基金份额 发 售公告
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信诚货币市场证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理 人：信诚基金管理 有限公 司
基金托管 人：中国 建设 银行 股份有 限 公司
基金份额 发 售公告
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目
录
一、本次基金份额发售基本情况 ...................................................................... 4
二、募集方式与相关规定 .................................................................................. 6
三、直销中心的开户与认购程序 ...................................................................... 7
四、代销机构的开户与认购程序 .................................................................... 11
五、清算与交割 ................................................................................................ 13
六、基金的验资与基金合同生效 .................................................................... 13
七、本次份额发售当事人和相关机构 ............................................................ 14
附：本基金直销机构及各代销机构联系方式名录 ........................................ 15
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【重要提示】
1. 信诚货币 市场 证 券投 资基金（ 以下 简称 “本 基金 ” ） 的募集 已获 中国 证监 会 2011 年1 月
7 日证 监许可[2011]21 号 文批准 。 中 国证 监会 对本 基金的 核准 并不 代表 中国 证监会 对本 基金 的
价值和 收益 作出 实质 性判 断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
2. 本基金 类别 为 货 币市 场基 金 ，运 作方 式为 契约 型开 放式 。
3. 本基金 的管 理人 为 信 诚基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “ 基 金管 理人 ” 或 “ 本 公司” ） ，基
金 托管人 为 中国 建设银 行股 份有限 公司（ 以下简 称“ 中国建 设银行 ” ） ，注册登 记 机构 为基金 管
理人。
4. 本基金 募集 期 自2011 年2 月22 日至2011 年 3 月 21 日， 投 资人 可以 通过 本公 司直销 中
心及 各 代销 机构 （名 单详 见本公 告的 附件 ） 认 购本 基金 。
本 基金 募集对 象为 个人投资 者、 机构投 资者 和合格境 外机 构投资 者以 及法律法 规或 中国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 。
5. 投资人 欲购 买本 基金 ， 需 开立 本 公司 基金 账户 。 基 金募集 期内 本公 司 直 销中 心、 本公 司
网 上交易 系统和 代销 机构的 代销网 点同时 为投 资人办 理开立 基金账 户的 手续。 投资人 在办理 基
金 账户开 户手续 时可 同时办 理认购 申请。 一个 投资人 只能开 立和使 用 本 公司 的 一个基 金账户 ；
已经开 立 本 公司 基金 账户 的投资 人无 须重 复开 户 。
6. 本基金 的认 购金 额 ： 在基 金募集 期内 ， 投 资人 可多 次认购 基金 份额 ， 投 资人 首次认 购 A
级基金 份额 单笔 最低 限额 为人民 币 1,000 元， 首次 认 购 B 级 基金 份额 单笔 最低 限额为 人民 币 500
万元； 每次 追加 认 购 A 级 基金份 额的 最低 限额 为人 民币 1,000 元， 每次 追加 认购 B 级基 金份 额
的最低 限额 为人 民 币10 万 元。认 购一 经受 理， 不得 撤销。
7. 为进一 步方 便投 资人 通过 网上交 易方 式投 资 本 公司 旗下开 放式 基金 ， 本 公司 与中国 建 设
银行股 份有 限公 司 （以 下 简称为 “中 国建 设银 行 ” ） 、 中 国农 业银 行股 份有 限 公司 （以 下简 称为
“ 农业银 行 ” ） 和招 商银行 股份有 限公司 （以 下简称 为 “招 商银行 ”） 合作， 面向中 国建设 银
行 龙卡持 卡人、 农业 银行金 穗卡（ 借记卡 、准 贷记卡 ）持卡 人和招 商银 行一卡 通持卡 人推出 基
金 网上交 易业务 。持 有以上 银行卡 的投资 人， 通过登 录 本公 司 网站 ，按 照网上 交易栏 目的相 关
提示即 可办 理开 放式 基金 的开户 、交 易及 查询 等业 务。
8. 销售网 点 （ 指代 销网 点和/ 或直销 中心 和/ 或本 公司 网 上交易 平台 ） 对 申请 的受 理并不 表
示 对该申 请的成 功确 认，而 仅代表 销售网 点确 实接受 了认购 申请， 申请 的成功 确认应 以基金 注
册登 记机 构的确 认登 记为准 。投资 人可以 在基 金合同 生效后 到原认 购网 点查询 认购成 交确认 情
况。
9. 本公告 仅对本 基金 募集 的 有关事 项和规 定予 以说 明 。投资 人欲了 解本 基金 的 详细情 况，
请详细 阅读 刊登 在 2011 年 2 月 19 日 《证 券时 报》 、2 月 21 日《 中国 证券 报 》和2 月22 日《 上
海证券 报》 上的 《信 诚 货 币市场 证券 投资 基金 招募 说明书 》 （ 以下 简称 “招 募 说明书 ” ） 。
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10. 各 代销 机构 的代 销网点 、业 务办 理日 期和 具体时 间等 事项 以各 代销 机构在 其各 销售 城
市当地 的公 告为 准 。
11. 在 募集 期间 ，除 本公告 所列 的代 销机 构外 ，如本 基金 增加 其他 代销 机构的 ，本 公司 将
及时公 告 。
12. 本 公司 可根 据基 金销售 情况 ，依 据法 律法 规和基 金合 同的 规定 适当 延长或 缩短 基金 募
集期限 ，并 及时 公告 。但 整个募 集期 限自 基金 份额 发售之 日起 不超 过 三 个月 。
13. 投资人 如有 任何 问题 ，可 拨打 本 公司 的客 户服 务电 话 400-666-0066 或 021-51085168
咨询购 买事 宜 。
14. 基金管 理人 可综 合各 种情 况对募 集安 排做 适当 调整 。
15. 基 金管 理人 提示 投资人 充分 了解 基金 投资 的风险 和收 益特 征， 根据 自身的 风险 承受 能
力 ，审慎 选择适 合自 己的基 金产品 。基金 管理 人依照 恪尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤勉 的原则 管
理 和运用 基金财 产， 但不保 证基金 一定盈 利， 也不保 证最低 收益。 投资 人购买 本货币 市场证 券
投 资基金 并不等 于将 资金作 为存款 存放在 银行 或存款 类金融 机构 。 基金 的过往 业绩并 不预示 其
未来表 现。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基金 业绩 表现 的保 证。
本 基金 为货币 市场 基金，属 于证 券投资 基金 中的高流 动性 、低风 险品 种，其预 期收 益和风
险 均低于 债券型 基金 、混合 型基金 及股票 型基 金。 投 资于本 基金面 临的 主要风 险有市 场风险 、
投 资风险 、管理 风险 、流动 性风险 、本基 金的 特有风 险、技 术风险 及其 他风险 等。在 市场波 动
等因素 的影 响下 ，基 金投 资有可 能出 现亏 损。
基 金管 理人提 醒投 资人基金 投资 的“买 者自 负”原则 ，在 投资人 做出 投资决策 后， 基金运
营 状况与 基金净 值变 化引致 的投资 风险， 由投 资人自 行承担 。投资 有风 险，投 资人在 投资本 基
金前应 认真 阅读 本基 金的 招募说 明书 和基 金合 同。
一、本次 基金份额发 售 基 本情况
（一）基金名称 及代 码
基金名 称： 信诚 货币 市场 证券投 资基金
基金代 码：A类：550010
B 类：550011
（ 二）基金类别
货币市 场 证 券投 资基金
（三）基金运作方式
契约型 开放 式
（ 四）基金存续期限
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不定期
（五）基金份额 初始 面值 （认购价格）
每份基 金份 额初始 面 值为 人民 币 1.00 元
（六）募集对象
个 人投 资者、 机构 投资者 和 合格 境外机 构投 资者 以及 法律 法规或 中国 证监会允 许购 买证券
投资基 金的 其他 投资 人 。
（七）销售渠道与销 售地 点
1、 直 销中 心
本基金 直销 机构 为 基 金管 理人以及 基 金管 理人 的网 上交易 平台
信诚基 金管 理有 限公 司（ 上海）
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼9 层
电话：021-68649788
传真交 易专 线：021-50120895
客服电 话：400-666-0066 或021-51085168
发 售期 间，客 户可 以通过 本 公司 客户服 务中 心电话进 行募 集相关 事宜 的问询、 开放 式基金
的投资 咨询 及投 诉等 。
网上交 易平 台地 址：www.citicprufunds.com.cn
2、代 销机 构
代销机 构的 联系 方式 请见 本公告 的附 件， 如在 募集 期间新 增代 销机 构， 则另 行公告 。
如本次 募集 期间 代销 机构 新增营 业网 点则 由该 代销 机构另 行公 告。
（ 八）募集时间安排 与基 金合同生效
本基金 的募 集期 限 为 2011 年 2 月 22 日至 2011 年 3 月 21 日 。基 金 管 理人 可根 据认购 的情
况 ，依据 法律法 规和 基金合 同规定 的规定 适当 延长或 缩短募 集期， 但整 个募集 期限自 基金份 额
发售之 日起 不超 过三 个月 。
基金募 集期 限届 满， 在基 金募集 份额 总额 不少 于 2 亿份， 基金 募集 金额 不少 于 2 亿元 人民
币，并 且基 金份 额持 有人 的人数 不少 于 200 人的 条 件下， 基金 管理 人应 当自 基金募 集结 束之 日
起 10 日内 聘请 法定 验资 机 构验资 ，自 收到 验资 报告 之日起 10 日内 ，向 中国 证 监会提 交验 资报
告 ，办理 基金备 案手 续。自 中国证 监会书 面确 认之日 起，基 金备案 手续 办理完 毕，基 金合同 生
效。
（九） 基金认购方式 与费 率
1、 本 公司 的直 销网 点和 中 国建设 银行 等代 销机 构的 代销网 点同 时面 向个 人 投 资者、 机构 投
资者及 合格 境外 机构 投资 者 销售 本基 金。
2、 认购 受理 ： 在2011 年2 月 22 日至 2011 年3 月21 日期 间 ， 销 售网 点每 日 受理 投 资人 的
认购申 请。
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3、资 金缴 纳： 投资 人 须 将 足额资 金存 入销 售网 点指 定的账 户后 ，方 可进 行基 金认购 。
4、 份额 确认 ： 销 售网 点对 投资人 认购 申请 的受 理 ， 表示该 网点 确实 收到 投资 人 的申 请信 息
和 足额认 购资金 ，该 网点会 将基金 认购申 请表 其中一 联作为 受理确 认凭 证交给 投资人 。认购 份
额 的确认 由本基 金注 册登记 人完成 ，待本 基金 合同生 效后， 投资人 可到 提出申 请的销 售网点 打
印交易 确认 单。
5、 认购 方式 ： 本 基金 采用 金额认 购方 式 ， 投 资人 可 以通过 当面 委托 和传 真委 托的方 式进 行
认购。
6、 在基 金募 集期 内， 投资 人 可多 次认 购基 金份 额 ， 投资人 首次 认 购A 级 基金 份额单 笔最 低
限额为 人民 币 1,000 元， 首次认 购 B 级基 金份 额单 笔最低 限额 为人 民 币 500 万元； 每次 追加 认
购 A 级 基金 份额 的最 低限 额为人 民 币 1,000 元 ，每 次追加 认 购 B 级 基金 份额 的最低 限额 为人 民
币10 万 元 。认 购一 经受 理 ，不得 撤销 。
7、 认 购份 额的 计算 方法
（1） 本基 金不 收取 认购 费 。
（2） 本基 金认 购采 用金 额 认购的 方式 。A 级 基金 份 额最低 认购 金额 为 1,000 元，B 级 基金
份额最 低认 购金 额 为 500 万元。 认购 份额 采用 四舍 五入的 方法 保留 至小 数点 后两位 ，由 此产 生
的误差 计入 基金 资产 。
本基金 认购 份额 的计 算如 下：
认购份 额= （认 购金 额＋ 利 息）/ 基金 份额 初始 面值
例： 某 投资 人投 资 人 民币 100,000 元 认购 本基 金， 假 设该笔 认购 产生 利 息50 元 ， 则其 可得
到的认 购份 额为 ：
认 购份 额= （100,000+50 ）/1.00 ＝100,050 份
（3） 认购 款项 在认 购期 间 存入专 门账户 ， 有效 认购 资金在 募集 期所 产生 的利 息折成 基金 份
额 ，归投 资人所 有， 不收取 利息折 算基金 份额 的认购 费用， 其中利 息以 注册登 记机构 的记录 为
准。
二、 募集方式与相关 规定
1、本 次基 金在 募集 期内 面 向个人 投资 者 、 机构 投资 者及合 格境 外机 构投 资者 同时发 售。
2、 投 资人 在 本 公司 直销 中 心首次 认购 本基 金A 级基 金份额 单笔 最低 金额 为50 万元人 民币 ，
追加认 购每 笔最 低金 额 1,000 元人 民币 ；首 次认 购 本基金 B 级 基金 份额 单笔 最低金 额 为 500 万
元人民 币 ， 追加 认购 每笔 最低金 额 10 万 元人 民币 。 本基金 直销 中心 单笔 认购 最低金 额可 由基 金
管理人 酌情 调整 。
3、 投 资人 通过 代销 网点 和 基金管 理人 网上 交易 平台 首次认 购本 基金 A 级 基金 份额单 笔最 低
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金额 为 1,000 元 人民 币 ， 追加认 购每 笔最 低金 额 1,000 元人 民币 ；首 次认 购 本基 金 B 级 基金 份
额单笔 最低 金额 为 500 万 元人民 币 ， 追加 认购 每笔 最低金 额 10 万 元人 民币 。
4、 募 集期 内投 资人 可以 多 次认购 本基 金， 其中 机构 投资者 需在 其首 次办 理开 户和认 购的销
售网点 办理 重复 认购 。
三、 直销中心的开户 与认 购程序
（一） 个人投资者
1、 开户 及认 购的 时间 ：2011年2月22 日至2011 年3 月17 日， 上 午9:30至 下午15:00 ；2011 年3
月18日至3月21日， 上午9：30 至下 午17 ：00，如 本基 金提前 或延长 募集结 束， 则募集 期截至 日
当天和 前一 天的 业务 办理 时间为 上午9 ： 30 至下 午17 ： 00 （ 周六 、 周日 及法 定节 假日不 办理 业务 ） 。
2、开 户及 认购 程序 ：
1) 开户： 提供 下列 资料 办理 基金的 开户 手续 ：
A. 有效身 份证 明原 件及 复印 件；
B. 填妥的 经本 人签 字确 认的 《个人 投资 者开 放式 基金 账户业务 申 请表 》 ；
C. 指定银 行账 户实 名制 凭证 ；
D. 委托他人代办 的，还需 提 供经公证的委 托代办书 、 代办人的有 效身份证 明原 件及复印
件。
基 金管理 人 需 要留存 的材料 为：投 资人/代 办人有 效身 份证件 复印 件、填 妥的经 投资人/ 代
办人签 字确 认的 申请 表； 委托他 人代 办的 ，还 需留 存经公 证的 委托 代办 书原 件及复 印件 。
2) 认购资 金的 缴付
以 电汇 或支票 主动 付款方式 将足 额认购 资金 汇入 基金 管理 人 指定 银行 开立的下列 直 销资金
专户。
A. 中国建 设银 行
户
名 ：信 诚基 金管 理有 限公司 直销 专户
开户行 ：中 国建 设银 行上 海市分 行营 业部
账
号：3100 1550 4000 5000 7459
B. 中国工 商银 行
户
名： 信 诚基 金管 理有 限公司 直销 专户
开户行 ： 中 国工 商银 行上 海市正 大广 场支 行
账
号：1001 1415 2902 5700 738
C. 中国农 业银 行股 份有 限公 司
户
名 ：信 诚基 金管 理有 限公司 直销 专户
开户行 ：中 国农 业银 行股 份有限 公司 上海 卢湾 支行
账
号：0349 2300 0400 0465 2
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D. 中信银 行
户
名 ：信 诚基 金管 理有 限公司 直销 专户
开户行 ：中 信银 行上 海分 行
账
号：7311 0101 8720 0000 315
3) 认购申 请： 提供 下列 资料 办理基 金 认 购手续 ：
A. 《基金 交易 申请 表》 ；
B. 银行付 款凭 证/ 划款 回单 联 复印件 ；
C. 《基金 授权 委托 书》 （适 用 于代理 情况 ） ；
D. 《基金 传真 交易 申请 书》 （ 适用于 传真 交易 ） 。
投资人 开户 的同 时可 办理 认购手 续 。
3、注 意事 项：
1) 认购申请当日 截至时点 之 前，若投资人 的认购资 金 未到基金管 理人指定 基金 直销资金
专户， 则当 日提 交的 申请 顺延受 理。 申请 受理 日期 （即有 效申 请日 ）以 资金 到账日 为准 。
2) 基金募 集期 结束 ，以 下将 被认定 为无 效认 购：
A. 投资人 已划 付认 购 资 金， 但逾期 未办 理开 户手 续或 开户不 成功 的；
B. 投资人 已划 付认 购 资 金， 但逾期 未办 理认 购手 续的 ；
C. 投资人 已划付 的 认购 资金 少于其 申请 的认 购金 额的 ；
D. 在募集 期截 止日 下午 5 ：00 之前认购 资 金未 到指 定 基金销 售专 户的 ，也 不接 受 顺延 受
理认购 申请 的 ；
E. 基金管 理人 确认 的其 它无 效资金 或认 购失 败资 金。
3) 在基金 注册 登记 机构 确认 为无效 认购 后， 基金 管理 人 将在 7 个工 作日 内将 认 购资金 退
回，投 资人 可在 退回 的认 购资金 到账 后再 次提 出认 购申请 （届 时募 集期 已结 束的除 外） 。
（二） 机构投资者
1、 开 户及 认购 的时 间：2011 年2 月 22 日至 2011 年3 月 17 日 ，上 午9:30 至 下午 15:00 ；
2011 年3 月18 日至3 月21 日， 上午9：30 至 下午17 ：00 ， 如 本基 金提前 或延长 募集 结束 ， 则
募集期 截至 日当 天和 前一 天的业 务办 理时 间为 上 午 9：30 至下 午 17 ：00 （ 周 六、周 日及 法定 节
假日不 办理 业务 ） 。
2、开 户及 认购 程序 ：
1) 开户： 提供 下列 资料 办理 基金的 开户 手续 ：
A ． 加盖单 位公 章的 企业 法人 营业执 照复 印件(应 有有 效 的年检 记录)； 事业 法人 、 社会团
体其他 组织 需提 供加 盖单 位公章 的 由 民政 部门 或 其 他主管 部门 颁发 的注 册登 记证书 复印 件 ； 如 为
境外机 构投 资者 的， 还应 提交中 国证 监会 颁发 的《 合格境 外机 构投 资者 证券 投资业 务许 可 证 》 ；
B ． 加盖公 章的 法定 代表 人身 份证明 文件 复印 件;
C ． 加盖单 位公 章 的 机构 代码 证和税 务登 记证 的 复 印件 ；
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D ． 指定银 行出 具的 开户 证明 复印件 ；
E ． 填妥并 加盖 公章 的 申 请表 ；
F ． 经办人 有效 身份 证明 文件 复印件 ；
G ． 加盖公 章和 法定 代表 人章( 或负责 人章)的 授权 委托 书 原件； （非 法定 代表 人亲 自 办理
时提交 ）
H ． 预留印 鉴卡 ；
本公司 需 要 留 存 的 材 料 为 ： 有效企 业 法 人 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书 的复印件（加盖单位 公
章） ， 如 为合 格境 外机 构 投资者 ， 还 需 《合 格境 外 机构投 资者 证券 投资 业务 许可证 》 复 印件； 加
盖公章 的法 定代 表人 身份 证明文 件复 印件 ；加 盖单 位公章 的机 构代 码证 和税 务登记 证的 复印 件 ；
指定银 行出 具的 开户 证明 复印件 ；填 妥并 加盖 公章 的 申请 表 ； 经办 人 有 效身 份证明 文件 复印 件 ；
加盖公 章和 法定 代表 人章( 负责人 章) 的授 权委 托书 原 件 （ 非法 定代 表人 亲自 办 理时提 交 ） ； 预 留
印鉴卡 。
2) 认购资 金的 缴付
以 电 汇 或 支 票 主 动 付 款 方 式 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 指 定 银 行 开 立 的 下列 直 销 资 金 专
户。
A. 中国建 设银 行
户
名 ：信 诚基 金管 理有 限公司 直销 专户
开户行 ：中 国建 设银 行上 海市分 行营 业部
账
号：3100 1550 4000 5000 7459
B. 中国工 商银 行
户
名： 信 诚基 金管 理有 限公司 直销 专户
开户行 ： 中 国工 商银 行上 海市正 大广 场支 行
账
号：1001 1415 2902 5700 738
C. 中国农 业银 行股 份有 限公 司
户
名 ：信 诚基 金管 理有 限公司 直销 专户
开户行 ：中 国农 业银 行股 份有限 公司 上海 卢湾 支行
账
号：0349 2300 0400 0465 2
D. 中信银 行
户
名 ：信 诚基 金管 理有 限公司 直销 专户
开户行 ：中 信银 行上 海分 行
账
号：7311 0101 8720 0000 315
3) 认购申 请： 提供 下列 资料 办理基 金认购 手续 ：
A. 《基金 交易 申请 表》 ；
B.
银行 付款 凭证/ 划 款回 单 联复印 件 ；
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C. 《基金 授权 委托 书》 （适 用 于代理 情况 ） ；
D. 《基金 传真 交易 申请 书》 （ 适用于 传真 交易 ） 。
投资人 开户 的同 时可 办理 认购手 续 。
3、注 意事 项：
1) 认购申请当日 截至时点 之 前，若机构投 资者的认 购 资金未到本 公司指定 基金 直销资金
专户， 则当 日提 交的 申请 顺延受 理。 申请 受理 日期 （即有 效申 请日 ）以 资金 到账日 为准 。
2) 基金募 集期 结束 ，以 下将 被认定 为无 效认 购：
A. 投资人 已划 付认 购 资 金， 但逾期 未办 理开 户手 续或 开户不 成功 的；
B. 投资人 已划 付认 购 资 金， 但逾期 未办 理认 购手 续的 ；
C. 投资人 已划 付 的 认购 资金 少于其 申请 的认 购金 额的 ；
D. 在募集 期截 止日 下 午 5:00 之前认购 资 金未 到指 定基 金销售 专户 的；
E. 本公司 确认 的其 它无 效资 金或认 购失 败资 金。
3) 在基金 注册 登记 机 构 确认 为无效 认购 后， 本公 司将 在 7 个工 作日 内将 认购 资 金退回 ，
投资人 可在 退回 的认 购资 金到账 后再 次提 出认 购申 请（届 时募 集期 已结 束的 除外） 。
（三） 直销网上交易流程
1 、开 户及 认购 的时 间：2011年2 月22 日至2011 年3 月21 日（ 周六 、周 日照 常受 理 认购） 。
2 、开 户及 认购 程序 ：
开户流 程:
（1） 登陆 信诚 基金 网上 直 销网址,选择"新 开户"选项
（2） 阅读 风险 提示 函,并 签订网 上直 销协 议
（3） 选择 银行 卡,输 入个 人信息
（4） 用户 将连 接至 指定 银 行的专 门页 面进 行资 料验 证操作
（5） 完成 验证 后输 入个 人 信息, 开户 成功
（6） 新用 户 第 一次 登录 时 ，系统 会要 求投 资人 进行 风险测 评
认购流 程:
（1） 登陆 信诚 基金 网上 直 销系统
（2） 选择 需认 购的 产品, 点击" 认购" 选项
（3） 输入 认购 金额
（4） 确认 认购 金额
（5） 农业 银行 、建 设银 行 卡用户 将连 接到 银行 验证 银行卡 密码,招 商银 行卡
用户将 自动 扣款 ，认 购完 成
3 、信 诚基 金网 上直 销网 址 为 : https://trade.citicprufunds.com.cn/
4 、支 持的 银行 卡种 类:
（1） 建设 银行 银行 卡(该 银行卡 需办 理USB KEY 证 书 并开通 网上 交易)
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（2） 农业 银行 银行 卡
（3） 招商 银行 银行 卡
5 、注 意事 项：
（1） 认 购申 请当 日下 午截 至时点 之前， 若投 资人 的 认购资 金未 到本 公司 指定 基金直 销资 金
专户， 则当 日提 交的 申请 顺延受 理。 申请 受理 日期 （即有 效申 请日 ）以 资金 到账日 为准 。
（2） 基金 募集 期结 束， 以 下将被 认定 为无 效认 购：
A ．投 资人 已划 付认 购资 金 ，但逾 期未 办理 开户 手续 或开户 不成 功的 ；
B ．投 资人 已划 付认 购资 金 ，但逾 期未 办理 认购 手续 的；
C ．投 资人 已划 付的 认购 资 金少于 其申 请的 认购 金额 的；
D ． 在募 集期 截止 日下 午5 ：00 之前 认购 资金 未到 指 定基金 销售 专户 的 ， 也 不 接受顺 延受 理
认购申 请的 ；
E ．本 公司 确认 的其 它无 效 资金或 认购 失败 资金 。
四、 代销机构的开户 与认 购程序
（一） 中国建设银行
1、个人投资者
1) 受理开户和认 购的时间 ： 基金发售日 的 9:30 —17:00 （周六、周日 及法定节假 日不办
理业务 ） 。
2) 开户程 序及 所需 材料 ：
① 请事先 办妥 或持 有中 国建 设银行 理财 卡或 龙卡 通并 存入足 额开 户和 认购 资金 ；
② 请到网 点提 交以 下材 料， 办理开 户手 续， 开立 信诚 基金管 理有 限公 司的 基金 账户：
A. 本人有 效身 份证 件原 件（ 包括： 居民 身份 证、 军官 证、士 兵证 等） ；
B. 本人的 中国 建设 银行 理财 卡或龙 卡通 ；
C. 填妥的 “个 人开 通/ 取消 证 券交易 申请 表” 。
③ 开户同 时可 办理 认购 手续 ，需 填 妥并 提交 “证 券买 入（基 金认 购/ 申购 ）委 托 单” 。
3) 认购程 序及 所需 材料 ：
A. 本人有 效身 份证 件原 件；
B. 填妥的 “证 券买 入（ 基金 认购/ 申购 ）委 托单” 。
4) 注意事 项：
（1） 请个 人投 资者 本人 到 中国建 设银 行指 定的 代销 网点办 理开 户和 认购 手续 ；
（2 ） 有 关详 细的 办理 手续 ， 请 查阅 代销 网点 摆放 的 《中 国建 设银 行证 券业 务 系统个 人客 户
操作指 南》 。
2、机构投资者
基金份额 发 售公告
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1) 受理开户和认 购的时间 ： 基金发售日 的 9:30 —15:30 （周六、周日 及法定节假 日不办
理业务 ） 。
2) 开户及 认购 程序 ：
① 事先办 妥或 持有 中国 建设 银行的 机构 活期 存款 账户 并存入 足额 开户 和认 购 资 金；
② 由被授权人到 开户会计 柜 台提交以下材 料，办理 开 户手续，开 立信诚基 金管 理有限公
司的基 金账 户：
A. 机构活期存款 账户的印 鉴 卡及印鉴、营 业执照或 事 业社团法人 证书及复 印件 、军队或
武 警开户 许可证 及复 印件、 组织机 构代码 证及 复印件 。开户 单位为 分支 机构的 ，还应 提交法 人
授权其 开户 的书 面证 明；
B. 证券业 务授 权书 ；
C. 被授权 人有 效身 份证 明及 复印件 、印 鉴；
D. 填妥的 “机 构开 通/ 取消 证 券交易 申请 表” ，并 加盖 公 章和法 定代 表人 章。
③ 开户同 时可 办理 认购 手续 ，请填 妥并 提交 “证 券买 入（基 金认 购/ 申购 ）委 托 单” 。
3) 认购程 序及 所需 材料 ：
A. 被授权 人有 效 身 份证 明原 件；
B. 填妥的 “证 券买 入（ 基金 认购/ 申购 ）委 托单” 。
4) 注意事 项 ：
（1） 机构 投资 者请 到原 机 构活期 存款 账户 开户 会计 柜台办 理开 户和 认购 手续 ；
（2 ） 若 有其 他方 面的 要求 ， 请 以中 国建 设银 行 《中 国建设 银行 证券 业务 系统 机构客 户操 作
指南》 为准 。
（二） 中信银行
1、个人投资者
1) 开户（ 或账 户注 册） 及认 购的时 间： 上 午9:00 至下午 15:00（ 周六 、周 日照 常受理 ，
与下一 交易 日合 并办 理） 。
2) 开户及 认购 程序 ：
① 事先办 妥中 信理 财宝 并存 入足额 认购 资金 ；
② 到网点 提交 以下 材料 ，办 理开户 手续 ：
A. 中信理 财宝 （办 理账 户注 册时需 要 ） ；
B. 本人法 定 身 份证 件原 件（ 包括居 民身 份证 、护 照或 军官证 件等 有效 身份 证件 ，下 同 ） ；
C. 填妥的 开户 申请 表。
③ 开户同 时可 办理 认购 手续 ，需填 妥并 提交 基金 认购 申请表 。
3) 注意事 项：
（1） 若有 其他 方面 的要 求 ，以中 信银 行的 说明 为准 ；
（2） 个人 投资 者如 到网 点 办理开 户和 认购 手续 ，需 本人亲 自办 理。
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2、机构投资者
1) 开户（ 或账 户注 册） 及认 购的时 间 ： 上午 9:00 至下午 15:00（ 周六 、周 日不 受理） 。
2) 开户及 认购 程序 ：
① 加盖单位公章 的企业法 人 营业执照复印 件及副本 原 件；事业法 人、社会 团体 或其他组
织提供 民政 部门 或主 管部 门颁发 的注 册登 记证 书原 件及加 盖 单 位公 章的 复印 件 ；
② 办理基 金业 务法 人授 权委 托书；
③ 业务经 办人 有效 身份 证件 原件及 复印 件（ 或法 人授 权书） ；
④ 印鉴卡 一式 三份 ；
⑤ 指定银行账户 的银行《 开 户许可证》或 《开立银 行 账户申请表 》原件及 复印 件（或指
定银行 出具 的开 户证 明） ；
⑥ 填妥的 相关 基金 开户 申请 表和基 金认 购申 请表 （加 盖预留 印鉴 章） 。
3) 注意事 项：
开 户同 时可办 理认 购手续， 需填 写并提 交基 金认购申 请表 。若有 其他 方面的要 求， 以中信
银行的 说明 为准 。
（三） 其他代销 机构
投资人 在其 他代 销机 构办 理开户 及认 购手 续以 各代 销机构 的规 定为 准。
五、清算与交割
1、 基金 合同 生效 前， 全 部 认购资 金将 被冻 结在 本基 金募集 专户 中 ， 认 购资 金 冻结期 间的 利
息折算 为基 金份 额， 归投 资人所 有， 不收 取利 息折 算基金 份额 的认 购费 用。
2、 投 资人 通过 代销 机构 进 行认购 时产 生的 无效 认购 资金， 将于 认购 申请 被确 认无效 之日 起
三 个工作 日内向 投资 人的指 定银行 账户或 指定 券商资 金账户 划出。 通过 直销机 构进行 认购时 产
生 的 无 效 认 购 资金将 于 认 购 申 请 被 确 认 无 效 之 日 起 三 个 工 作 日 内 向 投 资 人 的 指 定 银 行 账 户 划
出。
3、本 基金 权益 登记 由基 金 注册登 记机 构在 募集 结束 后完成 。
六 、基金的验资与基 金合 同 生效
在 本基 金募集 结束 后，由银 行出 具基金 募集 专户存款 证明 ，由基 金管 理人委托 具有 从事证
券相关 业务 资格 的会 计师 事务所 对认 购资 金进 行验 资并出 具验 资报 告。
自 收到 验资报 告之 日起十日 内， 基金管 理人 向中国证 监会 提交验 资报 告，办理 基金 备案手
续。 自中 国证 监会 书面 确 认之日 起， 基 金备 案手 续 办理完 毕， 基 金合 同生 效 。 基金 管理 人在 收
到中国 证监 会确 认文 件的 次日 对 基金 合同 生效 事宜 予以公 告 。
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若 本基 金募集 失败 ，本基金 管理 人应以 其固 有财产承 担因 募集行 为而 产生的债 务和 费用，
将已募 集资 金并 加计 银行 同期存 款利 息在 基金 募集 期限届 满 后30 日内 返还 基 金认购 人 。
七 、本次份额发售当 事人 和 相关机构
（一） 基金管理人
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：2005 年9 月 30 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】142 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
网址：www.citicprufunds.com.cn
（二）基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大 街 25 号
法定代 表人 ：郭 树清
成立日 期：2004 年9 月 17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元人民 币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：尹 东
网址：www.ccb.com
（ 三）注册登记机构
信诚基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（ 四）律师事务所 和 经办 律师
名称： 上海 市通 力 律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
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负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（ 五）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 毕 马威 华振 会计 师 事务所
住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ：萧 伟强
电话：8621 5359 4666
传真：8621 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
信诚基 金管 理有 限公司
附：本 基金 直 销机构及各 代销机构联系方式 名录
1. 直销机构：
信诚基 金管 理有 限公 司及 基金管 理人 的 网 上交 易平 台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：殷 宇飞
投资人可以通过基金管理 人网上交易系统办理本基 金的开户、认购、申购及 赎回等业务,
具体交 易细 则请 参阅 基金 管理人 网站 公告 。网 上交 易网址 ：www.citicprufunds.com.cn.
2. 代销机构：
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市 口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ：郭 树清
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（2） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：孔 丹
客服电 话：95558
联系人 ：丰 靖
网址：http://bank.ecitic.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北 京市 复兴 门内 大 街1号
法定代 表人 ： 肖钢
电话：010-66596688
联系人 ：侯 燕鹏
客户服 务电 话： 95566
网址：www.boc.cn
（4） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 东莞 运河 东一路193 号
办公地 址： 广东 东莞 运河 东一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客 户服 务电 话：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（5） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
统一客 户服 务电 话：96528 （上海 地区962528 ）
公司网 站：www.nbcb.com.cn
（6） 华夏 银行 股份 有限 公 司
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地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 朝阳 区新 源南路 ６号 京城 大厦
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南路 ６号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-84683893
公司网 站：www.cs.ecitic.com
（8） 中信 建投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
统一客 户服 务电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（9） 中国 建银 投资 证券 有 限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第18 层至21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
统一客 户服 务电 话：400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
（10） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
统一客 户服 务 电 话：4008811177
（11） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
基金份额 发 售公告
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传真：021-22169134
客户服 务电 话:4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（12） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
联系电 话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
（13） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦Ｃ 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦Ｃ 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568047
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（14） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ： 祝 幼一
客户服 务热 线：4008888666
（15） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红 岭中路1012 号国 信证 券大 厦十六 层至 二十 六层
法人代 表人:何如
基金业 务联 系人:齐 晓燕
联系电 话:0755-82130833
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
（16） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：王 志伟
基金份额 发 售公告
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注册资 本：25亿 元人 民币
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场18 、19 、36、38、41和42楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 ： （020 ）87555305
（17） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
统一客 户服 务 电 话：96326
（18） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（19） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务网 站 ：www.95579.com
（20） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
基金份额 发 售公告
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联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
