嘉实主题混合更新招募说明书摘要
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嘉 实 主题 精 选混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2011 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中 国银 行股份 有限 公司
嘉实主 题精 选混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称“本基金” ） 根据2006 年6 月12 日 中国证 券
监督管 理委 员会 《关 于同 意嘉实 主题 精选 混合 型证 券投资 基金 募集 的批 复》 （证监 基金 字
[2006]117 号 ）核 准进 行募 集。 本 基金 基金 合同 于2006 年7 月21 日起 生效 ，自 该 日起基 金管
理人正 式开 始管 理本 基金 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也 不 保证最 低收 益。
本摘要 已经 基金 托管 人复 核。 本 摘要 所载 内容 截止 日为 2011 年1 月21 日 （ 特别事 项注
明除外 ） ， 有关 财务 数据 和净值 表现 截止 日 为2010 年12 月31 日( 未经 审计) 。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
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1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路99 号震旦 国际 大楼1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 立信 投 资 有限 责任 公 司30%, 德意 志资 产管理 （ 亚洲）
有限公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中外合 资基 金管 理 公司 。 公司注 册地 上海， 总部设 在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭 州、 青
岛 、 南 京、 福 州 、广州 分公 司 。 公司 获 得全 国 社保基 金 、 企业 年 金投 资 管理人 、QDII 资格
和 特定 资产 管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
王忠民 先生 ， 董 事长 。 大 学专科 。 曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 ， 煤 炭部 财务 司会计 、 副
处长 ， 中 国统 配煤矿 总公 司财务 局处 长 ， 煤炭 部财 务公司 筹备 组负 责人 ， 中 煤信托 投资 有 限
责任公 司董 事长 兼总 经理 ，2002 年3 月 至今 任中 诚 信托有 限责 任公 司党 委书 记、董 事长 。
赵学军 先生， 董事、 总经 理。 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
韩家乐 先生 ， 董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕 士研 究生 。1990 年至 今，
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理；1994 年至 今， 担 任北京 德恒 有限 责 任公司 总经 理；
2001 年11 月 至今 ，担 任立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
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Ingo Gefeke先生，董 事， 德国籍， 康斯 坦斯 （Constance ） 大 学国 际经 济学 硕士 研究生 。
曾任德 意志 银行 （纽 约 ） 全球交 易银 行首 席运 营官 及国际 投资 银行 首席 运营 官。 现任 德意 志
资产管 理公 司 （ 法兰 克福 ） 董事 会成 员， 德意 志资 产管理 公司 （纽 约） 董事 总经理 兼首 席行
政管理 官、 全球 交易 总监 。
Mark Cullen 先 生， 董事 ， 澳大利 亚籍 ，澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士。1998 年9月至2000 年6 月在 北京 大学法 学学
科从事博 士后 研究工 作，2000 年7月 至今 历任清 华大 学法学院 讲师 、副教 授。 现任清华 大学
法学院 副教 授。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
朱成刚 先生 ，监 事， 法学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月， 就职 于中 国建 设银行 资
产保全 部、 法律 事务 部；2002 年 1 月至 今， 就职 于 嘉实基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部、 法
律部。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
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管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
李道滨 先生 ，副 总经 理， 中共党 员， 法学 博士 ，经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ，历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理
助理和 公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1 ） 现任 基金 经理
邹唯先 生， 硕士 研究 生，10 年证 券、 基金 从业 经历。 曾任职 于长 城证 券研 究发 展中心 ，
2003 年 6 月 进入 嘉实基 金 管理 有 限公 司研 究部 工作 ，2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27
日 任嘉 实稳 健 混 合基 金经 理 、 2006 年 8 月 3 日至 2007 年 12 月 7 任嘉 实浦 安 保本基 金经 理，
2006 年 12 月 13 至 2008 年 2 月 27 任嘉 实策 略混合 基金经 理，2007 年 7 月 21 至今 任本
基金基 金经 理。
（2 ） 历任 基金 经理
2006 年7 月21 日至2007 年7 月20 日， 王贵 文先 生 任 本 基金基 金经 理 。
2007 年7 月21 日至2008 年7 月21 日， 窦玉 明先生 任 本 基金基 金经 理 。
3 、投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 投资 决策 委员 会的 成员包 括： 公司 总经 理赵 学军先 生，
公司 副 总经 理 戴 京焦 女士 ， 公 司总 经理 助理 邵 健先 生、 总经 理助 理 詹凌 蔚先 生 、 总经 理助 理
陶荣辉 先生 、 总 经理 助理 李凯先 生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
本基金 之基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 （简 称“ 中国 银行” ） ，基 本情 况 如下：
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念；根 据
不断丰 富和 发展 的托 管对 象和托 管服 务种 类 ， 中 国银 行于 2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管
部更名 为托 管及 投资 者服 务部， 下设 覆盖 集合 类产 品、 机 构类 产品 、 全 球托 管产品 、 投 资分
析及监 督服 务、 风险 管理 与内控 、 核 算估 值、 信息 技术、 资金 和 证 券交 收等 各层面 的多 个团
队， 现 有员 工110 余人。 另外， 中国银 行在 北京 市 分行、 上 海市 分行、 深圳 市分行、 广东 省
分行、 江苏 省分 行等 重点 分行已 开展 托管 业务 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址
北京市 朝阳 区建 国路 91 号金地 中心 A 座 6 层
电话
（01 0 ） 65215588 传真 （010 ） 65185577
联系人
赵虹
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（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址
上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震 旦国 际大 楼 1702 室
电话
（02 1 ） 38789658 传真 （021 ） 68880023
联系人
吴冬梅
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址
成都市 人民 南路 一段 86 号城市 之心 30H 嘉 实基 金
电话
（028 ） 86202100 传真 （028 ） 86202100
联系人
胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址
深圳市 深南 东路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼
电话
（07 55 ） 25870686 传真 （ 0755 ）2 5870663
联系人
周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址
青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐 和国 际大 厦 A 座3502 室
电话
（05 32 ） 66777766 传真 （ 0532 ）6 6777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司
办公地 址
杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 31 3 室
电话
（05 71 ） 87759328 传真 （ 0571 ）8 7759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公司福 州分 公司
办公地 址
福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话
（05 91 ） 88013673 传真 （ 0591 ）8 8013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址
南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场 A 座 4202 室
电话
（025 ） 66671118 传真 （025 ） 66671100
联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 陈 涤
2. 代销机构
（1 ） 中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
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网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2 ） 中国工商银行
（3 ） 中国建设银行
（4 ） 中国农业银行
（5 ） 招商银行
（6 ） 交通银行
（7 ） 中国民生银行
（8 ） 中国光大银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83077278 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 、吴 海鹏
电话 （010 ）58351666 传真 （010 ）83914283
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 李伟
电话 （010 ）68098778 传真 （010 ）68560312
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（9 ） 中信银行
（10） 华夏银行
（11） 兴业银行
（12） 深圳发展银行
（13） 上海浦东发展银行
（14） 北京银行
（15） 平安银行
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 （ 全国 ）
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 丰靖
电话 （010 ）65550827 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 （010 ）85238667 传真 （010 ）85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 梁曦
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 肖遂宁
联系人 张青
电话 （0755 ）82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 （010 ）95526
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（16） 广东发展银行
（17） 青岛银行
（18） 宁波银行
（19） 东莞银行
（20） 杭州银行
（21） 徽商银行
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099 号 平 安银行 大厦
法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 （0755 ）25859591 传真 （0755 ）25879453
网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 4006699999
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 李晓鹏
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 滕克
电话 （0532 ）85709787 传真 （0532 ）85709799
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
网址 www.qdccb.com
住所 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海 地区
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 马时雍 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
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（22） 南京银行
（23） 临商银行
（24） 温州银行
（25） 上海农村商业银行
（26） 浙商银行
（27） 江苏银行
（28） 乌鲁木齐市商业 银行
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ） 87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ） 58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （025 ）96098 、4008696098
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（29 ） 渤海银行
（30） 洛阳银行
（31） 深圳农村商业银行
（32） 北京农村商业银行
（33） 中信证券股份有限公 司
（34） 广发证券股份有限公 司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 曾明 、 宋永 成
电话 （0755 ）25188371 、
（0755 ）25188611
传真 （0755 ）25188785
网址 www.961200.net 客服电 话 4001961200
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心 B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
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（35） 中信建投证券有限责 任公 司
（36） 海通证券股份有限公 司
（37） 申银万国证券股份有 限公 司
（38） 国泰君安证券股份有 限公 司
（39） 中国银河证券股份有 限公 司
（40） 兴业证券股份有限公 司
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点
咨询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建 华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 （010 ）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
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（41） 招商证券股份有限公 司
（42） 华泰证券股份有限公 司
（43） 华泰联合证券有限责 任公 司
（44） 长城证券有限责任公 司
（45） 国都证券有限责任公 司
（46） 广发华福证券有限责 任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
（47） 光大证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代 表人 马昭 明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ） 33680000
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183333 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
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（48） 渤海证券股份 有限公 司
（49） 国信证券股份有限公 司
（50） 安信证券股份有限公 司
（51） 东北证券股份有限公 司
（52） 平安证券有限责任公 司
（53） 国元证券股份 有限公 司
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
办公地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558305
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ） 85096733
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 4008866338 传真 （0755 ）82400862
网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn
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（54） 中国建银投资证券有 限责 任公司
（55） 湘财证券有限责任公 司
（56） 中银国际证券有限责 任公 司
（57） 德邦证券有限责任公 司
（58） 财富证券有限责任公 司
（59） 中信万通证券有限责 任公 司
（60） 中航证券有限公司
客服电 话 95578
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 18 层至 21
层
法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅
电话 （0755 ）82023442 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 标志 商务 中 心11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
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（61） 中信金通证券有限责 任公 司
（62） 长江证券股份有限公 司
（63） 金元证券股份 有限公 司
（64） 国海证券有限责任公 司
（65） 国盛证券有限责任公 司
（66） 山西证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号
法定代 表人 杜航 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 （0571 ）85783750 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
客服电 话 95579 或 4008-888-999
网址 www.95579.com
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区竹 子 林 四路 光大银 行大 厦 3F
法定代 表人 张雅锋 联系人 武斌
电话 （0755 ） 83707413 传真 （0755 ）83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563
住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 裘强 联系人 徐美云
电话 （0791 ）6273972 传真 （0791 ）6288690
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ）6285337 、6283827
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
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（67） 西部证券股份有限公 司
（68） 广州证券有限责任公 司
（69） 国联证券股份有限公 司
（70） 东吴证券股份 有限公 司
（71） 南京证券有限责任公 司
（72） 浙商证券有限责任公 司
（73） 恒泰证券股份 有限公 司
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼十七 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 （0510 ）82831662 传真 （0510 ）82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦 18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 水晨
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 谢项辉
电话 （0571 ）87901053 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
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18
（74） 东海证券有限责任公 司
（75） 东方证券股份有限公 司
（76） 第一创业证券有限责 任公 司
（77） 宏源证券股份有限公 司
（78） 民生证券有限责任公 司
（79） 新时代证券有限责任 公司
（80） 上海证券有限责任公 司
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （010 ）88085219
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号 民生 金融 中心 A 座 16-18
层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561146 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
嘉实主题混合更新招募说明书摘要
19
（81） 世纪证券有限责任公 司
（82） 中原证券股份有限公 司
（83） 东莞证券有限责任公 司
（84） 华龙证券有限责任公 司
（85） 万联证券有限责任公 司
（86） 国金证券股份有限公 司
（87） 财通证券有限责任公 司
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 王佳佳
电话 （0755 ） 83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表 人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
客服电 话 （ 0931 ） 4890208 、
（0931 ）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
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20
（88） 齐鲁证券有限公司
（89） 大同证券经纪有限责 任公 司
（90） 瑞银证券有限责任公 司
（91） 华鑫证券有限责任公 司
（92） 中山证券有限责任公 司
（93） 天相投资顾问 有限公 司
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金钱大 厦
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ）96336 、962336
（上海 地区 ）
住所 山东 省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡
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住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ）单
元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
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法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
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住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
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21
（94） 江海证券有限 公司
（95） 中国民族证券有限责 任公司
（96） 厦门证券有限公司
（97） 爱建证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号博 爱大 厦 20-25 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
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（98） 华宝证券有限责任公司
（99） 方正证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
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（100） 英大证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 潘鸿
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住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
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住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
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住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
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住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 陈林 联系人 陈康菲
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22
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
电话 （0755 ）83007069 传真 （0755 ）83007167
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（101） 西南证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023 ）63786464 传真 （023 ）63786311
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（102） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
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客服电 话 （010 ）88086830
（103） 信达证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（104） 东兴证 券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 （010 ）66555202 传真 （010 ）66555246
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net
（105） 华融证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
客服电 话 （010 ）58568118 网址 www.hrsec.com.cn
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65171188 传真 （010 ）65176801
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23
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：嘉 实主 题精 选混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
充分把 握中 国崛 起过 程中 的投资 机会 ，谋 求基 金资 产长期 稳定 增值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券
及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 股票 资产 30% ～95% ， 债 券 0 ～70% ， 权 证 0 ～3% ，
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 如法 律法 规或监 管机 构
以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
本基金 采用“ 主题 投资 策略” （Thematic Investment Approach ） ，依 托基 金管 理 人的投
研团队 ，借 鉴外 部合 作方 的研究 成果 ，构 建投 资组 合，动 态把 握市 场投 资机 会。
1 、资 产配 置
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 等四 个角度 进行 综合 分析 ， 根 据市场 情 况
灵活配 置大 类资 产， 减小 基 金的系 统性 风险 。 在 资产 配 置上， 将优 先考 虑股 票类 资 产的配 置，
在确定 证券 市场 主题 之后 构造股 票组 合 ， 剩 余资 产将 配置于 固定 收益 类和 现金 类等大 类资 产
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路 568 号
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路 202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 曹银华 、陈 宇
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24
上。
2 、股 票投 资策 略
股票投 资部 分， 将从 主题 发掘、 主题 配置 和个 股精 选三个 层面 构建 股票 投资 组合。
（1 ） 主题 发掘
投资主 题是 影响 经济 发展 和企业 盈利 的关 键性 和趋 势性因 素， 它具 有以 下特 点：
? 前瞻性 ；
? 动态变 化；
? 主题所 涉及 的企 业不 局限 于某一 具体 的行 业或 地域 ；
? 主题之 间相 对独 立；
中国的 发展 具有 多层 次、 多样化 、 动态 变化的 特 点 ， 不 同主 题下 的企业 两极 分化的 特 点
更加明 显 ； 中 国的崛 起也 是一个 多层 次 、 长周 期的 历史性 进程 ， 不同特 点的 企业发 展顺 序 有
先有后 ， 发展 速度和 获益 程度各 不相 同 ， 新旧 投资 主题将 出现 更替 。 投 资主 题所影 响的 企 业
不仅仅 局限 于行 业、 地域 这一传 统的 划分 范围 之内 ， 具 有跨 行业 、 跨 地域 特 点的投 资主 题将
为市场 带来 新的 投资 机会 。 各主 题之 间具 有相 对独 立的特 点， 证券 市场 存在“ 多主题 驱动” 的
投资机 会。
基金管 理人 将依 托基 金管 理人的 投研 团队 ， 立足 于“ 嘉实 TOP-DOWN 研究模型” ， 根据
嘉实宏 观经 济、 政策 制度 和其他 领域 的相 关研 究报 告以及 外部 合作 方的 研究 成果， 采用 定性
和定量 模型 分析 相结 合的 方法 ， 从 宏观 经济 、 政 策 制度 、 技 术进 步和社 会文 化等多 个角 度出
发， 动态 分析 影响经 济发 展和企 业盈 利的 关键 性、 趋势性 因素 ， 前瞻性 发掘 在中国 崛起 过 程
中所不 断涌 现出 来的 投资 主题。
（2 ） 主题 配置
在主题发掘基础 上， 基金 管理人将根据嘉 实“ 企业 投 资价值评估体系” ， 对不 同 主题进行
分析和评估 ， 根据主题 与 企业的关联度 ， 确定明 确 受惠于相关主题 的企业 ， 形成“ 主题企业
群” ， 根据不同 主题因素对 企业 EPS 和企业价值 的影 响幅度， 确定主题 企业群 的受益程度；
根据企业群所涵 盖的企业 数目、 市值等指标， 确定 主题企业群的市 场容量； 根据证券市场
的情绪、主题企业群在 证 券市场近一个月的表现 ， 确定主题企业群的市 场反 应 速度。 根据
上述三 个关 键变 量 ， 确 定“ 主题企 业群” 的配 置权 重 。 对于受 益程 度高 、 市场 容 量大 、 反 应时
间快的 主题 企业 群， 基金 将加大 配置 力度 。
（3 ） 个股 选择
本基金 在个 股选 择层 面， 采 用“ 研究 驱动” 的模 式， 基 于 基金管 理人 研究 团队 的独 立研究 ，
精选受 益于 相关 主题 的个 股，并 在此 基础 上构 建股 票投资 组合 。
个股选 择的 标准 为：
? 属于主 题企 业群 ， 并且 根 据嘉实“ 企业 投资 价值 评估 体系”，从EPS 增长 、 企 业 经济
价值等 指标 评估 看， 受惠 程度 居“ 主题 企业 群”中前1/2 ；；
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25
? 考虑到 企业 未来 的成 长性 ， 未来 一至 三年 企业 的EPS 、 EVA 等 财务 指标 预计 有 较大
幅度增 长， 从PEG 、PCF 等指标 比较 ，目 前的 估值 水平明 显低 估或 者相 对合 理；
? 根据上 市公 司股 权结 构、 公司组 织框 架 、 信息 透明 度等角 度定 性分 析， 选择 公司 治
理结构 良好 的上 市公 司；
? 兼具有 中长 期成 长性 及中 短期市 场表 现的 催化 剂。
3 、债 券投 资组 合构 建
本基金 的债 券组 合主 要作 为基金 流动 性管 理的 工具 。
债券投 资采 取“ 自 上而 下” 的 策略， 深入 分析 宏观 经济 、 货币 政策 和利 率变 化趋 势以及 不
同债券 品种 的收 益率 水平 、 流 动性 和信 用风 险 等因 素， 以价 值发 现为基 础 ， 采取以 久期 管理
策略为 主 ， 辅 以收益 率曲 线策略 等 ， 确 定和构 造能 够提供 稳定 收益 、 较 高流 动性的 债券 和 货
币市场 工具 组合 。
（1 ） 久期 策略
在分析 宏观 经济 指标 （主 要包括 ：市 场资 金供 求、 利率水 平和 市场 预期 、通 货膨胀 率 、
GDP 增 长率 、货 币供 应量 、就业 率水 平、 国际 市场 利率水 平、 汇率 ）和 财政 货币政 策等 的
基础上 ， 对未 来较长 的一 段时间 内的 市场 利率 变化 趋势进 行预 测 ， 决定 组合 的久期 ， 并通 过
不同债 券剩 余期 限的 合理 分布， 有效 地控 制利 率波 动对基 金净 值波 动的 影响 ， 并尽 可能 提高
基金收 益率 。
（2 ） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析， 预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 ， 并
据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容， 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 ，
根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 ， 降 低或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限。 二是
根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 ， 通过 骑乘策 略 ， 投 资于 最有 投资 价值的 债 券 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 ， 结合 期权 定价 模型 和我国 证
券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 ， 主 要考 虑运 用的 策略包 括： 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略 、 获
利保护 策略 、 价 差策 略、 双向权 证策 略、 卖空 有保 护的认 购权 证策 略、 买入 保护性 的认 沽权
证策略 等。
（二）投资决策程序
1 、主 题研 究与 个股 研究
研究员 通过 宏观 研究 、 市 场策略 研究 、 定 量研 究和 个股研 究等 手段 ， 从 宏观 经济、 政策
制度 、 科 技进 步、 社会 文 化等角 度进 行综 合分 析， 为基金 经理 提供 主题 选择 和主题 企业 群选
择的建 议。 基金 经理 综合 上述判 断， 确定 投资 主题 和主题 企业 群， 并上 报投 资决策 委 员 会 ；
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2 、投 资决 策
在主题 和主 题企 业群 确定 的基础 上， 基金 经理 根据“ 主题企 业群” 的市 场容 量、 受益程 度
和市场 反映 速度 ， 做 出本 基金的 资产 配置 决策 ， 包 括对主 题和 主题 企业 群的 资 产配 置以 及债
券和现 金类 资产 的配 置决 策。 研究 员根 据个券 选择 标准 ， 提 供个 券选择 建议 。 基 金经 理根 据
研究员 的建 议， 完成 组合 构建， 下达 投资 指令 。
3 、组 合风 险控 制
组合控 制员 按照 风险 控制 标准， 对基 金经 理下 达的 投资指 令进 行事 前审 核。 符合风 险控
制标准 的指 令将 交由 中央 交易室 执行 。
4 、交 易执 行
基金管 理人 设置 独立 的中 央交易 室， 通过 严格 的交 易制度 和实 时的 一线 监控 功能， 保证
基金经 理的 投资 指令 在合 法、合 规的 前提 下得 到高 效地执 行。
5 、动 态的 组合 管理
基金经 理将 跟踪 证券 市场 和上市 公司 的发 展变 化 ， 结 合基金 申购 和赎 回导 致的 现金流 量
情况 ， 以及 组合 风险 和流 动 性的评 估结 果， 对投 资组 合 进行动 态的 调整 ， 使 之不 断 得到优 化。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深 300 指数 增长 率× 95% ＋同 业存 款收 益率× 5%
如果今 后市 场出 现更 具代 表性的 业绩 比较 基准 ， 或 更科学 的复 合指 数权 重比 例， 在 与基
金托管 人协 商一 致后 ，本 基金管 理人 可调 整或 变更 业绩比 较基 准。
十 、基 金的风 险收 益特征
较高风 险， 较高 收益 。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管 人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2011 年1 月17 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010 年12 月31日（“ 报告期 末” ） ，本 报告 所列 财务数 据
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未经审 计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 12,589,383,015.58 84.52
其中： 股票
12,589,383,015.58 84.52
2 固定收 益投 资
1,392,177,903.60 9.35
其中： 债券
1,392,177,903.60 9.35
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
805,810,673.04 5.41
6 其他资 产
108,469,881.28 0.73
7 合计
14,895,841,473.50
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,080,904,214.32 14.01
B 采掘业 153,236,066.84 1.03
C 制造业 7,432,109,491.23 50.04
C0 食品、 饮料 654,850,855.12 4.41
C1 纺织、 服装 、皮 毛 53,496,651.53 0.36
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 12,609,349.30 0.08
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 2,982,554,557.03 20.08
C5 电子 229,756,276.92 1.55
C6 金属、 非金 属 390,667,456.54 2.63
C7 机械、 设备 、仪 表 1,484,933,736.26 10.00
C8 医药、 生物 制品 1,623,240,608.53 10.93
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 223,238,355.36 1.50
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 2,103,816,620.72 14.16
H 批发和 零售 贸易 62,067,769.60 0.42
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 26,781,022.62 0.18
K 社会服 务业 262,433,000.28 1.77
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L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 244,796,474.61 1.65
合计 12,589,383,015.58 84.76
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600406 国电南瑞 19,720,877 1,421,086,396.62 9.57
2 600518 康美药 业 64,688,953 1,275,019,263.63 8.58
3 000792 盐湖钾 肥 12,880,548 853,207,499.52 5.74
4 002123 荣信股 份 13,579,894 645,044,965.00 4.34
5 600096 云天化 15,644,851 417,873,970.21 2.81
6 000876 新 希 望 18,949,459 396,991,166.05 2.67
7 600038 哈飞股 份 11,720,876 333,810,548.48 2.25
8 002093 国脉科 技 17,957,334 324,668,598.72 2.19
9 600251 冠农股 份 10,261,437 291,732,653.91 1.96
10 600354 敦煌种 业 7,985,039 289,856,915.70 1.95
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 52,070,903.60 0.35
2 央行票 据 556,834,000.00 3.75
3 金融债 券 783,273,000.00 5.27
其中： 政策 性金 融债 783,273,000.00 5.27
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 1,392,177,903.60 9.37
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 100201 10 国开 01 2,800,000 280,196,000.00 1.89
2 0801047 08 央 行票 据47 2,600,000 261,014,000.00 1.76
3 080221 08 国开 21 2,600,000 256,802,000.00 1.73
4 1001017 10 央 行票 据17 2,000,000 195,700,000.00 1.32
5 090301 09 进出 01 1,500,000 149,445,000.00 1.01
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
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29
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 投资组合报告附注
(1)
报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查， 在本报 告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2)
本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,585,586.72
2 应收证 券清 算款 74,426,638.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,259,480.66
5 应收申 购款 1,198,175.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 108,469,881.28
(4) 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600518 康美药 业 1,275,019,263.63 8.58 配股申 购期 间停 牌
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2010 年12月31日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 ．基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 ④
①- ③ ②- ④
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2006.7.21-2006.12.31 57.62% 1.22% 48.71% 1.28% 8.91% -0.06%
2007 年 120.07% 2.10% 150.20% 2.18% -30.13% -0.08%
2008 年 -52.49% 2.61% -63.85% 2.89% 11.36% -0.28%
2009 年 82.49% 1.75% 90.72% 1.95% -8.23% -0.20%
2010 年 19.11% 0.96% -11.77% 1.50% 30.88% -0.54%
2. 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 净值 的变 动情 况 ， 并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动
比较
图： 嘉 实主 题 混 合基 金份 额 累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2006 年7 月21 日至2010 年12月31 日）
注： 按基 金合 同约定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本基 金
的各项 投资 比例 符合 基金 合同第 十四 条 （ （ 二） 投 资 范围、 （ 八）2. 投资 组合 比 例限制 ） 约 定：
（1 ） 资 产配 置范 围为 ： 股 票资 产 30% ～95% ， 债 券 0 ～70%，权 证0～3% ， 现金 或者到 期日 在
一年以 内的政 府债券 不低 于基金 资产净 值的 5%；（ 2 ）持有 一家上 市公司 的股 票，其 市值不
超过基金 资产 净值 的 10% ；（3） 本基金 与基金 管理 人管理的 其他 基金持 有一 家公司发 行的
证券总和 ，不 超过该 证券 的 10% ；（4） 在任 何交易 日买入权 证的 总金额 ，不 超过上一 交易
日基金 资产 净值 的千 分之 五； （5 ） 持 有的 全部 权证 ， 其 市值 不超 过基 金资 产 净值 的 3%；（ 6 ）
法律法 规和 基金 合同 规定 的其他 限制 。
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
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基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 十个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基 金合同 生效 以后 的信 息披 露费用 、 基金 份额 持有 人大 会费用 、
基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费等 。 该等 费用 由 基金 管理 人和 基金 托管 人根据 有关 法
规及相 应协 议的 规定 ，列 入当期 基金 费用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适 用费 率按 单笔 分别 计算。 本基 金申 购费 率最 高不超 过申 购金
额的5 ％， 具体 如下 ：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
M ＜50 万元 1.5%
50 万 元≤M ＜200 万元 1.2%
200 万 元≤M ＜500 万元 0.8%
M≥500 万元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易系 统 和 电话交 易系 统 申 购本 基金 实行申 购
费率优 惠， 其申 购 费 率不 按申购 金额 分档 ，统 一优 惠为申 购金 额的0.6 ％， 但 招商银 行借 记
卡 、 中国 建设 银行龙 卡 、 中国农 业银 行金 穗卡 持卡 人 ， 申购 本基 金的申 购费 率 优惠 按照 相关
公告规 定的 费率 执行 ； 机 构投资 者 通 过本 基金 管理人 直销 网上 交易 系统 申购 本 基金 ，其 申
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购费率 不按 申购 金额 分档 ，统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％。 优惠 后费 率如 果低 于0.6% ，则 按
0.6%执行 。
基金招 募说 明书 及相 应公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申 购 费 。
（2） 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回 费
率越低 ， 赎 回费 用等 于赎 回金额 乘以 所适 用的 赎回 费率。 本基 金赎 回费 率最 高不超 过赎 回金
额的5 ％， 具体 如下 ：
持有期 限 赎回费 率
＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
≥730 天 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中25% 的部 分归 入基 金财 产， 其 余部分 用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
（3） 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 ：
① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实超短 债证 券投 资基 金 、 嘉实多 元收 益债 券型 证券 投资基 金 B
类 转换 为嘉 实 主 题精 选混 合 型证 券投 资基 金时 ，转 换费率 均为 转入 基金 适用 的申购 费率
计算公 式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值） / （1+ 转换 费 率）＋M
转换费 用= （转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ）× 转换 费率/ （1+ 转换费 率 ）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益
② 嘉实 主题 精选 混合 型证 券投资 基金 与嘉 实成 长收 益证券 投资 基金 、 嘉实 稳健 证券投 资
基金、 嘉实 增长 证券 投资 基金、 嘉实 债券 证券 投资 基金、 嘉实 服务 增值 行业 证券投 资基 金 、
嘉实 优 质企 业股 票 型 证券 投资基 金、 嘉实 策略 增长 混合型 证券 投资 基金 、 嘉 实研究 精选 股票
型证券 投资 基金 、 嘉 实多 元收益 债券 型证 券投 资基 金 A 、 嘉 实量 化阿 尔法 股 票型证 券投 资 基
金 、 嘉实 回报 灵活配 置混 合型 证 券投 资基 金 、 嘉实 价值优 势股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实 稳 固
收益债 券型 证券 投资 基金 、 嘉实 主题 新动 力股 票型 证券投 资基 金 之 间互 转； 嘉实 主 题精 选混
合 型证 券投 资基 金转 出转 至嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实超短 债证 券投 资基 金、 嘉实多 元收 益债
券型证 券投 资基 金 B 。 采用“ 赎回 费 + 申购费率 补 差” 算法 ，计 算公 式如 下：
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净转入 金额 ＝ B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为对应的 申购 补差 费率 ，当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率时 ，
则申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 （嘉 实稳 固收 益债券 基金 除外 ） ； 根 据嘉 实稳固 收
益债券 基金 合同 的约 定， 该基金 的赎 回费 全部 归入 该基金 资产 （注 ： 在 运作 期和间 歇期 ， 该
基金按 不同 的方 式收 取赎 回费） 。
注： 自2010 年5 月26 日 起，暂 停嘉 实主 题混 合的 转入业 务； 自2011 年 1 月 7 日 起暂
停嘉实 增长 混合 的转 入业 务； 自 2010 年8 月11 日起 嘉实超 短债 债券 单日 每个 基金账 户的 累
计申购 （ 含转 入及定 投 ） 金额不 得超 过 50 万 元； 自2011 年 1 月 7 日起 嘉实 策 略混合 实施 暂
停转入 业务 。具 体请 参见 嘉实基 金网 站刊 载的 相关 公告。
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
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更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2 在“ 三 、基 金管 理人” 部分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五 、 相 关服 务 机构” 部分 ： 增加 深 圳 农村 商 业银行 、 北 京农 村 商业 银行2 家 代 销机
构， 并 更新 相关 代销 机构 信息。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十二、 基金 的业 绩” 部 分： 说 明了 本基 金 2006 年 7 月 21 日 至 2006 年 12 月 31 日、
2007 年年度 、2008 年 年 度、2009 年年度 、2010 年年度 基金 业绩 。
7. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项” 部 分： 列示 了本 基金 自 2010 年 7 月 21 日至 2011 年 1
月 21 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2011 年3 月22 日
