中欧300：关于在中信证券股份有限公司开通基金转换业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共 6 页 中欧基金管理有限公 司 关于旗下部分 基金在 中信 证券股份有限公司 开 通基 金转换业务的公告 为满足 广大 投资 者的 理财 需求 ， 中 欧基 金管 理有 限 公司 （以 下简 称 “本 公司” ） 定于 2011 年 3 月 15 日 起在 代销 机构 中信证 券股 份有 限公 司 办 理本公 司旗 下部分 开 放式 基金的 基金 转 换业务 ，现 将有 关事 项公 告如下 ： 一、 适用 范围 本 次开 通的 基金 转换 业务 适用于 中欧 新趋 势股 票型 证券投 资基 金 （LOF ） （以下简称 “ 中 欧新趋 势股 票 （LOF ） ” ， 基金代码 ： 166001 ） 、 中欧 新 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 以 下简称 “中 欧新 蓝筹 混合” ， 基金 代码： 166002 ） 、 中 欧稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 （简 称： “ 中欧 稳健 收益 债券 A ” ， 基金代 码：166003 ； 简称 ： “ 中欧 稳健 收益 债券 C ” ， 基金代 码： 166004 ） 、 中欧价 值发 现股 票型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 ： “中 欧价值 发现 股票 ” ， 基 金代 码： 166005）、 中 欧中 小盘 股票 型证券 投资 基金 （LOF） （ 以 下简称 ： “中 欧中 小盘 股 票 （LOF ） ”， 基金代 码：166006 ） 和 中 欧沪深 300 指 数增 强型 证 券投资 基金 （LOF ） （ 以下 简称 ： “中 欧沪 深300 指数 增强 （LOF ） ” ，基金 代码 ：166007 ）之 间的转 换 。 二、 业务 办理 机构 自 2011 年 3 月 15 日起 ， 本 公司旗 下上述 六 只 基 金的 投资者 可通 过 中 信证 券股 份有限 公 司 办理 基金 转换 业务 。 投资者 须 到 同时 代理 拟转 出和转 入基 金的 同一 销售 机构办 理基 金的 转换 业务 。 具体转 换 办法以 销售 机构 规定 为准 。 三、 业务 办理 时间 基金办 理转 换业 务的 开放 日为上 海证 券交 易所 和深 圳证券 交易 所交 易日 （ 本公 司公告 暂 停转换 时除 外） 。具 体业 务 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的交 易时间 。 四、 基金 转换 业务 规则 1 、基金 转换是 基金管 理人 给基金份 额持 有人提 供的 一种服务 ，是 指基金 份额 持有人 按 基 金 管 理 人 规定 的 条 件 将其 持 有 的 某 一基 金 的 基 金份 额 转 为 同 一基 金 管 理 人管 理 的 另 一只 基金的 基金 份额 的行 为。 第 2 页 共 6 页 2 、基金 转换只 能在同 一销 售机构进 行。 转换的 两只 基金必须 都是 该销售 机构 代理的 同 一基金 管理 人管 理的 、在 同一注 册登 记机 构注 册登 记的基 金。 3 、基金 转换以 份额为 单位 进行申请 。投 资者可 以发 起多次基 金转 换业务 ，基 金转换 费 用按每 笔申 请单 独计 算。 4 、基金 转换采 取未知 价法 ，即基金 的转 换价格 以转 换申请受 理当 日各转 出、 转入基 金 的份额 净值 为基 准进 行计 算。 5 、转换 后，转 入 的 基 金份 额的持有 时间 将重新 计算 ，即转入 的 基 金份额 的持 有期将 自 转入 的 基金 份额 被确 认日 起重新 开始 计算 。 6 、基金 份额持 有人可 将其 全部或部 分基 金份额 转换 成另一只 基金 ，单笔 转入 申请不 受 转入基 金最 低申 购限 额限 制 ， 单 笔转 出申 请不 得少 于 100 份。 若某 笔转 换导 致投资 者在 销售 机构托 管的 单只 基金 余额 不足 基 金管 理人 规定 的最 低持有 份额 时 ， 基 金管 理人 有权将 投资 者 在该销 售机 构托 管的 该基 金剩余 份额 一次 性全 部赎 回。 7 、单个 开放日 基金净 赎回 份额及净 转换 转出申 请份 额之和超 出上 一开放 日基 金总份 额 的 10％ 时，为 巨额 赎回。 发生巨额 赎回 时，基 金转 出与基金 赎回 具有相 同的 优先级， 基金 管理人 可根 据基 金资 产组 合情况 ， 决定 全额 转出 或部 分转出 ， 并且 对于 基金 转出 和基金 赎回 ， 将采取 相同的 比例确 认（ 另有公 告的除 外） ； 在转出 申请得 到部分 确认的 情况 下，未 确认的 转出申 请将 不予 以顺 延。 8 、投资 者办理 基金转 换业 务时，转 出方 的基金 必须 处于可赎 回状 态，转 入方 的基金 必 须处于 可申 购状 态。 9 、转换 业务遵 循“先 进先 出”的业 务规 则，即 份额 注册日期 在前 的先转 换出 ，份额 注 册日期 在后 的后 转换 出， 如果转 换申 请当 日， 同时 有赎回 申请 的情 况下 ， 则 遵循先 赎回 后 转 换的处 理原 则。 10 、 具 体份 额以 注册 登记 机构的 记录 为准 ， 转 入基 金的份 额计 算结 果保 留到 小数点 后两 位， 小数 点后 两位以 后的 部分四 舍五 入 ， 由此 误差 产 生的 损失 由基 金财 产承 担， 产生 的收 益 归基金 财产 所有 。 五、 基金 转换 费及 份额 计 算方法 1 、基 金间 的转 换业 务需 要 收取一 定的 转换 费。 2 、基金 转换费 用按照 转出 基金的赎 回费 用加上 转出 与转入基 金申 购费用 补差 的标准 收 取。 当 转出 基金 申购 费率 低于转 入基 金申 购费 率时 ， 费用 补差 为按 照转 出基 金金额 计算 的申第 3 页 共 6 页 购费用 差额 ； 当转出 基金 申购费 率高 于转 入基 金申 购费率 时 ， 不 收取费 用补 差。 基金 转换 费 用由基 金持 有人 承担 。具 体公式 如下 ： 转出金 额＝ 转出 份额× 转出 基金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额× 转出 净值× 转 出基 金赎回 手续 费率
补 差费 ＝（ 转出 金额 －转出 基金 赎回 手续 费）× 补差费 率/ （1 ＋补 差费 率 ）
转 换费 用＝ 转出 基金 赎回手 续费 ＋补 差费
转 入金 额＝ 转出 金额 －转换 费用
转 入份 额＝ 转入 金额/ 转入基 金当 日基 金份 额净 值 例如： 某 基金 份额 持有 人 持有 10,000 份 中欧 稳健 收 益债券 型证 券投 资基 金 A 类份额 1 年后 （未 满 2 年） 决定 转 换为中 欧新 蓝筹 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ， 假 设转换 当日 转出 基金份 额净 值 是 1.050 元 ，转入 基金 的基 金份 额净 值是 1.195 元 ，对 应赎 回 费率 为 0.05% ， 申购补 差费 率 为 0.7% ，则 可得到 的转 换份 额为 ： 转出金 额 ＝10,000× 1.050 ＝10,500 元 转出基 金赎 回手 续费 ＝10,000× 1.050× 0.05 ％＝5.25 元 补差费 （外 扣） ＝（10,500 －5.25 ）× 0.7 ％/ （1+0.7％ ）＝72.95 元 转换费 用＝5.25+72.95 ＝78.20 元 转入金 额＝10,500-78.20=10,421.80 元 转入份 额＝10,421.80/1.195 ＝8721.17 份
即： 某 基金 份额 持有 人持有 10,000 份 中欧 稳健 收益债 券型 证券 投资 基金 A 类 份额 1 年 后 （ 未满 2 年 ） 决 定转 换 为中欧 新蓝 筹灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 ， 假设 转换当 日转 出基 金份额 净值 是 1.050 元 ， 转 入基金 的基 金份 额净 值是 1.195 元， 则 可得 到的 转换 份 额为 8721.17 份。 基金转 换费 率如 下表 所示 ： （1） 从本 公司 管理 的股 票 型或混 合型 基金 转出 至其他 基金 ，费 率如 下： a 、赎 回费 转出基金 转入基金 持有时间 转 出 基 金的 赎 回费率 中欧 新趋 势股票 （LOF ） 、 中欧新蓝筹 混合 、 中欧价值 发现股 票、 中欧中小盘 股票 （LOF ） 中欧新趋 势股票 （LOF）、 中欧新蓝 筹混合 、 中欧稳健 收益债 券 A 、 中欧稳健 收益债 券 C 、 N ＜1 年 0.50% 1 年≤N ＜2 年 0.25% 第 4 页 共 6 页 中欧沪深300 指数增强 （LOF ） 中欧价值 发现股 票、 中欧中小 盘股票 （LOF）、 中欧沪深300 指数 增强 （LOF ） N ≥2 年 0 b 、补 差费 转出基金 转入基金 转 出 金 额 （ 不 含转 出 基金 赎 回费） 转 出 基 金的 补 差费率 中欧沪深300 指数 增强 （LOF ） 中欧新趋势 股票 （LOF） 、 中欧新蓝筹 混合 、 中欧价值 发现股 票、 中欧中小盘 股票 （LOF） M<50 万元 0.30% 50 万元≤ M <100 万元 0.20% 100 万元≤ M <500 万元 0.10% 500 万元≤ M <1000 万元 0.50% M ≥1000 万元 0 中欧沪深300 指数 增强 （LOF ） 中欧 稳健 收益债 券 A M <100 万元 0 100 万元≤ M <200 万元 0.10% M ≥200 万元 0 中欧沪深300 指数 增强 （LOF ） 中欧稳健 收益债 券 C 补差费为 0 注：从“中欧 新趋势股 票 （LOF） ” “中欧新蓝筹混合” “ 中欧价 值发现股票” 和“中欧 中小盘 股票 （LOF ） ” 转出至其他各基金的补差费均为 0 。 （2） 从中 欧稳 健收 益债 券 A 转 出到 本公 司管 理 的 股票/ 混合 型基 金， 费率 如 下： a、赎 回费 转出基金 转入基金 持有时间 转 出 基 金的 赎 回费率 中欧稳健 收益债 券 A 中欧新趋 势股票 （LOF）、 中欧新蓝 筹混合 、 中欧价值 发现股 票、 中欧中小 盘股票 （LOF）、 中欧沪深300 指数 增强 （LOF ） N ＜1 年 0.10% 1 年≤N ＜2 年 0.05% N ≥2 年 0 b、补 差费 转出基金 转入基金 转 出 金 额 （ 不 含转 出 基金 赎 回费） 转 出 基 金的 补 差费率 中欧稳健 收益债 券 A 中欧新趋 势股票 （LOF） 、 中欧新蓝 筹混合 、 中欧价值 发现股 票、 中欧中小 盘股票 （LOF ） M<50 万元 0.70% 50 万元≤ M <100 万元 0.20% 100 万元≤ M <200 万元 0 200 万元≤ M <500 万元 0.20% 500 万元≤ M <1000 万元 0.50% M ≥1000 万元 0 中欧稳健 收益债 券 A 中欧沪深300 指数增强 （LOF） M<50 万元 0.40% 50 万元≤ M <200 万元 0 第 5 页 共 6 页 200 万元≤ M <500 万元 0.10% M ≥500 万元 0 （3）从 中 欧稳 健收 益债 券 C 转 出至 本公 司管 理的 股票/ 混合 型基金 ， 费率 如 下： a、补 差费 转出基金 转入基金 转 出 金 额 （ 不 含转 出 基金 赎 回费） 转 出 基 金的 补 差费率 中欧稳健 收益债 券 C 中欧新趋 势股票 （LOF ）、 中欧新蓝 筹混合 、 中欧价值 发现股 票、 中欧中小 盘股票 （LOF） M<50 万元 1.50% 50 万元≤ M <100 万元 1.00% 100 万元≤ M <1000 万元 0.50% M ≥1000 万元 1000 元 中欧稳健 收益债 券 C 中欧沪深300 指数增强 （LOF ） M<50 万元 1.20% 50 万元≤ M <100 万元 0.80% 100 万元≤ M <500 万元 0.40% M ≥500 万元 1000 元 b、赎 回费 ，以 上转 换的 赎 回费 为 0。 六、 基金 转换 的注 册登 记 投资 者 T 日 申请 基金 转换 成功后 ，注 册登 记机 构将 在 T+1 工作 日为 投资 者办 理减少 转 出基金 份额 、增 加转 入基 金份额 的权 益登 记手 续， 一般情 况下 ，投 资者 自 T+2 工作日 起有 权赎回 转入 部分 的基 金份 额。 七、 暂停 基金 转换 的情 形 及处理 当发生法 律法 规、 《基 金合 同》和《 招募 说明书 》规定 的暂停 基金 转换的 情形 时，本公 司 可以 暂停 接受 基金 份额 持有人 的基 金转 换申 请 并 按照相 关规 定履 行披 露及 报备义 务。 重要提示： 1 、 投资 者欲 了解 其他 情况 ， 请登 录本 公司 网站 （www.lcfunds.com ） 或拨打 本 公司的 客 户服务 电话 （021-68609700 ，400-700-9700）进 行查询 。 2 、投资 者欲了 解本公 司旗 下基金的 详细 情况， 请登 陆本公司 网站 参阅各 基金 的《基 金 合同》 和《 招募 说明 书》 等资料 。 3 、本基 金转换 业务的 相关 规定仅适 用于 场外交 易， 若场内基 金份 额欲办 理转 换业务 ， 投资者 须先 通过 跨系 统转 登记的 方式 将场 内基 金份 额转为 场外 基金 份额 ， 然后 再进行 基金 的第 6 页 共 6 页 转换。 4 、 上述 基金 转换 业务 的解 释权归 本公 司， 本公 司可 以根据 市场 情况 在不 违背 有关法 律、 法规和 基金 合同 的规 定之 前提下 调整 上述 转换 的收 费方式 、 费率 水平 、 业务 规 则及有 关限 制， 但最迟 应在 调整 生效 前 2 日至少 在一 种中 国证 监会 指定的 媒体 上予 以公 告。 风险提 示 ： 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证 基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。敬 请投 资者 注意 投资风 险。 特此公 告。 中欧基 金管 理有 限公 司 2011 年 3 月 15 日
