景 顺长城资源垄断股票型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 摘要
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景顺长城资源垄断股票型证券投资基金
（LOF ）
2011 年第1 号更新招募说明书摘要
重要提 示
（一）景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF ）（以 下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民
共和国证券投资基金法》 （以 下简称 《基金法》 ） 、 《证券 投资基金运作管理办法》 （以 下简称 《运作办法》 ） 、
《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理 办法》 （以下简称 《信
息披露办法》 ） 、 《深圳证券交 易所上市开放式基金业务规则》 、 《景顺长城资源垄断股票型 证券投资基金 （LOF ）
基金合同》（ 以下简称“基金合同”或“本基金合同”）及 其他有关规定募集，并经中国证监会 2005 年 10 月 27
日证监基金字【2005 】179 号 文核准募集。 本基金的基金合同于 2006 年 1 月 26 日生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按
照 《基金法》 、 基金合同及其 他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ，
应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定
盈利，也不保证最低收益。
（七） 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 1 月 26 日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2010 年 12 月 31 日。本更新招募说 明书中 财务数据未经审计。
基 金 管 理 人 ： 景顺 长 城 基 金 管 理有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
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一、 基金 管 理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字【2003 】76 号
设立日 期：2003 年6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市 福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ： 杨 皞阳
（二） 基金 管理 人基 本情 况
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会
证监基 金字 【2003 】76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 ， 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 （ 集团） 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 ， 并 于 2003
年 6 月 9 日 获得 开业 批文 ， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币， 目前 ， 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1% 。
公司设立了两 个专门机 构 ：风险管理委 员会和投 资 决策委员会。 风险管理 委 员会负责公司 整
体运营风险的 控制。投 资 决策委员会负 责指导基 金 财产的运作、 确定基本 的 投资策略和 投资组合
的原则 。
公司下 设 7 个一 级部 门， 分别是 ：投 资部 、市 场部 、运营 部、 人力 资源 部、 财务行 政部 、 法
律监察稽核部 、总经理 办 公室。其中投 资部下设 投 资研究部、固 定收益部 、 专户理财部 、国际投
资部 4 个二 级部 门； 市场 部下设 渠道 销售 部、 机构 客户部 、市 场服 务部 、产 品开发 部 4 个二 级 部
门；运 营部 下设 基金 事务 部、信 息技 术部 、交 易管 理部 3 个二 级部 门。 各部 门的职 责如 下：
1、投 资部
1） 投资研究部： 负责根据投 资决策委员会 制定的投资 原则进行国内 股票选择和 组合的投 资
管理并 完成 对宏 观经 济、 行业公 司及 市场 的研 究。
2） 固定收益部： 负责根据投 资决策委员会 制定的投资 原则进行国内 债券选择和 组合的投 资
管理并 完成 固定 收益 的研 究。
3） 专户理 财部 ： 负 责完 成一 对一 、 一对 多等 特定 客户 资 产管 理产 品的 投资 管理 。
4） 国际投 资部 ： 主 要从 事与 QDII 、QFII 等国际业务相 关的基 金产 品设 计、 投资 管理、 国际
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合作和 培训 等业 务。
2、市 场部
1） 渠道销 售部 ：负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
2） 机构客户部： 负责开发机 构客户，并使 其认识并了 解我公司在 企 业年金、社 保等方面 所
提供的 基金 产品 及服 务。
3） 市场服 务部 ：负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定， 及客户 服务 管理 等工 作。
4） 产品开 发部 ：负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3、运 营部
1） 基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
2） 信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
3） 交易管 理部 ：负 责完 成投 资部下 达的 交易 指令 ，并 进行事 前的 风险 控制 。
4、人 力资 源部 ：负 责公 司 各项人 力资 源管 理工 作， 包括招 聘、 薪资 福利 、绩 效管理 、培 训、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理资 格管 理 等。
5、财 务行 政部 ：负 责公 司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6、 法 律监 察稽 核部 ： 负责 对公司 管理 和基 金运 作合 规性进 行全 方位 的监 察稽 核， 并向 公司 管
理层和 监管 机关 提供 独立 、客观 、公 正的 法律 监察 稽核报 告。
7、总 经理 办公 室： 主要 受 总经理 委托 ，协 调各 部门 的工作 ，并 负责 公司 日常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ，并 负责基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。
公司现 有员 工 113 人， 其 中 71 人具 有硕士 及 以上 学 历。
公司已经建立 了健全的 内 部风险控制制 度、内部 稽 核制度、财务 管理制度 、 人事管理制度 、
信息披 露制 度和 员工 行为 准则等 公司 管理 制度 体系 。
（三） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰先生， 董事长， 武 汉水利电力学 院（现武 汉 大学）动力系 本科毕业 ， 辽宁大学经济 学
硕士。曾任葛 洲坝水力 发 电厂主任、研 究员级高 级 工程师，葛洲 坝至上海 超 高压直流输 电葛洲坝
站站长 、 书记 ， 葛洲 坝水 力发电 厂办 公室 主任 兼外 办主任 ， 华能 南方 开发 公 司党组 书记 、 总经 理，
华能房地产开 发公司副 总 经理，中住地 产开发公 司 总经理、党组 书记，长 城 证券有限责 任公司董
事、副 董事 长、 党委 副书 记等职 。
罗德城 先生 ， 董事 ， 毕业 于美 国 Babson 学院 ， 获学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。 现任 景顺 集
团亚太 区首 席执 行官 。曾 任大通 银行 信用 分析 师、 花旗银 行投 资管 理部 副总 裁、Capital House 亚
洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年 间出 任香 港 投资基 金公 会管 理委 员会 成员， 并 于 1996 至
1997 年 间担 任公 会主 席。1997 至 2000 年间 ，担 任 香港联 交所 委员 会成 员， 并在 1997 至 2001 年
间担任 香港 证监 会顾 问委 员会成 员。
杨平先 生， 董事 ， 北 京大 学国 际 MBA 学历 。 历 任 北京国 际信 托投 资公 司外 汇部首 席交 易员 、
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加拿大蒙特利 尔银行北 京 分行资金部和 市场部高 级 经理、中国人 民保险公 司 投资部投资 总监、中
国人保 资产 管理 有限 公 司 银行/ 外 汇业 务部 副总 经理 、 中国 人民 保险 （ 香港 ） 有限公 司投 资部 总经
理、长 城证 券有 限责 任公 司总裁 助理 等， 现任 长城 证券有 限责 任公 司副 总经 理。
许义明 先生 ，董 事 ， 总经 理 ，香 港大 学社 会科 学学 士 及香 港城 市大 学金 融工 程学硕 士。 曾先
后就职 于前 美国 大通 银行 香港、 台湾 及伦 敦分 行财 资部， 汇丰 银行 总行 中国 环球市 场部 ；之 前曾
担任台 湾景 顺证 券投 资信 托股份 有限 公司 董事 兼总 经理、 香港 景顺 资产 管理 有限公 司 大 中华 区业
务拓展 总监 等职 务。
李晓西 先生 ， 独 立董 事， 现任北 京师 范大 学校 学术 委员会 副主 任， 经济 与资 源管理 研究 院院
长，教 授、 博士 生导 师； 中国 社 会科 学院 研究 生院 教授、 博士 生导 师； 教育 部社会 科学 委员 会经
济学部 召集 人。 曾任 国务 院研究 室宏 观经 济研 究司 司长。
伍同明 先生 ，独 立董 事， 香港大 学文 学士 （1972 年 毕业） ，香 港会 计师 公会 会 员（HKSA）、
英国特 许公 认会 计师 （ACCA ） 、 香港 执业 会计 师 （CPA ） 、 加拿 大公 认管 理会 计 师 （CMA ） 。 现 为
“伍同 明会 计师 行” 所有 者。拥 有超 过二 十年 以上 的会计 、审 核、 管治 税务 的专业 经验 及知 识，
1972-1977 受 训于 国际 知名 会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。
靳庆军 先生 ，独 立董 事，1982 年 毕业 于安 徽大 学外 语 系英语 专业 ， 获 文学 学士 ，1987 年毕 业
于中国 政法 大学 ，获 国际 法专业 法学 硕士 。现 任金 杜律师 事务 所合 伙人 。曾 担任中 信律 师事 务所
涉外专 职律 师 ， 在 香港马 士打律 师行 、 英国 律师行C1yde ＆ Co. 从事 律师 工 作， 1993 年发 起设立
信达律 师事 务所 ，担 任执 行合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲先生， 监事，硕 士 ， 毕业于武汉 大学。 现 任 长城证券有限 责任公司 副 总经理，曾任 深
圳新江南投资 有限公司 副 总经理、长城 证券有限 责 任公司监事、 招商银行 股 份有限公司 人力资源
部经理 及工 程管 理部 经理 。
郭慧娜女士， 监事， 英 国 曼彻斯特大学 会计及计 算 机科学 学士学 位 ，英国 伦 敦政治经济学 院
管理理学硕士 学位。曾任 伦敦安永会计 师事务所 核 数师 ，历任景 顺香港有 限 公司 项目主 管 ，业务
发展部 副经 理 、 企业 发展 部经理 ，现 任景 顺投 资管 理亚太 有限 公司 亚太 区 监 察总监 。
邵媛媛 女士 ， 监 事，1999 年毕业 于安 徽财 贸学 院会 计学系 ， 获 管理 学硕 士学 位。 现 担任 景 顺
长城基 金管 理有 限公 司运 营部下 属基 金事 务部 总监 。 曾 任职 于深 圳市 天健 （ 信德 ） 会 计师 事务 所、
福建兴 业银 行深 圳分 行计 财部。
3 、其 他高 级管 理人 员
吴建军 先生 ，副 总经 理， 人民银 行总 行金 融研 究所 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资
公司证 券部 副经 理， 长城 证券有 限责 任公 司机 构管 理部总 经理 、公 司总 裁助 理。2003 年 加入 本公
司，现 任公 司副 总经 理。
蔡宝美女士， 副总经理 ， 英国克兰非尔 德大学商 学 硕士。曾担任 摩根富林 明 投资信托股份 有
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限公司研究员 ， 汇丰银 行 资产管理有限 公司台湾 分 公司国际投资 部副总裁 兼 基金经理， 香港涌金
资产管 理有 限公 司投 资经 理等职 务。2008 年 加入 本 公司， 现任 公司 副总 经理 。
Patrick Song Liu （刘颂） 先生， 副总 经理 ， 英 国牛 津大学 工商 管理 硕士 。曾 先后任 职于 路 透
香港上 海办 事处 、 路透 香 港、 路透 伦敦 有限 公司 及 伦敦洛 希尔 父子 有限 公司 ； 于 2006 年加 入香 港
景顺投资管理 有限公司 ， 担任景顺大中 华区机构 业 务拓展部总监 一职；其 后 被派往香港 景顺驻北
京代表 处， 担任 首席 代表 。2009 年 加入 本公 司， 现 任公司 副总 经理 。
4 、督 察长
刘焕喜先生， 督察长， 华 中农大经贸学 院投资与 金 融系博士。曾 任武汉大 学 教师工作处副 科
长、 武 汉大 学成 人教 育学 院讲师 、 《证 券时 报》 社编 辑记者 、 长 城证 券研 发中 心研究 员、 长城 证券
行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ，现 任公司 督 察长。
5 、本 基金 基金 经理 简历
本公司采用团 队投资方 式 ，即通过整个 投资部门 全 体人员的共同 努力，争 取 良好投资业绩 。
本基金 聘任 基金 经理 如下 ：
陈晖先生， 中 国人民大 学 经济学学士、 英国爱丁 堡 大学工商管理 硕士。曾 任 职于国信证 券，担任
理财部 行业 研究 员、 投资 经理 ；2005 年1 月 加入 本 公司。 具 有 9 年 证券 、基 金 行业 从业 经验 。
6 、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无。
7 、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
陈晖 2006 年12 月 14 日 （公 告 日）- 至今
李学文 2006 年 1 月 26 日—2007 年 4 月 27 日
8 、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由 公司 总经 理、 分管 投资 的副总 经理 、投 资总 监、 投资研 究部 研究
总监、 固定 收益 部投 资总 监、专 户理 财部 投资 总监 、国际 投资 部负 责人 等组 成。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
蔡宝美 女士 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ， 投 资总 监 ；
唐咸德 先生 ，投 资研 究部 研究总 监；
Menglin Luo （ 罗孟 林） 先 生，固 定收 益 部 投资 总监 ；
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戴春平 先生 ，专 户理 财部 投资总 监 ；
陈爱萍 女士 ，国 际投 资部 负责人 。
9 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、 基金 托 管 人
（ 一 ） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9F
法定代 表人 ： 项 俊波
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
注册资 金：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批 准，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中国 农 业
银行股份有限 公司承继 原 中国农业银行 全部资产 、 负债、业务、 机构网点 和 员工。中国 农业银行
网点遍布中国 城乡，成 为 国内网点最多 、业务辐 射 范围最广，服 务领域最 广 ，服务对象 最多，业
务功能齐全的 大型国有 商 业银行之一。 在海外， 中 国农业银行同 样通过自 己 的努力赢得 了良好的
信誉， 每年 位居 《财 富》 世界 500 强 企业 之列 。作 为一家 城乡 并举 、联 通国 际、功 能齐 备的 大 型
国有商业银行 ，中国农 业 银行一贯秉承 以客户为 中 心的经营理念 ，坚持审 慎 稳健经营、 可持续发
展，立足县域 和城市两 大 市场，实施差 异化竞争 策 略，着力打造 “伴你成 长 ”服务品牌 ，依托覆
盖全国的分支 机构、庞 大 的电子化网络 和多元化 的 金融产品，致 力为广大 客 户提供优质 的金融服
务，与 广大 客户 共创 价值 、共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩突 出，
2004 年被 英国 《全 球托 管 人 》 评为 中国 “最 佳托 管银 行” 。 2007 年 中国 农业 银行 通过了 美 国 SAS70
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内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见 的 SAS70 审 计报 告， 表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业银 行托
管服务 运作 流程 的风 险管 理、内 部控 制的 健全 有效 性的全 面认 可。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准成 立 ，
2004 年 9 月更 名为 托管 业 务部， 内设 养老 金管 理中 心、 技 术保 障处 、 营 运中 心 、 委托 资产 托管 处 、
保险资产托管 处、证券 投 资基金托管处 、 境外资 产 托管处、综合 管理处、 风 险管理处， 拥有先进
的安全 防范 设施 和 基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 130 名 ，其 中高 级会计 师、 高级 经济 师、 高级工 程师 、 律
师等专 家 10 余 名， 服务 团 队成员 专业 水平 高、 业务 素质好 、服 务能 力强 ，高 级管理 层均 有 20 年
以上金 融从 业经 验和 高级 技术职 称， 精通 国内 外证 券市场 的运 作。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2011 年 1 月 26 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共
88 只 ， 包 括景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 富国 天源 平衡 混合 型证 券投资 基金 、 华 夏平
稳增长混合型 证券投资 基 金、大成积极 成长股票 型 证券投资基金 、大成景 阳 领先股 票型 证券投资
基金、大成创 新成长混 合 型证券投资基 金、长盛 同 德主题增长股 票型证券 投 资基金、裕 阳证券投
资基金、汉盛 证券投资 基 金、裕隆证券 投资基金 、 景福证券投资 基金、鸿 阳 证券投资基 金、丰和
价值证券投资 基金、久 嘉 证券投资基金 、长盛成 长 价值证券投资 基金、宝 盈 鸿利收益证 券投资基
金、大成价值 增长证券 投 资基金、大成 债券投资 基 金、银河稳健 证券投资 基 金、银河收 益证券投
资基金、长盛 中信全债 指 数增强型债券 投资基金 、 长信利息收益 开放式证 券 投资基金、 长盛动态
精选证 券投 资基 金、 景顺 长城内 需增 长开 放式 证券 投资基 金、 万家 增强 收益 债券型 证券 投资 基金 、
大成精选增值 混合型证 券 投资基金、长 信银利精 选 开放式证券投 资基金、 富 国天瑞强势 地区精选
混合型证券投 资基金、 鹏 华货币市场证 券投资基 金 、中海分红增 利混合型 证 券投资基金 、国泰货
币市场证券投 资基金、 新 华优选分红混 合型证券 投 资基金、交银 施罗德精 选 股票证券投 资基金、
泰达荷 银货 币市 场基 金、 交银施 罗德 货币 市场 证券 投资基 金、 大成 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、
信诚四季红混 合型证券 投 资基金、富国 天时货币 市 场基金、富兰 克林国海 弹 性市值股票 型证券投
资基金、益民 货币市场 基 金、长城安心 回报混合 型 证券投资基金 、中邮核 心 优选股票型 证券投资
基金、景顺长 城内需增 长 贰号股票型证 券投资基 金 、交银施罗德 成长股票 型 证券投资基 金、长盛
中证 100 指 数证 券投 资基 金、泰 达荷 银首 选企 业股 票型证 券投 资基 金、 东吴 价值成 长双 动力 股 票
型证券投资基 金、鹏华 动 力增长混合型 证券投资 基 金、宝盈策略 增长股票 型 证券投资基 金、国泰
金牛创新成长 股票型证 券 投资基金、益 民创新优 势 混合型证券投 资基金、 中 邮核心成长 股票型证
券投资基金、 华夏复兴 股 票型证券投资 基金、富 国 天成红利灵活 配置混合 型 证券投资基 金、长信
双利优选灵活 配置混合 型 证券投资基金 、富兰克 林 国海深化价值 股票型证 券 投资基金、 申万巴黎
竞争优 势股票 型证券投 资 基金、新华优 选成长股 票 型证券投资基 金、金元 比 联成长动力 灵活配置
混合型证券投 资基金、 天 治稳健双盈债 券型证券 投 资基金、中海 蓝筹灵活 配 置混合型证 券投资基
金、长信利丰 债券型证 券 投资基金、金 元比联丰 利 债券型证券投 资基金、 交 银施罗德先 锋股票型
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证券投资基金 、东吴进 取 策略灵活配置 混合型开 放 式证券投资基 金、建信 收 益增强债券 型证券投
资基金 、 银 华内 需精 选股 票型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 交银 施罗
德上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、上 证 180 公 司治理 交易 型开 放 式
指数 证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资基 金、 南方 中证 500 指 数证 券 投
资基金(LOF) 、 景顺长 城能 源基建 股票 型证 券投 资基 金、 中邮 核心 优势 灵活 配 置混合 型证 券投 资基
金、工银瑞信 中小盘成 长 股票型证券投 资基金、 东 吴货币市场证 券投资基 金 、博时创业 成长股票
型证券投资基 金、招商 信 用添利债券型 证券投资 基 金、易方达消 费行业股 票 型证券投资 基金、富
国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、大 成景 丰分 级债 券型证 券投 资基 金、 兴业 沪深 300 指 数增 强 型
证券投 资基 金(LOF) 、 工银 瑞信深 证红 利交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 深证 红 利 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 富 国可 转换 债券证 券投 资基 金、 大成 深证成 长 40 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金、 大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 泰 达宏 利领
先中小 盘股 票型 证券 投资 基金。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话：0755-82370388-1661
传
真：0755-22381325
联系人 ： 严 丽娟
2 、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
传真：010-85109219
联系人 ：蒋 浩
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
景 顺长城资源垄断股票型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 摘要
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注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
注册资 本：102.72 亿元 人 民币
法定代 表人 ：秦 晓
电话：95555
联系人 ：刘 薇
网址 ：www.cmbchina.com
（3） 广东 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
注册资 本：35 亿元
法定代 表人 ：李 若虹
服务热 线：020-38322730 、38322974
联系人 ： 罗环 宇 张 大奕
网址：www.gdb.com.cn
（4） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
法定代 表人 ：法 兰克 纽曼 （Frank N. Newman ）
地址： 深 圳市 深南 东路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
邮政编 码： 518001
联系人 ：周 勤
联系电 话： 0755-82088888
传真电 话： 0755-82080714
客服电 话:
95501
公司网 址: www.sdb.com.cn
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：金 运
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63602431
联系人 ：徐 伟、 汤嘉 惠
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（6） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住
所： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
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-10-
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务热 线：95568
公司网 站：www.cmbc.com.cn
（8） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内 大 街1 号
法 定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
电话： （010 ）65541585
传真： （010 ）6554-1230
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（10 ） 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：蒋 超良
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（11 ） 平安 银行 股份 有 限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲 霍 兆龙
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服热 线：40066-99999
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网址：http://www.pingan.com/bank/
（12 ） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号深 圳特 区 报业大 厦
法定代 表人 ：魏 云鹏
联系人 ：高 峰
电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（13 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大海 滨路 光大 国际 贸易 中心 26 楼2611 室
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广 场36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：王 志伟
电话：020-87555888
传真：020-87557985
联系人 ：肖 中梅
网址：www.gf.com.cn
（14 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
客户服 务热 线：4008888666
网址：www.gtja.com
（15 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：朱 利
电话： （010 ）66568613 、66568587
联系人 ：赵 荣春 、郭 京华
网址：www.chinastock.com.cn
（16 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦
法定代 表人 ：宫 少林
电话：400888811 、0755-26951111
联系人 ：王 玉亭
网址：www.newone.com.cn
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（17 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号 上海 证券 大厦 南 塔 15 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号 上海 证券 大厦 南 塔 15 楼
法定代 表人 ： 王 明权
联系人 ：刘晨
电话：021-68816000
传真：021-68815009
客户服 务电 话：021-68823685
网址：www.ebscn.com
（18 ） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：黎 晓宏
电话： （010 ）65186080
传真： （010 ）65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务电 话: 400-8888-108（ 免长 途费 ）
网址： 中信 建投 证券 网 www.csc108.com
（19 ） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格广 场45 层
法定代 表人 ：王 少华
电话：010-64482828-390
传真：010-64482090
客服电 话：800-810-8809
联系人 ：马 泽承
网址：www.guodu.com
（20 ） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：谢 平
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
联系人 ： 黄维 琳
曹晔
网址：www.sw2000.com.cn
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（21 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －53594566
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：400-8888-001 、021-962503
公司网 址：www.htsec.com
（22 ） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯商 务楼A 座
法定 代 表人 ：刘 军
客户服 务热 线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
www.96598.com.cn
（23 ） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务热 线：4006208888 或各 地营 业网 点咨 询电 话
网址：http://www.bocichina.com.cn
（24 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 2028 号 中国 凤凰 大厦1 号楼7 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-82825555
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558003
联系电 话：0755-82558332
网址：http://www.axzq.com.cn
（25 ） 国元 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：0551-96888
网址： www.gyzq.com.cn
(26) 西 部证 券股 份有 限公 司
住所： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
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电话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人 ：冯 萍
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：029-96708
(27) 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
网址：www.cicc.com.cn
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：010 －85679238 ，010 －85679169
传真：010 －65051156
(28) 华 宝证 券经 纪有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122222
联系人 ：徐 方亮
业务联 系电 话：021-50122128
网址：www.cnhbstock.com
(29) 爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：张 建华
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
(30) 广发 华福 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
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客服热 线：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
网址：www.gfhfzq.com.cn
(31) 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路5 号 中商 大 厦10 层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-88656100
传真：010-88656290
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(32) 英大 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址：http://www.ydsc.com.cn
(33) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客服热 线：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（34 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：潘 鸿
电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热 线：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
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(35) 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
(36) 平安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址 及 办公 地址 ： 中 国广东 省深 圳市 福田 中心 区福华 三路 星河 发展 中心 办公 15 、16 、17、
18 层
联系人 ：周 璐
电话：0755-22626172
客户服 务热 线：4008816168
平安证 券网 站： http://www.pingan.com
（37 ） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客服热 线：400-800-0562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195 ：
网址：www.hysec.com
（38 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰 、万 鸣
电话：025-83290979
客户服 务电 话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
（39 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
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电话：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（40 ） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省静 宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
客服电 话：96668 ，400689888
网址：www.hlzqgs.com
（41 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
客服电 话：400 8888 123
网址：www.xyzq.com.cn
（42 ） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492000
客服热 线：95513
网址：www.lhzq.com
3 、场 内销 售机 构
具 有中 国证监 会认 定的 基金 代销 业务资 格且 符合 风险 控制 要求的 深交 所会 员单 位可 以办理本
基金的场内申 购业务； 具 有中国证监会 认定的基 金 代销业务资格 的深交所 会 员单位可以 办理本基
金的场 内赎 回业 务（ 具体 办理场 所以 《基 金开 放申 购、赎 回公 告》 为准 ） 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
法定代 表人 ：金颖
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
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（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所： 北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行11 层
负责人 ：田 予
电
话：010-85237766
传
真：010-65185057
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 宇
经办会 计师 ：薛 竞、 陈宇
四 、基金的名称
景顺长 城资 源垄 断股 票型 证券投 资基 金（LOF ）
五、基金的类型
上市契 约型 开放 式
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金以长期 看好中国 经 济增长和资本 市场发展 为 立足点，重点 投资于具 有 自然资源优势 以
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及垄断 优势 的优 秀上 市公 司股票 ，以 获取 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
七 、基金的投资 方向
本基金投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行和 上市交易 的 公司股票和债 券
以及经 中国 证监 会批 准的 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
八 、基金的 投 资策 略
1 、投 资管 理的 决策 依据 和 决策程 序
（1） 投资 决策 依据
本基金 依据 以宏 观经 济分 析模型 （MEM ） 为 基础 的资 产配置 模型 决定 基金 的资 产配置 ， 运用 景
顺长城 股票 研究 数据 库 （SRD ） 等分 析系 统 及RPP 、FVMC 等 选股 模型 作为 个股 选 择的依 据 ， 同 时依
据以 BARRA Aegis 投 资组 合风险 管理 系统 和回 报分 析系统 为核 心的 基金 风险 绩效评 估体 系进 行 投
资组合 的调 整。
（2） 投资 决策 程序
投资决策委员 会是公司 投 资的最高决策 机构，以 定 期或不定期会 议的形式 讨 论和决定基金 投
资的重大问题 ，包括确 立 各基金的投资 方针及投 资 方向，审定基 金财产的 配 置方案。投 资决策委
员会召开前， 由基金经 理 依据对宏观经 济走势的 分 析，提出基金 的资产配 置 建议，交由 投资决策
委员会 讨论 。 一旦 做出 决 议， 即成 为指 导基 金投 资 的正式 文件 ， 投资 部据 此 拟订具 体的 投资 计划 。
投资部是负责 管理基金 日 常投资活动的 具体部门 ， 投资总监除履 行投资决 策 委员会执行委 员
的职责外，还 负责管理 和 协调投资部的 日常运作 。 投资研究联席 会议是投 资 部常设议事 机构，负
责讨论研究计 划、投资 策 略、资产配置 方案、基 金 投资组合构建 或调整方 案 、基金资产 运作绩效
评估与风 险控 制。投资 研 究室负责宏观 经济研究 、 行业研究和投 资品种研 究 ，编制、维 护股票库
和买进名单等 投资证券 备 选库，建立与 维护景顺 长 城“股票研究 数据库（SRD ） ”与债券研 究资料
库，并为投资 决策委员 会 、投资研究联 席会议、 投 资总监和基金 经理提供 投 资决策依据 。投资部
负责拟订基金 的总体投 资 策略、资产配 置、行业 和 板块分布方案 ，重大投 资 项目提案和 投资组合
方案等报投资 研究联席 会 议讨论决定， 其中基金 经 理根据投资决 策委员会 及 投资研究联 席会议决
议具体 承担 本基 金的 日常 管理工 作。
风险管理委员 会作为风 险 管理的决策机 构，由 公 司 督察长、总经 理、副 总 经 理及各部门负 责
人组成 ，指导 业务方向 ， 并接受、审阅 监察稽核 报 告，基于风险 与回报对 业 务策略提出 质疑。投
资部绩效评估 与风险控 制 室负责投资组 合风险与 绩 效的定期评估 。法律、 监 察稽核部部 负责基金
日常运 作的 合规 控制 。
本基金 决策 投资 过程 为：
（i ） 由 基金 经理 依据 宏观 经济、 股市 政策、 市场 趋 势判断 ， 结 合基 金合 同、 投资制 度的 要求
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提出资 产配 置建 议；
（ii ） 投资 决策 委员 审核 基金经 理提 交的 资产 配置 建议， 并最 终决 定资 产配 置方案 ；
（iii ） 投 资部 依据 本基 金 的投资 目标 ， 按流 程筛 选 出个股 ， 由投 资研 究联 席 会议集 体决 定个
股配置 方案 ；
（iv ） 投资 研究 联席 会议 审核投 资组 合方 案， 如无 异议， 由基 金经 理具 体执 行投资 计划 。
2 、投 资管 理的 方法 和标 准
（1） 资产 配置
本基金是一只 高持股的 股 票型基金，对 于股票的 投 资不少于基金 资产净值 的 65%，持有现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
本基金投资于 具有自然 资 源优势以及垄 断优势的 优 秀上市公司的 股票比例 至 少高于股票投 资
的 80% 。
（2） 投资 管理 方法
本基金主要采 取“自下 而 上”的选股策 略，同时 结 合“自上而下 ”的研究 以 确定投资范围 及
进行资 产配 置， 其具 体步 骤主要 包括 ：
（i） 确定 备选 投资 股票 域
根据既定的自 然资源与 垄 断优势的定义 和判别标 准 ，确定符合投 资标准的 行 业及各级子行 业
或上市 公司 ，作 为备 选投 资域(Stock Universe) 。
（ii ） 构建 监控 名单
针对具 有自 然资 源与 垄断 优势的 公司 的基 本面 特性 ， 重点 运用 净资 产收 益率ROE 、 市 盈率PE、
价格比 营运 现金 流P/OCF 指标对 备选 投资 股票 域中 的上市 公司 进行 甄选 ，构 建股票 监控 名单 。
（iii ）制 定买 入名 单
在确定的股票 监控范围 中 ，从业务价值 、市场价 值 、管理能力、 自由现金 流 量与分红政策 四
个方面 结合 必要 的合 理性 分析对 上市 公司 的品 质和 估值水 平进 行鉴 别， 确定 股票买 入名 单。
九 、 业 绩 比 较 基准
基金整 体业 绩比 较基 准= 新 华富 时200 指数 ×80% ＋ 中 国债券 总指 数×20% 。
十、 风 险 收 益 特征
本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种。
依据本 基金 投资 组合 管理 方法的 特征 ， 本 基金 将投 资 组合管 理中 面临 的各 类别 风险定 义如 下 ：
1 、 投资组 合风 险
在基金日常管 理风险过 程 中，由投资部 对投资组 合 风险进行监控 和管理。 此 类风险主要包 括
以下几 种：
（1 ） 系统 性风 险： 基金 在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ；
（2 ） 行业 配置 风险 ：基 金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的风 险；
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（3 ） 证券 选择 风险 ：基 金 中某只 股票 的持 仓比 例出 现与基 准的 较大 偏差 而可 能产生 的 风 险 ；
（4 ） 风格 风险 ：基 金在 投 资风格 上与 基准 之间 产生 偏差， 偏重 于某 种风 格而 产生的 风险 ；
2 、个 股风 险
在基金日常管 理风险过 程 中，由投资部 对个股风 险 进行监控和管 理。此类 风 险主要包括以 下
几种：
（1 ） 财务 风险 ：基 金在 投 资过程 中， 由于 对上 市公 司基本 面特 别是 财务 状况 判断出 现失 误 ，
造成基 金资 产净 值受 损的 风险；
（2 ） 流动 性风 险： 基金 资 产不能 迅速 、 低成 本地 转 变成现 金 ， 或 者不 能应 付 可能出 现地 投资
者大额 赎回 的风 险；
（3 ） 价格风 险： 在一 定时 间期 限 内， 当基 金中 某只 证券的 二级 市场 股票 价格 波动幅 度超 出 一
定比例 ；
3 、作 业执 行风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由 运营 部及 法律 、 监 察 稽核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与监 控。
此类风险主要 包括基金 在 日常操作中出 现违反法 规 或公司相关管 理制度， 或 者交易执行 中的操作
失误以 及信 息系 统故 障产 生的风 险。
本基金管理人 借鉴了外 方 股东景顺集团 的投资风 险 管理经验，结 合中国市 场 的实际情况， 建
立了景顺长城 风险管理 系 统。通过严格 的风险管 理 制度和流程有 效降低投 资 的风险，保 障基金财
产的安全和投 资者的合 法 利益，实现基 金的投资 目 标。本基金的 股票风 险 管 理主要基于 公司的风
险管理 系统 和回 报分 析系 统实现 。
十 一 、 投 资 组 合报 告
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定，已 经复 核了 本投 资组 合报告 的内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2010 年12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
( 一) 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产 的 比例 （% ）
1 权益投 资 7,810,230,467.10 88.38
其中： 股票 7,810,230,467.10 88.38
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2 固定收 益投 资 19,449,388.20 0.22
其中： 债券 19,449,388.20 0.22
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金
合计
976,078,709.54 11.04
6 其他各 项资 产 31,559,852.43 0.36
7 合计 8,837,318,417.27 100.00
( 二) 报告期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 571,297,535.79 6.64
C 制造业 3,895,180,989.43 45.26
C0
食品 、饮 料 788,806,776.71 9.16
C1
纺织 、服 装、 皮毛 94,629,651.02 1.10
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 180,686,996.18 2.10
C5
电子 92,465,644.83 1.07
C6
金属 、非 金属 533,294,601.82 6.20
C7
机械 、设 备、 仪表 1,314,301,226.67 15.27
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C8
医药 、生 物制 品 890,996,092.20 10.35
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 55,299,747.20 0.64
E 建筑业 66,164,000.00 0.77
F 交通运 输、 仓储 业 50,205,757.44 0.58
G 信息技 术业 425,887,188.04 4.95
H 批发和 零售 贸易 942,443,338.86 10.95
I 金融、 保险 业 1,249,374,321.25 14.52
J 房地产 业 332,715,051.89 3.87
K 社会服 务业 96,432,906.60 1.12
L 传播与 文化 产业 125,229,630.60 1.45
M 综合类 - -
合计 7,810,230,467.10 90.74
（三） 报告期末 按公允价值 占基金资 产净值比例大 小排序的 前十名股票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601166 兴业银 行 14,993,469 360,592,929.45 4.19
2 000999 华润三 九 11,170,916 285,416,903.80 3.32
3 002024 苏宁电 器 21,776,549 285,272,791.90 3.31
4 600036 招商银 行 21,906,401 280,620,996.81 3.26
5 000568 泸州老 窖 5,954,235 243,528,211.50 2.83
6 000987 广州友 谊 8,849,826 232,130,935.98 2.70
7 000651 格力电 器 11,824,702 214,381,847.26 2.49
8 000527 美的电 器 12,312,052 214,229,704.80 2.49
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9 000983 西山煤 电 7,679,908 204,976,744.52 2.38
10 600000 浦发银 行 15,909,069 197,113,364.91 2.29
(四) 报告 期末按债券品种 分类的债 券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 19,449,388.20 0.23
7 其他 - -
8 合计 19,449,388.20 0.23
( 五) 报告 期末按公允 价值占 基金资产 净值比例大小 排名的前 五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113002 工行转 债 164,630 19,449,388.20 0.23
（六）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资组合报告 附注
8.1本 基金 投 资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期未 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在 报告编 制前 一年 内
受到公 开谴 责， 处罚 的情 形。
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8.2本 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.3 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 9,691,238.50
2 应收证 券清 算款 21,347,435.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 228,464.51
5 应收申 购款 292,713.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,559,852.43
8.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况 。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书。 基金 业绩 数据截 至 2010 年 12 月 31 日。
1 、 净值增长率与同期业 绩基 准收益率比较表
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增
长率标
准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2）- （4 ）
2006 年1 月26 日至
2006 年12月31 日
111.77%
1.33%
79.64%
1.12%
32.13%
0.21%
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2007年
105.68%
1.98%
106.70%
1.83%
-1.02%
0.15%
2008年
-55.38% 2.28% -55.84% 2.40% 0.46% -0.12%
2009年
73.17% 1.73% 67.66% 1.63% 5.51% 0.10%
2010年
-0.96% 1.40% -10.00% 1.24% 9.04% 0.16%
2006 年1 月26 日至
2010 年12月31 日
233.31% 1.80% 147.44% 1.73% 85.87% 0.07%
2 、累计净值增长率与业 绩 比较基准收益率的历 史走 势比较
景顺长 城资 源垄 断股 票型 证券投 资基 金（LOF ）
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2006 年1 月 26 日至 2010 年 12 月 31 日）
注： 本基 金的 资产 配置 比 例为 ： 对 于股 票的 投资 不 少于 基 金资 产净 值的 65% ， 持 有现 金或 者到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的5% 。 本 基金 投资 于具 有自然 资源 优势 以 及
垄断优 势的 优秀 上市 公司 的股票 比例 至少 高于 股票 投资的80% 。按 照本 基金 基金合 同的 规定 ，本
基金自2006 年1 月26 日合 同 生效日 起至2006 年4 月25 日 为建仓 期。 建仓 期结 束时 ，本基 金投 资组 合
达到上 述投 资组 合比 例的 要求。
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十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 的费 用 的种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 证券 交易 费用 ；
（4）基 金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6 ） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（7 ） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8 ） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 、与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 管理 费年 费率 为 1.5% ， 在 通常 情况 下， 按前 一日的 基金 资产 净值 乘以 相应的 管理 年费
率，计 算方 法如 下：
H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天 数
H：为 每日 应计 提的 基金 管 理费；
E：为 前一 日基 金 资 产净 值 。
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月前 两
个工作 日内 从本 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金托管费 年费率为 0.25% ，在通常 情况下，按 前 一日的基金资 产净值乘以 相应的托管 年
费率， 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H：为 每日 应支 付的 基金 托 管费；
E：为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前两个工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 取。
（3）上述（ 一）基金 费用 第 （3）-（8） 项费用， 除 上款规定的 费用外， 由基 金托管人根 据有关
法规及 相应 协议 规定 ，按 费用实 际支 出金 额， 从当 期基金 财产 中支 付。
（4） 基金 首次 发行 中所 发 生的律 师费 和会 计师 费等 费用自 基金 发行 费用 中列 支， 不 另从 基金 财产
中支付，与基 金有关的 法 定信息披露费 按有关规 定 列支；若本基 金发行失 败 ，发行费用 由基金管
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理人承 担。 基金 合同 生效 后的各 项费 用按 有关 规定 列支。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和 基金托管 人 因未履行或未 完全履行 义 务导致的费用 支出或本 基 金财产的损失 ，
以及处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用等 不列 入基金 费用 。
4 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人可磋 商酌 情降 低基 金管 理费 、 基 金托 管费 ， 下 调 前述费 率无 须召 开基
金份额 持有 人大 会。 基金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 前 3 个 工作 日在 至少一 种指 定报 刊 和
网站上 刊登 公告 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、认 购费
（1） 场内 认购 费率
会员单位可按 照基金招 募 说明书中约定 的场外认 购 的认购费率设 定投资人 场 内认购的发售 费
率。
认购费用用于 本基金直 接 发售和代理发 售时发生 的 开支，包括市 场推广、 销 售、注册登记 等
募集期 间发 生的 各项 费用 ，不列 入基 金资 产。
（2） 场外 认购 费率
投资人在募集 期内可以 多 次认购基金 份 额，但认 购 资金一旦交付 ，撤销申 请 不予接受。本 基
金份额的 初始 面值为人 民 币一元，按初始 面值发 售 ，投资人认购 采用全额 缴 款的认购方 式。本基
金对认 购设 置级 差费 率， 认购费 率随 认购 金额 的增 加而递 减， 最高 认购 费率 不超 过 1.0% 。
认购金 额（M） 认购费 率
M＜50 万 1.0%
50 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
2 、申 购费
本基金 的申 购费 率不 高 于1.5%， 随申 购金 额的 增加 而递减 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜50 万 1.5%
50 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
3 、赎 回费
（1） 本基 金场 外赎 回费 率 不高 于 0.5% ， 随持 有期 限 的增加 而递 减 ：
持有期 赎回费 率
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1 年以 内 0.5%
1 年以 上（ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：就 赎回 费而 言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 本基 金的 场内 赎回 费 率为 0.5% 。
（3） 本基 金收 取的 赎回 费 中 25% 的部 分归 入基 金财 产。
4 、转 换费
本基金将在未 来开放与 基 金管理人管理 的其他基 金 之间的基金份 额的转 换 ， 届时基金管理 人
将会同 基金 托管 人制 定基 金的转 换费 收取 水平 并予 公告。
（三） 其他 费用
本基金运作和 销售过程 中 发生的其他费 用，以及 因 故与本基金有 关的其他 费 用，将依照国 家
法律法 规的 规定 ，予 以收 取和使 用。
（四） 本基 金运 作过 程中 的各类 纳税 主体 ，依 照国 家法律 法规 的规 定， 履行 纳税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、 在 “ 三、 基金 管理 人” 部分， 更新 了 基 金管 理人 的基本 情况 、 主 要人 员 情 况、 投 资决 策委
员会委 员名 单、 风险 管理 委员会 成员 相关 信息 。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息。
3、在“ 五 、 相 关服 务机 构 ” 部分， 更新 了代 销机 构 、 会计 师事 务所 及经 办注 册会计 师的相 关
信息。
4、在 “七 、基 金的 申购 、 赎回” 部分 ，更 新了 与定 期定额 投资 计划 相关 的信 息。
5、 在 “十 、 基 金的 投资” 部分， 更新 了基 金的 投资 组合报 告。 数据 截至 2010 年 12 月 31 日。
6、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 部分 ；数 据截 至 2010 年 12 月31 日。
7、 在 “二 十四 、 其他 应披 露事项 ” 更新 近期 发布 与 本基金 有关 的公 告目 录 ， 目录更 新 至 2011
年 1 月 26 日。
景 顺长 城基金 管理 有限公 司
二○一 一年 三月三 日
