 601169 北京银行 81,870,928.75 5.45
19 600866 星湖科技 81,294,987.32 5.41
20 002142 宁波银行 76,014,891.30 5.06
21 601186 中国铁建 75,141,219.80 5.00
22 600884 杉杉股份 73,948,494.74 4.92
23 002297 博云新材 73,346,052.63 4.88
24 601288 农业银行 71,782,962.97 4.78
25 600571 信雅达 70,653,584.16 4.70
26 600739 辽宁成大 68,521,485.23 4.56 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
22
27 601166 兴业银行 65,463,071.74 4.35
28 600100 同方股份 56,391,796.34 3.75
29 600000 浦发银行 54,021,896.71 3.59
30 000777 中核科技 53,539,691.43 3.56
31 600804 鹏博士 52,953,171.55 3.52
32 600528 中铁二局 52,655,056.83 3.50
33 600089 特变电工 52,046,237.60 3.46
34 600058 五矿发展 51,032,526.99 3.39
35 601808 中海油服 49,373,842.84 3.28
36 002261 拓维信息 48,084,437.03 3.20
37 600036 招商银行 47,583,262.15 3.17
38 600095 哈高科 46,919,298.55 3.12
39 601009 南京银行 46,340,547.82 3.08
40 600307 酒钢宏兴 45,081,374.68 3.00
41 600481 双良节能 44,480,791.99 2.96
42 601958 金钼股份 43,663,538.45 2.90
43 600028 中国石化 42,682,715.80 2.84
44 601390 中国中铁 41,840,976.08 2.78
45 002148 北纬通信 41,745,897.27 2.78
46 000602 金马集团 41,470,722.94 2.76
47 600197 伊力特 41,381,789.30 2.75
48 600872 中炬高新 40,807,677.61 2.71
49 600486 扬农化工 40,761,443.32 2.71
50 000677 山东海龙 39,735,121.82 2.64
51 002094 青岛金王 36,921,196.39 2.46
52 600221 海南航空 35,823,196.83 2.38
53 002498 汉缆股份 35,762,613.95 2.38
54 600312 平高电气 35,751,130.94 2.38
55 000886 海南高速 35,489,768.74 2.36
56 000042 深 长 城 34,803,184.87 2.32
57 002298 鑫龙电器 32,401,859.65 2.16
58 601998 中信银行 31,920,074.20 2.12
59 600062 双鹤药业 31,788,168.23 2.11
60 601318 中国平安 31,318,477.90 2.08
61 000766 通化金马 31,163,473.86 2.07
62 000608 阳光股份 30,978,280.37 2.06
63 002168 深圳惠程 30,803,505.81 2.05
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 5,490,508,744.92
卖出股票的收入（成交）总额 5,687,060,689.42
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
23
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 1,601,391.06
2 应收证券清算款 10,395,309.34
3 应收股利 -
4 应收利息 32,419.86
5 应收申购款 9,726,409.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,755,530.08
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
24
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
（户）
户均持有
的基金份
额
持有份额
占总
份额
比例
（%）
持有份额
占总
份额
比例
（%）
持
有
份
额
占总
份额
比例
（%）
32,137 35,794.01 2,473,888.05 0.22 1,147,838,358.52 99.78 - -
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009年 7 月1 日）基金份额总额 2,167,089,299.60
本报告期期初基金份额总额 1,459,161,830.42
本报告期基金总申购份额 795,742,654.42
减：本报告期基金总赎回份额 1,104,592,238.27
本报告期期末基金份额总额 1,150,312,246.57
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会，无会议决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1基金管理人重大人事变动
金鹰基金管理有限公司（以下称公司）公司原董事长梁伟文先生、原总经理
詹松茂先生因工作调动原因,经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，免去
其分别担任的董事长职务及总经理职务。经同次董事会审议通过，刘东先生当选
为公司董事长，并聘任殷克胜先生担任公司总经理。刘东先生、殷克胜先生基金
行业高级管理人员任职资格已经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】420
号文核准。 本次高管变更已按规定向相关监管机关备案并于2010年 4月19日在
证监会规定的报纸予以披露。
经公司2010年第三届董事会第十九次会议审议通过，并经中国证券监督管
理委员会证监许可【2010】1336号文核准，决定聘任郭容辰女士担任公司副总
经理。本次变更事宜已按规定向相关监管机关备案，并于2010年10月20日在
证监会规定的报纸予以披露。
11.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
25
本报告期基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本基金报告期内没有改变基金投资策略。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金报告期内聘请的会计师事务所未发生变更。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚的情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 权证交易 应支付该券商的佣金
券
商
名
称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当
期股
票成
交总
额的
比例
（%）
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
（%）
佣金
占当
期佣
金总
量的
比例
（%）
备
注
广
州
证
券
1 1,980,231,636.82 17.83 0.00 0.00 1,683,192.87 18.55
平
安
证
券
1 1,387,569,704.85 12.50 0.00 0.00 1,127,412.25 12.42
申
银
万
国
1 1,256,198,503.22 11.31 3,392,113.40 6.29 1,067,764.38 11.77
国
泰
君
安
1 1,057,071,556.66 9.52 50,562,820.20 93.71 898,505.32 9.90
财
达
证
券
1 890,580,187.49 8.02 0.00 0.00 756,993.45 8.34
金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
26
广
发
证
券
1 853,819,541.18 7.69 0.00 0.00 693,733.22 7.64
中
信
证
券
1 827,463,292.31 7.45 0.00 0.00 703,342.99 7.75
中
银
国
际
1 647,926,509.70 5.84 0.00 0.00 526,445.27 5.80
英
大
证
券
1 627,048,810.43 5.65 0.00 0.00 407,578.94 4.49
华
创
证
券
1 415,476,787.42 3.74 0.00 0.00 353,154.02 3.89
中
信
建
投
证
券
1 394,792,517.19 3.56 0.00 0.00 241,811.69 2.66
中
投
证
券
1 269,680,620.26 2.43 0.00 0.00 229,228.65 2.53
宏
源
证
券
1 161,952,261.21 1.46 0.00 0.00 131,588.23 1.45
国
元
证
券
1 149,850,963.88 1.35 0.00 0.00 97,402.40 1.07
世
纪
证
券
1 142,935,989.72 1.29 0.00 0.00 121,495.70 1.34
东
海
证
券
1 41,212,249.76 0.37 0.00 0.00 35,030.24 0.39
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题
的通知》（证监基字[1998]29号）的有关规定要求及金鹰行业优势证券投资基
金基金合同规定的选择券商的标准， 选择券商租用其席位。 本基金管理人负责金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
27
选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的专用交易单元。本基金专用交
易单元的选择标准如下：
（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证
券交易的需要；
（3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究
能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市
场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定
要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投
资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支
持。
本基金专用交易单位的选择程序如下：
（1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。
（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
经金鹰基金管理有限公司（简称"公司"）股东会会议审议通过，并经中国证
券监督管理委员会证监许可[2010]1584号文审核批准，公司原股东四川南方希
望实业有限公司将其持有的公司20％股权中的9%和11%分别转让给广州证券有
限责任公司和东亚联丰投资管理有限公司。本次股权转让后，公司股权结构变更
为：广州证券有限责任公司49%，广州药业股份有限公司20%，广东美的电器股
份有限公司20%，东亚联丰投资管理有限公司 11%。中国商务部已向公司颁发了
《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资资审 A字【2010】0016
号），目前本次股权转让事项的相关变更登记手续已办理完毕。本次股权变更事
项已于2010年12月13日在证监会规定的报纸予以披露。
金鹰行业优势股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
28
金鹰基金管理有限公司
2011年3 月28日
