泰达宏 利市值优选股票 型 证券投资基金
更新 招 募说明书 （摘要 ）
基金管理人： 泰达宏利 基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行 股份有限公司
重要提示
泰达宏利市值优选股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2007 年 7 月 26 日获中
国证监会证监基金字[2007]204 号文批准募集，基金合同于 2007 年 8 月 3 日正 式生效。
本基金管理人保 证招募说明 书的内容 真实、准确 、完整。本 招募说明书 经中 国证监会核
准，但中国证监 会对本基金 募集的核准 ，并不表明 其对本基金的 价值和收益 作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。
本基金管理人承 诺依照恪尽 职守、诚 实信用、谨 慎勤勉的原 则管理和运 用基 金财产，但
不保证投资本基 金一定盈利 ，也不保证 最低收益。 当投资人赎回 时，所得或 会高于或低于投
资人先前所支付的金额。
本基金投资于证 券市场，基 金净值会 因为证券市 场波动等因 素产生波动 ，投 资者在投资
本基金前，应全 面了解本基 金的产品特 性，充分考 虑自身的风险 承受能力， 理性判断市场，
并承担基金投资 中出现的各 类风险，包 括：因整体 政治、经济、 社会等环境 因素对证券价格
产生影响而形成 的系统性风 险，个别证 券特有的非 系统性风险， 由于基金投 资人连续大量赎
回基金产 生的流 动性风险， 基金管理人 在基金管理 实施过程中产 生的基金管 理风险，本基金
的特定风险，等等。
基金的过往业绩 并不预示其 未来表现 。基金管理 人所管理的 其它基金的 业绩 并不构成对
本基金业绩表现 的保证。投 资人在认购 （或申购） 本基金时应认 真阅读本基 金的招募说明书
和基金合同 。
本更新 招募说明 书 摘要摘自 更新 招募 说明书 正文 ，投资者欲 了解详细内 容， 应阅读更新
招募说明书 正文。
本更新 招募说明书 摘要所载内容截止日为 2011 年 2 月 3 日， 有关财务数据和 净值表现截
止日为 2010 年 12 月 31 日。财务数据未经审计。
泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称： 泰达 宏利基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 刘惠文
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577725
联系人： 邢颖
注册资本： 一亿八千万 元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司 ：51％； 宏利资产管理（香港）有限公司 ：49％
（二） 主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文先生， 董事 长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高 级经济师。1996 年
至 2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。自 2001 年起担任天津泰达投资 控股有限公司董
事长兼总经理。 自 2005 年起兼任渤海财产保险股份有限公司、 北方国际信托股份有限公司等
核心企业的董事长。
刘振宇先生， 董事。 毕业于天津师范大学， 拥有法学学士学位和经济学硕士学位， 律师、
经济师、项目数据分析师。2000 年至 2002 年任天津泰达集团有限公司投资 部副部长。2002
年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。
孙泉先生， 董事。1988 年任职天津开发区信托投资公司 ；1989 年任职天津开 发区管理委
员 会政策研究室； 1997 年任职天津经济技术开发区总公司企划部；2001 年任职天津泰达投资
控股公司资产管理部，现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理。
施德林(Marc Howard Sterling) 先生， 董事， 美国国籍。自 1993 年 6 月至 2002 年 2 月间
在宏利金融有限公司策划开拓中国内地、 澳门、 台湾地区及越南市场， 并 自 2000 年起掌管宏
利台湾；在 2002 年 2 月至 2004 年 3 月，负责宏利金融有限公司在中国内地 、台湾地区以及
越南的业务，同时也负责宏利金融有限公司的区域人力招聘及发展计划；自 2004 年起至今 ，泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
作 为宏利金融有 限公司高层 管理委员会 成员负责 在 中国内地与台 湾地区的业 务，同时亦为宏
利人寿保险 （国际） 有限公司的董事会董事， 并 自 2005 年起担任中宏人寿保 险有限公司董事
长。
雷柏剛（Robert Allen Cook ）先生， 董事， 加拿大国籍。自 1978 年至 2005 年间在宏利
金融有限公司分 别于美国、 加拿大国际 及企业业务 部出任多个管 理要职，在 策略性规划、保
险及年金产品管理、销售及市场推广等方面拥有丰富经验；在 2005 年至 2006 年间，为美国
保险业务部的行 政副总裁， 负责管理恒 康人寿保险 、恒康长期护 理及恒康金 融网络等业 务单
位； 自 2007 年起掌管宏利金融有限公司于亚洲的保险及财富管理业务 ， 以及 于日本、 中国内
地、香港、澳门、台湾地区、印尼、菲律宾、新加坡、越南、马来西亚、泰国的业务运作。
王裕闵先生， 董事， 美国国籍。 自 1987 年起分别在 M&T Bank New York, USA 、 FGIC New
York, USA 、 General Reinsurance Stamford, USA 、 CGA Investment Management New York, USA 、
Structured Credit Partners LLC. New York, USA 担任分析员及投资组合经理的职 务； 自 2000 年
至 2009 年， 在美国美联证券公司担任董事总经理兼结构信贷产品主管及亚洲 资本市场和投资
银行主管的职务； 自 2009 年加入宏利资产管理 （香港） 有限公司， 担任北亚洲区投资主管之
职。
汪丁丁先生，独 立董事 。 毕 业于北京 师范学院数 学系，中国 科学院数学 力学 部理学硕士
学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年先后担任中 国科学院系统科
学研究所助理研 究员、美国 东西方中心 人口研究所 访问学者、博 士后研究员 、香港大学经济
与金融学院助理 教授 、德国 杜依斯堡大 学经济系客 座教授、北京 大学中国经 济研究中心副教
授及美国夏威夷 大学经济系 访问教授。 目前担任北 京大学及浙江 大学教授， 兼任《财经》杂
志学术顾问。
周小明先生，独立董事 。 毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位，1995 年
获法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、清
华大学经管学院 和国家会计 学院副教授 、安信信托 投资股份有限 公司总裁 。 曾担任全国人大
常委会财经委员 会《信托法》 、 《证券投 资基金法》 起草小组成 员。 目前担任 中国人民大学信
托与基金研究所所长、君泽君律师 事务所合伙人 。
孔晓艳女士， 独立董事 。 毕业于中山大学法律系，法学硕士学位，一级律师。1993 年至
1997 年任天津市对外经济律师事务所专职律师。 1997 年至 1999 年任香 港 Livasari&Co. 律师行
中国法律顾问。1999 年至 2004 年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。2004 年至今任泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。
范小云女士， 独立董事 。 毕业于南 开大学金融 学系，经 济学博士 学位。1997 年至 2005
年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005 年起任南开大学金融学系副主任、国际金融研
究中心主任。2001 年至 2005 年还担任《南开经济研究》副主编。2005 年起 任中国金融学会
理事。
2、监事会成员
邢吉海先生， 监事。 毕业于天津干部管理学院财会专业， 会计师。1995 年至 1997 年任天
津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997 年至 2000 年任职于天津经济 开发区财政局。
2000 年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心主任。2001 年起任天津泰达 投资控股有限公
司监事、财务中心主任。
杜汶高先生， 监事。 毕业于美国卡内基美隆大学， 持有数学及管理科学理学士 学位。 2001
年加入宏利， 2001 年至 2004 年负责于波士 顿领导机构息差产品的开发工作， 之后掌管宏利亚
洲区（香港除外 ）的投资事 务，现为宏 利金融环球 投资管理（亚 洲）的亚洲 投资部主管，掌
管亚洲区投资事务，拥有 22 年的资本市场经验。
王泉先生，监事。管理学学士 ，经济学硕士 。2002 年 3 月至今在泰达 宏利基 金管理公司
工作，历任基金 运营部基金会计、基金 运营 部副总经理、基金 运营 部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生， 总 经理。 毕业 于复旦大 学和香港城 市大学，获 得理学学士 、经 济学硕士和
金融学博士学位；1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监会基金部副处长；2003 年 3 月至 2006
年 8 月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007 年 2 月起任泰达宏利基金 管理有限公司总
经理 。
刘青山先生， 副总经理兼投资研究总监 。 毕业于中国人民大学， 史学学士和管 理学硕士。
1997 年就职于华夏证券基金部， 参与筹建华夏基金管理公司， 从事投资研究工 作。2001 年起
参与筹建湘财合 丰基金管理 有限公司（ 泰达 宏利基 金管理有限公 司前身）并 工作至今，期间
历任研究部负责人、 基金经理、 投资副总监， 投资总监兼总经理助理 。2006 年 11 月起任泰达
宏利 基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
傅国庆先生， 副 总经理。 毕 业于南开 大学和 美国 罗斯福大学 ，获文 学 学 士和 工商管理硕
士学位。 1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司， 从事信托业务 管理工作， 期间
曾任办公室主任 、研发部经 理、信托业 务总部总经 理、董事会 秘书以及公 司 副总经理。2006泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
年 9 月起任泰达 宏利基金管理有限公司财务总监。
张萍女士，督察 长。毕业于 中国人民 大学和中国 科学院，管 理学和理学 双硕 士。先后任
职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等，从事财务管理和管理咨询工作。2002 年起在嘉
实基金管理有限公司工作， 任监察稽核部副总监。 2005 年 10 月起任泰达 宏利 基金管理有限公
司风险管理 部总监 。2006 年 11 月起任泰达 宏利 基金管理有限公司督察长。
4、基 金经理
吴俊峰先生毕业于中国人民银行金融研究所，获经济学硕士学位。2005 年 5 月至 2005
年 8 月期间就职于国信证券经济研究所，任研究员。2005 年 8 月加盟泰达宏利 基金管理有限
公司，先后担任研究员、研究主管等职务。6 年基金从业经验，具有基金从业资格。
本基金历任基金经理：史博先生，2008 年 8 月至 2009 年 9 月管理本基金；李 泽刚先生，
2007 年 8 月至 2009 年 6 月管理本基金 ； 魏延军先生， 2007 年 8 月至 2008 年 8 月管理本基金。
5、 投资决策 委员会成员
投资决策委员会 成员包括公 司总经理 缪钧伟，副 总经理兼投 资总监及基 金经 理刘青山，
投资部总经理兼基金经理梁辉，研究部总监兼基金经理陈少平，交易部负责人陈力。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一） 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续 经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹
东 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设
银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立， 承继了原中 国建设银行的商
业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在香
港联合交易所主板上市， 是中国四大商业银行中首 家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11
日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日 中国建设银行 A
股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
233,689,084,000 股(包括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股) 。
截至2010 年9 月30 日， 中国建设银行实现净利润1106.41 亿元， 较上年同期增 长31.47% 。
手续费及佣金净收入 486.81 亿元，较上年同期增长 36.12%。年化平均资产回 报率为 1.46%，
年 化加权平均净资产收益率为 24.87% ； 净利息收益率为 2.45%。 信贷资产质量继续稳定向好，
不良贷款较上年末实现“双降” ，拨备覆盖率大幅提高至 213.48%。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法 兰克福、约
翰内斯堡、东京 、首尔、纽 约及胡志明 市设有分行 ，在悉尼设有 代表处，设 立了安徽繁昌建
信村镇银行、 浙江青田建信华侨村镇银行、 浙江武义建信村镇银行、 陕西安塞建信村镇银行 4
家村镇银行，拥 有建行亚洲 、建银国际 ，建行伦敦 、建信基金、 建信金融租 赁、建信信托等
多家子公司。全行已安装运行自动柜员 机(ATM)37,487 台，拥有员工约 30 万 人，为客户提供
全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010 年上半年共获得 50 多个国内外
奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第 2 位，为中资银
行之首； 在美国 《福布斯》 杂志公布的 “2010 中国品牌价 值 50 强” 列 第 3 位 ； 荣获英国 《金
融时报》 颁发的 “中国最佳渠道银行” ； 被 《亚洲金融》 杂志评为 2010 年度 “中国最佳银行” ；
连续三年被香港 《资本》 杂志评为 “中国杰出零售银行” ； 被中国红十字会总 会授予 “中国红
十字杰 出奉献奖章” 。
中国建设银行总行设投资托管服务部， 下设综合制度处、 基金市场处、 资产托 管处、QFII
托管处、基金核 算处、基金 清算处、监 督稽核处和 投资托管团队 、涉外资产 核算团队、养老
金托管服务团队、 养老金托管市场团队、 上海备份中心等 12 个职能处室， 现有 员工 130 余人。
2008 年， 中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA) 颁布的审计准则公告第泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
70 号(SAS70) 进行的内部控制审计， 安永会计师事务所为此提交了 “业内最干 净的无保留意见
的报告” ， 中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70 国际专项认证的托管银行。
（二） 主要人员情况
杨新丰， 投资托管服务部副总经理 （主持工作） ， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广
东省分行、中国 建设银行总 行会计部、 营运管理部 ，长期从事计 划财务、会 计结算、营运管
理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管 服务部副总 经理，曾 就职于中国 建设银行南 通分行、中 国建 设银行总行
计划财务部、信 贷经营部、 公司业务部 ，长期从事 大客户的客户 管理及服务 工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三） 基金托管业务经营情况
作为国内首批开 办证券投资 基金托管 业务的商业 银行，中国 建设银行一 直秉 持“以客户
为中心”的经营 理念，不断 加强风险管 理和内部控 制，严格履行 托管人的各 项职责，切实维
护资产持有人的 合法权益， 为资产委托 人提供高质 量的托管服务 。经过多年 稳步发展，中国
建设银行托管资 产规模不断 扩大，托管 业务品种不 断增加，已形 成包括证券 投资基金、社保
基金、保险资金 、基本养老 个人账户、QFII 、企业年 金等产品在 内的托管业 务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2010 年 12 月 31 日， 中国建设 银行已托管 178
只证券投资基金，其中封闭式基金 6 只，开放式基金 172 只。建设银行专业 高效的 托管服务
能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010 年初 ，中国建设银行被 总部设于英国伦敦的
《全球托管人》杂志 评为 2009 年度“ 国内最佳托管银行 ” （Domestic Top Rated ） ，并 连续
第三年 被 香港《财资》杂志 评为 “中国最佳次托管银行 ”。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
邮编：100033
传真：010 －66577666
客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662
联系人： 延慧 、崔冉 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
联系电话：010-66577619 、010-66577617
网址：http://www.mfcteda.com
网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
（二）代销机构
1) 中国 工商 银行 股份有限公司
注册地址： 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
客服电话：95588
银行网站：www.icbc.com.cn
2) 中国建 设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
3) 中国农业 银行股份有限公司
注册地址 ： 北京市 东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市 东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 ： 项俊波
客服电话：95599
联系 电话：010-85109211
传真：010-85109219
联系人： 蒋浩
银行网站：www.abchina.com 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
4) 中国银行 股份有限公司
注册地址 ： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 肖 钢
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
5) 交通银行 股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 ： 上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
联系人：曹榕
银行网址：www.bankcomm.com
6) 招商银行 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 傅育宁
客服电话：95555
联系人： 邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
7) 上海浦东 发展银行股份有限 公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市 中山东一路 12 号 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人： 倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
8) 深圳发展 银行 股份有限公司
注册地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 肖遂宁
客户服务电话: 95501
联系人： 张青
传真：0755-25841098
公司 网址：www.sdb.com.cn
9) 中信银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人： 丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
10) 东莞银行 股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
电话：0769 －22119061
传真：0769 －22117730
联系人：胡昱
客服电话：0769－96228 或拨打各营业网点咨询电话
公司网址：www.dongguanbank.cn
11) 渤海银行 股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务 热线：400 888 8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
12) 宁波银行 股份有限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人： 陆华裕
电话：021 －63586210
传真：021 －63586215
联系人： 胡技勋
客户服务热线：96528 （上海地区 962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
13) 华夏银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
法定代表人：吴建
电话：010 －85238667
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
14) 湘财证券 有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人： 钟康英
联系电话：021-68634518
公司网站：www.xcsc.com
15) 渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
电子邮箱：wangzq@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
16) 中国 银河 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 顾伟国
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568047
联系人： 李洋
公司网站：www.chinastock.com.cn
17) 广发证券 股份有限公司
注册地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
联系人： 黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
18) 中信建投 证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人： 张佑君
客服 电话：4008888108
传真：010 －65182261
公司网站： www.csc108.com
19) 国泰君安 证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城 路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：祝幼一
客服电话：4008888666 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
20) 平安证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人：袁月
全国免费业务咨询电话：4008816168
传真：0755-82433794
网址：www.PINGAN.com
21) 东方证券 股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
客服电话：95503
联系人： 吴宇
公司网站：www.dfzq.com.cn
22) 世纪证券 有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地 址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人： 张婷
客服电话：0755-83199511
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23) 申银万国 证券股份有限公司
注册地址 ：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 丁国荣
联系人： 李清怡
联系电话：021-54033888
客服电话：021－962505
网址：www.sw2000.com.cn
24) 齐鲁证券 有限公司
注册地址：济南市经十路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
25) 中银国际 证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人： 唐新宇
客服电话：4006208888
传真：021-50372474
联系人： 张静
公司网站：www.bocichina.com.cn
26) 华泰证券 股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
法定代表人：吴万善
客户服务电话：025-95597
传真：025-84579763
联系人： 程高峰
公司网站：www.htsc.com.cn
27) 东北证券 股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话:85096709
客户服务电话:0431-96688-0 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
28) 华泰联合 证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A 、 02、 03 、 04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人： 马昭明
联系人： 盛宗凌
联系电话：0755-82492000
客户服务电话： 95513
传真：0755-82492962
公司网址：www.lhzq.com
29) 光大证券 股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系人： 刘晨 、李芳芳
客户服务电话：4008888788
10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
30) 新时代证 券有限责任公司
注册地址： ：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
办公地址： ：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人 ：马金声
联系人： 孙恺
客户服务电话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
31) 招商证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人： 林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 ，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
32) 长城证券 有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
联系人： 匡婷
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400 6666 888
公司网址：www.cc168.com.cn
33) 南京证券 有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人： 徐翔
联系电话：025-83367888
客户服务电话：400 828 5888
公司网址：www.njzq.com.cn
34) 兴业证券 股份 有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268 号
办公地址： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广 场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客户服务电话：4008888123
公司网址：www.xyzq.com.cn
35) 海通证券 股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公 地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人: 金芸 、李 笑鸣 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
36) 广州证券 有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人：吴志明
客服电话：020-961303
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人： 林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
37) 广发华福 证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人： 黄金琳
客服电话：0591-87383333 ，96326 （福建省内）
传真：0591-87383610
联系人：张腾
公司网站：www.gfhfzq.com.cn
38) 国信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
公司网站：www.guosen.com.cn
39) 金元证券 股份有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人： 陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人： 马贤清
网站：www.jyzq.cn
40) 德邦证券 有限责任公司
注册地址： 上海市普陀区 曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人： 姚文平
客服 电话：4008888128
传真：021-68767981
联系人：罗芳
公司网站：www.tebon.com.cn
41) 安信证券 股份有限 公司
注册地址 ： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦1 栋9 层
法人代表人 ：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
42) 东海证 券 有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网络地址：www.longone.com.cn
客户服务热线：021-52574550 ，0519-8166222 ，0379-64912266
免费服务热线：400-888-8588
43) 财富 证券 有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-4403319
开放式基金业务传真：0731-4403439
网址：www.cfzq.com
44) 宏源 证券 股份有限 公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法人： 冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-8808585
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
45) 长江证券 股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-665799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
46) 方正 证券 股份有限公 司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址 ：www.foundersc.com
47) 民生证券 有限 责任 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-19 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-19 层
法定代表人：岳献春
公司网址：www.mszq.com
客服热线：4006198888
48) 国金 证券 股份有限公司
注册地址： 成都市东城根上街 95 号
办公地址： 成都市东城根上街 95 号
公司网址： www.gjzq.com.cn
客服热线：
4006 600109 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
（ 三）登记 结算 机构
名称： 泰达宏利基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大 街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定 代表人 ：刘惠文
联系人： 王泉
联系电话：010-66577768
传真：010-66577750
（ 四）律师事务所
名称： 上海源泰 律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人： 曹银华、 单峰
四 、 基 金 的 名称
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泰达 宏利市值优选股票型证券投资基金。
五 、 基 金 的 类 型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目标
本基金兼顾大盘 股和中小盘 股，把握 不同市值的 股票在不同 市场环境下 的投 资机会，投
资于其中的优质股票，力争获取基金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金 的 投 资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内 依法发行上市的股票、 国债、
金融债、企业债 、可转债、 央行票据、 短期融资券 、回购、权证 、资产支持 证券以及经中国
证监会批准的允 许基金投资 的其他金融 工具。如法 律法规或监管 机构以后允 许投资的其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的 60 ％－95％，债券资产占基金资产的
0 ％－35 ％，权证占基金资产 净值 的 0 ％－3％，资产支持证券占基金资产 净值的 0％－20 ％，
并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的 5％。 本基金
的股票资产，投 资在具 有领 先规模优势 、拥有良好 财务结构、收 益稳定的大 市值公司股票，
和具有领先创新能力、良好发展空间、并有可能在未来成为行业龙头的中小市值公司股票。
八 、 基 金 的 投 资 策略
1. 战略性资产配置策略，确定股票债券比例
本基金股票资产比例最高可以达到 95％， 最低保持在 60％以上， 债券资产比例最高可以
达到 35 ％，最低为 0％，并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例 合计不低于基金
资产 净值 的 5％，以保持基金资产流动性的要求。
本基金将使用成功运用的 MVPS 模型来进行资产配置调整 。MVPS 模型主要 考虑 M （宏
观经济环境） 、V （价值） 、P （政策） 、S （市场气氛）四方面因素，具体因素 如下： 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
MVPS 模型作为本基金管理人持续一致的资产配置工具，通过定量和定性分析的有效结
合判断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支持 。
2. 股票投资策略
对于股票投资组 合，本基金 首先运用 科学的数量 分析方法将 股票基础库 中的 股票划分为
大盘股和中小盘 股，其次进 行 战术性资 产配置确定 大盘股和中小 盘股在股票 投资组合中的比
例，同时运用定 量分析和定 性分析相结 合的方法挑 选出不同市值 的优质股票 ，最后构建实际
股票投资组合。
（1 ）划分大盘股和中小盘股
本基金的股 票基础库涵盖中国 A 股市场中的所有上市公司股票， 按总市值由大至小排列，
并计算各公司所 对应的累计 总市值占全 部公司累计 总市值的百分 比，将所对 应的累计总市值
百分比处在〔0 ％，60％〕 的公司定义 为大市值公 司，处在〔60 ％，100％〕 的公司定义为中
小市值公司。这 两类上市公 司的股票分 别定义为大 盘股、中小盘 股，从而将 基础库划分为大
盘股基础库和中 小盘股基础 库。 基金管 理人定期回 顾上市公司股 票的市值， 更新大盘股基础
库和中小盘股基础库。
未来，随股票市 场发展和个 股市值差 异的变化， 基金管理人 可在保持大 盘股 和中小盘股
风格的前提下适当调 整大盘股和中小盘股的划分标准，并及时公告。
（2 ）战术性资产配置策略，确定大盘股和中小盘股的比例 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
根据大盘股和中 小盘股的风 险收益状 况，确定股 票资产在这 两类不同市 值股 票之间的配
置比例。 其中大盘股在整个股票资产中占比为 20% －100% ， 中小盘股在整个 股票资产中占比
为 0% －80% 。
若因新股发行等因素导致 A 股市场的市值规模分布发生较大变动，而导致本 基金股票组
合在大盘股或中 小盘股的投 资比例超出 配置比例时 ，本基金将根 据市场情况 ，本着基金持有
人利益最大化的原则，适时予以调整，调整期限最长不超过 3 个月。
在战术性资产配 置的过程中 ，本基金 综合考虑长 期和短期、 基本面和技 术面 的因素。从
长期来看，大盘 股和中小盘 股在股票市 场发展的不 同阶段具备不 同的特性， 本基金对当前股
票市场所处的阶 段进行判断 ，合理配置 股票资产在 大盘股和中小 盘股之间的 比例，从而使股
票组合表现出不同的风格：
市场状况 投资目标 组合表现
市场阶段 市场状态 Beta 相对全市场涨幅 市值比例 风格表现
牛市加速期 市场加速上涨 >1 高于全市场涨幅 小盘股为主 进攻性
牛市稳定期 市场平稳上涨 >1 高于全市场涨幅 大盘股为主 防御性
牛熊转换期 市场面临变化 ＝1 等于全市场幅度 均衡配置 平衡性
熊市加速期 市场加速下跌 <1 低于全市场跌幅 大盘股为主 防御性
熊市稳定期 市场平稳下跌 <1 低于全市场跌幅 小盘股为主 进攻性
牛熊转换期 市场面临变化 ＝1 等于全市场幅度 均衡配置 平衡性
从短期来看，本 基金主要从 基本面、 技术面和风 险三个方面 进行深入分 析， 充分考虑大
盘股和中小盘股 在估值水平 、势头强弱 、风险程度 等方面的差异 ，运用基本 面指标和技术指
标，判断和预测 不同市值股 票在未来一 段时间的表 现，从而合理 配置基金在 大盘股和中小盘
股之间的比例。
本基金在 不同市 值的股票资 产之间进 行相机地周 期性轮替操 作，把握不 同市 值的股票在
不同市场环境下的投资机会。
（3 ）选择优质股票，建立股票优选库
本基金将采用定 量分析和定 性分析相 结合的方法 来进行建立 股票优选库 。第 一步：运用
定量指标对大盘 股和中小盘 股基础库进 行排序、筛 选，形成基金 备选库；第 二步：运用“行
业文档”和“积 分卡”对备 选库股票进 行分析，挑 选出优质的大 、中小盘股 票，建立股票优泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
选库。
a. 定量筛选
对于已划分出来 的大盘股基 础库和中 小盘股基础 库，结合不 同市值的股 票特 点，运用不
同的定量指标进行分析：对大盘股，主要选用市盈 率（P/E) 、市净率（P/B ）等指标；对中小
盘股，主要选用市盈率与增长比率（PEG ） 、净资产收益率（ROE ）等指标。
对大盘股和中小盘股基础库股票， 分别采用以上的不同定量指标， 进行综合排 序、 筛选，
形成大盘股备选库和中小盘股备选库。
b. 定性分析
对大盘股和中小盘股， 针对各自不同的特点， 本基金采用不同的选股策略。 对 于大盘股，
本基金的考察因 素主要包括 ：公司在行 业中具备规 模优势；公司 具有良好的 市场知名度和品
牌效应；公司具 有良好的盈 利能力、财 务结构稳健 。对于中小盘 股，本基金 的考察因素主要
包括：公司具有 独特的经营 模式 或竞争 策略；公司 在行业中地位 不断上升， 产品的市场占有
率不断增长；公司毛利率超过行业平均水平；公司具有创新能力，不断推出新产品。
本基金管理人的 投研团队利 用从外方 股东引进并 且已经成功 运用的“行 业文 档”等分析
工具，运用国际比较的方法，对股票所在行业的投资价值进行分析。
同时投研团队采 用“积分卡 ”等分析 工具，根据 外部研究报 告和实地调 研情 况对股票备
选库中的股票进行深入研究。
通过以上的选股 流程，投研 团队进一 步挑选出备 选库中的优 质股票，从 而建 立股票优选
库。
（4 ）投资组合构建
基金经理根据战 术性 资产 配 置所确定 的大盘 股和 中小盘股票 的比例，结 合投 研团队建立
的股票优选库，最终完成股票投资组合的构建。
3、债券投资策略
本基金将结合宏 观经济变化 趋势、货 币政策及不 同债券品种 的收益率水 平、 流动性和信
用风险等因素， 运用利率预 期、久期管 理、收益率 曲线等投资管 理策略，权 衡到期收益率与
市场流动性构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。
久期策略是指通 过对宏观面 、货币和 财政政策、 市场结构变 化等的分析 ，可 以预测整个泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
债券市场的下一 步趋势，确 定债券组合 的久期；类 属配置是分析 不同的债券 类别包括国债、
企业债、 金融债和 可转换债券未来的不同表现， 同时可以确定在不同市场上交 易的不同类型、
不同到期年限债 券的预期价 值，据此可 以发现市场 的失衡情况， 确定债券的 类属配置；个券
选择是指通过对 比个券的久 期、到期收 益率、信用 等级、税收因 素等其他决 定债券价值的因
素，确定个券的投资价值并精选个券。
4、权证投资策略
本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原则，进行权证投资。
依据现代金融投资理论， 计算权证的理论价值， 结合对权证标的证券的基本面 进行分析，
评估权证投资价 值；同时结 合对未来走 势的判断， 充分考虑权证 的风险和收 益特征， 在严格
控制风险的前提下，谨慎投资。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准：75% ×沪深 300 指数收益率+25% ×上证国债指数收 益率。
本基金采用沪深 300 指数衡量股票投资部分的业绩，上证国债指数衡量债券 投资部分的
业绩，其主要原因如下：
1、沪深 300 指数
沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指
数，该指数的指数样本覆盖了沪深两地市场八成左右的市值，具有良好的市场代表性。
2、上证国债指数
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本, 按照国债发 行量加权
而成，具有良好的市场代表性。
随着市场环境的 变化，如果 上述业绩 比较基准不 适用本基金 时，本基金 管理 人可以依据
维护基金份额持 有人合法权 益的原则， 根据实际情 况对业绩比较 基准进行相 应调整。调整业
绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 2 日在中国证
监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金是股票型 证券投资基 金，其投 资目标和投 资策略决定 了本基金属 于高 风险、高收
益的基金产品 ，预期收益和风险高于混合型、债券型和货币市场基金。 。
十一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定 ，于 2011 年2 月 28 日复
核了本 报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不 存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2010 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未 经审计。
（一）报告期末基金资产组合
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
比例（%）
1 权益 投资 6,242,357,469.91 84.95
其中：股票
6,242,357,469.91 84.95
2 固定收益投资
17,160,604.60 0.23
其中：债券
17,160,604.60 0.23
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
1,081,645,885.73 14.72
6 其他资产
7,086,529.29 0.10
7 合计
7,348,250,489.53
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 225,826,688.72 3.11
B 采掘业 - -
C 制造业 4,246,563,017.73 58.53 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
C0 食品、饮料 291,200,000.00 4.01
C1 纺织、服装、皮毛 77,252,800.00 1.06
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 528,041,555.24 7.28
C5 电子 586,168,605.00 8.08
C6 金属、非金属 998,239,112.38 13.76
C7 机械、设备、仪表 1,197,449,767.33 16.50
C8 医药、生物制品 568,211,177.78 7.83
C99 其他制造业 - -
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 280,431,752.97 3.87
H 批发和零售贸易 191,342,466.64 2.64
I 金融、保险业 232,802,062.20 3.21
J 房地产业 827,622,347.08 11.41
K 社会服务业 27,872,287.69 0.38
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 209,896,846.88 2.89
合计 6,242,357,469.91 86.04
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元 ）
占基金资
产净值比
例（％）
1 002106 莱宝高科 8,847,828 586,168,605.00 8.08
2 600256 广汇股份 12,800,000 536,704,000.00 7.40
3 600585 海螺水泥 11,999,953 356,158,605.04 4.91
4 600031 三一重工 16,363,200 353,936,016.00 4.88
5 000012 南
玻Ａ 15,000,000 296,250,000.00 4.08
6 002304 洋 河股份 1,300,000 291,200,000.00 4.01
7 600518 康美药业 12,983,585 255,906,460.35 3.53
8 600458 时代新材 3,799,820 242,504,512.40 3.34
9 002167 东方锆业 5,011,633 233,943,028.44 3.22
10 002223 鱼跃医疗 4,549,951 229,272,030.89 3.16
注：以上股票名称以 2010 年 12 月 31 日公布的股票简称为准。
（四）报告期 末按券种分类的债券投资组合 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 17,160,604.60 0.24
7 其他 - -
8 合计 17,160,604.60 0.24
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（ 张） 公允价值（元）
占基金资产净 值
比例（％）
1 113001 中行转债 94,570 10,389,460.20 0.14
2 113002 工行转债 41,160 4,862,642.40 0.07
3 128233 塔牌转债 6,980 1,052,444.40 0.01
4 110007 博汇转债 7,240 856,057.60 0.01
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明 细
报告期末基金未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名 权证投资明细
报告期末基金未持有权证。
（ 八）报告附注
1、 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况， 在报
告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,484,632.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 207,188.59
5 应收申购款 394,707.73
6 其他应收款 - 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,086,529.29
4 、本报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细。
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 113001 中行转债 10,389,460.20 0.14
2 110007 博汇转债 856,057.60 0.01
5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明。
序号 股票代码
股票名
称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资 净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 600518 康美药业 255,906,460.35 3.53 配 股 认购
6 、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基
金一定盈利，也 不保证最低 收益。基金 的过往业绩 并不代表其未 来表现。投 资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2007 年8 月3 日，基金合同生效以来的投资业绩及与同 期 业绩比较
基准的比较如下表所示：
（一） 历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止到 2010 年 12 月 31 日）
泰达宏利市值 基金
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
2007.8.3 ～2007.12.31
7.55% 1.41% 15.55% 1.46% -8.00% -0.05%
2008.1.1 ～2008.12.31
-57.87% 2.13% -53.39% 2.28% -4.48% -0.15%
2009.1.1~2009.12.31
74.58% 1.92% 68.15% 1.54% 6.43% 0.38% 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
2010.1.1~2010.12.31 6.86% 1.49% -8.29% 1.19% 15.15% 0.30%
合同生效以来至 2010.12.31 -15.47% 1.82% -16.95% 1.71% 1.48% 0.11%
（二） 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的变动的比较
泰达宏利市值基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2007 年 8 月 3 日至 2010 年 12 月 31 日）
注： 本基金投资于股票的比例为基金资产净值的 60％－95％， 投资于债券的比例为基金
资产净值的 0－35％， 权证占基金资产净值的 0％－3％ ， 资产支持证券占基金 资产净值的 0％
－20 ％，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5 ％。 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金财产拨 划支付的银行费用；
4、 基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后 与基金有关 的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、 依法 可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金 费用由基金 管理人在法 律规定的范 围内按照公 允的市场价 格 确定，法律法
规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常市场情况下， 基 金管理费按基金 前一日基金资 产净值的 1.50% 的年费 率计提，具
体计算方法如下：
H=E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每 日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常市场情况下， 基 金托管费按基金 前一日基金资 产净值的 0.25% 的年费 率计提，具
体计算方法如下：
H=E× 年托管费率÷ 当年天数 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日基金 资 产净值。
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费 划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、 基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理 费率或基金
托管费率等相关 费率。调低 基金管理费 率或基金托 管费率，由基 金管理人和 基金托管人协商
一致，经中国证 监会核准后 公告，此项 调整不需要 召开基金份额 持有人大会 。调高基金管理
费率、基金托 管 费率等相关 费率须召开 基金份额持 有人大会审议 。 基金管理 人必须最迟于新
的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（四）与基金销售有关的费用
1、基金的认购费用
本基金的认购费率如下：
认购金额（M ） 认购费率
M<50 万 1.20 ％
50 万≤M<250 万 0.75 ％
250 万≤M<500 万 0.50 ％
500 万≤M<1000 万 0.25 ％
M≥1000 万 每笔 1000 元
2、基金的申购费用
本基金的申购费率如下：
申购金额（M ） 申购 费率
M<50万 1.50 ％
50 万≤M <250 万 1.20 ％
250 万≤M <500 万 0.75 ％
500 万≤M<1000万 0.50 ％ 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
M≥1000万 每笔1000元
3、基金的赎回费用
本基金的赎回费率如下：
连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率
1 天－365 天 0.5%
366 天（含）－730 天 0.25 ％
731 天（含）以上 0
说明： ①认购期持有期限起始日 为基金合同生效日 ；申购期持有期限起始日为基金申购
的登记 结算 日； 持有期限的截止日为基金赎回的登记 结算日。
②投资人对本基金连续持有期限超过 365 天， 赎回费率为 0.25% ； 连续持有期 限 超过 730
天 ，赎回费率为零。
③不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必 要的手续
费 。
（五 ）不列入基金费用的项目
基金管理人和基 金托管人因 未履行或 未完全履行 义务导致的 费用支出或 本基 金财产的损
失，以及处理与 基金运作无 关的事项发 生的费用等 不列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（六 ）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）对基金管理人的更新
对“ 一、基 金管理人”部分 内容 进行了更新。
（二）对基金托管人的更新
在“ 二、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行了更新。
（三）对相关服务机构的更新：
对“ 三、相关服务机构”的部分内容进行了更新。 泰 达宏利市值 优选 股票 型 证券投 资基金 招 募说明书
（四）在“ 十一、基金 投资 组合报告 ” 部分，增加了本基金最近一期投资组合报告的内
容。
（五 ）更新了 “十 二、基金的业绩 ”部分的内容。
（六 ）对部分其他表述进行了更新。
泰达宏利基金管理有限公司
2011 年 3 月 19 日
