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嘉实增长(070002)

嘉实理财通系列基金:更新招募说明书摘要(2011年第1号)查看PDF公告

 











































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 1 嘉实理 财通系列证券 投资基金暨 嘉实增 长 混合、嘉实 稳健 混合及嘉 实债券 更新招 募说明书 摘要 (2011 年第 1 号) 基金管理人: 嘉实基金管理有 限 公司 基金托管人: 中国银行股份有 限 公司 嘉 实理财 通系列证 券投资基 金 (以 下简称“ 本 系列基金” )经中国 证券监 督管理委 员会 于 2003 年 5 月 6 日 《关 于同意 嘉实 理财 通系 列开 放式证 券投 资基 金 设 立的 批复》 (证 监 基金字 [2003] 67 号 )核 准公开 发售 。 根 据当 时生 效的法 律法 规的 有关 规定 ,本系 列基 金 于 2003 年 7 月 9 日成 立 ,自该 日起 本系 列基 金管 理人正 式开 始管 理本 系列 基金。 本系列 基金 由具 有不 同市 场定位 的三 只基 金构 成, 包括相 互独 立的 嘉实 增长 混合、嘉 实稳健 混合 和嘉 实债 券 。 每只基 金均 为 契 约型 开放 式,适 用一 个基 金合 同和 招募说 明 书 。 重要提示 投资有 风险 ,投 资者 申购 本系列 基金/ 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 系列 基金/ 基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金 合同的 承认 和接 受 , 并 按 照 《 证券 投资 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 享有权 利 、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 , 应 详细查 阅基 金合 同。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2011年1 月9 日 (特 别事项 注明 除外 ) , 有关 财务数 据 和净值 表现 截止 日为2010 年12 月31 日( 未 经审 计) 。
















































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 2 一、 基金 管理人 (一) 基金管 理人 概况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路99 号震旦 国际 大楼1702 室 办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层 法定代 表人 王忠民 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年3 月25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% , 立信 投资 有限 责任 公 司30%, 德意 志资 产管 理 ( 亚洲) 有限公 司30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 (二) 主要人 员情 况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 王忠民 先生 , 董事 长 。 大 学专科 。 曾任 北京 矿 务 局 财务处 会计 , 煤炭 部财 务 司会计 、 副 处长 , 中 国统 配煤 矿总 公 司财务 局处 长 , 煤 炭部 财 务公司 筹备 组负 责人 , 中 煤信托 投资 有限 责任公 司董 事长 兼总 经理 ,2002 年3 月 至今 任中 诚 信托有 限责 任公 司党 委书 记、董 事长 。 赵学军 先生 , 董事 、 总 经 理。 中共 党员 , 经 济学 博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外 经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交 易所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有 限公司 、北 京证券有限公司 、大成基 金管理有限公司。2000 年10 月 至今 任在嘉实基金管 理 有限公 司 董 事、 总经 理。 韩家乐 先生 , 董 事, 硕士 研究生 。1990 年毕 业于 清 华大学 经济 管理 学院 。1990 年至 今, 担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理 ;1994 年至 今, 担任 北京 德恒 有限 责 任公司 总经 理; 2001 年11 月至 今, 担任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。 高方先 生, 董事 ,大 学本 科,中 共党 员, 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 , 外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理 。 1996 年9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助 理、副 总裁 ,现 任中 诚信 托有限 责任 公司 副总 裁。 Ingo Gefeke 先生 , 董事 , 德国籍 , 康斯 坦斯 (Constance ) 大学 国际 经济 学硕 士 研究生 。 曾任德 意志 银行 ( 纽约 ) 全球交 易银 行首 席运 营官 及国际 投资 银行 首席 运营 官。 现任 德意 志 资产管 理公 司 (法 兰克 福 ) 董 事会 成员 , 德意 志资 产管理 公司 ( 纽约 ) 董事 总经理 兼首 席行 政管理 官、 全球 交易 总监 。 Mark Cullen 先 生,董 事, 澳大利 亚籍 ,澳大 利亚 莫 纳什大 学经 济政治 专业 学 士。曾 任










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 3 达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管, 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部 负 责人, 德意 志银 行 ( 纽约 ) 全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 (纽 约) 全球首 席运 营官 、MD 。 汤欣先 生 , 独 立董 事, 中 共党员 , 法学 博士 。1998 年9月至2000 年6 月在 北京 大学法 学学 科从事博 士后研究 工作,2000 年7 月 至今历任 清华大 学法学院 讲师、副 教授。 现任清华 大学 法学院 副教 授。 王巍先 生, 独立 董事 ,美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建 设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员, 美国 化学 银行分 析师 , 美国世 界银 行顾 问 , 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 , 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004 至今任 万盟 并购 集团 董事 长。 张维炯 先生 ,独 立董 事、 中共党 员, 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 , 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997 年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。 朱蕾女 士, 监事 ,中 共党 员,硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ,中 国保 险监督 管 理委员 会主 任科 员, 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理, 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、 北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务 部总经 理。 穆群先 生, 监事 ,经 济师 ,硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教, 长安 信息产 业 (集团 ) 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ,北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今 任立信 投资 有限 公司 财务 总监 。 朱成刚 先生 ,监 事 ,法学博士。1998 年7 月至2002 年1 月 就职于 中国 建设 银行 资产保 全 部、法 律事 务部 ;2002 年1 月 至 今就 职于 嘉实 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部、 法律部 。 宋 振 茹 女 士, 副 总经 理 ,中 共 党 员 ,硕 士 研究 生 ,经 济 师 。1981年6 月至1996 年10月 任职于 中办 警卫 局。1996 年11 月至1998 年7 月 于中 国银行 海外 行管 理部 任副 处长。1998 年7 月至1999 年3 月 任博 时基 金管理 公司 总经 理助理 。1999 年3 月 至今 任职于 嘉实 基金管 理有 限 公司 , 历任 督察 员和 公司 副总经 理。 李道滨 先生 ,副 总经理 , 中共党 员, 法学 博士 , 经 济师。1988 年7 月至1990 年9 月 任职 于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年7月至1998 年9 月任 职 于 中国厦 门国 际经 济技 术合 作公司 。2000 年10 月至 今 任 职于 嘉 实基金 管 理有 限 公司 ,历 任市场 部 副 总监、总 监、 总经理 助 理和 公司 副总经 理。













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 4 张峰先 生 , 副 总经 理 , 中 共党员 、 硕士 。 曾就 职于 国家计 委 , 曾 任嘉 实基 金 管理有 限公 司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。 戴 京 焦女 士, 副总 经理 ,武 汉 大学 经济 学硕 士, 加拿 大 大不 列颠 哥伦 比亚 大学MBA 。 历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平安 保险 集团 公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ; 平安 证 券公司 助理 总 经 理, 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月加盟 嘉 实基 金 管理有 限公 司 任公司 总经 理助 理。 王炜女 士 , 督 察长 , 中共 党员 , 法 学硕 士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院 、 北京市 陆通 联合律 师事 务所 、 北京 市 智浩律 师事 务所 、 新华 保 险股份 有限 公司 。 曾任 嘉 实基金 管理 有限 公司法 律部 总监 。 2 、本 系列 基金 基金 经理 (1 ) 现任 基金 经理 邵健先 生, 嘉实增 长混合 基 金经理 , 经 济学硕 士。 12 年证券 从业 经历。 1998 年 至 2003 年任职 于国 泰君 安证 券研 究所, 历 任研 究员 、 行 业投 资策略 组组 长、 行业 公司 部副经 理, 从 事行业 研究 、行 业比 较研 究及资 产配 置等 工作。2003 年 7 月加入 嘉实 基金 管 理有限 公司 投资部 工作 , 现任 公司 总 经理助 理 。 2004 年 4 月 6 日至今 任嘉 实增 长混合 基 金经理 , 2006 年 12 月 12 日 至今 任嘉 实 策略混合 基 金经 理。 林青先 生 , 嘉 实稳 健混 合 基金经 理, 美 国杜 克大 学 MBA,17 年 证券 从业 经历 , 具有基 金从业 资格 。 曾 任职 于 申 银万国 证券 股份 有限 公司 国际业 务 部 ,花 旗银 行投 资银行 ;曾 任 鹏华基 金管 理有 限公 司机 构理财 部总 监 , 易方 达基 金管理 有限 公司 机构 理财 部总经 理, 中 国国际 金融 有限 公司 资产 管理部 副总 经理 。2008 年 3 月加 盟 嘉 实基 金管 理 有限公 司,曾 任 公司 机构 投资 部总 监,2010 年 7 月 29 日起 至 今任 嘉实稳健 混合 基 金经 理 职 务。 刘熹先 生, 嘉实 债券 基金 经理, 经济 学硕 士,17 年 证券从 业经 验。 曾任 平安 证券福 田 营业部 分析 师、 中国 平安 保险投 资管 理中 心投 资经 理,巨 田证 券公 司投 资部 副经理 ,招 商 证券公 司债 券研 究员 。2003 年 2 月 加盟 嘉实 基金 管 理有限 公司 ,2003 年 2 月 至今任 社保 债券基 金经 理, 现任 公司 投资决 策委 员会 成员 、固 定收益 部总 监。2006 年 12 月 13 日至 2008 年 2 月 27 日 任嘉 实 策略混合 基 金经 理, 2008 年 4 月 11 日至 今任 嘉实 债券 基金 经理 , 2010 年 9 月 1 日 至今 任嘉 实稳固 收益 债券 基金 经理 。 (2 ) 历任 基金 经理 2003 年 7 月 9 日至 2004 年 8 月 10 日 ,由 基金 经理 刘欣先 生、 基金 经理 助理 田晶女 士、郭 林军 先生 组成 基金 经理小 组管 理本 系列 基金 。













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 5 2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 张弢 先生 任 嘉实增 长混合 基 金经 理 。 2004 年 4 月 6 日至 2006 年 8 月 3 日, 田晶 女士 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理。 2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27 日, 邹唯 先生 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理 。 2006 年 12 月 22 日至 2009 年 1 月 15 日 ,忻 怡先 生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。 2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 ,党 开宇 女 士任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。 2010 年 6 月 8 日至 2010 年 11 月 11 日 ,徐 晨光 先 生任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。 2005 年 4 月 30 日至 2008 年 4 月 10 日, 刘 夫先 生 任嘉实 债券 基金 经理 。 3 、 本 基金 采取 集 体投 资决 策 制度 , 投资 决策 委 员会 的 成员 包 括: 公司 总 经理 赵 学军 先生、 公司 副总 经理 戴京 焦女士 、公 司总 经理 助理 邵健先 生、 总经 理助 理 詹 凌蔚先 生 、 总 经理助 理陶 荣辉 先生 、总 经理助 理李 凯先 生 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二 、基金 托管人 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 办公及 住所 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日 变更注 册登 记日 期:2004 年 8 月26 日 注册资 本: 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元 法定代 表人 :肖 钢 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 及投 资者 服务 部总 经理: 董杰 托管部 门联 系人 : 唐 州徽 电话: (010 )66594855


传真: (010 )66594942 网址:http://www.boc.cn 中国银 行 于 1998 年设 立 基金托 管部 ,为 进一 步树 立以投 资者 为中 心的 服务 理念; 根 据不断 丰富 和发 展的 托管 对象和 托管 服务 种类 , 中 国银行 于 2005 年3 月23 日正式 将基 金 托管部 更名 为托 管及 投资 者服务 部, 下设 覆盖 集合 类产品 、机 构类 产品 、全 球托管 产品 、 投资分 析及 监督 服务 、风 险管理 与内 控、 核算 估值 、信息 技术 、资 金和 证券 交收等 各层 面 的多个 团队 ,现 有员 工 110 余人 。另 外, 中国 银行 在北京 市分 行、 上海 市分 行、深 圳市 分










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 6 行、广 东省 分行 、江 苏省 分行等 重点 分行 已开 展托 管业务 。 三 、相关 服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1.直销 机构


(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址


北京市 朝阳 区建 国路 91 号金地 中心 A 座 6 层 电话


(01 0 ) 65215588 传真 (010 ) 65215577 联系人


赵虹 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址


上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震 旦国 际大 楼 1702 室 电话


(021 ) 38789658 传真 (021 ) 68880023 联系人


吴冬梅 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司 办公地 址


成都市 人民 南路 一段 86 号城市 之心 30H 嘉 实基 金 电话


(028 ) 86202100 传真 (028 ) 86202100 联系人


胡清泉


(4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址


深圳市 深南 东路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼


电话


(07 55 ) 25870686 传真 ( 0755 )2 5870663 联系人


周炜 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司 办公地 址


青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐 和国 际大 厦 A 座 3502 室


电话


(05 32 ) 66777766 传真 ( 0532 )6 6777676 联系人 曹涌


(6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司 办公地 址


杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 31 3 室


电话


(05 71 ) 87759328 传真 ( 0571 )8 7759331


联系人 徐莉莉 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公司福 州分 公司 办公地 址


福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元


电话


(05 91 ) 88013673 传真 ( 0591 )8 8013670 联系人 吴冬梅


(8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址


南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场 A 座 4202 室


电话


(02 5 ) 66671118 传真 (025 ) 66671100 联系人 施镜葵 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 7 电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120 联系人 陈涤 2. . 代销机构 (1) 中国银 行 住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 法定代 表人 肖钢 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (2) 中国工 商银行 (3) 中国建 设银行 (4) 中国农 业银行 (5) 招商银 行 (6) 交通银 行 (7) 中国民 生银行 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大街 55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 (010 )66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心 法定代 表人 郭树清 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛 电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 电话 (0755 )83077278 传真 (0755 )83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号 法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 (021 )58781234 传真 (021 )58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 、吴 海鹏 电话 (010 )58351666 传真 (010 )83914283 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 8 (8) 中国光 大银行 (9) 中信银 行 (10) 兴业银 行 (11) 深圳发 展银行 (12) 上海浦 东发展 银行 (13) 北京银 行 (14) 平安银 行 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 李伟 电话 (010 )68098778 传真 (010 )68560312 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 ( 全国 ) 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座 法定代 表人 孔丹 联系人 丰靖 电话 (010 )65550827 传真 (010 )65550827 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 住所 福州市 湖东 路 154 号 办公地 址 上海市 江宁 路 168 号 法定代 表人 高建平 联系人 梁曦 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561 住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦 法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 (0755 )82088888 传真 (0755 )82080406 网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501 住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号 办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 住所 北京市 西城 区金 融大街甲17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦 电话 (010 )66223584 传真 (010 )66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 (010 )95526 住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099 号 平 安银行 大厦 法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙 电话 (0755 )25859591 传真 (0755 )25879453 网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 4006699999













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 9 (15) 广东发 展银行


注: 目前广 东发 展银行 只代销 嘉实债 券, 暂不代 销嘉实 增长混 合、 嘉实稳 健混合 。 (16) 青岛银行 (17) 宁波银 行 (18) 东莞银行 (19) 杭州银 行 (20) 徽商银 行 (21) 南京银 行 住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号 法定代 表人 董建岳 联系人 李晓鹏 电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955 网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、 400-830-8003 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 滕克 电话 (0532 )85709787 传真 (0532 )85709799 客服电 话 96588 (青 岛) 、4006696588 (全 国) 网址 www.qdccb.com 住所 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号 办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (021 )63586210 传真 (021 )63586215 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 地区 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱 电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730 客服电 话 (0769 )96228 网址 www.dongguanbank.cn 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 马时雍 联系人 严峻 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎 电话 (0551 )2667819 传真 (0551 )2667857 客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内) 网址 www.hsbank.com.cn













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 10 (22) 临商银 行 (23) 温州银 行 (24) 上海农 村商业 银行 (25) 浙商银 行 (26) 江苏银行 (27) 乌鲁木 齐市商 业银行 (28 ) 渤海银 行 住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号 法定代 表人 林复 联系人 翁俊 电话 (025 )84544021 传真 (025 )84544129 客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com 住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼 办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号 法定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 客服电 话 (0577 )96699 网址 www.wzbank.cn 住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号 办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124 客服电 话 (021 )962999 网址 www.srcb.com 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571 )87659546 传真 (0571 )87659188 网址 www.czbank.com 客服电 话 95527 住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号 法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 (025 ) 58587018 传真 (025 )58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 (025 )96098 、4008696098 住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 11 (29) 洛阳银 行 (30) 深圳农 村商业 银行 (31) 北京农 村商业 银行 (32) 中信证 券股份 有限 公司 (33) 广发证 券股份 有限 公司 (34) 中信建 投证券 有限 责任公 司 (35) 海通证 券股份 有限 公司 住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65920155 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699 住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 李伟 联系人 曾明 、 宋永 成 电话 (0755 )25188371 、 (0755 )25188611 传真 (0755 )25188785 网址 www.961200.net 客服电 话 4001961200 住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心 B 座 法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 (010 )63229475 传真 (010 )63229478 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第A 层 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )84863893 传真 (010 )84865560 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 (010 )84588888 住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 张佑君 联系人 权唐 清算传 真 (010 )65183880 业务传 真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 12 (36) 申银万 国证券 股份 有限公 司 (37) 国泰君 安证券 股份 有限公 司 (38) 中国银 河证券 股份 有限公 司 (39) 兴业证 券股份 有限 公司 (40) 招商证 券股份 有限 公司 (41) 华泰证 券股份 有限 公司 (42) 华泰 联 合证券 有限 责任公 司 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海 市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点 咨询电 话 住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294 网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 (021 )962505 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼 法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 (010 )66568536 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888 住所 福 州市 湖东 路268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 (021 )38565785 传真 (021 )38565955 网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111 、95565 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰 电话 (025)84457777 传真 (025)84579763 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 13 (43) 长城证 券有限 责任 公司 (44) 国都证 券有 限 责任 公司 (45) 广发华 福证券 有限 责任公司 住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610 客服电话 (0591 )96326 网址 www.gfhfzq.com.cn (46) 光大证 券股份 有限 公司 (47) 渤海证 券 股份 有限 公司 (48) 国信证 券股份 有限 公司 住所 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层 (01A 、02、03、04)、17A 、18A 、24A 、25A 、26A 办公地 址 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌 电话 (0755 )82492000 传真 (0755 )82492962 网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷 电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、( 0755 ) 33680000 住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183333 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ,10108998 住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号 办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室 法定代 表人 王春峰 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 住所 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层 办公地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 14 (49) 安信证 券股份 有限 公司 (50) 东北证 券股份 有限 公司 (51) 平安证 券有限 责任 公司 (52) 国元证 券 股份 有限 公司 (53) 中国建 银投资 证券 有限责 任公司 (54) 湘财证 券有限 责任 公司 (55) 中银国 际证券 有限 责任公 司


住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558305 网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网 址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686 、( 0431 ) 85096733 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼 法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 4008866338 传真 (0755 )82400862 网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 18 层至 21 层 法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅 电话 (0755 )82023442 传真 (0755 )82026539 网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 标志 商务 中 心11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 15 (56) 德邦证 券有限 责 任 公司 (57) 财富证 券有限 责任 公司 (58) 中信万 通证券 有限 责任公 司 (59) 中航 证 券有限 公司 (60) 中信金 通证券 有限 责任公 司 (61) 长江证 券股份 有限 公司 (62) 金元证 券 股份 有限 公司 住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层 法定代 表人 许刚 联系人 张静 传真 (021 )50372474 客服电 话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn 住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼 法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360 住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层 法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577 住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号 法定代 表人 杜航 联系人 余雅娜 电话 (0791 )6768763 传真 (0791 )6789414 网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层 法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺 电话 (0571 )85783750 传真 (0571 )85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )96598 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大 厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 客服电 话 95579 或 4008-888-999 网址 www.95579.com













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 16 (63) 国海证 券有限 责任 公司 (64) 国盛证 券有限 责任 公司 (65) 山西证 券股份 有限 公司 (66) 西部证 券股份 有限 公司 (67) 广州证 券有限 责任 公司 (68) 国联证 券股份 有限 公司 (69) 东吴证 券 股份 有限 公司 住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755 )83025022 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区竹 子林 四路 光大银 行大 厦 3F 法定代 表人 张雅锋 联系人 武斌 电话 (0755 ) 83707413 传真 (0755 )83700205 网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼 法定代 表人 裘强 联系人 徐美云 电话 (0791 )6273972 传真 (0791 )6288690 网址 www.gsstock.com 客服电 话 (0791 )6285337 、6283827 住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍 电话 (029 )87406488 传真 (029 )87406387 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼十七 楼 法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹 电话 (020 )87322668 传真 (020 )87325036 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号 法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣 电话 (0510 )82831662 传真 (0510 )82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 17 (70) 南京证 券有限 责任 公司 (71) 浙商证 券有限 责任 公司 (72) 恒泰证 券 股份 有限 公司 (73) 东海证 券有限 责任 公司 (74) 东方证 券股份 有限 公司 (75) 第一创 业证券 有限 责任公 司 (76) 宏源证 券股份 有限 公司 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦 18-21 层 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号 法定代 表人 张华 东 联系人 水晨 电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 谢项辉 电话 (0571 )87901053 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777 住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号 法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东 电话 (0471 )4913998 传真 (0471 )4930707 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4961259 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛 电话 (0519 )88157761 传真 (0519 )88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588 住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 18 (77) 民生证 券有限 责任 公司 (78) 新时代 证券有 限责 任公司 (79) 上海证 券有限 责任 公司 (80) 世纪证 券有限 责任 公司 (81) 华西证 券有限 责任 公司 (82) 中原证 券股份 有限 公司 (83) 东莞证 券有限 责任 公司 住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010 )88085858 传真 (010 )88085219 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号 民生 金融 中心 A 座 16-18 层 法定代 表人 岳献 春 联系人 赵明 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层 法定代 表人 马金声 联系人 孙恺 电话 (010 )83561146 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、 4008918918 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层 法定代 表人 卢长才 联系人 王佳佳 电话 (0755 ) 83199599 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511 住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号 办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部 法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755 )83025723 传真 (0755 )83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818 住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 法定代 表人 石保上 联系人 程月艳


耿铭 电话 (0371 )65585670 传真 (0371 )65585665 网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 19 (84) 华龙证 券有限 责任 公司 (85) 万联证 券有限 责任 公司 (86) 国金证 券股份 有限 公司 (87) 财通证 券有限 责任 公司 (88) 齐鲁证 券有限 公司 (89) 大同证 券经纪 有限 责任公 司 (90) 瑞银 证 券有限 责任 公司 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼 法定代 表人 张运勇 联系人 罗绍辉 电话 (0769 )22119351 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 客服电 话 ( 0931 ) 4890208 、 (0931 )4890619 网址 www.hlzqgs.com 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 (020 )22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金钱大 厦 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 (0571 )87828042 网址 www.ctsec.com 客服电 话 (0571 )96336 、962336 (上海 地区 ) 住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号 办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 住所 山西省 大同 市大 北 街13 号 办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4192803 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 20 (91) 华鑫证 券有限 责任 公司 (92) 中山证 券有 限 责任 公司 (93) 中国国 际金融 有限 公司 (94) 天相投 资顾问 有限 公司 (95) 江海证 券有限 公司 (96) 中国民 族证券 有限 责任公司 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 刘弘 联 系人 谢亚凡 电话 (010 )58328752 传真 (010 )58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 (b )单 元 法定代 表人 王文学 联系人 杨小江 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 客服电 话 (021 )32109999,( 029 )68918888 网址 www.cfsc.com.cn 住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 (0755 )82943750 住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 (010 )85679238;( 010 )85679169 住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 林义相 联系人 潘鸿 电话 (010 )66045446 传真 (010 )66045500 客服电 话 (010 )66045678 网址 www.txjijin.com 住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 孙名扬 联系 人 张宇宏 电话 (0451 )82336863 传真 (0451 )82287211 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 21 (97) 厦门 证 券有限 公司 (98) 爱建证 券有限 责任 公司 住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号博 爱大 厦 20-25 楼 法定代 表人 郭林


联系人 陈敏 电话 (021 )32229888-3121 传真 (021 )62878783 客服电 话 (021 )63340678 网址 www.ajzq.com (99) 华宝证 券有限 责任 公司 (100) 方正证 券有限 责任 公司 住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 彭博 电话 (0731 )85832343 传真 (0731 )85832214 客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com (101) 英大证 券有限 责任 公司 住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 赵文安 联系人 王睿 电话 (0755 )83007069 传真 (0755 )83007167 客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn (102) 西南证 券股份 有限 公司 住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢 法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚 电话 (023 )63786464 传真 (023 )63786311 客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn (103) 日信证 券有限 责任 公司 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉 电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 (010 )88086830 (104) 信达证 券股份 有限 公司 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 张志刚 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼 法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588 住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 27 层 法定代 表人 陈林 联系人 陈康菲 电话 (021 )50122222 传真 (021 )50122200 客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 22 (105) 东兴证 券股份 有限 公司 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英 电话 (010 )66555202 传真 (010 )66555246 客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net (106) 华融证 券股份 有限 公司 住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层 法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 (010 )58568007 传真 (010 )58568062 客服电 话 (010 )58568118 网址 www.hrsec.com.cn (107) 北京证 券有限 责任 公司 注:基 金管 理人 于 2005 年 1 月 27 日 在《中 国证 券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》 刊登 《关 于暂 停办 理闽 发 证券 、 汉 唐证 券提 交的 基 金申购 业务 的公 告》 , 从即 日起暂 停办 理 闽发证 券、 汉唐 证券 提交 的嘉实 理财 通系 列证 券投 资基金 (暨 嘉实 增长 混合 、嘉实 稳健 混 合 和嘉 实债 券) 的申 购业 务。对 于此 前通 过闽 发证 券、汉 唐证 券认 购、 申购 的嘉实 理财 通 系列证 券投 资基 金( 暨嘉 实增长 混合 、嘉 实稳 健混合 和嘉 实债 券) 基金 份额 ,基金 份额 持 有人仍 可在 闽发 证券 、汉 唐证券 正常 办理 赎回 或转 托管业 务。 基金管理 人 可根 据有 关法 律法规的 要求, 选择 其他 符合要求 的机构 代理 销售 本系列 基 金,并 及时 公告 。 (二) 注册登 记机 构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三) 律师事 务所 和经办 律师 (四) 会计师 事务 所和经 办注册 会计师 住所、 办公 地址 北京海 淀区 车公 庄西 路 乙19 号 华通 大厦B 座 10 层 法定代 表人 凌新源 联系人 白源 电话 (010)68431166 传真 (010 )88018657 网址 www.bjzq.com.cn 客服电 话 (010)68431166 -8002 、8009 名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 23 四、基金 的名称 本系列 基金 名称 :嘉 实理 财通系 列开 放式 证券 投资 基金 五、基金 的类型 本系列 基金 类型 :契 约型 开放式 六、基金 的投资目标 1 .嘉 实增长 混合 :投 资于 具有高 速成 长潜力 的中 小 企业上 市公 司,以 获取 未 来资本 增 值的机 会, 并谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 ,同 时通过 分散 投资 提高 基金 资产的 流 动 性 。 2 .嘉 实稳 健混合 : 在控 制 风险、 确保 基金 资产 良好 流动性 的前 提下 ,以 获取 资 本增 值 收益和 现金 红利 分配 的方 式来谋 求基 金资 产的 中长 期稳定 增值 。 3 .嘉 实债 券: 以本 金安 全 为前提 ,追 求较 高的 组合 回报。 七、基金 的投资方向 1 . 嘉 实增 长混合 :本 基金 限 于投 资 具有 良好 流 动性 的 金融 工 具, 包括 国 内依 法 公开 发行上 市的 中、 小市 值上 市公司 股票 、债 券以 及法 律法规 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 其中, 投资 重点 是在 流通 市值占 市场 后 50% 的 上市 公司中 寻找 具有 高速 成长 潜力的 中、 小 市值上 市公 司, 投资 于中 、小市 值上 市公 司的 比例 不少于 基金 股票 部分 的 80% 。


2 .嘉 实稳 健混合 : 本基 金 限于投 资具 有良 好流 动性 的金融 工具 ,包 括国 内依 法公开 发 行上市 的大 市值 上市 公司 股票 、 债 券以 及法 律法 规 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 其 中, 投 资重点 是在 流通 市值 占市 场前50% 的 上市 公司 中具 有竞争 优势 的大 市值 上市 公司, 投资 于 大 市值上 市公 司的 比例 不少 于基金 股票 部分 的80% 。 3 . 嘉实 债券 : 主 要投 资于 固定收 益类 金融 工具 , 包 括国内 依法 公开 发行 、 上 市的国 债、 金融债、 企业(公 司)债 (包括可 转债) 、 回购,以 及中国证 监会允许 基金投 资的其它 固 定 收益类金融工具。本 基金 还可择机参与新股申 购, 但新股投资比例不超 过基 金资产总值的 名称 安永华 明会 计师 事务 所 住所 中国北 京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城东三 办公 楼16 层 法定代 表人 葛明 联系人 杨勃 电话 (010 )65246688 传真 (010 )85188298 经办注 册会 计师 杨勃、 王珊 珊













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 24 20%。


八、基金 的投资策略 (一)投 资策略 1 .嘉实增长 混合 在全面评估证券市场现阶 段的系统性风险和预测证 券市场中长期预期收益率 并制订大 类资产 配置 比例 的基 础上 , 本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上 市公司 的股 票, 从公 司基 本面分 析入 手挑 选具 有成 长潜力 的股 票。 a. 资产配置 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础 上,制 订本 基金 资产 在股 票、债 券和 现金 等大 类资 产的配 置比 例、 调整 原则 和调整 范围 。 在 正 常 市 场 状 况 下 , 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 :40%-75% ; 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 : 20%-55% , 现金 留存 比例 :5% 左右 。 b. 股票选择 本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上市 公司 的股 票,从 公 司基本 面的 分析 入手 , 挑 选具有 成长 潜力 的股 票。 本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 后 50% 的上市 公司 中选 择具 有如 下特征 的公 司:


(i) 股本 规模 相对 较小 的中 小型上 市公 司, 主营 业务 突出, 过去 两年 主营 业务 收入占 总 收入 80% 以上, 预期 未来 具有较 强的 股本 扩张 能力 。 (ii) 公 司所 处的 行业 发展 前 景良好 , 公 司在 本行 业内 具有独 特的 竞争 优势 , 能 充分把 握 行业发 展的 机遇 , 主营 业 务收入 的增 长率 高 于 GDP 增长率 , 预期 净利 润增 长 率大 于 10% 。 (iii)


公司 的经营模 式和技术 创新能力 与同行相 比保持 相对优势 ,能够不 断推出 符合市 场需求 的新 产品 ,满 足市 场需要 。 (iv) 公司管理 层具 有良 好的 应变能 力, 能够 对外 部环 境变化 迅速 作出 反应 。 基金管 理人 建立 了一 套基 于成长 性的 上市 公司 综合 评价指 标体 系, 通过 对上 市公司 所 处行业 的持 续增 长潜 力及 其在行 业中 的竞 争地 位、 包括盈 利能 力和 偿债 能力 在内的 财务 状 况、企 业的 经营 管理 能力 及研发 能力 等多 方面 的因 素进行 评估 ,综 合考 察上 市公司 的成 长 性以及 这种 成长 性的 可靠 性和持 续性 ,结 合其 股价 所对应 的市 盈率 水平 与其 成长性 相比 是 否合理 ,作 出具 体的 投资 决策。 c. 债券选择 分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质, 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品 种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ;考 虑宏 观经 济数据 ,包 括 通货膨 胀率 、 商品 价格 和 GDP 增长 等因 素。 本 基金 可投资 于国 债、 金 融债 和 企业 ( 公司)










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 25 债 ( 包括 可转 债) , 以分 散 风险以 及调 节投 资于 股票 可能带 来的 收益 波动 , 使 得基金 收益 表 现更加 稳定 ;同 时满 足基 金资产 对流 动性 的要 求, 国债投 资比 例不 低于 基金 资产 的 20% 。 2. 嘉实稳健混合 在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 并制订大 类资产 配置 比例 的基 础上 ,本基 金重 点投 资于 具有 竞争优 势的 行业 龙头 、优 势企业 的上 市 公司的 股票 ,通 过基 本面 分析挖 掘行 业优 势企 业, 获取稳 定的 长期 回报 。 a. 资产配置 在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 的基础 上 , 制订本 基金 资产 在股 票 、 债券和 现金 等大 类资 产的 配置比 例 、 调 整原 则和 调 整范围 。 在正 常 市 场 状 况 下 , 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 :40%-75% ; 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 : 20%-55% , 现金 留存 比例 :5% 左右 。 b. 股票选择 主要投 资于 那些 具有 竞争 优势的 行业 龙头 、优 势企 业。 本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 前 50% 的 上市 公司 中选择 具有 如下 特征 的公 司: (i)


行业发 展状 况良 好 , 企 业已经 经历 了一 段快 速成 长期 , 步 入稳 定发 展阶 段 , 企 业具 备较强 的抗 风险 能力 ,已 经或即 将成 为行 业的 龙头 、优势 企业 ,企 业经 营在 相对稳 健的 同 时能够 保持 一定 的持 续成 长能力 ;


(ii) 企 业市 场竞 争能 力强 , 盈利能 力稳 定 , 主 营业务 利润率 大于 当年 行业 平均 水平 , 预 期主营 业务 收入 增长 率超 过行业 平均 水平 ;


(iii) 良好 的财 务状 况 , 财 务 管理能 力较 强 , 现 金收 支 安排有 序 , 资 产盈 利水 平 较高 , 剔 除资产 负债 率大 于 85% 的 公司( 金融 行业 上市 公司 除外) ,具 备潜 在的 良好 的 分红能 力; (iv) 企业在 产品 开发、 技术 进步方 面具 有相 当的 竞争 优势, 有良 好的 市场 知名 度和较 好 的品牌 效应 。 c. 债券选择 分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质, 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品 种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ;另 一方 面考 虑宏观 经济 数 据,包 括通 货膨 胀率 、商 品价格 和 GDP 增长 等因 素。本 基金 可投 资于 国债 、金融 债和 企 业 (公 司) 债 ( 包括 可转 债) , 以 分散 风险 以及 调节 投资于 股票 可能 带来 的收 益波动 , 使 得 基金收 益表 现更 加稳 定; 同时满 足基 金资 产对 流动 性的要 求 , 国债 投资 比例 不低于 基金 资 产的 20% 。 3. 嘉实债券 在有效 管理 风险 的基 础上 ,采取 主动 的自 上而 下的 投资策 略, 通过 对投 资组 合的相 对










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 26 价值分 析, 充分 挖掘 收益 率曲线 动态 变化 而带 来的 潜在的 投资 机会 ;应 用久 期调整 、凸 度 挖掘、 息差 比较 等策 略构 建组合 ,实 现基 金的 保值 增值。 a. 资产配置 本基金 资产 配置 的基 本原 则是: 充分 比较 各类 资产 的预期 风险 收益 状况 ,在 满足组 合 流动性 要求 的条 件下 , 追 求尽可 能高 的组 合收 益率 。 本基 金投 资于 国债 及信 用等级 为 BBB 级及以 上( 或者 有高 信用 等级机 构或 相当 优质 资产 担保) 的金 融债 、企 业( 公司) 债( 包 括可 转 债) 等债 券的 比例 不低于 基金 非现 金资 产 的 80% 。 (i)


类属配 置 整个债 券组 合中 类属 债券 投资中 轴配 置比 例为 :银 行间国 债 40% , 交易 所国 债 30% , 金融 债 20% ,企 业 债 10% 。 如果流 动性 改善 的趋 势持 续,将 在现 有的 类属 债券 投资中 轴配 置比 例的 基础 上,考 虑 增持金 融债 与企 业债 。增 持后, 两者 比例 合计 最多 可以达 到 50% 的 上限 。 (ii) 期 限配 置 投资组 合中 债券 的剩 余期 限的配 置是 债券 投资 中资 产配置 的另 一个 重要 方面 ,与期 限 结构配 置相 关的 因素 主要 是市场 利率 水平 的变 化方 向和幅 度的 大小 ,本 基金 将结合 收益 率 曲线变 化的 预测 ,采 取 两 种策略 进行 期限 结构 配置 :首先 是采 用主 动型 的策 略,直 接进 行 期限结 构配 置, 通过 分析 和情景 测试 ,确 定短 、中 、长期 三类 债券 的投 资比 例;然 后与 数 量化方 法相 结合 ,完 成投 资组合 中债 券的 期限 结构 配置。 (iii)


浮息债 券和 固息 债券 的配置 浮息债 券具 有规 避利 率上 涨风险 的功 能, 但是 浮息 债券在 规避 利率 上涨 风险 的同时 , 还要承 担收 益率 较低 的风 险。因 此, 将从 两方 面确 定固息 债券 和浮 息债 券的 投资比 例, 一 是利率 走势 的判 断, 如果 判断利 率水 平上 涨, 本基 金将增 加浮 息债 券的 投资 比例。 二是 比 较短期 债券 和浮 息债 券的 当期收 益状 况, 用浮 息债 券代替 短期 债券 , 提 高组 合的收 益水 平 。 b. 组合构建 策略 与方 法 在确定 每类 属资 产配 置以 后,在 每一 类属 债券 内部 ,本产 品采 取一 系列 策略 构建债 券 投资组 合。 本基 金产 品的 组合构 建策 略主 要包 括: 久期调 整、 凸度 挖掘 、波 动性交 易、 品 质互换 、回 购套 利等 。 c. 债券选择 标准 本基金 的选 券基 本标 准为 :在符 合本 基金 产品 资产 配置策 略和 组合 构建 策略 的条件 下 , 选择能 够保 持策 略延 续性 和稳定 性、 投资 组合 流动 性及风 险控 制要 求的 债券 。 (i)


符合实 施前 述的 资产 配 置策略 、投 资策 略的 要求 ; (ii)


保持 投资 策略 的延 续性 和稳定 性; (iii)


符合风 险管 理指 标, 包括 VaR 和流 动性 指标 的 要求; (iv)


价值严重 被低 估且 符 合投资 总体 理念 的要 求;













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 27 (v)





降低积极 管理 风险 的 要求; (vi)


银行间市场 询价 达到 三家以 上; (vii)


在其他 条件 相同 时, 优先选 择双 边报 价商 报价 债券列 表中 的债 券; (viii) 优先 选择 央行 公开 市 场操作 的品 种。 (二)投 资管理程序 1 、 研 究部 通过 内 部独 立研 究 ,并 借 鉴其 他研 究 机构 的 研究 成 果, 形成 宏 观、 政 策、 投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告, 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。


2 、 在投 资决 策 委员会 的 指导 下, 基金 经理 小组 和 资产 配置 委员 会综 合对 国 内外 宏观 经济、 货币 环境 、证 券市 场发展 趋势 等要 素的 分析 判断, 按照 基金 的合 同规 定,提 出下 一 阶段本 系列 基金 投资 组合 中股票 、债 券、 现金 的配 置比例 ,并 制订 基金 在其 他重要 股票 资 产类别 上的 具体 配置 计划 。 3 、 投 资决 策委 员会 定期 和 不定期 召开 会议 , 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本 系列基 金的 总体 投资 策略 , 审核并 批准 基金 经理 小组 提出的 资产 配置 方案 或重 大投资 决 定 。 4 、 基 金经 理小 组根 据投 资 决策委 员会 所做 的决 议 , 参考研 究部 和其 他研 究机 构的研 究 报告, 选择 具体 的投 资目 标,构 建投 资组 合。 5、基 金经 理小 组将 投资 指 令下达 给集 中交 易室 , 交 易主管 在复 核投 资指 令合 法合规 的 基础上 ,将 指令 分发 给交 易员执 行。 保证 决策 和执 行权利 的分 离。 6 、 风 险控 制委 员会 根据 市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控 , 并 授 权风险 控 制小组 进行 日常 跟踪 ,出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。 7 、基金 经理 小组将 跟踪 证 券市场 和上市 公司 的发展 变化, 结合基 金申 购、赎 回和转 换 导致的 现金 流量 变化 情况 ,以及 组合 风险 和流 动性 的评估 结果 ,对 投资 组合 进行动 态 调 整 。 8 、在 确保基 金份 额持 有人 利益的 前提 下,基 金管 理 人有权 根据 环境变 化和 实 际 需要 对 上述投 资程 序作 出调 整。 九、基金 的业绩比较基准 嘉实增 长混合 :巨潮 500 (小盘 )指 数 嘉实稳 健混合 :巨潮 200 (大盘 )指 数 嘉实债 券 : 中央 国债 登记 结算公 司的 中国 债券 指数 十、基金 的风险收益特征 1. 嘉实增长 混合 :本基金属于中高风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目 标为: 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 28 2. 嘉实稳健 混合 :本基金属于中低风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目 标为: 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。 3. 嘉实 债券 : 本 基金 属于 低风险 证券 投资 基金 , 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益率低 于 股 票基金 ,高 于货 币市 场基 金。 十一、基 金投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 本系列 基金 托管 人中 国银 行股份 有限 公司 根据 本系 列基金 合同 规定 , 于2011 年1 月17 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010 年12 月31日(“ 报告期 末”), 本 报告 所列 财务数 据 未经审 计。 1. 嘉实增长 混合 (1 )报告期 末基 金资产 组 合情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 3,898,526,504.90 69.07 其中: 股票


3,898,526,504.90 69.07 2 固定收 益投 资


1,167,583,608.00 20.69 其中: 债券


1,167,583,608.00 20.69








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


290,516,670.31 5.15 6 其他资 产


287,816,821.37 5.10 7 合计





5,644,443,604.58





100.00 (2 )报告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 82,405,529.69 1.47 B 采掘业 20,430,135.58 0.36 C 制造业 2,845,250,682.42 50.76 C0 食品、 饮料 609,249,403.41 10.87 C1 纺织、 服装 、皮 毛 - - C2 木材、 家具 - -













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 29 C3 造纸、 印刷 55,887,000.00 1.00 C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 49,615,667.97 0.89 C5 电子 142,253,622.40 2.54 C6 金属、 非金 属 328,964,657.21 5.87 C7 机械、 设备 、仪 表 409,623,797.31 7.31 C8 医药、 生物 制品 1,222,287,294.13 21.80 C99 其他制 造业 27,369,239.99 0.49 D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - - E 建筑业 48,611,999.28 0.87 F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 607,362,823.27 10.83 H 批发和 零售 贸易 96,695,204.40 1.72 I 金融、 保险 业 92,186,045.24 1.64 J 房地产 业 92,518,850.70 1.65 K 社会服 务业 13,065,234.32 0.23 L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 3,898,526,504.90 69.55 (3 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 600079 人福医 药 12,404,559 316,068,163.32 5.64 2 000060 中金岭 南 12,120,825 272,718,562.50 4.87 3 600537 海通集 团 6,282,213 252,419,318.34 4.50 4 600570 恒生电 子 10,828,239 219,271,839.75 3.91 5 600750 江中药 业 6,020,382 216,914,363.46 3.87 6 600406 国电南 瑞 2,682,738 191,495,023.29 3.42 7 000650 仁和药 业 8,274,039 189,475,493.10 3.38 8 600887 伊利股 份 4,367,634 167,105,676.84 2.98 9 002073 软控股 份 5,709,407 152,384,072.83 2.72 10 600518 康美药 业 6,311,273 124,395,190.83 2.22 (4 )报告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 41,545,563.20 0.74 2 央行票 据 1,044,516,000.00 18.63 3 金融债 券 79,704,000.00 1.42 其中: 政策 性金 融债 79,704,000.00 1.42













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 30 4 企业债 券 1,818,044.80 0.03 5 企业短 期融 资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 1,167,583,608.00 20.83 (5 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 0801035 08 央 行票 据35 2,700,000 270,783,000.00 4.83 2 0801047 08 央 行票 据47 1,200,000 120,468,000.00 2.15 3 0801044 08 央 行票 据44 900,000 90,324,000.00 1.61 4 0801038 08 央 行票 据38 900,000 90,288,000.00 1.61 5 1001032 10 央 行票 据32 900,000 88,353,000.00 1.58 (6 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前十名 资产 支持证 券投资 明细


报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。 (7 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 权证 投资明 细 报告期 末本 基金 未持 有权 证。 (8 )投资组 合报告 附注 ① 报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ,在 本报告 编制 日 前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 ② 本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 股票。


③ 其他 资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,212,756.78 2 应收证 券清 算款 233,950,772.97 3 应收股 利 - 4 应收利 息 31,005,656.88 5 应收申 购款 20,647,634.74 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 287,816,821.37 ④ 报告 期末持 有的 处于转 股期的 可转换 债券 明细













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 31 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


⑤ 报告 期末前 十名 股票中 存在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占 基 金 资 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 600518 康美药 业 124,395,190.83 2.22 配股申 购期 间停 牌 2 600406 国电南 瑞 6,423,685.59 0.11 非公开 发行 流通 受限 2. 嘉实稳健混合 (1 )报告期 末基金 资产 组 合情况


序号 项 目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 9,036,172,060.42 66.24 其中: 股票


9,036,172,060.42 66.24 2 固定收 益投 资


3,131,625,759.30 22.96 其中: 债券


3,131,625,759.30 22.96








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 1,952,341.64 0.01 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,417,138,086.76 10.39 6 其他资 产


54,287,198.20 0.40 7 合计





13,641,175,446.32





100.00 (2 )报告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 309,388,839.51 2.31 B 采掘业 619,642,937.71 4.62 C 制造业 4,787,756,509.73 35.68 C0 食品、 饮料 1,090,134,985.41 8.12 C1 纺织、 服装 、皮 毛 - - C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 289,231,424.04 2.16 C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 903,109,041.96 6.73 C5 电子 170,081,139.26 1.27 C6 金属、 非金 属 682,126,911.79 5.08 C7 机械、 设备 、仪 表 951,348,871.40 7.09 C8 医药、 生物 制品 661,794,478.14 4.93 C99 其他制 造业 39,929,657.73 0.30 D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 36,076,641.64 0.27













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 32 E 建筑业 625,623,928.65 4.66 F 交通运 输、 仓储 业 472,682,459.31 3.52 G 信息技 术业 800,228,869.44 5.96 H 批发和 零售 贸易 184,431,377.45 1.37 I 金融、 保险 业 760,811,885.48 5.67 J 房地产 业 262,950,840.00 1.96 K 社会服 务业 91,868,897.10 0.68 L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 84,708,874.40 0.63 合计 9,036,172,060.42 67.33 (3 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000895 双汇发 展 4,736,365 412,063,755.00 3.07 2 000792 盐湖钾 肥 4,837,115 320,410,497.60 2.39 3 600963 岳阳纸 业 28,665,156 289,231,424.04 2.16 4 601318 中国平 安 5,086,810 285,675,249.60 2.13 5 601006 大秦铁 路 34,715,843 271,477,892.26 2.02 6 600170 上海建 工 18,483,399 269,672,791.41 2.01 7 600208 新湖中 宝 43,825,140 262,950,840.00 1.96 8 000629 *ST 钒钛 22,315,221 257,517,650.34 1.92 9 000063 中兴通 讯 9,305,507 254,040,341.10 1.89 10 000876 新 希 望 11,430,178 239,462,229.10 1.78 (4 )报告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 35,000,000.00 0.26 2 央行票 据 2,261,082,000.00 16.85 3 金融债 券 555,482,000.00 4.14 其中: 政策 性金 融债 555,482,000.00 4.14 4 企业债 券 118,635,891.20 0.88 5 企业短 期融 资券 - - 6 可转债 161,425,868.10 1.20 7 其他 - - 8 合计 3,131,625,759.30 23.33 (5 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 1001074 10 央 行票 据74 5,000,000 487,800,000.00 3.63













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 33 2 1001060 10 央 行票 据60 4,900,000 478,779,000.00 3.57 3 1001021 10 央 行票 据21 2,600,000 254,306,000.00 1.89 4 0801035 08 央 行票 据35 2,500,000 250,725,000.00 1.87 5 100233 10 国开 33 2,000,000 196,860,000.00 1.47 (6 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前十名 资产 支持证 券投资 明细


报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。 (7 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产 净 值比 例大小 排名的 前五名 权证 投资明 细 序号 权证代 码 权证名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 580027 长虹CWB1 771,067 1,952,341.64 0.01 注:报 告期 末本 基金 仅持 有“长 虹 CWB1”。 (8 )投资组 合报告 附注 ① 报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ,在 本报告 编制 日 前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 ② 本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 股票。 ③ 其他 资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 7,748,568.74 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 46,182,255.57 5 应收申 购款 356,373.89 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 54,287,198.20 ④ 报告 期末持 有的 处于转 股期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 110003 新钢转 债 33,251,921.10 0.25 2 110078 澄星转 债 8,020,026.00 0.06 ⑤ 报告 期末前 十名 股票中 存在流 通受限 情况 的说明













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 34 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值(元) 占 基 金 资 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 600963 岳阳纸 业 66,745,713.24 0.50 配股未 上市 3. 嘉实债券 (1 )报告期 末基金 资产 组 合情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 104,436,585.17 5.65 其中: 股票


104,436,585.17 5.65 2 固定收 益投 资


1,498,500,474.70 81.09 其中: 债券


1,498,500,474.70 81.09








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


64,468,130.50 3.49 6 其他资 产


180,531,884.06 9.77 7 合计





1,847,937,074.43





100.00 (2 )报告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合


代码 行业类别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 29,950.00 0.00 B 采掘业 - - C 制造业 56,776,513.11 3.28 C0 食品、 饮料 - - C1 纺织、 服装 、皮 毛 3,089,981.37 0.18 C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 14,758,386.24 0.85 C5 电子 8,750,654.10 0.51 C6 金属、 非金 属 4,717,627.20 0.27 C7 机械、 设备 、仪 表 17,605,762.48 1.02 C8 医药、 生物 制品 7,854,101.72 0.45 C99 其他制 造业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - - E 建筑业 2,542,800.00 0.15 F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 26,617,697.90 1.54 H 批发和 零售 贸易 9,604,876.16 0.55













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 35 I 金融、 保险 业 3,227,264.00 0.19 J 房地产 业 - - K 社会服 务业 - - L 传播与 文化 产业 5,637,484.00 0.33 M 综合类 - - 合计 104,436,585.17 6.03 (3 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 002493 荣盛石 化 230,744 14,758,386.24 0.85 2 300134 大富科 技 186,915 12,336,390.00 0.71 3 002491 通鼎光 电 563,590 11,728,307.90 0.68 4 600859 王府井 110,099 5,718,542.06 0.33 5 300133 华策影 视 48,599 5,637,484.00 0.33 6 002501 利源铝 业 89,349 4,717,627.20 0.27 7 300136 信维通 信 68,421 4,638,943.80 0.27 8 300138 晨光生 物 127,163 4,379,493.72 0.25 9 600998 九州通 267,102 3,886,334.10 0.22 10 300130 新国都 77,870 3,523,617.50 0.20 (4 )报告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 497,165,698.40 28.71 2 央行票 据 417,248,000.00 24.09 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 554,251,776.30 32.00 5 企业短 期融 资券 29,835,000.00 1.72 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 1,498,500,474.70 86.53 (5 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 0801047 08 央 行 票 据 47 1,500,000 150,585,000.00 8.70 2 122964 09 龙 湖债 1,185,160 124,299,580.80 7.18 3 019021 10 国债 21 1,200,000 119,904,000.00 6.92 4 122049 10 营 口港 1,121,270 113,349,184.30 6.55













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 36 5 122013 08 北 辰债 1,028,270 110,004,324.60 6.35 (6 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前十名 资产 支持证 券投资 明细


报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。 (7 )报告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 权证 投资明 细 报告期 末本 基金 未持 有权 证。 (8 )投资组 合报告 附注 ① 报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ,在 本报告 编制 日 前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主 体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 ② 本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 股票。


③ 其他 资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 506,668.84 2 应收证 券清 算款 153,727,505.47 3 应收股 利 - 4 应收利 息 25,570,945.26 5 应收申 购款 726,764.49 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 180,531,884.06 ④ 报告 期末持 有的 处于转 股期的 可转换 债券 明细 报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。


⑤ 报告 期末前 十名 股票中 存在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资净 值 比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 002493 荣盛石 化 14,758,386.24 0.85 IPO 网 下锁 定3 个月 2 300134 大富科 技 12,336,390.00 0.71 IPO 网 下锁 定3 个月 3 002491 通鼎光 电 11,728,307.90 0.68 IPO 网 下锁 定3 个月 4 300133 华策影 视 5,637,484.00 0.33 IPO 网 下锁 定3 个月 5 002501 利源铝 业 4,717,627.20 0.27 IPO 网 下锁 定3 个月 6 300136 信维通 信 4,638,943.80 0.27 IPO 网 下锁 定3 个月













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 37 7 300138 晨光生 物 4,379,493.72 0.25 IPO 网 下锁 定3 个月 8 600998 九州通 3,886,334.10 0.22 IPO 网 下锁 定3 个月 9 300130 新国都 3,523,617.50 0.20 IPO 网 下锁 定3 个月 十二、基 金的业绩 基金业 绩截 止日 为2010 年12月31日。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投 资 者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 系列 基金 的招 募说明 书。 (一)嘉 实增长 混合 1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基 准收益率 ③ 业绩比较 基准 收益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2003 年 7 月 9 日至 2003 年 12 月 31 日 6.49% 0.41% -17.35% 1.16% 23.84% -0.75% 2004 年度 15.56% 0.89% -15.41% 1.52% 30.97% -0.63% 2005 年度 8.85% 0.93% -13.29% 1.67% 22.14% -0.74% 2006 年度 114.77% 1.16% 92.66% 1.59% 22.11% -0.43% 2007 年度 107.39% 1.60% 197.05% 2.59% -89.66% -0.99% 2008 年度 -39.36% 1.76% -58.35% 1.92% 18.99% -0.16% 2009 年度 60.33% 1.37% 134.03% 2.28% -73.70% -0.91% 2010 年度 24.87% 1.20% 11.30% 1.80% 13.57% -0.60% 2 、 自 基金 合同 生 效以 来基 金 份额 净 值的 变动 情 况并 与 同期 业 绩比 较基 准 的变 动 进行 比较 图 1: 嘉 实增 长混合 累 计份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对 比 图













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 38 (2003 年 7 月 9 日至 2010 年 12 月 31 日 ) 注: 按基 金合 同规 定 , 本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期 。 建仓期 结束 时 本基金 的各 项投 资比 例符 合基金 合同 第三 部分 (四 (一) 投资 范围 和 ( 四) 各基金 投资 组 合比例 限制 ) 的 规定 : (1 ) 投资 于股 票、 债券 的比 例不低 于基 金资 产总 值 的 80%;( 2)持 有一家 公司 的股 票 , 不 得 超过基 金资 产净 值 的 10%;( 3 ) 本 基金 与由 基金 管 理人管 理的 其 他基金 持有 一家 公司 发行 的证券 , 不得 超过 该证 券 的 10%;( 4 ) 投资 于国 债 的比例 不低 于 基金资 产净 值的 20%;( 5 )本基 金的 股票 资产 中至 少有 80% 属于 本基 金名 称 所显示 的投 资内容 ; (6 ) 法律 法规 或 监管部 门对 上述 比例 限制 另有规 定的 ,从 其规 定。 (二)嘉 实稳健 混合 1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益 率的 比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率 标准差② 业绩比较 基 准收益率 ③ 业绩比较 基准 收益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2003 年 7 月 9 日至 2003 年 12 月 31 日 6.29% 0.55% -3.73% 0.94% 10.02% -0.39% 2004 年度 2.23% 0.91% -15.97% 1.28% 18.20% -0.37% 2005 年度 2.96% 0.87% -7.37% 1.31% 10.33% -0.44% 2006 年度 101.90% 1.10% 122.43% 1.38% -20.53% -0.28% 2007 年度 123.76% 1.73% 156.00% 2.26% -32.24% -0.53% 2008 年度 -51.26% 1.93% -64.24% 3.01% 12.98% -1.08% 2009 年度 42.07% 1.24% 95.84% 2.03% -53.77% -0.79% 2010 年度 -5.54% 0.94% -13.35% 1.56% 7.81% -0.62% 2 、 自基 金 合同 生效 以来基 金 份额 净值 的 变动 情况, 并 与同 期业 绩 比较 基准的 变 动进 行 比较 图 2 :嘉实稳 健混合 累 计 份额净 值增长 率与 同期业 绩比较 基准收 益率 的历史 走势对 比图 (2003 年 7 月 9 日至 2010 年 12 月 31 日)













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 39 注 1 : 按基 金合 同规 定, 本基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个 月内 为建 仓期 。 建 仓期结束 时 本基 金的 各项 投资 比例 符合基 金合 同第 三部 分( 四(一 )投 资范 围和 (四 )各基 金投 资 组合比 例限 制) 的规 定: (1 )投 资于 股票 、债 券的 比 例不低 于基 金资 产总 值 的 80%;( 2 ) 持有一 家公 司的 股票 , 不 得超过 基金 资产 净值 的 10%;( 3 ) 本基金 与由 基金 管理人 管理 的 其他基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 , 不 得超 过该 证 券的 10%;( 4 ) 投 资于 国 债 的比 例不 低 于基金 资产 净值 的 20%;( 5 ) 本基 金的 股票 资产 中 至少有 80% 属 于本 基金 名 称所显 示的 投资内 容; (6 )法 律法 规 或监管 部门 对上 述比 例限 制另有 规定 的, 从其 规定 。 注2:2010 年11 月 12 日 ,本基 金管 理人 发布 《关 于调整 嘉实 稳健 证券 投资 基金基 金 经理的 公告 》 , 徐 晨光 先生 不再担 任本 基金 基金 经理, 本基金 由现 任基 金经 理林 青先生 管 理 。 (三)嘉 实债券 1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率 标准差② 业绩比较 基 准收益率 ③ 业绩比较 基准 收益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2003 年 7 月 9 日至 2003 年 12 月 31 日 0.70% 0.15% -1.24% 0.31% 1.94% -0.16% 2004 年度 -7.45% 0.27% -2.42% 0.35% -5.03% -0.08% 2005 年度 13.14% 0.19% 10.55% 0.18% 2.59% 0.01% 2006 年度 27.17% 0.55% 2.62% 0.09% 24.55% 0.46% 2007 年度 30.28% 0.41% -1.80% 0.08% 32.08% 0.33% 2008 年度 0.41% 0.31% 14.89% 0.21% -14.48% 0.10% 2009 年度 4.03% 0.38% -1.24% 0.10% 5.27% 0.28% 2010 年度 7.05% 0.21% 1.92% 0.10% 5.13% 0.11% 2、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 净值 的变 动情 况, 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动进 行 比较 图3: 嘉 实债券 累计 份额 净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 40 (2003 年 7 月 9 日至 2010 年 12 月 31 日) 注: 按 基金 合同 规定 , 本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 。 建 仓期 结束时 本 基金的各 项投资比 例符合 基金合同 第三部分 (四、 ( 一) 投资 范围和 ( 四) 各 基金 投资 组 合 比例限 制) 的规 定: (1 ) 投资于 债券 的比 例不 低于 基金资 产总 值的 80%;( 2 )投资 于国 债 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 20%;( 3 ) 投 资于国 债及信 用等 级 为 BBB 级 及 以上 ( 或者 有 高信用 等级 机构 或相 当优 质资产 担保 ) 的金 融债 、 企业 (公 司) 债 ( 包括 可 转债 ) 等 债券 的 比例不低 于基金非 现金资 产的 80% 。前述 信用等 级 是指由国 家有权机 构批准 或认可的 信用 评级机 构进 行的 信用 评级 ; (4 ) 本基 金所 投资的 新股 上市流 通后 持有 期不 超过 六 个月 ; (5 ) 新股投 资比 例不 超过 基金 资产总 值 的 20 %。 十三、 费 用概览 (一)基 金费用的种类 1 、与基金运 作有 关的费 用 (1 ) 基 金管 理人 的管 理 费 ① 以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 % 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 : H =E× 1.5 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 ②以下 条款 适用 于嘉 实债 券 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6 % 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 : H =E× 0.6 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日, 支付 日期 顺延。 (2 ) 基金 托管 人的 基金 托 管费 ①以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。 在通常情况下,基金 托管 费按前一日基金资产 净值 的 0.25 %年费率 计提。计 算方法如 下:













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 41 H=E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 ②以下 条款 适用 于嘉 实债 券 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2 % 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 : H=E× 0.2%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指 令, 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若遇法 定节 假日 、休 息日 ,支付 日期 顺延 。 (3 ) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用 、 基金成 立后 与基 金相 关的 会计师 费和 律师 费。 该等 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相 应协议 的规 定, 按费 用实 际支出 金额 支付 ,列 入当 期基金 费用 。 (4 )上述系列基金/ 基金费用由基金管理人按照公 允的市场价格确定,法律 法规另有 规定时 从其 规定 。 上述基 金费 用由 相应 的基 金独立 承担 , 本 系列 基金 费 用按各 基金 份额 与各 基金 份额总 和 之比分 摊。 2 、与基金销 售有 关的费 用 (1 ) 申购 费 1. 本 系 列 基金/ 基 金的 申 购费 按 申购 金 额采 用 比例 费率 , 投资 者 在一 天 之内 如果 有 多笔 申购, 适用 费率 按单 笔分 别计算 。费 率表 如下 : 申购金 额(含 申购 费) 申购费 率 嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券 100 万元 以下 1.5% 0.8% 100 万元 (含 )— 500万元 1.2% 0.6% 500 万元 (含 )以上 每笔1000 元 每笔1000 元 个人投 资者 通过 本系列 基 金管理 人直销 网 上交 易系 统 和电 话交 易系 统 申 购本 系列基 金/ 基金实 行申 购费 率优 惠, 其申购 费率 不按 申购 金额 分档, 统一 优惠 为申 购金 额的0.6%。 但 招商银 行借 记卡 、 中国 建 设银行 龙 卡 、 中国 农业 银 行金穗 卡 持 卡人 , 申购 本 系列 基 金的 申购 费率 优 惠按 照相 关公 告规 定的费 率执 行 。机 构投 资 者 通过 本系列 基 金管 理人 直销 网 上交 易










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 42 系统申 购开 放式 基金 业务 ,其申 购费 率不 按申 购金 额分档 ,统 一优 惠为 申购 金额的0.6 %, 优惠后 费率 如果 低于0.6% ,则按0.6% 执行 。 基金招 募说 明书 及相 关公 告 规定 的申 购费 率低 于0.6% 时, 按实 际费 率收 取申 购 费。 2. 赎回 费根据 持有 时间 实 行递减 收费 。费 率表 如下 : 持有期 限 赎回费 率 嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券 1 年之 内 0.5% 0.3% 1 年( 含) -2 年 0.25% 0.15% 2 年( 含) 以上 0 0 基金的 赎回 费用 由赎 回人 承担 , 在 扣除 必要 的手 续 费后 , 赎 回费 余额 不得 低 于赎回 费总 额的25% , 并归 入基 金财 产。 (3 ) 转换 费 ①嘉 实增长混合 、嘉实稳健混 合、嘉实债 券基金之间转 换时,转换 费率为被转出 基金 份额净 值 的 0.5 % 。如 所 转换的 基金 份额 已被 连续 持有超 过 3 个 月时 间, 基 金份额 持有 人 可以免 费转 换。 转换 后的 基金份 额的 持有 时间 重新 开始计 算。 ②由嘉 实货 币、 嘉实 超短 债债券 、 嘉 实多 元债 券 B 转出至 嘉实 增长 混合 、 嘉 实稳健 混 合、嘉 实债 券 , 转换 费率 为转入 基金 适用 的申 购费 率。计 算公 式如 下: 净转 入 金额= (转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ) / (1+ 转换 费 率) +M 转换费 用= ( 转出 份额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 )× 转换 费率/ (1+ 转换费 率) 转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当 日 转入 基金 的基 金份 额净值 其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益 ③嘉实 增长 混合 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实债 券分 别与 嘉实成 长收 益混 合、 嘉实 服务增 值 行业混 合、 嘉实 主题 精选 混合、 嘉实 策略 增长 混合 、嘉实 优质 企业 股票 、嘉 实研究 精选 股 票 、嘉 实多 元债 券 A 、嘉 实量化 阿尔 法股 票、 嘉实 回报混 合、 嘉实 价值 优势 股票 、 嘉实 稳 固收益 债券 、嘉 实主 题新 动力之 间的 互转 ; 嘉 实增 长混合 、嘉 实稳 健混 合、 嘉实债 券转 出 至嘉实 货币 、 嘉实 超短 债 债券 、 嘉 实多 元债 券 B , 采用 “赎 回费 + 申 购费 率 补差 ” 算 法, 计算公 式如 下: 净转入 金额 =B× C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用=[B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G 转入份 额= 净转 入金 额/E













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 43 其中 ,B 为 转出 的基 金份 额; C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值 ;D 为 转出 基金的对应赎回费率 ;G 为对应的申购补差费率, 当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的 申购费 率时 ,则 申购 补差 费率 G 为零 ; E 为 转换 申 请当日 转入 基金 的基 金份 额净值 。 其中赎 回费 的25% 归 入转 出基金 资产 (嘉 实稳 固收 益债券 基金 除外 ) ; 根据 嘉 实稳固 收 益债券 基金 合同 的约 定 , 该基金 的赎 回费 全部 归入 该基金 资产 ( 注: 在运 作 期和间 歇期 , 该 基金按 不同 的方 式收 取赎 回费) 。 注1: 嘉实 增长 混合 与嘉 实 策略混 合之 间尚 未开 办基 金转换 业务 。 注2 : 自2010 年5 月26 日 起, 暂停 嘉实 主题 混合 的 转入业 务 ; 自2011 年1 月7 日起 暂停 嘉实增 长混 合的 转入 业务 ;自 2010 年8 月11 日起 嘉实超 短债 债券 单日 每个 基金账 户的 累 计申购 (含 转入 及定 投) 金额不 得超 过 50 万 元; 自 2011 年1 月7 日起 嘉实 策略混 合实 施 暂停转 入业 务。 具体 请参 见嘉实 基金 网站 刊载 的相 关公告 。 (4 ) 销售 服务 费 基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费, 用于基 金 的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。 3 、其他费用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 (二)不 列入基金费用的项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (三)基 金管理费和基金托管费 的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 部分 或 全 部基金 管理 费和 基金 托管 费,经 中 国证监 会核 准后 公告 ;此 项调整 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 (四)基 金的税收 本系列 基金 运作 过程 中涉 及的各 纳税 主体 ,其 纳税 义务按 国家 税收 法律 、法 规执行 。 十四、对 招募说明书更新部分的 说明 本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ,结 合 本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营情 况, 对 2003 年 5 月 29 日刊 登的本 系列 基金 原招 募说 明书进 行了 更新 ,主 要更 新内容 如下 : 1. 在“ 重要提 示” 部分 :明 确了更新 招募 说明书 内容 的截止日 期及 有关财 务数 据的截 止 日期。













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 44 2 .在“ 三、 基金 管理 人” 部 分:更 新了 基金 管理 人的 相关信 息。 3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。 4. 在“ 五、 相关 服务 机构” 部 分: 增 加 深 圳农 村商 业银 行、 北 京农 村商 业银 行、 瑞银证 券 为本系 列基 金代 销机 构 , 并更新 相关 代销 机构 信息 。 5. 在“ 十 一、 基金 的投 资” 部分: 补充 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告内 容。 6. 在“ 十二 、基 金的 业绩” 部 分:说 明了 基金 成立 以来 的投资 业绩 。 7. 在“ 二十 四、 其他 应披 露 事项” 部 分: 增加 了 2010 年 7 月 9 日至 2011 年 1 月 9 日本 系列/基金 基 金的 相关 临时 公告事 项列 表。 嘉实基金 管理有限公司 2011 年3 月14 日