易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇一一年二月 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
I
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
本基金根据 2008 年5 月6日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中小盘股票型
证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2008]644 号）和 2008年 5 月15 日《关于同意易方
达中小盘股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函[2008]180 号）的核准，
进行募集。本基金的基金合同于 2008 年6 月19 日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者投
资于本基金前应认真阅读本招募说明书及《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合
同。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非
另有说明， 本招募说明书所载内容截止日为2010年12月19日， 有关财务数据截止日为2010
年 12月 31日，净值表现截止日为 2010年 12月 31日。 （本报告中财务数据未经审计）易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1.基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室
办公地址：广州市体育西路 189号城建大厦 25、26、27、28楼
设立日期：2001 年4 月 17 日
法定代表人：梁棠
联系电话：400 881 8088
联系人：吴薇
注册资本：12,000万元人民币
2.股权结构：
股东名称 股东名称 股东名称 股东名称
出资比例 出资比例 出资比例 出资比例
广东粤财信托有限公司 25%
广发证券股份有限公司 25%
广东盈峰投资控股集团有限公司 25%
广东省广晟资产经营有限公司 16.67%
广州市广永国有资产经营有限公司 8.33%
总
计 100%
（二）主要人员情况
1 1 1 1． ． ． ．董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 监事及高级管理人员
梁棠先生，董事长，硕士，1958 年生。曾任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发
展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司
总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008
年 1 月，当选为政协广东省第十届委员会常委。
叶俊英先生，副董事长、总裁，博士，1963 年生。曾任中国南海石油联合服务总公司易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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条法部科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，
易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
李建勇先生，董事，博士，1957 年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、
投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，现任广发证券股份有限公司总裁。
谢亮先生，董事，硕士，1963 年生。曾任53011、53061 部队财务部门助理员，广州军
区生产管理部财务部门助理员、处长，现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划
财务部部长。
杨力先生，董事，学士，1975 年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，
佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器
有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集团有
限公司战略总监、董事、副总裁。
张优造先生，董事、副总裁，硕士，1964 年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基
金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。
谢石松先生，独立董事，法学博士，1963年 10月生，现任中山大学法学院教授、国际
法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，
中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠
海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
王化成先生，独立董事，经济学博士，1963 年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲
师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生，独立董事，经济学硕士，1955 年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中
共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金
融系主任、教授、博士生导师。
陈国祥先生，监事会主席，硕士，1963 年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经
理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁
助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生，监事，硕士，1962 年生，曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证
监会广州证管办处长，现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营
有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行副董
事长（兼）。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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廖智先生，监事，硕士，1971 年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达
基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理，现
任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
刘晓艳女士，副总裁兼市场总监，博士，1969 年生。曾任广发证券有限责任公司投资
理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金
管理有限公司督察员兼监察部总经理、 总经理助理兼市场部总经理、 公司副总裁兼市场总监。
现任易方达基金管理有限公司常务副总裁。
张南女士，督察长，博士，1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，
2001年 10月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总
经理，现任易方达基金管理有限公司督察长。
2 2 2 2. . . .基金经理 基金经理 基金经理 基金经理
何云峰先生，1977 年出生，工学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、易
方达积极成长基金基金经理助理，现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理助理、易
方达积极成长基金基金经理（自 2008 年 1 月 1 日起）、易方达中小盘股票型基金基金经理
（自 2008年 6月 19日起）。
3 3 3 3. . . .投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括：基金首席投资官陈志民先生、基金投资部总经理吴欣
荣先生以及研究部总经理潘峰先生。
陈志民先生，1971 年出生，法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公
司、南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部
副总经理（主管研究）。2000 年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作，公司
成立后，曾任基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金
经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资
总监，曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习，获公共管理硕士学位，并曾在美国
Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司
基金首席投资官、易方达积极成长基金基金经理。
吴欣荣先生， 1975 年出生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管
理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金科瑞基金经理、易
方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司基金投资部
总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。
潘峰先生，1974 年出生，理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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理财部投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理、基金投资部副总经理、基金
投资部总经理，现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投
资基金基金经理。
4 4 4 4. . . .上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系。 。 。 。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ） ，基本情况如下：
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
变更注册登记日期：2004年 8月 26日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
三、相关服务机构
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构
1.直销机构：易方达基金管理有限公司
(1) 易方达基金管理有限公司 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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办公地址：广州市体育西路 189号城建大厦 25、26、27、28楼
法定代表人：梁棠
电话：020-38797023
传真：400 881 8099
联系人：熊桃红
网址：www.efunds.com.cn
(2) 易方达基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市金融大街 19号富凯大厦 B1007室
电话：010-66574378
传真：400 881 8099
联系人：魏巍
(3) 易方达基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市世纪大道 88号金贸大厦 2307 室
电话：021-50472350
传真：400 881 8099
联系人：王璟
2.代销机构
(1) 中国银行
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
联系人：侯燕鹏
客户服务电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 中国工商银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
联系人：刘业伟
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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(3) 中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：郭树清
联系人：何奕
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心
法定代表人：项俊波
联系人：滕涛
客户服务电话：95599
开放式基金业务传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(5) 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
客户服务电话：95580
传真：010-66415194
网址：www.psbc.com
(6) 交通银行
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
7
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(7) 招商银行
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(8) 中信银行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
联系电话：010-65557083
客户服务电话：95558
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
(9) 深圳发展银行
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：0755-82088888
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(10)民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
8
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：010-57092615
客户服务电话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(11)浦发银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
(12)上海银行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
(13)北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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联系电话：010-66223584
客户服务电话：010-96169（北京） 、022-96269（天津） 、021-53599688（上海） 、
029-85766888（西安） 、0755-23957088（深圳） 、0571-81998201（杭州） 、025-66779888
（南京）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(14)平安银行
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：赵世永
联系电话：0755-25859591
客户服务电话：40066-99999（免长途费）
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：bank.pingan.com
(15)中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
联系电话：010-68098777
客户服务电话：95595（全国）
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
(16)广发银行
注册地址：广东省广州市农林下路 83 号
办公地址：广东省广州市农林下路 83 号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
(17)东莞银行 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
联系电话：0769-22119061
客户服务电话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(18)上海农村商业银行
注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦16 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
开放式基金咨询电话：021-962999
开放式基金业务传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
(19)兴业银行
注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦
办公地址：福州市湖东路154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：梁曦
联系电话：021-52629999
客户服务电话：95561 或拨打当地咨询电话
网址：www.cib.com.cn
(20)江苏银行
注册地址：南京市洪武北路 55号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧、法晓宁 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
11
联系电话：025-58588167、025-58588071
客户服务电话：96098、40086-96098
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
(21)杭州银行
注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
法定代表人：马时雍
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客户服务电话：400-888-8508、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(22)广发证券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（4301-4316房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(23)银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(24)国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 15楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
开放式基金咨询电话：021-38676161
客户服务电话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(25)国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(26)申银万国证券
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
联系电话：021-54033888
客户服务电话：95523、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(27)招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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客户服务电话：95565、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(28)中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(29)华泰证券
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：李杰
开放式基金咨询电话：95597
开放式基金业务传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
(30)海通证券
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(31)中信证券 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
(32)华泰联合证券
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04） 、17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、
25 层、26层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
联系电话：0755-82492000
开放式基金咨询电话：95513
开放式基金业务传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
(33)光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(34)长江证券
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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联系人：李良
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(35)东方证券
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
传真：021-63326173
网站：www.dfzq.com.cn
(36)中银国际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40 层
法定代表人：唐新宇
联系人:张静
开放式基金咨询电话：400-620-8888
开放式基金业务传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
(37)长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
16
(38)兴业证券
注册地址：福州市湖东路268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
(39)国联证券
注册地址：无锡市县前东街 168号
办公地址：无锡市县前东街 168号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
开放式基金咨询电话：400-888-5288、0510-82588168
开放式基金业务传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(40)平安证券
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
客户服务电话：400-881-6168
开放式基金业务传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(41)湘财证券
注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
17
联系电话：021-68634518
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(42)国元证券
注册地址：合肥市寿春路179 号
办公地址：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
开放式基金咨询电话：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(43)国都证券
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：010-84183333
客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
(44)世纪证券
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：王佳佳
联系电话：0755-83199599 转 8172
开放式基金咨询电话：0755-83199511
开放式基金业务传真：0755-83199545 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
18
网址：www.csco.com.cn
(45)西部证券
注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
联系电话：029-87406488
客户服务电话：029-95582
传真：029-87406387
网址：www.westsecu.com.cn
(46)华安证券
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座
法定代表人：李工
联系人：唐泳
联系电话：0551-5161666
客户服务电话：96518、400-80-96518
开放式基金业务传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
(47)山西证券
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351-8686703
客户服务电话：400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(48)东吴证券 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
19
注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21层
办公地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：0512-33396288
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(49)中原证券
注册地址：郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号17 楼
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371-65585670
开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666
开放式基金业务传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
(50)东北证券
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
联系电话：0431-85096709
客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
(51)财通证券
注册地址：杭州市解放路111 号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
20
联系人：乔骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电话：0571-96336（上海地区：962336）
网址：www.ctsec.com
(52)安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(53)万联证券
注册地址：广州市中山二路 18号广东电信广场 36-37 层
办公地址：广州市中山二路 18号广东电信广场 36-37 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电话: 400-8888-133
开放式基金业务传真：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
(54)中信金通证券
注册地址：杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
联系电话：0571-85783737 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
21
客户服务电话：96598
传真：0571-85106383
网址：www.bigsun.com.cn
(55)南京证券
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：025-83367888-4201
客户服务电话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(56)中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客户服务电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(57)财富证券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403360、0731-84403319
业务投诉电话：0731-84403350
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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(58)东莞证券
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话：0769-2211655
开放式基金咨询电话：0769-961130
开放式基金业务传真：0769-22119423
网站：www.dgzq.com.cn
(59)金元证券
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话: 0755-83025022
客户服务电话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.com.cn
(60)国海证券
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
客户服务电话：95563
传真：0755-83700205
网址：www.ghzq.com.cn
(61)广州证券
注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
客户服务电话: 020-961303
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
(62)第一创业证券
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26层
法定代表人：刘学民
联系人: 崔国良
联系电话: 0755-25832852
客户服务电话: 0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(63)渤海证券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
联系电话：022-28451861
客户服务电话: 400-6515-988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(64)华西证券
注册地址：四川省成都市陕西街 239号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵珩 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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联系电话：028-86150035
客户服务电话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
(65)东海证券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
联系电话：0519-88157761
客户服务电话：0519-88166222、021-52574550、0379-64902266
免费服务热线：400-888-8588
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
(66)齐鲁证券
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：0531-68889155
客户服务电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(67)宏源证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客户服务电话：4008-000-562
传真：010-88085195 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
25
网址：www.hysec.com
(68)方正证券
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
联系电话：0731-85832343
客户服务电话：95571
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
(69)中投证券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客户服务电话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
(70)中航证券
注册地址：南昌市抚河北路 291号
办公地址：南昌市抚河北路 291号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
客户服务电话：400-8866-567
传真：0791-6789414
网址：www.avicsec.com
(71)日信证券 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
客户服务电话：010-88086830
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(72)天源证券
注册地址：青海省西宁市长江路 53号汇通大厦 6楼
法定代表人：裴东平
联系人：赵珊
联系电话：0755-33331188-8702
客户服务电话：4006543218
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
(73)华宝证券
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
联系人：陈康菲
联系电话：021-50122485
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(74)民族证券
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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(75)西南证券
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A 幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A 幢
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
联系电话：023-63786464
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786311
网址：www.swsc.com.cn
(76)新时代证券
注册地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层
办公地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客户服务电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561049
网址：www.xsdzq.cn
(77)广发华福证券
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址：www.gfhfzq.com.cn
(78)红塔证券
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 9楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 9楼
法定代表人：况雨林 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
28
网址：www.hongtastock.com
(79)信达证券
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦10 层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
客户服务电话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(80)东兴证券
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
法定代表人：崔海涛
联系人：黄英
联系电话：010-66555835
客户服务电话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net
(81)华龙证券
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618、4890208
传真：0931-4890118
网址：www.hlzqgs.com
(82)瑞银证券 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡
联系电话：010-58328752
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(83)中山证券
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
客户服务电话：0755-82943750或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.zszq.com.cn
(84)厦门证券
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
联系电话：0592-5161642
客户服务电话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网站：www.xmzq.cn
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金注册登记机构 基金注册登记机构 基金注册登记机构 基金注册登记机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室
办公地址：广州市体育西路 189号城建大厦 25、26、27、28楼 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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法定代表人：梁棠
电话：400 881 8088
传真：020-38799249
联系人：余贤高
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）律师事务所和经办律师 律师事务所和经办律师 律师事务所和经办律师 律师事务所和经办律师
律师事务所：北京市金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层
负责人：王玲
电话：0755-82125533
传真：0755-82125580/5590
经办律师：靳庆军、宋萍萍
联系人：宋萍萍
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：金毅
经办会计师：薛竞、金毅
四、基金的名称
本基金名称：易方达中小盘股票型证券投资基金 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
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五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
通过投资具有竞争优势和较高成长性的中小盘股票，力求在有效控制风险的前提下，谋
求基金资产的长期增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债
券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%；债券、资产支持证
券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的
5%-40%，其中，基金持有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的 3%，基金保留的现
金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金
投资中小盘股票的资产不低于股票资产的 80%。
八、基金的投资策略
1.资产配置策略 资产配置策略 资产配置策略 资产配置策略
本基金为股票型基金，基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%；
债券、资产支持证券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占
基金资产的 5%-40%，其中，基金持有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的 3%，基
金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。本基金投资中小盘股票的资产不低于股票资产的 80%。
在以上战略性资产配置的基础上，本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，
进行战术性资产配置，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，追求
更高收益，回避市场风险。
在资产配置中，本基金主要考虑（1）宏观经济因素，包括 GDP 增长率及其构成、CPI、易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
32
市场利率水平变化、货币政策等，以判断经济周期对市场的影响； （2）微观经济因素，包括
各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期； （3） 市场因素， 包括股票及债券市场的涨跌、
市场整体估值水平、 大类资产的预期收益率水平及其历史比较、 市场资金供求关系及其变化；
（4）政策因素，与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。
本基金在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
2 2 2 2. . . .股票投资策略 股票投资策略 股票投资策略 股票投资策略
在股票资产方面，本基金采取“自下而上”的策略，投资具有良好治理结构、在细分
行业具有竞争优势以及有较高成长性的中小盘股票。
（ （ （ （1 1 1 1） ） ） ）
中小盘股票的定义 中小盘股票的定义 中小盘股票的定义 中小盘股票的定义
基金管理人每季度末对中国 A 股市场的股票按流通市值自小到大进行排序，累计流通
市值占 A 股总流通市值 2/3 的股票，称为中小盘股票。在此期间对于未纳入最近一次排序范
围的股票（如新股、恢复上市股票等） ，如果其流通市值（对未上市新股而言为本基金管理
人预计的流通市值）可满足以上标准，也称为中小盘股票。基金因所持有股票价格的相对变
化而导致中小盘股票投资比例低于基金合同规定的范围，本基金管理人将根据市场情况，本
着投资者利益最大化的原则，适时予以调整，最长不超过 3 个月。
上述所称的流通市值指的是在上海和深圳证券交易所上市流通的股本乘以收盘价。当
权威的证券数据服务机构能够提供可供投资者在公开股票市场上买卖的自由流通股本数据
时，本基金管理人可采取自由流通股本乘以收盘价计算流通市值，并提前公告具体的计算方
法。
（ （ （ （2 2 2 2） ） ） ）
中小盘股票的选股标准 中小盘股票的选股标准 中小盘股票的选股标准 中小盘股票的选股标准
本基金管理人采取案头分析与实地调研等方法，对拟投资的上市企业经营情况进行透
彻的分析，包括统计分析行业数据、走访上市公司及其上下游企业、调研公司的竞争对手、
与公司经营管理层和员工谈话等，按以下标准选出本基金的备选股票。
1 1 1 1） ） ） ） 具有较高成长性 具有较高成长性 具有较高成长性 具有较高成长性
本基金主要投资具有较高成长性的企业。 较高成长性指的是企业未来一年净利润增
长率高于上市公司平均水平、行业平均水平和 GDP 增长率。 本基金管理人将重点投资
未来一年有爆发性增长或未来两年甚至更长时间可持续增长的企业， 而且短期或长期增
长率位居备选企业前列的公司。
企业业绩短期的爆发性增长指的是企业未来一年净利润增长率远高于以往的平均
水平，其原因主要包括：产能大幅提高，并有相应的市场需求；技术水平出现突破性进
展；行业景气回升，产品价格和毛利率大幅提高；资产重组、收购兼并等。
企业业绩的持续增长指的是企业净利润的增长可持续到未来两年甚至更长时间， 其
动力主要来自：行业处于成长周期或者出现行业景气；公司通过改进管理来降低能耗和
生产成本，提高产能利用率；企业加大营销力度，开拓新市场；开发与引进新技术；新易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
33
建产能以及收购外部生产能力等。
2 2 2 2） ） ） ） 在细分行业具有较强的竞争优势 在细分行业具有较强的竞争优势 在细分行业具有较强的竞争优势 在细分行业具有较强的竞争优势
本基金优先投资细分行业的龙头企业，即在细分行业中市场占有率及盈利能
力综合指标位居前列的企业，也包括经过快速成长即将成为细分行业龙头的
企业；而且该行业具有较大的发展空间，行业景气度较高；
公司盈利能力较强，销售毛利率或净资产收益率位居行业前列，因企业独特
的竞争优势，企业的高盈利水平有望长期保持；
公司拥有一只管理能力较强的经营团队，管理层稳定、团结、敬业、专业、
诚信，能带领企业不断成长，而且公司制定了对管理层有效激励约束的薪酬
制度；
经营管理机制灵活，能根据市场变化及时调整经营战略，并充分考虑了产业
发展的规律和企业的竞争优势；已形成或初步形成较完备的生产管理、成本
管理、薪酬管理、技术开发管理、营销管理的制度体系；
营销机制灵活，具有较强的市场开拓能力；
通过自主开发或引进先进技术，在某一领域形成技术领先优势；
公司财务稳健，相对同行业企业，资产负债率、短期偿债能力都处于合理水
平，应收账款周转率较高、坏账率较低。
3 3 3 3） ） ） ） 具有较好的公司治理机制 具有较好的公司治理机制 具有较好的公司治理机制 具有较好的公司治理机制， ， ， ，关心社会股东利益 关心社会股东利益 关心社会股东利益 关心社会股东利益
公司具有较好的治理结构，公司管理层关心社会股东利益，关联交易按公平价格或
有利于社会股东的价格成交并充分披露，在股息分派、融资、收购兼并、高管及员工的
股权激励等政策制定中都充分考虑到将社会股东的利益放在首位。
（ （ （ （3 3 3 3） ） ） ）
评估中小盘股票的估值水平 评估中小盘股票的估值水平 评估中小盘股票的估值水平 评估中小盘股票的估值水平
本基金管理人将根据企业所处的行业，选择适当的估值方法，对备选的中小盘股票价值
进行动态评估。本基金将关注国外市场上同类企业在类似发展阶段的估值水平，以判断该企
业的估值是否处于合理区间。
中小盘股票往往具有较高的估值水平， 本基金将重点考察所投资的股票价值是否被过分
高估从而隐含较高风险。
（ （ （ （4 4 4 4） ） ） ）
股票组合的构造 股票组合的构造 股票组合的构造 股票组合的构造
本基金管理人根据对中小盘股票的成长性、公司竞争优势、估值水平和行业前景的综合
判断，进行股票组合的构造。在股票组合的构造中，将充分考虑中小盘备选股票的流动性以
及波动性，注意分散投资。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
34
3 3 3 3. . . .其他投资策略 其他投资策略 其他投资策略 其他投资策略
本基金投资可转债主要为了获取可转债低风险下的超额收益。投资策略主要包括：投资
具有较高成长性或正股价格被低估的中小盘公司发行的可转债； 投资折价交易或底价溢价率
较低的转债，在接近强制赎回点时卖出；及时把握可转债与股票的套利机会；根据中签率预
测和模型定价结果，积极参与可转债新券申购等。本基金管理人将动态监控转债发行主体的
信用状况，及时抛售主体信用状况有恶化迹象的可转换债券。
当股票及转债市场风险加大时，本基金可投资货币市场工具及除可转债以外的债券，其
主要目的是在保持灵活性的同时获得一定收益，以便未来及时把握重大的投资机会。
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。
九、基金的业绩比较基准
45%X天相中盘指数收益率+35%X天相小盘指数收益率+20%X 中债总指数收益率
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普
遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是主动股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种，理论上其风险收益水平
高于混合型基金和债券基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2011 年 1 月 28
日复核了本投资组合报告的内容。
本投资组合报告有关数据的期间为 2010年 10月 1日至 2010年 12月 31 日。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
35
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 2,985,415,159.72 91.38
其中：股票 2,985,415,159.72 91.38
2 固定收益投资 881,501.94 0.03
其中：债券 881,501.94 0.03
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 230,584,093.25 7.06
6 其他各项资产 50,187,513.47 1.54
7 合计 3,267,068,268.38 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 3,936,800.00 0.12
B 采掘业 174,259,405.88 5.41
C 制造业 1,553,270,405.99 48.26
C0
食品、饮料 157,474,411.53 4.89
C1
纺织、服装、皮毛 109,259,423.57 3.39
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 39,366,194.16 1.22
C4
石油、化学、塑胶、
塑料
112,749,284.91 3.50
C5
电子 38,186,867.04 1.19
C6
金属、非金属 192,480,643.87 5.98
C7
机械、设备、仪表 739,096,924.63 22.96 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
36
C8
医药、生物制品 164,656,656.28 5.12
C99
其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产和
供应业
131,363,230.24 4.08
E 建筑业 296,804,557.49 9.22
F 交通运输、仓储业 28,837,808.16 0.90
G 信息技术业 354,944,528.58 11.03
H 批发和零售贸易 175,374,363.83 5.45
I 金融、保险业 56,160,000.00 1.74
J 房地产业 97,829,186.54 3.04
K 社会服务业 57,752,074.13 1.79
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 54,882,798.88 1.71
合计 2,985,415,159.72 92.75
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600888 新疆众和 7,003,097 168,424,482.85 5.23
2 600089 特变电工 7,999,949 149,279,048.34 4.64
3 600406 国电南瑞 1,800,659 129,755,487.54 4.03
4 600098 广州控股 15,006,034 125,450,444.24 3.90
5 600582 天地科技 4,699,824 122,148,425.76 3.79
6 002310 东方园林 794,169 109,587,380.31 3.40
7 600546 山煤国际 2,999,631 103,787,232.60 3.22
8 600592 龙溪股份 7,866,774 93,142,604.16 2.89
9 002164 东力传动 4,599,959 83,675,218.54 2.60
10 002431 棕榈园林 849,968 77,347,088.00 2.40
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％） 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
37
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 881,501.94 0.03
7 其他 - -
8 合计 881,501.94 0.03
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 126729 燕京转债 6,534 881,501.94 0.03
注：本基金本报告期末仅持有以上债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 939,308.11
2 应收证券清算款 17,050,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 58,127.60
5 应收申购款 32,140,077.76 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 50,187,513.47
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002164 东力传动 15,060,000.00 0.47
非公开发
行流通受
限
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2008年6月19日，基金合同生效以来（截至2010年12月31日）的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
基金合同生
效至 2008 年
12 月 31 日
-0.41% 0.84% -26.21% 2.52% 25.80% -1.68%
2009年1月1
日至 2009 年
12 月 31 日
74.72% 1.79% 87.62% 1.70% -12.90% 0.09%
2010年1月1
日至 2010 年
12 月 31 日
14.57% 1.60% 0.39% 1.33% 14.18% 0.27%
基金合同生
效至 2010 年
99.35% 1.55% 32.03% 1.79% 67.32% -0.24% 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
39
12 月 31 日
十三、 基金的费用与税收
（一）与基金运作相关的费用
1.基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2） 基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。 计算方法如下： 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
40
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3） 本章第（一）节“与基金运作相关的费用”中“基金费用的种类”的第（3）到
第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金
费用。
3.不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4.基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1.申购费用
（1）申购费率
本基金申购费率如下表所示：
申购金额 申购金额 申购金额 申购金额 M（元）（ （ （ （含申购费 含申购费 含申购费 含申购费） ） ） ）
申购费率 申购费率 申购费率 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500万 1.2%
500 万≤M＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 1000元/笔
（2）申购费的收取方式和用途
本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用，投资者如果有多笔申购，适用费
率按单笔分别计算。
基金的申购费由申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项费用，
不计入基金财产。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
41
（3）申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
对于 1000万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额
申购费以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数按照四舍五入方
法， 保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产所有。
2.赎回费用
（1）赎回费率
本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记日。
持有时间 持有时间 持有时间 持有时间（ （ （ （天 天 天 天） ） ） ）
赎回费率 赎回费率 赎回费率 赎回费率
0-364 0.5%
365-729 0.25%
730 及以上 0%
（2）赎回费的收取和用途
本基金的赎回费由赎回人承担，赎回费的 25%归入基金财产，余额为注册登记费和其他
手续费。
（3）赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：
赎回总额=赎回数量· T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额· 赎回费率
赎回金额=赎回总额- 赎回费用
赎回总额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位。
3.转换费率
本基金已开通与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达 50 指数基金、易
方达积极成长基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达
价值成长混合型基金、易方达货币市场基金、易方达科讯股票型基金、易方达稳健收益债券
型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
42
基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深 300 指数基金、易方达深证 100ETF 联
接基金、易方达上证中盘 ETF 联接基金和易方达消费行业股票型基金之间的转换业务，具体
实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金
赎回费用及基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费用的 25%的部分归入基金财产，其
余部分用于支付注册登记费等相关手续费，转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍
五入方法，保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于 10 元的业
务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。
4. 投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交易费
率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理
人应最迟于新的费率实施前 2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对特定地域范围、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或特定时间
段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金
管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。
十四 十四 十四 十四、 、 、 、对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及《易方达中小盘股票型证券投资基金基金合同》 ，结合本基金管理
人对本基金实施的投资管理活动， 对 2010 年8 月13日刊登的本基金更新的招募说明书进行
了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况部分。
2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告的内容进行了更新，增加了 2家代销
机构：中山证券和厦门证券；江南证券更名为中航证券；根据最新资料更新了基金
份额发售机构信息、会计师事务所和经办注册会计师信息。
4. 在“九、基金转换”部分，更新了部分表述，并相应更新了“十六、 基金的费用
与税收”的部分表述。 易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）201102
43
5. 在“十一、基金的投资”部分，补充了本基金 2010 年第 4 季度投资组合报告的内
容。
6. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
8. 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2011年 2月 23日
