新兴ETF：关于基金发售事宜的提示性公告查看PDF公告
诺安基金管理有限公司关于上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金发售
事宜的提示性公告
诺安基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）旗下上证新兴产业交易型开放式指数证
券投资基金（以下简称“本基金” ）将于 2011 年 3 月 30 日结束募集，现将本基金的发售事
宜提示如下：
一、基金募集期发售时间的安排
本基金通过网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式发售。其中，网上现
金认购的日期为 2011 年 3 月 28 日至 2011 年 3 月 30 日，网下现金认购的日期为 2011 年 3
月7日至2011年3月30日， 网下股票认购的日期为 2011 年3月 7 日至2011 年3 月30日。
欲认购本基金的投资者可以在上述日期的上海证券交易所交易时间内， 在具有基金代销
业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购， 在本基金发售公告以及
补充公告指定的发售代理机构办理网下股票认购和网下现金认购；也可以在本基金管理人
（直销机构）办理网下现金认购。
二、认购账户
投资者认购本基金时需持有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A股账户（以下简
称“A 股账户” ）或上海证券交易所证券投资基金账户。
1、如投资者需新开立证券账户，则应注意：
（1） 上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，
如投资者需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立 A 股账户。
（2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户
手续。
2、如投资者已开立证券账户，则应注意：
（1）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要
指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行
认购前至少提前 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
三、认购方式说明
（一）网上现金认购（通过上海证券交易所的上网定价发行系统）
1、认购代码：510263
2、基金简称：新兴 ETF
3、业务办理时间：2011 年 3 月 28 日至 2011 年 3 月 30 日上午 9：30-11:30 和下午
1:00-3:00。
4、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或
其整数倍，最高不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限
5、认购手续：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办
理认购手续。 网上现金认购申请提交后， 投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。
（二）网下现金认购
1、认购代码：510263
2、基金简称：新兴 ETF
3、业务办理时间：
（1）直销机构：2011 年 3 月 7 日至 2011 年 3 月 30 日 (周六、周日不受理)，投资者
应确保认购款在募集期间工作日当日 16：30 前到账。
（2）发售代理机构：2011 年3 月7 日至 2011 年3月 30 日(周六、周日不受理)。具体
时间以各发售代理机构的规定为准。
4、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金
认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资者通过基金管理人办理网下现金认购
的，每笔认购份额须在 30 万份以上(含 30 万份)，超过部分须为 1 万份的整数倍。投资者可
以多次认购，累计认购份额不设上限。
5、认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认
购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
（三）网下股票认购
1、认购代码：510263
2、基金简称：新兴 ETF
3、业务办理时间：通过发售代理机构进行网下股票认购的时间为 2011 年 3 月 7 日至
2011年 3月30 日。具体业务办理时间由指定发售代理机构确定。
4、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报。投资者通过发售代理机构进行网下
股票认购的，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过1,000 股的部分须为 100 股的整
数倍，用以认购的股票必须是上证新兴产业指数成份股和已公告的备选成份股。投资者可以
多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
5、认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手
续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
四、其他事项
投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登在 2011 年 3 月 4 日《证券时报》和
本公司网站上的《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 、 《上证新兴产
业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》以及基金合同等相关法律文件。
投资者可以通过拨打本公司客户服务电话 400-888-8998 或 0755-83026888 进行咨询；
也可登陆本公司网站 www.lionfund.com.cn 了解相关情况。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同
和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
诺安基金管理有限公司
二〇一一年三月二十五日
公告附件：
一、本基金网下现金认购和网下股票认购发售代理机构：
爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股
份有限公司、德邦证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东
莞证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限
公司、广州证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国泰君安
证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公
司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华融证券股
份有限公司、 华泰联合证券有限责任公司、 华泰证券股份有限公司、 南京证券有限责任公司、
江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限公司、
上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股
份有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、
兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国银
河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中原证券股份有限公司。
二、本基金网上现金认购发售代理机构：
本基金网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格
的证券公司。具体如下：
爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证
券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任
公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券
股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责
任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证
券有限责任公司、 东吴证券股份有限公司、 东兴证券股份有限公司、 方正证券有限责任公司、
光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有
限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国
联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份
有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、
恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责
任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证
券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限
公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份
有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安
证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、
山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有
限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券经纪有限公司、万
联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券
有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时
代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任
公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际
金融有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证
券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中
信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信
证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有
限公司等。
三、本基金网下股票认购清单：
本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。对于在网下股票认购期间价格波动异
常或认购申报数量异常的个股， 基金管理人可不经公告， 全部或部分拒绝该股票的认购申报。
股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称
600037 歌华有线 600312 平高电气 600588 用友软件
600085 同仁堂 600316 洪都航空 600596 新安股份
600089 特变电工 600348 国阳新能 600674 川投能源
600100 同方股份 600380 健 康 元 600718 东软集团
600104 上海汽车 600432 吉恩镍业 600804 鹏博士
600108 亚盛集团 600435 中兵光电 600872 中炬高新
600111 包钢稀土 600456 宝钛股份 600875 东方电气
600151 航天机电 600481 双良节能 600879 航天电子
600158 中体产业 600482 风帆股份 600884 杉杉股份
600161 天坛生物 600499 科达机电 601088 中国神华
600166 福田汽车 600516 方大炭素 601299 中国北车
600183 生益科技 600549 厦门钨业 601699 潞安环能
600216 浙江医药 600550 天威保变 601727 上海电气
600256 广汇股份 600582 天地科技 601766 中国南车
600271 航天信息 600583 海油工程 601808 中海油服
600276 恒瑞医药 600584 长电科技 601989 中国重工
600309 烟台万华 600586 金晶科技
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