建信优选成长股票型证券投资基金
2010年年度报告
2010 年 12月 31 日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十八日
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
1
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年 3
月 23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
普华永道中天会计师事务所有限公司为基金财务出具了无保留意见的审计
报告。
本报告期自 2010年 1月 1日起至 12月 31日止。
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1.2目录
§1 重要提示及目录...................................................................................................................1
§2 基金简介...............................................................................................................................3
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...............................................................4
3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................4
3.2 基金净值表现..............................................................................................................5
3.3 过去三年基金的利润分配情况..................................................................................7
§4 管理人报告...........................................................................................................................7
§5 托管人报告.........................................................................................................................13
§6 审计报告.............................................................................................................................14
§7 年度财务报表.....................................................................................................................15
7.1 资产负债表................................................................................................................15
7.2 利润表........................................................................................................................16
7.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................17
7.4 报表附注....................................................................................................................18
§8 投资组合报告.....................................................................................................................40
8.1 期末基金资产组合情况............................................................................................40
8.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................40
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................41
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................43
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................45
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............45
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 46
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............46
8.9 投资组合报告附注....................................................................................................46
§9 基金份额持有人信息.........................................................................................................47
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................47
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ........................................47
§10 开放式基金份额变动.......................................................................................................47
§11 重大事件揭示...................................................................................................................47
§12 备查文件目录...................................................................................................................53
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 建信优选成长股票型证券投资基金
基金简称 建信优选成长股票
基金主代码 530003
交易代码
530003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 9月 8 日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,396,937,538.08 份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标
通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上
市公司，实现基金资产长期增值。
投资策略
综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场
当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大
类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，
并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之
间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不
定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的
目的。
业绩比较基准
75%×富时中国 600 成长指数+20%×中国债券总
指数+5%×1年定期存款利率。
风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其
预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型
基金和混合型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 路彩营 赵会军
联系电话 010-66228888 010—66105799
信息披露负
责人
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-81-95533，010-66228000 95588
传真 010-66228001 010—66105798
注册地址 北京市西城区金融大街7号英 北京市西城区复兴门内大街
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蓝国际金融中心16层 55号
办公地址
北京市西城区金融大街7号英
蓝国际金融中心16层
北京市西城区复兴门内大街
55号
邮政编码 100033 100140
法定代表人 江先周 姜建清
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.ccbfund.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司
上海市湖滨路202号普华永道
中心11楼
注册登记机构 建信基金管理有限责任公司
北京市西城区金融大街7号英
蓝国际金融中心16层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 2010年 2009年 2008年
本期已实现收益 276,572,128.38 450,824,624.66 -1,844,223,832.61
本期利润 156,234,959.68 1,693,597,880.66 -3,889,563,461.81
加权平均基金份额本期利
润
0.0438 0.4104 -0.7852
本期加权平均净值利润率 4.48% 47.68% -84.84%
本期基金份额净值增长率 4.49% 64.66% -55.22%
3.1.2期末数据和指标 2010年末 2009年末 2008年末
期末可供分配利润 -263,158,114.26 -589,062,591.17 -1,716,832,792.53
期末可供分配基金份额利
润
-0.0775 -0.1572 -0.3829
期末基金资产净值 3,606,658,236.57 3,807,104,942.73 2,767,191,050.62
期末基金份额净值 1.0617 1.0161 0.6171
3.1.3累计期末指标 2010年末 2009年末 2008年末
基金份额累计净值增长率 141.64% 131.26% 40.45%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
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2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末
可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分； 如果期末未分配利润的未实现部分为
负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 6.30% 1.71% 6.33% 1.32% -0.03% 0.39%
过去六个月 25.17% 1.47% 24.47% 1.19% 0.70% 0.28%
过去一年 4.49% 1.43% -0.84% 1.22%5.33% 0.21%
过去三年 -22.96% 1.85%-23.99% 1.76% 1.03% 0.09%
自基金合同生
效起至今
141.64% 1.83% 102.43% 1.69% 39.21% 0.14%
注：1、本基金合同自 2006 年 9 月 8 日生效，未满五年。
2、本基金投资业绩比较基准为：75%×富时中国 600 成长指数+20%×中国债券总指数
+5%×1 年定期存款利率。其中：富时中国 600成长指数收益率作为衡量股票投资部分的业
绩基准，中国债券总指数收益率作为衡量基金债券投资部分的业绩基准，1 年定期存款利率
作为衡量现金或到期日在一年以内的政府债券部分的业绩基准。
富时中国 600 成长指数是新华富时风格指数之一， 富时风格指数以富时中国 600 指数为
股票池，通过 7 个风格因子对股票进行测评，然后将综合测评的风格因子评分进行综合，进
而决定股票在价值和成长指数中的市值分布。作为一个理想的工具，富时中国风格指数使得
投资者能够方便地衡量不同风格特点的公司在经历完整市场周期时的表现。 中债系列指数由
一个总指数（即中国债券总指数） ，若干个分指数构成。中国债券总指数是全样本债券指数，
包括市场上所有具有可比性的符合指数编制标准的债券（如交易所和银行间国债、银行间金
融债券等） ，理论上能客观反映中国债券总体情况。本基金现金或到期日在一年以内的政府
债券部分则可以用 1 年定期存款利率来衡量。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
建信优选成长股票型证券投资基金
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$累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图$
（2006年 9月 8 日至 2010 年 12月 31 日）
注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较
建信优选成长股票型证券投资基金
自基金合同生效以来每年净值增长率图
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注：本基金合同自 2006 年 9 月 8 日生效，至 2010 年 12月 31 日未满五年，2006 年净
值增长率以实际存续期计算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
过去三年本基金未实施利润分配。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司
成立于 2005年 9月 19日，注册资本 2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股
份有限公司、信安金融服务公司、中国华电集团公司，其中中国建设银行股份有
限公司出资额占注册资本的 65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，
中国华电集团公司出资额占注册资本的 10%。
公司下设综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研
究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、
基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、
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北京四家分公司。自成立以来，公司秉持“诚信、专业、规范、创新”的核心价
值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以“建设财富生活”为崇高使命，
坚持规范运作，致力成为“最可信赖、持续领先的资产管理公司” 。
截至 2010年 12月 31日，公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、
建信货币市场基金、建信优选成长股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证
券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资
基金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信沪深 300指数证券投资基金
（LOF） 、上证社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、建信全
球机遇股票型证券投资基金、建信内生动力股票型证券投资基金 12只开放式基
金和建信优势动力股票型证券投资基金一只创新封闭式基金， 管理的基金资产规
模共计为 485.66亿元。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
李涛先生
本基金
的基金
经理
2008-11-27 - 11
学士。先后就职于中国经济开
发信托投资公司、西南证券、
国泰君安证券公司、新时代证
券、 中海基金管理公司等单位，
曾担任投资银行部经理、行业
研究员、基金经理等职。李涛
于 2005 年 6 月至 2007 年 7 月
期间担任中海分红增利混合型
证券投资基金基金经理；于
2007 年 7 月至 2008 年 7 月期
间担任中海优质成长证券投资
基金基金经理。 李涛于 2008 年
9 月加入本公司。
田擎先生
本基金
基金经
理
2007-10-23 2010-04-27 8
硕士。2001 年硕士毕业后就职
于华夏基金管理公司，先后担
任交易员、研究员、华夏成长
证券投资基金的基金经理助
理，于 2004 年 2 月至 2005 年
10月任华夏成长证券投资基金
基金经理。2006 年 8 月加入建
信基金管理有限责任公司。
2010年 4月因个人原因从本公
司离职。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
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本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销
售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 、基金合同和其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高
效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋
求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输
送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司内部
控制指导意见》 、 《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理公司特
定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公
平交易管理办法》 、 《异常交易管理办法》 、 《公司防范内幕交易管理办法》 、 《利益
冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，
一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操
作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交
易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
在过去的一年中，世界经济在全球政府空前一致的货币、财政刺激下逐步从
金融海啸中走出来，当世界经济迅速反弹时，人们以为金融危机已经远去，然而
就在此时，反危机的扩张性财政政策和货币政策的后遗症开始逐步显现。观察
2010年的中国经济，在经历了明显的复苏后，泛滥的流动性直接推动了资产价
格的上涨，黄金、地产、古玩、农产品价格轮番上涨，被 08年金融危机打掉的
通胀再次出现。
2010年 CPI 的节节盘升，导致中央政府货币政策回归正常化，控制泛滥的
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流动性重新成为央行货币政策的目标。 通涨无牛市， 在流动性不断收缩的过程中，
资本市场在过去的 2010年无明显的趋势性机会，但结构性仍然存在。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
2010年本基金净值增长率 4.49%，波动率 1.43%，业绩比较基准收益率
-0.84%，波动率 1.22%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2011年，货币政策回归正常化将导致流动性最好的时期已经过去，经
济结构的调整将成为中国经济在未来的 2—3年的主旋律，同时伴随着流动性的
持续收缩，股票市场估值重心的下移将成为可能，市场的主要投资机会将集中在
能推动中国经济未来成长的行业和结构上，当然我们也要清晰地认识到，结构调
整将是个长期痛苦而艰巨的过程。
本基金基于上述观点，我们将中长期看好受益于经济结构调整的行业，努力
寻找具有持续成长能力的公司，我们认为“新兴蓝筹”必然从受益于结构调整的
行业中产生，同时较低的估值使传统周期股仍存在一定的投资价值。
2011年是“十二五规划”的开局之年， "十二五"在着力于国内经济结构调
整的同时，也将给予我们机构投资者更多的投资机会，例如大消费、节能环保、
产业升级、新能源等相关行业在未来都有可能会有精彩的表现。就上市公司的选
择而言，我们会更加聚焦于在内需经济发展过程中竞争优势逐步显现、强化的公
司。当前中国资本市场的整体估值水平仍然处于比较健康的状态，具备价值支持
的蓝筹公司以及在未来有潜力成长为新一代蓝筹公司者都是较好的投资标的， 长
期投资终将获得良好的回报。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
2010年，本基金管理人的内部监察稽核工作以保障基金合规运作和基金份
额持有人合法权益为出发点，坚持独立、客观、公正的原则，在督察长的指导下，
公司监察稽核部组织牵头制定和修订了相关风险管控制度和业务流程。报告期
内，公司实施了不同形式的检查，对发现的潜在合规风险，及时与有关业务部门
沟通并向管理层报告，采取相应措施防范风险。依照有关规定，定期向公司董事
会、总经理和监管部门报送监察稽核报告，并根据不定期检查结果，形成专项审
计报告，促进了内控体系的不断完善和薄弱环节的持续改进。
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在本报告期， 本基金管理人在自身经营和基金合法合规运作及内部风险控制
中采取了以下措施：
1、根据法律法规以及监管部门的最新规定和公司业务的发展情况，在对公
司相应管理制度和业务流程重新进行梳理后， 制定和完善了相关管理制度和业务
操作流程，使公司基金投资管理运作有章可循。
2、将公司监察稽核工作重心放在事前审查上，把事前审查作为内部风险控
制的最主要安全阀门。报告期内，在公司自身经营和受托资产管理过程中，为化
解和控制合规风险，事前制定了明确的合规风险控制指标，并相应地将其嵌入系
统，实现系统自动管控，减少人工干预环节；对潜在合规风险事项，加强事前审
查，以便有效预防和控制公司运营中的潜在合规性风险。
3、要求业务部门进行风险自查工作，以将自查和稽查有效结合。监察稽核
工作是在业务部门自身风险控制的基础上所进行的再监督， 业务部门作为合规性
风险防范的第一道防线，需经常开展合规性风险的自查工作。在准备季度监察稽
核报告之前，皆要求业务部门进行风险自查，由监察稽核部对业务部门的自查结
果进行事先告知或不告知的核查， 以检查落实相关法律法规的遵守以及公司有关
管理制度、业务操作流程的执行情况。
4、把事中、事后检查视为监察稽核工作的重要组成部分。根据公司 2010年
度监察稽核工作计划，实施了涵盖公司各业务线的稽核检查项目（包括反洗钱专
项检查） ，重点检查了投资、销售、运营等关键业务环节，尤其加强了对容易触
发“三条底线”违规事件的防控检查，对检查中发现的问题均及时要求相关部门
予以整改，并对整改情况进行跟踪检查，促进了公司各项业务的持续健康发展。
5、大力推动监控系统的建设，充分发挥了系统自动监控的作用，尽量减少
人工干预可能诱发的合规风险，提高了内控监督检查的效率。
6、通过对新业务、新产品风险识别、评价和预防的培训以及基金行业重大
事件的通报，加强了风险管理的宣传，强化了员工的遵规守法意识。
7、在公司内控管理方面，注重借鉴外部审计机构的专业知识、经验以及监
管部门现场检查的意见反馈， 重视他们对公司内控管理所作的评价以及提出的建
议和意见，并按部门一一沟通，认真进行整改、落实。
8、高度重视与公司外方股东就内部风险控制业务所进行的广泛交流，以吸
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取其在内控管理方面的成功经验。
9、依据相关法规要求，认真做好本基金的信息披露工作，确保披露信息的
真实、准确、完整和及时。
本基金管理人承诺将秉承“持有人利益重于泰山”的核心价值观，树立并坚
持诚信、规范、专业、创新的经营理念，不断提高内部监察稽核工作的科学性和
有效性，以充分保障基金份额持有人的合法权益。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券
投资基金估值业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部
控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理
基金的基本估值政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情
况进行审核监督；对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方
法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更。估值委员会由公
司分管估值业务的副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风险管理总监、运
营总监及监察稽核总监组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富相关领域专业知
识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法
律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察
稽核人员及基金运营人员组成 （具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工
作经历进行指定） 。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券
的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基
金估值调整的相关方案并进行校验； 根据需要提出估值政策调整的建议以及提议
和校验不适用于现有的估值政策的新的投资品种的估值方案， 报基金估值委员会
审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理， 并负责
与托管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部
提供模型定价的结果，基金运营部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达
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对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定。但对估值政策
和估值方案不具备最终表决权。 本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重
大利益冲突。
本报告期内，公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲
线和中债估值最终用户服务协议》 ，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格
对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货币基金）或影子
定价（适用货币基金） 。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定， 本报告期内本
基金未达到进行利润分配的条件，未进行利润分配。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010年，本基金托管人在对建信优选成长股票型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽
的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
2010年，建信优选成长股票型证券投资基金的管理人——建信基金管理有
限责任公司在建信优选成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计
算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本
报告期内，建信优选成长股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信优选成长股
票型证券投资基金 2010年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
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中国工商银行股份有限公司资产托管部
2011年 3月 23日
§6审计报告
普华永道中天审字(2011)第 21250号
建信优选成长股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的建信优选成长股票型证券投资基金(以下简称“建信优选
成长基金” )的财务报表，包括 2010年 12月 31日的资产负债表、 2010年度的利
润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
6.1管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基
金行业实务操作编制财务报表是建信优选成长基金的基金管理人建信基金管理
有限责任公司管理层的责任。这种责任包括：
(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存
在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
(2) 选择和运用恰当的会计政策；
(3) 作出合理的会计估计。
6.2注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报
获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内
部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审
计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及
评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
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础。
6.3审计意见
我们认为， 上述财务报表已经按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示
的中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制， 在
所有重大方面公允反映了建信优选成长基金 2010年 12月 31日的财务状况以及
2010年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册会计师 许康玮 陈宇
上海市湖滨路 202号普华永道中心 11 楼
2011年 3月 21日
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：建信优选成长股票型证券投资基金
报告截止日：2010年 12月 31日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
资产：
银行存款 7.4.7.1 200,339,173.61 122,286,411.14
结算备付金
11,249,926.27 7,386,675.95
存出保证金
2,013,524.77 2,656,070.76
交易性金融资产 7.4.7.2 3,418,984,752.63 3,622,019,038.44
其中：股票投资
3,216,006,592.63 3,417,248,736.04
基金投资
--
债券投资
202,978,160.00 204,770,302.40
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
-76,923,776.82
应收利息 7.4.7.5 6,446,725.89 3,346,712.02
应收股利
--
应收申购款
141,687.49 531,248.90
递延所得税资产
--
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
3,639,175,790.66 3,835,149,934.03
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
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2010年12月31日 2009年12月31日
负债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
7,174,312.12 -
应付赎回款
1,622,823.35 9,026,718.68
应付管理人报酬
4,360,752.57 4,828,973.33
应付托管费
726,792.13 804,828.87
应付销售服务费
--
应付交易费用 7.4.7.7 17,325,903.05 12,168,104.86
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 7.4.7.8 1,306,970.87 1,216,365.56
负债合计
32,517,554.09 28,044,991.30
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 3,396,937,538.08 3,746,760,648.74
未分配利润
7.4.7.1
0
209,720,698.49 60,344,293.99
所有者权益合计
3,606,658,236.57 3,807,104,942.73
负债和所有者权益总计
3,639,175,790.66 3,835,149,934.03
注：报告截止日 2010 年 12月 31 日，基金份额净值 1.0617 元，基金份额总额
3,396,937,538.08 份。
7.2利润表
会计主体：建信优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2010年1月1日至
2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009
年12月31日
一、收入
244,725,311.77 1,788,456,882.93
1.利息收入
10,006,795.20 8,150,300.59
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,956,861.64 2,682,726.75
债券利息收入
7,707,025.09 5,467,573.84
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
342,908.47 -
其他利息收入
--
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2.投资收益（损失以“-”填列）
354,763,996.99 536,758,026.04
其中：股票投资收益 7.4.7.12 336,468,599.27 514,866,425.62
基金投资收益
--
债券投资收益 7.4.7.13 726,068.99 721,110.00
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 17,569,328.73 21,170,490.42
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.16 -120,337,168.70 1,242,773,256.00
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 291,688.28 775,300.30
减：二、费用
88,490,352.09 94,859,002.27
1.管理人报酬
52,308,085.93 52,916,527.37
2.托管费
8,718,014.25 8,819,421.19
3.销售服务费
--
4.交易费用 7.4.7.18 26,946,031.53 32,667,370.37
5.利息支出
72,703.91 7,669.64
其中：卖出回购金融资产支出
72,703.91 7,669.64
6.其他费用 7.4.7.19 445,516.47 448,013.70
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
156,234,959.68 1,693,597,880.66
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
156,234,959.68 1,693,597,880.66
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
3,746,760,648.74 60,344,293.99 3,807,104,942.73
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 156,234,959.68 156,234,959.68
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-349,823,110.66 -6,858,555.18 -356,681,665.84
其中：1.基金申购款 484,584,023.53 -828,990.89 483,755,032.64
2.基金赎回款 -834,407,134.19 -6,029,564.29 -840,436,698.48
四、本期向基金份额持有 ---
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人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
3,396,937,538.08 209,720,698.49 3,606,658,236.57
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
4,484,023,843.15 -1,716,832,792.53 2,767,191,050.62
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,693,597,880.66 1,693,597,880.66
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-737,263,194.41 83,579,205.86 -653,683,988.55
其中：1.基金申购款 751,925,632.76 -84,108,511.89 667,817,120.87
2.基金赎回款 -1,489,188,827.17 167,687,717.75 -1,321,501,109.42
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
3,746,760,648.74 60,344,293.99 3,807,104,942.73
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：孙志晨，主管会计工作负责人：何斌，会计机构负责
人：秦绪华
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
建信优选成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]第 147号《关于同意建信
优选成长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司
依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信优选成长股票型证券投资基金
基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募
集不包括认购资金利息共募集 6,113,360,965.39元，业经普华永道中天会计师事
务所有限公司普华永道中天验字(2006)第 119 号验资报告予以验证。经向中国证
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监会备案， 《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》于 2006年 9月 8日正
式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 6,114,724,726.60 份基金份额，其中
认购资金利息折合 1,363,761.21 份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管
理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信优选成长股票型证券投资
基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为国内依法公开发行上市的股票、
国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券以及经国家证券监管机构
允许基金投资的权证及其他金融工具。本基金投资组合中股票占基金资产的
60%-95%， 其中投资于具有良好业绩成长潜力并具备投资价值的上市公司发行的
股票占非现金资产的比例不低于 80%；现金、债券、货币市场工具以及国家证券
监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留
的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。本基金的业绩比较基准为富时中国 A600 成长指数 X75% + 中国债券总指
数 X20% + 1年期定期存款利率 X5%。
本财务报表由本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司于 2011年 3
月 21日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告
[2010]5号 《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、
中国证券业协会于 2007年 5月 15日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4所列示
的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2010年
12月 31日的财务状况以及 2010年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
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7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出
售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产。 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资
产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融
资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括
交易性金融负债及衍生金融负债等。 本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金
融资产款和各类应付款项等。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允
价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含已宣告但尚未
发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息， 单独确认为应收
项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债， 按照公
允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
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本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成
本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估
值日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发
生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易
市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市
场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟
悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的
其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技
术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法
有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后
的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎
回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金
增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎
回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
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比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确
认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所
得税后的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的
利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益； 处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确
认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金
份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的
未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配
利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分
为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现
部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以
经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够
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在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组
成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该
组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经
营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
重要会计估计及其关键假设
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金
确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设
如下：
(a) 对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步
规范证券投资基金估值业务的指导意见》 ，本基金采用《中国证券业协会基金估
值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益法对重大影响基金资
产净值的特殊事项停牌股票估值， 通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致
反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。 上述指数收益法的关键
假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变
动， 停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大影
响等。本基金采用的行业指数为中证协(SAC)基金行业股票估值指数。
(b) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字
[2007]21 号 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有
关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券
按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责
任公司独立提供。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金报告期内未发生会计政策的变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期内未发生会计估计的变更。
7.4.5.3差错更正的说明
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本基金本报告期内未发生会计差错。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财
税[2005]102号 《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 财税[2005]107号 《关
于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税 [2008]1 号《关于企业所得税
若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息
时代扣代缴 20%的个人所得税， 暂不征收企业所得税。 对基金取得的股票的股息、
红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所
得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票
交易印花税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
活期存款 200,339,173.61 122,286,411.14
定期存款 --
其他存款 --
合计 200,339,173.61 122,286,411.14
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2010年12月31日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,882,515,830.22 3,216,006,592.63 333,490,762.41
交易所市场 2,151,381.57 2,228,160.00 76,778.43 债券
银行间市场 203,560,060.00 200,750,000.00 -2,810,060.00
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
25
合计 205,711,441.57 202,978,160.00 -2,733,281.57
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 3,088,227,271.79 3,418,984,752.63 330,757,480.84
上年度末
2009年12月31日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,967,314,847.33 3,417,248,736.04 449,933,888.71
交易所市场 2,151,381.57 2,223,302.40 71,920.83
银行间市场 201,458,160.00 202,547,000.00 1,088,840.00 债券
合计 203,609,541.57 204,770,302.40 1,160,760.83
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 3,170,924,388.90 3,622,019,038.44 451,094,649.54
注：1. 于 2009年 12 月 31 日，股票投资余额中包括按照指数收益法估值的特殊事项停
牌相关股票 13,118,668.12 元。
2. 债券投资中银行间同业市场交易债券均按现金流量折现法估值，具体估值模型、参
数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 采用该估值技术的银行间同业市场交
易债券于本年度利润表中确认的公允价值变动损失为 3,898,900.00 元(2009 年度：公允价值
变动损失 6,933,780.00 元)。
7.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度未持有衍生金融资产或负债。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末无买断式逆回购余额， 故未存在因此取得的债
券。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
26
2010年12月31日 2009年12月31日
应收活期存款利息 27,654.65 39,524.40
应收定期存款利息 --
应收其他存款利息 --
应收结算备付金利息 4,331.25 2,843.83
应收债券利息 6,414,739.99 3,304,343.79
应收买入返售证券利息 --
应收申购款利息 --
其他 --
合计 6,446,725.89 3,346,712.02
7.4.7.6其他资产
本基金本报告期末及上年度未持有其他资产。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
交易所市场应付交易费用 17,325,903.05 12,167,704.86
银行间市场应付交易费用 -4 0 0 . 0 0
合计 17,325,903.05 12,168,104.86
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
应付券商交易单元保证金 1,000,000.00 1,000,000.00
应付赎回费 1,083.15 9,345.91
预提费用 305,887.72 207,019.65
合计 1,306,970.87 1,216,365.56
7.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 3,746,760,648.74 3,746,760,648.74
本期申购 484,584,023.53 484,584,023.53
本期赎回（以“-”号填列） -834,407,134.19 -834,407,134.19
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
27
本期末 3,396,937,538.08 3,396,937,538.08
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -589,062,591.17 649,406,885.16 60,344,293.99
本期利润 276,572,128.38 -120,337,168.70 156,234,959.68
本期基金份额交易产生的变
动数
49,332,348.53 -56,190,903.71 -6,858,555.18
其中：基金申购款 -52,788,288.93 51,959,298.04 -828,990.89
基金赎回款 102,120,637.46 -108,150,201.75 -6,029,564.29
本期已分配利润 ---
本期末 -263,158,114.26 472,878,812.75 209,720,698.49
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年
12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年
12月31日
活期存款利息收入 1,859,747.71 2,559,146.75
定期存款利息收入 --
其他存款利息收入 --
结算备付金利息收入 96,810.18 107,463.26
其他 303.75 16,116.74
合计 1,956,861.64 2,682,726.75
7.4.7.12股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年
12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年
12月31日
卖出股票成交总额 9,141,971,177.53 10,970,786,046.04
减：卖出股票成本总额 8,805,502,578.26 10,455,919,620.42
买卖股票差价收入 336,468,599.27 514,866,425.62
7.4.7.13债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
28
12月31日 12月31日
卖出债券（、债转股及债券
到期兑付）成交总额
202,636,408.07 114,400,082.27
减：卖出债券（、债转股及
债券到期兑付）成本总额
201,229,900.00 110,830,220.00
减：应收利息总额 680,439.08 2,848,752.27
债券投资收益 726,068.99 721,110.00
7.4.7.14衍生工具收益
7.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间未发生权证买卖。
7.4.7.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年
12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年
12月31日
股票投资产生的股利收益 17,569,328.73 21,170,490.42
基金投资产生的股利收益 --
合计 17,569,328.73 21,170,490.42
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2010年1月1日至2010年12
月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
1.交易性金融资产 -120,337,168.70 1,242,773,256.00
——股票投资 -116,443,126.30 1,249,722,242.40
——债券投资 -3,894,042.40 -6,948,986.40
——资产支持证券投资 --
——基金投资 --
2.衍生工具 --
——权证投资 --
3.其他 --
合计 -120,337,168.701,242,773,256.00
7.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
29
12月31日 12月31日
基金赎回费收入 226,262.18 606,340.43
基金转出费收入 64,771.74 105,334.52
印花税手续费返还 654.36 63,625.35
合计 291,688.28 775,300.30
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金在转出时收取的转换费由本基金赎回费和适用情况下的申购补差费构成，其
中赎回费部分的 25%归入基金资产。
7.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年
12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年
12月31日
交易所市场交易费用 26,945,231.53 32,666,370.37
银行间市场交易费用 800.00 1,000.00
合计 26,946,031.53 32,667,370.37
7.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年
12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年
12月31日
审计费用 104,000.00 108,000.00
信息披露费 298,868.07 300,000.00
债券托管账户维护费 18,000.00 18,000.00
银行划款手续费 24,648.40 22,013.70
合计 445,516.47448,013.70
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日本基金未存在或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
截至报表批准报出日本基金未存在资产负债表日后发生的利润分配、 基金拆
分、基金转型等到非调整事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
30
建信基金管理有限责任公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商银
行”）
基金托管人、基金代销机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银
行”）
基金管理人的股东、基金代销机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未发生通过关联方交易单元进行的
交易。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年
12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年
12月31日
当期发生的基金应支付
的管理费
52,308,085.93 52,916,527.37
其中：支付销售机构的
客户维护费
7,059,268.17 7,297,513.83
注： 1、 支付基金管理人建信基金管理有限责任公司的管理人报酬按前一日基金资产净
值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝
前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服
务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基
金资产中列支的费用项目。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年
12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年
12月31日
当期发生的基金应支付
的托管费
8,718,014.25 8,819,421.19
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
31
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X
0.25% / 当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2010年 1月 1 日至 2010年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国工商银行 - - -- - -
上年度可比期间
2009年 1月 1 日至 2009年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国工商银行 - 21,331,157.35 -- - -
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2010年 1月 1 日至 2010年
12月 31 日
上年度可比期间
2009年 1月 1 日至 2009年
12月 31 日
期初持有的基金份额 - 53,794,482.79
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份
额
- 53,794,482.79
期末持有的基金份额 --
期末持有的基金份额占
基金总份额比例
--
注：本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司于 2009 年度赎回本基金的交易委
托中国建设银行办理，适用费率为 0.16%。
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
32
单位：人民币元
本期
2010年 1月 1 日至 2010年
12月 31 日
上年度可比期间
2009年 1月 1 日至 2009年
12月 31 日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 200,339,173.61 1,859,747.71 122,286,411.14 2,559,146.75
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的
情况。
7.4.10.7其他关联交易事项的说明
本报告期末及上年度末，本基金未发生其他关联交易事项。
7.4.11利润分配情况
本基金本报告期内未实施利润分配。
7.4.12期末（2010年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
至报告期末，本基金未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
600829
三精
制药
2010-
12-29
母公司 正
在研究涉
及公司重
大事项
21.18
2011-
02-16
23.30
1,883,48840,069,517.54 39,892,275.84
-
600991
广汽
长丰
2010-
10-28
母公司 正
在研究涉
及公司重
大事项
14.07 - -
3,049,15034,205,579.80 42,901,540.50
-
000903
云内
动力
2010-
12-08
母公司 正
在商讨股
权转让事
宜
17.60
2011-
01-07
18.80
1,083,07014,539,064.34 19,062,032.00
-
注：本基金截至 2010年 12月 31日止持有以上因公布的重大事项可能产生
重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
33
交易所批准复牌。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
至本报告期末，本基金银行间市场无债券正回购交易余额，故未存在作为抵
押的债券。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
至本报告期末，本基金交易所市场无债券正回购交易余额，故未存在作为抵
押的债券。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金为进行主动投资的股票型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预
期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金投资的金融工具主
要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这
些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基
金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 通
过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司，实现基金资产长期增值。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,在董事会下设立审计与
风险控制委员会，根据公司总体战略负责拟订公司风险战略和风险管理政策，并
对其实施情况及效果进行监督和评价，指导公司的风险管理和内控制度建设；对
公司经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估；监
督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评估公司的财务表现，保证公司的财
务运作符合法律的要求和通行的会计标准；在管理层层面设立风险管理委员会，
主要负责制定公司经营管理中的风险控制政策， 组织制定公司经营管理中的内部
风险控制制度；对公司管理层在投资、市场、信用、操作等方面的风险控制情况
进行监督,管理层应如实向风险管理委员会汇报有关风险控制情况；以及对公司
经营管理过程中的风险状况进行定期或不定期评估。在业务操作层面，风险管理
部负责公司旗下基金及其它受托资产投资中的风险识别、评估和控制；监察稽核
部承担其他风险的管理职责， 负责在各业务部门一线风险控制的基础上实施风险
再控制。
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
34
本基金的基金管理人建立了以审计与风险控制委员会为核心的、 由风险管理
委员会、督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和
定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断
风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根
据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指
标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地
对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范
围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益
变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本
基金的银行存款存放在本基金的托管人中国工商银行， 因而与该银行存款相关的
信用风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公
司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行
间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控
制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评
估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均
投资于具有良好信用等级的证券， 且投资于一家公司发行的股票市值不超过基金
资产净值的 10%， 且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一
家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。于 2010 年 12 月 31 日，本基金持有
的信用类债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 0.06%(2009年 12月 31日：
0.06%)。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
35
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场
出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购
赎回情况进行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸
与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非
常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有
效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理
部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓
集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资
品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。 本基金所持大部分证券在证券交易
所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 7.4.12中列示的部分基金
资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金
可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过
基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动
的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风
险， 其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时
对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
36
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资
产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2010年 12
月 31 日
1 年以内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 200,339,173.61 - - - 200,339,173.61
结算备付
金
11,249,926.27 - - - 11,249,926.27
存出保证
金
- - - 2,013,524.77 2,013,524.77
交易性金
融资产
202,978,160.00 - -3,216,006,592.633,418,984,752.63
应收证券
清算款
- - - - -
应收利息 - - -6,446,725.89 6,446,725.89
应收申购
款
- - - 141,687.49 141,687.49
资产总计 414,567,259.88 - - 3,224,608,530.78 3,639,175,790.66
负债
应付证券
清算款
7,174,312.12
7,174,312.12
应付赎回
款
- - -
1,622,823.35 1,622,823.35
应付赎回
费
1,083.15 1,083.15
应付管理
人报酬
- - -
4,360,752.57 4,360,752.57
应付托管
费
- - -
726,792.13 726,792.13
应付交易
费用
- - -
17,325,903.05 17,325,903.05
其他应付
款
- - -
1,000,000.00 1,000,000.00
预提费用
305,887.72 305,887.72
负债总计 - - -32,517,554.0932,517,554.09
利率敏感
度缺口
414,567,259.88 - -3,192,090,976.693,606,658,236.57
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
37
上年度末
2009年 12
月31日
1年以内 1 －5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 122,286,411.14 - - - 122,286,411.14
结算备付
金
7,386,675.95 - - - 7,386,675.95
存出保证
金
- - - 2,656,070.76 2,656,070.76
交易性金
融资产
99,670,000.00
105,100,302.
40
- 3,417,248,736.04 3,622,019,038.44
应收证券
清算款
- - -76,923,776.82 76,923,776.82
应收利息 - - -3,346,712.02 3,346,712.02
应收申购
款
- - - 531,248.90 531,248.90
资产总计 229,343,087.09
105,100,302.
40
- 3,500,706,544.54 3,835,149,934.03
负债
应付赎回
款
- - - 9,026,718.68 9,026,718.68
应付管理
人报酬
- - - 4,828,973.33 4,828,973.33
应付托管
费
- - - 804,828.87 804,828.87
应付交易
费用
- - -12,168,104.86 12,168,104.86
其他负债 - - -1,216,365.56 1,216,365.56
负债总计 - - -28,044,991.3028,044,991.30
利率敏感
度缺口
229,343,087.09
105,100,302.
40
- 3,472,661,553.24 3,807,104,942.73
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于 2010年 12月 31日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产
净值的比例为 5.63%(2009年 12月 31日：5.38%)，因此市场利率的变动对于本
基金资产净值无重大影响(2009年 12月 31日：同)。
7.4.13.4.2其他价格风险
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
38
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于
证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来
源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的
策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配
置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合
同约定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境
的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市
场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票占
基金资产的 60%-95%，其中投资于具有良好业绩成长潜力并具备投资价值的上
市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于 80%；现金、债券、货币市场工具
以及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%，其
中， 基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标
等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.2.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2010年 12 月 31 日
上年度末
2009年 12 月 31 日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资 3,216,006,592.63 89.17 3,417,248,736.04 89.76
衍生金融资产-权证投资 --- -
其他 --- -
合计 3,216,006,592.6389.173,417,248,736.04 89.76
7.4.13.4.2.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准(附注 7.4.1)以外的其他市场变量保持不变
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
39
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2010年 12 月 31 日
上年度末
2009年 12 月 31 日
分析
1、业绩比较基准(附
注 7.4.1)上升 5%
增加约 176,419,687.60 增加约 212,000,000.00
2 、业绩比较基准(附
注 7.4.1)下降 5%
减少约 176,419,687.60 减少约 212,000,000.00
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其
账面价值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允
价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、
除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输
入值(不可观察输入值)。
于 2010 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第
一层级的余额为 3,116,378,904.29元，属于第二层级的余额为 302,605,848.34元，
无属于第三层级的余额(2009年 12月 31日：第一层级 3,391,045,789.98元，第二
层级 230,973,248.46元，无第三层级)。
对于持有的重大事项停牌股票， 本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌
期间从第一层级转入第二层级， 并于复牌后从第二层级转回第一层级(2009年度：
同)。
对于持有的认购新发证券， 本基金将相关股票公允价值所属层级于流通受限
期间列入第二层级，待其可流通后从第二层级转入第一层级(2009 年度：对于持
有的认购新发和增发证券， 本基金将相关股票公允价值所属层级于流通受限期间
列入第二层级，待其可流通后从第二层级转入第一层级)。
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
40
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 3,216,006,592.63 88.37
其中：股票 3,216,006,592.63 88.37
2 固定收益投资 202,978,160.00 5.58
其中：债券 202,978,160.00 5.58
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 211,589,099.88 5.81
6 其他各项资产 8,601,938.15 0.24
7 合计 3,639,175,790.66 100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 88,568,945.40 2.46
B 采掘业 104,868,590.12 2.91
C 制造业 2,048,428,954.11 56.80
C0
食品、饮料 317,986,708.96 8.82
C1
纺织、服装、皮毛 56,779,657.35 1.57
C2
木材、家具 74,030,009.39 2.05
C3
造纸、印刷 69,406,357.12 1.92
C4
石油、化学、塑胶、塑料 32,131,996.82 0.89
C5
电子 312,960,421.09 8.68
C6
金属、非金属 488,552,562.73 13.55
C7
机械、设备、仪表 434,909,260.24 12.06
C8
医药、生物制品 223,565,539.21 6.20
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
41
C99
其他制造业 38,106,441.20 1.06
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 259,260,996.67 7.19
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 225,825,019.35 6.26
H 批发和零售贸易 140,841,918.36 3.91
I 金融、保险业 164,926,547.07 4.57
J 房地产业 79,467,867.21 2.20
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 706,000.00 0.02
M 综合类 103,111,754.34 2.86
合计 3,216,006,592.63 89.17
注：以上行业分类以 2010 年 12月 31 日的证监会行业分类标准为依据。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 002008 大族激光 8,598,240 192,600,576.00 5.34
2 002073 软控股份 5,280,032 140,924,054.08 3.91
3 600887 伊利股份 3,599,671 137,723,412.46 3.82
4 000568 泸州老窖 2,849,670 116,551,503.00 3.23
5 000425 徐工机械 2,009,806 114,960,903.20 3.19
6 600487 亨通光电 2,703,306 109,754,223.60 3.04
7 600970 中材国际 2,630,603 107,091,848.13 2.97
8 002444 巨星科技 2,747,278 105,989,985.24 2.94
9 600489 中金黄金 2,599,618 104,868,590.12 2.91
10 000650 仁和药业 4,453,399 101,982,837.10 2.83
11 601601 中国太保 4,199,934 96,178,488.60 2.67
12 600888 新疆众和 3,907,640 93,978,742.00 2.61
13 600362 江西铜业 1,810,202 81,766,824.34 2.27
14 600415 小商品城 2,281,190 79,932,897.60 2.22
15 300080 新大新材 1,366,700 77,519,224.00 2.15
16 600062 双鹤药业 2,636,499 75,113,856.51 2.08
17 600337 美克股份 6,964,253 74,030,009.39 2.05
18 600066 宇通客车 3,331,152 70,054,126.56 1.94
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
42
19 002303 美盈森 1,655,686 69,406,357.12 1.92
20 600000 浦发银行 5,548,673 68,748,058.47 1.91
21 000063 中兴通讯 2,349,913 64,152,624.90 1.78
22 000961 中南建设 5,599,398 64,001,119.14 1.77
23 000860 顺鑫农业 2,561,239 58,268,187.25 1.62
24 002449 国星光电 1,189,510 52,160,013.50 1.45
25 600693 东百集团 4,199,703 49,304,513.22 1.37
26 600361 华联综超 4,609,482 48,353,466.18 1.34
27 300029 天龙光电 1,518,334 46,840,603.90 1.30
28 600535 天士力 1,140,060 46,468,845.60 1.29
29 600991 广汽长丰 3,049,150 42,901,540.50 1.19
30 600240 华业地产 5,701,779 42,478,253.55 1.18
31 600829 三精制药 1,883,488 39,892,275.84 1.11
32 002003 伟星股份 1,439,065 38,106,441.20 1.06
33 000002 万 科Ａ 4,499,953 36,989,613.66 1.03
34 002351 漫步者 1,200,773 36,539,522.39 1.01
35 600496 精工钢构 2,217,954 36,374,445.60 1.01
36 000911 南宁糖业 1,490,770 35,554,864.50 0.99
37 002080 中材科技 810,000 33,534,000.00 0.93
38 600529 山东药玻 1,900,000 32,243,000.00 0.89
39 002482 广田股份 379,967 32,206,002.92 0.89
40 002019 鑫富药业 1,913,758 32,131,996.82 0.89
41 002369 卓翼科技 699,830 31,660,309.20 0.88
42 600467 好当家 1,958,419 28,299,154.55 0.78
43 600559 老白干酒 747,860 28,156,929.00 0.78
44 002327 富安娜 709,864 28,032,529.36 0.78
45 300098 高新兴 781,657 28,022,403.45 0.78
46 000401 冀东水泥 999,937 23,628,511.31 0.66
47 000009 中国宝安 1,382,162 23,178,856.74 0.64
48 600987 航民股份 2,627,581 22,781,127.27 0.63
49 002065 东华软件 699,948 21,537,399.96 0.60
50 600263 路桥建设 1,488,418 19,587,580.88 0.54
51 600327 大厦股份 1,599,813 19,181,757.87 0.53
52 000903 云内动力 1,083,070 19,062,032.00 0.53
53 600723 西单商场 1,000,000 12,650,000.00 0.35
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
43
54 600704 中大股份 703,793 11,352,181.09 0.31
55 002042 华孚色纺 199,933 5,966,000.72 0.17
56 002376 新北洋 49,976 2,358,367.44 0.07
57 002477 雏鹰农牧 34,932 2,001,603.60 0.06
58 300058 蓝色光标 20,000 706,000.00 0.02
59 600481 双良节能 10,000 166,000.00 0.00
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600000 浦发银行 279,871,784.20 7.35
2 002008 大族激光 200,998,907.59 5.28
3 601601 中国太保 189,529,554.71 4.98
4 601318 中国平安 184,969,674.67 4.86
5 600489 中金黄金 140,892,414.42 3.70
6 600362 江西铜业 122,654,728.05 3.22
7 000002 万 科Ａ 121,761,666.90 3.20
8 000858 五 粮 液 121,668,340.63 3.20
9 600117 西宁特钢 120,599,562.44 3.17
10 000001 深发展Ａ 117,467,569.38 3.09
11 600970 中材国际 114,980,870.12 3.02
12 600529 山东药玻 114,502,526.39 3.01
13 000425 徐工机械 108,681,090.40 2.85
14 600271 航天信息 106,986,186.86 2.81
15 600487 亨通光电 106,298,965.33 2.79
16 000568 泸州老窖 105,240,717.36 2.76
17 601918 国投新集 101,250,619.66 2.66
18 601111 中国国航 101,083,396.91 2.66
19 600325 华发股份 101,080,700.71 2.66
20 600888 新疆众和 97,489,314.28 2.56
21 002444 巨星科技 97,295,074.75 2.56
22 600062 双鹤药业 93,026,273.45 2.44
23 600239 云南城投 88,928,163.72 2.34
24 000650 仁和药业 87,156,155.52 2.29
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
44
25 600361 华联综超 86,033,658.66 2.26
26 000911 南宁糖业 85,431,114.77 2.24
27 600887 伊利股份 85,355,750.68 2.24
28 600723 西单商场 83,207,487.84 2.19
29 002073 软控股份 81,990,401.56 2.15
30 000961 中南建设 79,790,017.29 2.10
31 600048 保利地产 78,015,727.90 2.05
32 000878 云南铜业 77,265,556.30 2.03
33 000729 燕京啤酒 76,630,126.36 2.01
注：上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量） ，不包括相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 601318 中国平安 272,981,682.82 7.17
2 600000 浦发银行 250,153,862.05 6.57
3 600036 招商银行 226,803,127.60 5.96
4 600016 民生银行 170,177,513.60 4.47
5 600117 西宁特钢 137,018,263.10 3.60
6 000858 五 粮 液 136,369,809.41 3.58
7 000001 深发展Ａ 127,340,669.04 3.34
8 601918 国投新集 125,378,789.37 3.29
9 600502 安徽水利 120,856,011.39 3.17
10 600410 华胜天成 118,447,759.42 3.11
11 601601 中国太保 114,370,318.67 3.00
12 600252 中恒集团 107,857,632.16 2.83
13 600271 航天信息 107,440,154.37 2.82
14 601166 兴业银行 106,498,524.83 2.80
15 600325 华发股份 105,471,172.14 2.77
16 000009 中国宝安 102,445,574.21 2.69
17 601111 中国国航 99,450,081.66 2.61
18 600267 海正药业 97,960,183.41 2.57
19 000983 西山煤电 91,080,844.12 2.39
20 601006 大秦铁路 86,777,728.28 2.28
21 600055 万东医疗 85,602,768.31 2.25
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
45
22 600393 东华实业 84,043,466.70 2.21
23 600660 福耀玻璃 82,336,878.83 2.16
24 600496 精工钢构 81,988,814.75 2.15
25 000527 美的电器 80,855,965.14 2.12
26 600048 保利地产 79,821,532.55 2.10
27 600529 山东药玻 79,665,658.96 2.09
28 000002 万 科Ａ 79,141,288.23 2.08
29 600239 云南城投 78,790,810.50 2.07
30 600100 同方股份 76,024,250.70 2.00
注：上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量） ，不包括相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 8,720,703,561.15
卖出股票的收入（成交）总额 9,141,971,177.53
注：上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交
数量） ，不包括相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 --
2 央行票据 200,750,000.00 5.57
3 金融债券 --
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 2,228,160.00 0.06
5 企业短期融资券 --
6 可转债 --
7 其他 --
8 合计 202,978,160.00 5.63
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 0801047
08央行票据
47
1,700,000 170,663,000.00 4.73
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
46
2 0801035
08央行票据
35
300,000 30,087,000.00 0.83
3 112006 08 万科G2 21,1202,228,160.00 0.06
4 - - - - -
5 - - - - -
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期除大族激光外，未出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
深圳市大族激光科技股份有限公司（简称“大族激光” ）2010年 9月 6日被
深圳证券交易所给予通报批评的处分，具体违规行为如下：2010年 2月 26日，
该公司刊登 2009 年度业绩快报，披露的归属于上市公司股东的净利润（以下简
称“净利润” ）为 70,990,779.39 元；2010 年 4 月 20 日，公司刊登了业绩快报修
正公告， 修正后的净利润为 3,024,526.81元； 2010年 4月 27日， 公司刊登了 2009
年年度报告， 披露的净利润为 3,024,526.81元， 这与 2010年 2月 26日刊登的 2009
年度业绩快报相比，差异绝对金额达到 67,966,252.58元，差异幅度达到 95.74%。
8.9.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,013,524.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,446,725.89
5 应收申购款 141,687.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,601,938.15
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
47
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
150,273 22,605.11 428,440,776.30 12.61%2,968,496,761.78 87.39%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本开放式基金
434,312.11 0.01%
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2006 年 9 月 8 日)基金份额
总额
6,114,724,726.60
本报告期期初基金份额总额 3,746,760,648.74
本报告期基金总申购份额 484,584,023.53
减：本报告期基金总赎回份额 834,407,134.19
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,396,937,538.08
注：上述总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
48
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，经建信基金管理有限责任公司 2010年度第一次临时股东会会
议决议并备案中国证监会， 殷红军先生当选为建信基金管理有限责任公司董事会
股东董事，王曦先生不再担任公司董事。经建信基金管理有限责任公司第二届董
事会第三次会议审议通过，并报经中国证监会证监许可[2010]567号文核准，公
司决定聘任王新艳为公司副总经理。上述聘任事项已于 2010年 5月 18日公告。
本报告期，经中国证监会核准，本基金托管人聘任晏秋生先生担任资产托管
部副总经理。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、 基金财产以及基金托管人基金托管业务
的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人
民币 108,000.00元。 该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审
计服务至今。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协
会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚
的情况。
本报告期内， 本基金托管人以及涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部
门的稽查和处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
光大证券 1 2,133,317,321.85 11.98% 1,733,336.88 11.95% -
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
49
华泰联合
证券
1 1,237,140,807.24 6.95% 1,005,383.50 6.93% -
长城证券 1 1,177,604,830.57 6.61% 956,811.01 6.60% -
国金证券 1 1,226,424,555.08 6.89% 991,879.58 6.84% -
申银万国
证券
1 3,054,190,816.40 17.16% 2,496,361.78 17.22% -
中信建投
证券
2 1,833,960,197.61 10.30% 1,492,414.07 10.29% -
银河证券 1 682,696,449.04 3.83% 559,220.13 3.86% -
平安证券 1 1,911,670,233.45 10.74% 1,553,245.39 10.71% -
安信证券 3 1,601,783,534.34 9.00% 1,301,459.38 8.98%
本期
新增
2 个
广发证券 2 2,684,811,430.31 15.08% 2,194,392.35 15.13%
本期
新增
1 个
红塔证券 1 259,292,246.55 1.46% 215,307.27 1.48%
本期
新增
招商证券 1 - - - -
本期
新增
1 个
中国建银
投资
1 - - - -
本期
新增
长江证券 1 - - - -
本期
新增
中银国际
证券
1 - - - - -
金通证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
注： 1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》
（证监基金字[2007]48号）的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》 ，基金
管理人制定了提供交易单元的券商的选择标准，具体如下：
（1）财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基
金运作高度保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为。
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的
需要。
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
50
（3）具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、
证券市场、行业、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给
基金管理人，能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务。
（4）佣金费率合理。
2、根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，
并报中国证监会备案及通知基金托管人。
3、本期内，广发证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、中国建银投资证券有限
责任公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、各新增一个交易单元，安信证
券股份有限公司新增两个单元，无剔除交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交
金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
光大证券 - - - - - -
华泰联合
证券
- - - - - -
长城证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
申银万国
证券
- - - - - -
中信建投
证券
- - - - - -
银河证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
安信证券 2,636,408.07 100.00% - - - -
广发证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中国建银
投资
- - - - - -
长江证券 - - - - - -
中银国际
证券
- - - - - -
金通证券 - - - - - -
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
51
中信证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
11.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于调整在交通银行基金定投申购金额下限的公
告
指定报刊和/或
公司网站
2010-12-30
2
关于参加中国工商银行 2011年基金定投优惠活动
的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-12-30
3
关于开通工商银行借记卡基金网上交易业务并实
施费率优惠的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-12-29
4
关于建信基金管理有限责任公司与中国建设银行
股份有限公司之间发生的关联交易的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-12-21
5
关于开通交通银行借记卡基金网上交易业务并实
施费率优惠的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-12-14
6
关于建信基金管理有限责任公司与中国建设银行
股份有限公司之间发生的关联交易的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-11-10
7
关于旗下开放式基金通过中投证券开办基金定投
业务暨参加定投申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-09-30
8
关于旗下开放式基金通过华泰证券开办基金定投
业务暨参加定投申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-09-18
9
关于旗下部分基金继续参加齐鲁证券开放式基金
网上交易费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-08-27
10
关于旗下部分开放式基金参加农业银行借记卡基
金网上直销定投申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-08-26
11
关于旗下开放式基金参加农业银行“天天 e 拍”
活动暨农业银行借记卡基金网上直销申购费率优
惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-08-20
12
关于旗下部分开放式基金参加光大银行网上银行
基金申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-08-18
13
关于旗下部分开放式基金参加光大银行定投申购
费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-08-18
14
关于新增光大银行为旗下部分开放式基金代销机
构暨通过光大银行开办基金转换及基金定投业务
的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-08-13
15
关于旗下部分开放式基金参加华泰联合证券基金
网上交易费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-08-05
16
关于建信基金管理有限责任公司与中国建设银行
股份有限公司之间发生的关联交易的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-08-05
17
关于旗下部分开放式基金参加信达证券非现场委
托方式基金申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-08-04
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
52
18
关于旗下开放式基金通过信达证券开办基金定投
业务暨参加信达证券网上交易系统定投申购费率
优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-08-04
19
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示
性公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-07-01
20
关于新增上海证券、红塔证券为旗下开放式基金
代销机构的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-07-01
21
关于旗下部分开放式基金继续参加交通银行网上
银行基金申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-06-30
22
关于旗下部分开放式基金参加安信证券基金网上
交易费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-06-24
23
关于开通民生银行借记卡基金网上交易业务并实
施费率优惠的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-06-24
24
关于提请投资者及时更新非“银联”标识借记卡
的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-06-08
25
关于旗下部分开放式基金参加中信银行网上银行
基金申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-05-29
26
建信基金管理有限责任公司关于王新艳女士的任
职公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-05-18
27
关于再次提请投资者及时更新已过期身份证件或
者身份证明文件的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-05-10
28
关于旗下部分开放式基金参加银河证券基金网上
交易费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-05-08
29
关于旗下开放式基金通过银河证券开办基金定投
业务暨参加定投申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-05-08
30
建信基金管理有限责任公司关于基金经理变更的
公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-04-27
31
建信基金管理有限责任公司关于系统停机维护的
公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-04-27
32
关于建信基金管理有限责任公司与中国建设银行
股份有限公司之间发生的关联交易的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-04-21
33
关于建信基金管理有限责任公司与中国建设银行
股份有限公司之间发生的关联交易的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-04-02
34
关于参加中国工商银行个人电子银行基金申购费
率优惠活动的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-04-01
35 关于暂停农业银行网上交易业务的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-03-25
36 关于暂停农业银行网上交易业务的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-03-18
37
关于建信基金管理有限责任公司与中国建设银行
股份有限公司之间发生的关联交易的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-02-10
38
关于新增兴业证券为旗下部分开放式基金代销机
构的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-01-12
建信优选成长股票型证券投资基金 2010年年度报告
53
39
关于新增东海证券、平安证券为旗下开放式基金
代销机构的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-01-12
40
关于开通招商银行借记卡基金网上交易业务并实
施费率优惠的公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-01-08
41
关于代销机构联合证券更名为华泰联合证券的公
告
指定报刊和/或
公司网站
2010-01-08
42
关于旗下部分开放式基金参加交通银行网上银行
申购费率优惠活动的提示性公告
指定报刊和/或
公司网站
2010-01-06
43
关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行
“2010 倾心回馈”基金定投优惠活动的提示性公
告
指定报刊和/或
公司网站
2010-01-06
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、中国证监会批准建信优选成长股票型证券投资基金设立的文件；
2、 《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书》 ；
4、 《建信优选成长股票型证券投资基金托管协议》 ；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
12.2存放地点
基金管理人或基金托管人处。
12.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上
述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
二〇一一年三月二十八日
