招商金砖：关于开放日常申购赎回及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 12 页 关 于 开 放 招商 标 普 金 砖四 国 指 数 证券 投 资 基 金 （LOF ） 日 常 申 购赎 回 及 定 期定 额 投 资 业务的公告 公告送 出日期：2011 年 3 月15 日 关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 12 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 招商标 普金 砖四 国指 数证 券投资 基金 （LOF ） 基金简 称 招商标 普金 砖四 国指 数（QDII-LOF ） 基金主 代码 161714 前端交 易代 码 - 后端交 易代 码 - 基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年 2 月 11 日 基金管 理人 名称 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《招商标普金砖四 国指数 证券投资基金（LOF ） 基 金合 同》和《招商标普 金砖四 国指数证券投资基 金（LOF） 招募说 明书 》 申购起 始日 2011 年 3 月 18 日 赎回起 始日 2011 年 3 月 18 日 转换转 入起 始日 - 转换转 出起 始日 - 定期定 额投 资起 始日 2011 年 3 月 18 日 注：基 金简 称（ 场内 ） ： 招 商金砖 投资 者范 围： 符合 法律 法规规 定的 个人 投资 者、 机构投 资者 及合 格境 外机 构投资 者以 及法 律法 规及中 国证 监会 允许 购买 证 券投 资基 金的 其他 投资 者。 2 日常 申购 、赎回 （转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 本基金申购赎 回、定期 定 额投资业务的 开放日为 上 海证券交易所 、深圳证 券 交易所同时开 放 交易的 工作 日， 但基 金管 理人根 据法 律法 规、 中国 证监会 的要 求或 基金 合同 的规定 公告 暂停 申购 、 赎回时除外。 如本基金 投 资的主要市场 ，包括纽 约 证券交易所、 纳斯达克 证 券交易所、 香港证券 交易所 和伦 敦证 券交 易所 遇节假 日同 时休 市或 暂停 交易， 本基 金将 暂停 申购 或赎回 。 本基金场内申 购赎回业 务 的具体办理时 间为深圳 证 券 交易所交易 日的交易 时 间 ，场外申购 赎 回的具体 办理 时间 以各 代 销机构规定的 时间为准 ， 投 资者在基金 合同 约定 的 日期和时间 之外提出 申购、赎回申 请的，其 基 金份额申购、 赎回价格 为 下次办理基金 份额申购 、 赎回时间所 在开放日 的价格 。 关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 12 页 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 单 笔申 购金 额最 低 为 1000 元人民 币， 追加 申购 每笔 最低金 额 为 1000 元 人民 币 ， 实际 操作 中， 场外申 购 以 各销 售机 构的 具体规 定为 准 ， 场内 申购 遵守 深 圳证 券交 易所 相关 业务规 则 及 本基 金招 募说明 书的 规定 。 通过 招 商基金 电子 商务 网上 交易 平台申 购 ， 每 笔最 低金 额 为1000 元 人民 币， 追 加申购 每笔 最低 金额 为1000 元 人民 币。 通 过招 商基 金直销 部 门 申购 ， 单 个基 金账户 的首 次最 低申 购金额 为 50 万 元人 民币 ， 追加申 购单 笔最 低金 额 为1000 元人 民币 。 3.2 申购 费率 - 3.2.1 前端收 费 申购金 额（M ） 申购费 率 备注 M<1000000.00 1.6% - 1000000.00<=M<3000000.00 1.0%
3000000.00<=M<5000000.00 0.8%
5000000.00<=M 1000 元/ 笔
注：本 基金 的场外 申 购费 率按照 申购 金额 逐级 递减 ，投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 本基 金的场 内申 购 费 率比 照场 外申购 费率 执行 。 3.2.2 后端收 费 持有期 限（N） 申购费 率 备注 - - - 注：本 基金 未开 通后 端收 费模式 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。注 册登记 机构 根据 单次 申购 的实际 确认 金额 确定每 次申 购所 适用 的费 率并分 别计 算， 计算 公式 如下： 净申 购金 额＝ 申购 金额/ （1＋ 申购 费率 ） 申购 费用 ＝申 购金 额－ 净 申购金 额 申购 份额 ＝净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值 申购 费用 以四 舍五 入方 式 保留到 小数 点后 两位 。 场 内申购 份额 采用 截尾 法保 留到整 数位 ， 不 足一 份基金 份额 部 分 的申 购资 金零头 由交 易所 会员 单位 返还给 投资 者； 场外 申购 份额以 四舍 五入 方式 保留到 小数 点后 两位 ，由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 （1 ） 基 金份 额持 有人 在 销售机 构赎 回时 ， 每笔 赎 回申请 不得 低 于1000 份 基 金份额 ， 且通 过场 内关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 12 页 单笔申 请赎 回的 基金 份额 必须是 整数 份； 基金 份额 持 有人赎 回时 或赎 回后 将导 致在销 售机 构( 网点) 保留的 基金 份额 余额 不 足1000 份的 ，需 一并 全部 赎 回。 （2 ） 本基 金基 金份 额持 有人每 个交 易账 户的 最低 份额余 额 为 1000 份 。 基 金 份额持 有人 因赎 回、 转换等 原因 导致 其单 个基 金账 户 内剩 余的 基金 份额 低于 1000 份时 ，注 册登 记系统 可对 该剩 余的 基金份 额自 动进 行强 制赎 回处理 。 4.2 赎回 费率 （1） 本基 金的 场内 赎回 费 率不区 分基 金份 额的 持有 时间， 为固 定赎 回费 率0.5% 。
（2） 本基 金的 场外 赎回 费率按 照基 金份 额持 有时 间的增 加逐 级递 减。 持有期 限（N ） 赎回费 率 N＜1 年 0.5% 1 年≤N ＜2 年 0.3% N≥2 年 0% 注：1 年指365 天，2 年为 730 天， 依此 类推 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 赎回费 用的 计算 公式 如下 ： 赎回 总额 ＝赎 回份 额 × 赎 回当日 基金 份额 净值 赎回 费用 ＝赎 回总 额 × 赎 回费率 赎回 金额 ＝赎 回总 额－ 赎 回费用 赎回 费用 、赎 回金 额以 四 舍五入 方式 保留 小数 点后 两位， 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。
赎回 费用 由赎 回人 承担 ， 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取， 赎回 费用 的 75% 作 为 注册登 记费 及其 他 相关手 续费 ，剩 余25% 归 基金财 产所 有。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 - 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 - 6 定期 定额 投资业 务 “定期定额投 资业务” 是 投资者可通过 本公司指 定 的基金销售机 构提交申 请 ，约定每期扣 款 时间和扣款金 额，由销 售 机构于每期约 定扣款日 在 投资者指定资 金账户内 自 动完 成扣款 和基金申关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 12 页 购申请的一 种投资方 式。 投资者在办 理相关基 金"定 期定额投资 业务"的同 时， 仍然可以进 行日常 申购、 赎回 业务 。 1 、办 理场 所 自 2011 年 3 月 18 日 起， 投资者 可到 指定 的代 销本 基金的 营业 网点 办理 定期 定额投 资业 务 申 请。根 据实 际需 要， 本基 金管理 人还 将选 择其 他销 售机构 开办 此业 务。 2 、申 请方 式 （1） 凡 申请 本基 金定 期定 额投资 业务 的投 资者 须首 先开立 招商 基金 管理 有限 公司开 放式 基 金 基金账 户（ 已开 户者 除外 ） ，具体 开户 程序 请遵 循本 基金销 售机 构规 定； （2） 已 开立 招商 基金 管理 有限公 司开 放式 基金 基金 账户的 投资 者携 带本 人有 效 身份 证件 及 相 关业务 凭证 ，到 本基 金指 定的销 售场 所申 请办 理此 业务， 具体 办理 程序 遵循 该销售 机构 的规 定。 3 、办 理时 间 本业务 的申 请受 理时 间与 本基金 日常 申购 业务 受理 时间相 同。 4 、扣 款日 期 投资者 遵循 销售 机构 的规 定，与 销售 机构 约定 每期 扣款日 期。 5 、扣 款金 额 投 资 者 可 与 销 售 机 构 就本基金旗下申请定期定额投资业务的每只基金约定每期固定扣款金 额，定 期定 额申 购每 期最 低扣款 金 额 100 元。 具体 最低扣 款金 额遵 循投 资者 所开户 的销 售机 构 的 规定。 6 、扣 款方 式 （1）销售机 构将按照 投 资者申请时所 约定的每 期 固定扣款日、 扣款金额 扣 款，若 遇非基 金 申购开 放日 则顺 延至 下一 基金申 购开 放日 ； （2） 投资 者须 指定 一个 有效资 金账 户作 为每 期固 定扣款 账户 。 7 、申 购费 率 定期定额申购 业务的申 购 费率等同于正 常申购费 率 ，计费方式等 同于正常 的 申购业务，如 有 费率优 惠以 销售 机构 相关 公告 为 准。 8 、交 易确 认 以每期 实际 扣款 日 （T 日 ） 的基金 份额 净值 为基 准计 算申购 份额 ， 基 金份 额确 认日 为 T+2 日， 投资人 可 于T+3 日起 到办 理机构 查询 交易 确认 结果 。最终 交易 结果 以注 册登 记机构 确认 为准 。 9 、变 更和 解约 （1） 投 资者 变更 每期 扣款 金额、 扣款 日期、 扣款 账 户、 指 定基 金等， 须携 带 本人有 效 身 份证关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 12 页 件及相 关凭 证到 原销 售机 构申请 办理 业务 变更 ，具 体办理 程序 遵循 该销 售机 构的规 定； （2） 投资 者终 止定 期定 额 投资业 务， 须携 带本 人有 效身份 证件 及相 关凭 证到 原销售 机构 申请 办理业 务终 止， 具 体 办理 程序遵 循该 销售 机构 的有 关规定 ； （3） 定期 定额 投资 业务 变 更和终 止的 生效 日遵 循各 销售机 构的 具体 规定 。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 招商基 金管 理有 限公 司 招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ） （1） 招商 基金 电子 商务 网 上交易 平台 交易网 站：www.cmfchina.com 电话： （0755 ）83195018 传真： （0755 ）83199059 联系人 ：李 涛 （2） 招商 基金 华东 机构 理 财中心 地址： 上海 市浦 东南 路 588 号浦 发大 厦 29 楼 AK 单元 电话： （021 ）58796636
联系人 ：王 雷 （3） 招商 基金 华南 机构 理 财中心 地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话： （0755 ）83196377 联系人 ：苏 菁 （4） 招商 基金 华北 机构 理 财中心 地址： 北京 市西 城区 武定 侯街 6 号卓 著中 心2001 室
电话： （010 ）66290590
联系人 ：仇 小彬 （5） 招商 基 金 直销 交易 服 务联系 方式 地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 层 招商基 金市 场部 客户 服务 中心 电话： （0755 ）83196359 83196358 传真： （0755 ）83196360 关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 12 页 备用传 真： （0755 ）83199266 联系人 ：贺 军莉 刘 航达 7.1.2 场外代 销机 构 开通本 基金 日常 申购 、赎 回业务 的代 销机 构包 括： （1） 中国 银行 股份 有限 公 司 客户服 务电 话：95566 网址: www.boc.cn （2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 客户服 务电 话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （3） 招商 银行 股份 有限 公 司 客户服 务电 话：95555 网址: www.cmbchina.com （4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com 或www.95599.cn （5） 交通 银行 股份 有限 公 司 客户服 务电 话：95559 网址： www.bankcomm.com （6） 华夏 银行 股份 有限 公 司 客户服 务电 话：95577 网址： www.hxb.com.cn （7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司 客户服 务电 话：95595 网址：www.cebbank.com （8）上 海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn （9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 客户服 务电 话：95568 关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 12 页 网址：www.cmbc.com.cn （10） 招商 证券 股份 有限 公司 客户服 务电 话：95565 网址：www.newone.com.cn （11） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 客户服 务电 话：4008888666 网址：www.gtja.com （12） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司 客户服 务电 话：95513 公司网 址：www.lhzq.com （13） 广发 证券 股份 有限 公司 客户服 务电 话：95575 网址：www.gf.com.cn （14） 华泰 证券 股份 有限 公司 客户服 务电 话：95597 网址： www.htsc.com.cn （15） 申银 万国 证券 股份 有限公 司 客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.sywg.com （16） 海通 证券 股份 有限 公司 客户服 务电 话：95553 网址： www.htsec.com （17） 国信 证券 股份 有限 公司 客户服 务电 话：95536 网址： www.guosen.com.cn （18） 平安 证券 有限 责任 公司 客户服 务电 话：4008816168 网址： www.pingan.com.cn （19） 光大 证券 股份 有限 公司 客户服 务电 话:4008888788 关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 9 页 共 12 页 网址：www.ebscn.com （20） 安信 证券 股份 有限 公司 客户服 务电 话：4008001001 公司网 站地 址：www.essence.com.cn （21） 长江 证券 股份 有限 公司 客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com （22） 国海 证券 有限 责任 公司 客户服 务电 话：4008888100 网址：www.ghzq.com.cn （23）广 发 华福 证券 有限 责任公 司 客户服 务电 话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （24） 中航 证券 有限 公司 客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （25） 华宝 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （26） 方正 证券 有限 责任 公司 客户服 务电 话：95571 网址：www.foundersc.com （27） 中信 万通 证券 有限 责任公 司 客户服 务电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （28） 东方 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95503 网址： www.dfzq.com.cn （29） 齐鲁 证券 有限 公司 客户服 务电 话：95538 关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 10 页 共 12 页 网址：www.qlzq.com.cn （30） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 客户服 务电 话：400-620-8888 网址：www.chinastock.com.cn （31） 中信 建投 证券 有限 责任公 司 客户服 务电 话：4008888108 网址：www.csc108.com （32） 中信 证券 股份 有限 公司 客户服 务电 话： 各营 业部 服务电 话 网址： www.cs.ecitic.com （33） 天相 投资 顾问 有限 公司 客户服 务电 话： （010 ）66045678 网址：www.txsec.com （34） 华融 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话： 010-58568118 网址： www.hrsec.com.cn （35） 宏源 证券 股份 有 限 公司 客户服 务电 话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （36） 信达 证券 股份 有限 公司 客户服 务电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 开通本 基金 定期 定额 投资 业务的 代销 机构 包括 ：中 国银行 、招 商银 行、 中国 农业银 行、 民生 银行、 光大 银行 、华 夏银 行、交 通银 行、 浦发 银行 、招商 证券 、国 泰君 安证 券、华 泰联 合证 券、 广发证 券、 华泰 证券 、申 银万国 证券 、海 通证 券、 国信证 券、 安信 证券 、国 海证券 、广 发华 福证 券、华 宝证 券、 齐鲁 证券 、银河 证券 、中 信建 投证 券、中 信证 券、 天相 投资 、华融 证券 、信 达证 券。 各代销 网点 的地 址、 营业 时间等 信息 ，请 参照 各代 销机构 的规 定。 关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 11 页 共 12 页 基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。销 售机 构可 以根据 情况 增加 或者减 少其 销售 城市 、网 点，并 另行 公告 。敬 请投 资者留 意。 7.2 场内 销售机 构 深圳证 券 交 易所 （场 内） 发售机 构。 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自2011 年3 月18 日 起， 本基金 管理 人将 在每 个开 放日后 的第 二个 工作 日， 通过中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 、各 销售机 构及 指定 销售 营业 网点、 本公 司客 户服 务电 话和网 站等 媒介 ，披 露开放 日基 金份 额所 对应 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。敬 请投 资者 留意。 9 其他 需要 提示的 事项 （1） 跨市 场转 托管 业务 ： 在本基 金的 募集 期内, 投 资 者通过 场内 、场 外两 种方 式进行 申购 。 场外申 购是 指通 过基 金管 理人直 销网 点以 及基 金代 销机构 的代 销网 点申 购本 基金, 场外 申购 的基 金份额 只 有 在办 理跨 市场 转托管 业务 后, 才可 在深 圳 证券交 易所 上市 交易 。 本 基 金份额 具体 上市 交 易时间 请留 意本 基金 管理 人的相 关公 告。
为保证 基金 份额 持有 人的 利益, 本基 金管 理人 向深 圳 证券交 易所 、 中 国证 券登 记 结算有 限公 司 提出申 请, 自2011 年3 月18 日 起开 通跨 系统 转托 管 业务， 通过 场内 、 场 外申 购 本基金 的基 金份 额 持有人 自2011 年3 月18 日起可 通过 办理 跨市 场 转 托管业 务实 现基 金份 额在 两个登 记系 统之 间的 转登记 。本 基金 跨市 场转 托管的 具体 业务 按照 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的相 关规 定办 理。 （2） 本公 告仅 对本 基金 开 放申购 、 赎回 及开 通定 期 定 额投 资事 项予 以说 明 。 投资者 欲了 解本 基金的 详细 情况 ， 请 详细 阅读刊 登 在 2011 年12 月29 日 《 中国 证券 报》 和 《 证券时 报》 及本 基金 管理人 网站 （www.cmfchina.com ） 上 的 《招 商标 普金 砖四国 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 招募 说明 书》 。 （2） 未 开设 销售 网点 地区 的投资 者， 及希 望了 解本 基 金的详 细情 况和 其它 有关 信息的 投资 者， 可以登 录本 基金 管 理 人网 站（www.cmfchina.com ） 或拨打 本基 金管 理人 的热 线电话 查询 。招 商基 金客户 服务 中心 电话 ：400-887-9555 （免 长途 费） 。 （3） 由于 各代 销机 构系 统 及业务 安排 等原 因 ， 可 能 开展上 述业 务的 时间 有所 不同 ， 投 资者 应 以各代 销机 构具 体规 定的 时间为 准。 （4） 有关 本基 金开 放申 购 、 赎 回及 定期 定额 投资 业 务的具 体规 定若 有变 化 ， 本公司 将另 行公 告。 （5） 上述 业务 的解 释权 归 本基金 管理 人。 （6） 风险 提示 ： 投资 人应 当充分 了解 基金 定期 定额 投资和 零存 整取 等储 蓄方 式的区 别 。 定 期关于开放招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF ）日常申购赎回及定期定额投资业务的公告 第 12 页 共 12 页 定额投 资是 引导 投资 人进 行长期 投资 、平 均投 资成 本的一 种简 单易 行的 投资 方式。 但是 定期 定额 投资并 不能 规避 基金 投资 所固有 的风 险， 不能 保证 投资人 获得 收益 ，也 不是 替代储 蓄的 等效 理财 方式。 本基 金管 理人 承诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理 和 运用 基金 资产 ，但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。投资 者投 资于 本基 金时 应认真 阅读 本基 金的 基金 合同、 招募 说明 书及 最新的 招募 说明 书更 新。 敬请投 资者 注意 投资 风险 。
特 此公 告。
招 商基 金管 理有 限公 司
2011 年3 月15 日
