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信诚深度(165508)

信诚深度:更新招募说明书摘要(2011年第1次)







信诚深度 价 值股 票 型证 券 投资 基 金(LOF ) 招 募 说明 书 (摘 要 ) (2011 年第1 次更新) 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 基金托 管人 :中 国建 设银 行股份 有限 公司 【重要提 示 】





本 基金 于 2010 年 7 月30 日基 金合 同正 式生 效 。





投 资有 风险 ,投 资人 申购本 基金 时应 认真 阅读 招募说 明书 。





基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。





本 摘要 根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是约 定 基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为 基 金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同 的承认 和接 受, 并按 照《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。





本 更新 招募 说明 书所 载内容 截止 日若 无特 别说 明为 2011 年 1 月 30 日, 有关财 务数 据 和净值 表现 截止 日 为2010 年12 月31 日( 未经 审计 )。











1 一、 基 金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 住所:








上 海市 浦东 新区 世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层 办公地 址:


上 海市 浦东 新区 世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层 法定代 表人 :张 翔燕 成立日 期:


2005 年9月30日 批准设 立机 关 及 批准 设立 文号 : 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号 注册资 本:


2 亿元 人民 币 电话:





(021 )6864 9788 联系人 :





隋 晓炜 股权结 构: 股 东 出资额


(万元人民币)


出资比例 (%)


中信信 托有 限责 任公 司


9800


49


英国保 诚集 团股 份有 限公 司


9800


49


中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司


400


2


合 计


20000


100


(二) 主要 人员 情况 1. 基 金管 理人 董事 、监 事 基本情 况 张翔燕女士 ,董事长 ,硕 士学位。历 任中信银 行总 行营业部副 总经理、 综合 计划部总经 理, 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 济 师,中 信控 股有 限责 任公 司风险 管理 部总 经理 。现 任中信 控股 有限 责任 公司 副总裁 。 马春光先生 ,董事, 研究 生。历任中 信公司业 务部 会计、中信 兴业信托 投资 公司财务经 理、 总会计 师等 职。2002 年10 月起担 任中 信信 托有 限责 任公司 副总 经理 。 陈一松先生 ,董事, 金融 学硕士。历 任中信实 业银 行资金部科 长、中信 证券 股份有限公 司总 裁 办主任 、长城 科技股 份有 限公司 董事会 秘书、 中国 建设银 行股份 有限公 司行 长秘书 兼行长 办公 室副主 任。 现任 中信 信托 有限责 任公 司副 总经 理。 Graham David Mason 先生 ,董事,南非 籍,保险 精 算专业学士。 历任南非 公 募基金投资分 析 师 、 南 非Norwich 公 司 基 金 经 理 、 英 国 保 诚 集 团 ( 南 非 ) 执 行 总 裁 。 现 任 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 总 部基金 管理 业务 执行 总裁 。 叶小琪女士 ,董事, 中国 香港籍, 高 级工商管 理硕 士。历任汇 丰投资管 理有 限公司副总 监、 保 德信集团 亚洲 资产管 理亚 洲区区 域总监 、法国 兴业 资产管 理(香 港)有 限公 司首席 市场总 监、 法国兴 业证 券董 事总 经理 。现任 英国 保诚 集团 亚洲 区总部 基金 管理 业务 零售 业务总 监。











2 郑美美女士 ,董事, 新加 坡籍, 工商 管理硕士 。历 任新加坡金 融管理局 金融 市场发展规 划部 处长。 现任 保诚 基金 管理 (新加 坡) 有限 公司 督察 长。 何德旭先生 ,独立董 事, 经济学博士 。历任中 国社 会科学院财 贸所副所 长、 研究员。现 任中 国社会 科学 院数 量经 济与 技术经 济研 究所 副所 长、 金融研 究中 心副 主任 。 夏执东先生 ,独立董 事, 经济学硕士 。历任财 政部 财政科学研 究所副主 任、 中国建设银 行总 行 国际部 副处长 、安永 华明 会计师 事务所 副总经 理、 北京天 华中兴 会计师 事务 所首席 合伙人 。现 任北京 京都 天华 会计 师事 务所有 限责 任公 司副 董事 长。 李莹女士, 监事会主 席, 金融学硕士 。历任中 国建 设银行沧浪 办事处信 贷科 长、中国建 设银 行 苏州分 行中间 业务部 总经 理助理 、北京 证券投 行华 东部一 级项目 经理、 中新 苏州工 业园区 创业 投 资有限 公司投 资银行 部总 经理、 苏州工 业园区 银杏 投资管 理有限 公司副 总经 理。现 任苏州 创业 投资集 团有 限公 司财 务总 监。 解晓然女士 , 监事, 双学 位,历任上 海市共青 团闸 北区委员会 宣传部副 部长 、天治基金 管理 有限公 司监 察稽 核部 总监 助理。 现任 信诚 基金 管理 有 限公 司 监 察稽 核 总 监。 詹朋先生, 职工监事 ,经 济学学士。 历任上海 证券 有限责任公 司计划财 务部 主管、万家 基金 管理有 限公 司基 金会 计。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司运营 总监 。 2.经营 管理 层人 员情 况 王俊锋先生 ,总经理 、首 席执行官, 工商管理 硕士 。历任国泰 基金管理 有限 公司市场部 副总 监 、华宝 兴业基金 管理有限 公司市 场总监、 瑞银环球 资产管 理(香港) 有限公司 北京代 表处首席 代 表、瑞 银证 券有 限责 任公 司资产 管理 部总 监。 现任 信诚基 金管 理有 限公 司总 经理、 首席 执行 官。 隋晓炜先生 ,副总经 理, 经济学硕士 ,注册会 计师 。历任中信 证券股份 有限 公司高级经 理、 中 信控股 有限责 任公司 高级 经理、 信诚基 金管理 有限 公司市 场总监 。现任 信诚 基金管 理公司 首席 市场官 。 黄小坚先生 ,副总经 理、 首席投资官 、股票投 资总 监,经济学 硕士。历 任申 银万国证券 公司 研 究所行 业分析 师,银 华基 金管理 有限公 司行业 研究 员、投 资管理 部组合 经理 、基金 经理, 华宝 兴 业基金 管理有 限公司 基金 经理。 现任信 诚基金 管理 有限公 司副总 经理、 首席 投资官 、股票 投资 总监、 信诚 优胜 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 3.督察 长 唐世春先生 ,督察长 ,法 学硕士,历 任北京天 平律 师事务所律 师;国泰 基金 管理有限公 司监 察 稽核部 法务主 管;友 邦华 泰 基金 管理有 限公司 法律 监察部 总监、 总经理 助理 兼董事 会秘书 。现 任信诚 基金 管理 有限 公司 督察长 。 4.基金 经理 张锋先生, 复旦大学 经济 学硕士。历 任上海证 券有 限公司行业 研究员、 兴业 证券股份有 限公 司 行业研 究员、 上海 融昌资 产管理 有限公 司行 业研究 员。2005 年12月加 入信诚 基金管 理有限 公司 任股票 投资 副总 监 , 自2008 年6月7日 起至 今担 任信 诚 盛世蓝 筹股 票型 证券 投资 基金的 基金 经理 。 5.投资 决策 委员 会成 员











3 黄小坚 先生 , 副 总经 理/ 首 席投资 官/ 股票 投资 总监 ; 王旭巍 先生 ,固 定收 益总 监; 胡喆女 士,


研 究总 监; 陈培峰 女士 ,交 易总 监; 刘浩先 生, 股票 投资 副总 监; 张锋先 生, 股票 投资 副总 监。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、基金托管人 1 、基金托管人概况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :郭 树清 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :尹


东 联系电 话:(010) 6759 5003 2 、主要人员情况


杨新丰 ,投 资托 管服 务部 副总经 理( 主持 工作 ), 曾就职 于中 国建 设银 行江 苏省分 行、 广东 省分行 、中 国建 设银 行总 行会计 部、 营运 管理 部, 长期从 事计 划财 务、 会计 结算、 营运 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 纪伟, 投资 托管 服务 部副 总经理 ,曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总行 计划 财务部 、信 贷经 营部 、公 司业务 部, 长期 从事 大客 户的客 户管 理及 服务 工作 ,具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。 3 、证券投资基金托管业 务 情况


作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客户 为中 心”的 经营 理念 ,不 断加 强风险 管理 和内 部控 制, 严格履 行托 管人 的各 项职 责,切 实维 护资 产持 有人的 合法 权益 ,为 资产 委托人 提供 高质 量的 托管 服务。 经过 多年 稳步 发展 ,中国 建设 银行 托管 资产规 模不 断扩 大, 托管 业务品 种不 断增 加, 已形 成包括 证券 投资 基金 、社 保基金 、保 险资 金、 基本养 老个 人账 户、QFII 、企业 年金 等产 品在 内的 托管业 务体 系, 是目 前国 内托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截 至2010 年12 月 31 日 ,中 国 建设银 行已 托 管178 只证 券投资 基金 ,其 中








4 封闭式 基 金6 只 ,开 放式 基金 172 只 。建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平, 赢得 了业 内的高 度认 同。2010 年初 ,中国 建设 银行 被 总 部设 于英国 伦敦 的《 全球 托管 人》杂 志评为 2009 年度“ 国内 最佳 托管 银行 ”(Domestic Top Rated ) ,并 连续 第三 年 被 香港 《财资 》杂 志评为 “中国 最佳 次托 管银 行 ” 。 三、相关服务机构





( 一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 : 信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市 浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕 电话: (021 )6864 9788 联系人 :殷 宇飞 投资人可以通过本公司 网 上交易系统办理本基金 的 开户、认购、申购及赎 回 等业务, 具体交 易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。 网上 交易 网址 :www.citicprufunds.com.cn. 2、代 销机 构 : 1)中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心 法定代 表人 :郭 树清 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人 :张 静 客服电 话:95533 公司网 站:www.ccb.com


2)中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座 法定代 表人 :孔 丹 客服电 话:95558


联系人 :贾 林英 电话:010-65557013 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com 3)中 国农 业银 行股 份有 限 公司











5 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号


法定代 表人 :项 俊波


客户服 务电 话:95599


网址: www.95599.cn 4)招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 : 秦晓 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 5)交 通银 行 股 份有 限公 司 住所 : 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号


法定代 表人 : 胡 怀邦 电话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483 联系人 :曹榕 客户服 务电 话 :95559 网址:www.bankcomm.com 6)宁 波银 行股 份有 限公 司


注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路294 号 办公地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路294 号 法定代 表人 :陆 华裕


客户服 务统 一咨 询电 话:96528 , 上海 地区 :962528


网址: www.nbcb.com.cn 联系人 :胡 技勋 联系方 式:021 -63586210 传真:021-63586215 7)华 夏银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :马旭 客户服 务电 话:95577











6 网址:www.hxb.com.cn 8)东 莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路193 号 办公地 址: 东莞 市运 河东 一路193 号 法定代 表人 :廖 玉林 客户服 务热 线:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn 9)中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦A 层 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-84863893 传真:010-84865560


网址:www.ecitic.com 10)中 信金 通证 券有 限责 任公司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层 法定代 表人 :刘军 开放式 基金 咨询 电话 :0571-96598 开放式 基金 业务 传真 :0571-85106383 联系人 :俞 会亮 网址:www.bigsun.com.cn 11)中 信万 通证 券有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路28号 法定代 表人 :张 智河 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 客服电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 12)中 信建 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :权 唐











7 联系电 话: (010 )85130588 开放式 基金 咨询 电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 13)中 国建 银投 资证 券有 限责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至20 层 公司地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至20 层 法定代 表人 :杨 小阳 联系人 :刘 权 联系电 话:0755-82026521 客服电 话:400-600-8008 公司网 站:www.cjis.cn 14)招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 -45层 法定代 表人 :宫 少林 联系 人 :林 生迎 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:95565 、4008888111 15)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层 法人代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833 基金业 务联 系人 :齐 晓燕 联系电 话:0755-82130833 传真:0755-82133302 全国统 一客 户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 16)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号 办公地 址: 上海 市广 东路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021 -23219000 传真:021 -23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣











8 客服电 话:95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 公司网 址:www.htsec.com 17)申 银万 国证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市常 熟路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 联系人 :邓 寒冰 联系电 话:021-54033888 传真:021-54035333 客服电 话:021-962505 网址:www.sywg.com.cn 18)中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 :胡 关金 联系人 :李 洋 联系电 话:010-66568047 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 19)国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 :祝 幼一 联系人 :芮 敏祺 电话:021-62580818-213 客户服 务热 线:4008888666 20)广 发证 券股 份有 限公 司 法定代 表人 :王 志伟 注册地 址: 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼 办公地 址: 广东 广州 天河 北路大 都会 广场18、19 、36 、38 、41 和42 楼 联系人 :黄 岚 统一客 户 服 务热 线:95575 或致电 各地 营业 网点 开放式 基金 业务 传真 :(020 )87555305 公司网 站:www.gf.com.cn 21)广 发华 福证 券有 限责 任公司











9 住所: 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦8层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请加 拨0591 ) 或拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话 22)西 藏同 信证 券 有 限责 任公司 注册地 址: 拉 萨市 北京 中 路101 号 办公地 址: 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼 法定代 表 人 :贾 绍君 电话:021-36533015 传真:021-36533017 联系人 :刘 宇 客服电 话:400-88111-77 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话 公司网 址:www.xzsec.com 23)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:4008888788 、10108998 联系人 :刘 晨 联系电 话:021-22169999 网址:www.ebscn.com


24)安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元 法定代 表人 :牛 冠兴 开放式 基金 咨询 电话 :4008001001 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 网址:www.essence.com.cn 25)齐 鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 济南 市经 十路20518 号 办公地 址: 济南 市经 十路17703号 法定代 表人 :李 玮











10 联系人 :吴 阳 联系电 话:0531 -81283938 传真:0531 -81283900 客服电 话:95538 公司网 址: www.qlzq.com.cn 基金管理人 可根据有 关法 律法规要求 ,根据实 情, 选择其他符 合要求的 机构 代理销售本 基金 或变更 上述 代销 机构 ,并 及时公 告。 3 、 场内发售机构:深圳 证 券交易所内具有基金代 销 业务资格的会员单位, 具 体名单见本基 金份额 发售 公告 。








( 二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 西城 区金 融大 街27号 投资 广场23层 法定 代 表人 :金颖 办公地 址: 北京 西城 区金 融大街27号 投资 广场23 层 联系电 话:010-58598839 传真:010-58598907 联系人 :朱 立元








( 三) 出具 法律 意见 书 的 律师 事务 所 名称: 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市 银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼 办公地 址: 上海 市 银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩炯 联系电 话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人 :安冬 经办律 师: 吕红 、安冬








( 四) 审计 基金 财产 的 会计师 事务 所 名称: 毕 马威 华振 会计 师 事务所 住所: 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层 办公地 址: 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层 法定代 表人 :萧 伟强 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人 : 王国 蓓 经办注 册会 计师 :王 国蓓 、黄小 熠











11 四、基金 的名称 信诚深 度价 值股 票型 证券 投资基 金(LOF ) 五、基金的类型 契约型 、上 市 开 放式 六、基金的投资目标 通过对 公司 基本 面的 研究 ,深入 剖析 股票 价值 被低 估的原 因, 从而 挖掘 具有 深度价 值的 股 票,以 力争 获取 资本 的长 期增值 。 七、 基金的 投资范围 本基金 的投 资范 围 为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票( 包括 创业 板股票 )、 债券 、货 币市 场工具 、权 证、 资产 支持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种 (如 股指 期货 等) ,基 金管理 人在 履行 适当程 序后 ,可 以将 其纳 入投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 60% , 其中 投资 于本基 金定 义的 价值型 股票 的资 产占 股票 资产的 比例 不低 于80% ; 债券、 资产 支持 证券 等固 定收益 类证 券品 种占 基金资 产的 比例 不高 于 40% ;现 金或 到期 日在 一年 内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ; 权证 不超过 基金 资产 净值 的 3% 。 当法律 法规 的相 关规 定变 更时, 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 可对 上述 资产 配置比 例进 行适 当调整 。 八、 基金的 投资策略 1、资 产配 置策 略 本基金 定位 为股 票型 基金 ,其战 略性 资产 配置 以股 票为主 ,并 不因 市场 的中 短期变 化而 改 变。在 不同 的市 场条 件下 ,本基 金允 许在 一定 的范 围内作 战术 性资 产配 置调 整,以 规避 市场 风 险。 本基金 的资 产配 置策 略基 于 MVSR 分 析框 架来 制定 。MVSR 分析 框架 包括 四个 部 分:M- 宏观 经 济情况 ,V- 估值 水平 ,S- 市场情 况,R-风 险状 况。 关于宏 观经 济情 况, 本基 金将重 点分 析国 内外 的宏 观经济 政策 和宏 观经 济数 据。宏 观经 济政 策主要 包括 财政 政策 和货 币政策 ,财 政政 策会 重点 关注国 家的 产业 政策 ,货 币政策 会重 点关 注信 贷政策 、利 率政 策和 汇率 政策; 宏观 经济 数据 主要 包括 GDP 以 及投 资、 出口 和消费 的情 况、CPI 和PPI ,以 及其 他一 些领 先和同 步指 标。











12 关于估 值水 平, 本基 金将 重点分 析目 前市 场整 体的 估值水 平、 盈利 状况 、未 来一年 的盈 利预 测情况 以及 外 推12 个月 的 风险溢 价水 平情 况。 关于市 场情 况, 本基 金将 重点研 究三 个方 面, 一是 主要指 数情 况, 包括 国内 的主要 指数 (沪 深300 指数 、中 小板 指数 等)和 国外 主要 市场 的指 数情况 ;二 是资 金的 供给 情况; 三是 行业 分类 指数的 表现 情况 。 关于风 险状 况, 本基 金将 重点分 析宏 观经 济政 策和 产业发 展政 策的 变化 、经 济数据 (包 括宏 观数据 、行 业数 据和 单个 公司经 营业 绩) 的变 化、 资金供 给的 变化 、以 及外 围市场 的变 化等 。 对上述 四个 部分 ,本 基金 会进行 最近 三个 月和 未 来12 个 月的 分析 和预 测, 从 而得出 乐观 、 中性、 谨慎 和悲 观的 看法 ,在这 些分 析的 基础 上, 得出对 市场 、行 业的 整体 判断和 指数 运行 空间 的判断 ,并 根据 这些 判断 来决定 本基 金的 大类 资产 配置比 例和 行业 配置 策略 。 2、股 票投 资策 略 (1)选 股 策略 本基金 的核 心理 念是 价值 投资,即 投 资于 市场 价格 低于其 内在 价值 的股 票。


公司内 在价 值的 评估 和判 断包括 公司 的历 史纪 录和 未来前 景两 方面 。具 体考 量因素 包括 公司 未来的 预期 收益 和股 息以 及未来 预期 收益 和股 息的 乘数( 既包 括历 史可 测的 纪录影 响, 也要 考虑 一些重 要的 其他 因素 ,例 如行业 的性 质、 公司 的竞 争地位 、管 理层 的才 能等 等)是 否在 股价 中被 完全反 映; 公司 的分 红情 况即股 息收 益率 是否 稳定 并在将 来可 以持 续; 公司 的资产 本身 是否 会因 重组、 并购 等行 为发 生重 大变化 等等 。 结合中 国经 济 和A 股 市场 的特点 ,根 据上 述因 素考 量的不 同角 度, 我们 进而 把价值 型股 票归 为三类 :低 估值 类、 稳定 收益类 和反 转类 。 1)低 估值 类股 票, 即市 盈 率、市 净率 、市 现率 等相 对估值 水平 较低 的股 票, 可能由 于该 公 司属于 成熟 行业 或其 他原 因使市 场在 一定 时期 内对 该公司 形成 较为 一致 的低 估值判 断。 由于不 同行 业所 适用 的相 对估值 判断 方法 不同 ,本 基金将 针对 各行 业特 点合 理运用 以下 一种 或几种 基本 判断 标准 : ? 最近一 年 的P/E 值低 于行 业平均 水平 ? 最近一 年 的P/B 值低 于行 业平均 水平 ? 最近一 年 的P/CF 值 低于 行 业平均 水平 2)稳 定收 益类 股票 ,即 有 较稳定 分红 能力 的股 票, 股利收 益水 平相 对高 于市 场平均 水平 , 并期望 能 保 持稳 定增 长( 并非快 速增 长) ,或 至少 保持不 变。 基本判 断标 准为 : ? 过去两 年内 连续 分红 ,其 中分红 包括 现金 股利 和股 票股利 ; ? 最 近 一 年 股 息 率 ( 每 股 现 金 分 红/ 最近 1 年 内 经 复 权 调 整 的 股 价 ) 市 场 排 名 进 入 前 25%。 除此之 外, 本基 金还 将关 注采取 回购 股票 等替 代现 金分红 方式 来提 高股 东回 报的上 市公 司股 票。











13 3)反 转类 股票 ,即 公司 当 前处于 较为 困难 的阶 段且 业绩表 现不 佳, 因而 被市 场忽略 并导 致 估值水 平较 低, 但公 司在 可预见 的将 来存 在业 绩改 善的潜 力, 并促 使市 场对 其重新 定位 估值 ,从 而给投 资者 带来 资本 增值 机会。 基本判 断标 准为 : ? 公司由于商 业 模式的 改变 在未来有较 好的发展 前景 ,但目前其 优势尚未 显现 或将逐步 显 现; ? 公 司 在 技 术 革 新 等 原 因 在 提 高 毛 利 率 方 面 有 较 大 优 势 , 从 而 对 公 司 基 本 面 产 生 较 大 影 响; ? 公司存在兼 并、收购 或重 组的可能, 且该兼并 、收 购或重组对 公司的未 来发 展将产生 较 大的积 极影 响; ? 由于行 业周 期反 转使 得公 司未来 发展 前景 看好 ; ? 依托于 中国 经济 发展 ,受 惠于国 家产 业政 策扶 持或 区域性 发展 机会 的公 司; ? 其 他 由 于 公 司 本 身 的 特 殊 性 而 使 公 司 基 本 面 发 生 重 大 变 化 且 有 潜 在 较 大 发 展 空 间 的 公 司。如某个 行业由于 发展 使得行业更 为细分, 公司 在该子行业 中有领先 地位 ,或其某 项 创新或 专 利 使得 该公 司有 较好的 盈利 前景 等。 (2) 公司 治理 风险 评估 上市公 司治 理分 析是 基本 面研究 的重 要环 节。 在符 合上述 选股 标准 的基 础上 ,本基 金还 将重 点考察 公司 治理 结构 ,从 而对上 市公 司作 进一 步挖 掘,以 确保 在投 资上 规避 公司治 理风 险。 本基金 考察 的 公 司治 理 结 构既包 括 股 东对 经营 者的 监督与 制衡 机制 , 又 包括 公司与 其他 所有 利益相 关者 的关 系 , 例如 债权人 、雇 员、 政府 和社 会等, 是否 通过 一套 正式 或非正 式的 、内 部或 外部的 制度 或机 制来 协调 公司与 这些 利益 相关 者之 间的关 系, 以保 证公 司决 策的科 学化 。 本基金 在进 行公 司治 理风 险分析 时, 将重 点考 察股 东大 会 对于 行使 股东 权利 的保障 、投 资者 有效沟 通、 董事 会和 监事 会的规 范运 作和 独立 运作 情况、 上市 公司 与控 股股 东之间 的关 系、 上市 公司信 息披 露是 否符 合规 范、董 事及 管理 层的 勤勉 尽责情 况、 绩效 评估 与激 励约束 机制 、公 司履 行社会 责任 的情 况等 内容 。 (3) 行业 配置 调整 本基金 的个 股选 择以 “自 下而上 ”为 主, 但同 时也 将结合 行业 研究 分析 辅以 “自上 而下 ”的 行业配 置。 在经济 周期 的复 苏、 繁荣 、衰退 、萧 条等 四个 阶段 中,不 同行 业表 现出 来的 经营状 况和 盈利 能力有 很大 差别 。这 种行 业对于 宏观 经济 波动 的敏 感度差 异演 绎了 经济 周期 下的产 业轮 动。 本基金 按照 自 上 而下 的理 论方法 ,研 究不 同的 经济 周期阶 段对 不同 行业 的影 响,从 而选 取能 够从经 济周 期的 各个 阶段 中分别 受益 的行 业进 行重 点投资 。例 如: 在经 济衰 退期和 萧条 期, 注重 成长性 行业 投资 ;在 经济 萧条期 和复 苏期 ,注 重周 期性行 业的 价值 投资 ;在 经济繁 荣期 ,注 重周 期性行 业的 成长 投资 等等 。











14 本基金 管理 人建 立的 行业 研究体 系包 括宏 观经 济周 期、行 业生 命周 期、 行业 结构升 级、 宏观 和产业 政策 等内 容。 在上 述行业 分析 的基 础上 ,力 求对于 行业 的周 期性 、需 求的成 长性 因素 以及 竞争状 况做 出判 断。 再结 合市场 估值 因素 等, 寻找 出在不 同阶 段最 适合 进行 投资的 行业 。 3、债 券投 资策 略 本产品 采用 自上 而下 的投 资方法 ,通 过整 体债 券配 置、类 属配 置和 个券 选择 三个层 次进 行积 极投资 、控 制风 险、 增加 投资收 益, 提高 整体 组合 的收益 率水 平, 追求 债券 资产的 长期 稳定 增 值。 (1) 整体 债券 配置 本基金 通过 对收 益率 预期 ,进行 有效 的久 期管 理, 从而实 现债 券的 整体 配置 。 (2) 类属 配置 本基金 的战 术性 类属 配置 策略包 括: ? 跨市场 配置 策略 ? 收益率 曲线 策略 ? 收益差 额策 略 个券选 择策 略注 重收 益率 差分析 和个 券流 动性 分析 。 (3) 本基 金还 将特 别关 注 发展中 的可 转换 债市 场, 主动进 行可 转债 的投 资。 转债投 资同 样 采用公 司分 析法 和价 值分 析。 4、其 他金 融工 具的 投资 策 略 本基金 对权 证等 衍生 金融 工具的 投资 以对 冲投 资风 险或无 风险 套利 为主 要目 的。基 金将 在有 效进行 风险 管理 的前 提下 ,通过 对标 的证 券的 基本 面研究 ,结 合衍 生工 具定 价模型 预估 衍生 工具 价值或 风险 对冲 比例 ,谨 慎投资 或运 用衍 生工 具。 在符合 法律 、法 规相 关限 制的前 提下 ,基 金管 理人 按谨慎 原则 确定 本基 金衍 生工具 的总 风险 暴露比 例。 九、 基金的 业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准 为80%× 上证180 指数 收益 率 +20% ×中 信标 普全 债指 数 收益率 。 十、 基金的 风险收益 特征 本基金为主 动投资的 股票 型基金,属 于 证券投 资基 金中的高风 险、高收 益品 种。本基金 力争 在科学 的风 险管 理的 前提 下,谋 求实 现基 金财 产的 安全和 增值 。 十一、基金投资组合 报告 (未经审计) 本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对本 报告 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。











15 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的约 定, 于2011 年 2 月 28 日复 核了 本 招募说 明书 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 的报 告期 为 2010 年10 月1 日至 2010 年 12 月31 日。 1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益类 投资 377,797,140.95 80.88 其中: 股票 377,797,140.95 80.88 2 固定收 益类 投资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 57,121,679.17 12.23 6 其他资 产 32,165,448.61 6.89 7 合计 467,084,268.73 100.00 2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 4,885,500.00 1.11 B 采掘业 27,160,556.56 6.17 C 制造业 278,447,572.66 63.22 C0 食品、 饮料


43,021,781.86 9.77 C1








纺织 、服 装、 皮毛 - - C2








木材 、家 具 - - C3








造纸 、印 刷 - - C4








石油 、化 学、 塑胶 、塑料 - - C5








电子 53,536,389.00 12.16 C6








金属 、非 金属 64,747,258.00 14.70 C7








机械 、设 备、 仪表 18,096,451.55 4.11 C8








医药 、生 物制 品 99,045,692.25 22.49 C99








其他 制造 业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 20,800,662.80 4.72 H 批发和 零售 贸易 3,576,000.00 0.81 I 金融、 保险 业 - - J 房地产 业 33,191,848.93 7.54 K 社会服 务业 9,735,000.00 2.21 L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 377,797,140.95 85.78 3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净








16 值比例(%) 1 002106 莱宝高 科 479,959 31,797,283.75 7.22 2 600585 海螺水 泥 860,000 25,524,800.00 5.80 3 600518 康美药 业 1,119,926 22,073,741.46 5.01 4 000538 云南白 药 359,903 21,738,141.20 4.94 5 600256 广汇股 份 499,901 20,960,848.93 4.76 6 600276 恒瑞医 药 351,655 20,944,571.80 4.76 7 600991 广汽长 丰 1,306,603 18,096,451.55 4.11 8 002304 洋河股 份 69,927 15,663,648.00 3.56 9 000423 东阿阿 胶 300,000 15,330,000.00 3.48 10 002155 辰州矿 业 419,893 15,082,556.56 3.42 4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 报告期 末本 基金 未持 有债 券。 5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 报告期 末本 基金 未持 有债 券。 6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。 7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 报告期 末本 基金 未持 有权 证。 8. 投资 组合 报告 附注 (1) 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查,或 在 报告编 制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票中,没 有超 出基 金合 同 规定备 选库 之外 的股 票。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 59,280.11 2 应收证 券 清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 13,868.34 5 应收申 购款 32,092,300.16 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 32,165,448.61 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 报告期 末本 基金 未持 有可 转换债 券。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 600518 康美药 业 22,073,741.46 5.01 配股期 间停 牌 2 600991 广汽长 丰 18,096,451.55 4.11 因公司 重大 事项 长期 停牌











17 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分。 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。 十二、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决 策前应 仔细 阅读 本 招募说 明书 。 基 金业 绩数 据截 至 2010 年12 月31 日。 (一) 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 (二) 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图


注:1、 基金 合同 生效 起至 披露时 点不 满一 年( 本基 金 合同生 效日 为2010 年 7 月 30 日)。











2 、按 照基 金合 同的 约定, 本基 金自 基金 合同 生 效日起 不超 过六 个月 内完 成建仓 。本 基金投 资于 股票 资产 占基 金资产 的比 例不 低 于 60%, 其中投 资于 本基 金定 义的 价值型 股票 的 资产占 股票 资产 的比 例不 低于 80%; 债券 、资 产支 持 证券等 固定 收益 类证 券品 种占基 金资 产 的比例 不高 于 40%; 现金 或 到期日 在一 年内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5%; 权证 不超 过基金 资产 净值 的 3% 。截 止本报 告期 末, 本基 金尚 处 于建仓 期。 十三、 费用概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1 、费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2010 年 7 月 30 日至 2010 年 12 月 31 日 4.80% 1.22% 4.09% 1.25% 0.71% -0.03%











18 (3) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用; (4) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费; (7) 基金 的证 券交 易费 用 ; (8) 基金 上市 初费 和上 市 月费; (9) 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的 其 他费 用。 2 、上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ,法律 法规 另 有规定 时从 其规 定。 3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下: H=E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金管理费 每日计提 ,按 月支付。由 基金管理 人向 基金托管人 发送基金 管理 费划付指令 ,经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 若 遇 法 定 节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的 , 支付日 期顺 延。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25%年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金托管费 每日计提 ,按 月支付。由 基金管理 人向 基金托管人 发送基金 托管 费划付指令 ,经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 , 若 遇 法 定 节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的 , 支付日 期顺 延。 (3 ) 除管理费和 托 管 费之外 的 基 金 费 用 , 由 基 金托管 人 根 据 其 他 有 关 法 规及相 应 协 议 的 规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 4、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人 和基金托 管人 因未履行或 未完全履 行义 务导致的费 用支出或 基金 财产的损失 ,以 及 处理与 基金运 作无关 的事 项发生 的费用 等不列 入基 金费用 。 基金 合同生 效前 所发生 的信息 披露 费、律 师费 和会 计师 费以 及其他 费用 不从 基金 财产 中支付 。 5 、 基金管理人和基金托 管 人可根据基金发展情况 调 整基金管理费率和基 金托管 费 率 。 基金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日2 日前 在指 定媒 体 上刊登 公告 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用











19 1、本 基金 的申 购费 率如 下 : 单笔申 购金 额 费率 M<100 万 1.5% 100万≤M<200万 1.2% 200万≤M<500万 0.8% M≥500 万 1000元/笔 (注:M: 申购 金额 ;单 位 :元) 2 、本 基金 的赎 回费 率 : (1) 场外 赎回 费率 按照 基 金份额 持有 时间 逐级 递减 ,场外 赎回 的实 际执 行的 费率如 下: 持有时 间 费率 Y<1年 0.5% 1年≤Y <2 年 0.25% Y≥2年 0 (注:Y: 持有 时间 ,其 中 1 年为 365 日,2 年为730 日) 场外赎 回费 率按 基金 份额 持有期 限递 减。 从场 内转 托管至 场外 的基 金份 额, 从场外 赎回 时, 其持有 期限 从转 托管 转入 确认日 开始 计算 。 (2) 场内 赎回 费率 不区 分 基金份 额的 持有 时间 ,为 固定赎 回费 率 0.5% 。 (3) 本基金 的赎 回费用 由赎 回人承 担, 其中25% 的 部分 归入基 金财 产,其 余部分 用于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。 十四、 对招募说明书 更新 部分的说明 基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《 证券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证券 投资基 金信 息 披露 管理办 法》及 其它 有关法 律法规 的要 求, 对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新,主 要更 新内 容 列示 如 下:


1、在“重要 提示”部 分, 加入“本更 新招募说 明书 所载内容截 止日若无 特别 说明为2011年1 月30日 ,有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日 为2010 年12 月31 日( 未经 审计 )。 2、在“第三 部分 基 金管 理人”中的 “ 一、基 金管 理人概况” 部分,将 住所 及办公地址 更新 为上海 市浦 东新 区世 纪大 道8号 上海 国金 中心 汇丰 银 行大楼9层。 3、在“第三 部分 基 金管 理人”中的 “ 二、主 要人 员情况”部 分,更新 了董 事会成员、 监事 会成员 、经 营管 理层 人员 、基金 经理 和投 资决 策委 员会成 员情 况的 相关 内容 。 4、在“第三 部分 基 金管 理人”中的 “五、基 金管 理人内部控 制制度 ” 部分 ,更新了风 险防 范体系 的相 关内 容。 5、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 ,根 据实 际情 况对相 关内 容进 行了 更新 。 6、在“第五 部分 相 关服 务机构”部 分,将直 销机 构的住所更 新为上海 市浦 东新区世纪 大道 8号上 海国 金中 心汇 丰银 行 大楼9 层; 并根 据实 际情 况 对代销 机构 的相 关信 息进 行了更 新。











20 7、在“第六 部分 基 金的 募集”部分 , 删除了 有关 认购时间安 排、认购 方式 与费率结构 等内 容,并 增加 了本 基金 的实 际募集 期限 以及 募集 的基 本情况 。 8、在“第七 部分 基 金合 同的生效” 部分, 删 除了 基金备案的 条件、基 金募 集失败的情 况等 内容 , 增 加 了 “ 本 基 金 的 基 金 合 同 已 于2010 年7 月30 日 正 式 生 效 ” 。 及 基 金 合 同 生 效 后 , 基 金 份 额持有 人数 量不 满200 人 或 者基金 资产 净值 低于5,000 万元的 处理 情况 。” 9 、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分,删除了基金上市的条件等内容,增加了 “基金 上市 交易 时间 为2010 年9月20日 ”; 10 、 在“第八部分 基 金份额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分,将 基 金 的 申 购 、 赎 回 开始日 及 业 务 办 理 时间 更 新 为 “ 本 基 金 于2010 年9 月27 日 开 始 办 理 基 金 日 常 申 购 赎 回 业 务 。 投 资 人 在 开 放 日 申请 办 理 基金份 额的申 购和赎 回, 具体办 理时间 为上海 证券 交易所 、深圳 证券交 易所 的正常 交易日 的交 易 时间 , 但基金 管理人 根据 法律法 规、中 国证监 会的 要求或 基金合 同的规 定公 告暂停 申购、 赎回 时除外 ”。 11 、 在“第八部分 基 金份额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分, 将“申购金额、赎回份 额 及余额的处理 方式 ” 中 申 购 最 低 金 额 为 单 笔1,000 元 , 更 新 为 申 购 最 低 金 额 为 单 笔1,000 元 人 民 币 ( 含 申 购 费)。 12 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 更 新 了 “ 十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 ” , 报 告 期 为 2010年10月1日至2010 年12 月31日 。 13、新 增了 “第 十一 部分 基金的 业绩 ”, 数据 截止 至2010 年12 月31 日。 14 、在“第十五部分 基金的 费 用 与 税 收 ” 中 的 “二、 基金费用计提方法、 计 提标准和支付 方式 ” 部 分 , 将 基 金 管 理 费 与 托 管 费 的 支 付 方 式 由 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起3 个 工 作 日 内更新 为5 个工 作日 。 15 、在“第二十部分 基金合 同 的 内 容 摘 要 ” 中 的“二 、 基金份额持有人大 会 召集、议事及 表 决 的 程 序 和 规 则 ” 部 分 , 将 “(7) 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 及 提 高 赎 回 费 率 , 但 法 律 法 规 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准 或 费 率 的除外 ; ” 更 新 为 “(7) 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的报酬 标准 ,但 法律 法规 要求提 高该 等报 酬标 准的 除外 ; ” 16、在“第 二十 三部 分 其 他应披露事 项 ”部分 , 披 露了自2010 年7月30 日以来 涉及本基金 的 相关公 告。 信诚基 金管 理有 限公 司