华夏平稳增长混合型证券投资基金
2010年年度报告摘要
2010 年 12月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十八日华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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§1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年 3
月 21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金
出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2010年 1月 1日起至 2010年 12月 31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报
告正文。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 华夏稳增混合
基金主代码 519029
交易代码
519029
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 8月 9 日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,614,311,045.91 份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标
在运用 TIPP 投资组合保险策略进行风险预算管理的基础上，
通过实施主动资产配置、精选证券投资、金融衍生工具投资等
多种积极策略，追求基金资产的持续、稳健增值。
投资策略
本基金将基于对宏观经济/政策、证券市场估值/趋势的综合分
析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置。运用 TIPP 策
略(时间不变性投资组合保险策略)，对股票资产配置的风险进
行监控。以价值投资理念为基础，通过严谨、深入的基本面分
析，追求具有健康、可持续增长潜力的股票；同时结合估值水
平分析和技术面分析，追求合理买入价格和最佳买卖时机，从
而在控制风险的基础上实现较高的回报。 债券投资采取多种积
极管理策略， 通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投
资机会， 为组合增加收益。 本基金将在严格控制风险的前提下，
主动进行权证投资。
业绩比较基准
本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A600 指数，债券
投资的业绩比较基准为新华巴克莱资本中国全债指数。 基准收
益率=富时中国 A600 指数收益率×50%＋新华巴克莱资本中
国全债指数收益率×50%。
风险收益特征
本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低
于股票基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华夏基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 崔雁巍 李芳菲
联系电话 400-818-6666 010-66060069 信息披露负责人
电子邮箱 service@ChinaAMC.com lifangfei@abchina.com 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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客户服务电话 400-818-6666 95599
传真 010-63136700 010-63201816
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 2010年 2009年 2008年
本期已实现收益 663,320,090.52 1,374,801,717.97 -5,766,423,480.99
本期利润 286,777,082.31 2,849,985,232.54 -8,292,833,183.60
加权平均基金份额本期利润 0.0662 0.5703 -1.2204
本期基金份额净值增长率 3.76% 49.08% -51.49%
3.1.2期末数据和指标 2010年末 2009年末 2008年末
期末可供分配基金份额利润 0.4349 0.2804 -0.0056
期末基金资产净值 6,083,961,988.39 6,710,201,286.28 6,515,028,633.82
期末基金份额净值 1.683 1.622 1.088
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -4.27% 1.43% 2.95% 0.87% -7.22% 0.56%
过去六个月 13.64% 1.24% 12.25% 0.76% 1.39% 0.48%
过去一年 3.76% 1.29% -1.65% 0.78%5.41% 0.51%
过去三年 -24.97% 1.64%-10.57% 1.16%-14.40% 0.48%
自基金转型以
来至今
179.30% 1.69% 83.32% 1.12% 95.98% 0.57%
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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益率变动的比较
华夏平稳增长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006年 8月 9 日至 2010 年 12月 31 日）
注：自 2006 年 8 月 9 日起，由《兴业证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏平稳
增长混合型证券投资基金基金合同》生效。
3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
华夏平稳增长混合型证券投资基金
自基金转型以来每年净值增长率图 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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注：自 2006 年 8 月 9 日起，由《兴业证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏平稳
增长混合型证券投资基金基金合同》生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然
年度进行折算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年无利润分配事项。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成
都、南京和杭州设有分公司，在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金
投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、QDII 基金管理人、境内首只 ETF
基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人，是
业务领域最广泛的基金管理公司之一。
2010 年，在市场大幅震荡的情况下，华夏基金加强风险控制，坚持稳健的
投资风格，主动管理的股票型基金与混合型基金根据自身投资目标及投资策略，
谨慎运作，整体业绩表现良好；固定收益类基金持续创造正回报；指数型基金继
续紧密跟踪标的指数。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在 2010华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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年基金分类排名中，华夏优势增长股票在 166只标准股票型基金中排名第 3；华
夏大盘精选混合在 43 只偏股型基金（股票上限 95%）中排名第 1；华夏策略混
合在 40 只灵活配置型基金（股票上限 80%）中排名第 1。2010 年华夏基金为投
资人实现分红逾 275亿元，累计分红已超过 700亿元。
为引导投资者树立正确的基金投资理念，增进与投资者之间的交流，2010
年，华夏基金继续加强投资者教育与服务工作。公司广泛收集 800多个基金投资
常见问题，编著出版了《做一个理性的投资者——中国基金投资指南》一书，分
发给投资者。公司继续举办各类巡回报告会以及理财讲座，在媒体开设投资者教
育专栏，参展北京、上海等地金融博览会，向投资者提供理财咨询服务。
2010 年，华夏基金凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉，荣获多家机构
评选的多个奖项，主要奖项有：2010年 5 月，在《中国证券报》主办的“中国基
金业金牛奖”评选活动中，华夏基金荣获“2009年年度金牛基金公司奖”；2010年
6月，在《上海证券报》主办的“第七届中国金基金奖”评选活动中，华夏基金荣
获“2009年度金基金·TOP公司奖”。
在客户服务方面，2010年，华夏基金继续以客户需求为导向，持续提高服
务质量：举办多场客户见面会，加强与客户的沟通；根据客户建议，不断改进服
务系统及业务规则。
在践行企业社会责任方面，青海省玉树县发生地震灾害后，华夏基金及全体
员工通过华夏人慈善基金会向灾区捐款 100余万元， 华夏基金香港公司向中联办
捐款专户捐赠港币 10万元整，并于 10月采购优质燃煤 200吨捐赠给玉树灾区，
用于保障 9 所学校、总计 11239 名学生和教职工的冬季取暖。2010 年 8 月，甘
肃舟曲地区发生特大山洪泥石流灾害， 华夏基金员工通过华夏人慈善基金会踊跃
捐款，并组织志愿者亲赴甘肃舟曲灾区，为 8 个村、402 户、总计 1061 位灾民
送上援助物资。此外，华夏人慈善基金会还组织实施了山西天镇唐八里村机井援
建项目、贵州新塘小学助学项目等由华夏基金公司及员工个人捐助的指定项目。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券
从业
年限
说明
严鸿宴
本基金的
基金经理
2010-02-04 - 9 年
北京大学管理学硕士。曾任中
国工商银行总行计划财务部主华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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任科员，大鹏证券有限责任公
司研究员，渤海证券有限责任
公司投资经理，上汽集团财务
公司投资部经理。2008 年加入
华夏基金管理有限公司，历任
机构投资经理。
张龙
本基金的
基金经理、
股票投资
部副总经
理
2006-08-09 2010-02-04 14 年
英国南安普顿大学经济学硕
士。曾任职于长江证券公司研
究所、长盛基金管理公司研究
部。2001 年加入华夏基金管理
有限公司，历任研究员、数量
分析研究员、兴业证券投资基
金基金经理（2004 年 9 月 16
日至 2006 年 8 月 8 日期间） 。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
③根据本基金管理人于 2010 年 2 月 4日发布的《华夏基金管理有限公司关于调整基金
经理的公告》 ，聘任严鸿宴先生为本基金基金经理，张龙先生不再担任本基金基金经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销
售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、基金合同和其他有关法律法规、
监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基
金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告
期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2010年，在流动性较为充裕、通胀加剧、政策调控、经济结构转型的复杂
背景下，A 股市场呈现出明显的结构分化格局：煤炭、有色、金融、地产等周期
股出现了剧烈震荡行情；战略新兴产业，以及食品饮料、商业、医药等消费类行
业走出了相对独立的牛市行情；工程机械、高端装备、水泥、家电等行业表现可
观；一些既缺乏基本面支持又缺乏主题热点的个股表现较差。
报告期内，本基金对市场判断较为乐观，组合仓位较高，布局从防御转向进
攻，重点投资于军工、医药、农业、消费等行业，对低估值的地产、金融行业进
行波段操作，此外，适度参与了中小板、创业板、新兴战略产业个股的投资。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2010年 12月 31日，本基金份额净值为 1.683元，本报告期份额净值
增长率为 3.76%，同期业绩比较基准增长率为-1.65%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，预计通胀压力依然较大，紧缩政策仍将持续。由于市场整体估值
水平较低，在通胀压力缓解后，市场的整体表现仍值得期待。从结构上看，高估
值的中小盘个股将面临回调压力， 受调控政策影响较小的行业和公司则可能会有
结构性的投资机会。
投资策略上，本基金将重点考虑行业配置和个股选择，深度研究和把握经济
转型受益行业和个股以期获得超额收益。具体来说，本基金将继续加强对军工、
消费、新兴产业等领域个股的挖掘力度，进行前瞻性布局，并继续对地产、金融、
家电等低估值周期性行业进行波段操作。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，本基金管理人进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程，重
点加强了对基金投资交易的风险控制及合规检查。 在监察稽核工作中加大了投资
研究、销售等业务的合规培训和考试力度，针对投研人员多次开展合规培训，强华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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化合规考试内容及频率，增强员工合规意识；同时加大了日常业务检查的范围及
频率，及时开展了员工行为合规检查及对公司投研、营销、运作等业务的专项检
查，促进了公司业务的合规运作。
报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规，有效保障了基金
份额持有人利益。本基金管理人将继续以风险控制为核心，提高监察稽核工作的
科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种
进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相
关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险负
责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具
有 10年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，
根据基金管理公司制定的相关制度， 负责估值工作决策和执行的机构成员中不包
括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管华夏平稳增长混合型证券投资基金的过程中， 本基金托管人—中国农
业银行股份有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 等相关法律法规的规定以及 《华
夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》 、 《华夏平稳增长混合型证券投资基金
托管协议》的约定，对华夏平稳增长混合型证券投资基金管理人—华夏基金管理
有限公司 2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日基金的投资运作，进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本托管人认为， 华夏基金管理有限公司在华夏平稳增长混合型证券投资基金
的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开
支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了
《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，华夏基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的华
夏平稳增长混合型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情
况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金
持有人利益的行为。
§6审计报告
普华永道中天审字(2011)第 20298号
华夏平稳增长混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华夏平稳增长混合型证券投资基金(以下简称“华夏平稳
增长基金” )的财务报表，包括 2010年 12月 31日的资产负债表、 2010年度的利
润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
6.1管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基
金行业实务操作编制财务报表是华夏平稳增长基金的基金管理人华夏基金管理
有限公司管理层的责任。这种责任包括：
(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存
在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
(2)选择和运用恰当的会计政策；
(3)作出合理的会计估计。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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6.2注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报
获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内
部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审
计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及
评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
础。
6.3审计意见
我们认为， 上述财务报表已经按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示
的中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制， 在
所有重大方面公允反映了华夏平稳增长基金 2010年 12月 31日的财务状况以及
2010年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册会计师 汪棣 单峰
上海市湖滨路 202号普华永道中心 11 楼
2011-03-07
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
报告截止日：2010年 12月 31日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
资产：
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
12
银行存款
178,935,050.22 1,659,319,343.58
结算备付金
14,946,309.77 20,816,077.60
存出保证金
1,808,680.16 3,863,985.97
交易性金融资产
5,917,836,744.98 5,410,880,491.84
其中：股票投资
5,266,240,390.58 4,349,639,055.57
基金投资
--
债券投资
651,596,354.40 1,061,241,436.27
资产支持证券投资
--
衍生金融资产
--
买入返售金融资产
--
应收证券清算款
61,905,531.36 7,796,523.86
应收利息
6,473,828.86 10,627,706.16
应收股利
--
应收申购款
100,860.73 580,413.11
递延所得税资产
--
其他资产
--
资产总计
6,182,007,006.08 7,113,884,542.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
负债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
-309,979,335.03
应付证券清算款
--
应付赎回款
1,842,009.89 13,717,412.27
应付管理人报酬
8,399,669.23 8,676,788.43
应付托管费
1,399,944.86 1,446,131.40
应付销售服务费
--
应付交易费用
84,508,473.39 68,256,244.67
应交税费
538,826.10 465,159.70
应付利息
- 29,495.24
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
1,356,094.22 1,112,689.10
负债合计
98,045,017.69 403,683,255.84
所有者权益：
实收基金
3,614,311,045.91 4,135,893,275.60
未分配利润
2,469,650,942.48 2,574,308,010.68
所有者权益合计
6,083,961,988.39 6,710,201,286.28
负债和所有者权益总计
6,182,007,006.08 7,113,884,542.12
注：报告截止日 2010 年 12月 31 日，基金份额净值 1.683 元，基金份额总额华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
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3,614,311,045.91 份。
7.2利润表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
本报告期：2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2010年1月1日至
2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至
2009年12月31日
一、收入
465,280,479.60 3,040,496,235.45
1.利息收入
39,959,795.46 53,081,610.72
其中：存款利息收入
7,206,348.50 8,543,636.12
债券利息收入
32,736,864.06 44,537,974.60
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
16,582.90 -
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”填列）
800,181,766.38 1,510,946,860.50
其中：股票投资收益
790,213,714.41 1,479,151,717.50
基金投资收益
--
债券投资收益
-13,181,080.68 4,275,880.76
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益
-1,031,797.65
股利收益
23,149,132.65 26,487,464.59
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
-376,543,008.21 1,475,183,514.57
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列）
1,681,925.97 1,284,249.66
减：二、费用
178,503,397.29 190,511,002.91
1.管理人报酬
108,804,465.02 106,541,446.62
2.托管费
18,134,077.47 17,756,907.79
3.销售服务费
--
4.交易费用
48,923,405.80 64,538,011.81
5.利息支出
2,405,555.56 1,417,903.25
其中：卖出回购金融资产支出
2,405,555.56 1,417,903.25
6.其他费用
235,893.44 256,733.44
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
286,777,082.31 2,849,985,232.54
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
286,777,082.31 2,849,985,232.54
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
14
本报告期：2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
4,135,893,275.60 2,574,308,010.68 6,710,201,286.28
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 286,777,082.31 286,777,082.31
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-521,582,229.69 -391,434,150.51 -913,016,380.20
其中：1.基金申购款 1,052,060,875.15 735,458,402.87 1,787,519,278.02
2.基金赎回款 -1,573,643,104.84 -1,126,892,553.38 -2,700,535,658.22
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
3,614,311,045.91 2,469,650,942.48 6,083,961,988.39
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
5,986,261,184.60 528,767,449.22 6,515,028,633.82
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 2,849,985,232.54 2,849,985,232.54
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-1,850,367,909.00 -804,444,671.08 -2,654,812,580.08
其中：1.基金申购款 281,172,405.93 120,339,374.97 401,511,780.90
2.基金赎回款 -2,131,540,314.93 -924,784,046.05 -3,056,324,360.98
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
4,135,893,275.60 2,574,308,010.68 6,710,201,286.28
报表附注为财务报表的组成部分。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
15
本报告 7.1至 7.4财务报表由下列负责人签署：
范勇宏
崔雁巍
崔雁巍
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
7.4.2差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”） 基金托管人、基金销售机构
中信证券股份有限公司（“中信证券”） 基金管理人的股东、基金销售机构
中信万通证券有限责任公司
基金管理人股东控股的公司、基金销售
机构
中信金通证券有限责任公司
基金管理人股东控股的公司、基金销售
机构
中信建投证券有限责任公司（“中信建投证券”）
基金管理人股东原控股的公司、基金销
售机构
注： ①中信证券股份有限公司分别于 2010年 11 月 17日和 2010年 12月 24日发布公告，
经中国证监会批准，已转让其持有的 53%中信建投证券有限责任公司股权。
②下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1股票交易
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
中信建投证券 300,031,407.39 0.94% - -
7.4.4.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
16
7.4.4.1.3债券交易
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
中信建投证券 37,872,700.00 1.03% - -
7.4.4.1.4债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.4.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
中信建投证券 255,023.81 0.95% 346,277.67 0.41%
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
中信建投证券 - - 91,253.86 0.13%
注： 上述佣金按市场佣金率计算， 以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、
经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场
信息服务。
7.4.4.2关联方报酬
7.4.4.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至
2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至
2009年12月31日
当期发生的基金应支付
的管理费
108,804,465.02 106,541,446.62
其中：支付销售机构的
客户维护费
15,048,834.10 15,453,858.37
注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
17
逐日累计至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% /
当年天数。
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服
务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从
基金资产中列支的费用项目。
7.4.4.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至
2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至
2009年12月31日
当期发生的基金应支付
的托管费
18,134,077.47 17,756,907.79
注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天
数。
7.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2010年 1月 1 日至 2010年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的各关联方
名称
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国农业银行 - 50,043,163.70-- - -
上年度可比期间
2009年 1月 1 日至 2009年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的各关联方
名称
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国农业银行 - ---280,000,000.00 92,898.63
7.4.4.4各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
18
项目
本期
2010年 1月 1 日至
2010年 12 月 31 日
上年度可比期间
2009年 1月 1 日至
2009年 12 月 31 日
期初持有的基金份额 639,675.00 639,675.00
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减： 期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 639,675.00 639,675.00
期末持有的基金份额占
基金总份额比例
0.02% 0.02%
7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
7.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2010年 1月 1 日至
2010年 12 月 31 日
上年度可比期间
2009年 1月 1 日至
2009年 12 月 31 日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 178,935,050.22 6,969,121.02 1,659,319,343.58 8,134,654.21
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2010年 1月 1 日至 2010年 12 月 31 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单位：股/张） 总金额
中信证券 113002 工行转债
可转换公司债
券公开发行
380,280 38,028,000.00
中信证券 601939 建设银行 配股发行 3,922,62614,788,300.02
中信证券 601398 工商银行 配股发行 1,783,354 5,332,228.46
上年度可比期间
2009年 1月 1 日至 2009年 12 月 31 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单位：股/张） 总金额
中信证券 - - - - -
7.4.5期末（2010年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
19
7.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.5.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
601177 杭齿前进 2010-09-29 2011-01-11
新发
流通
受限
8.29 16.03 322,459 2,673,185.11 5,169,017.77 -
601126 四方股份 2010-12-28 2011-03-31
新发
流通
受限
23.00 31.11 88,502 2,035,546.00 2,753,297.22 -
600998 九 州 通 2010-10-27 2011-02-09
新发
流通
受限
13.00 14.55 26,710 347,230.00 388,630.50 -
600713 南京医药 2010-04-22 2011-04-20
非公
开发
行流
通受
限
10.90 11.66 2,359,300 25,716,370.00 27,509,438.00 -
300142 沃森生物 2010-11-03 2011-02-14
新发
流通
受限
95.00 133.20 64,850 6,160,750.00 8,638,020.00 -
300125 易 世 达 2010-09-27 2011-01-13
新发
流通
受限
55.00 83.49 37,672 2,071,960.00 3,145,235.28 -
002520 日发数码 2010-12-03 2011-03-10
新发
流通
受限
35.00 45.80 800,000 28,000,000.00 36,640,000.00 -
002503 搜 于 特 2010-11-05 2011-02-17
新发
流通
受限
75.00 91.26 70,796 5,309,700.00 6,460,842.96 -
002485 希 努 尔 2010-09-29 2011-01-17
新发
流通
受限
26.60 27.60 253,872 6,752,995.20 7,006,867.20 -
7.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名称 停牌日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
300113 顺网科技 2010-12-13 筹划重 69.40 2011-01-31 75.98
113,278 7,841,906.29 7,861,493.20
-华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
20
大资产
重组事
项
7.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2010 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事银行间市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.5.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2010 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事交易所市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 5,266,240,390.58 85.19
其中：股票 5,266,240,390.58 85.19
2 固定收益投资 651,596,354.40 10.54
其中：债券 651,596,354.40 10.54
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 193,881,359.99 3.14
6 其他各项资产 70,288,901.11 1.14
7 合计 6,182,007,006.08 100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（%） 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
21
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 1,862,907,652.65 30.62
C0
食品、饮料 356,219,708.60 5.86
C1
纺织、服装、皮毛 7,006,867.20 0.12
C2
木材、家具 130,075,101.00 2.14
C3
造纸、印刷 11,420,715.60 0.19
C4
石油、化学、塑胶、塑料 51,335,869.58 0.84
C5
电子 131,279,577.81 2.16
C6
金属、非金属 3,939,921.20 0.06
C7
机械、设备、仪表 707,725,378.82 11.63
C8
医药、生物制品 438,992,227.49 7.22
C99
其他制造业 24,912,285.35 0.41
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 188,089,633.98 3.09
F 交通运输、仓储业 97,117,500.00 1.60
G 信息技术业 867,890,711.72 14.27
H 批发和零售贸易 50,769,473.46 0.83
I 金融、保险业 535,894,404.96 8.81
J 房地产业 1,254,628,390.54 20.62
K 社会服务业 289,192,235.79 4.75
L 传播与文化产业 87,201,624.38 1.43
M 综合类 32,548,763.10 0.53
合计 5,266,240,390.58 86.56
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 000972 新 中 基 23,137,817 337,812,128.20 5.55
2 600256 广汇股份 7,000,000 293,510,000.00 4.82
3 000788 西南合成 19,853,725 281,922,895.00 4.63
4 601818 光大银行 62,637,476 248,044,404.96 4.08
5 600316 洪都航空 8,002,930 214,158,406.80 3.52
6 600067 冠城大通 23,828,304 207,306,244.80 3.41
7 000069 华侨城Ａ 16,746,996 203,476,001.40 3.34华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
22
8 000024 招商地产 12,599,968 200,969,489.60 3.30
9 000961 中南建设 16,455,786 188,089,633.98 3.09
10 600990 四创电子 5,636,993 178,523,568.31 2.93
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网
站的年度报告正文。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600067 冠城大通 398,901,392.63 5.94
2 601106 中国一重 393,552,539.58 5.86
3 600198 大唐电信 342,838,196.43 5.11
4 600331 宏达股份 329,335,667.94 4.91
5 000960 锡业股份 321,595,311.90 4.79
6 000972 新 中 基 313,741,804.01 4.68
7 600000 浦发银行 312,861,527.11 4.66
8 600038 哈飞股份 306,270,751.63 4.56
9 601939 建设银行 302,954,004.10 4.51
10 600893 航空动力 301,091,179.77 4.49
11 600100 同方股份 293,222,539.15 4.37
12 601818 光大银行 289,028,007.77 4.31
13 600316 洪都航空 284,836,701.77 4.24
14 002022 科华生物 273,064,165.01 4.07
15 600015 华夏银行 268,727,414.45 4.00
16 000792 盐湖钾肥 251,546,038.24 3.75
17 000024 招商地产 242,362,396.30 3.61
18 601318 中国平安 234,915,706.03 3.50
19 601601 中国太保 232,339,767.91 3.46
20 000069 华侨城Ａ 228,783,512.11 3.41
21 002023 海特高新 223,542,645.62 3.33
22 000983 西山煤电 217,302,924.00 3.24
23 600990 四创电子 215,311,193.56 3.21
24 000961 中南建设 214,219,614.56 3.19
25 601699 潞安环能 211,834,181.95 3.16华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
23
26 000060 中金岭南 196,661,656.40 2.93
27 600050 中国联通 190,785,631.80 2.84
28 000919 金陵药业 189,948,719.36 2.83
29 601398 工商银行 187,342,303.20 2.79
30 600416 湘电股份 187,244,894.39 2.79
31 000001 深发展Ａ 185,842,573.60 2.77
32 600456 宝钛股份 182,752,768.44 2.72
33 600037 歌华有线 181,462,081.65 2.70
34 000002 万 科Ａ 173,170,000.12 2.58
35 600048 保利地产 171,211,573.26 2.55
36 000917 电广传媒 166,489,064.21 2.48
37 002253 川大智胜 156,490,584.08 2.33
38 000901 航天科技 152,388,289.24 2.27
39 601179 中国西电 149,857,422.52 2.23
40 600266 北京城建 149,395,357.29 2.23
41 000537 广宇发展 138,703,930.33 2.07
42 000926 福星股份 138,114,252.55 2.06
43 000547 闽福发Ａ 137,579,603.39 2.05
44 600118 中国卫星 137,039,336.79 2.04
注： “买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600893 航空动力 395,493,587.07 5.89
2 601106 中国一重 392,360,618.66 5.85
3 600038 哈飞股份 391,582,118.48 5.84
4 600198 大唐电信 345,277,184.44 5.15
5 600000 浦发银行 324,948,018.06 4.84
6 600100 同方股份 324,762,475.08 4.84
7 000917 电广传媒 301,612,459.28 4.49
8 600331 宏达股份 301,485,326.10 4.49
9 000001 深发展Ａ 300,420,556.93 4.48
10 002013 中航精机 291,967,707.64 4.35华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
24
11 000960 锡业股份 259,619,296.08 3.87
12 601318 中国平安 253,741,127.52 3.78
13 000792 盐湖钾肥 252,672,403.95 3.77
14 600256 广汇股份 244,385,433.01 3.64
15 601601 中国太保 236,089,919.40 3.52
16 601699 潞安环能 227,987,892.79 3.40
17 000983 西山煤电 225,942,185.84 3.37
18 600015 华夏银行 222,407,848.16 3.31
19 002022 科华生物 218,481,000.99 3.26
20 600456 宝钛股份 209,103,422.72 3.12
21 600416 湘电股份 200,106,765.82 2.98
22 600674 川投能源 179,284,378.45 2.67
23 600037 歌华有线 178,063,297.42 2.65
24 600269 赣粤高速 173,485,369.74 2.59
25 601166 兴业银行 172,196,578.93 2.57
26 000926 福星股份 171,092,145.53 2.55
27 600067 冠城大通 161,849,364.72 2.41
28 600266 北京城建 161,666,295.14 2.41
29 002023 海特高新 158,534,475.26 2.36
30 000901 航天科技 152,914,943.81 2.28
31 000559 万向钱潮 152,084,690.51 2.27
32 000060 中金岭南 149,054,347.90 2.22
33 000651 格力电器 148,561,804.92 2.21
34 600482 风帆股份 146,426,901.52 2.18
35 600765 中航重机 146,314,955.32 2.18
36 600502 安徽水利 145,858,031.59 2.17
37 000547 闽福发Ａ 145,012,952.65 2.16
38 002038 双鹭药业 143,534,089.09 2.14
39 000537 广宇发展 135,985,875.41 2.03
40 000623 吉林敖东 135,821,250.55 2.02
41 600829 三精制药 134,838,286.09 2.01
注： “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
25
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 16,525,345,446.68
卖出股票的收入（成交）总额 16,019,026,825.16
注： “买入股票成本” 、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 --
2 央行票据 170,701,000.00 2.81
3 金融债券 160,592,000.00 2.64
其中：政策性金融债 160,592,000.00 2.64
4 企业债券 19,524,000.00 0.32
5 企业短期融资券 --
6 可转债 300,779,354.40 4.94
7 其他 --
8 合计 651,596,354.40 10.71
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 113001 中行转债 1,856,040203,904,554.40 3.35
2 080303 08 进出03 1,600,000160,592,000.00 2.64
3 0801050 08央行票据50 1,000,000100,400,000.00 1.65
4 113002 工行转债 820,00096,874,800.00 1.59
5 0801053 08央行票据53 700,00070,301,000.00 1.16
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
26
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,808,680.16
2 应收证券清算款 61,905,531.36
3 应收股利 -
4 应收利息 6,473,828.86
5 应收申购款 100,860.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 70,288,901.11
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 113001 中行转债 203,904,554.40 3.35
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
276,229 13,084.47 250,113,891.02 6.92%3,364,197,154.89 93.08%华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
27
9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本开放式基金
9,176,687.25 0.25%
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2006 年 8 月 9 日)基金份额总额 500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 4,135,893,275.60
本报告期基金总申购份额 1,052,060,875.15
减：本报告期基金总赎回份额 1,573,643,104.84
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,614,311,045.91
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为
100,000元人民币。截至本报告期末，该事务所已向本基金提供 5年的审计服务。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人收到中国证监会基金监管部《关于督促规范华夏
基金管理公司股权的函》 （基金部函[2010]17 号） 、 《关于进一步督促规范华夏基
金管理公司股权的函》 （基金部函[2010]166 号） 、 《关于进一步督促规范华夏基金华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
28
管理公司股权的函》 （基金部函[2010]448号）及《关于进一步督促规范华夏基金
管理公司股权的函》 （基金部函[2010]600 号） ，督促本基金管理人股东所持华夏
基金股权比例符合相关法律法规和监管要求。 本基金管理人将按照中国证监会规
定积极配合有关方面做好工作。本基金管理人已分别于 2010年 1月 16日、 2010
年 4月 8日、2010年 7月 20日及 2010年 10月 13日刊登有关临时公告。
本报告期内， 本基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员未受到任
何处分。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备
注
西部证券 1 5,549,612,639.97 17.31% 4,717,143.11 17.60% -
长江证券 1 4,487,772,543.84 14.00% 3,646,343.09 13.61% -
湘财证券 1 3,986,169,450.54 12.44% 3,238,795.76 12.08% -
申银万国证券 1 3,842,304,278.66 11.99% 3,265,939.15 12.19% -
高华证券 1 3,306,816,036.51 10.32% 2,810,780.27 10.49% -
海通证券 1 2,866,557,060.38 8.94% 2,436,554.22 9.09% -
中银国际证券 1 2,198,215,402.15 6.86% 1,786,064.77 6.66% -
安信证券 1 1,965,942,568.77 6.13% 1,671,044.93 6.24% -
齐鲁证券 1 1,284,504,180.02 4.01% 1,091,822.19 4.07% -
华泰联合证券 1 1,048,022,284.88 3.27% 890,817.39 3.32% -
光大证券 1 879,965,693.12 2.75% 714,976.76 2.67% -
国海证券 1 306,531,758.32 0.96% 249,059.00 0.93% -
中信建投证券 1 300,031,407.39 0.94% 255,023.81 0.95% -
国泰君安证券 1 31,769,301.45 0.10% 25,812.59 0.10% -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市华夏平稳增长混合型证券投资基金 2010年年度报告摘要
29
场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③除本表列示外，本基金还选择了国信证券、华西证券、中国银河证券、中投证券的交
易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。
④在上述租用的券商交易单元中，湘财证券的交易单元为本基金本期新增的交易单元。
本期没有剔除的券商交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易
券商名称
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
西部证券 547,585,299.90 14.92% 880,000,000.00 26.43%
湘财证券 72,698,430.43 1.98% - -
申银万国证券 705,818,743.97 19.23%1,360,000,000.00 40.84%
高华证券 960,127,709.60 26.16% 270,000,000.00 8.11%
海通证券 765,284,869.00 20.85% 720,000,000.00 21.62%
安信证券 208,310,653.20 5.68% 100,000,000.00 3.00%
齐鲁证券 19,128,968.50 0.52% - -
华泰联合证券 342,878,288.40 9.34% - -
国海证券 10,142,284.60 0.28% - -
中信建投证券 37,872,700.00 1.03% - -
华夏基金管理有限公司
二〇一一年三月二十八日
