鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
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鹏 华 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更 新 的 招募 说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二 ○一一 年三 月
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重要提 示
本基金 经 2006 年 6 月 5 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于同 意鹏 华价 值优势 股
票型证 券投 资基 金 （LOF ） 募集 的批 复》 （ 证监 基金 字[2006]105 号文） 核准， 进行募 集。 根
据相关 法律 法规 ， 本 基金 基金合 同已 于 2006 年 7 月 18 日生 效， 基 金管 理人 于该日 起正 式开
始对基 金财 产进 行运 作管 理。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 请 投资 者根据 自身 风险 承受 能力 谨慎选 择适 合自
己的基 金产 品。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募说明 书 更新部 分 已 经本基金托 管人复核 。本 招募说明书 所载内容 截止 日为 2011
年 1 月 17 日， 有关 财务 数 据和净 值表 现截 止日 为 2010 年 12 月 31 日。
一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市 福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
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4、法 定代 表人 ：何如
5、办 公地 址： 深圳 市 福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话：0755-82021233
传 真：0755-82021155
7、联 系人 ：罗娜
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生， 董事， 金融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 银 行武 汉 市
分行办 公室 科长 、 金 融研 究所副 所长 、 所 长， 中国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深 圳证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任、 理事 会秘 书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委委 员、 副总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、 鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
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Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A.） （卢 森堡） 首席 执行 官和总 经理 ， 同 时兼 任欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A.） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 现 任欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首
席 市场 官、 欧利 盛资 本股 份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）董 事。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独 立董 事， 高 级经济 师、 研究 员， 国籍： 中国。 历任 陕西 省委 办公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财 贸 处处 长、 副 主任 ， 陕 西省 经济 体制改 革委 员会 副书 记、 副主任 、 党 组书
记、 主 任， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席， 中国 证监 会济南 证管 办党 委书 记、 主任、 济南 稽查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
张新民 先生 ， 独 立董 事， 管理学 博士 ， 会 计学 教授 ， 博士 生导 师， 国 籍： 中 国。 现 任对
外经济 贸易 大学 副校 长兼 国际商 学院 院长 ， 国 务院 特殊津 贴专 家， 全国 MBA 教育指 导委 员
会委员 ，英 国特 许公 认会 计师（FCCA ） ，澳 洲注 册 会计师 （FCPA ） 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
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孙枫先生 ， 监 事会 主席， 国际金 融专 业硕 士， 高 级 会计师， 中国 注册 会计 师 ， 国籍： 中
国 。 历任 武汉 市经济 研究 所副所 长 ， 武 汉市轻 工业 局副局 长 ， 武 汉友谊 复印 机制造 公司 副 经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 长、 党总 支书 记， 现 任鹏 华基
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法 学学 士， 律师 ， 国 籍： 意 大利 。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法务 部、 产 品开 发部 工作， 现在 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理 与股权 部工 作。
黄俞先 生， 监事， 研究 生 学历， 国籍： 中国。 曾在 中农信 公司 、 正 大财 务公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
高鹏先 生， 职工 监事 ， 经 济学硕 士， 国籍 ： 中 国。 曾任 博 时基 金管 理有 限公 司监察 法律
部监察 稽核 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 总经 理。
刘慧红 女士 ，职 工监 事， 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、平安
证券公 司工 作，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司登 记
结算部 副总 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生， 总裁， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书 记 。
高阳先 生 ， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 十 年证 券从 业经 验，CFA ， 国 籍： 中国 。 历 任 中国 国
际金融 有限 公司 债 券 投资 经理 ， 博时 基金 管理 有限 公司博 时 价 值增 长基 金基 金经理 、 固 定收
益部总 经理 、 基 金裕 泽基 金经理 、 基 金裕 隆基 金经 理、 股 票投 资部 总经 理， 现任鹏 华基 金管
理有限 公司 副总 裁。
曹毅先 生， 副 总裁， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 广州 分行 科员， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行副 主任科 员 ， 南 方基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部副 总监 、 渠道部 总监 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
吴伟先 生， 督察 长， 法学 博士 ， 国籍 ： 中 国。曾 任 中国建 设银 行 深 圳市 分行 法律部 副科
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长 。2001 年 3 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 历任 公司法 律顾 问、 社保 基金 独立稽 察员 、
监察稽 核部 总监 ，现 任公 司督察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
程世杰 ，男 ，1968 年 11 月出生 ，经 济学 硕士 ，13 年金融 证券 从业 经历 。2001 年 5 月
加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司，历 任行 业研 究员 、鹏 华中国 50 基 金经 理助 理、 普华证 券投 资
基金 基 金经 理 、 鹏 华优 质 治理股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 。2007 年 4 月 起至 今 担
任鹏华 价值 优势 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。2009 年 9 月 起担 任鹏 华精 选 成长股 票型 证
券投资 基金 基金 经理 。程世 杰先 生具 备基 金从 业人 员资格 。
本基金 历任 的基 金经 理：
2006 年 7 月 18 日基 金合 同生效 至 2007 年 4 月由 胡 建平先 生担 任本 基金 基金 经理；
2007 年 4 月至 本更 新招 募 书截止 日， 由程 世杰 先生 担任本 基金 基金 经理 。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 曾管 理基 金情况 ：
程世杰 先生 于 2005 年 5 月至 2007 年 4 月 担任 原普 华 证券投 资基 金基 金经 理。
程世杰 先生 于 2007 年 4 月到 2007 年 8 月担 任鹏 华优 质治理 股票 型证 券投 资基 金(LOF ）
基金经 理。
程世杰 先生 于 2009 年 9 月 至今 担 任鹏 华精 选成 长股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
投资决 策委 员会 成员 组成 ： 公 司总 裁 邓 召明先生 、 副总裁 高阳 先生 、 机 构 投 资部总 经理
杨俊先生、 研 究部总 经理 冀洪涛 先生 、 基金管 理部 总 经理 程世 杰先生 、 固定 收益部 总经 理 初
冬女士 ，鹏 华动 力增 长基 金和鹏 华中 国 50 基 金基 金 经理黄 鑫先 生。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
7 、上 述为 本更 新招 募说 明 书所载 内容 截止 日（2011 年 1 月 17 日） 前基 金管 理人主 要
人员情 况。 截止 日后 ，上 述人员 若有 变更 ，请 以基 金管理 人届 时发 布的 公告 为准。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股 份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。 中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易 所主板 上市，是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：233,689,084,000 股(包括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股) 。
截至2010 年9月30 日 ，中 国 建设银 行实 现净 利润1106.41 亿元 ，较 上年 同期 增长31.47% 。
手续费 及佣 金净 收入486.81 亿元 ，较 上年 同期 增长36.12% 。年 化平 均资 产回 报 率为1.46% ，
年化加 权平 均净 资产 收益 率为24.87% ； 净 利息 收益 率为2.45%。 信贷 资产 质量 继续稳 定向 好，
不良贷 款较 上年 末实 现“ 双降” ，拨 备覆 盖率 大幅 提 高至213.48%。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.3 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京 、 首 尔、 纽约及 胡志 明市 设有 分行 ， 在悉 尼设 有代 表处 ， 设 立了安 徽繁 昌建
信村镇 银行 、 浙江青 田建 信华侨 村镇 银行 、 浙 江武 义建信 村镇 银行 、 陕 西安 塞建信 村镇 银 行
4家村 镇银 行， 拥有 建行 亚 洲、建 银国 际， 建行 伦敦 、建信 基金 、建 信金 融租 赁、建 信信 托
等多家 子公 司。 全行 已安 装运行 自动 柜员 机(ATM)37,487 台 ，拥 有员 工约30万 人，为 客户 提
供全面 的金 融服 务。
中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可 ， 2010 年 上半 年共 获得50 多 个国内 外
奖项。 本集团 在英 国 《银 行家》 杂志公 布的 “ 全球 商业银 行品 牌十 强” 列 第2 位， 为 中资 银
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行之首 ； 在美 国 《 福布 斯》 杂志公 布的 “2010 中国 品 牌价值50 强” 列第3 位 ； 荣获英 国 《金
融时报 》 颁发 的 “ 中国 最佳 渠道银 行” ； 被 《亚 洲金 融 》 杂 志评 为2010 年 度 “ 中 国最佳 银行 ” ；
连续三 年被 香港 《资 本》 杂志评 为“ 中国 杰出 零售 银行” ；被 中国 红十 字会 总 会授予 “中 国
红十字 杰出 奉献 奖章 ” 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ， 下 设综 合制 度 处、 基 金市 场处、 资产 托管 处、 QFII
托管处 、 基 金核 算处 、 基 金清算 处、 监督 稽核 处和 投资托 管团 队、 涉外 资产 核算团 队、 养老
金托管 服务 团队 、养 老金 托管市 场团 队、 上海 备份 中心等 12 个 职能 处室 ，现 有员工 130 余
人。2008 年， 中国 建设 银 行一次 性通 过了 根据 美国 注册会 计师 协会(AICPA) 颁 布的审 计准 则
公告 第70 号(SAS70) 进行 的内部 控制 审计 ， 安 永会 计师事 务所 为此 提交 了 “ 业内最 干净 的无
保留意 见的 报告 ” ， 中国 建 设银行 成为 取得 国际 同业 普遍认 同并 接受 的 SAS70 国际专 项认 证
的托管 银行 。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰， 投资 托管服 务部 副总经理 （主 持工作） ，曾 就职于中 国建 设银行 江苏 省分行 、
广东省 分行 、 中 国建 设银 行总行 会计 部、 营运 管理 部， 长 期从 事计 划财 务、 会计结 算、 营运
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资 托 管服务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2010 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
178 只 证券 投资 基金 ， 其 中 封闭式 基 金6 只 ， 开 放式 基金 172 只 。 建 设银 行专 业高效 的托 管
服务能力 和业 务水平 ，赢 得了业内 的高 度认同 。2010 年初 ， 中国 建设银 行被 总部设于 英国
伦敦的 《全 球托 管人 》杂 志评为 2009 年度 “ 国内 最 佳托管 银行 ”（Domestic Top Rated ） ，
并 连续 第三 年 被 香港 《财 资》杂 志评为 “ 中国 最佳 次托管 银行 ”。
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三 、相 关服 务 机构
（一）直销机构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市 福田 区福 华三 路168 号 深圳国 际商 会中 心 43 层
法定代 表人 ：何如
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：罗娜
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ： 赵 晓蔚
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥路 33 号801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ： 李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座4312 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人 ：袁 桢
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（ 二 ） 代销机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
电话：010-66275654
联系人 ：王琳
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市东城 区建 国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
传真：010-85109219
联系人 ：滕 涛
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人 ：田 耕
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(4) 交通 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408842
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联系人 ：曹榕
网址：www.bankcomm.com
热线电 话：95559
(5 ）深 圳发 展银 行股 份 有 限公司
住所： 深圳 市深 南中 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ： 肖 遂宁
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82081020
联系人 ：周 勤
网址：www.sdb.com.cn
热线电 话：95501
（6） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话： （021 ）62677777-218937
传真： （0755 ）83195049 ，82090817
联系人 ：陈 晓瑾
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ： 孙 建一
电话： （0755 ）25859591
联系人 ： 霍 兆龙
客服电 话：40066-99999 或（0755 ）961202
网址：www.18ebank.com
（8） 招商 银行 股份 有限 公 司
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12
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：秦晓
电话： （0755 ）83198888
联系人 ：万 丽
网址：www.cmbchina.com
客服电 话：95555
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 正义 路甲 4 号
办公地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号
法定代 表人 ：董 文标
电话： （010 ）58351666
传真：010-58560794
客户服 务电 话：95568
联系人 ：吴 海鹏
网址：www.cmbc.com.cn
(10 ）中 信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
电话：0755-65541405
传真：010-65541281
联系人 ：秦 莉
客户服 务电 话：95558
网址：www.ecitic.com
（11 ）北 京银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：阎 冰竹
联系人 ：王 光伟
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13
客服电 话：010-96169 （北 京）
022-96269（ 天津 ）
021-53599688 （ 上海 ）
029-85766888 （ 西安 ）
公司网 址： www.bankofbeijing.com.cn
(12) 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ： 唐 双宁
联系人 ：胡蓉
电话：010-68098783
客服电 话：95595
公司网 址：www.cebbank.com
(13) 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波 市江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话： 021 63586189
传真： 021 63586215
联系人 ：钱 庚旺
客户电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址： www.nbcb.com.cn
（14） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州 市庆春 路 288 号
办 公地 址： 浙江 省杭 州市庆 春 路 288 号
法 定代 表人 ：张 达洋
电 话： 0571-87659546
传 真： 0571-87659188
全国 统一 服务 电话: 95527
（15） 广东 发展 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市农林 下路83号
法定代 表人 ：李 若虹
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14
联系人 ：詹 全鑫
客服电 话：95508
网 址：www.gdb.com.cn
（16） 上海 浦东 发 展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：徐 伟、 虞谷 云
客户服 务热 线：95528
公司网 站 ：www.spdb.com.cn
(17) 杭州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 杭州 市凤 起 路432 号
办公地 址： 杭州 市凤 起 路432 号
法定代 表人 ： 马 时雍
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：江波
客户服 务热 线：4008888508
公司网 站 ：www.hzbank.com.cn
（18） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客服电 话：95577
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15
网址：www ．hxb ．com ．cn
（19） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 胡 关金
联系电 话：010-66568613
传真：010-66568536
联系人 ：李洋
网址：www.chinastock.com.cn
（20） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大海 滨路 广大 国际 贸易 中心 26 楼 2611 室
法定代 表人 ：王 志伟
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 36 、38、41 、42 楼
联系电 话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87557985
联系人 ：肖 中梅
网址：www.gf.com.cn
（21） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市湖 贝 路 1030 号海 龙王 大厦
法定代 表人 ：王 东明
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
电话： （010 ）84864818—63266
传真： （010 ）84865560
联系人 ：陈 忠
网址：www.citics.com
（22） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
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16
电话： （021 ）53594566-4125
传真： （021 ）53858549
联系人 ：金 芸
客户服 务电 话： （021 ）962503
网址：www.htsec.com
（23） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
办公地 址： 上海 市延 平 路 135 号
电话： （021 ）62580818—213
传真： （021 ）62569400
联系人 ：韩 星宇 、芮 敏祺
客户服 务电 话 ：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（24） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ： 张 佑君
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
联系电 话：(010) 85130577
传真：(010)65182261
联系人 ：权唐
客户服 务电 话:400-8888-108( 免 长途 费)
网址：www.csc108.com
（25） 国信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133302
联系人 ：林 建闽
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客户服 务电 话 ：800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 福州 市湖 东 路 99 号 标力 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 东路 166 号 中保 大厦
联系人 ：杨 盛芳
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话 ： （021 ）68419974
网址：www.xyzq.com.cn
（27） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办 公 ）地 址 ： 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38--45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
联系人 ：黄 健
客户服 务电 话 ：4008888111，（ 0755 ）26951111
网址：www.newone.com
（28） 长江 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 武汉 市新 华下 路特 8 号
法定代 表人 ：明 云成
办公地 址： 上海 汉口 路 130 号
电话： （021 ）63291352
传真： （021 ）33130730
联系人 ：甘 露
客户服 务电 话 ： （027 ）65799883
网 址：www.cz318.com.cn
（29） 齐鲁 证券 有限 公司
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注册（ 办公 ）地 址 ： 山东 省济南 市经 十 路 128 号
法定代 表人 ：李玮
电话： （0531 ）82024184
传真： （0531 ）82024197
联系人 ： 傅 咏梅
客户服 务电 话：（ 0531 ）82024184
网址：http://www.qlzq.com.cn
（30） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 江西 省南昌 市永 叔 路 15 号
法定代 表人 ：管 荣升
联系电 话： （0791 ）6285337
联系人 ： 徐 美云
公司网 址：www.gsstock.com
（32） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 学荣
办公地 址： 上海 市浦 东银 城东 路 139 号华 能联 合大 厦 5 楼
电话： （021 ）68634510-8503
联系人 ： 钟 康莺
开放式 基金 热线 电话 ： （021 ）68865020
网址：www.xcsc.com
（33） 华泰 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦
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法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）84457777-950
联系人 ： 李 金龙
网址： www.htsc.com.cn
（34） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市常熟 路 171 号
法定代 表人 ：王 明权
联系电 话： （021 ）54047892
联 系 人： 曹晔
公司网 址： www.sw2000.com.cn
（35） 长城 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
联系电 话：0755- 83516289
联系人 ：匡婷
网址：www.cc168.com.cn
（36） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦10 、24 、25 层
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系电 话： （0755 ）82493561
传真： （0755 ）82492187
联系人 ： 盛 宗凌
公司网 址：www.lhzq.com
（37） 山西 证券 有限 责任 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯巍
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
联系电 话：0351-8686703
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20
联系人 ： 张 治国
网址：www.i618.com.cn
（38） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市东海路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
办公地 址： 青岛 市东 海 路28 号
联系电 话：0532-85022026
联系人 ： 丁 韶燕
网址：www.wtzq.com.cn
（39） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 、19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号中 达广 场 13 楼
法定代 表人 ：顾 森贤
联系电 话： （021 ）50588876
传真： （021 ）50586660-8880
联系人 ：龙 涛
客服热 线： （021 ）50585609 、400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
（40） 光大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 15 楼
法定代 表人 ：王 明权
电话： （021 ）68816000
传真： （021 ）68817271
客服电 话： （021 ）68823685
联系人 ：刘 晨
公司网 站：www.ebscn.com
（41) 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南 路 1 号 金源 中 心 30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
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21
法定代 表人 ：游 锦辉
联系人 ：罗 绍辉
电话： （0769 ）22119351
公司网 址：www.dgzq.com.cn
（42） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
住所： 杭州 市凤起路 108 号国信 房产 大 厦 9-12 楼
办公地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯商 务大 楼
法定代 表人 ：刘军
联系电 话： （0571 ）85776115
传真： （0571 ）85783771
联系人 ：俞 会亮
客服热 线： （0571 ）96598
公司网 站 ：www.bigsun.com.cn
（43） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼8 楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系电 话：0755- 22627802
传真：0755-82433794
联系人 ：袁月
客服电 话：0755-95511
网站：www.pa18.com
（44） 东北 证券 有限 责任 公司
住所： 长春 市人 民大 街 138-1 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431- 85096709
传真：0431-5680032
联系人 ：潘 锴
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网址：www.nesc.cn
（45） 财通 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 杭州 市解 放 路 111 号
办公地 址： 杭州 市解 放 路111 号
法定代 表人 ：沈 继宁
电话： （0571 ）87925129
传真： （0571 ）87828033
联系人 ：乔骏
客服电 话： （0571 ）87828018
公司网 址：www.goodyou.com.cn
（46） 金元 证券 有限 责任 公司
住所： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆涛
联系人 ：金 春
联系电 话：0755-83025666
传真：0755-83025511
客户服 务热 线：400-888-228
网址：www.jyzq.com.cn
（47） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 上海 市九 江 路111 号
办公地 址： 上海 市临 平北 路 19 号
法定代 表人 ：蒋 元真
联系电 话：021- 62470157
传真：021-65081434
联系人 ：黄枫
客服热 线：800-6200-071
公司网 站：www.962518.com
（48） 宏源 证券 股份 有限 公司
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住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路２ ３３ 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 甲 43 号金 运 大厦 B 座 6 层
法定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：韩梅
电话：010- 62294608-6240
咨询电 话：010-62267799-6789
网址：www.ehongyuan.com.cn
（49） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029-87406132
联系人 ：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
（50） 中航 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 余雅 娜
联系电 话： 0791-6768763
传真电 话： 0791-6789414
客服电 话:
400-8866-567
网址: www.avicses.com
（51) 华安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 安徽 省合肥 市 长 江中 路357 号
法定代 表人 ： 汪 永平
办 公地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
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电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘霖
咨询电 话：0551-5161670
公司网 址：www.hazq.com
（52） 渤海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 一大 街29 号
法定代 表人 ：张 志军
地址： 天津 市河 西区 宾水 道3号
联系人 ：王 兆权
电话： （022 ）28455588
传真： （022 ）28451892
（53） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
办公地 址： 深圳市 福田区 益田路 6009 号新 世界商 务中心 20 层
电话：0755- 82558323
传真：0755-23982898
联系人 ：余江
咨 询电 话：0755-82825555
公 司网 址：www.axzq.com.cn
（54） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周晖
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线： （0731 ）4403343
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网址：www.cfzq.com
(55） 中国 建银 投资 证券 有 限责任 公司
注册地 址： 深圳 福田 区福 华三 路 168 号国 际商 会中 心 48-50 层
办公地 址： 深圳 福田 区福 华三 路 168 号国 际商 会中 心 48-50 层
法定代 表人 ：杨 小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 权
客户服 务热 线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
(56 ）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36-37 层
法定代 表人 ：李 舫金
电话：020- 37865031
传真: 020 －37865008
联系人 ：刘 广
联系电 话：02037865026
网址：www.wlzq.com.cn
(57 ）第 一创 业证 券有 限责 任公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：王 力洲
客服电 话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(58) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ｂ 座１５ 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ｂ 座１５ 层
法定代 表人 ：吴 泳良
业务联 系人 ：胡 蓉
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26
咨询电 话：0755-82943750
公司网 址：www.zszq.com.cn
(59) 广州 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 5 楼
办公地 址： 广东 省广 州市 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 5 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ： 樊刚 正
联系电 话：020 －87322668 －347
网址：www.gzs.com.cn
(60)国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ： 袁 丽萍
联系电 话：4008885288 ，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(61) 世纪 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 １楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人 ：刘 军辉 、王 飞
咨询电 话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
（62） 东吴 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 江苏 省苏 州市 十梓 街 298 号
办公地 址： 苏州 市石 路爱 河桥 26 号
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法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务电 话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
(63) 浙商 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
网址：www.stocke.com
(64) 华林 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 拱北夏 湾华 平 路96 号二 层202-203 房
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
法定代 表人 ：段 文清
联系电 话：0755-82707888
传真：0755-82707700
联系人 ：杨玲
网址：www.chinalions.com
(65) 日信 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：洪 明
联系人 ：张 利军
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
(66) 方正 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大厦22-24层
公司地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大厦22-24层
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28
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0571-5832343
客服电 话：95571
网址：www.sunsc.com.cn
(67) 江海 证券 经纪 有 限 责 任公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82269280-221
传真：0451-82269286
联系人 ：刘 丹梅
全国统 一热 线：4006662288
公司网 站：www.jhzq.com.cn
（68） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼（深 圳总 部）
法定代 表人 ： 杨 炯洋
电话：0755-83025046
传真：0755-83025991
联系人： 王 京红
客户服 务电 话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（69） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定 代表 人： 况雨 林
联系 人 ： 刘晓 明
电话：0871-3577011
客户服 务电 话 ：0871-3577930
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29
网址：www.hongtazq.com
（70） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大 厦17 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大 厦17 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（71） 银泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦18 楼
法定代 表： 黄冰
联系人 ：曾 敬宁
电话：0755-83706665
传真：0755-83704195
客户服 务热 线：0755-83710885
公司网 站：www.ytzq.net
（72） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦23层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦23层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：翟 立权
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(73)爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表 ： 张 建华
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30
联系人 ： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热 线：021-63340678
公司网 站：www.ajzq.com
(74)国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 雷波
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.china598.com
（75） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦10 层
法定代 表： 张志 刚
联系人 ：唐 静
电话：010-88656476
传真：010-88656290
服务热 线：400-800-8899
公司网 站 ：www.cindasc.com
（76） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办 公地 址： 甘肃 省兰 州市静 宁 路 308 号
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话：0931-8888088
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31
传 真：0931-4890515
联 系人 ：李 昕田
客 户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网 址：http://www.hlzqgs.com
（77） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号1901 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号1901 室
法定代 表： 岳献 春
联系人 ：赵 明
电话：010 －85252656
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
（78）广 发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8、10 层
法定代 表： 黄金 琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
服务热 线：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 站：www.gfhfzq.com.cn
（79） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表： 崔海 涛
联系人 ：黄 英
电话：010-66555835
服务热 线 ：010-66555262 ，66555382
公司网 站：www.dxzq.net
（三）场内代销机构
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32
具有中国证监会认定 的基 金代销业务资格且符 合风 险控制要求的深交所 会员 单位可以
办理本 基金 的场 内申 购、 赎回业 务 。 具 体详见 基金 管理人 于 2006 年 8 月 11 日发布 的 《鹏 华
价值优 势证 券投 资基 金 （LOF ） 关于开放 场内、 场外 申购业 务的 公告》 ， 于 2006 年 9 月 13
日发布 的《 鹏华 价值 优势 证券投 资基 金（LOF ）关于开放 场内 、场 外赎 回业 务的公 告》 。
（四）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 西城区 金融 大 街 27 号投 资 广场 23 层
法定代 表人 ：金颖
联系电 话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ： 朱 立元
（五）律师事务所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区金 融 街 19 号富 凯 大厦 B 座 十二 层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（六） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）61238888
传真： （021 ）23238800
联系 人： 陈熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
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四、 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华 价 值优 势股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
五、 基 金的运 作方 式及类 型
（一） 本基 金运 作方 式
上市契 约型 开放 式
（二） 本基 金类 型
股票型 证券 投资 基金
六、 基 金的投 资目 标
本基金 依托 严格 的研 究流 程和投 资纪 律， 强调 运用 相对估 值分 析方 法， 发掘 我国资 本市
场国际 接轨 趋势 下具 备相 对价值 优势 的中 国企 业， 谋求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
七、 基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 的各 类股 票、 债券 、
央行票 据 、 权 证、 资产 证 券化产 品以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 如 有投 资
需要可 参与 有价 值的 新股 配售和 增发 。 法律 法规 或中 国证监 会以 后允 许本 基金 投资的 其他 金
融工具 或品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
正常市 场状 况下 ，股 票投 资比例 为 60% ～95% ，债 券投资 比例 为 0% ～35% ， 权证的 投
资比例 为 0 ～3% ，现 金或 到期日 在 1 年以 内的 政府 债券投 资比 例不 低 于 5% 。
八、 基 金的投 资策 略
（一） 投资 策略
本基金 依托 严格 的研 究流 程和投 资纪 律， 强调 运用 相对估 值分 析方 法， 通过 广泛的 估值
比较 ， 重 点投 资我 国资 本市 场国际 接轨 趋势 下具 备相 对价值 优势 并兼 具良 好成 长性的 中国 企
业。 具体 而言 ， 本 基金 首 先按照 既有 的研 究流 程和 投资纪 律进 行行 业配 置和 个股选 择 ， 再 运
用相对 估值 分析 方法 ， 进 行广泛 的估 值比 较， 分析 行业、 个股 的合 理估 值区 间， 深 入发 掘行
业和个 股层 面由 于具 备相 对价值 优势 而存 在的 投资 机会 ， 以 此作 为基 金经 理的 投资线 索以 及
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34
权重调 整的 重要 依据 。
（二） 投资 方法 及标 准
1 、股 票投 资
基金对 于股 票投 资分 为以 下三个 步骤 ：
第一步 按 照既 有的研 究流 程进行 行业 景气 周期 分析 并建立 股票 投资 备选 库 。
第二步 运用 P/E 、P/B 、PEG 、EV/EBITDA 等 相对 估值分 析方 法， 选择 具有 可比性 的
时段和 市场 ， 通 过广 泛的 估值比 较， 分析 行业 、 个 股的合 理估 值区 间， 深入 发掘行 业和 个股
层面由 于具 备相 对价 值优 势而存 在的 投资 机会 。
第 三 步 基金经理将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重要依
据， 对 于个 股还 要结 合行 业 研究员 基于 实地 调研 、 财 务 分析等 对公 司盈 利的 持续 性、 稳 定性、
增长性 以及 资本 回报 率方 面的研 究成 果 ， 在 股票 备选 库的基 础上 选择 兼具 价值 优势与 良好 成
长性的 股票 建 立 投资 组合 。
2 、债 券投 资
在债券 投资 中， 通过 降低 组合总 体波 动性 从而 改善 组合风 险构 成为 目的 ， 采 取积极 主动
的投资 策略 ，谋 取超 额收 益。
（三） 投资 决策 依据 及程 序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ；
（2） 宏观 经济 环境 、国 家 政策和 市场 周期 分析 ；
（3） 上市 公司 的估 值优 势 、盈利 能力 和资 产质 量。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会首 先 确定基 金投 资阶 段性 的资 产配置 比例 ；
（2） 行业 研究 员通 过个 股 的财务 评级 、所 处行 业的 定位分 析、 市场 和经 济环 境分析 等
途径， 自下 而上 地筛 选出 具有可 持续 增长 前景 的上 市公 司 股票 加入 本基 金股 票投资 备 选 库 ；
（3） 行业 研究 小组 所有 的 行业分 析以 及重 点上 市公 司研究 报告 ，必 须应 用相 对估值 分
析方法 进行 估值 比较 ， 负 责定期 提供 主要 国际 市场 的当前 估值 数据 ， 同 时根 据行业 研究 员的
要求寻 找和 提供 特定 时期 的历史 估值 数据 作为 研究 的基础 ；
（4） 基金 经理 负责 将行 业 和个股 的相 对价 值优 势作 为投资 线索 以及 权重 调整 的重要 依
据，选 择兼 具价 值优 势与 良好成 长性 的股 票建 立投 资组合 ；
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（5） 固定 收益 小组 与基 金 经理在 投资 决策 委员 会确 定的资 产配 置比 例范 围内 ，根据 久
期决策 、收 益率 曲线 配置 、类属 配置 、个 券选 择等 原则构 建债 券组 合；
（6） 基金 经理 负责 根据 市 场的变 化， 选择 适当 时机 进行投 资操 作；
（7） 金融 工程 师 负 责对 基 金持仓 的品 种进 行风 险监 控、风 险预 警以 及投 资业 绩评估 ；
（8） 基金 经理 对于 投资 决 策委员 会和 风险 管理 人员 均认为 具有 较大 风险 的投 资品种 必
须在规 定的 时间 内进 行调 整；
（9） 监察 稽核 部对 投资 交易 的合 法合 规性 进行 监控 。
九、 基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中 信综 合指 数 收 益率× 70% ＋中 信标 普国 债指 数 收 益率× 30%
中信综 合指 数是 实时 调整 的全样 本指 数， 作为 按流 通股本 加权 的综 合指 数， 其样本 股覆
盖了上 交所 和深 交所 上市 的所有 A 股 ，并 且新 股上 市次日 才计 入指 数调 整， 因此在 客观 上
反映了 二级 市场 的真 实走 势。
中信标 普国 债指 数样 本涵 盖了上 海证 券交 易所 所有 的国债 品种 。 交易 所的 国债 交易市 场
具有参 与主 体丰 富、 竞价 交易连 续的 特性 ， 能 反映 出市场 利率 的瞬 息变 化， 也使得 中信 标 普
国债指 数能 真实 地标 示出 利率市 场整 体的 收益 风险 度。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
十、 基 金的风 险收 益特征
本基金 为股 票型 基金 ，其 预期风 险和 收益 相对 较高 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金的 托管人 中国 建设 银行股份 有限 公司 根 据本 基金合同 规定 ，已于 2011 年 1 月
19 日复 核了本 报告 中的财 务指标、 净值 表现和 投资 组合报告 等内 容，保 证复 核内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2010 年12 月 31 日（ 未 经审计 ） 。
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36
1 、 截至2010 年 12 月 31 日 基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 9,381,186,234.95 89.60
其中： 股票
9,381,186,234.95 89.60
2 固定收 益投 资
50,145,000.00 0.48
其中： 债券
50,145,000.00 0.48
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
960,941,983.11 9.18
6 其他资 产
77,523,886.58 0.74
7 合计
10,469,797,104.64
100.00
2 、 截至2010 年 12 月 31 日 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 128,960,000.00 1.23
C 制造业 3,378,924,942.55 32.35
C0 食品、 饮料 315,614,660.90 3.02
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 395,035,390.40 3.78
C5 电子 131,582,280.56 1.26
C6 金属、 非金 属 1,050,458,389.18 10.06
C7 机械、 设备 、仪 表 1,386,820,775.01 13.28
C8 医药、 生物 制品 99,413,446.50 0.95
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 192,715,302.12 1.85
E 建筑业 393,635,002.08 3.77
F 交通运 输、 仓储 业 673,607,721.23 6.45
G 信息技 术业 826,442,618.20 7.91
H 批发和 零售 贸易 482,297,764.57 4.62
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37
I 金融、 保险 业 2,291,270,351.53 21.94
J 房地产 业 581,594,955.07 5.57
K 社会服 务业 297,674,222.40 2.85
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 134,063,355.20 1.28
合计 9,381,186,234.95 89.82
3 、 截至2010 年 12 月31 日按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股 票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600050 中国联 通 150,872,452 807,167,618.20 7.73
2 600016 民生银 行 160,000,000 803,200,000.00 7.69
3 600036 招商银 行 57,999,898 742,978,693.38 7.11
4 000527 美的电 器 30,049,584 522,862,761.60 5.01
5 000651 格力电 器 20,049,943 363,505,466.59 3.48
6 601668 中国建 筑 90,107,654 308,168,176.68 2.95
7 000069 华侨城 Ａ 24,499,936 297,674,222.40 2.85
8 000932 华菱钢 铁 80,000,000 293,600,000.00 2.81
9 600690 青岛海 尔 10,369,400 292,520,774.00 2.80
10 601006 大秦铁 路 34,000,000 265,880,000.00 2.55
4 、 截至2010 年 12 月 31 日 按 债券品种 分 类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 50,145,000.00 0.48
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 50,145,000.00 0.48
5 、 截至 2010 年 12 月 31 日 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排名 的前 五名 债券投
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38
资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资 产 净值 比
例（％ ）
1 0801035
08 央 行票
据35
500,000 50,145,000.00 0.48
注：上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。
6、 截 至2010 年12 月 31 日 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排名 的前 十名 资产支 持
证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 截 至2010 年12 月 31 日 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排名 的前 五名 权证投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投 资组 合报 告附 注
(1)报告 期内本 基金 投资的 前十名证 券中 没有发 行主 体被监管 部门 立案调 查的 、或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 股票 。
(2)报 告期 内本 基金 投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定 的 备选 股票 库。
(3)其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,100,175.83
2 应收证 券清 算款 74,106,080.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,921,152.15
5 应收申 购款 396,477.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 77,523,886.58
(4) 截至 2010 年 12 月 31 日持有 的处 于转 股期 的可 转换债 券明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
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39
（5） 截至2010 年 12 月31 日前 十名 股票 中存 在流 通受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩 （未经 审计 ）
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、本基 金基金 合同生 效以 来的投资 业绩 与同期 基准 的比较如 下表 所示（ 本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2006 年 7 月 18 日至
2006 年 12 月 31 日
49.93% 0.89% 24.09% 0.93% 25.84% -0.04%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
131.64% 1.92% 102.06% 1.59% 29.58% 0.33%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-52.53% 2.41% -47.68% 2.12% -4.85% 0.29%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
80.78% 1.61% 68.25% 1.42%
12.53% 0.19%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-13.43% 1.27% -1.01% 1.10%
-12.42% 0.17%
自基金 合同 生效 至
2010 年 12 月 31 日
158.00% 1.79% 118.47% 1.56%
39.53% 0.23%
2、 基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
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40
-50%
0%
50%
100%
150%
200%
250%
300%
2006-7-18
2006-9-12
2006-11-13
2007-1-10
2007-3-14
2007-5-15
2007-7-9
2007-9-3
2007-11-1
2007-12-27
2008-2-28
2008-4-25
2008-6-25
2008-8-20
2008-10-22
2008-12-17
2009-2-20
2009-4-20
2009-6-18
2009-8-13
2009-10-16
2009-12-11
2010-2-8
2010-4-13
2010-6-9
2010-8-9
2010-10-14
2010-12-9
鹏华价值优势股票(LOF) 基金基准
注 1：本 基 金业 绩比 较基 准＝ 中 信综 指×70%+ 中 信 标普国 债指 数×30% ；
注 2： 本基 金基 金合 同于 2006 年 7 月 18 日生 效；
注 3： 本基 金业 绩截 止日 为 2010 年 12 月 31 日。
十 三、 基金的 费用
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 的 费 用 的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
上述基金费用由基金 托管 人根据有关法规和本 基金 合同、招募说明书等 法律 文件的规
定，按 费用 的实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。国 家另 有规 定的 从其 规定。
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2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管 理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 ， 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
（3）本 条第 1 款 第（3 ） 至第（8） 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 、
中国证 监会 的规 章及 相关 协议的 规定 ， 按费 用实 际支 出金额 支付 ， 列入 或摊 入当 期基金 费 用 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 ， 不列 入基 金财 产， 主 要用 于本基 金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 发生 的各 项费 用。
本基金 采取 金额 申购 的方 式，场 外、 场内 的申 购费 率 相同 ，具 体费 率如 下 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 1.50％
50 万≤M <250 万 1.20％
250 万≤M <500 万 0.75％
500 万≤M <1000 万 0.50％
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M≥1000 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
场外、 场内 申购 相关 计算 公式：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
场内申 购份 额保 留到 整数 位， 计算 所得 整数 位后 小数 部分的 份额 对应 的资 金返 还至投 资
者资金 账户 。
2 、转 换费
具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 等相 关规 定请查 看基 金管 理人 于 2010 年 3 月
12 日 刊登 的《 鹏华 基金 管 理有限 公司 关于 调整 旗下 开放 式 证券 投资 基金 转换 业务规 则的 公
告 》 。
3 、赎 回费
本基金 的场 外赎 回费 率按 持有年 限逐 年递 减， 具体 费率 如 下：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
场外、 场内 赎回 相关 计算 公式：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回费 用由 赎回 申请 人承 担， 赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产， 75% 用 于支 付注 册登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反相关法 律、 法规及 中国 证监会强 制规 定以及 不违 反基金 合
同约定 的前 提下 调整 上述 费率及/ 或收 取方 式， 并应 最迟于 新的 费率 实施 前 3 个工作 日依 照
《信息 披露 办法 》 的 有关 规定在 中国 证监 会指 定媒 体上公 告。 调整 后的 上述 费率还 将在 最新
的招募 说明 书中 列示 。
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5 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ， 基 金管理 人可 以适 当调 低上述 基金 申购 费率 、 基 金转 换费率 和基 金赎
回费率 。
（三）其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。 募集 期间 发生的 律师 费 、
会计师 费、 信息 披露 费以 及其他 费用 不得 从基 金财 产中支 付。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
费率实 施日 前3 个工 作日 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（六）税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
规定， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 本基 金管 理人 对于 2010 年 8 月 28
日公告 的本 基金 的招 募说 明书进 行了 更新 ，本次 主 要更新 的内 容如 下：
1 、因 原董 事 Ciro Beffi 先 生于辞 去本 公司 董事 职务 ，原监 事 Pierre Bouchoms 先生于 辞
去本 公 司监 事职 务 ， 欧 利 盛资本 资产 管理 股份 公司 推荐 Massimo Mazzini 先 生 担任本 公司 董
事，推 荐 Andrea Vismara 先生担 任本 公司 监事 。2010 年 11 月， 本公 司召 开 2010 年 第三 次
临时股 东会 会议 ， 同 意由 Massimo Mazzini 先生担 任 本公司 董事 ， Ciro Beffi 先 生不再 担任 本
公司董 事职 务； 同 意 Andrea Vismara 先生 担任 本公 司监事 ，Pierre Bouchoms 先生不 再担 任
本公司 监事 职务 。 本 公司 已将董 事、 监事 任免 的有 关材料 上报 深圳 证监 局备 案， 据 此对 “ 三、
基金管 理人” 的“ （ 二）主 要 人员 情况” 中“1 、基金 管理人 董事会 成员” 和“2 、基金 管理
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
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人监事 会成 员” 的相 关内 容进行 了更 新。
2 、因 人员 变化 及安 排等 原 因，新 增加 黄鑫 为投 资决 策委员 会成 员。 对 “ 三、 基金管 理
人 ”的 “ （二 ） 主 要人 员 情况 ” 中 “5 、 投资 决策 委员会 成员 的姓 名和 职务 ” 等相 关内 容进
行了更 新。
3 、 “四 、基 金托 管人 ”部 分的相 关内 容及 数据 更新 至 2010 年 12 月 31 日。
4 、因 公司 业务 发展 需要 ， 根据本 基金 管理 人2010 年11 月12 日刊 登的 《 鹏 华基 金 管理有
限公司 关于 设立 广州 分公 司的公 告》, 在“ 五、 相关 服 务机构” 一 章中 增加 了 广 州 分公司 等内
容。
5 、 根据 2010 年 12 月 31 日刊登 的 《 鹏华 基金 管理 有限公 司关 于调 整旗 下开 放式证 券投
资基金 定期定 额投资 业务 最低申 购金额 的公告 》 ，对 “八、 基金份 额的场 外申 购、转 换与赎
回”中 “ （ 三） 、 场外 申购 限制” 的相 关内 容更 新。
6 、在“ 十一 、 基金的 投资 ” 部分， 更新 了本基 金投资 组合报 告 的 相关内 容 ， 数据截 止
日期 为 2010 年 12 月 31 日 。
7 、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 的相 关内 容， 数据 截止日 期 为 2010 年 12 月 31 日 。
8 、更 新了“ 二十 四 、 其他 应披露 事项” 的 相关 内容 ， 具体内 容为 自 2010 年 7 月 18 日至
2011 年 1 月 17 日 期间 的 信息披 露情 况， 包括 公告 事项、 信息 披露 的媒 体与 披露时 间。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2011 年 3 月
