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国泰保本混合型证券投资基金基金份额发售公告
重要提示
1、国泰保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的募集已获中国证监会证监许
可[2011]322号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和
收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金为契约型、开放式保本混合型证券投资基金。
3、 本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） ，
基金托管人为招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ） 。
4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机
构投资者以及合格境外机构投资者。
5、本基金将自2011年3月15日至2011年4月15日通过基金管理人指定的销售机构公开发
售。本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基
金销售情况在募集期限内适当缩短基金发售时间，并及时公告。
6、本基金在募集期内最终确认的有效认购金额（含认购费）拟不超过70亿元人民币（不
包括募集期利息） 。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若本基金在募集期
内任何一天（含第一天） ，预计当日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接
受的有效认购金额接近、达到或超过70亿元人民币，本基金管理人将于次日在本公司网站上
公告提前结束发售，并自公告日起不再接受认购申请。若在募集期内接受的有效认购金额未
超过70亿元人民币，则对所有有效认购申请全部予以确认；若在募集期内接受的有效认购金
额超过70亿元人民币，则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分
确认，未确认部分的认购款项退还给投资人，之前提交的有效认购申请全部予以确认。
7、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。本基金通过本公司直销机构和各代销
机构的网点为投资者办理基金认购等业务。直销机构包括本公司在北京、上海的直销柜台和
网上交易，代销机构包括12家银行及49家券商（详见“八（三）2、代销机构”） 。各销售机
构的办理网点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。
8、投资者在首次认购本基金时，如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户，需按销
售机构的规定，提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户 2
和认购申请可同时办理，一次性完成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一
个投资者只能开立和使用一个基金账户， 已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资者
可免予开户申请。
投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行
认购。
9、持有中国建设银行龙卡、中国农业银行金穗借记卡、兴业银行股份有限公司兴业借
记卡、招商银行一卡通等银行卡的个人投资者在本公司网站（www.gtfund.com）与本公司达
成网上交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可通过本公司网上
交易办理基金账户开立、基金认购、基金申购、基金转换、基金赎回、资料变更、分红方式
变更、信息查询等各项业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。
10、投资者认购本基金采用前端收费模式，前端认购费率按认购金额分档。
11、本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交
付认购款项。投资者在募集期内可多次认购，认购费率按每笔认购申请单独计算。投资者每
笔认购最低金额为 1,000.00 元（含认购费） 。但各代销机构对本基金最低认购金额及交易级
差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。认购申请受理完成后，投资者不得撤销。
如发生末日比例配售部分确认，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到认购申请。认购的确认以《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认结果为准。投资者
应主动在《基金合同》生效后到原销售网点查询最终确认情况和有效认购份额，基金管理人
及代销机构不承担对确认结果的通知义务。
13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情
况，请详细阅读刊登在2011年3月11日《中国证券报》和《上海证券报》上的《国泰保本混
合型证券投资基金招募说明书》 。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本
公司网站（www.gtfund.com） ，投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本
基金募集相关事宜。
14、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构，本公司将及时公
告。
15、投资者可拨打本公司客户服务电话（400-888-8688） 、021-38569000 或各代销机构
咨询电话了解认购事宜。
16、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
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17、风险提示
证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担
基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理
风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交
易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时， 投资者将可能无法及时赎回持有的全
部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不
同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预
期越高，投资者承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因
整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券
特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理
人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，特定风险等。
本基金作为保本混合型基金，采用恒定比例组合保险策略进行资产配置，因此将会有
部分基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动。在本基金第
一个保本期，对于投资人认购并持有到当期保本期到期的基金份额，存在着仅能收回认购金
额（包括净认购金额和认购费用）的可能性；对于投资人在日常申购的基金份额，存在着仅
能部分收回本金的可能性。对于基金份额持有人未持有到当期保本期到期的基金份额，在赎
回时不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。
投资者投资于本保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 投资
者投资本基金仍然存在本金损失的风险。
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资
是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资
并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财
方式。
投资者应当认真阅读本基金“基金合同” 、 “招募说明书”等基金法律文件，了解本基 4
金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金
是否和投资者的风险承受能力相适应。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本
公告。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00
元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基
金一定盈利，也不保证最低收益。在本基金的第一个保本期为投资人认购并持有到当期保本
期到期的基金份额提供保本保证，并由保证人提供不可撤销的连带责任保证。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人提醒投资者
基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负担。
18、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次募集的基本情况
（一）基金名称和基金代码
基金名称：国泰保本混合型证券投资基金
基金认购简称：国泰保本混合
基金认购代码：020022
（二）基金类型
保本混合型证券投资基金
（三）基金运作方式
契约型开放式
（四）基金存续期限
不定期
(五)基金的最低募集份额总额
本基金最低募集规模为 2 亿份基金份额，基金募集金额不少于 2 亿元人民币。
（六）基金的募集规模上限
本基金在募集期内最终确认的有效认购金额（含认购费）拟不超过 70 亿元人民币（不
包括募集期利息） 。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。
（七）募集方式
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本基金通过基金销售网点(包括基金管理人的直销柜台及代销机构的代销网点)公开发
售。
（八）基金份额发售面值
基金份额的初始面值为1.00元人民币。
（九）募集对象
本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构
投资者以及合格境外机构投资者。
（十）销售机构
直销机构：国泰基金管理有限公司
代销机构：具体名单详见本份额发售公告“八（三）2、代销机构”。
（十一）募集时间安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。
本基金自2011年3月15日至2011年4月15日进行发售。 如果在此期间未达到本基金的招募
说明书规定的基金备案条件，即基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元
人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金可在募集期限内继续销售，
直到达到基金备案条件。 基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短基金发售
时间，并及时公告。基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集
结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提
交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，
基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当以
其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 在基金募集期限届满后30日内返还投资者
已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
（十二）认购费用
1、基金份额发售面值：本基金每份基金份额的初始面值为人民币1.00元。
2、本基金认购费用采用前端收费模式。以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，
认购费率如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100万 1.0%
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100万≤M＜500万 0.6%
500万≤M＜1000万 0.2%
M ≥1000万 每笔1000元
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间
发生的各项费用。投资者重复认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。当
需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时， 投资者认购费率按照认购申请确认
金额所对应的费率计算。
3、认购份数的计算
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式
为：
（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率） ；
（2）认购费用 = 认购金额-净认购金额；
（3）认购份额 = （净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差
产生的收益或损失由基金财产承担。
例1：某投资者投资10万元认购本基金，该笔认购产生利息50元，则其可得到的认购份
额为：
净认购金额＝100,000/ (1+1.0%）＝99,009.90元
认购费用＝100,000－99,009.90＝990.10元
认购份额 = （99,009.90＋50）/1.00 =99,059.90份
例2：某投资者T日投资120万元认购本基金，假设该笔认购最后按照80%比例予以确认，
则投资者该笔申请的有效确认金额为96万元，其对应认购费率为1.0%，同时假设该笔120万
元的有效认购申请金额在募集期间产生利息为162元，则该投资者可得到的认购份额计算方
法为：
认购申请确认金额=1,200,000.00×80%=960,000.00元
净认购金额= 960,000.00/（1＋1.0%）= 950,495.05元
认购费用 = 960,000.00－950,495.05 = 9,504.95元
认购份额 = （950,495.05＋162）/1.000 = 950,657.05份
未确认金额=1,200,000.00-960,000.00=240,000.00元
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即此时投资人投资120万元认购本基金，可得到950,657.05份基金份额（含利息折份额
部分） 。未确认金额240,000.00元将于本基金募集结束后退回投资者账户。
4、如发生比例配售，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
（十三）认购方式
本基金认购采取金额认购、全额缴款的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购
一经受理不得撤销。
二、募集期销售规模限制方案
本基金管理人在募集期内实行限量销售， 采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效
控制。
（一）自募集首日起至 T 日（含首日） ，若募集金额接近或达到 70 亿元，本公司将于 T
＋1 日在本公司网站上公告提前结束本次募集，并自 T+1 日起不再接受认购申请，对 T 日的
认购申请全部确认。
（二）自募集首日起至 T 日（含首日） ，若募集金额超过 70 亿元，本公司将于 T＋1 日
在本公司网站上公告提前结束本次募集，并自 T+1 日起不再接受认购申请，对 T 日的认购
申请采取比例确认。
（三）有效认购申请的确认方式
若募集期内有效认购金额全部确认后本基金募集规模不超过 70 亿元（含 70 亿元） ，则
所有的认购申请予以确认。若募集期内有效认购金额超过 70 亿元，则对募集期内的认购申
请采用末日比例确认的原则给予部分确认， 未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给
投资者。
T 日部分确认的计算方法如下：
T 日部分确认的比例＝（70 亿元－募集首日起至“T－1”日认购金额）/T 日有效认购
申请总金额
投资者认购申请确认金额=T 日提交的有效认购申请金额×T 日部分确认的比例
当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，而且认
购申请确认金额不受募集最低限额的限制。 认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数
点后两位。
如发生比例确认，认购申请确认比例将于募集结束日起的 2 个工作日内予以公告。
（四）本公司在募集期间不调整募集规模上限。办理申购、赎回业务的具体时间由本基
金管理人于申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
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三、发售方式及相关规定
（一）本基金在募集期内通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。
（二）本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额
交付认购款项。投资者在募集期内可多次认购，认购费率按每笔认购申请单独计算。投资者
每笔认购最低金额为 1,000.00 元（含认购费） 。但各代销机构对本基金最低认购金额及交易
级差有其他规定的， 以各代销机构的业务规定为准。 认购申请受理完成后， 投资者不得撤销。
如发生末日比例配售部分确认，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
（三）投资者在首次认购本基金时，如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户，需按
销售机构的规定，提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开
户和认购申请可同时办理，一次性完成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。
一个投资者只能开立和使用一个基金账户， 已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资
者可免予开户申请。
四、个人投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
1、本公司上海直销柜台、北京直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请，最低认购
金额为1000.00元。
2、业务办理时间
基金份额发售日的9：30至16：00。(周六、周日不办理)
3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料
（1）本人有效身份证件原件及复印件；
（2）指定银行账户原件；
（3）填妥的《基金开户申请书》 ；
（4）个人投资者风险承受能力调查问卷。
注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金
及募集未成功时资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一
致。
4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料
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（1）有效身份证件原件及复印件；
（2）基金交易账户卡；
（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
（4）个人投资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交） 。
5、认购资金的划拨
（1）个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户：
a、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：31001520313056005017
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号：105290028005
全国联行号：52364
b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：044654818012590818025001
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：104290003791
全国联行号：40379
c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：03492300040004223
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：103290028025
全国联行号：092802
d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：1001202919025802010
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：102290020294
全国联行号：20304005
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e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：096819216089155910001
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：308290003020
全国联行号：82051
f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0763922329500177
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：310290000152
（2）汇款时，投资者须注意以下事项：
1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称；
2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传
真至上海直销柜台、北京直销柜台。
（3）个人投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
6、对认购金额在100万元以上（含100万元）的投资者，本公司可提供上门服务。
7、在本公司直销柜台已开户的投资者可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认
购业务。
8、 投资者可通过国泰基金电子交易平台www.gtfund.com登录网上交易页面认购本基金，
认购期内提供7×24小时认购服务。
（二）个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。
五、机构投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
1、本公司上海直销柜台和北京直销柜台均受理机构投资者开户与认购申请，最低认购
金额为1000.00元。
2、受理开户及认购时间：
本基金份额发售日的9：30—16：00。(周六、周日不办理)
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3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料：
（1）营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件或注册登记证书原件及加盖公章的复
印件；
（2）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》 ；
（3）机构投资者业务经办人有效身份证件原件及经其签字复印件；
（4）填妥的《基金开户申请书》 ；
（5）指定银行账户的《开户许可证》 （或指定银行出具的开户证明）原件及复印件；
（6）企业投资者风险承受能力调查问卷。
注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名
称必须同投资者基金账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（1）机构投资者业务经办人员身份证明原件；
（2）基金交易账户卡；
（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
（4）企业投资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交） 。
5、资金划拨：
（1）投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户：
a、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：31001520313056005017
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号：105290028005
全国联行号：52364
b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：044654818012590818025001
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：104290003791
全国联行号：40379
c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
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账号：03492300040004223
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：103290028025
全国联行号：092802
d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：1001202919025802010
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：102290020294
全国联行号：20304005
e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：096819216089155910001
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：308290003020
全国联行号：82051
f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0763922329500177
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：310290000152
（2）汇款时，投资者须注意以下事项：
1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称；
2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3）为确保投资者资金及时准确入帐，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传
真至上海直销柜台、北京直销柜台。
（3）投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
（二）机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。
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六、清算与交割
（一） 《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。
基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用， 不得从基金财产中列支。
（二）认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中
利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
（三）本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成过户登记。投资者可以在
《基金合同》生效后，到其办理认购业务的销售网点打印确认单。
七、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日
起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资
报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合
同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用， 不得从基金财产中列支。
如本基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
八、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何
晔
联系电话：021-38561743
（二）基金托管人
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名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
成立时间：1987年4月8日
法定代表人：傅育宁
注册资本：215.77亿元
联系电话：0755-83199084
联系人：张燕
（三）销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海浦东世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
电话：021-38561759 传真：021-68775881
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
1
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com
地址：中国北京市西城区金融大街 7 号第 5 层
电话：010-66553055 传真：010-66553082
2
国泰基金管理有限
公司北京直销柜台
联系人：魏文
网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
3
国泰基金电子交易
平台 电话：021-38561706 联系人：张根华
2、代销机构
（1）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
招商银行在以下 79 个城市的 700 余个网点接受办理开户和认购业务：深圳、上海、武
汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、 15
嘉兴、宁波、南通、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌
鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、
金华、呼和浩特、长春、南宁、江阴、扬州、宜兴、江都、包头、鄂尔多斯、潍坊、日照、
衢州、湖州、瑞安、台州、湘潭、株洲、九江、淄博、芜湖、淮南、镇江、威海、孝感、曲
靖、咸阳、榆林、绵阳、乐山、营口、衡阳、洛阳、赣州、贵阳、银川、石家庄。
（2）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
中国银行所有34个一级分行， 400多个城市， 10000多个网点均接受办理开户和认购业务。
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
联系人：何奕
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近14000多个下属指定网
点为投资者办理开户和认购业务。
（4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 项俊波
联系人：蒋浩
传真：010-85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
中国农业银行在37个一级分行遍布全国所有省、市、自治区的20000多个基金代销营业
网点办理本基金的开户和认购等业务。
（5）中国工商银行股份有限公司
16
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
中国工商银行36个分行的17000多个营业网点和中国工商银行网上银行接受办理开户和
认购业务。
（6）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
交通银行在全国110家分行 的2700 多个网点接受办理开户和认购业务。
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：中国上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
浦发银行在以下34个分行的637家指定营业网点办理基金的开户、认购等业务：上海、
北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大
连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈尔滨、南宁、南昌、乌鲁木齐、
长春、呼和浩特、合肥、兰州、石家庄、福州、贵阳等。
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹
17
联系人：王曦
传真：010-66226045
客户服务电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南的190个营业网
点接受办理开户和认购业务。
（9）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：李秀仑
联系人：吴海平
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客服电话：021-962999
网址：www.srcb.com
上海农商银行在上海的317个营业网点接受办理开户和认购业务。
（10）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：马时雍
联系人：严峻
电话：0571-85163127
传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508
网址：www.hzbank.com.cn
杭州银行在8家分行的80余家指定营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：杭州、
北京、上海、深圳、南京、绍兴、舟山、宁波等。
（11）青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
18
传真：0532-85709799
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
青岛银行在青岛、济南地区44家指定营业网点接受投资者办理开户和认购业务。
（12）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
客服电话： 95501
网址：www.sdb.com.cn
深圳发展银行在以下20个分行的近300家指定营业网点为投资者办理开户和认购业务：
深圳、广州、北京、上海、天津、杭州、宁波、南京、温州、重庆、昆明、大连、济南、成
都、青岛、珠海、佛山、海口、武汉。
（13）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
客服电话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
中投证券在全国以下53个主要城市的100家营业网点接受办理投资者的开户和认购业
务：北京、上海、天津、重庆、河北（承德） 、山西（太原） 、广东（广州、深圳、珠海、顺
德、中山、江门、东莞、湛江、阳江） 、福建（福州、晋江） 、湖南（长沙） 、江西（南昌） 、
江苏（南京、苏州、南通、扬州、淮安、常州、无锡、宿迁） 、浙江（杭州） 、安徽（合肥、
马鞍山） 、四川（成都、绵阳、遂宁、自贡） 、陕西（西安） 、贵州（贵阳） 、甘肃（敦煌） 、
青海（西宁） 、湖北（武汉、潜江） 、山东（济南、青岛、威海） 、河南（郑州、登封、洛阳） 、
辽宁（沈阳、鞍山、铁岭、大连） 、吉林（长春） 、黑龙江（哈尔滨） 、海南（海口） 。
（14）国泰君安证券股份有限公司
19
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
国泰君安证券在以下28个省、市、自治区100个主要城市的188家营业网点接受办理投资
者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、
济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广
州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、
九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、
无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合
肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、
衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、
文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁
木齐。
（15）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
宏源证券在北京、天津、大连、杭州、上海、深圳、沈阳、宜兴、长沙、武汉、盐城、
柳州、桂林、南宁、昆明、海口、中山、郑州、台州、唐山、乌鲁木齐及疆内其他各主要城
市等共 31 个城市的 78 家营业网点为投资者办理开户和认购业务。
（16）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
20
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
客服电话：400-888-8133
网址：www.wlzq.com.cn
万联证券在以下11个城市的21家营业部为投资者办理开户和认购业务：广州、上海、北
京、衡阳、永州、乐山、内江、黄石、鄂州、荆门、绍兴。
（17）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系人：魏明
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
中信建投证券在以下20个省、市的64个主要城市的120家营业网点接受办理投资者的开
户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、
沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、
老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、
合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、
厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、
兰州、金昌。
（18）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
21
客服电话：400-888-8001（全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
海通证券在以下67个主要城市的181家营业部为投资者办理开户和认购业务：深圳、武
汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、
烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬
州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家
庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、
青岛、咸阳等。
（19）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
中国银河证券在以下70个城市的219家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北
京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、
上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽
水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛
山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、
兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳、
贵阳、漳州、上虞、衢州、潍坊。
（20）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19
法定代表人：刘军
联系人：丁思聪
电话：0571-87112510
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
22
中信金通证券在以下25个城市的42家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：杭
州、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、长兴、金华、义乌、
东阳、浦江、绍兴、柯桥、诸暨、嵊州、台州、温岭、余姚、温州、乐清、衢州、丽水、宁
波、邱隘、溪口。
（21）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
申银万国证券在以下15个省、4个直辖市、3个自治区的56个城市145家营业网点接受办
理投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、瑞安、
合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、眉山、崇州、温
江、泸州、长沙、武汉、浠水、襄樊、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、
珠海、福州、厦门、南宁、海口、北京、天津、青岛、莱西、沈阳、大连、长春、哈尔滨、
本溪、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。
（22）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
东方证券在以下20个城市的60家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：上海、北
京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、福州、汕头、南宁、北海、桂林、成都、
长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。
（23）东吴证券股份有限公司
23
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
东吴证券在以下20个城市的43家营业网点接受办理投资者的开户和认购等业务：苏州、
北京、上海、深圳、昆明、三亚、沈阳、济南、杭州、嘉善、福州、东莞、南京、泰州、常
州、盐城、重庆、大连、长沙、仪征。
（24）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
广发证券在以下73个城市189家营业网点为投资者办理开户和认购业务：广州、北京、
武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家
口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、
杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中
山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇庆、清远、
惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英
德、连州、高要、廉江、泉州等。
（25）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普
24
联系人：徐美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
国盛证券在以下28个城市45家营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、上海、天
津、深圳、杭州、太原、海口、武汉、广州、兰州、福州、合肥、长沙、济南、南宁、郑州、
重庆、南昌、赣州、吉安、抚州、上饶、鹰潭、九江、萍乡、景德镇、宜春、新余。
（26）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电话：4006-198-888
网址：www.mszq.com
民生证券在以下22个城市34个网点为投资者办理开户和认购业务：北京、上海、深圳、
广州、济南、太原、成都、长沙、唐山、长沙、郑州、巩义、新密、洛阳、新乡、鹤壁、周
口、驻马店、南阳、商丘、安阳、新郑等。
（27）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电话：4008918918、021-962518
网址：www.962518.com
上海证券在上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州、温州等各大城市54
家营业部为投资者办理开户和认购业务。
（28）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
25
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
光大证券股份有限公司在以下51个城市103个营业网点为投资者办理开放式证券投资基
金的开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、
上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛
江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、
青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉
州、慈溪、珠海。 ”
（29）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话： 0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
中信万通证券在以下17个城市36家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户
和认购等业务：青岛、济南、淄博、烟台、滨州、临沂、济宁、潍坊、东营、聊城、德州、
威海、日照、菏泽、枣庄、莱芜、郑州。
（30）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.om
26
中信证券在以下21个城市的41个营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、上
海、天津、大连、广州、中山、佛山、东莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、
绍兴、宁波、武汉、长沙、西安、成都。
（31）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路90号
法定代表人：吴万善
网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
华泰证券在上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、
南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大
连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、
青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口、南宁等17个省、4
个直辖市、3个自治区的49个城市的83家营业网点办理本基金开户、认购等业务。
（32）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
长江证券客服网址：www.95579.com
长江证券在以下60个城市90个营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、天津、保
定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、泰州、无锡、杭州、慈溪、
台州、合肥、南昌、福州、厦门、泉州、济南、青岛、郑州、新乡、武汉、襄樊、谷城、鄂
州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都、恩施、十堰、丹江口、随
州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、南宁、
重庆、成都、西安、乌鲁木齐、库尔勒。
（33）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
27
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
渤海证券在以下12个城市的43家营业网点为投资者办理开户和认购业务：天津、北京、
上海、西安、郑州、太原、福州、济南、重庆、深圳、广州、苏州。
（34）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218、400-813-9666
网址：www.ccnew.com
中原证券股份有限公司在以下6个省、市，22个主要城市的42家营业网点为投资者办理
开户和认购业务： 北京、上海、深圳、青岛、杭州、郑州、开封、信阳、南阳、平顶山、
漯河、驻马店、濮阳、安阳、新乡、鹤壁、许昌、周口、焦作、三门峡、商丘、洛阳。
（35）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
国信证券在深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵阳、
宜宾、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、青岛、长沙、武汉、西安、南京、 28
杭州、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳、太原、郑州、南宁、南昌、石家庄、济南、
温州，共38个城市54个网点接受办理开户和认购业务。
（36）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：400-888-8111、95565
网址：www.newone.com.cn
招商证券在以下 31 个主要城市的 73 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务： 北
京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆
明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、
青岛、郑州、温州、南昌。
（37）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
兴业证券在以下30个城市55家营业部均办理本基金代销业务：北京、上海、哈尔滨、深
圳、福州、南京、杭州、济南、青岛、武汉、成都、重庆、广州、长沙、合肥、南昌、南宁、
石家庄、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安、宁德、莆田、昆明、太原、郑州等。
（38）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
29
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
齐鲁证券在以下 52 个城市的 139 家营业网点办理对所有投资者的开户、申购和赎回业
务：济南、烟台、淄博、潍坊、 、济宁、东营、泰安、威海、枣庄、聊城、德州、莱芜、日
照、上海、青岛、厦门、北京、临沂、福州、泉州、漳州、慈溪、宁波、奉化、深圳、天津、
广州、珠海、滨州、菏泽、武汉、大连、长春、沈阳、杭州、绍兴、温州、重庆、南京、洛
阳、南宁、贵阳、石家庄、乌鲁木齐、长沙、包头、芜湖、宝鸡、太原、昆明、哈尔滨、南
昌。
（39）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
安信证券在以下41个主要城市的106家营业网点为投资者办理基金开户和认购业务：北
京、上海、深圳、广州、揭阳、韶关、梅州、汕头、阳江、云浮、中山、潮州、茂名、东莞、
佛山、肇庆、河源、大连、海口、哈尔滨、天津、厦门、武汉、重庆、南京、苏州、镇江、
杭州、嘉兴、宁波、南昌、沈阳、娄底、清远、青岛、汕尾、成都、绵阳、内江、宜宾、昆
明。
（40）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
电话：0769- 22116557
传真：0769- 22119423
客服电话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
30
东莞证券在以下16个城市40家营业部均办理本基金代销业务：东莞、上海、深圳、北京、
大连、厦门、梅州、惠州、中山、顺德、揭阳、河源、江门青岛、唐山、珠海、徐州等。
（41）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
恒泰证券在北京、沈阳、济南、上海、南京、杭州、深圳和内蒙古自治区内等各大中城
市的35家营业网点为投资者办理基金开户和认购业务。
（42）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
厦门证券在厦门、上海、北京、成都、杭州、福州、广州和泉州等城市的13家营业网点
办理本基金开户、认购等业务。
（43）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人： 陈林
联系人：陈康菲
电话：021-50122485
传真：021-50122200
客服电话：021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
31
华宝证券在北京、上海、深圳、杭州、福州、舟山与普陀地区设有的7家营业部办理基
金的开户、认购等业务。
（44）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698
网址：www.ydsc.com.cn
英大证券在北京、深圳、上海、天津、沈阳、南京、兰州、武汉、长沙、南昌、重庆、
福州等12个城市的16家营业部办理基金的开户、认购等业务。
（45）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系人：邓力伟
电话：010-65051166
传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
中金公司在北京、上海、深圳、杭州等地区下属营业部办理本基金的开户、认购等业务。
（46）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话： 0591-87278701
传真： 0591-87841150
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
网址：www.gfhfzq.com.cn
广发华福证券在25个城市的36家营业部办理基金的开户、认购等业务：上海、福州、宁
德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、平潭、莆田、仙游、泉州、石狮、晋江、安溪、惠安、 32
南安、厦门、漳州、龙海、龙岩、上杭、永安、三明、南平等。
（47）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
联系人：潘鸿
电话：010-66045446
传真：010-66045500
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com、www.txjijin.com
天相投顾在北京、济南、太原、重庆、西安、大连、台州、杭州等8个城市的9家营业网
点办理基金的开户、认购等业务。具体业务办理时间为：周一至周五上午9：30至下午3：00
（周六、周日和法定节假日不受理业务）。
（48）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
信达证券在北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、
茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、
铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义务、石家庄等32个城市的68家营业部办理基金的
开户、认购等业务。
（49）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：姜建平
电话： 010-59355543
传真： 010-66553791
33
客服电话： 400-889-5618
网址：www.e5618.com
民族证券在北京、上海、天津、大连、杭州、深圳、沈阳、宁波、南京、乐山、昆明、
江门、济南、吉首、呼和浩特、哈尔滨、广州、成都、长沙、长春、鞍山乌鲁木齐等共28
个城市的50家营业网点为投资者办理开户和认购业务。
（50）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话： 0931-8888088
传真： 0931-4890515
客服电话： 0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
华龙证券在以下21个城市32个营业网点为投资者办理基金开户、认购等业务：北京、上
海、深圳、杭州、无锡、重庆、新疆（筹建区），兰州、白银、天水、平凉、酒泉、庆阳、
张掖、定西、平川、天水市麦积区、陇南、金昌、武威、临夏。
（51）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
电话： 0551-2207323
传真： 0551-2207322
客服电话： 95578
网址：www.gyzq.com.cn
国元证券在以下43个城市68个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户、 认购
等业务：北京、大连、天津、沈阳、青岛、上海、无锡、杭州、深圳、重庆、广州、中山、
铜陵、马鞍山、滁州、蚌埠、淮南、宿州、芜湖、宣城、六安、巢湖、安庆、阜阳、淮北、
合肥、桐城、望江、怀远、庐江、全椒、天长、亳州、界首、颖上、太和、蒙城、霍山、砀
山、泗县、萧县、南陵、黄山。
（52）西部证券股份有限公司
34
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
西部证券在以下15个地区的54家营业网点为投资者办理开放式基金的开户、认购等业
务：西安、宝鸡、咸阳、渭南、榆林、铜川、商洛、延安、安康、汉中、上海、深圳、丹阳、
潍坊和北京等。
（53）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客服电话：400-881-6168
网址：www.pingan.com
平安证券在以下16个城市的25家营业网点为投资者办理开放式基金的开户、认购等业
务：深圳、上海、北京、广州、珠海、青岛、成都、大连、海口、杭州、南京、天津、武汉、
乌鲁木齐、重庆、合肥。
（54）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真： 021-68767981
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
德邦证券在以下8个城市的12家指定营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务：上 35
海、北京、沈阳、抚顺、丹东、长春、广州、杭州。
（55）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真： 0791-6789414
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
中航证券在13个城市的30余家指定营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务：京、
津、沪、渝、粤、闽、浙、赣、陕、豫、鲁、鄂、滇。
（56）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真： 0379-65920155
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
洛阳银行在以下3个城市的50余家网点办理开放式基金的开户、认购等业务：郑州、洛
阳、三门峡。
（57）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真： 0519-88157761
客服电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
东海证券在以下 28 个城市的 42 家营业网点办理开放式基金的开户、 认购等业务： 北京、 36
上海、天津、广州、深圳、厦门、珠海、泉州、南京、杭州、苏州、重庆、长沙、武汉、郑
州、长春、青岛、常州、徐州、盐城、靖江、溧阳、金坛、郴州、洛阳、焦作、偃师、栾川。
（58）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真： 0731-85832214
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
方正证券在以下城市的 85 家营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务：长沙、杭
州、北京、天津、上海、深圳、广州、重庆、昆明、太原、保定、南昌、贵阳、南京、温州、
台州、绍兴、义乌、郑州、宁波、湘潭、株洲、益阳、邵阳、岳阳、永州、怀化、郴州、衡
阳、常德、娄底。
（59）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真： 0351-8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
山西证券在以下 29 个城市的 57 家营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务：太
原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、
上海、天津、重庆、深圳、西安、宁波、福州、绍兴、无锡、大连、济南、石家庄、焦作、
广安、南宁。
（60）深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：曾明 宋永成
37
电话：0755-25188269
传真： 0755-25188785
客服电话：400-196-1200
网址：www.961200.net
深圳农商银行在深圳、广西等城市的199家网点办理开放式基金的开户、认购等业务。
（61）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺 021-68634518
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
湘财证券在北京、上海等城市的52家网点办理开放式基金的开户、认购等业务。
（四）注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
法定代表人：陈勇胜
电话：4008-888-688，021-38569000
传真：021-38561800
联系人：何
晔
（五）担保人
名称：重庆市三峡担保集团有限公司
住所：重庆市渝中区中华路 178 号国际商务中心 6 楼
办公地址：重庆市渝中区中华路 178 号国际商务中心 6 楼
法定代表人：李卫东
联系人：汪源
联系电话：023-67885033
38
传真：023-67885838
（六）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号19 楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（七）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：陈宇
经办注册会计师：汪棣、陈宇
国泰基金管理有限公司
二〇一一年三月十一日
