鹏华普天系列开放式证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二 0一一 年二月
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
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重要提示
本基金经中国证监会 2003年 4月 28日证监基字 [2003]61号文件《关于同意鹏华普天系
列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规，本基金基金合同已 于 2003年 7月 12日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做 出 实 质性判断 或 保证， 也 不表明投资于本基金 没有风险 。 请 投资 者 根据 自身风险承受能力谨慎选择适 合 自 己 的基金产 品 。
投资 有风险 ，投资人 申购 基金 时应认 真 阅读 本招募说明书。
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和运 用 基金财产，但不保证
基金 一定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。
本招募说明书已经本基金 托 管人复核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2011年 1月 11
日， 有 关财 务数 据和 净 值表 现截止 日 为 2010年 12月 31日。 （ 本 报告 中财 务数 据 未 经 审计）
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目
录
一 、 绪
言 ....................................................................................................................................4
二 、 释
义 ....................................................................................................................................4
三 、 基金管理人 ............................................................................................................................8
四 、 基金 托 管人 ..........................................................................................................................16
五 、 相关 服务机构 ......................................................................................................................19
六 、 基金 份额 的 场外申购 、 转换 和 赎回 ...................................................................................43
七 、
基金 份额 的 场 内 申购 和 赎回 .............................................................................................52
八 、
基金的 非交易 过 户 和 转托 管 .............................................................................................52
九 、
基金的投资 ........................................................................................................................53
十 、
基金的 业绩 ........................................................................................................................67
十 一 、
基金的财产 ....................................................................................................................70
十 二 、
基金资产的 估 值 .............................................................................................................71
十 三 、
基金的收益 分配 .............................................................................................................77
十 四 、
基金的 费 用 与税 收 .........................................................................................................78
十 五 、
基金的会 计 与 审计 .........................................................................................................82
十 六 、 基金的 信 息披露 ...............................................................................................................83
十七 、
风险 揭 示 ........................................................................................................................85
十八 、
基金合同的 终 止 与 基金财产的 清算 .............................................................................87
十九 、
基金合同的内容 摘要 .....................................................................................................89
二 十 、
基金 托 管 协议 的内容 摘要 ...........................................................................................100
二 十 一 、
对基金 份额 持 有 人的 服务 .......................................................................................108
二 十 二 、
其 他 应 披露事项 .......................................................................................................110
二 十 三 、招募说明书的 存 放 与查 阅 方 式 ...................................................................................113
二 十 四 、 备查 文件 ......................................................................................................................113
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一、 绪
言
本招募说明书 依 据《中华人 民共 和国证券投资基金法》 （ 以下简称 《基金法》 ） 、《证 券投资基金运作管理 办 法》 （ 以下简称 《运作 办 法》 ） 、《证券投资基金 销售 管理 办 法》 （ 以
下简称 《 销售办 法》 ） 、《证券投资基金 信 息披露 管理 办 法》 （ 以下简称 《 信 息披露办 法》 ） 、
《证券投资基金 信 息披露 内容 与格 式准 则 第 5号 <招募说明书的内容 与格 式 >》、《鹏华普
天系列开放式证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )及 其 它 有 关规 定 编写 。
本招募说明书 阐述了 鹏华普天系列开放式证券投资基金 (以下简称 “本基金 ”或 “基金 ” )
的投资 目标 、 策略 、 风险 、 费率等与 投资人投资 决策 有 关的 必要事项 ，投资人 在 做 出 投资 决 策前 应 仔细 阅读 招募说明书，并根据 自身风险承受能力谨慎选择适 合 自己 的基金产 品 。
基金管理人 承 诺 本招募说明书不 存在任何虚假记 载 、 误导 性 陈述 或者 重大遗漏 ，并对其
真实 性 、准确 性 、完整 性承 担 法律 责任 。本基金 是 根据本招募说明书 所载 明的资 料 申请 募集 的。本基金管理人 没有 委 托或 授权任何 其 他 人 提供 未 在 本招募说明书中 载 明的 信 息 ， 或 对本
招募说明书做 出 任何解 释或者 说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同 编写 ，并经中国证监会核准。基金合同 是约 定 基金 当事 人 之间权 利 、 义务 的法律文件。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金 份额 ， 即成 为 基金 份 额 持 有 人和本基金合同的 当事 人，其 持 有 基金 份额 的行 为 本 身 即 表明其对基金合同的 承认 和 接 受 ，并 按 照 《基金法》、基金合同 及 其 他 有 关规 定 享 有 权 利 、 承 担 义务 。基金投资人 欲 了 解 基金 份额 持 有 人的 权 利 和 义务 ， 应 详 细查 阅 基金合同。
二、 释
义
在 本招募说明书中， 除 非 文意 另 有所 指 ， 下 列 词语具 有 以下 含 义 ：
本基金 或 本系列基金 : 指 鹏华普天系列开放式证券投资基金 ,下 设相 互独 立的 两只 基金，
分 别 为 ： 普天 债 券投资基金 （ 以下简称 “ 普天 债 券基金 ” ） 和普
天收益证券投资基金 （ 以下简称 “ 普天收益基金 ” ）；
基金合同 ：
指 《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》 及 对该合同的
任何 修订 和 补充；
《 托 管 协议 》： 指 《鹏华普天系列开放式证券投资基金 托 管 协议 》 及 对该 协议 的
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任何 修订 和 补充；
招募说明书 ： 指 《鹏华普天系列开放式证券投资基金招募说明书》 及 其 定 期 的
更新 ；
更新的招募说明书 ： 自 基金合同生效 之 日起， 每 6个 月更新 1次 ，并于 每 6个 月 结束 之 日 后 的 45日内 公 告 ，更新内容 截 至每 6个 月的 最 后 1日
中国证监会 ： 指 中国证券监 督 管理 委 员 会 ；
法律法规 ： 指 中国 现时有 效并 公布 实 施 的法律、行 政 法规、行 政 规 章 及 规 范
性 文件、 地 方 法规、 地 方 规 章 及 规 范 性 文件 ；
《证券法》 ： 指 《中华人 民共 和国证券法》 ；
《基金法》 ： 指 2004年 6月 1日 施 行的《中华人 民共 和国证券投资基金法》 ；
《 销售办 法》 ： 指 《证券投资基金 销售 管理 办 法》 ；
《运作 办 法》 ： 指 《证券投资基金运作管理 办 法》 ；
《 信 息披露办 法》 ： 指 《证券投资基金 信 息披露 管理 办 法》 ；
基金合同 当事 人 ： 指 受 基金合同 约 束 ，根据本基金合同 享 有 权 利 并 承 担 义务 的基金
管理人、基金 托 管人和基金 份额 持 有 人 ；
基金管理人 ： 指 鹏华基金管理 有 限公司；
基金 托 管人 ： 指 交 通银 行 股 份有 限公司 （ 以下简称 “ 交 通银 行 ” ）；
注册登 记 机构 ： 指 为 本基金的基金 份额 办 理 注册 与 过 户 登 记 业务 的 机构 ；
注册登 记 业务 : 指 本基金 登 记 、 存 管、 清算 和 交 收 业务 ， 具体 内容 包括 投资 者 基 金 账 户 管理、基金 份额 注册登 记 、 清算及 基金 交易 确 认 、 代 理发
放 红 利 、 建 立并保管基金 份额 持 有 人 名册 等 ；
巨 额赎回 ：
指 在 单个 开放日内，本系列基金 旗 下任 一 基金 净赎回申请份额（ 该
基金 赎回申请 总 份额 扣除 申购申请 总 份额 之 余 额） 与 净转出申请
份额（ 该基金 转出申请 总 份额 扣除 转 入 申请 总 份额 之 余 额） 之 和
超 过 上 一 开放日该基金 总 份额 10%的 情形；
代 销 机构 ： 指 接 受 基金管理人 委 托 代 为 办 理本系列基金的 认购 、 申购 、 赎回 、
转换 、 非交易 过 户及 转托 管 等 业务 的 机构 ；
销售 机构 ： 指 基金管理人 及 其 代 销 机构 ；
个 人投资 者 ：
指 年 满 18 周岁 的合法 持 有现时有 效的中华人 民共 和国 居 民 身份
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证、 军 人证、 武警 证、 护 照 等 合法 身份 证件的中国 居 民 ；
机构 投资 者 ：
指 在 中华人 民共 和国 境 内合法 注册登 记 或 经 有 关 政府部门 批准设
立的 企 业 法人、 事 业 法人、 社 会 团体 法人 或 其 他 组织；
合 格 境 外机构 投资 者 ： 指符 合《合 格 境 外机构 投资 者 境 内证券投资管理 暂 行 办 法》规 定
的 条 件，经中国证监会批准投资于中国证券 市 场 ，并 取得 国 家 外
汇 管理 局 额 度 批准的中国 境 外 基金管理 机构 、保 险 公司 、证券 公
司 以及 其 他 资产管理 机构 ；
募集 期： 指遵循 基金合同和招募说明书中相关规 定 ，并经中国证监会核准
的基金 份额 募集 期限 ， 自 基金 份额 发 售之 日起 最 长 不 超 过 3个 月 ；
基金合同生效日 ： 指 达到 基金合同生效的 条 件 后 ，基金管理人 依照 法 定 程序 进行 验
资， 上 报 中国证监会 备 案 ，并 得 到 基金合同生效批准的日 期；
存 续 期： 指 本基金合同生效并 存 续 的不 定 期 之 期限；
基金 份额 分 类 ： 普天 债 券基金 分 设 两 类 基金 份额 ， 即 A类 基金 份额 和 B类 基金 份
额 。 两 类 基金 份额 分 设不同的基金 代 码 ，并 分 别公布 基金 份额净
值和基金 份额 累 计净 值 ；
A类 基金 份额 ： 缴纳 申购 、 赎回 费 而 不 计 提销售 服务 费 的普天 债 券基金基金 份额 ；
B类 基金 份额 ： 指 在 本 类 别 基金资产中 计 提销售 服务 费 而 不 缴纳 申购赎回 费 的普
天 债 券基金基金 份额 ；
销售 服务 费 ： 指 从 基金资产中 计 提 的， 用 于基金 市 场 推广 、 销售以及 基金 份额
持 有 人 服务 的 费 用 ；
日 ／ 天 ： 指公 历 日 ；
工 作日 ： 指上 海 证券 交易 所 和 深圳 证券 交易 所 的正 常 交易 日 ；
开放日 ： 指 销售 机构为 投资 者 办 理基金 申购 、 赎回 等 业务 的 工 作日 ；
T日 ： 指 销售 机构 在 规 定时 间 受 理投资 者申购 、 赎回 、 转换或 其 他 业务
申请 的日 期；
T+n日 ： 指 T日起 第 n个 工 作日 ；
认购 ： 指 在 本基金募集 期 内，投资 者申请购 买 基金 份额 的行 为 ；
申购 ： 指 基金 存 续 期 间 投资 者申请购 买 本基金 份额 的行 为 ；
赎回 ： 指 基金 存 续 期 间 基金 份额 持 有 人 申请 卖 出 本基金 份额 的行 为 ；
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转换 ： 指 基金 份额 持 有 人 申请 将 其 持 有 的基金管理人管理的开放式基金
份额转换为 基金管理人管理的其 他 开放式基金 份额 的行 为 ；
场 内 申购 ：
指 投资 者 通 过 具 备办 理证券 交易 所场 内 申购业务 资 格 的会 员单 位
和 交易 所 开放式基金 交易 系 统 ， 购 买 本基金 份额 的行 为 ；
场 内 赎回 ： 指 投资 者 通 过 具 备办 理证券 交易 所场 内 赎回业务 资 格 的会 员单 位
和 交易 所 开放式基金 交易 系 统 ， 申请 卖 出 本基金 份额 的行 为 ；
非交易 过 户 ： 指 不 采 用申购 、 赎回 等 基金 交易方 式， 将 一定数 量 的基金 份额 按
照一定 规 则 从某 一 投资 者 基金 账 户 转 移到 另 一 投资 者 基金 账 户 的
行 为 ；
基金 账 户 ： 指注册登 记 机构为 基金投资 者 开立的 记 录 其 持 有 的基金 份额 余 额 及 其 变动 情 况 的 账 户 ；
基金收益 ： 基金投资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买卖 证券已实 现 价 差 、 银
行 存 款 利 息以及 已实 现 的其 它 合法收 入；
基金资产 总 值 ： 指 基金 所购 买 的 各类 证券 及 票 据价值、 银 行 存 款 本 息 和本基金 应
收的 申购 款 项 和其 他 应 收 款 项以及 其 他 投资 所 形 成 的价值 总 和 ；
基金资产 净 值 ： 指 基金资产 总 值 扣除 基金 负 债后 的价值 ；
基金 份额净 值 ： 指 计 算 日基金资产 净 值 除 以 计 算 日发行 在 外 的基金 份额 总 数 ；
基金资产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基金资产和 负 债 的价值， 以 确 定 基金资产 净 值和基金
份额净 值的 过 程 ；
元 ： 指 人 民 币元 ；
不 可抗 力 ： 指 任何 无 法 预 见 、 无 法 避免 和 无 法 克 服 的 事 件 或 因素 ， 包括 但不
限 于 ：地 震 、 洪水 等 自 然灾害 ， 战争 、 骚乱 、 火灾 、 政府 征 用 、
没 收，相关法律、法规的 变 更，证券 交易 场所 暂 停 或 停 止 交易 ，
突 发 停电 或 其 它 突 发 事 件 ；
指 定 媒 体： 指 中国证监会 指 定 的证券投资基金 用 于进行 信 息披露 的 报 纸 、 互
联网站 等 媒 体 。
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三、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、 名 称 ： 鹏华基金管理 有 限公司
2、 住 所 ： 深圳 市 福田区福 华 三 路 168号 深圳 国 际商 会中 心 第 43层
3、设立日 期： 1998年 12月 22日
4、法 定 代 表人 ： 何 如
5、 办 公地 址 ： 深圳 市 福田区福 华 三 路 168号 深圳 国 际商 会中 心 第 43层
6、 电话 ： 0755-82021102
传 真 ： 0755-82021155
7、 联 系人 ： 罗娜
8、 注册 资本 ： 人 民 币 1.5亿元
9、 股 权 结 构 ：
出 资人 名 称 出 资 额（ 万元 ） 出 资 比例
国 信 证券 股 份有 限公司 7,500 50%
意 大 利 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司
（ Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳 市 北融 信 投资发 展 有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人 董 事 会 成 员
何 如 先 生， 董 事 长 ， 硕士 ， 高级 会 计 师 ，国 籍 ： 中国。 历 任 中国 电 子器 件 公司 深圳 公司 副 总 会 计 师兼 财 务 处处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经理、 总 经理、 党 委 书 记 ， 深圳 发 展 银 行行
长 助 理、 副 行 长 、 党 委委 员 、 副董 事 长 、行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证券 股 份有 限公司 董
事 长 、 党 委 书 记 ，鹏华基金管理 有 限公司 董 事 长 。
胡继 之 先 生， 董 事 ，金 融 学博士 ， 高级 经 济师 ，国 籍 ： 中国。 历 任 中国人 民 银 行 武 汉 市 分 行 办 公 室科 长 、金 融 研究 所 副 所 长 、 所 长 ，中国人 民 银 行 深圳 分 行 办 公 室 负 责 人， 深圳 证 券 交易 所 总 经理 助 理 兼 办 公 室主 任 、理 事 会 秘 书 长 、 策 划 总 监、 纪 委 书 记 、 党 委委 员 、 副 总 经理， 现 任 国 信 证券 股 份有 限公司总 裁 、 党 委 副 书 记 。
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孙煜扬先 生， 董 事 ，经 济学博士 ，国 籍 ： 中国。 历 任 贵州省 政府 经 济 体 制改革 委 员 会 主
任 科 员 、中 共 深圳 市 委 政 策 研究室副处 长 、 深圳 证券 结 算 公司 常 务 副 总 经理、 深圳 证券 交易
所 首 任 行 政总 监、 香港 深 业（ 集 团 ）有 限公司 助 理 总 经理、 香港 深 业 控 股 有 限公司 副 总 经理、 中国 高 新 技术 产 业 投资管理 有 限公司 董 事 长 兼 行 政总 裁 、鹏华基金管理 有 限公司 董 事 总 裁 ,
现 任 国 信 证券 股 份有 限公司 副 总 裁 。
Massimo Mazzini先 生， 董 事 ，经 济 和 商 学学士 。国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信（ Arthur
Andersen MBA） 从 事 风险 管理和资产管理 工 作， 历 任 CA AIPG SGR投资 总 监、 CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR首席执 行 官 和投资 总 监、 东 方 汇 理资产管理 股 份有 限公司 （ CAAM SGR） 投资 副 总 监、 农 业信 贷 另 类 投资集 团 （ Credit Agricole Alternative Investments Group） 国
际 执 行 委 员 会 委 员 、 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 投资 方 案 部 投资 总 监、 Epsilon 资产管理 股 份 公司 （ Epsilon SGR） 首席执 行 官 ， 现 任 欧 利 盛 资本 股 份 公司 （ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森堡 ） 首席执 行 官 和 总 经理，同 时 兼 任 欧 利 盛 AI
资产管理 股 份 公司 （ Eurizon AI SGR） 首席执 行 官 。
Alessandro Varaldo先 生， 董 事 ，经 济学 和 商 业 管理 博士 ，国 籍 ： 意 大 利 。 曾 任 米兰
德 意 志 银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股 份 公司 投资管理 部债 券基金和 现 金 头寸
管理 高级 经理， IMI Fideuram资产管理 股 份 公司 投资管理 部 固 定 收益 组 合和 现 金管理 业务
负 责 人， 圣 保 罗 银 行投资 公司 （ Banca Sanpaolo Invest S.p.A.） 财 务 及 营 销策 划 部 负 责 人，
Capitalia股 份 公司 （ Capitalia S.p.A.） 产 品 和 销售 部 负 责 人， Capitalia投资管理 股 份
公司 （ Capitalia Investment Management S.A.） 董 事 总 经理， Unicredit Holding财 务风
险 管理 部 意 大 利 企 业 法人 风险 管理 业务 负 责 人， 现 任 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 （ Eurizon
Capital SGR S.p.A） 首席 市 场 官 、 欧 利 盛 资本 股 份 公司 （ Eurizon Capital S.A.）（ 卢森
堡 ） 董 事 。
史 际 春先 生， 独 立 董 事 ，法 学博士 ，国 籍 ： 中国。 历 任 安徽 大 学讲师 、中国人 民大 学副 教 授 ， 现 任 中国人 民大 学 法 学院教 授 、 博士 生 导 师 ，国 务 院特殊津贴专 家 ， 兼 任 中国法 学 会 经 济 法 学研究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会和法 制 委 员 会 委 员 、 北 京 市 人 民 政府 顾问 。
李 相 启先 生， 独 立 董 事 ， 高级 经 济师 、 研究 员 ，国 籍 ： 中国。 历 任 陕西省 委办 公 厅秘 书、
省 委 政 策 研究室 财 贸处处 长 、 副主 任 ， 陕西省 经 济 体 制改革 委 员 会 副 书 记 、 副主 任 、 党 组 书 记 、 主 任 ， 陕西省 证券监管 委 员 会 主席 ，中国证监会 济南 证管 办 党 委 书 记 、 主 任 、 济南稽 查 局局长 ， 山东 证监 局局长 ， 上 海 证券 交易 所 理 事 会理 事 、产 品 委 员 会 主 任 。
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宋泓先 生， 独 立 董 事 ，经 济学博士 ，国 籍 ： 中国。 曾 在 美 国 哥伦 比 亚 大 学 作 访问学 者 ， 并 在 陕西省 社 科院 工 作， 现 任 中国 社 会 科学院 世界 经 济 与 政 治 研究 所 国 际 贸 易 研究室主 任 、 研究 员 、 教 授 、 博士 生 导 师 。
张 新 民 先 生， 独 立 董 事 ，管理 学博士 ，会 计 学教 授 ， 博士 生 导 师 ，国 籍 ： 中国。 现 任 对 外 经 济贸 易大 学副 校 长 兼 国 际商 学院院 长 ，国 务 院特殊津贴专 家 ， 全 国 MBA教 育 指 导委 员 会 委 员 ， 英 国 特 许 公 认 会 计 师 （ FCCA） ， 澳洲 注册 会 计 师 （ FCPA） 。
2、基金管理人监 事 会 成 员
孙 枫 先 生，监 事 会 主席 ，国 际 金 融 专 业 硕士 ， 高级 会 计 师 ，中国 注册 会 计 师 ，国 籍 ： 中
国。 历 任 武 汉 市 经 济研究 所 副 所 长 ， 武 汉 市 轻 工 业 局 副 局长 ， 武 汉 友谊 复 印 机 制 造 公司 副 经 理， 深圳 市 财 政局企 财 处处 长 、 办 公 室主 任 、 副 局长 ， 深圳 市 商 业 银 行 董 事 长 、 党 委 书 记 ，
深圳 发 展 银 行 董 事 长 、 党 委 书 记 ，鹏华基金管理 有 限公司 董 事 长 、 党 总 支 书 记 ， 现 任 鹏华基
金管理 有 限公司 监 事 会 主席 。
Andrea Vismara先 生，监 事 ，法 学学士 ，律 师 ，国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师 事 务所 担任 律 师 ， 先 后 在 法国 农 业信 贷 集 团 （ Credit Agricole Group） 东 方 汇 理资产管理
股 份有 限公司 （ CAAM SGR） 法 务 部 、产 品 开发 部 工 作， 现 在 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司
（ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 治 理 与 股 权 部 工 作。
黄俞 先 生，监 事 ， 研究 生 学 历 ，国 籍 ： 中国。 曾 在 中 农 信 公司 、正 大 财 务 公司 工 作， 曾
任 鹏华基金管理 有 限公司 董 事 ， 现 任 深圳 市 北融 信 投资发 展 有 限公司 董 事 长 。
高 鹏 先 生， 职 工 监 事 ，经 济学硕士 ，国 籍 ： 中国。 曾 任 博 时 基金管理 有 限公司 监 察 法律
部 监 察 稽 核经理， 现 任 鹏华基金管理 有 限公司 监 察 稽 核 部总 经理。
刘慧 红 女 士 ， 职 工 监 事 ，本 科学 历 ，国 籍 ： 中国。 曾 在 中国 工商 银 行 深圳 分 行、 平 安
证券 公司 工 作， 1998年 12月 加盟 鹏华基金管理 有 限公司 ， 现 任 鹏华基金管理 有 限公司登 记 结 算 部 副 总 经理。
3、 高级 管理人 员情 况
何 如 先 生， 董 事 长 ， 简 历 同 前 。
邓召 明 先 生， 总 裁 ，经 济学博士 ， 讲师 ，国 籍 ： 中国。 历 任 北 京 理 工 大 学 管理 与 经 济学 院讲师 、中国 兵 器 工 业 总公司 主 任 科 员 、中国证监会 处 长 、 南 方 基金管理 有 限公司 副 总 经理， 现 任 鹏华基金管理 有 限公司总 裁 、 党 总 支 书 记 。
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高 阳 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济学硕士 ， 十 年证券 从 业 经 验 ， CFA，国 籍 ： 中国。 历 任 中国
国 际 金 融 有 限公司债 券投资经理， 博 时 基金管理 有 限公司 博 时 价值 增 长 基金基金经理、 固 定
收益 部总 经理、基金 裕泽 基金经理、基金 裕隆 基金经理、 股 票 投资 部总 经理， 现 任 鹏华基金
管理 有 限公司 副 总 裁 。
曹毅 先 生， 副 总 裁 ，经 济学博士 ，国 籍 ： 中国。 历 任 中国人 民 银 行 广 州 分 行 科 员 ，中国
人 民 银 行 深圳 中 心 支 行 副主 任 科 员 ， 南 方 基金管理 有 限公司市 场 拓 展 部 副 总 监、 渠道 部总 监，
现 任 鹏华基金管理 有 限公司 副 总 裁 。
吴伟 先 生， 督 察 长 ，法 学博士 ，国 籍 ： 中国。 曾 任 中国 建 设 银 行 深圳 市 分 行法律 部 副科
长 。 2001年 3月 加盟 鹏华基金管理 有 限公司 ， 历 任 公司 法律 顾问 、 社 保基金 独 立 稽 察 员 、 监 察 稽 核 部总 经理， 现 任 公司督 察 长 。
4、本系列基金基金经理
（ 1） 普天 债 券基金
阳 先 伟 ， 硕士 ， 8年证券 从 业 经 验 ， 自 2006年 12月起 担任 普天 债 券基金经理。 先 后 在民
生证券、国 海 证券 等 机构 从 事 债 券 研究 及 投资 组 合管理 工 作， 历 任 研究 员 、 高级 经理 等 职务 。 2004年 9月 加盟 鹏华基金管理 有 限公司 从 事 债 券 及 宏观 研究 工 作， 曾 任 普天 债 券基金基金经
理 助 理。 2008年 5月起， 兼 任 鹏华 丰 收 债 券 型 证券投资基金基金经理。 阳 先 伟 先 生 具 备 基金
从 业 资 格 。
普天 债 券基金 历 任 基金经理 ：
2003年 7月 至 2003年 11月
黄钦 来 先 生
2003年 11月 至 2006年 12月
江 明 波 先 生
2006年 12月 至 本更新招募书 截止 日
阳 先 伟 先 生
本 报告 期 内本基金基金经理 未 发生 变 更。
本基金基金经理管理其 它 基金 情 况 ：
阳 先 伟 先 生于 2008年 5月起 至 今 担任 鹏华 丰 收 债 券 型 证券投资基金基金经理。
阳 先 伟 先 生于 2010年 12月起 至 今 担任 鹏华 丰润 债 券 型 证券投资基金基金经理。
（ 2） 普天收益基金
张卓 先 生，管理 学硕士 ， 6年证券 从 业 经 验 ， 自 2009年 1月起 担任 鹏华普天收益开放式证
券投资基金基金经理。 2004年 6月 加盟 鹏华基金管理 有 限公司 从 事 行 业 研究 工 作， 2007年 1
月起 担任 动 力 增 长 基金 （ LOF） 基金经理 助 理， 2007年 8月 至 2009年 1月 担任 鹏华 优 质 治 理基
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金基金经理。 张卓 先 生 具 备 基金 从 业 资 格 。
普天收益基金 历 任 基金经理 ：
2003年 7月 至 2003年 11月
曹 海 先 生
2003年 11月 至 2005年 9月
黄钦 来 先 生
2005年 9月 至 2007年 8月
管文 浩 先 生
2007年 8月 至 2009年 1月
林宇坤 先 生
2009年 1月 至 本更新招募书 截止 日
张卓 先 生
本 报告 期 内本基金基金经理 未 发生 变 更。
本基金基金经理 未 兼 任 其 他 基金基金经理。
5、投资 决策委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职务
投资 决策委 员 会 成 员组 成 ：公司总 裁 邓召 明 先 生、 副 总 裁高 阳 先 生、 机构 投资 部总 经理 杨俊 先 生、 研究 部总 经理 冀 洪 涛 先 生、基金管理 部总 经理 程 世杰 先 生、 固 定 收益 部总 经理 初
冬女 士 、鹏华 动 力 及 中国 50基金经理 黄鑫 先 生
6、 上 述 人 员 之间 均 不 存在 近亲属 关系。
7、 上 述 为 本更新招募说明书 所载 内容 截止 日 （ 2011年 1月 11日 ） 前 基金管理人 主 要
人 员情 况 。 今 后 若 发生 变 更，本基金管理人 将 按 照 法律法规规 定 及 时 公 告 。
（三）基金管理人的职责
1、 依 法募集基金， 办 理 或者 委 托 经国 务 院 证券监 督 管理 机构认定 的其 他 机构 代 为 办 理 基金 份额 的发 售 、 申购 、 赎回 和 登 记事 宜 ；
2、 办 理基金 备 案 手 续 ；
3、对 所 管理的不同基金财产 分 别 管理、 分 别 记 账 ，进行证券投资 ；
4、 按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金收益 分配方 案 ， 及 时 向 基金 份额 持 有 人 分配 收益 ；
5、进行基金会 计 核 算 并 编 制 基金财 务 会 计报告 ；
6、 编 制 中 期 和年 度 基金 报告 ；
7、 计 算 并 公 告 基金资产 净 值，确 定 基金 份额申购 、 赎回 价 格 ；
8、 办 理 与 基金财产管理 业务 活 动 有 关的 信 息披露事项 ；
9、 召 集基金 份额 持 有 人 大 会 ；
10、保 存 基金财产管理 业务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相关资 料 ；
11、 以 基金管理人 名 义 ， 代 表基金 份额 持 有 人 利 益行 使诉讼 权 利或者 实 施 其 他 法律行 为 ；
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12、国 务 院 证券监 督 管理 机构 规 定 的其 他 职 责 。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《证券法》、《基金法》 及 其 他 法律法规的行 为 ，并 承 诺 建 立 健全 内 部 控制制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违 法行 为 的发生。
2、基金管理人的 禁 止 行 为 ：
（ 1） 将 基金管理人 固 有 财产 或者 他 人财产 混 同于基金财产 从 事 证券投资 ；
（ 2） 不 公 平 地 对 待 公司 管理的不同基金财产 ；
（ 3）利用 基金财产 为 基金 份额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ；
（ 4） 向 基金 份额 持 有 人 违 规 承 诺 收益 或者承 担 损失 ；
（ 5） 法律法规 以及 中国证监会 禁 止 的其 他 行 为 。
3、基金管理人 承 诺 加强 人 员 管理， 强化 职业 操 守 ， 督 促 和 约 束员 工 遵 守 国 家 有 关法律
法规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 ，不 从 事以下 活 动 ：
（ 1） 越 权 或 违 规经 营 ；
（ 2） 违反 法律法规、基金合同 或托 管 协议 ；
（ 3） 故 意 损 害 基金 份额 持 有 人 或 本基金合同其 他当事 人的合法 权 益 ；
（ 4） 在 向 中国证监会 报 送 的资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5） 拒绝 、 干扰 、 阻挠 或 严 重 影响 中国证监会 依 法监管 ；
（ 6） 玩忽 职守 、 滥 用职 权 ；
（ 7） 泄 露在任 职 期 间 知悉 的 有 关证券、基金的 商 业 秘 密 、 尚 未依 法 公 开的基金投资内 容、基金投资 计 划 等 信 息 ；
（ 8） 违反 证券 交易 所业务 规 则 ， 扰 乱 市 场 秩 序 ；
（ 9） 在 公 开 信 息披露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚假 、 误导 、 欺诈 成分 ；
（ 10） 其 他 法律、法规 及 中国证监会 禁 止 的行 为 。
4、基金经理 承 诺
（ 1）依照有 关法律法规和基金合同的规 定 ，本 着 谨慎 的 原则为 基金 份额 持 有 人 谋 取 最 大
利 益 ；
（ 2） 不 得 利用职务 之 便 为自己 、 受 雇 人 或 任何第 三者 谋 取 不 当 利 益 ；
（ 3） 不 泄 露在任 职 期 间 知悉 的 有 关证券、基金的 商 业 秘 密 ， 尚 未依 法 公 开的基金投资 内容、基金投资 计 划 等 信 息 ；
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（ 4） 不 从 事 损 害 基金财产和基金 份额 持 有 人 利 益的证券 交易及 其 他 活 动 。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内 部 控制 的 原则
基金管理人的内 部 控制 遵循 以下 原则 ：
（ 1） 健全 性原则 ： 内 部 控制 应 当 包括公司 的 各 项 业务 、 各 个部门 或机构 和 各 级 人 员 ，
并 涵盖 到 决策 、 执 行、监 督 、 反 馈 等 各 个 环节 ；
（ 2）有 效 性原则 ：通 过 科学 的内 控 手 段 和 方 法， 建 立合理的内 控 程序 ， 维 护 内 控制 度 的 有 效 执 行 ；
（ 3） 独 立 性原则 ：公司 各 机构 、 部门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相对 独 立， 公司 基金资产、 自有 资产、其 他 资产的运作 应 当分 离 ；
（ 4） 相 互 制 约 原则 ：公司 内 部部门 和 岗 位 的设 置 应 当权责分 明、相 互 制 衡 ；
（ 5） 成 本效益 原则 ：公司 运 用 科学 化 的经 营 管理 方 法 降 低 运作 成 本， 提 高 经 济 效益，
以 合理的 控制 成 本 达到 最 佳 的内 部 控制 效 果 。
2、 制 订 内 部 控制制 度 应 当 遵循 以下 原则 ：
（ 1） 合法合规 性原则 ： 基金管理人内 控制 度 应 当 符 合国 家 法律、法规、规 章 和 各 项 规
定 ；
（ 2） 全 面 性原则 ： 内 部 控制制 度 应 当 涵盖 基金管理人经 营 管理的 各 个 环节 ，不 得 留 有
制 度上 的 空白 或 漏 洞 ；
（ 3）审慎性原则 ： 制 定 内 部 控制制 度 应 当以 审慎 经 营 、 防 范 和 化 解 风险为出 发 点 ；
（ 4）适时性原则 ： 内 部 控制制 度 的 制 定应 当 随着 有 关法律法规的 调 整和基金管理人经 营 战 略 、经 营 方 针 、经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进行 及 时 的 修 改 或 完 善 。
３ 、内 部 控制 体 系
（ 1） 董 事 会 下 设 风险 控制 与 合规 审计 委 员 会， 主 要 负 责 制 定 基金管理人 风险 控制 战 略
和 控制 政 策 、 协 调 突 发 重大 风险 等事项 。
（ 2） 公司督 察 长 负 责 对基金管理人 各 业务 环节 合法合规运作进行监 督 检 查 ， 组织 、 指
导 基金管理人内 部 监 察 稽 核 工 作，并 可 向 董 事 会和中国证监会 直 接 报告 。
（ 3） 公司 定 期 召 开 全 体 中 层 及以 上 管理人 员 会 议 对 各类 风险 予 以 充 分 的 评 估 和 防 范 ，
对 业务过 程 中 潜 在 和 存在 的 风险 进行 通 报 、 讨论 ，并 及 时 采 取 防 范 和 控制 措 施 。
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（ 4） 监 察 稽 核 部 负 责 对基金管理人 各 部门 的 风险 控制 情 况 进行 检 查 ， 定 期 不 定 期 对 业
务 部门 内 部 控制制 度 执 行 情 况 和 遵循 国 家 法律、法规 及 其 他 规 定 的 执 行 情 况 进行 检 查 ，并 适
时 提 出 整 改 建 议 并监 督 整 改 。
（ 5）业务 部门： 对本 部门 业务 范 围 内的 业务风险 负 有 管 控 和 及 时报告 的 义务 。
（ 6） 员 工 ： 依照 公司 “全 面 风险 管理、 全 员 风险 控制 ”的理 念 ， 公司每个员 工 均 负 有一
线 风险 控制 职 责 ， 负 责 把 公司 的 风险 控制 理 念 和 措 施 落 实 到 每 一 个 业务 环节 当 中，并 负 有 把
业务过 程 中发 现 的 风险 隐患 或风险 问 题 及 时 进行 报告 、 反 馈 的 义务 。
4、内 部 控制 措 施
（ 1） 公司通 过 不 断 健全 法人 治 理 结 构 ， 充 分 发 挥 独 立 董 事 和监 事 会的监 督 职能 ， 力 争从
源 头 上 杜绝 不正 当 关 联 交易 、 利 益 输送 和内 部 人 控制 现 象 的发生，保 护 投资 者利 益和 公司 合
法 权 益。
（ 2） 管理 层 牢 固 树 立 了 内 控 优 先 的 风险 管理理 念 ，并 着 力 培养 全 体员 工 的合规 及 风险 防 范 意 识 ， 营 造 浓厚 的 风险 管理文 化 氛围 ，保证 全 体员 工 及 时 了解 国 家 法律法规和 公司 规 章 制
度 ， 使 合规 及 风险 意 识贯穿 到 公司 各 个部门 、 各 个 岗 位 和 各 个 环节 。
（ 3） 公司 依 据 自身 经 营特 点 建 立 了 包括 岗 位 自 控 、相关 部门 和 岗 位 之间 相 互 监 督 制 衡 、
督 察 长 和监 察 稽 核 部 监 督 的、 权责 统 一 、 严密 有 效的 三 道 内 控 防 线 。
（ 4） 建 立并不 断 完 善 内 部 控制 体 系 及 内 部 控制制 度： 自 成 立 来 ， 公司 不 断 完 善 内 控 组织
架 构 、 控制 程序 、 控制 措 施 以及 控制 职 责 ， 建 立 健全 内 部 控制 体 系。 通 过 不 断 地 对内 部 控制 制 度 进行 修订 和更新， 公司 的内 部 控制制 度 不 断 走 向 完 善 。
（ 5） 建 立 健全 各 项 管理 制 度 和 业务 规 章：公司建 立 了 包括 投资管理 制 度 、基金会 计 制 度 、 信 息披露 制 度 、监 察 稽 核 制 度 、 信 息 技术 管理 制 度 、 公司 财 务 制 度 等 基本管理 制 度 以及 包括 岗 位 设 置 、 岗 位 职 责 、 操 作 流 程 手 册 在 内的 业务 流 程 、规 章 等 ， 从 基本管理 制 度 和 业务 流 程 上 进行 风险 控制 。
（ 6） 建 立 了 岗 位 分 离 、相 互 制 衡 的内 控 机 制 ：公司 在 岗 位 设 置 上 采 取了 严 格 的 分 离 制 度 ， 实 现 了 基金投资 与交易 、 交易与清算 、 公司 会 计 与 基金会 计 等 业务 岗 位 的 分 离 制 度 ， 形 成了
不同 岗 位 之间 的相 互 制 衡 机 制 ， 从 岗 位 设 置 上 减少 和 防 范 操 作 及 操 守风险 。
（ 7） 建 立 健全 了 岗 位 责任 制 ：公司通 过 健全 岗 位 责任 制 使 每 位 员 工 都 能 明确 自己 的 岗 位 职 责 和 风险 管理 责任 。
（ 8）构 建 风险 管理系 统 ：公司通 过 建 立 风险 评 估 、 预 警 、 报告 、 控制 以及 监 督 程序 ，并
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经 过适 当 的 控制 流 程 ， 定 期 或 实 时 对 风险 进行 评 估 、 预 警 、监 督 ， 从而 识 别 、 评 估 和 预 警 与
公司 管理 及 基金运作 有 关的 风险 ， 通 过 明 晰 的 报告 渠道 ，对 风险 问 题 进行 层层 监 督 、管理、
控制 ， 使 部门 和管理 层 即 时 把握 风险 状 况 并 及 时 、 快速 作 出风险 控制 决策 。
（ 9） 建 立 自 动 化 监 督 控制 系 统 ：公司 启 用 了 恒 生 交易 系 统 以及 自 行开发的投资 指 标 监 控
系 统 等 计 算 机 辅 助控制 系 统 ，对投资 比例 限 制 、 “禁 止 买 入股 票 名单 ”、 交 叉 交易等方 面 进行
电 子 化 控制 ， 有 效 地 防 止 了 运作 风险 和 操 守风险 。
（ 10） 不 断 强化 投资 纪 律， 严 格 实 施股 票 库 制 度：公司 不 断 强化 投资 纪 律， 加强 集 体 决策
机 制 ， 各 基金的行 业 配 置 比例 、基金经理 个股 投资 授权 、基准 仓 位 等 由 投资 决策委 员 会 决 定 。
同 时 ， 公司建 立 了 严 格 的 股 票 库 制 度 、 禁 止 和 限 制 投资 股 票 制 度 ，并 由 研究 小 组 负 责 维 护 ， 所有 股 票 投资 必 须 完 全 从 股 票 库 中 选择 。 公司 还 建 立 了 契 约 风险 评 估 制 度 ， 定 期 对 各 基金 遵
守 基金合同的 情 况 进行 评 估 ， 防 范 契 约 风险 。
5、基金管理人关于内 部 合规 控制 书的 声 明
（ 1） 基金管理人确 知 建 立、实 施 和 维 持 内 部 控制制 度 是 本 公司 董 事 会 及 管理 层 的 责任 ；
（ 2） 本基金管理人 承 诺以 上 关于内 部 控制 的 披露 真实、准确 ；
（ 3） 本基金管理人 承 诺 根据 市 场 变 化 和 公司 发 展 不 断 完 善 内 部 控制 体 系和内 部 控制制 度 。
四、 基金托管人
一 、基金 托 管人基本 情 况
（一） 基金 托 管人 概 况
公司 法 定 中文 名 称 ： 交 通银 行 股 份有 限公司 （ 简称 ： 交 通银 行 ）
公司 法 定 英 文 名 称 ： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法 定 代 表人 ： 胡 怀邦
住 所 ：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
办 公地 址 ：上 海 市 仙霞 路 18号
邮 政 编 码 ： 200336
注册 时 间 ： 1987年 3月 30日
注册 资本 ： 562.59亿元
基金 托 管资 格 批文 及 文号 ： 中国证监会证监基字 [1998]25号
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联 系人 ： 张 咏 东
电话 ： 021-32169999
交 通银 行始 建 于 1908年， 是 中国 历 史 最 悠久 的 银 行 之 一 ， 也 是 近 代 中国发 钞 行 之 一 。 交
通银 行 先 后 于 2005年 6月和 2007年 5月 在 香港 联 交 所 、 上 交 所 挂牌 上市 ， 是 中国 2010年 上 海 世
博 会 唯 一 的 商 业 银 行 全 球 合作 伙伴 。根据 英 国《 银 行 家 》 杂 志 公布 的 2009年 全 球 1000家银 行
排 名 ， 交 通银 行 总 资产 排 名 位 列 第 56位 ， 一 级 资本 排 名 位 列 第 49位 。 截止 2010年 6月 末 ， 交
通银 行资产 总 额 超 过 人 民 币 3.7万亿元 ， 2010年 上 半 年实 现净利 润 人 民 币 203.57亿元 。
交 通银 行 总 行设资产 托 管 部 。 现有 员 工 具 有 多 年基金、证券和 银 行的 从 业 经 验 ， 具 备 基 金 从 业 资 格 ， 以及 经 济师 、会 计 师 、 工程 师 和律 师 等 中 高级专 业 技术 职 称 ， 员 工 的 学 历层 次
较 高 ， 专 业 分 布 合理， 职业 技 能 优 良 ， 职业 道 德 素 质过 硬 ， 是 一 支 诚 实 勤勉 、 积极 进 取 、开
拓 创 新、 奋 发 向 上 的资产 托 管 从 业 人 员 队伍 。
(二 )主 要 人 员情 况
牛锡 明 先 生， 交 通银 行行 长 ， 哈尔滨 工 业 大 学 经 济学硕士 ， 高级 经 济师 。 2009年 12月起 担任交 通银 行 副董 事 长 、行 长 。
王滨 先 生， 交 通银 行 副 行 长 ， 主 管 交 通银 行资产 托 管 业务 ， 南 开 大 学 经 济学博士 ， 高级
经 济师 。 曾 任交 通银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 交 通银 行天 津 分 行行 长 、 交 通银 行 北 京 分 行行 长 。 2006年 1月 至 今 任交 通银 行 副 行 长 、 党 委委 员 兼 北 京 分 行 党 委 书 记 。
谷 娜 莎 女 士 ， 交 通银 行资产 托 管 部总 经理。 大 学学 历 ，经 济师 。 曾 任交 通银 行 研究 开发 部 主 任 科 员 、 交 通银 行 信托 部代 理 业务 处副处 长 、 交 通银 行证券投资基金 托 管 部 规 划处副处
长 、 交 通银 行证券投资基金 托 管 部 内 控 巡 查 处处 长； 2001年 1月 任交 通银 行证券投资基金 托 管 部总 经理 助 理， 2002年 5月起 任交 通银 行资产 托 管 部 副 总 经理， 2007年 12月起 任交 通银 行 资产 托 管 部总 经理。
（三） 基金 托 管 业务 经 营 情 况
截止 2010年 10月 末 ， 交 通银 行 共 托 管证券投资基金 50只 ， 包括 博 时现 金收益 货 币 、 博 时 新 兴 成 长股 票 、 长 城久富 股 票 (LOF)、 富 国 汉 兴封闭 、 富 国天益价值 股 票 、 光 大 保 德 信 中 小 盘 股 票 、国 泰 金 鹰 增 长股 票 、 海 富 通 精 选 混 合、华 安安 顺封闭 、华 安 宝 利 配 置 混 合、华 安 策
略 优 选 股 票 、华 安 创 新 股 票 、华 夏蓝筹 混 合 (LOF)、华 夏 债 券、 汇 丰 晋 信 2016周期 混 合、 汇
丰 晋 信 龙腾 股 票 、 汇 丰 晋 信 动 态 策略 混 合、 汇 丰 晋 信 平 稳 增 利 债 券、 汇 丰 晋 信 大 盘 股 票 、 汇
丰 晋 信低 碳 先 锋 股 票 、 建 信 优 势 动 力 封闭 、金 鹰 红 利 价值 混 合、金 鹰 中 小盘精 选 混 合、 大 摩
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货 币 、 农 银 恒 久 增 利 债 券、 农 银 行 业 成 长股 票 、 农 银 平 衡 双 利 混 合、鹏华普 惠封闭 、鹏华普
天收益 混 合、鹏华普天 债 券、鹏华中国 50混 合、鹏华 信用 增 利 债 券、 融 通 行 业 景气 混 合、 泰
达 宏 利 成 长股 票 、 泰 达 宏 利风险预 算 混 合、 泰 达 宏 利 稳 定 股 票 、 泰 达 宏 利 周期股 票 、天 治 创
新 先 锋 股 票 、天 治 核 心 成 长股 票 (LOF)、 万 家公 用 事 业 行 业 股 票 (LOF)、 易方 达 科 汇 灵 活 配 置
混 合、 易方 达 科 瑞封闭 、 易方 达 上 证 50指 数 、 易方 达 科 讯 股 票 、 银 河 银 富货 币 、 银 华 货 币 、 中 海 优 质 成 长 混 合、 兴 业 磐稳 增 利 债 券、华 富 中证 100指 数 、 工 银 瑞 信 双 利 债 券。 此 外 ， 还 托 管 了 全 国 社 会保 障 基金、保 险 资产、 企 业 年金、 QFII、 QDII、 信托计 划 、证券 公司 集合资
产 计 划 、 ABS、产 业 基金、 专 户 理财 等 12类 产 品 ， 托 管资产规 模 超 过 七 千 亿元 。
二 、基金 托 管人的内 部 控制制 度
（一） 内 部 控制 目标
严 格 遵 守 国 家 法律法规、行 业 规 章 及 行内相关管理规 定 ， 加强 内 部 管理，保证资产 托 管 部 业务 规 章 的 健全 和 各 项 规 章 的 贯 彻 执 行， 通 过 对 各 种 风险 的 梳 理、 评 估 、监 控 ， 有 效 地 实
现 对 各 项 业务风险 的监 控 和管理，确保 业务 稳 健 运行，保 护 基金 持 有 人的合法 权 益。
（二） 内 部 控制 原则
1、 全 面 性原则 ：通 过 各 个 处室 自 我 监 控 和 专 门 内 控处室 的 风险 监 控 的内 部 控制 机 制 覆
盖 各 项 业务 、 各 个部门 和 各 级 人 员 ，并 渗透 到 决策 、 执 行、监 督 、 反 馈 等 各 个 经 营 环节 ， 建 立 全 面 的 风险 管理监 督 机 制 。
2、 独 立 性原则 ： 交 通银 行资产 托 管 部独 立 负 责 受托 基金资产的保管，保证基金资产 与 交 通银 行的 自有 资产相 互独 立，对不同的 受托 基金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立核 算 ， 分 账 管理。
3、 制 衡 性原则 ： 贯 彻 适 当授权 、相 互 制 约 的 原则 ， 从 组织结 构 的设 置 上 确保 各 处室 和 各 岗 位 权责分 明、相 互 牵 制 ，并 通 过有 效的相 互 制 衡 措 施 消 除 内 部 控制 中的 盲 点 。
4、 有 效 性原则 ： 在 岗 位 、 处室 和内 控处室 三 级 内 控 管理 模 式的基 础 上 ， 形 成 科学 合理
的内 部 控制 决策 机 制 、 执 行 机 制 和监 督 机 制 ， 通 过 行 之 有 效的 控制 流 程 、 控制 措 施 ， 建 立合
理的内 控 程序 ，保 障 内 控 管理的 有 效 执 行。
5、效益 性原则 ： 内 部 控制 与 基金 托 管规 模 、 业务 范 围 和 业务 运作 环节 的 风险 控制 要 求
相 适应 ， 尽 量 降 低 经 营 运作 成 本， 以 合理的 控制 成 本实 现最 佳 的内 部 控制 目标 。
（三） 内 部 控制制 度 及 措 施
根据《证券投资基金法》、《中华人 民共 和国 商 业 银 行法》 等 法律法规，基金 托 管人 制
定 了 一 整 套 严密 、 高 效的证券投资基金 托 管管理规 章 制 度 ，确保基金 托 管 业务 运行的规 范 、
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安 全 、 高 效， 包括 《 交 通银 行资产 托 管 业务 管理 暂 行 办 法》、《 交 通银 行资产 托 管 部 内 部 风
险 控制制 度 》、《 交 通银 行资产 托 管 部 项目 开发管理 办 法》、《 交 通银 行资产 托 管 部 信 息披 露 制 度 》、《 交 通银 行资产 托 管 部 保 密 工 作 制 度 》、《 交 通银 行资产 托 管 业务 从 业 人 员 守则 》、
《 交 通银 行资产 托 管 部 业务 资 料 管理 制 度 》、《 交 通银 行资产 托 管 部 监 察 守则 》 等 ，并根据
市 场 变 化 和基金 业务 的发 展 不 断 加 以 完 善 。做 到 业务 分 工 合理， 技术 系 统 完整 独 立， 业务 管 理 制 度 化 ，核 心 作 业 区 实行 封闭 管理， 有 关 信 息披露 由 专 人 负 责 。
基金 托 管人 通 过 基金 托 管 业务 各 环节 风险 的 事前揭 示 、 事 中 控制 和 事 后 稽 核的 动 态 管理
过 程 来 实 施 内 部 风险 控制 ， 为 了 保 障 内 控 管理的 有 效 执 行， 聘 请 国 际 著 名 会 计 师 事 务所 对基 金 托 管 业务 运行进行内 部 控制 评 审 。
三 、基金 托 管人对基金管理人运作基金进行监 督 的 方 法和 程序
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办 法》和 有 关证券法规的规 定 ，基
金 托 管人对基金的投资对 象 、基金资产的投资 组 合 比例 、基金资产的核 算 、基金资产 净 值的
计 算 、基金管理人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、基金 托 管人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、基金的 申购 资金的 到
账 与 赎回 资金的 划 付 、基金收益 分配等 行 为 的合法 性 、合规 性 进行监 督 和核 查 。
基金 托 管人发 现 基金管理人 有 违反 《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办 法》 等 有 关证券法规和《基金合同》的行 为 ， 应 当及 时 通 知 基金管理人 予 以 纠 正，基金管理人收
到 通 知 后 及 时 核对确 认 并进行 调 整。基金 托 管人 有 权 对 通 知 事项 进行复 查 ， 督 促 基金管理人
改 正。基金管理人对基金 托 管人 通 知 的 违 规 事项 未能 及 时 纠 正的，基金 托 管人 须 报告 中国证
监会。
基金 托 管人发 现 基金管理人 有 重大 违 规行 为 ， 须 立 即 报告 中国证监会，同 时 通 知 基金管
理人 限期 纠 正。
四 、其 他事项
最 近 一 年内 交 通银 行 及 其 负 责 资产 托 管 业务 的 高级 管理人 员 无 重大 违 法 违 规行 为 ， 未受
到 中国人 民 银 行、中国证监会、中国 银 监会 及 其 他 有 关 机 关的 处 罚 。 负 责 基金 托 管 业务 的 高 级 管理人 员 在 基金管理 公司 无 兼 职 的 情 况 。
五、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发 售 机构
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1、 直 销 机构 ：
（ 1） 鹏华基金管理 有 限公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深圳 市 福田区福 华 三 路 168号 深圳 国 际商 会中 心 第 43层
法 定 代 表人 ： 何 如
电话 ： （ 0755） 82021102
传 真 ： （ 0755） 82021155
联 系人 ： 罗娜
网址 ： www.phfund.com.cn
（ 2） 鹏华基金管理 有 限公司 北 京 分 公司
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街甲 9号金 融 街 中 心 南 楼 502房
电话 ： （ 010） 88082426
传 真 ： （ 010） 88082018
联 系人 ： 赵晓蔚
（ 3） 鹏华基金管理 有 限公司上 海 分 公司
办 公地 址 ：上 海 市 浦 东 新 区 花园石桥 路 33号 801B室
电话 ：（ 021） 68876878
传 真 ： （ 021） 68876821
联 系人 ： 李 化 怡
（ 4） 鹏华基金管理 有 限公司武 汉 分 公司
办 公地 址 ：武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 568号新 世界 国 贸 大 厦 I座 4312室
电话 ： （ 027） 85557881
传 真 ： （ 027） 85557973
联 系人 ： 祁 明 兵
（ 5） 鹏华基金管理 有 限公司 广 州 分 公司
办 公地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 10号 富 力 中 心 24楼 07单 元
联 系 电话 ： （ 020） 38927993
传 真 ： （ 020） 38927990
联 系人 ： 蔡颖
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2、 代 销 机构 ：
（ 1） 交 通银 行 股 份有 限公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡 怀邦
电话 ： （ 021） 58781234
传 真 ： （ 021） 58408483
联 系人 ： 曹 榕
网址 ： www.bankcomm.com
热 线 电话 ： 95559
（ 2） 中国 建 设 银 行 股 份有 限公司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 郭 树 清
电话 ： 010-66275654联 系人 ： 王 琳
客 户 服务 电话 ： 95533
网址 ： www.ccb.com
（ 3） 中国 农 业 银 行 股 份有 限公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 项 俊波
传 真 ： 010-85109219
联 系人 ： 蒋 浩
客 服 电话 ： 95599
网址 ： www.abchina.com
（ 4） 深圳 发 展 银 行 股 份有 限公司
住 所 ： 深圳 市 深 南 中 路 5047号
办 公地 址 ： 深圳 市 深 南 中 路 5047号
法 定 代 表人 ： 肖遂宁
电话 ： 0755-82088888-8811
传 真 ： 0755-82081020
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联 系人 ：周 勤
热 线 电话 ： 95501
网址 ： www.sdb.com.cn
（ 5） 招 商 银 行 股 份有 限公司
住 所 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
办 公地 址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 秦晓
电话 ： （ 0755） 83198888
联 系人 ： 丰 靖
客 服 电话 ： 95555
网址 ： www.cmbchina.com
（ 6） 平 安 银 行 股 份有 限公司
住 所 ： 深圳 市 深 南 中 路 1099号 平 安 银 行 大 厦
办 公地 址 ： 深圳 市 深 南 中 路 1099号 平 安 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 孙 建 一
电话 ： （ 0755） 25859591
联 系人 ： 霍兆 龙
客 服 电话 ： 40066-99999或（ 0755） 961202
网址 ： www.18ebank.com
（ 7） 中国 工商 银 行 股 份有 限公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号
法 定 代 表人 ： 姜 建 清
电话 ： 010-66107900
传 真 ： 010-66107914
联 系人 ： 何 鹏
客 户 服务 电话 ： 95588
网址 ： www.icbc.com.cn
（ 8） 中国 民 生 银 行 股 份有 限公司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号
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办 公地 址 ： 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号
法 定 代 表人 ： 董 文 标
电话 ： （ 010） 58351666
传 真 ： 010-58560794
客 户 服务 电话 ： 95568
联 系人 ： 吴 海 鹏
网址 ： www.cmbc.com.cn
（ 9） 中 信 银 行 股 份有 限公司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
办 公地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹
电话 ： 0755-65541405
传 真 ： 010-65541281
联 系人 ： 秦莉
客 户 服务 电话 ： 95558
网址 ： www.ecitic.com
（ 10） 北 京 银 行 股 份有 限公司
注册地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街丙 17号
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街丙 17号
法 定 代 表人 ： 阎冰竹
联 系人 ： 王光 伟
客 服 电话 ： 010-96169（ 北 京 ）
022-96269（ 天 津 ）
021-53599688（ 上 海 ）
029-85766888（ 西安 ）
公司 网址 ： www.bankofbeijing.com.cn
(11) 中国 光 大 银 行 股 份有 限公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6号 光 大大 厦
法 定 代 表人 ： 唐 双 宁
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联 系人 ： 胡 蓉
电话 ： 010-68098783
客 服 电话 ： 95595
公司 网址 ： http://www.cebbank.com
（ 12） 中国 邮 政 储蓄 银 行 有 限 责任 公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武门 内 大 街 131号
注 定 代 表人 ： 刘 安东
客 户 服务 电话 ： 11185
联 系人 ： 陈 春 林
传 真 ： 010-66415194
网址 ： www.psbc.com
（ 13） 宁 波 银 行 股 份有 限公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山东 路 294号
法 定 代 表人 ： 陆 华 裕
电话 ： 021-63586189
传 真 ： 021-63586215
联 系人 ： 钱庚旺
客 户 电话 ： 96528（ 上 海 地 区 962528）
（ 14） 浙 商 银 行 股 份有 限公司
注册地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号
办 公地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号
法 定 代 表人 ： 张 达 洋
电话 ： 0571-87659084
传 真 ： 0571-87659188
联 系人 ： 吴 军 阳
客 户 服务 电话 : 95105665
（ 15） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份有 限公司
注册地 址 ：上 海 市 浦 东 新 区 浦 东南 路 500号
办 公地 址 ：上 海 市 中 山东 一 路 12号
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法 定 代 表人 ： 吉晓辉
电话 ： （ 021） 61618888
传 真 ： （ 021） 63604199
联 系人 ： 徐 伟 、 虞 谷 云
客 户 服务 热 线 ： 95528
公司 网站 ： www.spdb.com.cn
（ 16） 广 东 发 展 银 行 股 份有 限公司
住 所 ： 广 州 市 农 林 下 路 83号
办 公地 址 ： 广 州 市 农 林 下 路 83号
法 定 代 表人 ： 李 若 虹
联 系人 ： 詹 全鑫 、 张 大 奕
电话 ： 020-38322542、 38322974
传 真 ： 020-87311780
公司 网址 ： http://ebank.gdb.com.cn
（ 17） 杭 州 银 行 股 份有 限公司
注册地 址 ： 杭 州 市 凤 起 路 ４ ３ ２ 号
办 公地 址 ： 杭 州 市 凤 起 路 ４ ３ ２ 号
法 定 代 表人 ： 马 时 雍
电话 ： 0571-85108309
传 真 ： 0571-85151339
联 系人 ： 江波
客 户 服务 热 线 ： 400-8888-508
网址 ： www.hzbank.com.cn
（ 18） 华 夏 银 行 股 份有 限公司
注册地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办 公地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建
联 系人 ： 郑 鹏
电话 ： 010－ 85238667
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传 真 ： 010－ 85238680
客 服 电话 ： 95577
网址 ： www． hxb． com． cn
（ 19） 中国 银 河 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 2-6层
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 顾 伟 国
客 户 服务 电话 ： 800-820-1868
传 真 ： 010-66568536
联 系人 ： 田 薇
网址 ： www.chinastock.com.cn
（ 20） 广 发证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 广 东省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路广 大 国 际 贸 易 中 心 26楼 2611室
法 定 代 表人 ： 王 志 伟
办 公地 址 ： 广 州 市 天 河 北路 183 号 大 都 会 广 场 36、 38、 41、 42 楼
联 系 电话 ： （ 020） 87555888
传 真 ： （ 020） 87557985
联 系人 ： 黄 岚
网址 ： www.gf.com.cn
（ 21） 海 通 证券 股 份有 限公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ：上 海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开国
电话 ： （ 021） 53594566-4125
传 真 ： （ 021） 53858549
联 系人 ： 李 笑鸣
客 户 服务 电话 ： （ 021） 962503
网址 ： www.htsec.com
（ 22） 国 泰 君 安 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ：上 海 市 浦 东 新 区商 城 路 618号
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法 定 代 表人 ： 祝幼 一
办 公地 址 ：上 海 市 延 平 路 135号
电话 ： （ 021） 62580818— 213
传 真 ： （ 021） 62569400
联 系人 ： 芮敏祺
客 户 服务 电话 ： 400-8888-666
网址 ： www.gtja.com
（ 23） 中 信 建 投证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 张 佑君
办 公地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188号
电话 ： （ 010） 65186758
传 真 ： （ 010） 65186621
联 系人 ： 权 唐
客 户 服务 电话 ： 400-8888-108（ 免 长 途 费 ）
网址 ： www.csc108.com
（ 24） 国 信 证 劵 股 份有 限公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证 劵 大 厦
法 定 代 表人 ： 何 如
开放式基金 咨询 电话 ： 800-810-8868
开放式基金 业务 传 真 ： 0755-82133302
联 系人 ： 齐 晓 燕
联 系 电话 ： 0755- 82133066
公司 网址 ： www.guosen.com.cn
（ 25） 兴 业 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 99号 标 力 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰 荣
办 公地 址 ：上 海 市 陆 家 嘴 东 路 166号中保 大 厦
电话 ： （ 021） 68419974
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传 真 ： （ 021） 68419867
联 系人 ： 谢 高德
客 户 服务 电话 ： （ 021） 68419974
网址 ： www.xyzq.com.cn
（ 26） 招 商 证券 股 份有 限公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深圳福田区 益 田路 江 苏 大 厦 40层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林
电话 ： （ 0755） 82943511
传 真 ： （ 0755） 82943237
联 系人 ： 林 生 迎
客 户 服务 电话 ： 4008888111， （ 0755） 26951111
网址 ： www.newone.com
（ 27） 长 江 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ：武 汉 市 新华 下 路 特 8号
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊
办 公地 址 ：上 海 汉 口 路 130号
电话 ： （ 021） 63291352
传 真 ： （ 021） 33130730
联 系人 ： 李 良
客 户 服务 电话 ： （ 027） 65799883
网址 ： www.cz318.com.cn
（ 28） 齐鲁 证券 有 限公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 山东省济南 市 经 十 路 128号
法 定 代 表人 ： 李 玮
电话 ： （ 0531） 82024184
传 真 ： （ 0531） 82024197
联 系人 ： 王 霖
客 户 服务 电话 ： （ 0531） 82024184
网址 ： http://www.qlzq.com.cn
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（ 29） 长 城 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 深圳 市 深 南 大 道 6008号 特 区 报业 大 厦 14、 16、 17层
办 公地 址 ： 深圳 市 深 南 大 道 6008号 特 区 报业 大 厦 14、 16、 17层
法 定 代 表人 ： 魏 云 鹏
电话 ： 0755-83516289
传 真 ： 0755-83516199
联 系人 ： 匡婷
客 户 服务 中 心电话 ： （ 0755） 82288968
公司 网站 ： www.cc168.com.cn
（ 30） 华 泰 联 合证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 深圳 市 福田区深 南 大 道 4011 号 香港 中 旅 大 厦 24楼
办 公地 址 ： 深圳 市 福田区深 南 大 道 4011 号 香港 中 旅 大 厦 24楼
法 定 代 表人 ： 马 昭 明
电话 ： 0755-82493870
传 真 ： 0755-82492062
客 户 服务 热 线 ： 400-8888-555， 0755-25125666
联 系人 ： 庞 晓 芸
公司 网址 ： www.lhzq.com
（ 31） 山西 证券 有 限 责任 公司
住 所 ： 山西省 太 原 市府 西 街 69号 山西 国 贸 中 心 东 塔 楼
办 公地 址 ： 山西省 太 原 市府 西 街 69号 山西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表人 ： 吴 晋 安
联 系 电话 ： 0351-8686703
联 系人 ： 张治 国
网址 ： www.i618.com.cn
（ 32） 中 信 万 通 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 青岛 市 崂 山 区 香港东 路 316号
办 公地 址 ： 青岛 市 东 海 西 路 28号
法 定 代 表人 ： 史 洁 民
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电话 ： （ 0532） 85022026
传 真 ： （ 0532） 85022026
联 系人 ： 丁韶燕
客 户 服务 电话 ： （ 0532） 96577
网址 ： www.zxwt.com.cn
（ 33） 东 海 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 59号 常 信 大 厦 18楼
办 公地 址 ：上 海 市 浦 东 区 世 纪 大 道 1589号 长 泰 金 融 大 厦 11楼
法 定 代 表人 ： 朱 科 敏
联 系 电话 ： （ 021） 50586660-8644
传 真 ： （ 021） 50586660-8880
联 系人 ： 霍晓 菲
客 服 热 线 ： （ 021） 50585609、 400-888-8588
公司 网站 ： www.longone.com.cn
（ 34） 光 大 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
办 公地 址 ：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明
电话 ： （ 021） 68816000
传 真 ： （ 021） 68815009
联 系人 ： 刘 晨
客 户 服务 电话 ： 10108998
网址 ： www.ebscn.com
(35) 东 莞 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 广 东省东 莞 市 莞 城 区可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
办 公地 址 ： 广 东省东 莞 市 莞 城 区可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游锦 辉
联 系人 ： 张 巧玲
电话 ： （ 0769） 22100159
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公司 网址 ： www.dgzq.com.cn
（ 36） 中 信 金 通 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座
办 公地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座
法 定 代 表人 ： 刘 军
电话 ： 0571-85776115
传 真 ： 0571-85783771
联 系人 ： 俞 会 亮
客 户 服务 电话 ： （ 0571） 96598
网址 ： www.bigsun.com.cn
（ 37） 平 安 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 深圳 市 福田区 金 田路 大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼
办 公地 址 ： 深圳 市 福田区 金 田路 大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼
法 定 代 表人 ： 杨宇 翔
联 系 电话 ： 0755- 22627802
传 真 ： 0755-82433794
联 系人 ：周 璐
客 服 电话 ： 0755-95511
网站 ： www.pa18.com
（ 38） 东 北 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 人 民大 街 1138号
办 公地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1138号证券 大 厦 1005室
法 定 代 表人 ： 矫 正中
联 系 电话 ： 0431- 85096709
传 真 ： 0431-5680032
联 系人 ： 潘锴
网址 ： www.nesc.cn
（ 39） 财 通 证券经 纪 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 路 111号
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办 公地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 路 111号
法 定 代 表人 ： 沈 继 宁
电话 ： 0571-87828088
传 真 ： 0571-87828033
联 系人 ： 乔骏
联 系 电话 ： 0571-87925129
网址 ： www.goodyou.com.cn
（ 40） 金 元 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 海 南省 海 口 市 南 宝 路 36号证券 大 厦 4层
办 公地 址 ： 深圳 市 深 南 大 道 4001时 代 金 融 中 心 大 厦 17楼
法 定 代 表人 ： 陆 涛
联 系人 ： 金 春
联 系 电话 ： 0755-83025666
传 真 ： 0755-83025511
客 户 服务 热 线 ： 400-888-228
网址 ： www.jyzq.com.cn
（ 41） 中 航 证券 有 限 责任 公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 江 西省南 昌 市 象 山 北路 208号
法 定 代 表人 ： 孟祥 泰
联 系 电话 ： (0791)6768763
传 真 电话 ： (0791)6789414
联 系人 ： 戴蕾
客 服 电话 ： (0791)6768763
公司 网址 ： www.scstock.com
（ 42） 宏 源 证券 股 份有 限公司
住 册地 址 ： 新 疆乌鲁木齐 市 文 艺 路 233号 宏 源 大 厦
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19号
法 定 代 表人 ： 冯戎
联 系人 ： 李 巍
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电话 ： 010-88085338
咨询 电话 ： 010-62267799-6789
网址 ： www.ehongyuan.com.cn
（ 43） 上 海 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ：上 海 市 西 藏 中 路 336号
办 公地 址 ：上 海 市 南京西 路 1468号中 欣 大 厦 2楼
法 定 代 表人 ： 蒋 元 真
联 系 电话 ： 021-62470157
联 系人 ： 黄枫
客 服 电话 ： 021-962518
公司 网址 ： www.962518.com
（ 44） 西 部 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 陕西省西安 市 东 新 街 232号 陕西 信托 大 厦 16-17层
办 公地 址 ： 陕西省西安 市 东 新 街 232号 陕西 信托 大 厦 16-17层
法 定 代 表人 ： 刘 建武
电话 ： 029-87406172
传 真 ： 029-87406387
客 服 热 线 ： 029-87406132
联 系人 ： 冯萍
网址 ： www.westsecu.com.cn
（ 45） 华 安 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 安徽省 合 肥 市长 江 中 路 357号
办 公地 址 ： 安徽省 合 肥 市长 江 中 路 357号
法 定 代 表人 ： 汪永 平
电话 ： 0551- 5161821
传 真 ： 0551-5161672
联 系人 ： 甘霖
咨询 电话 ： 0551-5161670
公司 网址 ： www.hazq.com
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（ 46） 安 信 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 深圳 市 福田区 金 田路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层 A02单 元
办 公地 址 ： 深圳 市 福田区 金 田路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层 A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴
电话 ： 0755-82825555
传 真 ： 0755-82558003
联 系人 ：余 江
客 服 电话 ： 0755－ 82825555
网址 ： www.axzq.com.cn
（ 47） 渤 海 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 天 津 市 经 济技术 开发 区 第 一 大 街 29号
办 公地 址 ： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表人 ： 张 志 军
联 系人 ： 王 兆 权
开放式基金 咨询 电话 ： （ 022） 28455588
开放式基金 业务 传 真 ： （ 022） 28451892
网址 ： www.ewww.com.cn
（ 48） 财 富 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ：长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80号 顺 天国 际 财 富 中 心 26层
办 公地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80号 顺 天国 际 财 富 中 心 26、 27层
法 定 代 表人 ：周 晖
电话 ： 0731-4403343
传 真 ： 0731-4403439
联 系人 ： 郭 磊
联 系 电话 ： 0731-4403319
网址 ： www.cfzq.com
(49) 中国 建银 投资证券 有 限 责任 公司
住 册地 址 ： 深圳 市 福田区 益 田路 6003号 荣 超 商 务 中 心 A座 19楼
办 公地 址 ： 深圳 市 福田区 益 田路 6003号 荣 超 商 务 中 心 A座 19楼
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法 定 代 表人 ： 杨 小 阳
电话 ： 0755-82026521
传 真 ： 0755-82026539
联 系人 ： 刘 权
客 户 服务 热 线 ： 400-600-8008
网址 ： www.cjis.cn
(50)万联 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
办 公地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 ： 张 建军
开放式基金 咨询 电话 ： 400-8888-133
开放式基金 接 收 传 真 ： 020-22373718-1013
联 系人 ： 罗 创 斌
联 系 电话 ： 020-37865070
网址 ： www.wlzq.com.cn
(51) 第 一 创 业 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25、 26层
办 公地 址 ： 广 东省 深圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25、 26层
法 定 代 表人 ： 刘 学 民
联 系人 ： 王 力 洲
客 服 电话 ： 0755-25832583
网址 ： www.firstcapital.com.cn
(52) 中 山 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 深圳 市 福田区 益 田路 6009号新 世界 中 心 29层
办 公地 址 ： 深圳 市 福田区 益 田路 6009号新 世界 中 心 29层
法 定 代 表人 ： 吴 泳 良
联 系人 ： 李 珍
咨询 电话 ： 0755-82493750或 拨打 各 城 市 营 业 网 点 咨询 电话
网址 ： www.zszp.com.cn
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（ 53） 广 州 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东山 广 场 主 楼 5楼
办 公地 址 ： 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 66号 东山 广 场 主 楼 5楼
法 定 代 表人 ： 吴 志 明
联 系人 ： 林 洁茹
联 系 电话 ： 020-87322668-347
网址 ： www.gzs.com.cn
(54) 国 联 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 168号
办 公地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 168号
法 定 代 表人 ： 雷 建 辉
电话 ： 0510-82832919
传 真 ： 0510-82833124
联 系人 ： 袁丽萍
联 系 电话 ： 4008885288， 0510-82588168
网址 ： www.glsc.com.cn
(55) 世 纪 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 40-42楼
办 公地 址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 40-42楼
法 定 代 表人 ： 卢 长 才
电话 ： 0755－ 83199511
传 真 ： 0755－ 83199545
联 系人 ： 刘 军 辉 、 王 飞
咨询 电话 ： 0755－ 83199511
网址 ： www.csco.com.cn
（ 56） 东 吴 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 苏 州 市 石 路 爱 河 桥 路 28号
办 公地 址 ： 苏 州 市 石 路 爱 河 桥 路 28号
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏
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电话 ： 0512-65588088
传 真 ： 0512-65581101
联 系人 ： 方 晓丹
联 系 电话 ： 0512-65581136
网址 ： www.dwzq.com.cn
(57) 浙 商 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1号 黄 龙 世 纪 广 场 A座 6-7楼
办 公地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1号 黄 龙 世 纪 广 场 A座 6-7楼
法 定 代 表人 ： 吴 承 根
联 系人 ： 刘 虹
联 系 电话 ： 0571-87902080
网址 ： www.stocke.com
(58) 华 林 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 珠 海 市 拱 北 夏 湾 华 平 路 96号 二 层 202-203房
办 公地 址 ： 深圳 市 福田区 民 田路 178号华 融 大 厦 5楼
法 定 代 表人 ： 段 文 清
联 系 电话 ： 0755-82707855
传 真 ： 0755-82707850
联 系人 ： 杨 玲
网址 ： www.chinalions.com
(59) 日 信 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 内 蒙古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18号
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 长 安 兴 融 中 心 西 座 11层
法 定 代 表人 ： 洪 明
联 系人 ： 张 利 军
电话 ： 010- 88086830-652
网址 ： www.rxzq.com.cn
(60) 方 正证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层
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公司地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层
法 定 代 表人 ： 雷 杰
联 系人 ： 彭 博
联 系 电话 ： 0571-5832343
客 服 电话 ： 95571
网址 ： www.sunsc.com.cn
(61) 江 海 证券经 纪 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 哈尔滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号
办 公地 址 ： 哈尔滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号
法 定 代 表人 ： 孙 名 扬
电话 ： 0451-82269280-221
传 真 ： 0451-82269286
联 系人 ： 郭 玲
全 国 统 一 热 线 ： 4006662288
公司 网站 ： www.jhzq.com.cn
（ 62） 国 都 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3号国华投资 大 厦 9层 10层
办 公地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3号国华投资 大 厦 9层 10层
法 定 代 表人 ： 常 喆
电话 ： （ 010） 84183389
传 真 ： （ 010） 64482090
联 系人 ： 黄 静
客 户 服务 热 线 ： 800-810-8809
网站 ： http://www.guodu.com
（ 63） 国 盛 证券 有 限 责任 公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 江 西省南 昌 市 永 叔 路 15号
法 定 代 表人 ： 管 荣 升
电话 ： (0791)6285337
传 真 ： (0791)6289395
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联 系人 ： 徐 美 云
网址 ： www.gsstock.com
（ 64） 湘 财证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ：长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
邮 编 ： 410001
办 公地 点 ：长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
法 定 代 表人 ： 林俊波
电话 ： 021-68634518
传 真 ： 021-68865680
联 系人 ： 钟康莺
客 服 电话 ： 400-888-1551
公司 网址 ： www.xcsc.com
（ 65） 华 泰 证券 股 份有 限 责任 公司
注册地 址 ： 江 苏 省南京 市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大 厦
办 公地 址 ： 江 苏 省南京 市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善
电 话 ： 025-84457777-538
联 系人 ： 李 杰
客 户 咨询 电话 ： 025-84579897
网址 ： www.htsc.com.cn
（ 66）申 银 万 国证券 股 份有 限公司
注册地 址 ：上 海 市 常 熟 路 171号
办 公地 址 ：上 海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣
电话 ： 021-54033888
传 真 ： 021-54030294
联 系人 ： 曹 晔
客 户 服务 电话 ： （ 021） 962505
网址 ： www.sw2000.com.cn
（ 67） 华 西 证券 有 限 责任 公司
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40
注册地 址 ： 四 川 省 成 都 市 陕西 街 239号
办 公地 址 ： 深圳 市 深 南 大 道 4001号 时 代 金 融 中 心 18楼 （ 深圳 总部 ）
法 定 代 表人 ： 杨 炯 洋
电话 ： 0755-83025046
传 真 ： 0755-83025991
联 系人 ： 王 京 红
客 户 服务 电话 ： 400-8888-818
网址 ： www.hx168.com.cn
（ 68） 红 塔 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼
办 公地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼
法 定 代 表人 ： 况 雨 林
联 系人 ： 刘 晓 明
电话 ： 0871-3577011
客 户 服务 电话 ： 0871-3577930
网址 ： www.hongtazq.com
（ 69） 厦 门 证券 有 限公司
注册地 址 ： 厦 门市 莲 前 西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼
办 公地 址 ： 厦 门市 莲 前 西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼
法 定 代 表人 ： 傅 毅 辉
联 系人 ： 卢 金文
电话 ： 0592-5161642
客 户 服务 电话 ： 0592-5163588
网址 ： www.xmzq.cn
（ 70） 银 泰 证券经 纪 有 限 责任 公司
住 所 ： 深圳 市 福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １８ 号 光 大 银 行 大 厦 １８ 楼
地 址 ： 深圳 市 福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １８ 号 光 大 银 行 大 厦 １８ 楼
法 定 代 表人 ： 高 颂
联 系人 ： 曾 敬 宁
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联 系 电话 ： 0755-83703759
咨询 电话 ： 0755-83710885
公司 网址 ： www.ytzq.net
（ 71） 华 宝 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ：上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层
办 公地 址 ：上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层
法 定 代 表人 ： 陈 林
联 系人 ： 翟 立 权
客 户 服务 电话 ： 400-820-9898
网址 ： www.cnhbstock.com
（ 72） 爱 建 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ：上 海 市 南京西 路 758号 20-25楼
办 公地 址 ：上 海 市 南京西 路 758号 20-25楼
法 定 代 表 ： 张 建 华
联 系人 ： 陈 敏
电话 ： 021-62171984
传 真 ： 021-62878783
服务 热 线 ： 021-63340678
公司 网站 ： www.ajzq.com
（ 73） 国金证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 95号
办 公地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 95号
法 定 代 表 ： 雷 波
联 系人 ： 金 喆
电话 ： 028-86690126
传 真 ： 028-86690126
服务 热 线 ： 4006-600109
公司 网站 ： www.china598.com
（ 74）信 达 证券 股 份有 限公司
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注册地 址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5号中 商 大 厦 10层
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5号中 商 大 厦 10层
法 定 代 表 ： 张 志 刚
联 系人 ： 唐 静
电话 ： 010-88656476
传 真 ： 010-88656290
服务 热 线 ： 400-800-8899
公司 网站 ： www.cindasc.com
（ 75） 华 龙 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 甘 肃 省兰州 市 静 宁 路 308号
办 公地 址 ： 甘 肃 省兰州 市 静 宁 路 308号
法 定 代 表 ： 李 晓 安
联 系人 ： 李 昕 田
电话 ： 0931-8888088
传 真 ： 0931-4890515
服务 热 线 ： 0931-4890619 4890618 4890100
公司 网站 ： http://www.hlzqgs.com
（ 76） 民 生证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室
办 公地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室
法 定 代 表 ： 岳献 春
联 系人 ： 赵 明
电话 ： 010－ 85252656
服务 热 线 ： 400－ 619－ 8888
公司 网站 ： www.mszq.com
（ 77） 广 发华 福 证券 有 限 责任 公司
注册地 址 ： 福 州 市 五四 路 157号新天 地 大 厦 7、 8层
办 公地 址 ： 福 州 市 五四 路 157号新天 地 大 厦 7、 8、 10层
法 定 代 表 ： 黄 金 琳
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联 系人 ： 张 腾
电话 ： 0591-87383623
服务 热 线 ： 96326（ 福 建 省 外请 加 拨 0591）
公司 网站 ： www.gfhfzq.com.cn
（ 78） 东 兴 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层
办 公地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 12-15层
法 定 代 表 ： 崔 海 涛
联 系人 ： 黄英
电话 ： 010-66555835
服务 热 线 ： 010-66555262， 66555382
公司 网站 ： www.dxzq.net
（ 79） 中 信 证券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 深圳 市 湖 贝 路 1030号 海 龙王 大 厦
法 定 代 表人 ： 王 东 明
办 公地 址 ： 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6号 京 城 大 厦
电话 ： （ 010） 84864818— 63266
传 真 ： （ 010） 84865560
联 系人 ： 陈 忠
网址 ： www.citics.com
（二） 注册登 记 机构
名 称 ： 中国证券 登 记 结 算 有 限 责任 公司
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层
法 定 代 表人 ： 金 颖
电话 ： （ 010） 58598839
传 真 ： （ 010） 58598907
联 系人 ： 朱 立 元
（三） 律 师 事 务所 与 经 办 律 师
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律 师 事 务所 ： 北 京 市 德 恒 律 师 事 务所
注册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 12层
负 责 人 ： 王 丽
电话 ： （ 010） 66575888
传 真 ： （ 010） 65232181
联 系人 ： 苏 文 静
经 办 律 师 ： 陈 静茹 、 苏 文 静
（四）审计 基金财产的会 计 师 事 务所
名 称 ： 普华 永 道 中天会 计 师 事 务所有 限公司
住 所 ：上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办 公地 址 ：上 海 市 湖 滨 路 202号普华 永 道 中 心 11楼
法 定 代 表人 ： 杨 绍 信
联 系 电话 ： （ 021） 23238888
传 真 ： （ 021） 23238800
联 系人 ： 陈 熹
经 办 会 计 师 ： 薛竞 、 陈 熹
六、 基金份额的场外申购、转换和赎回
根据本基金管理人于 2006年 5月 9日发 布 的相关 公 告 ， 自 2006年 5月 16日开始，本
系列基金 下 的普天 债 券基金 分 设 两 类 基金 份额 ： A类 基金 份额 和 B类 基金 份额 。 A类 基金
份额 指 缴纳 申购 、 赎回 费 而 不 计 提销售 服务 费 的基金 份额 ； B类 基金 份额 指 计 提销售 服务 费
而 不 缴纳 申购赎回 费 的基金 份额 。 2006年 5月 15日 登 记在 册 的普天 债 券基金基金 份额自 动 归 为 A类 基金 份额 。
普天 债 券基金 A类 基金 份额 与 B类 基金 份额 分 别 设 置 基金 代 码 ， A类 基金 份额 的基金
代 码 保 持 不 变 ， 为 160602； B类 基金 份额 的基金 代 码 为 160608。
普天系列基金 与 本 公司旗 下 其 它 基金 之间 开 通 转换业务 的， 具体 事项 请 投资 者 查 询 相关
公 告 。
（一）投资者范围
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中华人 民共 和国 境 内的 个 人投资 者 、 机构 投资 者（ 法律、法规 及 其 它 有 关规 定 禁 止 投资 证券投资基金的 除 外） 以及 合 格 的 境 外机构 投资 者 。
（二）申购、赎回与转换场所
1、鹏华基金管理 有 限公司 设 在 深圳 、 北 京 、 上 海 、 武 汉 和 广 州 的 直 销 中 心 ；
2、 交 通银 行、 深圳 发 展 银 行、招 商 银 行 等 基金管理人 指 定 的 代 销 机构 营 业 网 点 ；
3、鹏华基金管理 有 限公司 的基金 网 上 交易 系 统 （ 具体 业务 规 则 与 说明 参 见 相关 公 告） 。
基金管理人 可 根据 情 况变 更 增 减 基金 销售 机构或 办 理本基金 申购 、 转换 与 赎回 的 场所 ，
并 予 以 公 告 。
（三）申购、转换和赎回的开放日期及开放时间
本基金 在 基金合同规 定 的开放日 办 理 申购 、 转换 和 赎回 。 具体 业务 办 理 时 间 由 基金管
理人 与 代 销 机构 约 定 并 按 规 定 公 告 。
若 出现 新的证券 交易 市 场 、证券 交易 所 交易 时 间 变 更 或 其 他 特殊 情 况 ，基金管理人 将
视 情 况 对 前述 开放日 及 具体 业务 办 理 时 间 进行相 应 的 调 整并 公 告 。
（四）申购、转换和赎回的原则
1、 “ 未 知 价 ” 原则 ， 即 申购 、 转换 和 赎回 价 格以 申请 当 日的基金 份额净 值 为 基准进行
计 算 ；
2、 “ 金 额申购 ， 份额转换 和 赎回 ” 原则 ， 即 申购 以 金 额申请 ， 转换 和 赎回 以 份额申请 ；
3、 办 理基金 转换业务时 ，基金 份额 持 有 人 转出 、 转 入 基金 份额 只 能 在 同 一 销售 机构 进 行， 且 办 理基金 转换业务 的 代 理 销售 机构 须 同 时 具 备 拟 转出 基金 及 拟 转 入 基金的合法 授权 代 理资 格 ，并开 通 了 相 应 的基金 转换业务 。
4、基金 转换业务 开放日 当 日的 转换申请 可 以在 基金管理人规 定 的 时 间 （现定为申请 当 日 15： 00） 以前 予 以 撤 销 。 业务申请一 经 注册登 记 机构 确 认 后 不 得 撤 销 。
5、 仅 在 转出 的基金正 常 开放 赎回 ， 以及 转 入 的基金正 常 开放 申购 的 前提下 ， 方 可 实 现 投资 者 的 转换申请 。
6、 转换 的 业务 规 则 等 相关 事 宜 详 见 2010年 3月 12日《鹏华基金管理 有 限公司 关于 调 整 旗 下 开放式证券投资基金 转换业务 规 则 的 公 告 》
7、 如 基金 份额 持 有 人 申请转出 其 账 户 内鹏华 货 币 市 场 基金 份额 ， 转 入 本系列基金 旗 下 普天 债 券基金 或 普天收益基金 时 ， 注册登 记 机构 将 自 动 结 转 投资 者 待支 付 的收益，该收益 将 一 并 计 入 转出 金 额 并 折 算 为转 入 基金的基金 份额 。
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
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8、基金管理人 可 根据基金运作的实 际 情 况 在 不 损 害 基金 份额 持 有 人合法 权 益的 前提下
更 改 上 述 原则 。基金管理人 应 在 新 原则 开始实 施 前 3个 工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 刊 登公
告 。
（五）申购、转换和赎回的程序
1、 申购 、 转换 和 赎回 的 申请 方 式
基金投资 者 必 须 根据基金 销售 机构 规 定 的 手 续 ， 在 开放日的 业务 办 理 时 间 内， 向 基金 销 售 机构 提 出申购 、 转换或赎回 的 申请 。投资人 在 申购 本系列基金 时 须 按销售 机构 规 定 的 方 式 备 足 申购 资金 ； 投资人 在提交 转换或赎回申请时 ， 账 户 中 必 须 有 足够 的基金 份额 余 额 。
2、 申购 、 转换 和 赎回申请 的确 认
注册登 记 机构 以 收 到 有 效 申购 、 转换或赎回申请 的 当 天作 为申购 、 转换或赎回申请 日 （ T
日 ） 。投资 者申购 、 转换或赎回 基金 成 功 的， 注册登 记 机构 在 T+1日 为 投资 者 办 理 权 益 增
减 或转换 的 注册登 记 手 续 ，投资 者 通 常可 自 T+2日 （ 含 该日 ） 后 向 业务 办 理 网 点 查 询 申购 、
转换或赎回业务 的确 认 情 况 ，并 有 权 转换或赎回 该 部 分 基金 份额 。
3、 申购 、 转换 和 赎回 的 款 项 支 付
申购 采 用 全 额 缴款 方 式， 若 资金 在 规 定时 间 内 未 全 额 到 账 则申购 不 成 功 。 若 申购 不 成 功
或 无 效， 申购 款 项 本金 将 退 回 投资 者 账 户 ， 所 产生的 利 息 损失 由 投资 者自 行 承 担 。 转换 以 份
额申请 ，投资 者转换申请 成 功 后 ，基金 注册登 记 机构 将 根据 转换 结 果 对投资 者 的 权 益做 出 相 应转换 。投资 者赎回申请 成 功 后 ，基金管理人 应 指 示 基金 托 管人 按 有 关规 定 将 赎回 款 项在 自
受 理基金投资 者有 效 赎回申请 之 日起不 超 过 7个 工 作日内 划 往赎回 人 银 行 账 户 。 在 发生 巨 额 赎回 的 情形 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本基金合同和招募说明书的 有 关 条 款 处 理。
4、关于 转换 的其 他约 定
（ 1） 基金 份额 在 转换 成 功 之 日起， 按 照 注册登 记 机构最 新的 业务 规 则计 算 转 入部 分 基 金 份额 的 持 有 期 间 ，并 按 转 入 基金的 费率 计 收管理 费 、 托 管 费等 相关基金 费 用 。
（ 2） 基金 转换 的 具体 业务 步骤 和 转换 完 成 时 间等 应 在 更新的招募说明书中 或 其 他 文件
中 公 告 。
（六）申购、转换和赎回的数额限制
1、投资 者 通 过 代 销 机构场外申购 本系列基金， 单 笔 最低申购 金 额为 1,000元 。
通 过 本基金管理人 直 销 中 心 场外申购 本系列基金， 首 次 最低 金 额为 10万元 ， 追 加 申购
单 笔 最低 金 额为 1万元 （ 通 过 本基金管理人基金 网 上 交易 系 统 申购 本基金 暂 不 受 此 限 制 ） 。
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2、 转换 的 最低份额为 200份 基金 份额 ，基金 份额 持 有 人 可将 其 全 部 或 部 分 基金 份额转
换 。
3、 账 户 最低 余 额为 30份 基金 份额 ， 若 某 笔 转换或赎回 将 导 致 投资 者 在销售 机构托 管的 单只 基金 份额 余 额 不 足 30份时 ，该 笔 转换或赎回业务应 包括账 户 内 全 部 基金 份额 ， 否 则 ，
剩 余部 分 的基金 份额 将 被 强 制 赎回 。
4、投资 者 通 过 代 销 机构 以 定 期 定额 投资 业务 方 式 申购 本基金 每次 最低 扣 款 额为 100元
（ 含 ） , 客 户在 各 代 销 机构 办 理 定 期 定额 投资 业务时应 遵循 各 代 销 机构 的相关 业务 规 定 。投
资 者 通 过 本基金管理人的 网 上 直 销 系 统 办 理 定 期 定额 投资的 最低 扣 款 额 等 相关 事 宜 以 本基
金管理的 最 新 公 告为 准。
5、基金管理人 可 根据 市 场 情 况 ， 调 整 首 次 申购 的金 额 、 转换 和 赎回 的 份额 的 数 量 限 制 ，
基金管理人 必 须 在 调 整 前 3 个 工 作日内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 刊 登公 告 并 报 中国证监会 备
案 ；
6、 申购份额 、 余 额 的 处 理 方 式 ： 申购份额 保 留 到 小 数 点 后两 位 ， 小 数 点 后两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 误 差 部 分 归 基金财产 ；
7、 转换份额 、 余 额 的 处 理 方 式 ： 转 入 基金的基金 份额计 算 保 留 到 小 数 点 后两 位 ， 小 数
点 后两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 误 差 部 分 归 基金财产 ；
8、 赎回 金 额 的 处 理 方 式 ： 赎回 金 额 保 留 到 小 数 点 后两 位 ， 小 数 点 后两 位 以 后 的 部 分 四
舍 五 入 ， 误 差 部 分 归 基金财产。
（七）申购份额、转换份额和赎回金额的计算方式
本系列基金 自 2007年 5月 18日起对 申购 费 用 及 申购份额 的 计 算方 法进行 了 调 整， 调 整 后 的 申购 费 用 及 申购份额计 算 如 下 ：
1、基金 申购份额 的 计 算
普天收益基金 及 普天 债 券基金 A类 基金 份额 的 申购 金 额 包括 申购 费 用 和 净申购 金 额 。
其中 ：
净申购 金 额 =申购 金 额 /（ 1+申购 费率 ） ；
申购 费 用 =申购 金 额 -净申购 金 额 ；
申购份额 =净申购 金 额 /T日基金 份额净 值。
例 ： (1) 某 投资人投资 10,000元 申购 鹏华普天收益基金，对 应 的 申购 费率 为 1.4%， 假
设 申购 日本基金 份额净 值 为 1.5000则 其 可 得 到 的 申购份额计 算 如 下 ：
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
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净申购 金 额 =10000/（ 1+1.4%） =9861.93元 ；
申购 费 用 =10000-9861.93=138.07元 ；
申购份额 =9861.93/1.50=6574.62份
即 ： 某 投资人 申购 普天收益基金， 假 设 申购 当 日基金 净 值 是 1.5000， 申购 费率 为 1.4%，
则 其 可 得 到 申购份额为 6574.62份 。
(2) 某 投资人投资 10,000元 申购 鹏华普天 债 券 A类 基金，对 应 的 申购 费率 为 0.8%， 假
设 申购 日本基金 份额净 值 为 1.1000则 其 可 得 到 的 申购份额计 算 如 下 ：
净申购 金 额 =10,000/（ 1+0.8%） =9920.63元 ；
申购 费 用 =10,000-9920.63=79.37元 ；
申购份额 =9920.63/1.10=9018.75份
即 ： 某 投资人 申购 普天 债 券 A类 基金， 假 设 申购 当 日基金 净 值 是 1.1000， 申购 费率 为
0.8%， 则 其 可 得 到 申购份额为 9018.75份 。
（ 3） 普天 债 券基金 B类 基金 份额 无 申购 费 用 ， 申购 费率 为 零 。 计 算 公 式 如 下 ：
申购份额 =申购 金 额 /申购 当 日基金 份额净 值
例 ， 某 投资 者 投资 5,000元 申购 普天 债 券基金 B类 基金 份额 ， 假 设 申购 当 日基金 份额净
值 为 1.028元 ， 则 其 可 得 到 的 申购份额为 ：
申购份额 ＝ 5,000/1.028 ＝ 4,863.81份
即 ： 投资 者 投资 5,000元 申购 普天 债 券基金 B类 基金 份额 ， 假 设 申购 当 日基金 份额净 值 为 1.028元 ， 则 可 得 到 4,863.81份 基金 份额 。
2、基金 转换份额 的 计 算
根据中国证券监 督 管理 委 员 会《开放式证券投资基金 费 用 管理规 定 》的 最 新相关规 定 ，
具体 转换 费率 和相关 业务 规 则请 见 2010年 3月 12日 刊 登 的《鹏华基金管理 有 限公司 关于
调 整 旗 下 开放式证券投资基金 转换业务 规 则 的 公 告 》。
转换 公 式 如 下 ：
基金 转换计 算 公 式 如 下 ：
转出 金 额 ＝ 转出份额 × 转出 基金 当 日基金 份额净 值
转出 基金 赎回 手 续 费 ＝ 转出份额 × 转出净 值 × 转出 基金 赎回 手 续 费率
补 差 费 （外 扣 ） ＝ （转出 金 额 － 转出 基金 赎回 手 续 费 ） × 补 差 费率 /（ 1＋ 补 差 费率 ）
转换 费 用 ＝ 转出 基金 赎回 手 续 费 ＋ 补 差 费
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转 入 金 额 ＝ 转出 金 额 － 转换 费 用
转 入 份额 ＝ 转 入 金 额 /转 入 基金 当 日基金 份额净 值
基金 转换业务 规 则 、 转换份额计 算等 发生 变 化 的， 以 本基金管理人 最 新 公 告为 准。
3、基金 赎回 金 额 的 计 算
（ 1） 普天 债 券基金 A类 基金 份额 及 普天收益基金的 赎回 金 额计 算 公 式 如 下 ：
赎回 费 ＝ 赎回 当 日基金 份额净 值 × 赎回份额 × 赎回 费率
赎回 金 额 ＝ 赎回 当 日基金 份额净 值 × 赎回份额 － 赎回 费
例如 ， 某 投资 者 持 有 普天 债 券基金 A类 基金 份额 10,000份一 年 后 (未 满 2年内 )决 定赎
回 ， 赎回 费率 为 0.3%， 假 设 赎回 当 日基金 份额净 值 是 1.148元 ， 则 可 得 到 的 赎回 金 额为 ：
赎回 费 用 ＝ 1.148× 10,000× 0.3%＝ 34.44元
赎回 金 额 ＝ 1.148× 10,000－ 34.44＝ 11,445.56元
即 ： 投资 者赎回 其 持 有一 年 多 未 满两 年的普天 债 券基金 A类 基金 份额 10,000份 ， 假 设
赎回 当 日普天 债 券基金 A类 基金 份额净 值 是 1.148元 ， 则 可 得 到 的 赎回 金 额为 11,445.56元 。
（ 2） 普天 债 券基金 B类 基金 份额 无 赎回 费 用 ， 赎回 费率 为 零 。 计 算 公 式 如 下 ：
赎回 金 额 =赎回 当 日基金 份额净 值 × 赎回份额
例如 ， 某 投资 者 欲 赎回 普天 债 券基金 B类 基金 份额 10,000份 ， 假 设 赎回 当 日基金 份额
净 值 是 1.148元 ， 则 可 得 到 的 赎回 金 额为 ：
赎回 金 额 ＝ 1.148× 10,000＝ 11,480元
即 ： 投资 者赎回 普天 债 券基金 B类 基金 份额 10,000份 ， 假 设 赎回 当 日普天 债 券基金 B
类 基金 份额净 值 是 1.148元 ， 则 可 得 到 的 赎回 金 额为 11,480元 。
4、 T日的基金 份额净 值 在当 天收 市后 计 算 ，并 在 T+1日内 公 告（ 普天 债 券基金 A、 B
两 类 基金 份额 分 别 计 算 并 公布 基金 份额净 值 ） 。 遇 特殊 情 况 ，基金 份额净 值 可 以 适 当 延 迟 计
算 或 公 告 ，并 报 中国证监会 备 案 。
5、基金 份额净 值的 计 算 公 式
基金 份额净 值 ＝ 计 算 日基金资产 净 值 /计 算 日发行 在 外 的基金 份额 总 数
（八）申购、转换和赎回的注册登记
投资 者申购 基金 成 功 后 ， 注册登 记 机构 在 T+1日 为 投资 者 增加 权 益并 办 理 注册登 记 手 续 ，投资 者自 T+2日 后 （ 含 该日 ）有 权 赎回 该 部 分 基金 份额 。
投资 者转换 基金 成 功 之 后 ， 注册登 记 机构 在 T+1日 为 投资 者 办 理 权 益 转换 的 注册登 记
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手 续 ，投资 者自 T+2日 （ 含 该日 ） 后 有 权 赎回 该 部 分 基金 份额 。
投资 者赎回 基金 成 功 后 ， 注册登 记 机构 在 T+1日 为 投资 者 办 理 扣除 权 益的 注册登 记 手 续 。
注册登 记 机构 可 以在 法律法规 允 许 的 范 围 内，对 上 述 注册登 记 业务 办 理 时 间 进行 调 整，
并 最 迟 于开始实 施 前 3个 工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 刊 登公 告 。
（九）拒绝或暂停接受申购申请的情形及处理方式
发生 下 列 情 况 时 ，基金管理人 可 暂 停 或 拒绝 接 受 基金投资 者 的 申购申请 ：
（ 1） 基金财产规 模 过 大 ， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品 种 ， 或 可 能 对基金 业绩
产生 负 面影响 ， 从而 损 害 现有 基金 份额 持 有 人的 利 益 ；
（ 2） 不 可抗 力 ；
（ 3） 发生本基金合同 约 定 的 暂 停 基金资产 估 值的 情 况 ；
（ 4） 证券 交易 所 非 正 常停 市；
（ 5）有 关法律法规规 定或 中国证监会 认定 的其 他 暂 停 申购 情形；
（ 6） 当 基金管理人 认为 某 笔 申购申请 会 影响 到 其 他 基金 份额 持 有 人 利 益 时 ， 可 拒绝 该 笔 申购申请 。
发生 上 述 （ 1） 到 （ 5） 项 暂 停 申购 情形 时 ，基金管理人 应 当 立 即在 指 定报 刊 和 网站 刊 登 暂 停 申购 公 告 ；
发生 上 述第 （ 6） 项 拒绝 申购 情形 时 ， 申购 款 项 将 全 额 退 还 投资 者 ，该 退 回 款 项 产生的
利 息等 损失 由 投资 者自 行 承 担 。
发生基金合同 或 招募说明书中 未 予 载 明的 事项 ，但基金管理人 有 正 当 理 由 认为 需 要 暂 停 基金 申购 ， 应 当 报 中国证监会批准 后 实 施； 经批准 后 ，基金管理人 应 当 立 即在 指 定报 刊 和 网
站 上 刊 登暂 停 申购 公 告 。
基金管理人 拒绝 或 暂 停 接 受申购 的 方 式 包括：
（ 1） 拒绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 笔 或 某 数 笔 申购申请 ；
（ 2） 拒绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 个 或 某 数 个 工 作日的 全 部 申购申请 ；
（ 3） 按 比例 拒绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 个 或 某 数 个 工 作日的 申购申请 ；
（ 4） 法律法规 未 明文 禁 止或 中国证监会 许 可 的其 他方 式。
在 上 述 暂 停 或 拒绝 的 情形 消 除后 ，基金管理人 将 及 时 恢 复 申购业务 的 办 理。
（十）暂停转换、赎回或延缓 支付 赎回 款项 的情形及处理方式
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发生 下 列 情 况 时 ，基金管理人 可 暂 停 接 受 基金投资 者 的 转换或赎回申请 ：
（ 1） 不 可抗 力 ；
（ 2） 证券 交易 所 非 正 常停 市；
（ 3） 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因而 出现 连 续 巨 额赎回 ， 导 致 本基金的 现 金 支 付 出现 困 难 ；
（ 4） 基金管理人 认为 会 有 损 于 现有 基金 份额 持 有 人合法 权 益的基金 转换或赎回 行 为 ；
（ 5） 发生本基金合同 约 定 的 暂 停 基金资产 估 值的 情 况 ；
（ 6）有 关法律法规规 定或 中国证监会 认定 的其 他 情形 。
本基金发生 上 述 情形 之 一 的，基金管理人 应 当在当 日立 即 向 中国证监会 备 案 ； 已 接 受 的 赎回 、 转换申请 基金管理人 有能力 足 额 兑 付 或 全 额转换 的，基金管理人 足 额 兑 付 或 全 部 予 以
转换 ； 如 暂 时 不 能 足 额 兑 付 或 全 部 予 以 转换 ， 应 当按 单个账 户 已 被 接 受 的 赎回 、 转换申请 量 占 已 接 受 的 赎回 、 转换申请 总 量 的 比例 分配 给 赎回申请 人，其 余部 分在 后 续 开放日 予 以 兑 付 （ 基金 间 转换申请 当 日 未 获 受 理 部 分 不 能 延 期 办 理 ） ，并 以 后 续 开放日的本基金 份额净 值 为
依 据 计 算 赎回 金 额 。投资 者 在 申请转换 、 赎回时 可 选择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。
发生基金合同 或 招募说明书中 未 予 载 明的 事项 ，但基金管理人 有 正 当 理 由 认为 需 要 暂 停 基金 转换 、 赎回 ， 应 当 报 中国证监会批准 后 实 施； 经批准 后 ，基金管理人 应 当 立 即在 指 定报 刊 和 网站 上 刊 登暂 停 公 告 。
（十一） 巨 额赎回的情形及处理方式
1、 巨 额赎回 的 认定
指 在 单个 开放日内，本基金 净赎回申请份额（ 本基金 赎回申请 总 份额 扣除 申购申请 总 份 额 之 余 额） 与 净转出申请份额（ 本基金 转换转出申请 总 份额 扣除 转换转 入 申请 总 份额 之 余 额）
之 和 超 过 上 一 开放日基金 总 份额 10%的 情形 。
2、 巨 额赎回 的 处 理 方 式
（ 1） 全 额转换或赎回 ： 当 基金管理人 认为有能力 办 理投资 者 提交 的 转换或赎回业务申
请时 ， 按 正 常 转换或赎回 程序 执 行。
（ 2） 部 分 延 期 赎回 ： 当 基金管理人 认为 办 理投资 者 提交 的 转出 、 赎回业务申请有 困难 ，
或认为 办 理投资 者 的 转出 、 赎回业务申请 而 进行的资产 变 现 可 能 对基金的资产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ，基金管理人 在当 日 接 受转出 、 赎回 比例 之 和不 低 于 上 一 开放日基金 总 份额 的 10％
的 前提下 ， 可 对其 余 赎回申请 延 期 办 理 （ 基金 转出申请 当 日 未 获 受 理 部 分 不 能 延 期 办 理 ） 。
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对于 当 日的 转出 、 赎回申请 ， 按 单个账 户 转出 、 赎回申请 量 占 净转出 和 净赎回申请 总 量 的 比 例 ，确 定 当 日 受 理的 转出 、 赎回份额 ； 当 日 未受 理的 赎回申请 部 分 ，投资 者 在提交 申请时 可
选择 延 期 或 取 消 ， 选择 延 期 的， 将 自 动 转 到 下 一 个 开放日 办 理。 转 入 下 一 个 开放日的 赎回申 请 不 享 有 优 先 权 ，并 以 该开放日的基金 份额净 值 为 基 础 计 算 赎回 金 额 。 若 投资 者 在提交 赎回 申请时未 作明确 选择或选择 矛盾 的，基金管理人 可将 其 按 自 动 延 期 赎回 方 式 办 理， 以 此 类推 ， 直 到 全 部 赎回为止 。投资 者 在 申请赎回时也 可 选择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。
3、 巨 额赎回 的 公 告 ： 当 发生 巨 额赎回 并 延 期 支 付 时 ，基金管理人 在 三 日内 通 过 指 定 媒 体 及 基金管理人 网站 ， 或 销售 机构 的 网站 刊 登公 告 ， 通 知 基金 份额 持 有 人，说明 有 关 处 理 方 法。
本基金 连 续 两个 开放日 或 以 上 发生 巨 额赎回 ， 如 基金管理人 认为有 必要 ， 可 暂 停 接 受赎 回申请 ； 已经 接 受 的 赎回申请 可 以 延 缓 支 付 赎回 款 项 ，但不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 20个 工 作
日，并 应 当在 指 定报 刊 和 网站 上 进行 公 告 。
（十二） 重新 开放申购、转换或赎回的 公告
如 果 发生 暂 停 的 时 间 为一 天， 暂 停 结束后 基金管理人 应 在 至 少 一 种 指 定报 刊 和 网站 上 刊 登 基金 重 新开放 申购 、 转换或赎回 公 告 ，并 公 告最 新的基金 份额净 值。
如 果 发生 暂 停 的 时 间 超 过一 天但 少 于 两周 ， 暂 停 结束后 基金 重 新开放 申购 、 转换或赎回 时 ，基金管理人 应 提前 1个 工 作日 在 至 少 一 种 指 定报 刊 和 网站 上 刊 登 基金 重 新开放 申购 、 转 换或赎回 公 告 ，并 在重 新开放 申购 、 转换或赎回 日 公 告最 新的基金 份额净 值。
如 果 发生 暂 停 的 时 间 超 过 两周 ， 暂 停 期 间 ，基金管理人 应 每两周至 少 刊 登暂 停 公 告一 次；
当 连 续 暂 停 时 间 超 过 两个 月 时 ， 可将 刊 登暂 停 公 告 的 频 率 调 整 为 每 月 一 次 。 暂 停 结束后 基金
重 新开放 申购 、 转换或赎回时 ，基金管理人 应 提前 3个 工 作日 在 至 少 一 种 指 定报 刊 和 网站 上
连 续 刊 登 基金 重 新开放 申购 、 转换或赎回 公 告 ，并 在重 新开放 申购 、 转换或赎回 日 公 告最 新
的基金 份额净 值。
七、
基金份额的场内申购和赎回
本系列基金 旗 下 的普天收益基金已于 2005年 9月 12日开 通 了 深 交 所场 内 申购 、 赎回业 务 ， 具体 业务 规 则 、 办 理 单 位 及终 止 条 件 等 相关 情 况 请 参 见 本基金管理人于 2005年 9月 9
日 公布 的关于开 通 深 交 所场 内 申购赎回业务 的 公 告 。
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本系列基金 旗 下 的普天 债 券基金 A、 B类 基金 份额 均 暂 未 开 通 深 交 所场 内 申购 、 赎回业
务 。
八、
基金的 非交易过户 和转托管
（一）基金的 非交易过户
基金的 非交易 过 户是 指 不 采 用申购 、 赎回 等 基金 交易方 式， 将 一定数 量 的基金 份额 按 照 一定 规 则 从某 一 投资 者 账 户 转 移到 另 一 投资 者 基金 账 户 的行 为 。
基金 注册登 记 机构 只 受 理 继 承 、 捐赠 、 司 法 执 行和经 注册登 记 机构认 可 的其 他 情 况 下 的
非交易 过 户 。其中， “ 继 承 ”指 基金 份额 持 有 人 死亡 ，其 持 有 的基金 份额 由 其合法的 继 承 人
继 承 ；“ 捐赠 ”只 受 理基金 份额 持 有 人 将 其合法 持 有 的基金 份额 捐赠给 福 利性质 的基金会 或 社 会 团体 的 情形；“司 法 执 行 ” 是 指司 法 机构依 据生效 司 法文书 将 基金 份额 持 有 人 持 有 的基 金 份额 强 制划 转 给 其 他 自 然 人、法人、 社 会 团体 或 其 他 组织 。 办 理 非交易 过 户必 须 提供 相关
资 料 并 按 照 注册登 记 机构 相关 业务 规 则 办 理。
（二）基金的转托管
基金 份额 持 有 人 在 变 更 办 理基金 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 的 销售 机构（ 网 点 ）时 ， 销售 机构（ 网 点 ） 之间 不 能 通 买 通 卖 的， 可 办 理已 持 有 基金 份额 的 转托 管。
（三）基金的 非交易过户 和转托管 业 务的 办 理
办 理 以 上 业务 必 须 提供 相关资 料 ， 且 办 理的 具体条 件、 程序 及 收 费标 准 应 以 注册登 记 机 构 相关 业务 规 则为 准。
九、
基金的投资
本系列基金 旗 下 各 基金 在 投资运作 上 保 持 独 立 性 ， 各 基金 均 需 遵 守 法律法规规 定 的 单个
基金的投资 限 制 和 禁 止性 规 定 。
（一）投资 目标
普天 债 券基金 以分 享 中国经 济 成 长 和资本 长期 稳 健增 值 为 宗旨 ， 主 要 投资于 债 券 及 新 股 配售 和 增 发， 在 充 分 控制 风险 的 前提下 实 现 基金财产的 长期 稳 定 增 值。
普天收益基金 以分 享 中国经 济 成 长 和资本 长期 稳 健增 值 为 宗旨 ， 主 要 投资于 连 续 现 金 分
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红股 票 及 债 券， 通 过 组 合投资， 在 充 分 控制 风险 的 前提下 实 现 基金财产的 长期 稳 定 增 值。
（二）投资理 念
1、普天 债 券基金投资理 念 ：
债 券管理的 超 额 收益 来 源 于对 风险 因素 的 有 效管理。 而 债 券管理的 风险 因素 依 其对 超 额 收益的 贡献 大 小 分 析 依 次 为 久 期 、 期限结 构 、 类 属 配 置 和 个 券 选择 ， 我 们 针 对 每 一 类 别 的 风
险 因素 设 计 相 应 的管理 方 法 即 形 成 投资 策略 ，并 将 投资 策略 的实 施 固 化 到 投资 流 程 的相 应 步
骤 ， 为 投资 策略 的 贯 彻 执 行 提供 制 度 保证。
2、普天收益基金投资理 念 ：
谋 求 安 全 利 润 是 投资 长期 增 值 之 道 ， 优 先 投资于 连 续 分 红 的 优 质 企 业 ， 力 争 在 熊 市 中规
避 风险 ， 在 牛 市 中 分 享股市上 涨 ， 在 振荡 市 中 则 获 取 稳 定 的 红 利 和新 股 配售 收益。
（三）投资方 向
本系列基金的投资 范 围 仅 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的金 融工 具 ， 包括 国内 依 法 公 开发行 上市
的 股 票 、 债 券 及 中国证监会 允 许 基金投资的其 他 金 融工 具 。其中，普天 债 券基金投资于 债 券 和 参 与 新 股 配售 和 增 发 ； 普天收益基金投资于 连 续 分 红 的 股 票 和 债 券，对 连 续 分 红企 业 的投
资不 少 于 股 票 资产的 80%。
（四）投资 策略
1、普天 债 券基金投资 策略
（ 1）为 保证明确的投资 风 格 ，普天 债 券基金设 定 了 稳 定 的 仓 位比例 。 在 正 常 市 场 状 况 下 ， 债 券投资 比例 为 80％ ～ 95%， 股 票 投资 比例 不 高 于 20%， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内的 政府
债 券投资不 低 于基金资产 净 值的 5％ 。
（ 2） 债 券投资 策略 ：
鉴 于 久 期 风险为 债 券投资 所 面 临 的 最 大 风险 ，本系列基金 将 投资 组 合 久 期 严 格 限 定 于不
超 过 投资基准 久 期 的 140％ 。
① 确 定 债 券投资 组 合的 目标 久 期
利 率 水 平 的 变 化 对 债 券投资的 回报 会产生 巨 大 的 影响 ，但 我 们 认为没有 人 能 够 对其 趋 势 作 出 持 续 和 精 确的 预 测 。 鉴 于 利 率 预 测错 误 可 能 增加 投资 组 合的 风险 从而 导 致 业绩 表 现 恶
化 ， 我 们 不对其作 赌 注 式的投资。 为 控制 风险 ， 我 们 采 用 以 “目标 久 期 ”为 中 心 的资产 配 置 方
式。本系列基金 以 收益 率与 安 全 性为 导 向 进行 配 置 。
② 确 定 期限结 构 配 置
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各类 债 券资产 在 期限结 构 上 的 配 置 是 我 们 所选择 的收益 率 曲 线 策略在 资产 配 置 过 程 中的
具体体 现 。其做法 是 ，根据 我 们 对收益 率 曲 线 形 状 的 变 化 预 期 ， 采 用 总 收益 分 析 法 在下述 的
三 种 基 础 类 型 中进行 选择 ：
a.子 弹 组 合 ： 即 使 组 合的 现 金 流 集中 在 投资 期 到 期 日 附 近 ；
b.杠铃 组 合 ： 即 使 组 合的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布；
c.梯 形组 合 ： 即 使 组 合的 现 金 流 在 投资 期 内 尽 可 能 平均 分 布 。
③ 确 定 类 属 配 置
债 券资产 在 类 属 间 的 配 置 是 收益 率 利 差 策略在 资产 配 置 过 程 中的 具体体 现 ，系根据国 债 、
金 融 债 、 政府 保证 公司债 券、其 它 高 质 量 的 公司债 券 以及 可 转换 债 券 之间 的相对价值 决 定 。
我 们 考 察 它 们 的相对价值 以等 价 税 后 收益 为 基 础 ， 以 其 历 史 价 格 关系的 数 量 分 析 为依 据，同
时 兼顾特 定 类 属 收益的基本 面 分 析 。
④ 个 券 选择
由 基金 小 组通 过 “利 率 期限结 构 模 型 ”拟 合 出 市 场 即 期 利 率 曲 线 和 市 场预 期 的 远 期 利 率
曲 线 ， 再 根据对 宏观 经 济 、 替 代市 场 、 利 差因素 以及 技术 因素 等方 面 的 分 析 预 测 不同 情 景 下
的 远 期 利 率 曲 线 ， 然 后 对 债 券进行 绝 对收益和相对收益 分 析 并 归 类 ， 最 后 得 出 普天 债 券基金 的投资 组 合。
（ 3） 股 票 投资 方 法 ：
参 与 新 股 配售 和 增 发。
2、普天收益基金投资 策略
（ 1）为 保 持 明确的投资 风 格 ，普天收益基金设 定 了 稳 定 的 仓 位比例 。 在 正 常 市 场 状 况 下 ， 股 票 投资 比例 一 般 情 况 下 为 70%，国 债 投资 比例 不 低 于 20%， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内的
政府债 券投资不 低 于基金资产 净 值的 5％ 。
（ 2） 债 券投资 方 法 ：
普天收益基金 债 券投资的 目 的 是 降 低 组 合 总体 波 动 性 从而 改 善 组 合 风险构 成 。但 在 债 券
的投资 上 ， 则 采 取 积极 主 动 的投资 策略 ，不对 持 续 期 作 限 制 。 持 续 期 、 期限结 构 、 类 属 配 置
以及 个 券 选择 的 动 态 调 整 都 将 是 我 们获 得 超 额 收益的 重要 来 源 。
（ 3） 股 票 投资 方 法 ：
具 有 以下 特 点 的 上市公司 是 普天收益基金 重 点 关 注 的对 象 ：
① 上市公司注 重分 红 ， 三 年内已 有 两 年 分 红 记 录 ，其中 重 点 选择 连 续 两 年 分 红 的 公司；
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② 上市公司 所 处 行 业 发 展 状 况 良 好 ， 在 本行 业 内 处 于 领 先 地 位 ；
③ 上市公司 财 务 状 况 良 好 ， 盈利能力 较 强 且 资产 质 量 较 好 ， 业绩 真实并 且 具 有 持 续 增 长
潜 力 ；
④ 上市公司 治 理 结 构 规 范 ，管理 水 平 较 高 ， 有 较 强 的 技术 开发和 市 场 拓 展 能力 。
普天收益基金 建 立 了 一 套 收益 型 公司 选择 体 系， 将 股 票 选择 分 为四 个 步骤 ：
① 收益 型 上市公司 初 选 。 重 点 选择 在 近 三 年内 有 两 年 分 红 记 录 的 上市公司 。
② 财 务 评 级 。对 第 一 步 选出 的收益 型 上市公司 进行财 务 评 级 ， 选出 资产 质 量 和 赢 利能力
较 好 的 上市公司 进 入 下 一 步骤 评 级 。
③综 合 评 判 。 在 此 阶 段 侧 重 于基本 面 的 考 察 ， 由 于财 务 评 级 更 多 的 是 代 表 公司 过 去 的经
营 状 况 ， 因 此 通 过 财 务 评 级 筛 选出 的 上市公司 还 要 进行基本 面 的 考 察 。
④ 投资 组 合 构 建：通 过 对 上市公司 财 务 评 级 和基本 面 考 察 之 后 就 基本 选出 了 基金的 股 票 备 选 库 ， 总 数 约 为 350家 左右 。基金经理 小 组 再 进 一 步 分 析 其 二 级 市 场 情 况 ， 主 要 考 察 P/E/G、 市 值、价 格等 因素 ， 最 后 得 出 普天收益基金的投资 组 合， 总 数 约 为 100— 200家 。
普天收益基金 主 要 采 用 积极 管理的投资 方 式。 以 鹏华 股 票 池 中 连 续 两 年 分 红股 票 以及 三 年内 有 两 年 分 红 记 录 的 公司 作 为 投资对 象 ， 适 当 集中投资。 所有 重 点 投资 股 票 必 须 经 过 基金 经理 /研究 员 的实 地 调 研 ， 就 企 业 经 营 、 融 资 计 划 、 分 红 能力 、 绝 对价值、相对价值 给 出 全 面 评 估 报告 。
（五） 业绩比较 基 准
1、普天 债 券基金的 业绩 比 较 基准 是 “中 信 标 普国 债指 数 涨跌幅 × 90%＋ 金 融 同 业 存 款 利 率
× 10%”（ 中 信 国 债指 数 于 2006年 4月 12日起更 名 为 中 信 标 普国 债指 数） 。
2、普天收益基金的 业绩 比 较 基准 是 “中 信 综 指 涨跌幅 × 70%＋ 中 信 标 普国 债指 数 涨跌幅
× 25%＋ 金 融 同 业 存 款 利 率 × 5%”（ 中 信 国 债指 数 于 2006年 4月 12日起更 名 为 中 信 标 普国 债 指 数） 。
选择 中 信 综 指 和中 信 标 普国 债指 数 作 为 本系列基金的 业绩 比 较 基准的 原 因 是 ：
中 信 综 指： 中 信 综 指 是 实 时 调 整的 全 样 本 指 数 ，作 为 按 流 通股 本 加 权 的 综 合 指 数 ，其 样
本 股 覆 盖 了 上 交 所 和 深 交 所 上市 的 所有 A股 ，并 且 新 股上市次 日 才 计 入指 数 调 整， 因 此 在
客 观 上 反 映 了 二 级 市 场 的真实 走 势 。
中 信 标 普国 债指 数 ： 中 信 标 普国 债指 数 样 本 涵盖 了 上 海 证券 交易 所所有 的国 债 品 种 。 交 易 所 的国 债 交易 市 场 具 有 参 与 主 体 丰 富 、 竞 价 交易 连 续 的 特 性 ， 能 反 映 出 市 场利 率 的 瞬 息 变
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化 ， 也 使 得 中 信 标 普国 债指 数能 真实 地 标 示出利 率 市 场 整 体 的收益 风险 度 。
（六）基金投资 决策
1、 决策 依 据
（ 1） 国 家 有 关法律、法规和基金合同的 有 关规 定 ；
（ 2） 国内国 际 宏观 经 济 、国 家 货 币 政 策 、 利 率 走 势 及 通 货 膨胀 预 期 、国 家 产 业 政 策 ；
（ 3） 各 行 业 发 展 状 况 、 市 场 波 动 和 风险 特 征 ；
（ 4） 上市公司 研究 ， 包括上市公司 成 长 性 的 研究 和 市 场 走 势 ；
（ 5） 证券 市 场 走 势 。
2、投资 决策与交易 流 程
（ 1） 投资 决策委 员 会 ： 确 定 本系列基金 总体 资产 分配 和投资 策略 。投资 决策委 员 会 定 期 召
开会 议 ， 由 委 员 会 负 责 人 或 指 定 人 员 召 集。 如 需 做 出 及 时 重大决策 或 基金经理 小 组 提议 ， 可
临 时 召 开投资 决策委 员 会会 议 。
（ 2） 研究 部： 对于 宏观 经 济 、行 业 、 上市公司 、投资 策略 、金 融工程 、 可 投资 股 票 备 选 库
的 建 立 与 完 善 、投资 风险 控制 与 基金 绩 效 评 估等与 投资 决策 有 关的内容进行 全 面 深 入 的 研
究 ，作 为 投资 决策 的 依 据。
（ 3） 基金管理 小 组： 构 建 和 调 整投资 组 合。 构 建 和 调 整投资 组 合 需 要 考虑 的基本 因素 包 括：每 日基金 申购 和 赎回净现 金 流 量 ； 基金合同的投资 限 制 和 比例 限 制 ； 研究 员 的投资 建 议 ； 基金经理的 独 立 判断 ； 绩 效 与 风险 评 估 小 组 的 建 议等 。
（ 4） 集中 交易 室 ： 基金经理 向 集中 交易 室 下 达 投资 指 令 ，集中 交易 室 经理 向 交易 员 分配
指 令 ， 交易 员 执 行 交易 指 令 。
（ 5） 金 融工程 师 ： 对开放式基金投资 组 合进行 评 估 ， 向 基金管理 小 组 提 出 调 整 建 议 。
（ 6） 监 察 稽 核 部： 对投资、 交易 的合法合规 性 进行监 控 。
（七）基金的 运作 方式及 类型
1、基金运作 方 式 ： 契 约 型 开放式
2、基金 类 型 ：
（ 1） 普天 债 券基金 （ A类 、 B类 ） ：债 券基金
(2)
普天收益基金 ： 混 合基金
（八）基金的 风险收益特征
普天 债 券基金 属 于证券投资基金中的 低风险品 种 ，其 长期 平均 的 风险 和 预 期 收益 低 于 股
票 型 基金， 高 于 货 币 市 场 基金。
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58
普天收益基金 属 于证券投资基金中的中 等 风险品 种 。 长期 平均 的 风险 和 预 期 收益 低 于 成
长 型 基金， 高 于 指 数 型 基金、 纯 债 券基金和国 债 。
(九）投资 组合比例 限制
1、本基金投资于 股 票 、 债 券的 比例 不 低 于基金资产 总 值的 80%；
2、本基金 应 当 保 持 不 低 于基金资产 净 值 5%的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内的 政府债 券 ；
3、本基金投资于国 家债 券的 比例 不 低 于基金资产 净 值的 20%；
4、本基金 持 有一 家上市公司 的 股 票 ，不 超 过 基金资产 净 值的 10%；
5、本基金 与 由 本基金管理人管理的其 他 基金 持 有一 家公司 发行的证券 总 和，不 得 超 过 该
证券的 10%；
6、本基金 股 票 资产中 至 少 有 80%属 于本系列基金 名 称 所 显 示 的投资内容 ；
7、中国证监会规 定 的其 他 比例 限 制 ；
8、法律法规和监管 机 关对 上 述 比例 限 制 另 有 规 定 的， 从 其规 定 。
本系列基金合同生效 后 ，投资 建 仓 期 为三 个 月， 特殊 情 况 下 最 长 不 超 过 6个 月 达到 上 述 比例 限 制 。
由 于基金规 模 或 市 场 的 变 化 导 致 投资 组 合 超 过 上 述约 定 的 比例 不 在 限 制 之 内，但基金管
理人 应 在 合理 期限 内进行 调 整， 以 达到 标 准。
（十） 禁止行为
本系列基金不 得 进行 如 下 行 为 ：
1、投资于其 他 基金 ；
2、 以 基金的 名 义 使 用 不 属 于基金 名 下 的资金 买卖 证券 ；
3、 将 基金资产 用 于 担 保、资金 拆借 或者 贷 款 ；
4、进行证券 承 销 ；
5、 从 事 证券 信用 交易 ；
6、进行 房 地 产投资 ；
7、 从 事 可 能 使 基金资产 承 担 无 限 责任 的投资 ；
8、投资于 与 基金 托 管人 或者 基金管理人 有利 害 关系的 公司 发行的证券 ；
9、进行内 幕 交易 、 操 纵 市 场 ， 通 过 关 联 交易 损 害 基金 份额 持 有 人的 利 益 ；
10、 从 事 法律法规 及 监管 机 关规 定 禁 止 从 事 的其 他 行 为 。
（十一）基金管理人 代表 基金 行使股东权利 的处理原则及方 法
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1、不 谋 求 对 上市公司 的 控 股 ，不 参 与 所 投资 上市公司 的经 营 管理 ；
2、 有利 于基金财产的 安 全 与 增 值 ；
3、基金管理人 按 照 国 家 有 关规 定 代 表基金 独 立行 使 股 东 权 利 ，保 护 基金投资 者 的 利 益。
（十二）基金投资 组合报告 （ 未经审 计）
本系列基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报告所载 资 料 不 存在虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 重大遗漏 ，并对其内容的真实 性 、准确 性 和完整 性承 担 个别 及 连 带 责任 。
本系列基金的 托 管人 交 通银 行 股 份有 限公司 根据本基金合同规 定 ，已于 2011年 1月 20
日复核 了 本 报告 中的财 务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容，保证复核内容不 存在虚假 记 载 、 误导 性 陈述 或者 重大遗漏 。
本 报告 中 所 列财 务数 据 截 至 2010年 12月 31日 （未 经 审计） 。
（一） 普天 债 券基金
1、 报告 期 末 基金资产 组 合 情 况
序 号 项目 金 额（ 元 ）
占 基金 总 资产的
比例 （ %）
1 权 益投资 6,225,126.27 2.01
其中 ：股 票 6,225,126.27 2.01
2 固 定 收益投资 282,396,261.00 91.17
其中 ：债 券 282,396,261.00 91.17
资产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资产 - -
其中 ： 买 断 式 回购 的 买 入 返 售 金
融 资产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算备 付 金合 计 17,444,062.84 5.63
6 其 他 资产 3,681,805.64 1.19
7 合 计 309,747,255.75
100.00
2、 报告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资产 净 值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 - -
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C 制 造 业 5,419,498.59 1.79
C0
食 品 、 饮 料 - -
C1
纺 织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2
木 材 、 家具 - -
C3
造 纸 、 印 刷 - -
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 936,895.20 0.31
C5
电 子 25,770.00 0.01
C6
金 属 、 非 金 属 - -
C7
机 械 、设 备 、 仪 表 600,459.57 0.20
C8
医药 、生 物 制 品 3,856,373.82 1.27
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生产和 供 应业 - -
E 建 筑 业 - -
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技术 业 33,000.00 0.01
H 批发和 零 售 贸 易 772,627.68 0.25
I 金 融 、保 险业 - -
J 房 地 产 业 - -
K 社 会 服务业 - -
L 传 播 与 文 化 产 业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 6,225,126.27 2.05
3、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排 序 的 前十 名股 票 投资明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资产 净 值 比例 （ ％ ）
1 300142 沃 森 生 物 21,616 2,879,251.20 0.95
2 300119 瑞 普生 物 13,854 977,122.62 0.32
3 300121 阳 谷 华 泰 33,296 913,975.20 0.30
4 601933 永 辉 超市 24,732 772,627.68 0.25
5 601126 四 方 股 份 18,887 587,574.57 0.19
6 300134 大 富 科技 500 33,000.00 0.01
7 002528 英 飞 拓 500 25,770.00 0.01
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8 300135 宝 利 沥 青 500 22,920.00 0.01
9 002526 山东 矿 机 500 12,885.00 0.00
注：上 述 股 票 明 细 为 本基金本 报告 期 末 持 有 的 全 部股 票 。
4、 报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资产 净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家债 券 18,598,000.00 6.13
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 99,232,000.00 32.73
其中 ：政 策 性 金 融 债 99,232,000.00 32.73
4 企 业 债 券 133,366,461.00 43.99
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 可 转 债 31,199,800.00 10.29
7 其 他 - -
8 合 计 282,396,261.00 93.14
5、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排 名 的 前 五 名债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资产 净 值 比例
（ ％ ）
1 126017 08葛 洲 债 548,570 47,890,161.00 15.79
2 060229 06国开 29 400,000 39,388,000.00 12.99
3 122033 09富 力 债 309,000 32,352,300.00 10.67
4 098067 09黄 金 债 300,000 29,817,000.00 9.83
5 080309 08进 出 09 300,000 29,544,000.00 9.74
6、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排 名 的 前十 名 资产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 资产 支 持 证券。
7、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 权 证。
8、投资 组 合 报告 附 注
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（ 1）报告 期 内本基金投资的 前十 名 证券中 没有 发行 主 体 被 监管 部门 立 案 调 查 的、 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 股 票 。
（ 2）报告 期 内本基金投资的 前十 名股 票 没有 超 出 基金合同规 定 的 备 选 股 票 库 。
（ 3） 其 他 资产 构 成
序 号 名 称 金 额（ 元 ）
1 存 出 保证金 353,913.63
2 应 收证券 清算 款 998,944.44
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2,255,801.25
5 应 收 申购 款 73,146.32
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3,681,805.64
（ 4）报告 期 末 持 有 的 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价值 (元 )
占 基金资产 净 值 比例 (%)
1 125709 唐 钢 转 债 18,618,400.00 6.14
2 113001 中行 转 债 5,493,000.00 1.81
（ 5）报告 期 末 前十 名股 票 中 存在 流 通 受 限情 况 的说明
序 号
股 票
代 码
股 票 名 称
流 通 受 限部 分 的
公 允 价值 (元 )
占 基金资产
净 值 比例
（ %）
流 通 受 限情 况 说明
1 300142 沃 森 生 物 2,879,251.20 0.95 新 股 锁 定
2 601933 永 辉 超市 772,627.68 0.25 新 股 锁 定
3 601126 四 方 股 份 587,574.57 0.19 新 股 锁 定
（ 6） 投资 组 合 报告 附 注 的其 他 文字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ，投资 组 合 报告 中 数 字 分项之 和 与 合 计 项之间 可 能 存在 尾 差 。
（二） 普天收益基金
1、 报告 期 末 基金资产 组 合 情 况
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序 号 项目 金 额（ 元 ）
占 基金 总 资产的 比例 （ %）
1 权 益投资 2,004,685,093.97 70.49
其中 ：股 票 2,004,685,093.97 70.49
2 固 定 收益投资 572,080,300.00 20.12
其中 ：债 券 572,080,300.00 20.12
资产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资产 - -
其中 ： 买 断 式 回购 的 买 入 返 售 金
融 资产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算备 付 金合 计 254,490,463.90 8.95
6 其 他 资产 12,523,844.68 0.44
7 合 计 2,843,779,702.55
100.00
2、 报告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资产 净 值 比
例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 50,873,248.20 1.83
B 采 掘 业 123,900,266.32 4.45
C 制 造 业 1,472,898,571.69 52.86
C0
食 品 、 饮 料 278,300,101.13 9.99
C1
纺 织 、 服 装 、 皮毛 23,653,700.00 0.85
C2
木 材 、 家具 - -
C3
造 纸 、 印 刷 353,000.00 0.01
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料
270,142,593.27 9.69
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C5
电 子 273,478,047.55 9.81
C6
金 属 、 非 金 属 142,257,642.40 5.11
C7
机 械 、设 备 、 仪 表 370,483,717.12 13.30
C8
医药 、生 物 制 品 114,213,595.22 4.10
C99
其 他 制 造 业 16,175.00 0.00
D
电 力 、 煤 气 及 水 的生产和 供 应业
- -
E 建 筑 业 6,667,978.58 0.24
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 14,610,000.00 0.52
G 信 息 技术 业 103,937,847.54 3.73
H 批发和 零 售 贸 易 71,118,911.20 2.55
I 金 融 、保 险业 43,768,455.96 1.57
J 房 地 产 业 1,501,266.00 0.05
K 社 会 服务业 52,168,883.84 1.87
L 传 播 与 文 化 产 业 31,878,581.34 1.14
M 综 合 类 31,361,083.30 1.13
合 计 2,004,685,093.97 71.94
3、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排 序 的 前十 名股 票 投资明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资产 净
值 比例 （ ％ ）
1 002106 莱 宝 高科 2,000,000 132,500,000.00 4.76
2 002129 中 环 股 份 2,899,887 80,993,843.91 2.91
3 002001 新 和 成 3,106,842 78,447,760.50 2.82
4 002013 中 航 精 机 2,200,000 71,588,000.00 2.57
5 600559 老 白干 酒 1,699,970 64,003,870.50 2.30
6 000876 新 希 望 2,955,241 61,912,298.95 2.22
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7 600143 金发 科技 3,723,929 59,992,496.19 2.15
8 600859 王 府 井 1,099,980 57,132,961.20 2.05
9 600869 三 普 药 业 2,155,504 55,374,897.76 1.99
10 600870 ST厦 华 8,348,294 53,929,979.24 1.94
4、 报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资产 净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家债 券 107,162,300.00 3.85
2 央 行 票 据 395,380,000.00 14.19
3 金 融 债 券 69,538,000.00 2.50
其中 ：政 策 性 金 融 债 69,538,000.00 2.50
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 可 转 债 - -
7 其 他 - -
8 合 计 572,080,300.00 20.53
5、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排 名 的 前 五 名债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资
产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 1001047 10央 行 票 据 47 1,500,000 146,880,000.00 5.27
2 0801050 08央 行 票 据 50 1,000,000 100,400,000.00 3.60
3 1001011 10央 行 票 据 11 1,000,000 97,920,000.00 3.51
4 080219 08国开 19 700,000 69,538,000.00 2.50
5 0801044 08央 行 票 据 44 500,000 50,180,000.00 1.80
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6、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排 名 的 前十 名 资产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 资产 支 持 证券。
7、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 权 证。
8、投资 组 合 报告 附 注
（ 1）报告 期 内本基金投资的 前十 名 证券中 没有 发行 主 体 被 监管 部门 立 案 调 查 的、 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 股 票 。
（ 2）报告 期 内本基金投资的 前十 名股 票 没有 超 出 基金合同规 定 的 备 选 股 票 库 。
（ 3） 其 他 资产 构 成
序 号 名 称 金 额（ 元 ）
1 存 出 保证金 1,362,562.04
2 应 收证券 清算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 10,372,016.72
5 应 收 申购 款 789,265.92
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 12,523,844.68
（ 4）报告 期 末 持 有 的 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券。
（ 5）报告 期 末 前十 名股 票 中 存在 流 通 受 限情 况 的说明
本基金本 报告 期 末 前十 名股 票 中不 存在 流 通 受 限 的 情 况 。
（ 6） 投资 组 合 报告 附 注 的其 他 文字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ，投资 组 合 报告 中 数 字 分项之 和 与 合 计 项之间 可 能 存在 尾 差 。
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十、基金的 业绩
基金管理人 承 诺以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理和运 用 基金财产，但不保证基金 一定 盈利 。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资 有风险 ，投资人 在 做 出 投资 决策前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
1、本系列基金基金合同生效 以 来 的投资 业绩 与 同 期 基准的 比 较 如 下 表 所示（ 本 报告 中 所 列财 务数 据 未 经 审计） ：
普天 债 券基金 A类 基金 份额 ：
A类 净 值 增 长 率 1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业绩 比 较 基
准收益 率 3
业绩 比 较 基准
收益 率标 准 差 4
1-3 2-4
2003年 7月 12日 至
2003年 12月 31日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004年 1月 1日 至
2004年 12月 31日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005年 1月 1日 至
2005年 12月 31日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006年 1月 1日 至
2006年 12月 31日
8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09%
2007年 1月 1日 至
2007年 12月 31日
9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05%
2008年 1月 1日 至
2008年 12月 31日
7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01%
2009年 1月 1日 至
2009年 12月 31日
4.33% 0.11% 0.92% 0.09%
3.41% 0.02%
2010年 1月 1日 至
2010年 12月 31日
5.97% 0.19% 2.56% 0.09%
3.41% 0.10%
自 基金合同生效起 至
2010年 12月 31日
47.44% 0.27% 22.07% 0.12%
25.37% 0.15%
普天 债 券基金 B类 基金 份额 ：
B类 净 值 增 长 率 1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业绩 比 较 基
准收益 率 3
业绩 比 较 基准
收益 率标 准 差 4
1-3 2-4
2003年 7月 12日 至
2003年 12月 31日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004年 1月 1日 至
2004年 12月 31日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005年 1月 1日 至
2005年 12月 31日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006年 1月 1日 至
2006年 12月 31日
8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09%
2007年 1月 1日 至
2007年 12月 31日
8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05%
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
68
2008年 1月 1日 至
2008年 12月 31日
6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01%
2009年 1月 1日 至
2009年 12月 31日
3.51% 0.11% 0.92% 0.09%
2.59% 0.02%
2010年 1月 1日 至
2010年 12月 31日
5.45% 0.19% 2.56% 0.09%
2.89% 0.10%
自 基金合同生效起 至
2010年 12月 31日
42.47% 0.27% 22.07% 0.12%
20.40% 0.15%
普天收益基金 ：
普天收益基金 净 值 增 长 率 1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业绩 比 较 基
准收益 率 3
业绩 比 较 基准
收益 率标 准 差 4
1-3 2-4
2003年 7月 12日 至
2003年 12月 31日
10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21%
2004年 1月 1日 至
2004年 12月 31日
0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01%
2005年 1月 1日 至
2005年 12月 31日
3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05%
2006年 1月 1日 至
2006年 12月 31日
126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27%
2007年 1月 1日 至
2007年 12月 31日
118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16%
2008年 1月 1日 至
2008年 12月 31日
-51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09%
2009年 1月 1日 至
2009年 12月 31日
69.02% 1.45% 68.22% 1.42% 0.80% 0.03%
2010年 1月 1日 至
2010年 12月 31日
11.37% 1.22% -1.11% 1.10%
12.48% 0.12%
自 基金合同生效起 至
2010年 12月 31日
415.29% 1.43% 132.33% 1.35%
282.96% 0.08%
2、基金合同生效 以 来 基金 份额净 值的 变动 情 况 ，并 与 同 期 业绩 比 较 基准的 变动 进行 比 较 ：
普天 债 券基金 A类 基金 份额 ：
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
69
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
60.00%
2003-7-12
2003-12-17
2004-6-4
2004-11-10
2005-4-21
2005-9-27
2006-3-15
2006-8-21
2007-01-26
2007-7-9
2007-12-11
2008-5-21
2008-10-24
2009-4-3
2009-9-8
2010-2-23
2010-7-30
鹏华普天 债 券 A 基金基准
普天 债 券基金 B类 基金 份额 ：
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
2003-7-12
2003-12-17
2004-6-4
2004-11-10
2005-4-21
2005-9-27
2006-3-15
2006-8-21
2007-01-26
2007-7-9
2007-12-11
2008-5-21
2008-10-24
2009-4-3
2009-9-8
2010-2-23
2010-7-30
基金基准 鹏华普天 债 券 B
普天收益基金 ：
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
70
-100.00%
0.00%
100.00%
200.00%
300.00%
400.00%
500.00%
600.00%
2003-7-12
2003-10-28
2004-2-18
2004-6-4
2004-9-14
2004-12-30
2005-4-21
2005-08-08
2005-11-23
2006-3-15
2006-6-30
2006-10-16
2007-1-26
2007-5-21
2007-8-28
2007-12-11
2008-3-27
2008-7-11
2008-10-24
2009-2-12
2009-5-27
2009-9-8
2009-12-25
2010-4-15
2010-7-30
2010-11-19
鹏华普天收益 混 合 基金基准
注 1： 普天 债 券基金 业绩 比 较 基准 ＝ 中 信 标 普国 债指 数 涨跌幅 *90%＋ 金 融 同 业 存 款 利 率
*10%。
注 2： 普天收益基金 业绩 比 较 基准 ＝ 中 信 综 指 涨跌幅 *70%＋ 中 信 标 普国 债指 数 涨跌幅
*25%＋ 金 融 同 业 存 款 利 率 *5%。
注 3： 中 信 国 债指 数 于 2006年 4月 12日起更 名 为 中 信 标 普国 债指 数 。
注 4： 经中国证监会批准，本基金管理人于 2006年 5月 9日 刊 登公 告 ，普天 债 券基金 于 5月 15日起 调 整基金 费率 ， 自 5月 16日起开始 分 A、 B两 类 ，普天 债 券基金 B类 基金 份 额 5月 16日 之前 的 业绩 使 用 普天 债 券基金 未 分 级 之前 的相关 数 据。
注 5： 基金 业绩截止 日 为 2010年 12月 31日 (未 经 审计 )。
十一、
基金的 财产
（一）基金 财产 的构 成
基金资产 总 值 是 指 基金 所购 买 的 各类 证券价值、 银 行 存 款 本 息 和基金 应 收的 申购 款 项 和
其 他 应 收 款 项以及 其 它 投资 所 形 成 资产的价值 总 和。
基金资产 净 值 是 指 基金资产 总 值 减 去 基金 负 债后 的价值。
（二）基金 财产 的 账户
本系列基金 旗 下 各 基金的财产相 互 完 全 独 立， 分 别建 立 账 户 ， 单独 进行核 算 。
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
71
本基金 按 有 关规 定 开立基金 专 用 银 行 存 款 账 户以及 证券 账 户 ， 与 基金管理人、基金 托 管 人、基金 代 销 机构 、 注册登 记 机构自有 的资产 账 户以及 其 它 基金财产 账 户 相 互独 立。
（三）基金 财产 的 保 管与处 分
本基金财产 独 立于基金管理人、基金 托 管人和基金 代 销 机构 的 固 有 财产，并 由 基金 托 管 人保管。基金管理人、基金 托 管人不 得 将 本基金财产 归 入 其 固 有 财产。基金管理人、基金 托 管人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进行 清算 的，本基金财产不 属 于其
清算 财产。
基金管理人、基金 托 管人和基金 代 销 机构 以 其 自有 的财产 承 担 其 自身 的法律 责任 ，其 债
权 人不 得 对本基金财产行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他权 利 。 除 依 《 信托 法》、《 试 点 办 法》、
基金合同 及 其 他 有 关规 定 处 分 外 ，基金财产不 得 被 处 分 。 非 因 本基金财产本 身承 担 的 债 务 ， 不 得 对本基金财产 强 制执 行。
基金管理人、基金 托 管人 因 本基金财产的管理、运 用或者 其 他 情形 而 取得 的财产和收益，
归 入 本基金财产。基金管理人管理运作本基金财产 所 产生的 债 权 ，不 得与 其 固 有 财产产生的
债 务 相 互 抵 消 ； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产 所 产生的 债 权 债 务 不 得 相 互 抵 销 。
十二、
基金资 产 的 估值
（一） 估 值 目 的
基金资产 估 值的 目 的 是 客 观 、准确 地 反 映 基金资产 是 否 保值、 增 值， 依 据经基金资产 估
值 后 确 定 的基金资产 净 值 而 计 算 出 的基金 份额净 值， 是 计 算 基金 申购 与 赎回 价 格 的基 础 。
（二） 估 值日
本基金的 估 值日 为 相关的证券 交易 场所 的正 常 营 业 日 以及 国 家 法律法规规 定 需 要 对 外
披露 基金 净 值的 非 营 业 日。
（三） 估 值对 象
基金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券、 权 证和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 和其 他 投资 等 资产。
（四） 估 值 方 法
本系列基金 旗 下 各 基金 分 别独 立进行 估 值。
1、 股 票 估 值 方 法
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72
（ 1)上市 流 通股 票 按估 值日其 所 在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的，但 最 近
交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变 化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变 化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重大 变 化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价不 能 真 实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。
（ 2)未 上市股 票 的 估 值 ：
1)首 次 发行的 股 票 ， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值进行 估 值， 在估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。
2)首 次公 开发行 有 明确 锁 定 期 的 股 票 ，同 一 股 票 在交易 所 上市后 ， 按估 值日其 所 在 证券
交易 所 上市 的同 一 股 票 的 以第 （ 1） 小 项 确 定 的 估 值价 格 进行 估 值。
3)送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发新 股 等方 式发行的 股 票 ， 按估 值日该 上市公司 在 证券 交易 所 挂牌 的同 一 流 通股 票 的 以第 （ 1） 小 项 确 定 的 估 值价 格 进行 估 值。
4)非 公 开发行 有 明确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监管 机构或 行 业 协 会 有 关规 定 确 定 公 允 价值。
（ 3） 在任何 情 况 下 ，基金管理人 如采 用 本 项第 (1)－ (2)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进 行 估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 (1)－ (2)
小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 可 根据 具体情
况 ，并 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值 ；
（ 4） 国 家 有最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。
(5) 根据中国证监会《关于进 一 步 规 范 证券投资基金 估 值 业务 的 指 导 意 见 》规 定 ，本
基金管理人进 一 步 明确 了 本基金 持 有 资产的 估 值 方 法， 具体 内容 详 见 本基金管理人于 2008
年 9月 16日 刊 登 的《鹏华基金管理 有 限公司 关于进 一 步 规 范旗 下 基金 估 值 业务 的 公 告 》。
2、 债 券 估 值 方 法
（ 1） 在 证券 交易 所 市 场 挂牌 交易 的实行 净 价 交易 的 债 券 按估 值日收 盘 价 估 值， 估 值日
无 交易 的，但 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变 化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值
日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变 化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及
重大 变 化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交
易 日收 盘 价不 能 真实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值
进行 估 值。
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
73
（ 2） 在 证券 交易 所 市 场 挂牌 交易 的 未 实行 净 价 交易 的 债 券 按估 值日收 盘 价 减 去 债 券收
盘 价中 所 含 的 债 券 应 收 利 息得 到 的 净 价进行 估 值， 估 值日 无 交易 的，但 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变 化 的， 按 最 近 交易 日 债 券收 盘 价 减 去 所 含 的 最 近 交易 日 债 券 应 收 利 息 后 的 净 价进行 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变 化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 （净 价 ） 及重大 变 化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价 （净 价 ） ，确 定 公 允 价值
进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价 （净 价 ） 不 能 真实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对
最 近 交易 日的收 盘 价 (净 价 )进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。
（ 3） 首 次 发行 未 上市债 券 采 用 估 值 技术 确 定 的 公 允 价值进行 估 值， 在估 值 技术 难 以 可
靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。
（ 4） 在 银 行 间 债 券 市 场 交易 的 债 券根据行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合 考虑 市 场 成交 价、 市 场报 价、 流 动 性 及 收益 率 曲 线 等 因素 确 定 其 公 允 价值进行 估 值。
（ 5） 在任何 情 况 下 ，基金管理人 如采 用 本 项第 (1)－ (4)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进 行 估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 (1)－ (4)
小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 在 综 合 考虑 市 场 成交 价、 市 场报 价、 流 动 性 、收益 率 曲 线 等 多 种 因素 基 础 上形 成 的 债 券 估 值，基金管理人
可 根据 具体情 况 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值。
（ 6） 国 家 有最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。
3、 权 证 估 值 方 法
（ 1)上市 流 通 权 证 按估 值日其 所 在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的，但 最 近
交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变 化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变 化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重大 变 化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价不 能 真 实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。
（ 2)首 次 发行 未 上市 的 权 证， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。
（ 3） 停 止 交易 、但 未 行 权 的 权 证， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值进行 估 值。
（ 4） 因 持 有 股 票而 享 有 的 配 股 权 证， 以配 股除 权 日起 到 配 股 确 认 日 止 ， 若 收 盘 价 高 于
配 股 价， 则 按 收 盘 价和 配 股 价的 差 额 进行 估 值， 若 收 盘 价 低 于 配 股 价， 则 估 值 为 零 。
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74
（ 5） 在任何 情 况 下 ，基金管理人 如采 用 本 项第 (1)-(4)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行
估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 (1)-(4)小
项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 可 根据 具体情
况 ，并 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值 ；
（ 6） 国 家 有最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。
4.资产 支 持 证券的 估 值 方 法
（ 1） 交易 所 以大 宗 交易方 式 转 让 的资产 支 持 证券， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在估
值 技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。
（ 2） 全 国 银 行 间 市 场 交易 的资产 支 持 证券，根据行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合 考虑 市 场 成交 价、 市 场报 价、 流 动 性 及 收益 率 曲 线 等 因素 确 定 其 公 允 价值进行 估 值。
（ 3） 国 家 有最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。
5、其 他 资产的 估 值 方 法
其 他 资产 按 国 家 有 关规 定 进行 估 值。
6、 在任何 情 况 下 ，基金管理人 如采 用 上 述估 值 方 法对基金财产进行 估 值， 均 应 被 认为
采 用 了 适 当 的 估 值 方 法。但 是 ， 如 基金管理人 认为 上 述估 值 方 法对基金财产进行 估 值不 能 客 观反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 在 综 合 考虑 市 场 各因素 的基 础 上 ， 可 根据 具体情 况 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值。
基金管理人、基金 托 管人发 现 基金 估 值 违反 《基金合同》 订 明的 估 值 方 法、 程序 以及 相
关法律法规的规 定或者未能 充 分 维 护 基金 份额 持 有 人 利 益 时 ，发 现 方 应 及 时 通 知 对 方 ， 以约
定 的 方 法、 程序 和相关法律法规的规 定 进行 估 值， 以 维 护 基金 份额 持 有 人的 利 益。
根据《基金法》，本基金的基金会 计 责任方 由 基金管理人 担任 。 因 此 ， 就 与 本基金 有 关 的会 计 问 题 ， 如 经相关 各 方在 平 等 基 础 上充 分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的意 见 ，基金管理人
有 权按 照 其对基金 净 值的 计 算 结 果 对 外 予 以 公布 。
（五） 估 值 程序
基金日 常 估 值 由 基金管理人同基金 托 管人 一 同进行。基金 份额净 值 由 基金管理人完 成估
值 后 ， 将 估 值 结 果 以 书 面 形 式 报 给 基金 托 管人，基金 托 管人 按 基金合同规 定 的 估 值 方 法、 时
间 、 程序 进行复核，基金 托 管人复核 无 误 后 签 章 返 回 给 基金管理人。月 末 、年中和年 末 估 值
复核 与 基金会 计 账 目 的核对同 时 进行。
（六） 基金 份额净 值的 计 算
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
75
T日基金 份额净 值 ＝ T日基金资产 净 值 /T日基金 总 份额 余 额
基金 份额净 值的 计 算 ， 精 确 到 0.001 元 ， 小 数 点 第 四 位 四 舍 五 入 。国 家另 有 规 定 的，
从 其规 定 。
（ 七 ） 估 值 错 误 的 处 理
1、 当 基金财产的 估 值 导 致 基金 份额净 值 小 数 点 后 三 位 内 （ 含 第 三 位 ） 发生 差 错 时 ， 视
为 基金 份额净 值 估 值 错 误 。基金管理人和基金 托 管人 将采 取必要 、 适 当 合理的 措 施 确保基金 财产 估 值的准确 性 、 及 时性 。 当估 值 或 基金 份额净 值 计 价 错 误 实 际 发生 时 ，基金管理人 应 当 立 即 予 以 纠 正，并 采 取 合理的 措 施 防 止 损失 进 一 步 扩 大 ； 计 价 错 误 达到 或 超 过 基金资产 净 值 的 0.25%时 ，基金管理人 应 通 报 基金 托 管人，并 报告 中国证监会 ； 计 价 错 误 达到 基金 份额净
值的 0.5%时 ，基金管理人 应 通 报 基金 托 管人， 按 本基金合同的规 定 进行 公 告 ，并 报 中国证
监会 备 案 。
2、 差 错 类 型
本基金运作 过 程 中， 如 果 由 于基金管理人、基金 托 管人、 注册登 记 人、 代 理 销售 机构或 投资人 自身 的 原 因 造 成 差 错 ， 导 致 其 他当事 人 遭 受 损失 的， 责任 人 应 当 对 由 于该 差 错 遭 受 损 失 的 当事 人 （ “ 受 损 方 ” ） 按下述 “ 差 错 处 理 原则 ” 给 予 赔偿 。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包括 但不 限 于 ： 资 料 申报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、系
统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对于 因 技术 原 因 引 起的 差 错 ， 若 系同行 业现有 技术 水 平 无 法 预 见 、 无 法 避免 、 无 法 抗 拒 ， 则 属 不 可抗 力 。
由 于不 可抗 力原 因 造 成 投资人的 交易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可抗
力原 因 出现 差 错 的 当事 人不对其 他当事 人 承 担 赔偿 责任 ，但 因 该 差 错 取得 不 当得 利 的 当事 人 仍 应 负 有 返 还 不 当得 利 的 义务 。
3、 差 错 处 理 原则
因 基金 估 值 错 误 给 投资人 造 成 损失 的 应 由 基金管理人和基金 托 管人 依照 法律法规的规
定 予 以 承 担 。基金管理人 或 基金 托 管人对不 应 由 其 承 担 的 责任 ， 有 权 向 责任 人 追 偿 。本基金
合同的 当事 人 应 将 按 照 以下约 定 的 原则 处 理基金 估 值 差 错 。
（ 1） 差 错 已发生，但 尚 未 给 当事 人 造 成 损失 时 ， 差 错 责任方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时 进
行更正， 因 更正 差 错 发生的 费 用 由 差 错 责任方 承 担 ； 由 于 差 错 责任方 未 及 时 更正已产生的 差
错 ， 给 当事 人 造 成 损失 的 由 差 错 责任方 承 担 ； 若 差 错 责任方 已经 积极 协 调 ，并 且 有 协 助 义务 的 当事 人 有 足够 的 时 间 进行更正 而 未 更正， 由此 造 成 或 扩 大 的 损失 有 差 错 责任方 和 未 更正 方
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依 法 分 别 各 自承 担 相 应 的 赔偿 责任 。 差 错 责任方 应 对更正的 情 况 向 有 关 当事 人进行确 认 ，确
保 差 错 已 得 到 更正 ；
（ 2） 差 错 的 责任方 对 可 能 导 致 有 关 当事 人的 直 接 损失 负 责 ，不对 间接 损失 负 责 ，并 且 仅 对 差 错 的 有 关 直 接当事 人 负 责 ，不对 第 三 方 负 责 ；
（ 3） 因差 错 而 获 得 不 当得 利 的 当事 人 负 有 及 时 返 还 不 当得 利 的 义务 。但 差 错 责任方 仍 应 对 差 错 负 责 ， 如 果 由 于 获 得 不 当得 利 的 当事 人不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当得 利 造 成 其 他当事
人的 利 益 损失 ， 则 差 错 责任方 应 赔偿 受 损 方 的 损失 ，并 在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范 围 内对 获 得 不 当得 利 的 当事 人 享 有 要 求 交 付 不 当得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当得 利 的 当事 人已经 将 此 部 分 不 当得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则受 损 方 应 当 将 其已经 获 得 的 赔偿 额 加 上 已经 获 得 的不 当得 利 返 还 的 总 和 超 过 其实 际 损失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责任方 ；
（ 4） 差 错 调 整 采 用尽 量 恢 复 至 假 设 未 发生 差 错 的正确 情形 的 方 式 ；
（ 5） 如 果 因 基金管理人 原 因 造 成 基金财产 损失 时 ，基金 托 管人 应为 基金的 利 益 向 基金
管理人 追 偿 ， 如 果 因 基金 托 管人 原 因 造 成 基金财产 损失 时 ，基金管理人 应为 基金的 利 益 向 基 金 托 管人 追 偿 。 除 基金管理人和 托 管人 之 外 的 第 三 方 造 成 基金财产的 损失 ， 由 基金管理人 负
责 向 差 错 方 追 偿 ；
（ 6） 如 果 出现 差 错 的 当事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进行 赔偿 ，并 且 依 据法律、行 政 法规、
本基金合同 或 其 他 规 定 ，基金管理人 或 基金 托 管人 自 行 或依 据法 院 判 决 、 仲 裁裁 决 对 受 损 方 承 担了 赔偿 责任 ， 则 基金管理人 或 基金 托 管人 有 权 向 出现 差 错 的 当事 人进行 追 索 ，并 有 权要
求 其 赔偿 或 补 偿 由此 发生的 费 用 和 遭 受 的 损失 ；
（ 7） 按 法律法规规 定 的其 他 原则 处 理 差 错 。
4、 差 错 处 理 程序
差 错 被 发 现 后 ， 有 关的 当事 人 应 当及 时 进行 处 理， 处 理的 程序如 下 ：
（ 1） 查 明 差 错 发生的 原 因 ，列明 所有 当事 人，根据 差 错 发生的 原 因 确 定 差 错 责任方 ；
（ 2） 根据 差 错 处 理 原则或 当事 人 协 商 的 方 法对 因差 错 造 成 的 损失 进行 评 估 ；
（ 3） 根据 差 错 处 理 原则或 当事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责任方 进行更正和 赔偿 损失 ；
（ 4） 根据 差 错 处 理的 方 法， 需 要 修 改 基金 注册登 记 人的 交易 数 据的， 由 基金 注册登 记 人进行更正，并 就 差 错 的更正 向 有 关 当事 人进行确 认 ；
（ 5） 基金管理人 及 基金 托 管人 计 价 错 误 达到 基金 份额净 值 0.5%时 ，基金管理人 应 当 公
告 ，并 报 中国证监会 备 案 。
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（ 八 ） 暂 停 估 值的 情形
1、基金投资 所 涉 及 的证券 交易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业时 ；
2、 因 不 可抗 力或 其 他 情形 致 使 基金管理人、 托 管人 无 法准确 评 估 基金财产价值 时 ；
3、 占 基金相 当 比例 的投资 品 种 的 估 值 出现 重大 转 变 ， 而 基金管理人 为 保 障 投资人的 利 益，已 决 定 延 迟 估 值 ；
4、 如 出现 基金管理人 认为 属 于 紧急 事 故 的 任何 情 况 ，会 导 致 基金管理人不 能出 售 或 评
估 基金资产的 ；
5、中国证监会和基金合同 认定 的其 他 情形 。
（ 九 ） 特殊 情形 的 处 理
1、基金管理人 或 基金 托 管人 按 股 票 估 值 方 法的 第 (3)项 或 债 券 估 值 方 法的 第 (5)项 或 权
证 估 值 方 法的 第 (5)项 进行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不作 为 基金资产 估 值 错 误 处 理。
2、 由 于不 可抗 力原 因 ， 或 由 于证券 交易 所 及 登 记 结 算 公司 发 送 的 数 据 错 误等第 三 方 的
原 因 ，本基金管理人和本基金 托 管人 虽 然 已经 采 取必要 、 适 当 、合理的 措 施 进行 检 查 ，但 未
能 发 现 错 误 的， 由此 造 成 的基金资产 估 值 错 误 或 对基金财产、基金 份额 持 有 人 利 益 造 成 损失
的，本基金管理人和本基金 托 管人 可 以 免 除 赔偿 责任 。但本基金管理人、基金 托 管人 应 积极 采 取必要 的 措 施 消 除 由此 造 成 的 影响 。
十三、
基金的 收益分配
（一） 收益 的构 成
基金收益 包括： 基金投资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买卖 证券已实 现 价 差 、 银 行 存 款 利 息以及 其 它 收 入 。 因 运 用 基金资产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 计 入 收益。
基金 净 收益 为 基金收益 扣除 按 照 国 家 有 关规 定 可 以在 基金收益中 扣除 的 费 用 等项目 后
的 余 额 。
（二） 收益分配 原则
1、 在 符 合 有 关基金 分 红条 件的 前提下 ，本系列基金 旗 下 各 基金的收益 分配 各 自 独 立进行 ；
2、 每 份 基金 份额 享 有 同 等分配权 ；
3、基金 当 年收益 先 弥 补上 一 年 度 亏 损 后 ， 方 可 进行 当 年收益 分配 ；
4、 如 果 基金投资 当 期 出现净 亏 损 ， 则 不进行收益 分配 ；
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5、基金收益 分配 后 基金 份额净 值不 能低 于 面 值 ；
6、 在 符 合基金 分 红条 件的 前提下 ，基金收益 每 年 至 少 分配 一 次 ，但基金合同生效不 满 3
个 月，收益 可 以 不 分配 ；
7、本基金收益 分配 采 用现 金 方 式，基金 份额 持 有 人 可 选择 获 取 现 金 红 利或 将 现 金 红 利转
为 基金 份额 ; 若 基金 份额 持 有 人 未 明 示选择 ， 则 视 为选择 了 获 取 现 金 红 利 方 式 ；
8、普天 债 券基金的 A、 B类 基金 份额所 对 应 的 可 分配 收益 可 能有所 不同，同 一 类 别 基金
的 每 份 基金 份额 享 有 同 等分配权 ；
9、法律、法规 以及 中国证监会的其 它 规 定 。
（三） 收益分配 方 案
基金收益 分配方 案 中 应载 明基金收益的 范 围 、基金 净 收益、基金收益 分配 对 象 、 分配 原 则 、 分配 时 间 、 分配 数额 及 比例 、 分配方 式 等 内容。
普天 债 券基金的 A、 B类 基金 份额所 对 应 的 可 分配 收益 可 能有所 不同，基金管理人 可 针 对该 两 类 基金 份额 相 应 制 定 不同的收益 分配方 案 。
（四） 收益分配 方 案 的 确定 与 公告
本基金收益 分配方 案 由 基金管理人 拟 定 ，经基金 托 管人核实 后 确 定 ， 在 报 中国证监会 备 案 后 5个 工 作日内 公 告 。
（五） 收益分配中发生 的 费用
收益 分配 时 发生的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 基金 份额 持 有 人 自 行 承 担 。
十四、
基金的 费用 与 税收
（一） 本系列 基金 下各 基金 发生 的 费用单独 计算和计 提，分别支付。
（二）与基金 运作有 关的 费用
1、基金 费 用 的 种 类 ：
（ 1） 基金管理人的管理 费 ；
（ 2） 基金 托 管人的 托 管 费 ；
（ 3） 销售 服务 费 （适用 于普天 债 券基金 B类 基金 份额）
（ 4） 投资 交易费 用 ；
（ 5） 基金合同生效 后 与 基金相关的基金 信 息披露费 用 ；
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（ 6） 基金 份额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（ 7） 基金合同生效 后 与 基金相关的会 计 师 费 和律 师 费 ；
（ 8） 按 照 国 家 有 关规 定 和基金合同 约 定 可 以 列 入 的其 它费 用 。
2、基金 费 用计 提方 法、 计 提标 准和 支 付 方 式
（ 1） 基金管理人的管理 费
普天 债 券基金管理 费按前 一 日基金资产 净 值的 0.60%年 费率 计 算 。 计 算方 法 如 下 ：
Ｈ ＝ Ｅ × 0.60%÷ 当 年天 数
Ｈ 为 每 日 应 支 付 的基金管理 费
Ｅ 为 前 一 日的基金资产 净 值
普天收益基金管理 费按前 一 日基金资产 净 值的 1.5%年 费率 计 算 。 计 算方 法 如 下 ：
Ｈ ＝ Ｅ × 1.5%÷ 当 年天 数
Ｈ 为 每 日 应 支 付 的基金管理 费
Ｅ 为 前 一 日的基金资产 净 值
基金管理 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至每个 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 2个 工 作日内 从 基金资产中 一 次
性 支 付 给 基金管理人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2） 基金 托 管人的 托 管 费
普天 债 券基金的 托 管 费按前 一 日的基金资产 净 值的 0.18%的年 费率 计 提 。 计 算方 法 如 下 ：
Ｈ ＝ Ｅ × 0.18%÷ 当 年天 数
Ｈ 为 每 日 应计 提 的基金 托 管 费
Ｅ 为 前 一 日的基金资产 净 值
普天收益基金的 托 管 费按前 一 日的基金资产 净 值的 0.20%的年 费率 计 提 。 计 算方 法 如 下 ：
Ｈ ＝ Ｅ × 0.20%÷ 当 年天 数
Ｈ 为 每 日 应计 提 的基金 托 管 费
Ｅ 为 前 一 日的基金资产 净 值
基金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至每 月月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人发
送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ，基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 2个 工 作日内 从 基金资产中 一 次 性
支 付 给 基金 托 管人。 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3）上 述 1中 第（ 4）至（ 7） 项费 用 由 基金 托 管人根据其 它 有 关法规 及 相 应 协议 的规 定 ，
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按费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ，列 入 当 期 基金 费 用 。
3、不列 入 基金 费 用 的 项目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或 基金财产的 损
失 ， 以及 处 理 与 基金运作 无 关的 事项 发生的 费 用 等 不列 入 基金 费 用 。
4、基金管理 费 和基金 托 管 费 的 调 整
基金管理人和基金 托 管人 可 磋 商 酌 情 降 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 此 项 调 整不 需 要 基
金 份额 持 有 人 大 会 决议 通 过 。
（三）与基金 销售有 关的 费用
1、 申购 费
（ 1） 普天 债 券基金 A类 基金 份额 、普天收益基金的 申购 费 用 在 投资人 申购 基金 份额时 收
取 ，不列 入 基金财产， 主 要 用 于本基金的 市 场 推广 、 销售 、 注册登 记等 发生的 各 项费 用 。
普天收益基金的 申购 费率 （场 内 与 场外 相同 ） 具体 如 下 表 所示 ：
申购 金 额（ 元 ） 申购 费率
1,000≤ M ＜ 10万 1.4%
10万 ≤ M ＜ 100万 1.0%
100万 ≤ M ＜ 500万 0.5%
M ≥ 500万 0.02%
普天 债 券基金 A类 基金 份额 的 申购 费率 具体 如 下 表 所示 ：
申购 金 额（ 元 ） 申购 费率
1,000≤ M ＜ 10万 0.8%
10万 ≤ M ＜ 100万 0.5%
100万 ≤ M ＜ 500万 0.3%
M ≥ 500万 0.01%
计 算 公 式 ：
普天收益基金 及 普天 债 券基金 A类 基金 份额 的 申购 金 额 包括 申购 费 用 和 净申购 金 额 。
其中 ：
净申购 金 额 =申购 金 额 /（ 1+申购 费率 ） ；
申购 费 用 =申购 金 额 -净申购 金 额 ；
申购份额 =净申购 金 额 /T日基金 份额净 值
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（ 2） 普天 债 券基金 B类 基金 份额 不收 取 申购 费 用 ， 申购 费率 为 零 。
2、 转换 费
具体 基金 转换 费率 、 适用 基金 及 转换业务 规 则 等 相关规 定 详 见 基金管理人于 2010年 3
月 12日 刊 登 的《鹏华基金管理 有 限公司 关于 调 整 旗 下 开放式证券投资基金 转换业务 规 则 的 公 告 》。
3、 赎回 费
（ 1） 普天 债 券基金 A类 基金 份额赎回 费率及 普天收益基金的 场外赎回 费率按下 表 所 列 持 有 年 限 逐 年 递 减 ， 赎回 费 由 赎回 人 承 担 ，其中 60％ 作 为 注册登 记费 用 由 基金管理人收 取 ，
40％归 基金财产。 赎回 费率 具体 如 下 表 ：
持 有 年 限 （ Y） 赎回 费率
Y＜ 1年 0.5%
1年 ≤ Y＜ 2年 0.3%
2年 ≤ Y＜ 3年 0.1%
3年 ≤ Y 0
普天收益基金的 场 内 赎回 费率 为 固 定 值 0.5%。 赎回 费 由 赎回申请 人 承 担 ，其中 60%作
为 注册登 记等费 用 ， 40%归 入 基金财产。
计 算 公 式 ：
赎回 费 ＝ 赎回 当 日基金 份额净 值 × 赎回份额 × 赎回 费率
赎回 金 额 ＝ 赎回 当 日基金 份额净 值 × 赎回份额 － 赎回 费
（ 2） 普天 债 券基金 B类 基金 份额 不收 取 赎回 费 用 ， 赎回 费率 为 零 。
4、 销售 服务 费
普天 债 券基金的 B类 基金 份额 提取销售 服务 费 。基金 销售 服务 费 用 于基金 市 场 推广 、 销 售 （ 包括 支 付 销售 机构 佣 金和基金 营 销费 用 等 ） 及 基金 份额 持 有 人 服务 费等 。本基金管理人
将 通 过定 期 的 审计 和监 察 稽 核监 督 基金 销售 服务 费 的 支 出 和 使 用 情 况 ，确保其 用 于 约 定 的 用
途 。本基金的年 度 报告 将 对该 项费 用 的列 支 情 况 作 专 项 说明。
在 通 常 情 况 下 ，普天 债 券基金的 B类 基金 份额 的 销售 服务 费 年 费率 为 0.30%。 计 算方 法
如 下 ：
H=E× 0.30%÷ 当 年天 数
H为 B类 基金 份额 每 日 应计 提 的 销售 服务 费
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E为 B类 基金 份额 前 一 日基金资产 净 值
基金 销售 服务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金 销售 服务 费 划 付 指 令 ，基金 托 管人复核 后 于 次 月的 前 两个 工 作日内 从 基金财产中 划 出 ， 划 付 予 基金管理
人 或 基金管理人 指 定 的相关 机构 ， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
5、基金管理人 可 以在 基金合同规 定 的 范 围 内 调 整 上 述费率 。 上 述费率 如 发生 变 更，经中
国证监会核准 后 由 基金管理人 最 迟 于新的 费率 实 施 前 3 个 工 作日 在 至 少 一 种 中国证监会 指
定 媒 体公 告 ，并 无 须 召 开基金 份额 持 有 人 大 会。 调 整 后 的 上 述费率 还 将 在 更新的招募说明书
中列 示 。
6、基金管理人 可 以在 不 违 背 法律、法规规 定 及 基金合同 约 定 的 情形 下 根据 市 场 情 况 制 定
基金 促 销 计 划 ， 针 对 特 定 地 域 范 围 、 特 定 行 业 、 特 定职业 的投资 者 以及以 特 定 交易方 式 (如 网 上 交易 、 电话 交易等 )等 定 期 或 不 定 期地 开 展 基金 促 销 活 动 。 针 对 个别 或 特 定 投资 者适用
的 优 惠 措 施 不 构 成 对其 他 投资 者 的同 等 义务 。
（四）基金的 税收
本基金运作 过 程 中的 各类纳 税 主 体 ， 依照 国 家 法律法规的规 定 ， 履 行 纳 税 义务 。
十五、
基金的 会 计与 审 计
本系列基金 下 各 基金的会 计 与 审计 独 立进行。
（一）基金 会 计 政策
1、基金管理人 为 本基金的会 计 责任 人 ；
2、基金管理人 可 以委 托 基金 托 管人 或者 具 有 证券 从 业 资 格 的 独 立的会 计 师 事 务所 担任 基
金会 计 ，但该会 计 师 事 务所 不 能 同 时 从 事 本基金的 审计业务 ；
3、基金的会 计 年 度 为 公 历 每 年 1月 1日 至 12月 31日 ； 基金 首 次 募集的会 计 年 度 按 如 下 原则 ： 如 果 基金合同生效 少 于 3个 月， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度；
4、基金核 算以 人 民 币 为 记 账 本 位币 ， 以 人 民 币元 为 记 账单 位 ；
5、会 计 制 度 执 行国 家 有 关的会 计 制 度；
6、本基金 独 立 建账 、 独 立核 算 ；
7、本基金管理人和基金 托 管人 各 自 保 留 完整的基金会 计 账 目 、 凭 证 （原 始 凭 证 由 托 管行 保管 ） 并进行日 常 的会 计 核 算 ， 按 照有 关规 定 编 制 基金会 计报 表 ；
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8、基金 托 管人 每 月 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进行核对并 以 书 面 方 式
确 认 。
（二）基金的 年 度 审 计
1、本基金管理人 聘 请 与 基金管理人、基金 托 管人相 独 立的、 具 有 证券 从 业 资 格 的会 计 师 事 务所 及 其 注册 会 计 师 对基金进行年 度 审计 。
2、会 计 师 事 务所 更 换 经 办 注册 会 计 师 时 ， 须 事 先 征 得 基金管理人和基金 托 管人同意，并
由 基金管理人 报 中国证监会 备 案 。
3、基金管理人 （或 基金 托 管人 ）认为有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务所 ，经基金 托 管人 （或
基金管理人 ） 同意，并 由 基金管理人 报 中国证监会 备 案 后 可 以 更 换 。更 换 会 计 师 事 务所 在事 件发生 后 2日内 公 告 。
十六、 基金的 信息披露
（一） 信息披露 的形式
本基金的 信 息披露 严 格按 照 《基金法》、《 信 息披露办 法》、《证券投资基金 信 息披露
内容 与格 式准 则 》、《证券投资基金 信 息披露编 报 规 则 》、基金合同 及 其 它 有 关规 定 进行。
本基金的 信 息披露事项 须 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体上公 告 。
（二） 信息披露 的 种类 、 披露 时间和 披露 形式
1、招募说明书、基金 份额 发 售 公 告 与 基金合同生效 公 告
本基金管理人已于 2003年 5月 21日 公 告 了 本基金的招募说明书和基金发行 公 告 ，已于 2003年 7月 12日 公 告 了 本基金的基金合同生效 公 告 。
2、 定 期 报告
本基金 定 期 报告 包括 年 度 报告 、 半 年 度 报告 、 季 度 报告 、基金 份额净 值 公 告 及 更新的招
募说明书，并 在 中国证监会 指 定 的 媒 体公 告 ，同 时报 中国证监会 备 案 或 核准。
年 度 报告 ： 本基金的年 度 报告 经 注册 会 计 师 审计 后 在 本基金会 计 年 度结束后 的 90日内 公
告 。
半 年 度 报告 ： 本基金 半 年 度 报告 在 本基金会 计 年 度 前 6个 月 结束后 的 60日内 公 告 。
季 度 报告 ： 本基金 季 度 报告 每 季 度公 告一 次 ， 在 每个 季 度结束 之 日起 15个 工 作日内 公 告 。
基金 份额净 值 公 告 ：每 开放日的 次 日 披露 该开放日本系列基金中 各 基金的基金 份额净 值
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和基金 份额 累 计净 值。其中，鹏华普天 债 券基金的 A类 基金 份额 和 B类 基金 份额 分 设不同
的基金 代 码 ，并 分 别公布 基金 份额净 值 及 基金 份额 累 计净 值。
更新的招募说明书 ： 本基金合同生效 后 ， 应 按 有 关规 定 于 每 六 个 月 结束 之 日起 45日内 编 制 并 公 告 更新的招募说明书。更新的招募说明书 应 按 规 定报 中国证监会 审 核，并 在 中国证监
会 指 定 的 媒 体公 告 。
3、 临 时报告 与 公 告
基金 在 运作 过 程 中发生 如 下 可 能 对基金 份额 持 有 人 权 益产生 重大 影响 的 事项 时 ，基金管
理人 须 按 照 法律法规 及 中国证监会的 有 关规 定 及 时报告 并 公 告 ：
(1)基金 份额 持 有 人 大 会的 召 开 ；
(2)提前终 止 基金合同 ；
(3)转换 基金运作 方 式 ；
(4)更 换 基金管理人、基金 托 管人 ；
(5)基金管理人、基金 托 管人的法 定 名 称 、 住 所 发生 变 更 ；
(6)基金管理人 股 东 及 其 出 资 比例 发生 变 更 ；
(7)基金募集 期 延 长；
(8)基金管理人的 董 事 长 、 总 经理 及 其 他 高级 管理人 员 、基金经理和基金 托 管人基金 托 管 部门 负 责 人发生 变动 ；
(9)基金管理人的 董 事在 一 年内 变 更 超 过 百 分之 五 十 ；
(10)基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部门 的 主 要 业务 人 员 在 一 年内 变动 超 过 百 分之 三 十 ；
(11)涉 及 基金管理人、基金财产、基金 托 管 业务 的 诉讼 ；
(12)基金管理人、基金 托 管人 受 到 监管 部门 的 调 查 ；
(13)基金管理人 及 其 董 事 、 总 经理 及 其 他 高级 管理人 员 、基金经理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ， 基金 托 管人 及 其基金 托 管 部门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
(14)重大 关 联 交易事项 ；
(15)基金收益 分配事项 ；
(16)管理 费 、 托 管 费等费 用计 提标 准、 计 提方 式和 费率 发生 变 更 ；
(17)基金 份额净 值 计 价 错 误 达 基金 份额净 值 百 分之 零 点 五 ；
(18)基金 改 聘 会 计 师 事 务所 ；
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(19)变 更基金 销售 机构 ；
(20)基金更 换 注册登 记 机构 ；
(21)开放式基金开始 办 理 申购 、 赎回 ；
(22)开放式基金 申购 、 赎回 费率及 其收 费方 式发生 变 更 ；
(23)开放式基金发生 巨 额赎回 并 延 期 支 付 ；
(24)开放式基金 连 续 发生 巨 额赎回 并 暂 停 接 受赎回申请 ；
(25)开放式基金 暂 停 接 受申购 、 赎回申请 后 重 新 接 受申购 、 赎回 ；
(26)中国证监会规 定 的其 他事项 。
4、 澄 清 公 告 与 说明
在 基金合同 期限 内， 任何 公 共 媒 体 中 出现 的 或者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对基金 份额 价 格 产生 误导 性 影响 或者 引 起 较 大 波 动 的，相关 信 息披露 义务 人 知悉 后 应 当 立 即 对该 消 息 进行
公 开 澄 清 ，并 将 有 关 情 况 立 即 报告 中国证监会。
（三） 信息披露 文件 的 存 放与 查阅
本基金招募说明书、基金合同、 半 年 度 报告 、年 度 报告 、 季 度 报告 、 临 时 公 告 、基金资
产 净 值 公 告 等 文本 存 放 在 基金管理人、基金 托 管人和 /或 基金 代 销 机构 的 办 公 场所 和 营 业场 所 ，投资 者 可免 费查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 ，投资 者 可 在 营 业时 间 内 取得 上 述 文件的复 印 件。
基金管理人和基金 托 管人保证文本的内容 与 所 公 告 的内容完 全 一 致 。
十七、
风险 揭示
(一） 市 场 风险
证券 市 场 价 格 受 到 经 济 因素 、 政 治 因素 、投资 心 理和 交易 制 度 等 各 种 因素 的 影响 ， 导 致
基金收益 水 平 变 化 ，产生 风险 ， 主 要 包括：
1、 政 策 风险 。 因 国 家 宏观 政 策 （ 如 货 币 政 策 、财 政政 策 、行 业 政 策 、 地 区 发 展 政 策等 ）
发生 变 化 ， 导 致 市 场 价 格 波 动而 产生 风险 。
2、经 济 周期 风险 。 随 经 济 运行的 周期 性 变 化 ，证券 市 场 的收益 水 平 也 呈 周期 性 变 化 。基
金投资于 债 券 与 上市公司 的 股 票 ，收益 水 平 也 会 随 之 变 化 ， 从而 产生 风险 。
3、 利 率 风险 。金 融 市 场利 率 的 波 动 会 导 致 证券 市 场 价 格 和收益 率 的 变动 。 利 率 直 接 影响 着 债 券的价 格 和收益 率 ， 影响着 企 业 的 融 资 成 本和 利 润 。基金投资于 债 券和 股 票 ，其收益 水
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平 会 受 到 利 率 变 化 的 影响 。
4、 上市公司 经 营 风险 。 上市公司 的经 营 好 坏 受 多 种 因素 影响 ， 如 管理 能力 、财 务 状 况 、
市 场 前 景 、行 业 竞 争 、人 员 素 质 等 ， 这些 都 会 导 致 企 业 的 盈利 发生 变 化 。 如 果 基金 所 投资的 上市公司 经 营 不 善 ，其 股 票 价 格 可 能 下 跌 ， 或者能 够 用 于 分配 的 利 润 减少 ， 使 基金投资收益 下 降 。 虽 然 基金 可 以 通 过 投资 多 样 化 来 分 散这 种 非 系 统 风险 ，但不 能 完 全 规 避 。
5、 购 买 力风险 。基金的 利 润 将 主 要 通 过现 金 形 式 来 分配 ， 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨胀 的 影 响 而 导 致 购 买 力 下 降 ， 从而 使 基金的实 际 收益 下 降 。
（二）管理 风险
在 基金管理运作 过 程 中基金管理人的 知识 、经 验 、 判断 、 决策 、 技 能 等 ，会 影响 其对 信
息 的 占 有 和对经 济 形 势 、证券价 格 走 势 的 判断 ， 从而 影响 基金收益 水 平 。 因 此 ，本基金的收
益 水 平 与 本基金管理人的管理 水 平 、管理 手 段 和管理 技术 等 相关 性 较 大 。 因 此 本基金 可 能 因
为 基金管理人的 因素而 影响 基金收益 水 平 。
（三） 流动性 风险
本基金 属 于开放式基金， 在 基金的 所有 开放日， 除 基金合同 另 有 约 定 的 外 ，基金管理人
都 有义务 接 受 投资 者 的 申购 和 赎回 。 由 于开放式基金 在 国内 尚 处 于发 展 初 期 阶 段 ， 应 对基金
赎回 的经 验 不 足 ， 加 之 中国 股 票 市 场 波 动 性 较 大 ， 在 市 场 下 跌 时 经 常 出现 交易 量 急 剧 减少 的
情 况 ， 如 果 在 这 时出现 较 大 数额 的基金 赎回或转换申请 ， 则 使 基金资产 变 现 困难 ，基金 面 临
流 动 性风险 。
（四） 债券 投资 久 期 风险
依 据对 超 额 收益的 贡献 大 小 ， 债 券管理的 风险依 次 可 划 分 为 久 期 风险 、 期限结 构风险 、 类 属 配 置 风险 和 个 券 选择风险 ，国 外 和国内的 研究 表明 久 期 风险 占 总 风险 的 85%以 上 。 如
果 债 券 组 合 久 期 与 基准 久 期 相 差 太 多 ， 一 旦 市 场利 率 发生明 显 不同于 预 期 的 变 化 ， 将 导 致 组
合收益 率与 基准收益 率 出现 较 大 偏 差 。
（五） 本系列 基金 旗 下 任 一基金 合 同终 止 造 成 的 风险
本系列基金 旗 下任 一 基金合同 终 止 ， 若 基金管理人 在 一 年内 未能 在 本系列基金 旗 下 增 设
一 只 或 以 上 基金， 达到 系列 结 构 下 至 少 两只 基金的 要 求 ， 则 本系列基金合同 终 止 ， 继 续 存 续
的 另 一 只 基金的基金 份额 持 有 人 将无 法 转换 其 持 有 的基金 份额 。
（六） 本系列 基金 旗 下 基金间转换 可能造 成 的 风险
本系列基金 旗 下 普天收益基金 与 普天 债 券基金 A类 基金 份额 、鹏华中国 50基金、鹏华
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货 币 市 场 基金、鹏华价值基金 及 鹏华 动 力 基金 之间 可 相 互 转换 ， 可 能 使 相关基金的规 模 发生 较 大 改 变 ， 从而 对 转 入 和 转出 基金的 原 基金 份额 持 有 人 利 益产生 影响 。
（七） 上市 公 司 分 红 风险
本基金 股 票 投资 部 分 主 要 投资于 连 续 分 红 的 上市公司 。 由 于 上市公司 的 分 红政 策与 水 平 受 到 宏观 经 济 状 况 、证券 市 场 政 策等 多 种 因素 的 影响 ， 存在 较 大 不确 定性 ， 因 此 存在 因 连 续
分 红上市公司 数 量 减少 导 致 投资对 象 变 化 的 风险 。
（八） 增 发 、 配售收益 波动 风险
普天 债 券基金的 股 票 投资 方 式 主 要 为 参 与 增 发、 配售 ， 以 期 获 得 风险 较 低 的 稳 定 收益。
但 是 增 发、 配售 的收益 率存在 随 市 场 环 境 变 化 出现 较 大 波 动 的 可 能性 ； 同 时 ， 增 发、 配售 政 策 的 变 化 也 直 接 影响 其收益 率 。
（九） 其他 风险
1、 因 技术 因素而 产生的 风险 ， 如电 脑 系 统 出现 问 题 产生的 风险 ；
2、 因 基金 业务 快速 发 展 而 在 制 度建 设、人 员 配备 、内 控制 度建 立 等方 面 不完 善 而 产生
的 风险 ；
3、 因 人 为 因素而 产生的 风险 ， 如 内 幕 交易 、 欺诈 行 为 等 产生的 风险 ；
4、对 主 要 业务 人 员 如 基金经理的 依 赖 而可 能 产生的 风险 ；
5、 因 业务 竞 争 压 力 可 能 产生的 风险 ；
6、 战争 、 疾病 、 自 然灾害 等 不 可抗 力 可 能 导 致 基金财产的 损失 ， 影响 基金收益 水 平 ， 从而 带 来风险 ；
7、其 他 意 外 导 致 的 风险 。
十八、
基金 合 同 的 终 止 与基金 财产 的 清 算
（一）基金 合 同 的 终 止
本系列基金 旗 下任 一 基金 出现 下 列 情形 之 一 的，该基金经中国证监会批准 后 终 止 ：
1、 存 续 期 内，基金 份额 持 有 人 数 量 连 续 60个 工 作日 达 不 到 100人， 或 连 续 60个 工 作日
基金资产 净 值 低 于人 民 币 5,000万元 ，基金管理人 将 宣 布 本基金合同 终 止 ；
2、基金合同经基金 份额 持 有 人 大 会表 决终 止 的 ；
3、 因 重大 违 法、 违 规行 为 ，基金合同 被 中国证监会 责 令 终 止 的 ；
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4、基金管理人 因 解 散 、 破 产、 撤 销等事 由 ，不 能 继 续 担任 本基金管理人的 职务 ， 而无 其 它 适 当 的基金管理 机构承 接 其 原有 权 利 及 义务 ；
5、基金 托 管人 因 解 散 、 破 产、 撤 销等事 由 ，不 能 继 续 担任 本基金 托 管人的 职务 ， 而无 其 它 适 当 的基金 托 管 机构承 接 其 原有 权 利 及 义务 ；
6、 由 于投资 方 向 变 更 引 起的基金合并、 撤 销 ；
7、中国证监会 允 许 的其 它 情 况 。
（二） 若 本系列 基金 旗 下 所 有 基金 均已宣布终 止， 则 本系列 基金 合 同终 止。
若 本系列基金 仅剩 余 一 只 基金， 而 基金管理人 在 一 年内 未能 在 本系列基金 旗 下 增 设 一 只 或一 只 以 上 基金， 达到 系列 结 构 下 至 少 两只 基金的 要 求 ， 则 本系列基金合同 终 止 ， 剩 余 的基
金作 为 单独 基金 存 续 。
（三）基金 财产 的 清 算
1、基金财产 清算 小 组
（ 1）自 基金合同 终 止 之 日起 3个 工 作日内 成 立基金财产 清算 小 组 ，基金财产 清算 小 组 在 中 国证监会的监 督 下 进行基金财产 清算 ， 在清算 小 组 接 管基金财产 之前 ，基金管理人和基金 托
管人 应 按 照 基金合同和 托 管 协议 的规 定 继 续 履 行保 护 基金财产 安 全 的 职 责 。
（ 2） 基金财产 清算 小 组 成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券相关 业务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 具 有 从 事 证券法律 业务 资 格 的律 师 以及 中国证监会 指 定 的人 员组 成 。基金财产 清 算 小 组 可 以 聘 请 必要 的 工 作人 员 。
（ 3） 基金财产 清算 小 组 负 责 基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和 分配 。基金财产 清算 小 组 可 以 依 法进行 必要 的 民事 活 动 。
2、 清算 程序
（ 1） 基金合同 终 止 后 ， 由 基金财产 清算 小 组 统 一 接 管基金财产 ；
（ 2） 对基金财产进行 清 理和确 认 ；
（ 3） 对基金财产进行 估 值和 变 现 ；
（ 4） 将 基金财产 清算 结 果 报告 中国证监会 ；
（ 5） 公布 基金财产 清算 公 告 ；
（ 6） 进行基金 剩 余 财产的 分配 。
3、 清算费 用
清算费 用 是 指 基金财产 清算 小 组 在 进行基金财产 清算 过 程 中发生的 所有 合理 费 用 ， 清算
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费 用 由 基金财产 清算 小 组 从 基金财产中 支 付 。
4、基金财产 清算 剩 余 财产的 分配
基金财产 清算 后 的 全 部 剩 余 财产 扣除 基金财产 清算费 用 后 ， 按 基金 份额 持 有 人 持 有 的基
金 份额 比例 进行 分配 。基金 份额 持 有 人 有 权 选择 将 其 清算分配 所 得 财产 转 入 本基金管理人管
理的其 它 证券投资基金。
5、基金财产 清算 的 公 告
基金合同 终 止 并 报 中国证监会 备 案 后 5个 工 作日内 由 基金财产 清算 小 组公 告 ； 清算 过 程 中的 有 关 重大事项 须 及 时 公 告 ； 基金财产 清算 结 果 由 基金财产 清算 小 组 经中国证监会批准 后
3个 工 作日内 公 告 。
6、 清算 的 账册 及 文件的保 存
基金财产 清算 账册 及 有 关文件 由 基金 托 管人保 存 15年 以 上 。
十九、
基金 合 同 的内 容摘 要
（一）基金份额 持 有 人的 权利 和义务
1、 每 份 基金 份额 代 表同 等 的 权 益和 义务 。
2、基金 份额 持 有 人 权 利
（ 1） 出 席 或者 委 派 代 表 出 席 基金 份额 持 有 人 大 会，并行 使 表 决权 ；
（ 2） 取得 基金收益 ；
（ 3） 监 督 基金运作 情 况 ， 知悉 基金合同规 定 的 有 关 信 息披露 内容 ；
（ 4） 在 基金 避 险 周期 到 期后 要 求 履 行 避 险 条 款 的 权 利 ；
（ 5） 申购 、 赎回 、 转 让 基金 份额 ，进行基金 间 转换 ， 选择转 入 下 一 避 险 周期；
（ 6） 提 请 基金管理人 或 基金 托 管人 履 行基金合同规 定应尽 的 义务 ， 因 基金管理人、 托
管人、 注册登 记 机构 、 代 销 机构 的 过 错 导 致 利 益 受 到 损 害 时 要 求 赔偿 的 权 利 ；
（ 7） 取得 基金财产 清算 的 剩 余 资产 ；
（ 8） 法律、法规和基金合同规 定 的其 它权 利 。
3、基金 份额 持 有 人 义务
（ 1） 遵 守 基金合同 ；
（ 2） 缴纳 基金 认购 款 项及 规 定 的 费 用 ；
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（ 3） 承 担 基金 亏 损 或者 终 止 的 有 限 责任 ；
（ 4） 返 还 持 有 基金 过 程 中 获 得 的不 当得 利 ；
（ 5） 不 从 事任何 有 损 基金 及 其 他 基金 当事 人 利 益的 活 动 ；
（ 6） 法律、法规和基金合同规 定 的其 它 义务 。
（二）基金管理人的 权利 和义务
1、 基金管理人的 权 利
（ 1） 自 本基金合同生效 之 日起，根据基金合同运 用 本系列基金财产 ；
（ 2） 决 定 基金收益 分配方 案 ；
（ 3） 获 取 基金管理 费 ；
（ 4） 在 符 合 有 关法律法规的 前提下 ， 制 订 和 调 整开放式基金 业务 规 则 ， 决 定 本系列基 金的相关 费率 结 构 和收 费方 式 ；
（ 5） 销售 基金 份额 ， 获 取 认购（申购） 费 、基金 间 转换 费 ；
（ 6） 选择 和更 换 代 销 机构 ，并对其 销售 代 理行 为 进行 必要 的监 督；
（ 7） 代 表基金对其 所 投资的 企 业依 法行 使 股 东 权 利 ；
（ 8） 选择 和更 换 注册登 记 代 理 机构 ，并对其 注册登 记 代 理行 为 进行 必要 的监 督；
（ 9） 基金合同规 定 的 情形 出现时 ， 决 定 拒绝 或 暂 停 受 理基金 份额 的 申购 、 暂 停 受 理基 金 份额 的 赎回 及 转换申请 ；
（ 10） 监 督 基金 托 管人， 如 认为 基金 托 管人 违反 基金合同 或有 关法律法规的规 定 ， 应
呈 报 中国证监会和其 他 监管 部门 ，并 采 取必要 措 施 保 护 基金投资 者 的 利 益 ；
（ 11） 提议 召 开基金 份额 持 有 人 大 会 ；
（ 12） 在 更 换 基金 托 管人 时 ， 提 名 新 任 基金 托 管人 ；
（ 13） 法律法规 及 基金合同规 定 的其 他权 利 。
2、基金管理人的 义务
(1) 遵 守 基金合同 ；
(2) 自 基金合同生效 之 日起， 以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理和运 用 基金财产 ；
(3) 配备 足够 的 具 有 专 业 资 格 的人 员 进行基金投资 分 析 、 决策 ， 以 专 业 化 的经 营 方 式管
理和运作基金财产 ；
(4) 设 置 相 应 的 部门 并 配备 足够 的 专 业 人 员 办 理基金 份额 的 认购 、 申购 、 赎回 、 转换 及
其 它 业务或 委 托 其 它 机构 代 理 这些 业务 ；
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(5) 设 置 相 应 的 部门 并 配备 足够 的 专 业 人 员 办 理基金的 注册登 记 工 作 或 委 托 其 它 机构
代 理该 项 业务 ；
(6) 建 立 健全 内 部 风险 控制 、监 察 与 稽 核、财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理的 基金财产和管理人的资产相 互独 立，保证不同基金 在 资产运作、财 务 管理 等方 面 相 互独 立 ；
(7) 除 依 据《基金法》、《 试 点 办 法》、基金合同的规 定外 ，不 为自己 及任何第 三 人 谋 取
利 益，不 得委 托 第 三 人运作基金财产 ；
(8) 接 受 基金 托 管人 依 法进行的监 督；
(9) 按 规 定计 算 并 公 告 基金资产 净 值 及 基金 份额净 值 ；
(10) 严 格按 照 《基金法》、《 试 点 办 法》和本基金合同 及 其 它 有 关规 定 ， 受 理并 办 理 申
购 、 赎回 和 转换申请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎回 款 项 ；
(11) 严 格按 照 《基金法》、《 试 点 办 法》和本基金合同 及 其 它 有 关规 定 履 行 信 息披露及 报告义务 ；
(12) 保 守 基金 商 业 秘 密 ，不 得 泄 露 基金投资 计 划 、投资意 向 等 。 除 《基金法》、《 试 点
办 法》和本基金合同 另 有 规 定外 ， 在 基金 信 息 公 开 披露前 应 予 保 密 ，不 得 向 他 人 泄 露 ；
(13) 依 据本基金合同的规 定 向 基金 份额 持 有 人 分配 基金收益 ；
(14) 不 谋 求 对 上市公司 的 控 股 和 直 接 管理 ；
(15) 依 据《基金法》、《 试 点 办 法》和本基金合同 及 其 它 有 关规 定 召 集基金 份额 持 有 人
大 会 ；
(16) 保 存 基金的会 计 账册 、 报 表、 记 录 15年 以 上；
(17) 确保 向 基金投资 者 提供 的 各 项 文件 或 资 料在 规 定时 间 发 出 ； 并 且 保证投资 者能 够 按 照 招募说明书 公 告 的 时 间 和 方 式 查 阅 与 基金 有 关的 公 开资 料 ，并 得 到 有 关资 料 的复 印 件 ；
(18) 参 加 基金财产 清算 小 组 ， 参 与 基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和 分配 ；
(19) 面 临 解 散 、 依 法 被撤 消 、 破 产 或者 由 接 管人 接 管其资产 时 ， 及 时报告 中国证监会
并 通 知 基金 托 管人 ；
(20) 因 过 错 导 致 基金财产的 损失 ， 应承 担 赔偿 责任 ， 采 取 适 当 、合理的 方 式 向 基金投 资 者 进行 赔偿 ，其 过 错 责任 不 因 其 退 任 而免 除；
(21) 因 估 值 错 误导 致 基金 份额 持 有 人的 损失 ， 应承 担 赔偿 责任 ，其 过 错 责任 不 因 其 退 任 而免 除；
(22) 基金 托 管人 因 过 错 造 成 基金财产 损失 时 ， 应为 基金 向 基金 托 管人 追 偿 ；除 法律法
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规和基金合同规 定 之 外 ，基金管理人不对基金 托 管人 承 担 连 带 责任 ；
(23) 不 从 事任何 有 损 基金 及 其 他 基金 当事 人 利 益的 活 动 ；
(24) 法律法规 及 基金合同规 定 的其 它 义务 。
（三）基金托管人的 权利 和义务
1、基金 托 管人的 权 利
(1) 依 法 持 有 并保管基金财产 ；
(2) 获 取 基金 托 管 费 ；
(3) 监 督 本系列基金的投资运作 ；
(4) 监 督 基金管理人， 如 认为 基金管理人 违反 基金合同 或有 关法律法规的规 定 ， 应 呈 报 中国证监会和其 他 监管 部门 ，并 采 取必要 措 施 保 护 基金投资 者 的 利 益 ；
(5) 在 更 换 基金管理人 时 ， 提 名 新 任 基金管理人 ；
(6) 法律法规 及 基金合同规 定 的其 他权 利 。
2、基金 托 管人的 义务
(1) 遵 守 基金合同 ；
(2) 依 据本基金合同 以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 的 原则 安 全 保管基金财产 ；
(3) 设 有 专 门 的基金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业场所 ， 配备 足够 的、合 格 的 熟 悉 基金
托 管 业务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基金财产 托 管 事 宜 ；
(4) 除 依 据《基金法》、《 试 点 办 法》、基金合同 及 其 它 有 关规 定外 ，不 得 为自己 及任
何第 三 人 谋 取 利 益，不 得委 托 第 三 人 托 管基金财产 ；
(5) 计 算 并 与 基金管理人核对基金资产 净 值和基金 份额净 值 ；
(6) 建 立 健全 内 部 风险 控制 、监 察 与 稽 核、财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，确保基金财产 的 安 全 ，保证其 托 管的基金财产 与 基金 托 管人 自有 资产 以及 不同的基金财产相 互独 立 ； 对不
同的基金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立核 算 ， 分 账 管理，保证 各 基金 之间在 账 户 设 置 、资金 划 拨 、 账
册 记 录 等方 面 相 互独 立 ；
(7) 保管 与 基金 有 关的 重大 合同 及 有 关 凭 证 ；
(8) 以 基金的 名 义 设立证券 账 户 、 银 行 存 款 账 户等 基金财产 账 户 ， 负 责 各 基金投资于证
券的 清算交 割 ， 执 行基金管理人的投资 指 令 ， 负 责 各 基金 名 下 的资金 往来 ；
(9) 保 守 基金 商 业 秘 密 ， 除 《基金法》、《 试 点 办 法》、基金合同 及 其 他 有 关规 定 另 有
规 定外 ， 在 基金 信 息 公 开 披露前 予 以 保 密 ，不 得 向 他 人 泄 露 ；
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(10) 按 规 定出 具 各 基金 业绩 和基金 托 管 情 况 的 报告 ，并 报 中国证监会和中国 银 监会 ；
(11) 采 取 适 当 、合理的 措 施 ， 使 各 基金 份额 的 认购 、 申购 、 赎回 、 转换 等事项 符 合基 金合同 等 有 关法律文件的规 定 ；
(12) 采 取 适 当 、合理的 措 施 ， 使 基金管理人 用 以 计 算 基金 份额认购 、 申购 、 赎回 、 转 换 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合基金合同 等 法律文件的规 定 ；
(13) 采 取 适 当 、合理的 措 施 ， 使 基金投资和 融 资 符 合基金合同 等 法律文件的规 定 ；
(14) 在 基金 定 期 报告 内 出 具 基金 托 管人意 见 ，说明基金管理人 在 各 重要方 面 的运作 是
否 严 格按 照 基金合同的规 定 进行 ； 如 果 基金管理人 有未 执 行基金合同规 定 的行 为 ， 还 应 当 说
明基金 托 管人 是 否 采 取了 适 当 的 措 施；
(15) 按 有 关规 定 ，保 存 基金的会 计 账册 、 报 表、 记 录 15年 以 上；
(16) 按 规 定 制 作相关 账册 并 与 基金管理人核对 ；
(17) 依 据基金管理人的 指 令 或有 关规 定 支 付 基金 份额 持 有 人的收益和 赎回 款 项 ；
(18) 参 加 基金财产 清算 小 组 ， 参 与 基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和 分配 ；
(19) 面 临 解 散 、 依 法 被撤 销 、 破 产 或者 由 接 管人 接 管其资产 时 ， 及 时报告 中国证监会 和中国 银 监会，并 通 知 基金管理人 ；
(20) 因 过 错 导 致 基金财产的 损失 ， 应 采 取 适 当 、合理的 方 式 向 基金投资人进行 赔偿 ，
其 过 错 责任 不 因 其 退 任 而免 除；
(21) 基金管理人 因 过 错 造 成 基金财产 损失 时 ，基金 托 管人 应为 基金 向 基金管理人 追 偿 ；
(22) 不 从 事任何 有 损 基金 及 本系列基金其 他当事 人 利 益的 活 动 ；
(23) 法律法规 及 基金合同规 定 的其 他 义务 。
（四）基金份额 持 有 人 大 会
基金 份额 持 有 人 大 会 由 基金 份额 持 有 人 或 基金 份额 持 有 人合法的 授权 代 表 共 同 组 成 。基
金 份额 持 有 人 持 有 的 每 一 基金 份额 拥 有 平 等 的投 票 权 。
1、 召 开 事 由
当 出现或 需 要决 定 下 列 事 由 之 一 的，经基金管理人 或 基金 托 管人 或 持 有 10%以 上 （ 不 含
10%） 基金 份额 的基金 份额 持 有 人 （ 以 基金管理人收 到 提议当 日的基金 份额计 算 ， 下 同 ） 提
议 时 ， 应 当 召 开基金 份额 持 有 人 大 会 ：
（ 1） 修 改 基金合同，但基金合同 另 有 约 定 的 除 外 ；
（ 2） 提前终 止 基金合同 ；
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（ 3）转换 基金运作 方 式 ；
（ 4） 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准 （ 但根据法律法规的 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准的 除 外） ；
（ 5） 更 换 基金管理人、基金 托 管人 ；
（ 6） 基金管理人、基金 托 管人 要 求 召 开基金 份额 持 有 人 大 会 ；
（ 7） 对基金 当事 人 权 利 和 义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（ 8） 《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办 法》 及 其 它 有 关法律法规、本基
金合同规 定 的其 它事项 。
以下 情 况可 由 基金管理人和基金 托 管人 协 商 后 变 更，不 需 召 开基金 份额 持 有 人 大 会 ：
（ 1） 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 ；
（ 2） 在 法律法规 （ 包括 证券监 督 管理 部门 的 要 求 ， 下 同 ） 和本基金合同规 定 的 范 围 内 变 更本基金 份额 的 申购 费率 、 赎回 、 转换 、 转托 管 等费率 或 收 费方 式 ；
（ 3） 因 相 应 的法律、法规发生 变动 应 当 对基金合同进行 变 更 ；
（ 4） 对基金合同的 变 更不 涉 及 本基金合同 当事 人 权 利义务 关系发生 变 化 ；
（ 5） 对基金合同的 变 更对基金 份额 持 有 人 利 益 无 实 质性 不 利 影响 ；
（ 6） 按 照 法律法规 或 本基金合同规 定 不 需 召 开基金 份额 持 有 人 大 会的其 它 情形 。
2、会 议 召 集 方 式
（ 1） 除 法律法规 或 基金合同 另 有 规 定外 ，基金 份额 持 有 人 大 会 由 基金管理人 召 集，基金
份额 持 有 人 大 会的 权 益 登 记 日、开会 时 间 、 地 点 由 基金管理人 选择 确 定 ， 在 基金管理人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时 ,由 基金 托 管人 召 集 ；
（ 2） 基金 托 管人 认为有 必要 召 开基金 份额 持 有 人 大 会的， 应 当 向 基金管理人 提 出 书 面 提
议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面 提议之 日起 十 日内 决 定 是 否 召 集，并书 面 告 知 基金 托 管人。
基金管理人 决 定 召 集的， 应 当 自出 具 书 面 决 定 之 日起 六 十 日内 召 开 ； 基金管理人 决 定 不 召 集，
基金 托 管人 仍 认为有 必要 召 开的， 应 当 自 行 召 集并确 定 开会 时 间 、 地 点 、 方 式和 权 益 登 记 日 ；
（ 3） 代 表基金 份额 10％ 以 上 （ 不 含 10%） 的基金 份额 持 有 人 认为有 必要 召 开基金 份额
持 有 人 大 会的， 应 当 向 基金管理人 提 出 书 面 提议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面 提议之 日起 十
日内 决 定 是 否 召 集，并书 面 告 知 提 出 提议 的基金 份额 持 有 人 代 表和基金 托 管人。基金管理人
决 定 召 集的， 应 当 自出 具 书 面 决 定 之 日起 六 十 日内 召 开 ； 基金管理人 决 定 不 召 集， 代 表基金
份额 10％ （ 不 含 10%） 以 上 的基金 份额 持 有 人 仍 认为有 必要 召 开的， 应 当 向 基金 托 管人 提
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出 书 面 提议 。基金 托 管人 应 当 自 收 到 书 面 提议之 日起 十 日内 决 定 是 否 召 集，并书 面 告 知 提 出 提议 的基金 份额 持 有 人 代 表和基金管理人 ； 基金 托 管人 决 定 召 集的， 应 当 自出 具 书 面 决 定 之
日起 六 十 日内 召 开 ；
（ 4） 代 表基金 份额 10％ 以 上 （ 不 含 10%） 的基金 份额 持 有 人 就 同 一 事项要 求 召 开基金
份额 持 有 人 大 会， 而 基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集的， 代 表基金 份额 10％ 以 上 （ 不 含
10%） 的基金 份额 持 有 人 有 权 自 行 召 集基金 份额 持 有 人 大 会，但 应 当 至 少 提前 三 十 日 向 中国
证监会 备 案 。
基金 份额 持 有 人 依 法 自 行 召 集基金 份额 持 有 人 大 会的，基金管理人、基金 托 管人 应 当配
合，不 得 阻 碍 、 干扰 。
3、 通 知
（ 1） 召 开基金 份额 持 有 人 大 会， 召 集人 应 当 至 少 提前 三 十 日 将 基金 份额 持 有 人 大 会的会
议 通 知 ， 在 中国证监会 指 定 的 至 少 一 种 信 息披露 媒 体公 告 。基金 份额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以下 内容 ：
1） 会 议 召 开的 时 间 、 地 点 、 方 式 ；
2） 会 议 拟 审 议 的 主 要事项 ；
3）有 权 出 席 基金 份额 持 有 人 大 会的基金 份额 持 有 人的 权 利 登 记 日 ；
4） 代 理投 票 授权委 托 书 送 达 时 间 和 地 点 ；
5） 会 务 常 设 联 系人 姓 名 、 电话 。
6） 其 他 注 意 事项 。
（ 2） 如 召 集人 为 基金管理人， 还 应 另 行书 面 通 知 基金 托 管人 到 指 定 地 点 对书 面 表 决 意 见 的 计 票 进行监 督； 如 召 集人 为 基金 托 管人， 则应 另 行书 面 通 知 基金管理人 到 指 定 地 点 对书 面
表 决 意 见 的 计 票 进行监 督； 如 召 集人 为 基金 份额 持 有 人， 则应 另 行书 面 通 知 基金管理人和基 金 托 管人 到 指 定 地 点 对书 面 表 决 意 见 的 计 票 进行监 督 。
4、会 议 的 召 开 方 式
（ 1） 会 议方 式
1） 基金 份额 持 有 人 大 会的 召 开 方 式 包括 现场 开会和 通 讯 方 式开会 ；
2）现场 开会 由 基金 份额 持 有 人本人 出 席 或 通 过 授权委 托 书 委 派 其 代 理人 出 席 ， 现场 开 会 时 基金管理人和基金 托 管人的 授权 代 表 应 当 出 席 ；
3） 通 讯 方 式开会 指 按 照 基金合同的相关规 定 以 通 讯 的书 面 方 式进行表 决 ；
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4） 会 议 的 召 开 方 式 由 召 集人确 定 。但 决 定 基金管理人更 换或 基金 托 管人的更 换 事 宜 必 须 以 现场 开会 方 式 召 开基金 份额 持 有 人 大 会。
（ 2） 基金 份额 持 有 人 大 会 召 开 条 件
1）现场 开会
必 须 同 时 符 合 以下 条 件 时 ， 现场 会 议方 可 举 行 ：
a 对 到 会 者 在权 益 登 记 日 持 有 基金 份额 的 统 计 显 示 ， 有 效的基金 份额应 当大 于 权 益 登 记
日基金 总 份额 的 50%（ 不 含 50%） ；
b 到 会的基金 份额 持 有 人 身份 证明 及持 有 基金 份额 的 凭 证、 代 理人 身份 证明、 委 托 人 持
有 基金 份额 的 凭 证 及授权委 托 代 理 手 续 完 备 ， 到 会 者出 具 的相关文件 符 合 有 关法律法规和基
金合同 及 会 议 通 知 的规 定 ，并 且 持 有 基金 份额 的 凭 证 与 基金管理人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 。
2） 通 讯 方 式开会
必 须 同 时 符 合 以下 条 件 时 ， 通 讯 会 议方 可 举 行 ：
a 召 集人 按 基金合同规 定 公布 会 议 通 知 后 ， 在 两个 工 作日内 连 续 公布 相关 提 示性 公 告 ；
b 召 集人 在 公 证 机 关的监 督 下按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式收 取 和 统 计 基金 份额 持 有 人的 书 面 表 决 意 见 ；
c 本人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授权他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的基金 份额 持 有 人 所 代 表的基
金 份额 占 权 益 登 记 日基金 总 份额 的 50%以 上 （ 不 含 50%） ；
d 直 接 出 具 书 面 意 见 的基金 份额 持 有 人 或受托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理人，同 时 提
交持 有 基金 份额 的 凭 证和 受托出 席 会 议 者出 具 的 委 托 人 持 有 基金 份额 的 凭 证和 委 托 人的 代
理投 票 授权委 托 书 等 文件 符 合法律法规、基金合同和会 议 通 知 的规 定 。
5、 议事 内容 与 程序
（ 1） 议事 内容 及提 案 权
1） 议事 内容 为 本基金合同本 章 “ 1、 召 开 事 由 ”中 所 指 的关系基金 份额 持 有 人 利 益的 重大
事项 ；
2） 基金 份额 持 有 人 大 会不 得 对 未 事 先 公 告 的 议事 内容进行表 决 ；
3） 基金管理人、基金 托 管人、 持 有 权 益 登 记 日基金 总 份额 10%以 上 （ 不 含 10%） 的基
金 份额 持 有 人 应 在大 会 召 集人发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集人 提交 需 由 基金 份额 持 有 人 大 会
审 议 表 决 的 提 案 ；
4） 对于基金 份额 持 有 人 提交 的 提 案 ， 大 会 召 集人 应 当按 照 以下 原则 对 提 案 进行 审 核 ：
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a 关 联 性 。 大 会 召 集人对于基金 份额 持 有 人 提 案 涉 及事项与 基金 有 直 接 关系，并 且 不 超
出 法律法规和基金合同规 定 的基金 份额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的， 应 提交大 会 审 议 ； 对于不 符 合 上 述要 求 的，不 提交 基金 份额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集人 决 定 不 将 基金 份额 持 有 人 提 案 提交大 会表 决 ， 应 当在 该 次 基金 份额 持 有 人 大 会 上 进行 解 释 和说明 ；
b 程序 性 。 大 会 召 集人 可 以 对基金 份额 持 有 人的 提 案 涉 及 的 程序 性 问 题 作 出 决 定 。 如将
其 提 案 进行 分 拆 或 合并表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人同意 ； 原 提 案 人不同意 变 更的， 大 会 主 持 人 可
以 就 程序 性 问 题 提 请 基金 份额 持 有 人 大 会作 出 决 定 ，并 按 照 基金 份额 持 有 人 大 会 决 定 的 程序
进行 审 议 。
(2)议事 程序
1）现场 开会
在 现场 开会的 方 式 下 ， 首先 由 大 会 主 持 人 按 照 规 定 程序 宣 布 会 议议事 程序 及 注 意 事项 ，
确 定 和 公布 监 票 人， 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ，经 讨论 后 进行表 决 ， 在 公 证 机构 的监 督 下 形 成大 会 决议 。
基金管理人 召 集 大 会 时 ， 由 基金管理人 授权 代 表 主 持 ； 基金 托 管人 召 集 大 会 时 ， 由 基金
托 管人 授权 代 表 主 持 ；代 表基金 份额 10％ 以 上 （ 不 含 10%） 的基金 份额 持 有 人 召 集 大 会 时 ，
由 出 席 大 会的基金 份额 持 有 人和 代 理人 以 所 代 表的基金 份额 50%以 上 （ 不 含 50%） 多 数选
举 产生 一 名代 表作 为 该 次 基金 份额 持 有 人 大 会的 主 持 人。
召 集人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名册 。 签 名册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 (或 单 位 名 称 )、
身份 证号 码 、 住 所 地 址 、 持 有或者 代 表 有 表 决权 的基金 份额 、 委 托 人 姓 名 (或 单 位 名 称 )等事
项 。
2） 通 讯 方 式开会
在 通 讯 方 式开会的 情 况 下 ， 由 召 集人 在 会 议 通 知 中同 时 公布 提 案 ， 在 所 通 知 的表 决 截止
日 期 第 二 日 统 计 全 部 有 效表 决 ， 在 公 证 机构 监 督 下 形 成决议 。
6、表 决
（ 1） 基金 份额 持 有 人 所 持 每 份 基金 份额 享 有一 票 表 决权 。
（ 2） 基金 份额 持 有 人 大 会 决议分 为一 般 决议 和 特 别 决议
1）一 般 决议 ： 一 般 决议 须 经 出 席 会 议 的基金 份额 持 有 人 及 代 理人 所 持 表 决权 的 50%以
上 （ 不 含 50%） 通 过 方 为有 效 ；除 下 列 2)所 规 定 的 须 以 特 别 决议 通 过 事项以 外 的其 他事项
均 以 一 般 决议 的 方 式 通 过 ；
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2） 特 别 决议 ： 特 别 决议 须 经 出 席 会 议 的基金 份额 持 有 人 及 代 理人 所 持 表 决权 的 三 分之 二 以 上通 过 方 可 作 出 。 涉 及 基金管理人更 换 、基金 托 管人更 换 、 转换 基金运作 方 式、 终 止 基
金合同 必 须 以 特 别 决议 的 方 式 通 过 方 为有 效。
基金 份额 持 有 人 大 会 决 定 的 事项 ， 应 当 依 法 报 中国证监会核准 或者 备 案 ，并 予 以 公 告 。
（ 3） 基金 份额 持 有 人 大 会 采 取记 名 方 式进行投 票 表 决 。
（ 4） 对于 通 讯 开会 方 式的表 决 ， 除 非在 计 票 时有 充 分 的相 反 证据证明， 否 则 表 面 符 合
法律法规和会 议 通 知 规 定 的书 面 表 决 意 见 即 视 为有 效的表 决 ； 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾
的 视 为 无 效表 决 。
（ 5） 基金 份额 持 有 人 大 会的 各 项提 案 或 同 一 项提 案 内并列的 各 项议 题 应 当分 开 审 议 、 逐 项 表 决 。
7、 计 票
（ 1）现场 开会
1） 如 基金 份额 持 有 人 大 会 由 基金管理人 或 基金 托 管人 召 集， 则 基金 份额 持 有 人 大 会的
主 持 人 应 当在 会 议 开始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金 份额 持 有 人和 代 理人中 选 举 两名代 表 与大
会 召 集人 授权 的 一 名 监 督员 共 同 担任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基金 份额 持 有 人 自 行 召 集，基金 份额
持 有 人 大 会的 主 持 人 应 当在 会 议 开始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金 份额 持 有 人和 代 理人中 选 举 三 名代 表 担任 监 票 人 ；
2） 监 票 人 应 当在 基金 份额 持 有 人表 决 后 立 即 进行 清 点 ， 由 大 会 主 持 人 当 场 公布 计 票 结 果 ；
3） 如 果 大 会 主 持 人对于 提交 的表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 对 所 投 票 数 进行 重 新 清 点 ； 如 果 大 会 主 持 人对于 提交 的表 决 结 果 没有 怀 疑 ， 而 出 席 会 议 的其 他 人 员 对 大 会 主 持 人 宣 布 的表 决 结 果 有 异 议 ， 有 权在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即要 求 重 新 清 点 ， 大 会 主 持 人 应 当 立 即重 新 清 点 并 公 布 重 新 清 点 结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。
（ 2） 通 讯 方 式开会
在 通 讯 方 式开会的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集人 授权 的 两名 监 督员 在 基金 托 管人
授权 代 表 （ 若 基金 托 管人 担任 召 集人， 则为 基金管理人 授权 代 表 ） 的监 督 下 进行 计 票 ，并 由
公 证 机 关对其 计 票 过 程 予 以 公 证。
8、生效 与 公 告
基金 份额 持 有 人 大 会 通 过 的 一 般 决议 和 特 别 决议 ， 召 集人 应 当 自 通 过 之 日起 五 日内 报 中
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国证监会核准 或者 备 案 。基金 份额 持 有 人 大 会 决 定 的 事项 自 中国证监会 依 法核准 或者出 具 无
异 议 意 见 之 日起生效。
基金管理人、基金 托 管人和基金 份额 持 有 人 应 当 执 行生效的基金 份额 持 有 人 大 会的 决 定 。
基金 份额 持 有 人 大 会 决议 自 生效 之 日起 两个 工 作日内 在 中国证监会 指 定 的 至 少 一 种 信 息 披露 媒 体公 告 。
（五）基金 合 同终 止 的 事由 、程序
1、基金合同的 终 止
本系列基金 旗 下任 一 基金 出现 下 列 情形 之 一 的，该基金经中国证监会批准 后 终 止 ：
（ 1） 存 续 期 内，基金 份额 持 有 人 数 量 连 续 60个 工 作日 达 不 到 100人， 或 连 续 60个 工
作日基金资产 净 值 低 于人 民 币 5,000万元 ，基金管理人 将 宣 布 本基金合同 终 止 ；
（ 2） 基金合同经基金 份额 持 有 人 大 会表 决终 止 的 ；
（ 3） 因 重大 违 法、 违 规行 为 ，基金合同 被 中国证监会 责 令 终 止 的 ；
（ 4） 基金管理人 因 解 散 、 破 产、 撤 销等事 由 ，不 能 继 续 担任 本基金管理人的 职务 ， 而
无 其 它 适 当 的基金管理 机构承 接 其 原有 权 利 及 义务 ；
（ 5） 基金 托 管人 因 解 散 、 破 产、 撤 销等事 由 ，不 能 继 续 担任 本基金 托 管人的 职务 ， 而
无 其 它 适 当 的基金 托 管 机构承 接 其 原有 权 利 及 义务 ；
（ 6） 由 于投资 方 向 变 更 引 起的基金合并、 撤 销 ；
（ 7） 中国证监会 允 许 的其 它 情 况 。
2、 若 本系列基金 旗 下 所有 基金 均 已 宣 布 终 止 ， 则 本系列基金合同 终 止 。
若 本系列基金 仅剩 余 一 只 基金， 而 基金管理人 在 一 年内 未能 在 本系列基金 旗 下 增 设 一 只
或一 只 以 上 基金， 达到 系列 结 构 下 至 少 两只 基金的 要 求 ， 则 本系列基金合同 终 止 ， 剩 余 的基
金作 为 单独 基金 存 续 。
3、基金财产 清算 的 公 告
基金合同 终 止 并 报 中国证监会 备 案 后 5个 工 作日内 由 基金财产 清算 小 组公 告 ； 清算 过 程
中的 有 关 重大事项 须 及 时 公 告 ； 基金财产 清算 结 果 由 基金财产 清算 小 组 经中国证监会批准 后 3个 工 作日内 公 告 。
（六） 争议 处理
本基金合同 受 中国法律管 辖 。
本基金合同 各 方当事 人同意， 因 基金合同 而 产生的 或 与 基金合同 有 关的 一 切 争 议 ， 应 经
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友 好 协 商 或者 调 解解决 ， 协 商 或 调 解 未能 解决 的， 应 提交 中国国 际 经 济贸 易 仲 裁 委 员 会华 南
分 会根据该会 当 时有 效的 仲 裁 规 则 进行 仲 裁 ， 仲 裁 的 地 点 定 在 深圳 ， 仲 裁裁 决是终 局 性 的。
（七）基金 合 同存 放 地 与投资者 取得 基金 合 同 的方式
本基金合同 一 式 十 份 ，其中 上 报 中国证监会和中国 银 监会 各 两 份 ，基金发起人、基金管
理人和基金 托 管人 各 持 有 两 份 ， 每 份 具 有 同 等得 法律效 力 。
本基金合同 可 印 制 成 册 ， 供 投资 者 在 基金管理人、基金 托 管人、 代 销 机构 的 办 公 场所 和
营 业场所 查 阅 ； 投资 者也 可 支 付 工 本 费 后 ， 在 合理的 营 业时 间 内 获 得 本基金合同复 制 件 或 复
印 件，但内容 应 以 本基金合同正本 为 准。
二十、
基金托管 协议 的内 容摘 要
（一）托管 协议当事 人
1、基金管理人
名 称 ： 鹏华基金管理 有 限公司
住 所 ： 深圳 市 福田区福 华 三 路 168号 深圳 国 际商 会中 心 第 43层
邮 政 编 码 ： 518048
法 定 代 表人 ： 何 如
注册 资本 ： 1.5亿元 人 民 币
经 营 范 围 ： 发起设立基金 ； 基金管理 业务
组织形 式 ： 有 限 责任 公司
营 业 期限： 持 续 经 营
2、基金 托 管人
基金 托 管人 名 称 ： 交 通银 行
住 所 ：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
办 公地 址 ：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
邮 政 编 码 ： 200120
法 定 代 表人 ： 蒋 超 良
注册 资本 ： 489.94亿元 人 民 币
经 营 范 围 ： 办 理经中国 银 监会批准的 所有 相关 业务
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组织形 式 ：股 份有 限公司
营 业 期限： 持 续 经 营
（二） 订立 托管 协议 的 依据 、 目 的和原则
本 协议 依 据《证券投资基金管理 暂 行 办 法》 （ 以下简称 《 暂 行 办 法》 ） 及 其实 施 准 则 、
《开放式证券投资基金 试 点 办 法》 （ 以下简称 《 试 点 办 法》 ） 、《鹏华普天系列开放式证券
投资基金基金 契 约 》 （ 以下简称 《基金 契 约 》 ） 及 其 他 有 关规 定 制 订 。
本 协议 的 目 的 是 明确基金 托 管人和基金管理人 之间在 基金 持 有 人 名册 的 登 记 、基金资产
的保管、基金资产的管理和运作、基金的 申购 、 转换 、 赎回 及 相 互 监 督 等 相关 事 宜 中的 权 利 、
义务 及 职 责 ， 以 确保基金资产 安 全 ，保 护 基金 持 有 人的合法 权 益。
基金管理人和基金 托 管人本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信用 的 原则 ，经 协 商 一 致 ， 订 立本 协议 。
（三）基金托管人与基金管理人 之 间的 业 务 监督 、 核查
1、基金 托 管人根据《 暂 行 办 法》、《 试 点 办 法》、《基金 契 约 》和 有 关法律法规的规
定 ，对 被 托 管基金的投资 范 围 、基金资产的投资 组 合 比例 、基金资产的核 算 、基金资产 净 值
的 计 算方 法、基金管理人管理 费 的 计 提 和 支 付 、基金的 申购 、 转换 和 赎回 、基金收益 分配等 行 为 的合法 性 、合规 性 进行监 督 和核 查 。
基金 托 管人发 现 基金管理人的 违 规行 为时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基金管理人 限期 纠 正 ； 基金管理人收 到 通 知 后 应 及 时 核对、确 认 并 以 书 面 形 式对基金 托 管人发 出回 函 ，并 尽 快
改 正已确 认 错 误 。 在 限期 内，基金 托 管人 有 权 随 时 对 通 知 事项 进行复 查 ， 督 促 基金管理人 改
正。基金管理人对基金 托 管人 通 知 的 违 规 事项 未能 在 限期 内 纠 正的，基金 托 管人 应报告 中国 证监会。
若 基金 托 管人发 现 基金管理人 有 重大 违 规行 为 ， 应 立 即 报告 中国证监会，同 时 通 知 基金 管理人 限期 纠 正。
2、基金管理人根据《 暂 行 办 法》、《 试 点 办 法》、《基金 契 约 》 及 其 它 有 关规 定 ，对
基金 托 管人 是 否 及 时 执 行基金管理人的 划 款 指 令 、 是 否 妥 善 保管基金的 全 部 资产、 是 否 及 时
按 照 基金管理人的 指 令 向 注册 与 过 户 登 记 人 支 付 赎回 和 分 红 款 项 ，对基金 托 管人进行监 督 和
核 查 。
基金管理人 定 期 对基金 托 管人保管的基金资产进行核 查 。 若 基金管理人发 现 基金 托 管人
未 对基金资产实行 分 账 管理、 擅 自 挪 用 基金资产、 或 因 基金 托 管人的 过 错 导 致 基金资产 灭 失 、
减 损 、 及 处 于 危 险 状 态 的 任何 行 为 ，基金管理人 应 以 书 面 方 式 要 求 基金 托 管人 予 以 纠 正和 采
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取必要 的 补 救 措 施 ，同 时 基金管理人 有 权要 求 基金 托 管人 赔偿 基金 因 此 所受 的 任何 损失 。
基金管理人发 现 基金 托 管人的行 为 违反 《 暂 行 办 法》、《 试 点 办 法》、《基金 契 约 》和
其 他 有 关法律法规的规 定时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基金 托 管人 限期 纠 正，基金 托 管人收 到
通 知 后 应 及 时 核对并 以 书 面 形 式对基金管理人发 出回 函 ，并 及 时 对已确 认 错 误 进行 改 正。 在
限期 内，基金管理人 有 权 随 时 对 通 知 事项 进行复 查 ， 督 促 基金 托 管人 改 正。基金 托 管人对基
金管理人 通 知 的 违 规 事项 未能 在 限期 内 纠 正的，基金管理人 应报告 中国证监会。
若 基金管理人发 现 基金 托 管人 有 重大 违 规行 为 ， 应 立 即 报告 中国证监会和中国人 民 银 行，同 时 通 知 基金 托 管人 限期 纠 正。
3、基金管理人和基金 托 管人 有义务 配 合和 协 助 对 方 依照 本 协议 对基金 业务 进行监 督 、核
查 。 任何 一 方当事 人 无 正 当 理 由 拒绝 、 阻挠 对 方 根据本 协议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、
欺诈 等 手 段 妨碍 对 方 进行 有 效监 督 ， 情 节严 重 或 经 另 一 方提 出 警 告 仍 不 改 正的， 另 一 方 应报
告 中国证监会。
（四）基金资 产保 管
1、基金资产保管的 原则
基金 托 管人 持 有 基金资产， 应 安 全 保管 全 部 所 收 到 的基金资产。
基金资产 应 独 立于基金管理人、基金 托 管人的 自有 资产 及 其 他 资产。基金 托 管人 应为 基
金设立 独 立的 账 户 。本基金资产 与 基金 托 管人的其 他 资产 及 其 他 基金的资产实行 严 格 的 分 账
管理。基金 托 管人 应 安 全 、 妥 善 地 保管 全 部 基金资产， 未 经基金管理人的正式 指 令 ，基金 托 管人不 得 自 行运 用 、 处 分 、 分配 基金的 任何 资产。
对于 因 为 基金投资产生的 应 收资产， 应 由 基金管理人 负 责与 有 关 当事 人确 定 到 账 日 期 并 通 知 基金 托 管人， 到 账 日基金资产 没有 到达 基金 托 管人 处 的，基金 托 管人 应 及 时 通 知 基金管
理人， 由 基金管理人 采 取 措 施 进行 催 收， 由此 给 基金 造 成 损失 的，基金管理人 应 负 责 向 有 关
当事 人 追 偿 ，基金 托 管人不 应 对 此 承 担任何责任 。
对于基金 申（认）购过 程 中产生的 应 收资产， 应 由 基金管理人 负 责与 有 关 当事 人确 定 到 账 日 期 并 通 知 基金 托 管人， 到 账 日基金资产 没有 到达 基金 托 管人 处 的，基金 托 管人 应 及 时 通
知 基金管理人 采 取 措 施 进行 催 收， 由此 给 基金 造 成 损失 的，基金管理人 应 负 责 向 有 关 当事 人
追 偿 ，基金 托 管人不 应 对 此 承 担任何责任 。
2、基金 成 立 时 募集资金的 验 证
基金募集 截止 后 ， 由 基金管理人 聘 请 具 有 从 事 证券 业务 资 格 的会 计 师 事 务所 进行 验 资，
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出 具 验 资 报告 。 注册 与 过 户 登 记 人 应 将 募 得 的 全 部 资金 存 入 基金 托 管人 以 基金 名 义 开立的 银 行 账 户 中。基金 托 管人 在 收 到 资金 当 日 出 具 基金资产 接 收 报告 。
3、投资人 申购 、 转换 资金的 归 集和 赎回 资金的 派 发
基金 托 管人 应 及 时 查 收基金投资人已 到 账 的 申购 资金，并对 转换业务 中的 转出 、 转 入 资
金 及 时 进行 归 集，对于 未 准 时 到 账 的资金， 应 及 时 通 知 基金管理人，基金管理人 负 责 催 收。
因 申购 、 转出 、 转 入 资金 未 及 时 到 账 、 归 集 而 给 基金 造 成 损失 的，基金 托 管人不对 此 承 担任 何责任 。
投资人 赎回 的资金，基金 托 管人 应 根据基金管理人的 指 令 进行 划 拨 。
4、基金 银 行 账 户 的开设和管理
基金 银 行 账 户 的开设和管理 由 基金 托 管人 全 权 负 责 。基金 托 管人 要 确保 所 收 到 的 全 部 基
金资产的 安 全 。
基金 托 管人根据基金管理人的 指 令 办 理资金 支 付 。本基金的 预 留 印 鉴 由 基金 托 管人保管
以备 日 后 查 核。本基金的 一 切 货 币 收 支活 动 ， 均 需 通 过 基金的 银 行 账 户 进行。
本基金 银 行 账 户 的开立和 使 用 ， 仅 用 于 满 足 开 展 本基金 业务 的 需 要 。基金 托 管人和基金 管理人不 得假 借 基金的 名 义 开立 任何 其 他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账 户 进行本基金
业务 以 外 的 活 动 。
5、基金证券 账 户 和资金 账 户 的开设和管理
基金 托 管人 在 中国证券 登 记 结 算 公司上 海 分 公司 、 深圳 分 公司 和中 央 国 债登 记 结 算 公司
开设证券 账 户 用 于本基金证券投资的 清算 和 存 管。基金 托 管人 要 负 责 管理证券 账 户及 对 账 户
业务 发生 情 况 进行 如 实 记 录 。
基金证券 账 户 的开立和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本基金 业务 的 需 要 。基金 托 管人和基金管理 人不 得 出 借 和 未 经对 方 同意 擅 自转 让 基金的 任何 证券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基金的 任何 证券 账 户
进行本基金 业务 以 外 的 活 动 。
基金 托 管人 在 中国证券 登 记 结 算 公司上 海 分 公司 、 深圳 分 公司 开立基金证券 交易 资金 账 户 ， 用 于证券资金 清算 ； 在 中 央 国 债登 记 结 算 公司 开立国 债 托 管 账 户 ， 用 于国 债 的 交易 和 清 算 。
根据 业务 发 展 需 要 ，经基金管理人 与 基金 托 管人 协 商 同意，基金 托 管人 还 可 开设其 他 投 资 品 种 的资金 清算 账 户 和 托 管 账 户 。
6、国 债 托 管 专 户 的开设和管理
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（ 1） 基金 成 立 后 ，基金管理人 负 责 代 基金 向 中国证监会和中国人 民 银 行 申请 进 入 全 国
银 行 间 同 业 拆借 市 场 进行 交易 。 由 基金 托 管人 在 上 海 中国 外 汇 交易 中 心 开设同 业 拆借 市 场 交
易 账 户 ， 在 中 央 国 债登 记 结 算 有 限公司 开设国 债 托 管 账 户 ，并 代 基金进行国 债 及 资金的 清算 。
（ 2） 同 业 拆借 市 场 交易 账 户 和国 债 托 管 账 户 根据中国人 民 银 行、中国 外 汇 交易 中 心 和
中 央 国 债登 记 结 算 有 限公司 的 有 关规 定 ， 由 基金管理人和基金 托 管人 签 订 协议 ，进行 使 用 和 管理。基金管理人和基金 托 管人同 时 代 基金 签 订 全 国 银 行 间 国 债市 场回购 主 协议 ，正本 由 基
金 托 管人保管，基金管理人保 存 副 本。
7、基金资产投资的 有 关实 物 证券的保管
实 物 证券 由 基金 托 管人 存 放于 托 管 银 行的保管 库 ，但 要与非 本基金的其 他 实 物 证券 分 开 保管， 也 可 存 入 中 央 国 债登 记 结 算 公司 或 交易 所 登 记 结 算 公司 或 其 他 由 托 管人 选定 的 代 保管
库 中。保管 凭 证 由 基金 托 管人保 存 。实 物 证券的 购 买 和 转 让 ， 由 基金 托 管人根据基金管理人 的 指 令 办 理。
8、 与 基金资产 有 关的 重大 合同的保管
与 基金资产 有 关的 重大 合同的 签署 ， 由 基金管理人 负 责 。合同 原 件 由 基金 托 管人保管，
保管 期限 按 照 国 家 有 关规 定 执 行。
（五）基金资 产 净 值 计算和 复核
1、基金资产 净 值 及 基金 份额净 值的 计 算与 复核
本系列基金 旗 下 各 基金 分 别独 立进行 估 值。
（ 1） 股 票 估 值 方 法
1)上市 流 通股 票 按估 值日其 所 在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的，但 最 近
交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变 化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变 化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重大 变 化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价不 能 真 实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。
2)未 上市股 票 的 估 值 ：
① 首 次 发行的 股 票 ， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值进行 估 值， 在估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。
② 首 次公 开发行 有 明确 锁 定 期 的 股 票 ，同 一 股 票 在交易 所 上市后 ， 按估 值日其 所 在 证券
交易 所 上市 的同 一 股 票 的 以第 1） 条 确 定 的 估 值价 格 进行 估 值。
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105
③ 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发新 股 等方 式发行的 股 票 ， 按估 值日该 上市公司 在 证券 交易 所 挂牌 的同 一 流 通股 票 的 以第 1） 条 确 定 的 估 值价 格 进行 估 值。
④ 非 公 开发行 有 明确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监管 机构或 行 业 协 会 有 关规 定 确 定 公 允 价值。
3） 在任何 情 况 下 ，基金管理人 如采 用 本 项第 1)－ 2)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 1)－ 2)小 项 规
定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 可 根据 具体情 况 ，并
与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值 ；
4） 国 家 有最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。
（ 2） 债 券 估 值 方 法
1） 在 证券 交易 所 市 场 挂牌 交易 的实行 净 价 交易 的 债 券 按估 值日收 盘 价 估 值， 估 值日
无 交易 的，但 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变 化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值
日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变 化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及 重大 变 化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交
易 日收 盘 价不 能 真实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值
进行 估 值。
2） 在 证券 交易 所 市 场 挂牌 交易 的 未 实行 净 价 交易 的 债 券 按估 值日收 盘 价 减 去 债 券收
盘 价中 所 含 的 债 券 应 收 利 息得 到 的 净 价进行 估 值， 估 值日 无 交易 的，但 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变 化 的， 按 最 近 交易 日 债 券收 盘 价 减 去 所 含 的 最 近 交易 日 债 券 应 收 利 息 后 的 净 价进行 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变 化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 （净 价 ） 及重大 变 化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价 （净 价 ） ，确 定 公 允 价值
进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价 （净 价 ） 不 能 真实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对
最 近 交易 日的收 盘 价 (净 价 )进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。
3） 首 次 发行 未 上市债 券 采 用 估 值 技术 确 定 的 公 允 价值进行 估 值， 在估 值 技术 难 以 可 靠
计 量 公 允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。
4） 在 银 行 间 债 券 市 场 交易 的 债 券根据行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合 考虑 市 场 成交 价、 市 场报 价、 流 动 性 及 收益 率 曲 线 等 因素 确 定 其 公 允 价值进行 估 值。
5） 在任何 情 况 下 ，基金管理人 如采 用 本 项第 1)－ 4)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 1)－ 4)小 项 规
定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 在 综 合 考虑 市 场 成交
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
106
价、 市 场报 价、 流 动 性 、收益 率 曲 线 等 多 种 因素 基 础 上形 成 的 债 券 估 值，基金管理人 可 根据
具体情 况 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值。
6） 国 家 有最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。
（ 3） 权 证 估 值 方 法
1)上市 流 通 权 证 按估 值日其 所 在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的，但 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变 化 的， 以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 ， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了重大 变 化 的， 将 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重大 变 化 因素 ， 调 整 最 近 交易 日收 盘 价，确 定 公 允 价值进行 估 值。 如 有 充 足 证据表明 最 近 交易 日收 盘 价不 能 真 实 地 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 日的收 盘 价进行 调 整，确 定 公 允 价值进行 估 值。
2)首 次 发行 未 上市 的 权 证， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在估 值 技术 难 以 可 靠 计 量
公 允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。
3） 停 止 交易 、但 未 行 权 的 权 证， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值进行 估 值。
4） 因 持 有 股 票而 享 有 的 配 股 权 证， 以配 股除 权 日起 到 配 股 确 认 日 止 ， 若 收 盘 价 高 于
配 股 价， 则 按 收 盘 价和 配 股 价的 差 额 进行 估 值， 若 收 盘 价 低 于 配 股 价， 则 估 值 为 零 。
5） 在任何 情 况 下 ，基金管理人 如采 用 本 项第 1)-4)小 项 规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值， 均 应 被 认为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法。但 是 ， 如 果 基金管理人 认为 按 本 项第 1)-4)小 项
规 定 的 方 法对基金资产进行 估 值不 能 客 观反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 可 根据 具体情 况 ， 并 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值 ；
6） 国 家 有最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。
（ 4） 资产 支 持 证券的 估 值 方 法
1） 交易 所 以大 宗 交易方 式 转 让 的资产 支 持 证券， 采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值， 在估
值 技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下 ， 按成 本 估 值。
2） 全 国 银 行 间 市 场 交易 的资产 支 持 证券，根据行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综
合 考虑 市 场 成交 价、 市 场报 价、 流 动 性 及 收益 率 曲 线 等 因素 确 定 其 公 允 价值进行 估 值。
3） 国 家 有最 新规 定 的， 按 其规 定 进行 估 值。
（ 5） 其 他 资产的 估 值 方 法
其 他 资产 按 国 家 有 关规 定 进行 估 值。
（ 6） 在任何 情 况 下 ，基金管理人 如采 用 上 述估 值 方 法对基金财产进行 估 值， 均 应 被 认
为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法。但 是 ， 如 基金管理人 认为 上 述估 值 方 法对基金财产进行 估 值不 能
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107
客 观反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 在 综 合 考虑 市 场 各因素 的基 础 上 ， 可 根据 具体情 况 与 基
金 托 管人 商 定 后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格估 值。
基金管理人、基金 托 管人发 现 基金 估 值 违反 《基金合同》 订 明的 估 值 方 法、 程序 以及 相
关法律法规的规 定或者未能 充 分 维 护 基金 份额 持 有 人 利 益 时 ，发 现 方 应 及 时 通 知 对 方 ， 以约
定 的 方 法、 程序 和相关法律法规的规 定 进行 估 值， 以 维 护 基金 份额 持 有 人的 利 益。
根据《基金法》，本基金的基金会 计 责任方 由 基金管理人 担任 。 因 此 ， 就 与 本基金 有 关 的会 计 问 题 ， 如 经相关 各 方在 平 等 基 础 上充 分 讨论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的意 见 ，基金管理人
有 权按 照 其对基金 净 值的 计 算 结 果 对 外 予 以 公布 。
2、基金 账册 的 建账 和对 账
基金管理人和基金 托 管人 在 《基金合同》生效 后 ， 应 按 照 双 方约 定 的同 一 记 账 方 法和
会 计 处 理 原则 ， 分 别独 立 地 设 置 、 登 录 和保管本基金的 全 套 账册 ，对相关 各 方 各 自 的 账册 定
期 进行核对， 互 相监 督 ， 以 保证基金财产的 安 全 。 若 双 方 对会 计 处 理 方 法 存在分 歧 ， 应 以 基
金管理人的 处 理 方 法 为 准。
3、基金财 务报 表 与 报告 的 编 制 和复核
基金财 务报 表 由 基金管理人和基金 托 管人 每 月 分 别独 立 编 制 。月 度 报 表的 编 制 ， 应 于 每 月 终了 后 5个 工 作日内完 成 。 定 期 报告 文件 应 按 中国证监会 公布 的《证券投资基金 信 息披露
管理 办 法》 要 求 公 告 。 季 度 报 表的 编 制 ， 应 于 每 季 度 终了 后 15个 工 作日内完 成 ； 更新的招募
说明书 在 本基金合同生效 后每 6个 月 公 告一 次 ，于 截止 日 后 的 45日内 公 告 。 半 年 度 报告 在 基 金会 计 年 度 前 6个 月 结束后 的 60日内 公 告 ； 年 度 报告 在 会 计 年 度结束后 90日内 公 告 。
基金管理人 在 月 度 报 表完 成当 日，对 报 表 加 盖 公章后 ， 以 加 密 传 真 方 式 将 有 关 报 表 提供 基金 托 管人 ； 基金 托 管人 在 2个 工 作日内进行复核，并 将 复核 结 果 及 时 书 面 通 知 基金管理人。
基金管理人 在 季 度 报 表完 成当 日，对 报 表 加 盖 公章后 ， 以 加 密 传 真 方 式 将 有 关 报 表 提供 基金 托 管人 ； 基金 托 管人 在 5个 工 作日内进行复核，并 将 复核 结 果 及 时 书 面 通 知 基金管理人。基
金管理人 在 更新招募说明书完 成当 日， 将 有 关 报告 提供 基金 托 管人，基金 托 管人 在 收 到 15
日内进行复核，并 将 复核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 半 年 度 报告 完 成当 日， 将
有 关 报告 提供 基金 托 管人，基金 托 管人 在 收 到 后 20日内进行复核，并 将 复核 结 果 书 面 通 知 基
金管理人。基金管理人 在 年 度 报告 完 成当 日， 将 有 关 报告 提供 基金 托 管人，基金 托 管人 在 收 到 后 30日内复核，并 将 复核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金 托 管人 在 复核 过 程 中，发 现 相关
各 方 的 报 表 存在 不 符 时 ，基金管理人和基金 托 管人 应 共 同 查 明 原 因 ，进行 调 整， 调 整 以 相关
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108
各 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准。核对 无 误 后 ，基金 托 管人 在 基金管理人 提供 的 报告 上 加 盖 公 章 ，相关 各 方 各 自 留 存 一份 。
基金 托 管人 在 对财 务报 表、 季 度 报告 、 半 年 度 报告或 年 度 报告 复核完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认
或出 具 相 应 的复核确 认 书， 以备 有 权 机构 对相关文件 审 核 时 提 示 。
（六）基金 持 有 人 名 册的登记与 保 管
基金 持 有 人 名册 ， 包括 基金设立募集 期结束 时 的基金 持 有 人 名册 、基金 权 益 登 记 日的
基金 持 有 人 名册 、基金 持 有 人 大 会 登 记 日的基金 持 有 人 名册 、 每 月 最 后 一 个 交易 日的基金 持
有 人 名册 ， 由 基金 托 管人 从 注册 与 过 户 登 记 人 处 取得 并进行保管。
（七） 争议 的处理和 适 用法 律
双 方当事 人同意， 因 本 协议 而 产生的 或 与 本 协议 有 关的 一 切 争 议 ， 先 应 友 好 协 商 解决 。
协 商 不 成 ， 应 提交 中国国 际 经 济贸 易 仲 裁 委 员 会，根据该会 当 时有 效的 仲 裁 规 则 进行 仲 裁 ，
仲 裁 地 点 在 北 京 ， 仲 裁裁 决是终 局 性 的。
争 议 处 理 期 间 ， 双 方当事 人 应恪守 基金管理人和基金 托 管人 职 责 ， 各 自 继 续 忠 实、 勤勉 、 尽 责 地 履 行《基金 契 约 》和本 托 管 协议 规 定 的 义务 ， 维 护 基金 持 有 人的合法 权 益。
本 协议 受 中国法律管 辖 。
（八）托管 协议 的 修改 和 终 止
1、本 协议 双 方当事 人经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协议 进行 修 改 。 修 改 后 的新 协议 ，其内容不
得与 基金合同的规 定有 实 质性 冲 突 。 修 改 后 的新 协议 ， 报 中国证监会批准 后 生效。
2、发生 以下 情 况 ，本 托 管 协议终 止 ：
（ 1） 基金合同 终 止 ；
（ 2） 基金 托 管人 解 散 、 依 法 被撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基金 托 管人 接 管基金财产 ；
（ 3） 基金管理人 解 散 、 依 法 被撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基金管理人 接 管其基金管理 权 ；
（ 4） 发生《基金法》规 定 的基金 托 管 协议终 止 事项 。
二十一、
对 基金份额 持 有 人的服务
基金管理人 承 诺 为 基金 份额 持 有 人 提供 一 系列的 服务 。 以下 服务 内容， 由 基金管理人 在 正 常 情 况 下 向 投资 者 提供 ，基金管理人 可 根据实 际 业务 情 况 以及 基金 份额 持 有 人的 需 要 和 市
场 的 变 化 ，不 断 完 善 、 增加 和 修 改 服务 项目 。
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109
（一） 营 销 创 新 及 网上 交易 服务
为 丰 富 投资 者 的 交易方 式和 渠道 ，基金管理人 为 投资 者 提供 包括 基金的 转换 、 定 期 定额
交易等 多 种 形 式的 交易 服务 。
在 营 销 渠道 创 新 方 面 ，本基金管理人 大 力 发 展 基金 电 子 商 务 ，并已开 通 基金 网 上 交易 系
统 ，投资 者 可 登 陆 本基金管理人的 网站 (www.phfund.com.cn)，更 加 方 便 、 快 捷 地 办 理基金
认购 、 申购 、 转换 、 赎回 及 信 息查 询 等 已开 通 的 各 项 基金 网 上 交易 业务 。基金管理人 也 将 不 断 努 力 完 善 现有 技术 系 统 和 销售 渠道 ， 为 投资 者 提供 更 加多 样 化 的 交易方 式和 手 段 。
（二） 交易 资 料 的 寄送 服务
1、基金投资 者 对 账单 服务 。基金管理人 将 向 发生 交易 的基金 份额 持 有 人 以 书 面 或 电 子
文件 形 式 定 期 或 不 定 期 寄 送 对 账单 。
2、其 他 相关的 信 息 资 料 。
（三） 信息定 制服务
投资 者 可 以 通 过 基金管理人 网站 (www.phfund.com.cn)、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心
（ 400-6788-999； 0755-82353668） 等 渠道 提交 信 息 定 制 申请 ， 在 申请 获 基金管理人确 认 后 ，
基金管理人 将 通 过 手 机 短 信 、 E-MAIL等方 式 定 期 为 客 户 发 送 所定 制 的 信 息 。 通 过 手 机 短 信
可 定 制 的 信 息 包括：每 日基金 份额净 值、 每 笔 交易 确 认 、 账 户 余 额 、 公司 最 新 公 告 、新产 品 信 息等 ；通 过 邮 件 定 制 的 信 息 包括： 基金 周 刊 、 每 季 度 投资 策略 报告 、财经资 讯 、 客 户 活 动
等 讯 息 。基金管理人 将 根据 业务 发 展 需 要 和实 际 情 况 ， 适时 调 整发 送 的 定 制 信 息 内容。
（四） 在线咨询 服务
投资 者 可 通 过 登 录 基金 公司 网站 进行 信 息查 询 ， 通 过 输 入 基金 账 户 号 （或 证件号 码 ） 和 查 询 密 码 进 入 查 询 账 户 ， 享 有 交易查 询 、 信 息 定 制 、资 料 修 改 、对 账单 打 印 等 服务 。
投资 者 可 通 过 在 线 客 服 、 短 信 接 收 平 台 等 网 络 通 讯 工 具 进行 业务 咨询 ，基金管理人 在 工 作日的 工 作 时 间 内 有 专 人 在 线 提供 咨询 服务 。
（五） 客 户 服务 中 心电话 服务
呼 叫 中 心 （ 400-6788-999； 0755-82353668）自 动 语 音 系 统 提供 每周 7× 24小 时 基金 账 户 余 额 、 交易 情 况 、基金产 品信 息与 服务 等 信 息查 询 。
呼 叫 中 心 人 工 坐 席 提供 每周 五 天， 每 日不 少 于 8小 时 的 座 席 服务 ，投资 者 可 以 通 过 该 热
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110
线 获 得 业务 咨询 、 信 息查 询 、 服务 投 诉 、 信 息 定 制 、资 料 修 改 等 专 项 服务 。
（六） 客 户 投 诉 受理服务
投资 者 可 以 通 过 直 销 和 代 销 机构 网 点 柜台 、基金管理人设 置 的投 诉 专 线 、 呼 叫 中 心 人 工
热 线 、书 信 、 电 子 邮 件 等 渠道 ，对基金管理人和 销售 机构所 提供 的 服务 进行投 诉 。
电话 、 电 子 邮 件、书 信 、 网 络 在 线 是 主 要 投 诉 受 理 渠道 ，基金管理人设 专 人 负 责 管理投
诉 电话 （ 0755-82825700） 和 邮 箱 。 现场 投 诉 和意 见 簿 投 诉 是 补充 投 诉渠道 ， 由 各 代 销 机构
统 一 处 理。
对于 工 作日 期 间 受 理的投 诉 ， 原则 上 由 客 户 服务 中 心 在 24小 时 之 内 回 复 ； 需 要 跨 部门
协 调 的投 诉 ， 须由 客 户 服务 中 心 先 与 客 户 沟 通 ， 原则 上 3个 工 作日内 协 同相关 部门 给 予 客 户
有 关投 诉 进 度 、 处 理 结 果 的 答 复 ； 确 有 合理 原 因 不 能 在 三 个 工 作日 反 馈 处 理 结 果 的， 应 及 时
告 知 客 户 ，并说明 公司 的 处 理进 展 。
（七） “鹏友 会 ”俱乐 部
凡 购 买 公司 开放式基金的 份额 持 有 人 均 自 动 成 为 鹏华投资 者 俱乐 部“ 鹏 友 会 ” 的会 员 。 “ 鹏 友 会 ” 俱乐 部 开 展 的 各 项 活 动 、 服务 ， 请 登 陆 基金管理人 网站 进行 查 阅 与了解 。
（八）服务 质量监督 员
为 主 动 接 受 社 会 各 界 监 督 ， 公司通 过 聘 请 社 会 各 界 人 士 ， 建 立 服务质 量 监 督员 机 制 ， 使
其 客 观 地 对 公司 客 户 服务 提 出 需 求 和 建 议 。
二十二、
其他应 披露 事 项
本基金的其 他 应 披露事项 将 严 格按 照 《基金法》、《运作 办 法》、《 销售办 法》、《 信
息披露办 法》 等 相关法律法规规 定 的内容 与格 式进行 披露 ，并 至 少 在 一 种 指 定 媒 体上公 告 。
公告 内 容 报 纸 日期
鹏华普天系列开放式证券投资基金 2010年 第 2季 度
报告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 7月 19日
鹏华基金管理 有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有 的 停 牌 股
票 复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提 示性 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 7月 27日
鹏华基金管理 有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有 的 股 票停 《中国证券 报 》、《 上 海
2010年 8月 3日
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
111
牌 后 估 值 方 法 变 更的 提 示性 公 告 证券 报 》、《证券 时报 》
关于鹏华基金管理 有 限公司旗 下 部 分 基金 申购 中国 光 大 银 行 股 份有 限公司 首 次公 开发行 A股 的 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 8月 19日
鹏华普天系列开放式证券投资基金更新的招募说明 书 摘要
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 8月 21日
鹏华普天系列开放式证券投资基金 2010年 半 年 度 报
告 摘要
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 8月 27日
鹏华基金管理 有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有 的 停 牌 股
票 复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提 示性 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 9月 3日
鹏华基金管理 有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有 的 停 牌 股
票 复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提 示性 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 9月 3日
关于 旗 下 基金 持 有 的 股 票停 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提
示性 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 10月 20日
鹏华普天系列开放式证券投资基金 2010年 第 3季 度
报告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 10月 27日
鹏华基金管理 有 限公司 关于 旗 下 基金 持 有 的 停 牌 股
票 复 牌 后 估 值 方 法 变 更的 提 示性 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 10月 30日
鹏华基金管理 有 限公司 关于设立 广 州 分 公司 的 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 11月 12日
关于鹏华基金管理 有 限公司旗 下 部 分 基金 申购 永 辉
超市股 份有 限公司 首 次公 开发行 A股 的 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 12月 15日
鹏华基金管理 有 限公司 关于开 通 开放式基金 网 上 直
销第 三 方 支 付 业务 的 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 12月 21日
鹏华基金管理 有 限公司 关于 旗 下 部 分 基金 参 与 工 行 “ 2011倾 心 回 馈 ” 基金 定 投 费率 优 惠 活 动 的 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 12月 30日
鹏华基金管理 有 限公司 关于 参 与交 通银 行基金 申购 费率 优 惠 活 动 的 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 12月 31日
鹏华基金管理 有 限公司 关于 旗 下 部 分 基金 继 续 参 与 邮 政 储蓄 银 行 网 上银 行基金 申购 费率 优 惠 活 动 的 公
告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 12月 31日
鹏华基金管理 有 限公司 关于 调 整 旗 下 开放式证券投 资基金 定 期 定额 投资 业务最低申购 金 额 的 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 12月 31日
鹏华基金管理 有 限公司 关于 继 续 参 与 深圳 发 展 银 行 开 展 的基金 申购 费率 优 惠 活 动 的 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 12月 31日
鹏华基金管理 有 限公司 关于 旗 下 部 分 基金 参 与 浙 商 银 行开 展 的 网 上银 行 申购 和 定 期 定额申购 费率 优 惠
活 动 的 公 告
《中国证券 报 》、《 上 海
证券 报 》、《证券 时报 》
2010年 12月 31日
上 述披露事项 的 披露 期 间 自 2010年 7月 12日 至 2011年 1月 11日 止 。
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
112
二十三、 招募说明书 的 存 放与 查阅 方式
本招募说明书 存 放 在 基金管理人、基金 托 管人 及 基金 代 销 机构 处 ，投资 者 可 在 营 业时 间
免 费查 阅 ， 也 可 支 付 工 本 费 后 ， 在 合理的 营 业时 间 内 获 得 复 印 件。
基金管理人和基金 托 管人保证文本的内容 与 所 公 告 的内容完 全 一 致 。
二十四、 备查文件
1、中国证监会批准鹏华普天系列开放式证券投资基金设立的文件
2、《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》
3、《鹏华普天系列证券投资基金 注册 与 登 记 过 户委 托 代 理 协议 》
4、《鹏华普天系列开放式证券投资基金 托 管 协议 》
5、法律意 见 书
6、基金管理人 业务 资 格 批件、 营 业 执 照
7、基金 托 管人 业务 资 格 批件、 营 业 执 照
存 放 地 点 ： 基金管理人、基金 托 管人 处
查 阅 方 式 ： 投资 者 可 在 营 业时 间 免 费查 阅 ， 也 可 支 付 工 本 费 后 ， 在 合理的 营 业时 间 内 获 得 复 印 件。
鹏华 基金管理 有 限 公 司
2011 年 2月 23日
