建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
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建信优势动力股票型证券投资基金
2010 年 年 度报 告 摘 要
2010 年 12 月 31 日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十八日
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定，于 2011 年 3 月 23 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组合 报 告等内 容 ， 保 证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 为基 金财 务出 具了无 保留 意见 的审 计报 告。
本报告 期 自 2010 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 建信优 势动 力封 闭
基金主 代码 150003
交易代 码
150003
基金运 作方 式 契约型 封闭 式， 封闭 期 为 5 年； 基金 合同 生效 满 1 年后， 若基 金折
价率连 续 60 个 交易 日超 过 15% ， 则 基金 管理 人将 召集基 金份 额持 有
人大会 ， 审议 基金 转换运 作方式 为上 市开 放式 基金 （LOF ） 的事 项 。
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 19 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,642,655,005 份
基金合 同存 续期 5 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2008 年 9 月 19 日
2.2 基金产品说明
投资目 标
采取定量 和定 性相结 合的 方法，寻 找具 有良好 内生 性成长 或外延 式
扩张动力 、而 且价值 被低 估的优势 上市 公司， 通过 对投资 组合的 动
态调整来 分散 和控制 风险 ，在注重 基金 资产安 全的 前提下 有效利 用
基金资 产来 获取 超额 收益 。
投资策 略
本基金采 取自 上而下 与自 下而上相 结合 的投资 策略 。基金 管理人 对
经济环境 、市 场状况 、行 业特性等 宏观 层面信 息和 个股、 个券的 微
观层面 信息 进行 综合 分析 ，作出 投资 决策 。
业绩比 较基 准 90%× 沪深 300 指数 收益 率+10%× 中 国债 券总 指数 收 益率。
风险收 益特 征
本基金属 于股 票型证 券投 资基金， 一般 情况下 其风 险和收 益高于 货
币市场基 金、 债券型 基金 和混合型 基金 。属于 较高 风险收 益特征 的
证券投 资基 金品 种。
2.3 基金管理人和基金托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 张咏东
联系电 话 010-66228888 021-32169999
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn zhangyd@bankcomm.com
客户服 务电 话 400-81-95533 ，010-66228000 95559
传真 010-66228001 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告摘要 的 管理人 互联 网网 址 http://www.ccbfund.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
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§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要 会计数据和 财务指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年
2008 年 3 月 19 日至
2008 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 113,284,399.87 808,883,496.12 -1,531,195,787.87
本期利 润 163,013,717.48 1,690,836,651.17 -1,988,236,900.71
加权平均基金份额本期利
润
0.0351 0.3642 -0.4283
本期基 金份 额净 值增 长率 3.74% 63.64% -42.80%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末可供分配基金份额利
润
-0.1312 -0.1556 -0.4283
期末基 金资 产净 值 4,508,268,472.94 4,345,254,755.46 2,654,418,104.29
期末基 金份 额净 值 0.971 0.936 0.572
注：1 、本 基金 合同 于 2008 年 3 月 19 日 正式 生效 ， 合同生 效当 期未 满一 年。
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入（不含 公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
3、期末可 供分配利 润的计 算方法： 如果期末 未分配 利润的未 实现 部分 为正数 ，则期 末
可供分 配利 润的 金额 为期 末未分 配利 润的 已实 现部 分； 如 果期 末未 分配 利润 的 未实现 部分 为
负数， 则期 末可 供分 配利 润的金 额为 期末 未分 配利 润（已 实现 部分 相抵 未实 现部分 ） 。
4、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.30% 1.26% 5.74% 1.59% -2.44% -0.33%
过去六 个月 18.56% 1.15% 19.63% 1.39% -1.07% -0.24%
过去一 年 3.74% 1.18% -10.92% 1.43% 14.66% -0.25%
自基金合同
生效起 至今
-2.90% 1.67% -12.90% 2.05% 10.00% -0.38%
注：1 、 本 基金 投资 业绩 比 较基准 为 ：90%× 沪深 300 指数收 益率+10%× 中国 债 券总指 数
收益率 。 其中 ： 沪 深 300 指数收 益率 作为 衡量 股票 投资部 分的 业绩 基准 ， 中 国债券 总指 数收
益率作 为衡 量基 金债 券投 资部分 的业 绩基 准。
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沪深 300 指数 是由 上海 和 深圳证 券市 场中 选取 300 只 A 股作 为样 本编 制而 成 的成份 股
指数， 它是 反映 沪深 两个 市场整 体走 势的 “ 晴 雨表 ” 。 指数 样本 选自 沪深 两个 证券市 场， 覆 盖
了大部 分流 通市 值。 成份 股为市 场中 市场 代表 性好 ，流动 性高 ，交 易活 跃的 主流投 资股 票 ，
能够反映 市场主流 投资的 收益情况 。中债系 列指数 由一个总 指数（即 中国债 券总指数） ， 若
干个分 指数 构成 。 中国 债 券总指 数是 全样 本债 券指 数， 包括 市场 上所 有具 有 可比性 的符 合指
数编制标 准的债券 （如交 易所和银 行间国债 、银行 间金融债 券等） ， 理论上能 客 观反映 中 国
债券总 体情 况。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计净值增长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的比较
建信优 势动 力股 票型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2008 年 3 月 19 日至 2010 年 12 月 31 日）
注：1 、本 基金 成立 于 2008 年 3 月 19 日， 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 ， 使基金 的
投资组 合比 例符 合基 金合 同的有 关约 定 。 因 证券 市 场波动 、 上市 公司 合并 、 基金规 模变 动等
基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 不符 合基 金合 同约定 的投 资比 例规 定的 ， 基金管 理人 应
当在 10 个 工作 日内 进行 调 整。
2、本基金股 票投资 比例范 围为基金资 产的 60%-100% ，其中，权 证投资比 例 范围为基
金资产 净值 的 0-3% 。 固定 收益类 证券 和现 金投 资比 例范围 为基 金资 产 的 0-40% ，其 中， 资
产支持 证券 投资 比例 范围 为基金 资产 净值 的 0-20% ， 现金和 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 等
短期金 融工 具的 比例 最低 可以 为 0。 股票 的主 要投 资 方向为 寻找 具有 良好 内生 性成长 或外 延
式扩张 动力 、而 且价 值被 低估的 优势 上市 公司 。
3、本 报告 期， 本基 金的 投 资组合 比例 符合 基金 合同 的要求 。
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比 较基准 收益 率的比较
建信优 势动 力股 票型 证券 投资基 金
合同生 效以 来净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
注： 本 基金 成立 于 2008 年 3 月 19 日， 截止 报告 期末 2010 年 12 月 31 日未 满三 年， 2008
年基金 净值 增长 率以 实际 存续期 计算 。
3.3 自基金合同生效以来基 金的利润分配情况
本基金 基金 合同 自 2008 年 3 月 19 日起 生效 ，基 金 合同生 效以 来未 实施 过利 润分配 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准 ， 建 信 基金管 理有 限 责 任公 司成 立于 2005
年 9 月 19 日， 注册 资本 2 亿元。 目前 公司 的股 东为 中国建 设银 行股 份有 限公 司、信 安金 融
服务公 司 、中 国华 电集 团 公司 ，其 中中 国建 设银 行 股份有 限公 司出 资额 占注 册资本 的 65% ，
信安金 融服 务公 司出 资额 占注册 资本 的 25% ， 中 国 华电集 团公 司出 资额 占注 册资本 的 10% 。
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公司下 设综 合管 理部 、 投 资管理 部 、 专 户投 资部 、 海外投 资部 、 交易 部、 研 究部 、 创 新发 展
部、市 场营 销部 、专 户理 财部、 市场 推广 部、 人力 资源管 理部 、基 金运 营部 、信息 技术 部 、
风险管 理部 和监 察稽 核部 ， 以 及深 圳、 成都 、 上 海 、 北 京四 家分 公司 。 自 成 立以来 ， 公司 秉
持 “ 诚信 、专业 、规范、 创新 ” 的核 心价值 观，恪守 “ 持 有人利益 重于泰 山 ” 的 原则 ，以 “ 建设
财富生 活 ” 为崇 高使 命， 坚 持规范 运作 ，致 力成 为 “ 最 可信赖 、持 续领 先的 资产 管理公 司 ” 。
截至 2010 年 12 月 31 日 ， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信货币 市场 基
金、 建信 优选 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 建 信优 化 配置混 合型 证券 投资 基金 、 建 信稳 定增 利
债券型 证券 投资 基金 、 建 信核心 精选 股票 型证 券投 资基金 、 建信 收益 增强 债 券型证 券投 资基
金、建 信沪 深 300 指数 证 券投资 基金 （LOF ） 、上证社会责 任交 易型 开放 式证 券投资 指数 基
金及其联接基金、建 信 全球 机 遇 股 票 型 证 券 投资 基金 、 建 信 内 生 动 力 股票 型证 券 投 资 基 金
12 只开放 式基金 和建信 优 势动力股 票型证券 投资基 金一只创 新封闭式 基金， 管理的基 金资
产规模 共计 为 485.66 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经
理期限 证券从
业年限
说明
任职日 期
离任
日期
徐杰女 士
本 基 金
的 基 金
经理
2008-03-19 - 7
硕士 。 2003 年 7 月 加入 首 创证券 研究 部
任研究 员。2005 年 11 月 加入建 信基 金
管理有 限责 任公 司 ， 历 任 金融与 房地 产
行业研 究员 、 高 级研 究员 、 建 信 优化 配
置基金 基金 经理 助理 。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理人 严格遵 守 《证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、
《证券投 资基金 运作管理 办法》 、 《证 券投资 基金信 息披露管 理办法》 、基金 合 同和其他 法律
法规 、 部 门规 章 ， 依 照诚 实信用 、 勤勉 尽责 、 安全 高效的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 在认 真
控制投 资风 险的 基础 上， 为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生违 反法 律法 规的行 为。
4.3 管理人对报告期内 公平 交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
为了公 平对 待投 资人 ， 保 护投 资 人利 益 ， 避 免出 现 不正当 关联 交易 、 利益 输 送等违 法违
规行为 ， 公司 根据 《证 券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资 基金管 理公 司内 部控 制指 导意见 》 、 《证 券
投资基 金公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 、 《基 金管 理 公司特 定客 户资 产管 理业 务试点 办法 》 等
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法律法 规和 公司 内部 制度 ， 制 定和 修订 了 《 公平 交 易管理 办法 》 、 《异 常交 易 管理办 法》 、 《 公
司防范 内幕 交易 管理 办法 》 、 《利 益冲 突管 理办 法 》 等 风险管 控制 度 。 公 司使 用 的交易 系统 中
设置了 公平 交易 模块 ， 一 旦出现 不同 基金 同时 买卖 同一证 券时 ， 系统 自动 切 换至公 平交 易模
块进行 操作 ， 确保 在投 资 管理活 动中 公平 对待 不同 投资组 合 ， 严 禁直 接或 通 过第三 方的 交易
安排在 不同 投资 组合 之间 进行利 益输 送。
4.3.2 本投资组合与其他投 资风格相似的投资组 合之 间的业绩比较
本报告 期内 ，本 基金 管理 人不存 在与 本基 金投 资风 格相似 的投 资组 合。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期， 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。
4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现 的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2010 年 是政策与 经济交 错 博弈的一年 ，市场 扰动因 素颇多，上 半年市 场参与 者纠结于
经济能 否复 苏和 政策 是否 该及时 退出 ，而 下半 年则 受通胀 预期 及量 化宽 松政 策延续 的影 响 ，
对应全 年 A 股 市场 也表 现 出成交 活跃 ，风 格转 换迅 速等特 点， 整体 而言 ，成 长股还 是在 全
年获得 明显 超额 收益 ，受 经济运 行明 显影 响的 行业 表现较 弱。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
2010 年 本基 金净 值增 长率 3.74% ， 波动 率 1.18% ， 业 绩比较 基准 收益 率-10.92% ，波动
率 1.43% 。
4.5 管理人对宏观 经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望未 来一 年 ， 通 胀压 力 仍然为 市场 各方 力量 博弈 的主因 ， 而政 策的 渐次 退 出成为 大概
率事件 ， 是通 胀还 是通 缩 ， 这 个问 题也 许在 二季 度 成为市 场反 复判 断的 课题 。 我 们认 为周 期
股会在 政策 空窗 期具 有超 额收益 机会 ， 但 是经 历了 充 分调整 的消 费股 仍然 是中 长期配 置的 重
点，矛盾 来自于短 期和中 长期的取 舍。2010 年的 新 能源板块 的活跃体 现出参 与者对经 济新
的增长 点的 期盼 ，而 未来 一年， 在地 产调 控如 此坚 决的情 况下 ，新 的增 长点 还将为 人期 待 ，
谁将担 负起 保增 长的 使命 ，这将 是未 来一 年我 们研 究的重 点之 一。
我们将在低估值板块和超 预期的高成长板块中寻找 优质企业，采取自下而上 的选股策
略，进 一步 优化 组合 。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投 资基 金估
值业务 的指 导意 见》 等相 关规定 ，继 续加 强和 完善 对基金 估值 的内 部控 制程 序。
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公司设 立的 基金 估值 委员 会为公 司基 金估 值决 策机 构， 负 责制 定公 司所 管理 基 金的基 本
估值政 策 ； 对 公司 旗下 基 金已采 用的 估值 政策 、 方 法、 流程 的执 行情 况进 行 审核监 督 ； 对 因
经营环 境或 市场 变化 等导 致需调 整已 实施 的估 值政 策、 方法 和流 程的 ， 负责 审 查批准 基金 估
值政策 、 方法 和流 程的 变 更。 估值 委员 会由 公司 分 管估值 业务 的副 总经 理 、 督察长 、 投资 总
监、研 究总 监、 风险 管理 总监、 运营 总监 及监 察稽 核总监 组成 。
公司基 金估 值委 员会 下设 基金估 值工 作小 组 ， 由 具 备丰富 专业 知识 、 两年 以 上基金 行业
相关领 域工 作经 历 、 熟 悉 基金投 资品 种定 价及 基金 估值法 律法 规 、 具 备较 强 专业胜 任能 力的
基金经 理 、 数 量研 究员 、 风险管 理人 员 、 监 察稽 核 人员及 基金 运营 人员 组成 （具 体人 员由 相
关部门根 据专业胜 任能力 和相关工 作经历进 行指定） 。估值工 作小组负 责日常 追踪可能 对 公
司旗下 基金 持有 的证 券的 发行人 、 所属 行业 、 相 关 市场等 产生 影响 的各 类事 件， 发现 估值 问
题； 提议 基金 估值 调整 的 相关方 案并 进行 校验 ； 根 据需要 提出 估值 政策 调整 的建议 以及 提议
和校验 不适 用于 现有 的估 值政策 的新 的投 资品 种的 估值方 案， 报基 金估 值委 员会审 议 批 准 。
基金运 营 部 根据 估值 委员 会的决 定进 行相 关具 体的 估值调 整或 处理 ， 并 负责 与 托管行 进
行估值 结果 的核 对。 涉及 模型定 价的 ，由 估值 工作 小组向 基金 运营 部提 供模 型定价 的结 果 ，
基金运 营部 业务 人员 复核 后使用 。
基金经 理作 为估 值工 作小 组的成 员之 一 ， 在 基金 估 值定价 过程 中 ， 充 分表 达 对相关 问题
及定价 方案 的意 见或 建议 ， 参 与估 值方 案提 议的 制 定， 但对 估值 政策 和估 值 方案不 具备 最终
表决权 。本 公司 参与 估值 流程的 各方 之间 不存 在任 何的重 大利 益冲 突。
本报告 期内 ， 公司 与中 央 国债登 记结 算有 限责 任公 司签署 了 《中 债收 益率 曲 线和中 债估
值最终用 户服务协 议》 ，并 依据其提 供的 中债 收益率 曲线及估 值价格对 公司旗 下基金持 有 的
银行间 固定 收益 品种 进行 估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金） 。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
根据相 关法 律法 规及 本基 金合同 中关 于收 益分 配条 款的规 定， 本报 告期 内本 基 金未到 达
进行利 润分 配的 条件 ，未 进行利 润分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人 遵规守信情况声明
2010 年度， 托管 人在 建信 优势动 力股 票型 证券 投资 基金的 托管 过程 中， 严 格 遵守了 《 证
券投资 基金 法 》 及 其他 有 关法律 法规 、 基金 合同 、 托管协 议 ， 尽 职尽 责地 履 行了托 管人 应尽
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的义务 ，不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本基 金运作遵规守信、净 值计 算 、利润分配等情况 的说 明
2010 年度， 建信 基金 管理 有限责 任公 司在 建信 优势 动力股 票型 证券 投资 基金 投资运 作 、
基金资 产净 值的 计算 、基 金费用 开支 等问 题上 ，托 管人未 发现 损害 基金 持有 人利益 的 行 为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托管人对本 年度报告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
2010 年 度，由建 信基金 管 理有限责任 公司编 制并经 托管人复核 审查的 有关建 信优势动
力股票 型证 券投 资基 金的 年度报 告中 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告相
关内容 、投 资组 合报 告等 内容真 实、 准确 、完 整。
交 通银行股 份有限 公司
2011 年 3 月 23 日
§6 审计报告
普华永道中 天会计 师事务 所有限公司 审计了 后附的 建信优势动 力股票 型证券 投资基 金
( 以下简 称 “ 建 信优 势动 力 基金 ”) 的 财务 报表 ，包 括 2010 年 12 月 31 日 的资 产 负债表 、2010
年度的 利润 表和 所有 者权 益( 基金 净值) 变动 表以 及财 务报表 附注 ， 并出 具了 普 华永道 中天 审
字(2011) 第 21248 号标 准无 保留意 见的 审计 报告 。 投 资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告
全文。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 建信 优势 动力 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2010 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2010 年12 月31 日
上年度末
2009 年12 月31 日
资 产：
银行存 款
- 112.72
结算备 付金
877,863,498.87 715,793,803.47
存出保 证金
2,000,000.00 5,480,766.59
交易性 金融 资产
3,646,328,685.37 3,668,984,319.89
其中： 股票 投 资
3,646,328,685.37 3,668,984,319.89
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
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基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
162,715.48 265,200.46
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
4,526,354,899.72 4,390,524,203.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2010 年12 月31 日
上年度末
2009 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 25,998,393.92
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
4,865,868.15 4,559,940.00
应付托 管费
973,173.63 911,988.02
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
11,149,674.92 12,962,415.65
应交税 费
- -
应 付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,097,710.08 836,710.08
负债合 计
18,086,426.78 45,269,447.67
所有者权益：
实收基 金
4,642,655,005.00 4,642,655,005.00
未分配 利润
-134,386,532.06 -297,400,249.54
所有者 权益 合计
4,508,268,472.94 4,345,254,755.46
负债和 所有 者权 益总 计
4,526,354,899.72 4,390,524,203.13
注：报 告 截 止 日 2010 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 0.971 元 ， 基 金 份 额 总 额
4,642,655,005.00 份。
7.2 利润表
会计主 体： 建信 优势 动力 股票型 证券 投资 基金
本报告 期 ：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
11
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12
月31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12
月31 日
一、收入
239,431,690.54 1,796,673,714.10
1. 利息 收入
14,664,361.61 7,093,877.82
其中： 存款 利息 收入
10,554,924.49 7,024,512.74
债券利 息收 入
7,051.19 69,365.08
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
4,102,385.93 -
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
175,034,008.59 907,625,949.47
其中： 股票 投资 收益
156,559,549.40 875,947,045.23
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
4,000,848.17 9,516,407.61
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- 5,005,351.43
股利收 益
14,473,611.02 17,157,145.20
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
49,729,317.61 881,953,155.05
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列）
4,002.73 731.76
减：二、费用
76,417,973.06 105,837,062.93
1 ．管 理人 报酬
53,069,110.19 45,496,994.31
2 ．托 管费
10,613,822.04 9,099,398.87
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用
12,224,751.78 50,757,268.85
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用
510,289.05 483,400.90
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ”
号填列）
163,013,717.48 1,690,836,651.17
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填
列）
163,013,717.48 1,690,836,651.17
7.3 所有者权益（基金净值 ）变动表
会计主 体： 建信 优势 动力 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 本期
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
12
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,642,655,005.00 -297,400,249.54 4,345,254,755.46
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 163,013,717.48 163,013,717.48
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,642,655,005.00 -134,386,532.06 4,508,268,472.94
项目
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,642,655,005.00 -1,988,236,900.71 2,654,418,104.29
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 1,690,836,651.17 1,690,836,651.17
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,642,655,005.00 -297,400,249.54 4,345,254,755.46
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分
本报告 页码 从 7.1 至 7.4 ， 财务报 表由 下列 负责 人签 署；
基金管 理公 司负 责人 ：孙 志晨， 主管 会计 工作 负责 人：何 斌， 会计 机构 负责 人：秦 绪华
7.4 报表附注（摘要）
7.4.1 基金基本情况
建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以
下简称 “ 中 国证 监会 ”) 证监 许可[2008]216 号 《 关于 核 准建信 优势 动力 股票 型证 券投资 基金 募
集的批 复 》 核 准， 由建 信 基金管 理有 限责 任公 司依 照 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 和
《建信 优势 动力 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 负 责公开 募集 。 本基 金为 契 约型封 闭式 ， 存
续期限 为 5 年， 在符 合一 定 条件的 前提 下， 可以 转换 运 作方式 ， 转 成为 上市 开放 式 基金(LOF) 。
本基金 自 2008 年 2 月 18 日至 3 月 17 日限 额销 售( 上限 为 60 亿份 ，下 限 为 40 亿份) ，于 3
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
13
月 12 日达 到 40 亿份 的下 限提前 结束 募集 。 本 基金 首 次设立 募集 不包 括认 购资 金利息 共募 集
4,639,183,830.39 元 ， 业经普 华 永 道 中天 会 计师 事 务所 有 限 公 司普 华 永道 中 天验 字(2008) 第
017 号验 资报告 予以验 证 。经向中 国证监会 备案， 《 建信优势 动力股票 型证券 投资基金 基金
合同》 于 2008 年 3 月 19 日正式 生效 ，基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为 4,642,655,005.00
份基金 份额 ， 其中 认购 资 金利息 折 合 3,513,584.86 份基金 份额 ， 场外 认购 资 金小数 点后 部分
利息退 回折 合 42,410.25 份 基金份 额。 上述 场 外 认购 资金小 数点 后部 分利 息的 退回是 根据 建
信基金 管理 有限 责任 公司 于 2008 年 3 月 19 日 发布 的 《关 于建 信优 势动 力股 票 型证券 投资 基
金已确 认场 外认 购资 金小 数点后 部分 利息 处理 公告 》 的 相关 规定 ， 在本 基金 的 基金管 理人 与
本基金 托管 人交 通银 行商 定后， 将场 外认 购资 金产 生 的小数 点后 部分 利息 共 计 42,410.25 元，
在基金 合同 生效 日向 相应 基金持 有人 进行 了退 回处 理。 本 基金 的基 金管 理人 为 建信基 金管 理
有限责 任公 司， 基金 托管 人为交 通银 行股 份有 限公 司。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《建 信 优势动 力股 票型 证券 投资 基金基 金合
同》 的有 关规 定 ， 本 基金 的投资 范围 为国 内依 法发 行上市 的股 票 、 权 证 、 债 券、 资产 支持 证
券及中 国证 监会 批准 的允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 本 基金 的股 票投 资比 例 范围为 基金 资
产的 60%-100% ，其 中， 权证投 资比 例范 围为 基金 资产净 值的 0-3% 。固定 收 益类证 券和 现
金投资 比例 范围 为基 金资 产的 0-40% ， 其 中， 资产 支 持证券 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的
0-20% ，现金 和到 期日 在一 年以内 的政 府债 券等 短期 金融工 具的 比例 最低 可以 为 0。本 基 金
投资业 绩比 较基 准为 沪 深 300 指 数收 益率× 90% + 中 国债券 总指 数收 益率× 10% 。
本基金 转换 运作 方式 的 条 件为： 基金 合同 生效 满 1 年后， 若基 金折 价率 连 续 60 个 交易
日超 过 15% ，则 本基 金的 基金管 理人 将 在 30 个工 作 日内召 集基 金份 额持 有人 大会 ，审 议有
关基金 转换 运作 方式 为上 市开放 式基 金(LOF) 的事项 。 其中， 当日 基金 折价 率＝1－当 日基 金
份额 收盘价/ 当日 基金份额净值 。转换运作方 式后，基金 份额仍将在深 圳证券交易 所上市交
易； 基金 在深 圳证 券交 易 所上市 交易 的相 关事 宜并 不因基 金转 换运 作方 式而 发生调 整 。 若 审
议基金 转换 运作 方式 的基 金份额 持有 人大 会不 满足 基金合 同和 法律 法规 规定 的召开 条件 ， 基
金将保 持封 闭式 基金 运作 方式。
经 深 圳 证 券 交 易 所( 以 下 简 称 “ 深 交 所 ”) 深 证 上[2008] 第 132 号 文 审 核 同 意 ， 本 基 金
1,756,841,970.00 份基 金份 额于 2008 年 9 月 19 日 在 深交所 挂牌 交易 。未 上市 交易的 基金 份
额托管 在场 外， 基金 份额 持 有人可 通过 跨系 统转 托管 业务将 其转 至深 交所 场内 后即可 上市 流
通。截 至 2010 年 12 月 31 日止， 本基 金以 封闭 式基 金运作 方式 运作 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人建 信基 金管 理有 限责任 公司 于 2011 年 3 月 21 日批 准
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
14
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则 》
和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准 则解 释以及 其他 相
关规定( 以下合称 “ 企 业 会 计 准 则 ”) 、 中 国 证 监 会 公 告[2010]5 号 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露
XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和半 年度 报告> 》 、中 国 证券业 协会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的
《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《 建信 优势 动 力股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 和在 财
务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的 中国证 监会 发布 的有 关规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完 整 地反映 了本 基金 2010 年 12 月 31 日
的财务 状况 以 及 2010 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报 告期 内所 采用 的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
7.4.5 会计差错更正的说明
本基金 本报 告期 内未 发生 会计差 错。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[1998]55 号《 关于 证券投 资基 金税 收问 题的 通知》 、 财
税[2004]78 号 《 关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、 财 税[2005]102 号 《关 于 股息红 利个 人
所 得 税有 关政 策的 通知 》 、财 税[2005]107 号 《关 于股 息 红利 有关 个人 所得 税政 策 的补 充通
知》 、 财税[2008]1 号 《关 于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 及 其他 相关 财税 法规和 实务 操
作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对 基 金取 得的 企业 债券利 息 收入 ，由 发行 债券 的企 业 在向 基金 派发 利息 时代 扣 代缴
20% 的 个人 所得 税， 暂 不 征收企 业所 得税。 对基 金 取得的 股票 的股 息、 红 利 收入， 由 上市 公
司在向 基金 派发 股息 、 红 利时暂 减 按 50% 计入 个人 应纳税 所得 额， 依照 现行 税法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ，暂 不征收 企业 所得 税。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
15
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司 (“ 交通银 行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 建设 银行 ” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团公 司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方 交易 单 元 进行的交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 交易 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年
12 月31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年
12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 53,069,110.19 45,496,994.31
其中 ： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 642,097.41 559,370.09
注：1、支 付基金管 理人建 信基金管 理有限责 任公司 的管理人 报酬由管 理费和 业绩报 酬
两部分 构成 ， 其 中管 理费 按 前一日 基金 资产 净 值 1.25% 的年 费率 计提， 逐日 累计 至每月 月底 ，
按月支 付。 其计 算公 式为 ：
日管理 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 1.25% / 当 年天 数。
2、客户维 护费是指 基金管 理人与基 金销售机 构约定 的用以向 基金销售 机构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该费 用从 基金 管 理人收 取的 基金 管理 费中 列支 ， 不 属于 从
基金资 产中 列支 的费 用项 目。
3、根据《 建信优势 动力股 票型证券 投资基金 基金合 同》关于 业绩报酬 的相关 规定， 本
基金于 本年 度内 尚未 满足 计提业 绩报 酬的 条件 ，无 需提取 业绩 报酬(2009 年度 ：同) 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2010 年1 月1 日至2010 年
12 月31 日
上年度 可比 期间
2009 年1 月1 日至2009 年
12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 10,613,822.04 9,099,398.87
注： 支付基 金托 管人 交通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值 0.25% 的 年费 率计提 ， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
16
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 未发 生与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （ 含 回
购）交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
单位： 份
项目
本期
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12
月 31 日
期初持 有的 基金 份额 10,003,950.00 10,003,950.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,003,950.00 10,003,950.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
0.22% 0.22%
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告期末及上年度 末除 基金管理人之外的其 他关 联方未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 - 986,150.24 112.72 0.01
注： 本 基 金 用 于 证 券 交 易 结 算 的 资 金 通 过 “ 交 通 银 行 基 金 托 管 结 算 资 金 专 用 存 款 账 户 ”
转存于 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司， 按银 行同 业利率 计息 。于 2010 年 12 月 31 日的 相
关余额 在资 产负 债表 中的 “ 结算备 付金 ” 科 目中 单独 列 示(2009 年 12 月 31 日 ：同) 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 其他 需要 说明的 关联 交易 事项 。
7.4.9 期末（2010 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
17
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
601933
永辉
超市
2010-
12-09
2011-03
-15
新股网
下申购
23.98 31.24 109,008 2,614,011.84 3,405,409.92 -
注： 基金 可使 用以 基金 名义 开设的 股票 账户 ， 选择 网上 或者网 下一 种方 式进 行新 股申购 。
其中基 金作 为一 般法 人或 战略投 资者 认购 的新 股， 根 据基金 与上 市公 司所 签订 申购协 议的 规
定， 在新 股上 市后 的约 定 期限内 不能 自由 转让 ； 基 金作为 个人 投资 者参 与网 上认购 获配 的新
股，从 新股 获配 日至 新股 上市日 之间 不能 自由 转让 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
至本报 告期 末， 本基 金无 债券正 回购 交易 余额 ，故 未存在 作为 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
至本报 告期 末， 本基 金无 债券正 回购 交易 余额 ，故 未存在 作为 抵押 的债 券。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ， 其 账 面价值 与
公允价 值相 差很 小。
(b) 以公 允价 值计 量的 金融 工具
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可
分为：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级：直接( 比如取自价格) 或间接( 比如根据价格推算的) 可观察到的、除第一层 级
中的市 场报 价以 外的 资产 或负债 的输 入值 。
第三层级： 以可观察到的市场数据以 外的变量为基础确定的资 产或负债的输入值(不可
观察输 入值) 。
于 2010 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层级的 余
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
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额为 3,642,923,275.45 元 ， 属于第 二层 级的 余额 为 3,405,409.92 元， 无 属于 第三 级的余 额(2009
年 12 月 31 日： 第一 层 级 3,538,159,780.98 元 ，第 二 层级 130,824,538.91 元， 无第三 层级) 。
对于持 有的 重大 事项 停牌 股票， 本基 金将 相关 股票 公 允价值 所属 层级 于停 牌期 间从第 一
层级转 入第 二层 级， 并于 复牌后 从第 二层 级转 回第 一层级(2009 年度 ：同) 。
对于持 有的 认购 新发 证券 ， 本基金 将相 关股 票公 允价 值所属 层级 于流 通受 限期 间列入 第
二层级 ， 待其 可流 通后 从 第二层 级转 入第 一层 级(2009 年 度： 对于 持有 的认 购 新发和 增发 证
券， 本基 金将 相关 股票 公 允价值 所属 层级 于流 通受 限期间 列入 第二 层级 ， 待 其可流 通后 从第
二层级 转入 第一 层级) 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序
号
项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 3,646,328,685.37 80.56
其中： 股票 3,646,328,685.37 80.56
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生 品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 877,863,498.87 19.39
6 其他各 项资 产 2,162,715.48 0.05
7 合计 4,526,354,899.72 100.00
8.2 期末按行业分类的股票 投资组合
金额单 位： 人民 币元
代
码
行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 356,359,914.98 7.90
C 制造业 1,439,650,677.96 31.93
C0
食品 、饮 料 406,337,193.21 9.01
C1
纺织 、服 装、 皮毛 236,675,572.47 5.25
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
19
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 34,980,000.00 0.78
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 40,559,604.54 0.90
C5
电子 34,777,154.85 0.77
C6
金属 、非 金属 84,874,856.71 1.88
C7
机械 、设 备、 仪表 213,898,646.32 4.74
C8
医药 、生 物制 品 387,547,649.86 8.60
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 106,689,768.84 2.37
F 交通运 输、 仓储 业 161,759,092.28 3.59
G 信息技 术业 302,591,086.79 6.71
H 批发和 零售 贸易 329,711,057.77 7.31
I 金融、 保险 业 569,546,082.08 12.63
J 房地产 业 87,313,711.15 1.94
K 社会服 务业 137,633,181.50 3.05
L 传播与 文化 产业 3,253,694.22 0.07
M 综合类 151,820,417.80 3.37
合计 3,646,328,685.37 80.88
注：以 上行 业分 类 以 2010 年 12 月 31 日的 证监 会行 业分类 标准 为依 据。
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 3,799,993 213,407,606.88 4.73
2 600887 伊利股 份 4,899,793 187,466,080.18 4.16
3 000538 云南白 药 2,989,318 180,554,807.20 4.00
4 002029 七 匹 狼 5,182,190 171,219,557.60 3.80
5 601601 中国太 保 6,249,928 143,123,351.20 3.17
6 600252 中恒集 团 3,672,404 130,186,721.80 2.89
7 000001 深发展 Ａ 7,000,000 110,530,000.00 2.45
8 000669 领先科 技 3,433,943 110,057,873.15 2.44
9 000961 中南建 设 9,334,188 106,689,768.84 2.37
10 002385 大北农 2,622,022 105,955,909.02 2.35
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 公 司 网 站
www.ccbfund.cn 的年 度报 告正文 。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 000063 中兴通 讯 149,711,966.75 3.45
2 000729 燕京啤 酒 141,691,451.42 3.26
3 601268 二重重 装 121,868,119.85 2.80
4 002385 大北农 119,002,677.77 2.74
5 000858 五 粮 液 115,414,818.64 2.66
6 601117 中国化 学 107,752,548.10 2.48
7 600723 西单商 场 90,317,061.45 2.08
8 000669 领先科 技 88,632,274.98 2.04
9 600125 铁龙物 流 88,458,477.83 2.04
10 000651 格力电 器 84,098,833.44 1.94
11 601808 中海油 服 83,519,934.33 1.92
12 601006 大秦铁 路 82,512,255.39 1.90
13 600487 亨通光 电 80,381,378.91 1.85
14 600055 万东医 疗 80,025,523.62 1.84
15 601111 中国国 航 76,599,441.37 1.76
16 000024 招商地 产 76,468,428.23 1.76
17 600188 兖州煤 业 74,861,441.38 1.72
18 002261 拓维信 息 74,499,093.34 1.71
19 000538 云南白 药 73,029,646.06 1.68
20 300039 上海凯 宝 71,432,597.15 1.64
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 601268 二重重 装 165,954,916.24 3.82
2 601989 中国重 工 162,205,823.17 3.73
3 000729 燕京啤 酒 153,644,322.63 3.54
4 000063 中兴通 讯 130,137,276.46 2.99
5 600016 民生银 行 119,348,351.76 2.75
6 000858 五 粮 液 119,310,502.93 2.75
7 600499 科达机 电 105,288,317.99 2.42
8 002024 苏宁电 器 101,964,102.53 2.35
9 601788 光大证 券 88,226,104.97 2.03
10 002241 歌尔声 学 85,947,559.20 1.98
11 601006 大秦铁 路 80,622,171.33 1.86
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
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12 000001 深发展 Ａ 80,021,734.36 1.84
13 600559 老白干 酒 77,501,344.71 1.78
14 600036 招商银 行 75,520,222.88 1.74
15 601117 中国化 学 74,347,866.07 1.71
16 600812 华北制 药 73,020,071.46 1.68
17 600487 亨通光 电 71,774,768.89 1.65
18 000024 招 商地 产 70,910,509.78 1.63
19 600102 莱钢股 份 68,028,710.21 1.57
20 600570 恒生电 子 67,849,812.50 1.56
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 3,928,302,271.51
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 4,157,246,773.04
注： 上述 买入 股票 成本 总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成 交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交
数量） ，不 包括 相关 交易 费 用。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本基 金投资 的前十 名 证券的发 行主体本 期未出 现被 监管 部门立案 调查， 或在报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,000,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
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4 应收利 息 162,715.48
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,162,715.48
8.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告 期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
101,668 45,664.86 1,459,033,682 31.43% 3,183,621,323 68.57%
9.2 期末上市基金前十名持 有人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 393,485,940 17.40%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 341,647,504 15.11%
3
MORGAN STANLEY & CO.
INTERNATIONAL PLC
109,715,662 4.85%
4
中国太 平洋 人寿 保险 股份 有限公
司－传 统－ 普通 保险 产品
59,861,519 2.65%
5
东证资 管－ 中行 －东 方红 基金宝
集合资 产管 理计 划
53,666,495 2.37%
6
中国人 寿保 险股 份有 限公 司传统
账户
53,148,018 2.35%
7
中国人 寿财 产保 险股 份有 限公司
－传统 －普 通保 险产 品
42,965,714 1.90%
8
阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自
有资金
36,339,028 1.61%
9
中国平 安保 险（ 集团 ）股 份有限
公司
21,526,454 0.95%
10
中国太 平洋 财产 保险 －传 统－普
通保险 产品-013C-CT001 深
20,931,447 0.93%
注：持 有人 为场 内持 有人 。
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§1 0 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，经 建信 基金 管理有 限责 任公 司 2010 年 度第一 次临 时股 东会 会议 决议并 备
案中国 证监 会 ， 殷 红军 先 生当选 为建 信基 金管 理有 限责任 公司 董事 会股 东董 事， 王曦 先生 不
再担任 公司 董事 。 经建 信 基金管 理有 限责 任公 司第 二届董 事会 第三 次会 议审 议通过 ， 并报 经
中国证 监会 证监 许可[2010]567 号文 核准 ，公 司决 定 聘任王 新艳 为公 司副 总经 理。上 述聘 任
事项已 于 2010 年 5 月 18 日公告 。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、 基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告期无涉及本基金基 金管理人、基金财产以及 基金托管人基金托管业务 的诉讼事
项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币
111,000.00 元 。该 会计 师事 务所自 本基 金基 金合 同生 效日起 为本 基金 提供 审计 服务至 今。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监事 和高 级管 理人 员 被中国 证监 会 、 证 券业 协 会、 证券 交
易所处 罚或 公开 谴责 ，以 及被财 政、 外汇 和审 计等 部门施 以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何处 罚。
10.7 基金租用证券公司 交 易单元 的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
安信证 券 2 3,435,143,631.77 42.58% 2,787,033.88 42.43% -
建银投 资 3 2,609,078,047.90 32.34% 2,138,107.23 32.55% -
东方证 券 1 1,129,154,002.36 14.00% 917,449.15 13.97% -
建信优势动力股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要
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华创证 券
1 812,210,257.58 10.07% 659,924.83 10.05%
本期
新增
齐鲁证 券 2 81,328,031.60 1.01% 65,628.26 1.00% -
招商证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
华泰联合证
券
2 - - - -
-
国金证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
注： 1 、 本基 金根 据中 国证 监会 《关 于完 善证 券投 资 基金交 易席 位制 度有 关问 题的通 知》
（证监 基金 字[2007]48 号 ）的规 定及 本基 金管 理人 的《基 金专 用交 易席 位租 用制度 》 ， 基 金
管理人 制定 了提 供交 易单 元的券 商的 选择 标准 ，具 体如下 ：
（1）财务 状况良 好、经营 管理规范 、内部管 理制度 健全、风 险管理严 格，能 够满足基 金 运
作高度 保密 的要 求， 在最 近一年 内没 有重 大违 规行 为。
（2） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要 。
（3）具备 较强的 研究能力 ，有固定 的研究机 构和专 门的研究 人员，能 够对宏 观经济、 证 券
市场 、 行 业、 个股 、 个 券 等进行 深入 、 全面 的研 究 ， 能 够积 极、 有效 地将 研 究成果 及时 传递
给基金 管理 人。 能够 根据 基金管 理人 所管 理基 金的 特定要 求进 行专 项研 究服 务。
（4） 佣金 费率 合理 。
2、根据以 上标准进 行考察 后，基金 管理人确 定券商 ， 与被选 择的券商 签订委 托协议 ，
并报中 国证 监会 备案 及通 知基金 托管 人。
3、本基金 本报告期 新增华 创证券有 限公司的 深圳交 易单元为 新的交易 单元， 本报告 期
内无剔 除交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公司 交 易单元进行其他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
安信证 券 10,190,829.40 57.32% - - - -
建银投 资 7,587,369.96 42.68% - - - -
东方证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
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高华证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
华 泰 联 合
证券
- - - - - -
国金证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
建信基金管理有限责任责任公司
二〇一 一年三月二十八日
