中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
（2011 年第1 号）
基 金 管 理 人 ： 中欧 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 兴业 银 行 股 份 有 限公 司
二 ○ 一 一 年 三 月 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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重要提示
（ 一） 本基金 基金 合同于 2007 年 1 月 29 日 正式 生效 。
（ 二） 投资有 风险 ，投资 人认 购（或 申购 ）本基 金时 应认真 阅读 本招募 说明 书。
（ 三） 基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。
（ 四） 本摘要 根据 《中欧 新趋 势股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 合同 》和 《中
欧 新趋 势股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 更新 招募 说明 书》编 写， 并经中 国证 监会
核 准。 基金合 同是 约定基 金当 事人之 间权 利、义 务的 法律文 件。 基金投 资人 自依
基 金合 同取得 基金 份额， 即成 为基金 份额 持有人 和本 基金合 同的 当事人 ，其 持有
基 金份 额的行 为本 身即表 明其 对基金 合同 的承认 和接 受， 并 按照 《 基金 法》 、 《运
作 办法 》、基 金合 同及其 他有 关规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投资人 欲了 解基
金 份额 持有人 的权 利和义 务， 应详细 查阅 基金合 同。
（ 五） 本更新 招募 说明书 所载 内容截 止日 2011 年 1 月 28 日 （特 别事项 注明 除外） ，
有 关财 务数据 和净 值表现 截止 日为 2010 年12 月 31 日（ 财务 数据未经 审计 ）。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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目
录
一、 基 金管 理人 .............................................. 4
二、 基 金托 管人 .............................................. 7
三、 相 关服 务机构 ............................................ 9
四、 基 金的 名称 ............................................. 19
五、 基 金的 类型 ............................................. 19
六、 基 金的 投资目 标 ......................................... 20
七、 基 金的 投资方 向 ......................................... 20
八、 基 金的 投资策 略与 投资组 合构 建 ........................... 20
九、 基 金的 业绩比 较基 准 ..................................... 23
十、 基 金的 风险收 益特 征 ..................................... 23
十 一、 基 金投 资组合 报告 ....................................... 23
十 二、 基 金的 业绩 ............................................. 27
十 三、 基 金的 费用与 税收 ....................................... 28
十 四、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明 ............................. 32
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
3、办公地址： 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4、法定代表人： 唐步
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006 年 7 月 19 日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基 金字[2006]102 号
9、存续期间：持续经营
10、电话：021- 68609600
11、传真：021- 33830351
12、联系人： 陈亮
13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
14、注册资本：1.2 亿元人民币
15、股权 结构：
意大利意联银行股份合作 公司（简称UBI ）出资 5,880 万元人民币，占公司注
册资本的 49％；
国都证券有限责任公司出资 5,640 万元人民币，占公司注册资本的 47％；
平顶山煤业 （集团） 有限责任公司 出资 480 万元人民币， 占公司注册资本的 4％；
上述三个股东共出资 12,000 万元人民币 。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事会成员
唐 步先 生， 中欧基金管 理有限公司董事 长 ， 中国籍。20 年以上证券从业经验。
历任 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 证 券 交 易 所 会 员 部 总 监 、 监 察 部
总 监 ， 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 、 总 经
理。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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Gianluca Trombi 先 生， 中欧基金管理有限公 司 副董事长，意大利意联银行国
际 业 务 部 主 管 ， 意 大 利 籍 。 曾 任 摩 根 士 丹 利 （ 米 兰 ） 投 资 银 行 部 总 监 、 意 大 利 金
融机构 小组 主管 ；摩 根 士丹利 （伦 敦/ 米 兰） 投资银 行部 执行 总监 ； 瑞士联 合银行
（苏黎世） 金融机构小组副总裁； 毕马威会计师事务所 （咨询业务· 米兰） 公司/ 战
略金融服务资深经理；毕马威会计师事务所（审计业务· 米兰）资深审计师。
Guido Masella 先生 ， 中欧基金管理有限公司董事，意大利意联银行亚太区商
务 拓 展 主 管 ， 意 大 利 籍 。 曾 任 意 大 利 中 央 银 行 （ 罗 马 ） 国 际 研 究 处 、 国 际 金 融 机
构部经济师； 意大利驻华大使馆 （北京） 财务 专员； 意大利中央银行 （布鲁塞尔）
本 地 代 表 办 事 处 经 济 师 ； 意 大 利 中 央 银 行 （ 维 罗 纳 ） 银 行 和 金 融 系 统 监 管 署 分 析
师。
陈 金占 先生， 中欧基金 管理有限公司董事， 国都证券有限责任公司副总经理，
中国籍 。历 任 中 共北 京 市纪律 检查 委员 会/ 北 京市打 击经 济犯 罪办 公 室成员 、北京
国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理/ 律师。
Barry Livett 先生， 中 欧基金管理有限公司独立董事， 百库国际金融有限公司
首席执行 官 ， 英 国 籍 ， 硕 士 学 历 。 历 任 伦 敦 证 券 交 易 所 高 级 分 析 员 、 国 际 证 券 咨
询有限公司(International Securities Consultancy Ltd.) 咨询师、 新加坡 联合银行高级
经理、Morgan Grenfell 亚洲区经理助理、中银国际助理董事、欧中金融服务合作
项目协调员/ 证券部董事。
刘桓先生，中欧基金管 理有限 公司独 立董 事 ， 中国籍 ， 中央 财经 大学 副院长/
教授 。
肖 微 先 生 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 中 国 籍 ， 美 国 哥 伦 比 亚 大 学法
学硕士，君合律师事务所主任/ 合伙人。曾任中国法律事务中心律师。
2、 基金管理人监事会成员
廖 海 先 生 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 ， 中 国 籍 ， 武 汉 大 学 法 学 博 士 、 复旦
大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 ， 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公 司 法 律 顾 问 ， 广 东 钧 天 律 师 事
务所合伙人， 美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师， 北京市中伦金
通律师事务所上海分所合伙人 。现任上海源泰律师事务所合伙人。
刘 中 先 生 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 ， 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副总裁 ，中
国 籍 ， 工 学 博 士 。 历 任 中 国 核 仪 器 设 备 总 公 司 干 部 ； 华 夏 证 券 发 行 部 市 场 营 销 处
处长 ； 南方证券投资银行部副总 ；国信证券投资银行总部执行副总。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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刘 玫 女 士 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 职 工 监 事 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务部
总监 ， 加 拿 大 籍 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 北 京 掌 联 科 技 有 限 公 司 行 政 总 监 、 成 都 市 政
府 外 商 投 资 促 进 中 心 项 目 经 理 、 加 拿 大DESROSIERS-LOMBARDI-DOLBEC 注册
会计师事务所审计师、美国GENERAL EASTERN TRADING 公司财 务经理。
3、 公司高级管理人员
唐 步先 生， 中欧基金管 理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建 平 先 生 ， 中欧基金管理有限公 司总经理 ， 中国籍。北 京大学法 学 硕士 ，
15 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 。 历 任 北 京 大 学 助 教 、 副 科 长 ； 中 国 证 券 监 督 管 理
委员会基金监管部副处长；上投摩根基金管理有限公司督察长。
朱 彦 先 生 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 ， 中 国 籍 。 中 国 人 民 大 学 经 济 学学
士，15 年 以 上 证 券 从 业 经 验 。 历 任 北 京 国 际 信 托 投 资 公 司 计 划 财 务 部 员 工 ， 海 南
赛 格 国 际 信 托 投 资 公 司 资 金 计 划 部 主 管 ， 海 南 华 银 国 际 信 托 投 资 公 司 北 京 证 券 营
业 部 总 经 理 ， 北 京 国 际 信 托 投 资 公 司 上 海 昆 明 路 证 券 营 业 部 总 经 理 ， 国 都 证 券 有
限责任公司上海通北路证券营业部总经理、上海长阳路证券营业部总经理。
徐 红 光 先 生 ， 中欧基金管理有限公 司分管市 场 副总经理， 中国籍。 北 京大 学
管理学硕士，11年以上证券从业经验。 历任上海汽车集团财务公司证券部研究员，
华安基金管理公司市场业务部总监助理， 上投摩根基金管理公司上海销售部总监、
总经理助理兼销售部总监。
黄 桦 先 生 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 运 营 副 总 经 理 ， 中 国 籍 。 复 旦 大 学经
济学硕士，21年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 。 曾 先 后 就 职 于 上 海 爱 建 信 托 公 司 、上
海 万 国 证 券 公 司 、 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 、 光 大 证 券 有 限 责 任 公 司 等 金 融 机
构 。 历 任 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 监 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司
运营部总监及信息技术部总监。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
王 海先 生， 中欧新趋势 股票型证券投资基金 （LOF） 基金经理， 中国籍。 特许
金 融 分 析 师 （CFA ） ， 工 商 管 理 硕 士 ，9 年 证 券 从 业 经 历 。 历 任 上 海 中 技 投 资 顾 问
公 司 项 目 经 理 、 通 用 技 术 投 资 公 司 高 级 研 究 员 、 投 资 部 副 总 经 理 ， 中 海 基 金 管 理
有限公司专户资产管理部专户投资经理，中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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基金经理 助 理 。 现 任 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 基 金 经 理 （2010 年9
月2 日起至今）。
刘 水云 女士， 中欧新趋 势股票型证券投资基金 （LOF） 基金经理， 中国籍。 特
许金融分析师 （CFA）， 挪威管理学院工商管理硕士，11年证券从业经历。 历任波
士 顿 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 、 组 合 经 理 ， 长 信 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究
员 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理 基 金 经 理 ， 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司
助理基金经理 ， 中欧新趋势股票型证券投资基金 （LOF） 基金经理助 理。 现任中欧
新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理（2010年12月30日起至今）。
（2）历任基金经理
殷觅智 （Ian Midgley ） 先生， 于 2007 年 1 月 29 日至 2009 年 7 月 16 日期间担
任中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）基 金经理。
王磊先生， 于 2008 年 8 月 29 日至 2010 年 9 月 2 日期间担任中欧新趋势股票
型证券投资基金（LOF ）基金经理。
5、公司投资决策委员会成员
公司投资决策委员会的成员为： 公司研究部总监林钟斌先生（代行投资总监
职责）、公司总经理刘建平先生、基金经理沈洋先生、基金经理苟开红女士、基
金经理聂曙光先生。其中公司研究部总监林钟斌先生任投资决策委员会 主席（代
行）。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情况
1、基本 情况
名称：兴业银行股份有限公司(简称：兴业银行)
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年 7 月 20 日
组织形式：股份有限公司 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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注册资本：59.92 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号： 证监基金字[2005]74 号
联系人：张志永
联系电话：021-62677777*212004
传真： （021）62159217
兴业银行股份有限公司成立于 1988 年， 是国务院和中国人民银行批准成立的
我国首批股份制商业银行之一， 总部设于福建 省福州市， 注册资本 59.92 亿元。 开
业 20 多年来，兴业银行始终坚持与客户 “同发展、共成长 ”和“服务源自真诚 ”
的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 截至 2009 年末，
兴业银行资产总额为 13321.62 亿元，股东权益为 595.97 亿元，不良贷款比率为
0.54% ；全年累计实现税后利润 132.82 亿元。 根据英国《银行家》杂志 2010 年 7
月发布的全球银 行 1000 强排名，兴业银行按总资产排名列第 93 位，按一级资本
排名 97 位。 根据美国 《福布斯》 发布的 2010 全球上市公司 2000 强排名， 兴业银
行综合排名第 245 位，在 113 家上榜的中国内地企业中排名第 14 位。
2、主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下 设综合处、 核算管理处 、 稽核监
察处、 市场处、 产品研 发处、 企业年金中心等处室， 共有员工 40 余人， 平均年龄
30 岁，100% 员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。
3、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得 基金托管资格。 基金托管业务批
准文号：证监基金字[2005]74 号。截止2010 年12月31日，兴业银行已托管开放式
基金12只——兴业趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 长盛货币市场基金、 光
大保德信红利股票型证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、兴业全球视野
股票型证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、中欧新趋势股票型证
券投资基金 （LOF ） 、 天弘永利债券型证券投资基金、 万家双引擎灵活配置混合型
证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、兴业有机增长灵活配置
混合型证券投资基金 、 中欧沪深300 指数增强型证券投资基金 ， 托管基金财产规模
346.66 亿元。
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三、 相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、 场外发售机构
（1）直销机构：
名称：中欧基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
法定代表人：唐步
成立时间：2006 年 7 月 19 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号： 证监基金字【2006】102 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.2 亿元人民币
存续期间：持续经营
电话：021－68609602
传真：021－68609601
联系人：陈亮
客户服务热线：021－68609700，400-700-9700（免长途话费）
网址：www.lcfunds.com
（2）代销机构：
1）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
联系人：曾鸣
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
2）中国建设银行股份有限公司
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
电话：010-67596139
传真：010-66275654
客服电话：95533
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
3）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座 6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座 6 层
法定代表人：刘安东
电话： 010-68858095
传真： 010- 68858116
联系人：陈春林
客服电话： 95580
网址：www.psbc.com
4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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法定代表人：孔丹
联系人：王斌
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
6）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内 大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：010-58351666
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
网站：www.cmbc.com.cn
7）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
8）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南 大街 3 号国华投资大厦 9、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183390
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传真：010-64482090
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
9）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
联系人：刘晨
客服电话： 4008888788 ，10108998
网址： www.ebscn.com
10）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
电话：961133 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
11）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法人代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
客服电话：95536 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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网址：www.guosen.com.cn
12）华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A 、 02、 03、 04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌 、庞晓芸
客服电话： 400-8888-555 ，95513
网址：www.htlhzq.com
13）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省 济南市经七路86 号23 层
法定代表人： 李玮
联系人：傅咏梅
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
14）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：李清怡
客服电话：021-962505
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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网址：www.sw2000.com.cn
15）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄正大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565783
联系人：谢高得
客服电话：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
16）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568888
传真：010-66568536
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
17）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
18）中信建投证券有限责任公司
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住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：4008888108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址： www.csc108.com
19）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 6 层
法定代表人：汤世生
电话：010-62267799-6416
传真：010-62294601
联系人：张智红
客服电话：4008-000-562 、010-62294600
网址：www.ehongyuan.com.cn
20）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话： 95553
网址：www.htsec.com
21）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：陈敬达 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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全国免费业务咨询电话：95511
开放式基金业务传真：0755-82433794
联系人：郑舒丽
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22）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法人代表：凤良志
联系人：李飞
联系电话：0551-2207936
联系传真：0551-2207965
客服电话：95578 ，4008888777
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23）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
客服热线：010-66045678
传真：010-66045500
联系人：林爽
联系人电话：010-66045529
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24）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海浦东新区商城路 618 号良友大厦
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：祝幼一
客服热线：4008888666
传真：021-62566568 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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联系人：芮敏祺
联系电话：021-38676161
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25）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
传真：0591-87841150
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
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26）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人： 牛冠兴
客服热线：4008-001-001
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
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27）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
传真：010-63080978
联系人：唐静 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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联系电话：010-63081000
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28）华泰证券股份有限公 司
住所：南京市中山东路 90 号
办公地址：南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
客服热线：95597
传真：025-84579763
联系人：万鸣
联系电话：025-83290979
网址：www.htsc.com.cn
29）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服热线：400-8888-128
传真：021-68767880
联系人：徐可
联系电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构 ， 并 另 行 公 告 。 销 售机
构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 、 网 点 ， 并 另 行 公 告 。 各 销 售 机 构
提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
2、场内发售机构：
具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 （ 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售公
告）
（ 二） 基金注 册登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法人代表：金颖
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
（ 三） 律师事 务所 与经办 律师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、黎明
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 吕红
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍 信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 张鸿
经办会计师：薛竞 张鸿
四、 基 金的 名称
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）
五、 基 金的 类型
契约型上市开放式 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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六、 基 金的 投资 目标
本 基 金 通 过 投 资 于 可 能 从 中 国 经 济 以 及 资 本 市 场 新 趋 势 获 益 的 公 司 ， 在 兼顾
风险的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。
七、 基 金的 投资 方向
（ 一） 投资范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市的
股 票 、 债 券 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 其 中 ， 股票
投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股等；债 券投资范围包
括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 、 可 转 换 债 券 等 工 具 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机
构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投
资范围 。
本基金大类资产的投资比例范围是：股票资产占基金资产的 60%-95% ，债券
资产占基金资产的 0-35% ， 现金及剩余期限在 1 年以内的政府债券不少于基金资产
净值的 5% 。
（ 二） 投资理 念
我 们 奉 行 积 极 的 投 资 ， 坚 持 精 心 选 股 与 严 格 的 风 险 控 制 相 结 合 。 我 们 将 重点
投 资 于 最 有 可 能 从 中 国 经 济 发 展 新 趋 势 和 资 本 市 场 成 长 中 受 益 ， 具 有 良 好 的 公 司
质地和快速增长潜力，且股价相对合理、具备估值优势的上市公司。
八、 基 金的 投资 策略
（ 一） 投资策 略
本 基 金 的 投 资 风 格 以 积 极 的 股 票 选 择 策 略 为 特 点 ， 注 重 挖 掘 基 于 未 来 趋 势的
企 业 价 值 。 资 产 配 置 和 行 业 配 置 层 面 ， 本 基 金 在 正 常 市 场 条 件 下 不 做 主 动 性 资 产
配 置 调 整 ， 并 倾 向 于 持 有 较 多 符 合 经 济 发 展 和 市 场 变 革 新 趋 势 的 行 业 。 股 票 选 择
层 面 ， 本 基 金 通 过 客 观 化 的 定 量 分 析 、 主 观 化 的 定 性 分 析 、 证 券 估 值 等 步 骤 选 择
合适的、物有所值的上市公司股票构建最优投资组合。
1、资产配置
本基金的资产配置比例为：股票资产占基金资产的 60%-95% ，债券 资产占基中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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金资产的 0-35% ，现金 及剩余期限在 1 年以 内的政府债券不少于基金资产净值的
5% 。
资 产 配 置 方 案 由 公 司 投 资 决 策 委 员 会 每 月 定 期 或 不 定 期 根 据 研 究 部 对 宏 观经
济 走 向 、 信 贷 和 货 币 的 流 动 性 状 况 、 宏 观 政 策 动 态 和 制 度 改 革 等 因 素 的 分 析 和 研
究报告，进行制订和调整后由基金经理执行。
2、行业配置
本 基 金 资 产的 行 业配 置在 参 照 本 基金 的 市场 基准 新 华 富 时中 国 A600 指数的
行 业 配 比 基 础 上 ， 对 看 好 其 未 来 发 展 趋 势 的 部 分 行 业 适 当 增 加 投 资 ， 对 本 基 金 看
淡的行业适当减少投资。 该 “ 锁定基准， 适当灵 活 ” 的被动中具有主动性的投资风格
有 利 于 充 分 发 挥 本 基 金 管 理 人 的 专 业 优 势 和 团 队 优 势 ， 从 而 积 极 把 握 经 济 发 展 过
程 中 的 新 趋 势 ； 同 时 对 行 业 投 资 比 例 增 减 的 适 度 控 制 又 可 以 减 小 本 基 金 对 市 场 基
准的跟踪误差，从而在适度风险基础上为投资人实现优厚的回报。
3、股票选择
本基金管理人采取积极的股票选择策略， 旨在通过 “ 自下而上” 的方式 遴选出估
值合理的优质公司股票，其主要步骤为：
（1）客观化的定量分析
客 观 化 的 定 量 分 析 主 要 借 助 分 析 上 市 公 司 财 务 报 表 以 判 断 公 司 的 财 务 状
况， 包括通过损益表分析上市公司收入和利润情况， 通过资产负债表分析财务
结构比率， 通过现金流量表分析上市公司是 否稳步发展， 以及通过对特定财务
指标的考察和同行业公司之间的比较过滤掉财务状况欠佳的公司， 并试图寻找
行业龙头企业。 因此， 在客观化的定量分析阶段， 我们的分析提供了 下方保护
的好处。
（2）主观化的定性分析
主观化的定性分析将主要从竞争力、 管理质量、 增长潜力和公司治理四个
方面来对上市公司进行综合定性分析， 这四个方面并不是完全分开的， 而是相
互关联的。 该阶段主要通过分析公司目前的行业地位和未来的发展机会， 来研
究公司的业务能力将如何改变以及由于此种改变可能给股东带来的潜在回报。
因此，该项分析提供了附加价值，或者说上方增长 的好处。
（3）证券估值和业绩 评价 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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基于主观和客观分析， 本基金将采用相对估值法和绝对估值法 （行业相关、
时间相关）来评价一个股票的内在价值，并给出其在未来 12 个月内的目标价
格。
本基金借鉴国际成熟市场 投资经验， 主要采用 GARP （Growth at Reasonable
Price ） 模型来选取股票， 即我们寻找有坚实基础能持续稳定增长， 同时又被市
场所低估的公司。GARP 策略与价值投资和成长投资的区别在于， 价值投资偏
重于投资价值低估的公司， 而成长投资注重于投资成长性高的公司， 而 GARP
则能够弥补纯粹价值投资和成长投 资的不足， 能尽量兼顾价值和成长。 一般来
说， 采用 GARP 策略能够获取比纯粹价值投资更大的回报， 同时能享受到比纯
粹成长投资更小的风险。 通过估值和风险因素的统筹， 确保基金只投资于合适
的、物有所值的个股，并通过以上步骤构建最优投资组合。
4、债券选择
与 本 基 金 的 积 极 股 票 投 资 策 略 相 比 ， 本 基 金 的 债 券 投 资 策 略 相 对 保 守 ， 基金
的 债 券 资 产 构 成 以 国 债( 含央行票据) 和 金 融 债 为 主 ， 适 当 投 资 于 企 业 债 和 可 转 换
债券，并 主 要 采 取 久 期 控 制 和 个 券 选 择 的 投 资 策 略 来 运 作 债 券 组 合 。 除现券买卖
外 ， 本 基 金 也 通 过 债 券 回 购 、 逆 回 购 操 作 ， 帮 助 实 现 基 金 现 金 流 与 基 金的申购、
赎回活动相匹配。
5、权证投资
在 任 何 情 况 下 ， 本 基 金 不 主 动 买 入 权 证 ， 但 可 能 因 所 持 股 票 的 上 市 公 司 个别
行为( 如 股 权 分 置 改 革 对 价 或 因 其 他 原 因 向 股 东 配 送 等) 而 被 动 持 有 权 证 。 本 基 金
将 自 该 权 证 上 市 交 易 首 日 起 ， 根 据 市 场 情 况 卖 出 被 动 持 有 的 各 权 证 。 本 基 金 持 有
权证的比例将始终严格遵守法律法规的相关规定。
（ 二） 投资决 策
本 基 金 的 投 资 决 策 依 据 包 括 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 的 有 关规
定；宏观经济发展趋势、微观企业经济运行趋势；证券市场走势，等等。
本基金的投资决策程序可以概括为：
1、 投资研究部根据研究员提交的上市 公司、 行业研究报告和投资业绩与风险评价
报 告 研 究 深 入 分 析 宏 观 经 济 动 态 、 政 府 政 策 、 金 融 市 场 状 况 以 及 行 业 因 素 等 方 面
后，定期向投资决策委员会上报资产配置提案； 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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2、 投资决策委员会根据议事规则对上述资产配置提案进行讨论和评价后形成资产
配置决议；
3 、 投 资 总 监 与 各 基 金 经 理 沟 通 后 制 订 各 基 金 的 资 产 配 置 方 案, 并 协 调 和 监 管 各 基
金的投资决策执行情况；
4、 基金经理根据投资决策委员会的要求和股票池中个股研究报告制定基金投资组
合计划；
5、投资决策执行；
6、研究部出具基金投资业绩和风险评价周报和月报。
九、 基 金的 业绩 比较 基准
80%× 新华富时中国 A600 指数+20%× 新华富时 中国国债指数
十、 基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 的 投 资 目 标 、 投 资 范 围 和 投 资 策 略 决 定 了 本 基 金 属 于 中 高 风 险 、 追求
长 期 稳 定 资 本 增 值 的 股 票 型 证 券 投 资 基 金 。 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 本 基 金 的
投 资 将 以 前 瞻 的 眼 光 把 握 经 济 发 展 与 市 场 变 革 的 中 长 期 趋 势 ， 努 力 挖 掘 个 股 与 板
块、行业的投资机遇 。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行根据本基金合同规定 ， 复核了本投资组合报告， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2010 年第 4 季度报告， 所载数 据截至 2010
年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 、报告 期末 基金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,372,013,194.47 81.67
其中： 股票 1,372,013,194.47 81.67 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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2 固定收 益投 资 99,224,000.00 5.91
其中： 债券 99,224,000.00 5.91
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 99,500,389.25 5.92
其中：买断式回购的买入 返售金融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 50,006,534.05 2.98
6 其他各 项资 产 59,203,102.04 3.52
7 合计 1,679,947,219.81 100.00
2、 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 29,373,272.01 1.76
B 采掘业 90,968,781.82 5.45
C 制造业 556,306,507.78 33.30
C0 食品、 饮料 135,875,482.52 8.13
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 25,774,002.36 1.54
C5
电子 287,370.00 0.02
C6
金属 、非 金属 155,077,283.74 9.28
C7
机械 、设 备、 仪表 150,131,106.36 8.99
C8
医药 、生 物制 品 89,161,262.80 5.34
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 15,140,000.00 0.91
E 建筑业 36,649,960.90 2.19
F 交通运 输、 仓储 业 26,403,945.32 1.58 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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G 信息技 术业 31,414,190.34 1.88
H 批发和 零售 贸易 91,839,867.20 5.50
I 金融、 保险 业 272,940,669.10 16.34
J 房地产 业 176,506,000.00 10.57
K 社会服 务业 34,680,000.00 2.08
L 传播与 文化 产业 9,790,000.00 0.59
M 综合类 - -
合计 1,372,013,194.47 82.13
3、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600036 招商银 行 4,599,950 58,925,359.50 3.53
2 000002 万 科Ａ 7,000,000 57,540,000.00 3.44
3 601318 中国平 安 900,000 50,544,000.00 3.03
4 000926 福星股 份 3,700,000 49,876,000.00 2.99
5 600585 海螺水 泥 1,500,000 44,520,000.00 2.66
6 600048 保利地 产 3,300,000 41,910,000.00 2.51
7 002024 苏宁电 器 3,000,000 39,300,000.00 2.35
8 000568 泸州老 窖 900,000 36,810,000.00 2.20
9 601288 农业银 行 13,000,000 34,840,000.00 2.09
10 601117 中国化 学 6,000,000 34,680,000.00 2.08
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 99,224,000.00 5.94 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 99,224,000.00 5.94
5、 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 0801023 08央行 票据23 600,000 60,108,000.00 3.60
2 1001023 10央行 票据23 400,000 39,116,000.00 2.34
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6、 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资 组合报 告附 注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超 出基金合同规定备选库之外
的股票。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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（3） 其他各项资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,850,086.48
2 应收证 券清 算款 53,292,910.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,999,309.52
5 应收申 购款 60,795.75
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 59,203,102.04
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
本 报 告 中 因 四 舍 五 入 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 总 资 产 或 净 资 产 比 例 的分
项之和与合计可能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不保
证基金一定盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2007年1月29日，基金业绩截止日2010年12月31日。
1. 本 报告 期基金 份额净 值增 长 率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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阶段
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩
比较基
准收益
率
④业绩
比较基
准收益
率标准
差
①-③ ②-④
2007.01.29 —2007.12.31 83.22% 1.69% 77.57% 1.82% 5.65% -0.13%
2008.01.01 —2008.12.31
-58.61% 2.47% -55.32% 2.42% -3.29% 0.05%
2009.01.01 —2009.12.31 60.40% 1.69% 72.91% 1.63% -12.51% 0.06%
2010.01.01 —2010.12.31 -16.27% 1.28% -4.90% 1.24% -11.37% 0.04%
数据来源：中欧基金
新华富 时
2. 基 金累 计净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 的历 史走势 对比 图
基金累计净值增长率 与业 绩比较基准收益率的 历史 走势对比图
数据来源：中欧基金
新华富 时
注： 本 基金 成立 于 2007 年 1 月 29 日， 按照 本基 金基金 合同 规定 ，本 基金 应当自 基金 合同 生
效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 有关 约定 ，目 前本 基金的 投资 组 合
比例已 符合 法律 规定 和基 金合同 约定 。
十 三、 基金 的费 用与 税收
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金上市费； 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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（4 ）银行汇划费用；
（5 ）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（6 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7 ）基金份额持有人大会费用；
（8 ）基金的证券交易费用；
（9 ）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 和 本 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 法 律 文 件
的 规 定 ， 按 费 用 的 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。 国 家 另 有 规 定 的 从 其
规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H ＝E× 年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 1.50%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日 、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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（3 ） 本条第 1 款中 （3 ） 到（9） 项费用由 基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定， 按费用实际支出金额,从基金财产中列支。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、认购费：
本 基 金 的 认 购 费 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登
记等募集期间发生的各项费用。
（1 ） 本基金的场外认购费率： 本基金场外采取金额认购的方式， 以认购金额为基
数 采 用 比 例 费 率 计 算 认 购 费 用 。 认 购 费 由 认 购 申 请 人 承 担 ， 投 资 者 在 一 天 之 内 如
果有多笔认购，适用费率按单笔 分别计算。具体费率如下：
单 笔金 额 （M ） 收 费标 准
M<50 万元 1.00%
50 万元≤ M <100 万元 0.60%
100 万≤ M <1000 万元 0.30%
M ≥1000 万元 单笔 1000 元
（2 ）本基金的场内认购费率
深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 应 按 照 本 基 金 招 募 说 明 书 约 定 的 场 外 认 购 费 率 设 定
投资者的场内认购费率。
2、申购费：
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
本基金采取金额申购的方式，场外、场内的申购费率相同，具体费率如下：
单 笔金 额 （M ） 收 费标 准
M<50 万元 1.50%
50 万元≤ M <100 万元 1.00%
100 万≤ M <1000 万元 0.50%
M ≥1000 万元 单笔 1000 元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
3、转换费率：本基金仅可办理场外转换业务，场内暂时未开通基金间转换业务。中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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基金的转换费率等在开通转换业务前 3 个工 作日依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
4、赎回费：本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下：
持 有基 金份额 期限
（N ） 收 费标 准
N<1 年 0.50%
1 年≤ N <2 年 0.25%
N ≥2 年 0
本基金的场内赎回费率为固定值 0.5% 。
赎回费用由赎回申请人承担， 赎回费总额的 25% 归基金财产， 75% 用于支付注
册登记费和其他必要的手续费。
5、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下， 在基金合同
约 定 范 围 内 调 整 上 述 费 率 或 收 费 方 式 ， 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式
实施日 3 个工作日前 在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。调整后的上述费
率还将在最新的招募说明书中列示。
6、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况
制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等进行基金
交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关
监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 上 述 基 金 申 购 费 率 、 基
金转换费率和基金赎回费率。
（ 三） 其他费 用
按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规 定
列支。
（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 。基
金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产
中支付。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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（ 五） 基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整基 金管 理费率 和基 金托
管 费率 。降低 基金 管理费 率和 基金托 管费 率，无 须召 开基金 份额 持有人 大会 。基
金 管理 人必须 最迟 于新的 费率 实施日 前 按 照《信 息披 露办法 》的 规定在 至少 一种
中 国证 监会指 定媒 体上公 告。
（ 六） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人 民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 )、
《证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《 运作办法》)、 《证券投 资基金销售管
理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称 《信息披露办法》)及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后
对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于 2010 年 9 月 11 日 刊登的《中
欧新趋势股票型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书》 进行了更新， 主要更新内
容如下：
（ 一） “ 重要 提示” 部分
原更新招募说明书“ 本更新招募说明书所载内容截止日 2010 年 7 月 28 日（特别
事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2010 年 6 月 30 日（财务数
据未经审计）。 ”更新为“ 本更新招募说明书所载内容截止日 2011 年 1 月 28 日
（特别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值 表现截止日为 2010 年 12 月 31 日 （财
务数据未经审计）。 ”
（ 二） “ 三、 基金管 理人 ”部 分
1、 更新了公司董事会成员 、高级管理人员的信息。
2、 更新了现任基金经理和历任基金经理 的信息。
3、 更新了公司投资决策委员会 组成人员的信息 。
（ 三 ） “四、 基金 托管人 ”的 部分
更新了基金托管人的 相关信息。
（ 四 ） “五、 相关 服务 机 构” 部分
1、更新了直销机构的信息。
2、更新了代销机构的信息。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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3、更新了其他相关服务机构的信息。
（ 五 ） “十二 、基 金的投 资” 部分
更新了“ （十） 基金投资组合报告 ” 的内容， 数据截至 2010 年 12 月 31 日。
（ 六 ） “十三 、基 金的业 绩 ” 部分
更新了“1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较 ”和“2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，
数据截至 2010 年 12 月 31 日。
（ 七 ） “二十 三、 基 金托 管协议 的内 容摘要 ”部 分
更新了基金管理人 和基金托管人的信息。
（八 ） “二十 四、 对基金 份额 持有人 的服 务” 部分
将基金“投资人” 更新为基金“份额持有人”的表述。
（ 九 ） “二十 五、 其他应 披露 事项” 部分
更新了本期本基金相关的公告。
以下为本基金管理人自 2010 年 7 月 29 日至 2011 年 1 月 28 日刊登于《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序号 事项名 称 披露日 期
1 中欧基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 任职 的公 告 2010.8.5
2 中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金(LOF)2010 年半年 度报告 2010.8.28
3 中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金(LOF)2010 年半年 度报告 摘要 2010.8.28
4
中欧基 金管 理有 限公 司关 于中欧 新趋 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ）
及中欧 价值 发现 股票 型证 券投资 基金 变更 基金 经理 的公告
2010.9.4
5
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 更新招募 说明书 （2010 年第
2 号）
2010.9.11
6
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）更新招募 说明书 摘要 （2010
年第 2 号）
2010.9.11
7
中欧基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参与 华泰 证券股 份有 限公 司
开展的 基金 网上 申购 费率 优惠活 动的 公告
2010.9.21
8
中欧基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 在华 泰证 券股 份有限 公司 开通 定
期定额 投资 业务 的公 告
2010.9.21
9
中欧基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参与 华泰 证券股 份有 限公 司
开展的 基金 定期 定额 投资 申购费 率优 惠活 动的 公告
2010.9.21
10 中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金(LOF)2010 年第 3 季度报 告 2010.10.27
11
中欧基 金管 理有 限公 司关 于新增 德邦 证券 有限 责任 公司为 旗下 基金 代
销机构 的公 告
2010.12.13
12 中欧基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在德 邦证 券有限 责任 公司 开 2010.12.13 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘 要（2011 年第 1 号）
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通基金 转换 业务 的公 告
13
中欧基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 在德 邦证 券有 限责任 公司 开通 定
期定额 投资 业务 的公 告
2010.12.13
14
中欧基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参与 德邦 证券有 限责 任公 司
开展的 基金 网上 申购 费率 优惠活 动的 公告
2010.12.13
15 关于增 聘中 欧新 趋势 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理的 公告 2010.12.31
16
中欧基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参与 中国 邮政储 蓄银 行有 限
责任公 司开 展的 基金 网上 申购费 率延 期优 惠活 动的 公告
2010.12.31
17
中欧基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 部分 基金 在交 通银行 定期 定额 投
资申购 金额 下限 的的 公告
2010.12.31
18
中欧基 金管 理有 限公 司旗 下基 金 2010 年 12 月 31 日 基金资 产净 值、 基
金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 公告
2011.1.1
19 中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金(LOF)2010 年第 4 季度报 告 2011.1.22
20 中欧基 金管 理有 限公 司关 于督察 长变 更的 公告 2011.1.22
上述内容仅为摘要，须与本 基金更新招募说明书（正文）所载之详细资料一
并阅读。
中欧基金管理有限公司
2011 年3 月14 日
