嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金合同
3-1
嘉 实 多 利 分级 债 券 型 证券 投 资 基 金
基金合同 摘要
基金管理人： 嘉实 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 招商 银 行 股 份 有 限公 司
二零一 一 年 二 月
基金合 同内容摘要
一 、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务
（一） 基金份 额持 有人 的权 利与 义务
本 基 金 除嘉 实 多利 优 先份额 与 嘉 实多 利 进取 份 额的份 额 净 值计 算 、收 益 分配、 基 金 份额
折 算 、《 基 金合 同 》终 止时 的 基金 清 算财 产 分配 、嘉 实 多利 优 先份 额 与嘉 实多 利 进取 份 额终
止 运 作后 的 份额 折 算及 本合 同 对嘉 实 多利 基 金份 额、 嘉 实多 利 优先 份 额、 嘉实 多 利进 取 份额
的 其 他特 别 约定 外 ，本 基金 每 份基 金 份额 具 有同 等的 合 法权 益 。如 果 嘉实 多利 优 先份 额 与嘉
实多利 进取 份额 的运 作出 现终止 ， 则在 终止 嘉实 多 利优先 份额 与嘉 实多 利进 取份额 的运 作后 ，
本基金 每份 基金 份额 具有 同等的 合法 权益 。
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为：
1.分享 基金 财产 收益 ；
2.参与 分配 清算 后的 剩余 基金财 产；
3.依法 转让 其持 有的 嘉实 多利优 先份 额与 嘉实 多利 进取份 额 ， 依 法申 请赎 回 其持有 的嘉实
多利基 金份 额 ；
4.按照 规定 要求 召开 或自 行召集 基金 份额 持有 人大 会；
5.出席 或者 委派 代表 出席 基金份 额 持 有人 大会 ， 对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使表 决
权；
6.查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信息 资料 ；
7.监督 基金 管理 人的 投资 运作；
8.对基 金管 理人 、基 金托 管人、 基金 份额 发售 机构 损害其 合法 权益 的行 为依 法提 起 诉 讼 ；
9.法律 法规 和基 金合 同规 定的 其 他权 利。
除本合 同另 有约 定外 ，每 份基金 份额 具有 同等 的合 法权益 。
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为：
1.遵守 法律 法规 、 基 金合 同 及其 他有 关规 定 ；
2.交纳 基金 认购 、申 购款 项及 法 律法 规和 基金 合同 所 规定 的费 用；
3.在持 有的 基金 份额 范围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；
4.不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ；
5.执行 生效 的基 金份 额持 有人大 会决议 ；
6.返还 在基 金交 易过 程中 因任何 原因 ， 自 基金 管理 人 及基金 管理 人的 代理 人、 基 金托管 人、
代销机 构、 其他 基金 份额 持有人 处获 得的 不当 得利 ；
7.法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他义 务。
（二） 基金管 理人 的权 利与 义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为：
1.自本 基金 合同 生效 之日 起， 依照 有关 法律 法规 和 本基金 合同 的规 定独 立运 用并管 理基金
财产 ；
2.依照 基金 合同 获得 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入；
3.发售 基金 份额 ；
4.依照 有关 规定 行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
5.在符 合有 关法 律法 规的 前提下 ， 制订 和调 整有 关 基金认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转换 、 非 交易
过 户 、转 托 管等 业 务的 规则 ， 在法 律 法规 和 本基 金合 同 规定 的 范围 内 决定 和调 整 基金 的 相关
费率结 构和 收费 方式 ；
6.根据 本基 金合 同及 有关 规定监 督基 金托 管人 ， 对 于基金 托管 人违 反了 本基 金合同 或有 关
法 律 法规 规 定的 行 为， 对基 金 财产 、 其他 当 事人 的利 益 造成 重 大损 失 的情 形 ， 应 及时 呈 报中
国证监 会 ， 并采 取必 要措 施保护 基金 及相 关当 事人 的利益 ；
7.在基 金合 同约 定的 范围 内，拒 绝或 暂停 受理 嘉实 多利基 金份 额申 购和 赎回 申请；
8.在法 律法 规允 许的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ；
9.自行 担任 或选 择 、 更 换注 册登记 机构 ， 获取 基金 份 额持有 人名 册 ， 并 对注 册 登记机 构的
代理行 为进 行必 要的 监督 和检查 ；
10.选择、更换代 销机构，并依据基金 销售服务代理协议和有关 法律法规，对其行为进 行
必要的 监督 和检 查；
11. 选 择、 更换 律师 、审 计 师、证 券经 纪商 或其 他为 基金提 供服 务的 外部 机构 ；
12.在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ；
13.依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ；
14. 法 律法 规 和 基金 合同 规 定的其 他权 利 。
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为：
1.依法 募集 基金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发 售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2.办理 基金 备案 手续 ；
3.自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4.配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ， 以 专业 化的 经 营方式 管理 和
运作基 金财 产；
5.建立 健全 内部 风险 控制 、 监察与 稽核 、 财务 管理 及 人事管 理等 制度 ， 保证 所 管理的 基金
财产和 管理 人的 财产 相互 独立， 对所 管理 的 不 同基 金分别 管理 ，分 别记 账， 进行证 券投 资；
6.除依据《 基金法》 、基金合同及其他有 关规定外，不得为自己及任 何第三人谋取利益 ，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
7.依法 接受 基金 托管 人的 监督；
8.计算 并公 告基 金资 产及 嘉实多 利基 金份 额 、 嘉 实 多利优 先份 额 、 嘉 实多 利 进取份 额的 份
额净值 ，确 定嘉 实多 利基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9.采取 适当 合理 的措 施使 计算基 金份 额认 购 、 申 购 、 赎 回和 注销 价格 的方 法 符合基 金合 同
等法律 文件 的规 定；
10.按 规定 受理 嘉实 多利 基 金份额 申购 和赎 回申 请， 及时、 足额 支付 赎回 款项 ；
11. 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
12.编 制中 期和 年度 基金 报 告；
13.严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
14.保 守基 金商 业秘 密 ， 不 得泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等 ， 除 《 基金 法》 、 基金合 同及
其他有 关规 定另 有规 定外 ，在基 金信 息公 开披 露前 应予保 密， 不得 向他 人泄 露；
15.按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
16.依 据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管人 、
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
17.保 存基 金财 产管 理 业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ；
18.以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为；
19.组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20.因违反基金合 同导致基金财产的损 失或损害基金份额持有人 合法权益，应当承担赔 偿
责任， 其赔 偿责 任不 因其 退任而 免除 ；
21.基金托管人违 反基金合同造成基金 财产损失时，应为基金份 额持有人利益向基金托 管
人追偿 ；
22.按 规定 向基 金托 管人 提 供基金 份额 持有 人名 册资 料；
23.面临解散、依 法被撤销或者被依法 宣告破产时 ，及时报告中 国证监会并通知基金托 管
人；
24.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
25.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
26.依照法律法规 为基金的利益对被投 资公司行使股东权利，为 基金的利益行使因基金 财
产投资 于证 券所 产生 的权 利，不 谋求 对上 市公 司的 控股和 直接 管理 ；
27.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。
（三） 基金托 管人 的权 利与 义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为：
1.依基 金合 同约 定 获 得基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ；
2.监督 基金 管理 人对 本基 金的投 资运 作；
3.自本 基金 合同 生效 之日 起， 依 法保 管基 金资 产；
4.在基 金管 理人 更换 时， 提名新任 基 金管 理人 ；
5.根 据 本基 金合 同及 有关 规定监 督基 金 管 理人 ， 对于 基金 管理 人违 反本 基金 合同或 有关 法
律法规 规定的行 为 ， 对 基金 资 产、 其 他当 事 人的 利益 造 成重 大 损失 的 情形 ，应 及 时呈 报 中国
证监会 ；
6.依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
7.按规 定取 得基 金份 额持 有人名 册资 料；
8.法律 法规 和基 金合 同 规 定的其 他权 利。
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为：
1.安全 保管 基金 财产 ；
2.设立 专门 的基 金托 管部 ， 具有 符 合要 求的 营业 场所 ， 配 备足 够的 、 合格 的熟 悉基金 托 管
业务的 专职 人员 ，负 责基 金财产 托管 事宜 ；
3.对所 托管 的不 同基 金财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
4.除依据《 基金法》 、基金合同及其他有 关规定外，不得为自己及任 何第三人谋取利益 ，
不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
5.保管 由基 金管 理人 代表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6.按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ；
7.保守基金 商业秘密 ， 除《基金法 》 、基金合同及其他有关规定另有 规定外，在基金信 息
公开披 露前 应予 保密 ，不 得向他 人泄 露；
8.对基 金财 务会 计报 告、 中 期和年 度基 金报 告出 具意 见， 说明 基金 管理 人在 各 重要方 面的
运 作 是否 严 格按 照 基金 合同 的 规定 进 行； 如 果基 金管 理 人有 未 执行 基 金合 同规 定 的行 为 ，还
应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
9.保存 基金 托管 业务 活动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
10.按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
11. 办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
12.复 核 、 审 查基 金管理 人 计算的 基金 资产 净值 、 嘉 实多利 基金 份额 、 嘉实 多 利优先 份额 、
嘉实多 利进 取份 额的 份额 净值和 嘉实 多利 基金 份额 申购、 赎 回 价格 ；
13.按 照规 定监 督基 金管 理 人的投 资运 作；
14.按 规定 制作 相关 账册 并 与基金 管理 人核 对；
15.依 据基 金管 理人 的指 令 或有关 规定 向基 金份 额持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款项；
16.按照规定召集 基金份额持有人大会 或配合基金份额持有人依 法自行召集基金份额持 有
人大会 ；
17.因 违反 基金 合同 导致 基 金财产 损失 ， 应承 担赔 偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不因 其 退任而 免除 ；
18.基 金管 理人 因违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ，应为 基金 向基 金管 理人 追偿；
19.参 加基 金财 产清 算小 组 ，参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
20.面临解散、依 法被撤销或者被依法 宣告破产时，及时报告中 国证监会和银行业监督 管
理机构 ，并 通知 基金 管理 人；
21.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
22.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
23.建 立并 保存 基金 份额 持 有人名 册；
24.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的 其 他义 务。
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则
（一） 召开事由
1.当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
(1) 终止 基 金合 同；
(2) 转换基 金运 作方 式；
(3) 变更基 金类 别；
(4) 变更 基金投 资 目标、 投资 范围或投资 策略 （ 法律法 规、基金 合同和 中国证监 会另有 规
定的除 外 ） ；
(5) 变更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6) 更换基 金管 理人 、 基 金 托管人 ；
(7) 提高基 金管 理人 、 基金 托管人 的报 酬标 准 ， 但 法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准的 除 外 ；
(8) 本基金 与其 他基 金的 合 并 ；
（9 ） 终止 嘉实 多利 优先 份 额与嘉 实多 利进 取份 额的 运作；
（10 ）代 表嘉 实多 利基 金 份额 、嘉 实多 利优 先份 额 与嘉实 多利 进取 份额 各该 级基金 份额 总
数 10% 以上 （含 10% ， 每一 级份额 均应 占各 该级 份额 总数的 10% 以上 ，对 每一 级份额 而言 ， 包
括单独 或合 计持 有该 级基 金份额的 10% 以 上 ， 基 金份 额持有 人提 议召 开持 有人 大会 、 提 案 、 提
名 基 金管 理 人或 基 金托 管人 时 ，应 包 括基 础 份额 及两 种 分级 基 金份 额 的持 有人 ） 的基 金 份额
持 有 人（ 以 基金 管 理人 收到 提 议当 日 的基 金 份额 计算 ， 下同 ） 提议 时 ，就 同一 事 项书 面 要求
召开基 金份 额持 有人 大会 ；
(11) 对基 金合 同当 事人 权利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(12) 法律 法规 、基 金合 同或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
2.出现 以下 情形 之一 的， 可 由基金 管理 人和 基金 托管 人协商 后修 改 基 金合 同 ， 不需召 开基
金份额 持有 人大 会：
(1) 调低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的 费 用；
(2) 在法律 法规 和 本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 收费 方式、 嘉实 多利 基金 份额 的申购 费率 、
调低 赎 回费 率；
(3) 因相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4) 对基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
(5) 基金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6) 根据 中国证 监会及深 圳证 券交易所 变动基 金上市交 易的规则 等相关 规定 ，本 基金修 改
嘉实多 利优 先份 额与 嘉实 多利进 取份 额 的 上市 与交 易 规定 ；
(7) 在不 变更本 基金合同 其他 约定的条 件下， 经基金管 理人与基 金托管 人协商， 本基金 可
以在报 中 国 证监 会备 案后 变更 嘉 实多 利 基 金份 额的 收益分 配方 式 ；
(8) 按照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
（二） 会议召 集人 及召 集方 式
1.除法 律法 规或 本基 金合 同另有 约定 外 ， 基 金份 额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集 。 基 金管
理人未 按规 定召 集或 者不 能召集 时， 由基 金托 管人 召集。
2.基金 托管 人认 为有 必要 召开基 金份 额持 有人 大会 的，应 当向 基金 管理 人提 出书面 提 议 。
基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日 内决 定 是否召 集 ，并 书面 告知 基 金托管 人 。基 金
管理人 决定 召集 的 ，应 当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开 ；基 金管 理人 决 定不召 集 ，基 金
托管人 仍认 为有 必要 召开 的，应 当自 行召 集 。
3. 代 表 嘉 实 多 利 基 金 份 额 、 嘉 实 多 利 优 先 份 额 与 嘉 实 多 利 进 取 份 额 各 该 级 基 金 份 额 总 数
10% 以 上（ 含 10% ， 每一 级 份额均 应占 各该 级份 额总 数的 10% 以上 ，对 每一 级 份额而 言， 包括
单独或 合计 持有 该级 基金 份额总 数 的10% 以上 ，基 金份额 持有 人提 议召 开持 有人大 会、 提 案 、
提 名 基金 管 理人 或 基金 托管 人 时， 应 包括 基 础份 额及 两 种分 级 基金 份 额的 持有 人 。本 合 同以
下 相 同表 述 与此 具 有相 同含 义 ） 的 基 金份 额 持有 人认 为 有必 要 召开 基 金份 额持 有 人大 会 的，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。 基金 管理 人 应 当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召
集 ， 并书 面 告知 提 出提 议的 基 金份 额 持有 人 代表 和基 金 托管 人 。基 金 管理 人决 定 召集 的 ，应
当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ， 代表 嘉实 多 利基金 份额 、 嘉
实 多 利 优先 份 额与 嘉实 多利 进 取 份额 各 该级 基金 份额 总 数 10% 以上 的 基金 份额 持 有 人仍 认为
有必要 召开 的， 应当 向基 金托管 人提 出书 面提 议。 基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10
日 内 决定 是 否召 集 ，并 书面 告 知提 出 提议 的 基金 份额 持 有人 代 表和 基 金管 理人 ； 基金 托 管人
决定召 集的 ，应 当自 出具 书面决 定之 日 起 60 日内 召 开 。
4 代 表 嘉实 多 利基 金 份额、 嘉 实 多利 优 先份 额 与嘉实 多 利 进取 份 额各 该 级基金 份 额 总数
10%以上 的 基金 份额 持有 人 就同一 事项 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 ， 而基 金 管理人 、 基金 托
管 人 都不 召 集的 ， 代表 嘉实 多 利基 金 份额 、 嘉实 多利 优 先份 额 与嘉 实 多利 进取 份 额各 该 级基
金 份 额 总数 10% 以上 的 基金 份 额 持有 人 有权 自行 召集 基 金 份额 持 有人 大会 ，但 应 当 至少 提前
30 日 向中 国证 监会 备案 。
5.基金 份额 持有 人依 法自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的 ， 基 金管 理人 、 基 金 托管人 应当 配
合，不 得阻 碍、 干扰 。
（三） 召开基 金份 额持 有人 大会 的通知 时间 、通 知内 容、 通知方 式
1.基金份额 持有人 大会的 召集人( 以下 简称 “ 召集人 ”) 负责选择 确定开 会时间 、地点、 方
式和权 益登 记日 。 召开 基 金份额 持有 人大 会 ，召 集 人必须 于会 议召 开日 前 30 日在指 定媒 体公
告。基 金份 额持 有人 大会 通知须 至少 载明 以下 内容 ：
(1) 会议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ；
(2) 会议拟 审议 的主 要事 项 ；
(3) 会议形 式；
(4) 议事程 序；
(5) 有权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ；
(6) 代理投 票的 授权 委托 书 的内容 要求( 包括 但不 限于 代理人 身份 、 代理 权限 和 代理有 效期
限等) 、 送达 时间 和地 点；
(7) 表决方 式；
(8) 会务常 设联 系 人 姓名 、 电话；
(9) 出席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
(10) 召集 人需 要通 知的 其他 事项。
2.采用 通讯 方式 开会 并进 行表决 的情 况下 ， 由召 集 人决定 通讯 方式 和书 面表 决方式 ， 并在
会 议 通知 中 说明 本 次基 金份 额 持有 人 大会 所 采取 的具 体 通讯 方 式、 委 托的 公证 机 关及 其 联系
方式和 联系 人、 书面 表决 意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。
3.如召 集人 为基 金管 理人 ， 还应另 行书 面通 知基 金托 管人到 指定 地点 对书 面表 决意见 的 计
票 进 行监 督 ；如 召 集人 为基 金 托管 人 ，则 应 另行 书面 通 知基 金 管理 人 到指 定地 点 对书 面 表决
意 见 的计 票 进行 监 督； 如召 集 人为 基 金份 额 持有 人， 则 应另 行 书面 通 知基 金管 理 人和 基 金托
管 人 到指 定 地点 对 书面 表决 意 见的 计 票进 行 监督 。基 金 管理 人 或基 金 托管 人拒 不 派代 表 对书
面表决 意见 的计 票进 行监 督的， 不影 响计 票和 表决 结果 。
（四） 基金份 额持 有人 出席 会议 的方式
1.会议 方式
(1) 基金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会 。
(2) 现场 开会由 基金份额 持有 人本人出 席或通 过授权委 托书委派 其代理 人出席， 现场开 会
时 基 金管 理 人和 基 金托 管人 的 授权 代 表应 当 出席 ，如 基 金管理人 或 基 金托 管人 拒 不派 代 表 出
席 的， 不影 响表 决效 力。
(3) 通讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以通 讯的书 面方 式进 行表 决。
(4) 会议的 召开 方式 由召 集 人确定 。
2.召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件
(1) 现场开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ：
1) 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示， 全部有效 凭 证所 代表 的 基 金份额 占权
益登记 日 本 基金 的 基 金份 额总数 50% 以上( 含 50%) ；
2) 到会 的基 金份 额持 有人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明、 委托人 持 有
基 金 份额 的 凭证 及 授权 委托 代 理手 续 完备 ， 到会 者出 具 的相 关 文件 符 合有 关法 律 法规 和 基金
合同及 会议 通知 的规 定， 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 注册 登记资 料相 符。
(2) 通讯开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ：
1) 召集 人按 本基 金合 同规 定公布 会议 通知 后， 在 2 个工作 日内 连续 公布 相关 提示性 公 告 ；
2) 召集人按基金合同 规定通知基金 托管人或/ 和基金管理人( 分 别 或 共 同 称 为 “ 监督人 ”)
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督；
3) 召集人在监督人和公证机关的监督下 按照会议通知规定的方式 收取和统计基金份额 持
有人的 书面 表决 意见 ， 如 基金 管 理人 或基 金托 管人 经通知 拒不 到场 监督 的 ， 不影响 表决 效力 ；
4) 本人直接出具书面意见和授权他人代 表出具书面意见 的 基 金 份 额 持 有 人 所代表的基金
份额 占 权益 登记 日 本 基金 的 基金 份额 总数 50% 以上 ；
5) 直接出具书面意见的基金份额持有人 或受托代表他人出具书面 意见的代理人提交的 持
有 基 金份 额 的凭 证 、授 权委 托 书等 文 件符 合 法律 法规 、 基金 合 同和 会 议通 知的 规 定， 并 与注
册登记 机构 记录 相符 。
（五） 议事内 容与 程序
1.议事 内容 及提 案权
(1) 议事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。
(2) 基金 管理人 、基金托 管人 和代表嘉 实多利 基金份额 、嘉实多 利优先 份额 与嘉 实多利 进
取份额 各该 级基 金份 额总 数 10% 以上 （以 权益 登记 日 持有的 份额 数量 为准 ） 的 基金份 额持 有人
可 以 在大 会 召集 人 发出 会议 通 知前 就 召开 事 由向 大会 召 集人 提 交需 由 基金 份额 持 有人 大 会审
议表决 的提 案。
(3) 对于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ：
关 联 性 。大 会 召集 人 对于基 金 份 额持 有 人提 案 涉及事 项 与 基金 有 直接 关 系，并 且 不 超出
法 律 法规 和 基金 合 同规 定的 基 金份 额 持有 人 大会 职权 范 围的 ， 应提 交 大会 审议 ； 对于 不 符合
上 述 要求 的 ，不 提 交基 金份 额 持有 人 大会 审 议。 如果 召 集人 决 定不 将 基金 份额 持 有人 提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。
程 序 性 。大 会 召集 人 可以对 基 金 份额 持 有人 的 提案涉 及 的 程序 性 问题 做 出决定 。 如 将其
提 案 进行 分 拆或 合 并表 决， 需 征得 原 提案 人 同意 ；原 提 案人 不 同意 变 更的 ，大 会 主持 人 可以
就 程 序性 问 题提 请 基金 份额 持 有人 大 会做 出 决定 ，并 按 照基 金 份额 持 有人 大会 决 定的 程 序进
行审议 。
(4) 代表 嘉实 多利 基金 份额 、 嘉实 多利 优先 份额 与嘉 实多利 进取 份额 各该 级基 金份额 总 数
10% 以 上（ 以权 益登 记日 持 有的份 额数 量为 准 ） 的 基 金份额 持有 人提 交基 金份 额持有 人大 会审
议 表 决的 提 案， 基 金管 理人 或 基金 托 管人 提 交基 金份 额 持有 人 大会 审 议表 决的 提 案， 未 获基
金 份 额持 有 人大 会 审议 通过 ， 就同 一 提案 再 次提 请基 金 份额 持 有人 大 会审 议， 其 时间 间 隔不
少于 6 个月 。法 律法 规另 有规定 的除 外。
(5) 基金份 额持 有人 大会 的 召集人 发出 召 开 会议 的通 知后， 如果 需要 对原 有提 案进行 修改 ，
应当在 基金 份额 持有 人大 会召开 前 30 日 及时 公告 。 否则 ，会 议的 召开 日期 应 当顺延 并保 证至
少与公 告日 期 有 30 日的 间 隔期。
2.议事 程序
(1) 现场开 会
在 现 场 开会 的 方式 下 ，首先 由 大 会主 持 人按 照 规定程 序 宣 布会 议 议事 程 序及注 意 事 项，
确 定 和公 布 监票 人 ，然 后由 大 会主 持 人宣 读 提案 ，经 讨 论后 进 行表 决 ，经 合法 执 业的 律 师见
证后形 成大 会决 议。
大会由召集 人 授权 代 表主 持 。 基 金管 理 人 为 召 集人的 ， 其 授权 代 表未 能 主持大 会 的 情况
下 ， 由基 金 托管 人 授权 代表 主 持； 如 果基 金 管理 人和 基 金托 管 人授 权 代表 均未 能 主持 大 会，
则 由 出席 大 会的 代 表嘉 实多 利 基金 份 额 、 嘉 实多 利优 先 份额 与 嘉实 多 利进 取份 额 各该 级 基金
份额持 有人 所持 表决 权 的50%以 上（ 含50% ） 共同 选 举产生 一名 代表 作为 该次 基金份 额持 有人
大会的 主持 人。
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册 。 签 名册 载 明参加 会议 人员 姓名( 或单 位名称)、身
份证号 码、 持有 或代 表有 表决权 的基 金份 额数量 、 委托人 姓名( 或单 位名 称) 等 事项。
(2) 通讯方 式开 会
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首 先由 召集 人提 前 30 日 公布提 案 ，在 所通 知的 表 决截止 日期
后第 2 个工 作日 在公 证机 关及监 督人 的监 督下 由召 集人统 计全 部有 效表 决并 形成决 议。 如 监
督人经 通知 但拒 绝到 场监 督，则 在公 证机 关监 督下 形成的 决议 有效 。
3.基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
（六） 表决
1. 嘉实多利基金 份额、嘉实多利优先 份额与嘉实多利进取份额 的 基金份额持有人所持 每
一基金 份额 在其 对应 份额 级别内 享有 平等 的表 决权 。
2.基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
(1) 一般决 议
一 般 决 议须 经 出席 会 议的 嘉 实 多 利基 金 份额 、 嘉实多 利 优 先份 额 与嘉 实 多利进 取 份 额 持
有人各自 所 持表 决权 的 50% 以上 （含50% ，每 一级 基 金份额 应独 立表 决 ，每 一 级份额 均应 占出
席持有 人大 会的 各该 级份 额总数 的 50%以上） 通 过方 为有效 ， 除下 列(2) 所 规定 的须以 特别 决 议
通过事 项以 外的 其他 事项 均以一 般决 议的 方式 通过 ；
(2) 特别决 议
特 别 决 议须 经 出席 会 议的 嘉 实 多 利基 金 份额 、 嘉实多 利 优 先份 额 与嘉 实 多利进 取 份 额 持
有人 各自 所持表决权的 三 分之二以上( 含三分之二， 每一级基金份额应独立 表 决，每一级份额
均应占出席持有人大会 的 各该级份额总数的三分 之 二以上) 通过方为有效；涉 及更换基金管 理
人 、 更换 基 金托 管 人、 转换 基 金运 作 方式 、 终止 嘉实 多 利优 先 份额 与 嘉实 多利 进 取份 额 的运
作、 终 止基 金合 同必 须以 特别决 议通 过方 为有 效。
3.基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项， 应当 依法 报中 国证监 会核 准或 者备 案， 并予 以 公 告 。
4.采取 通讯 方式 进行 表决 时， 除非 在计 票时 有充 分 的相反 证据 证明 ， 否则 表 面符合 法律 法
规 和 会议 通 知规 定 的书 面表 决 意见 即 视为 有 效的 表决 ， 表决 意 见模 糊 不清 或相 互 矛盾 的 视为
弃权表 决， 但应 当计 入出 具书面 意见 的基 金份 额持 有人所 代表 的基 金份 额总 数 。
5.基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。
6.基金 份额 持有 人大 会的 各项提 案或 同一 项提 案内 并列的 各项 议题 应当 分开 审议 、 逐 项 表
决。
三 、基金收益分配原 则、 执行方式
本 基 金 （包 括 嘉实 多 利基金 份额、 嘉 实 多利 优 先 份额 、 嘉 实多 利 进取 份 额）不 进 行 收益
分配。
经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 ， 并经 中国 证监 会 核准后 ， 如果 终止 嘉实 多 利优先 份额 与
嘉 实 多利 进 取 份 额 的运 作， 本 基金 将 根据 基 金份 额持 有 人大 会 决议 调 整基 金的 收 益分 配 。具
体见基 金管 理人 届时 发布 的相关 公告 。
四 、与基金财产管理 、运 用有关费用的提取、 支付 方式与比例
( 一) 基金 费用 的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ， 法律 法 规
另有规 定时 从其 规定 。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 0.7% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.7% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.2% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
3. 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
基金管 理费 、基 金托 管费 每日计 提， 按月 支付 。经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个
工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管理 人和 基金托 管人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无 法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项目
基 金 合 同生 效 前的 律 师费、 会 计 师费 和 信息 披 露费用 不 得 从基 金 财产 中 列支。 基 金 管理
人 与 基金 托 管人 因 未履 行或 未 完全 履 行义 务 导致 的费 用 支出 或 基金 财 产的 损失 ， 以及 处 理与
基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列入 基金 费用 。
( 五) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌情 降 低基 金 管理费 和 基 金托 管 费， 此 项调整 不 需 要基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 2 日前 在指定 媒体 上 刊
登公告 。
( 六) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
五 、基金财产的投资 方向 和投资限制
( 一) 投资 目标
本基金 在有 效控 制风 险、 保持适 当流 动性 的前 提下 ，力争 持续 稳定 增值 。
( 二) 投资 范围
本 基 金 投资 于 具有 良 好流动 性 的 金融 工 具， 包 括 国内 依 法 发行 上 市 的股票 （含 中 小 板、
创 业 板及 其 他经 中 国证 监会 核 准上 市 的股 票 ） 、 债券 、 货币 市 场工 具 、权 证、 资 产支 持 证券
以及 法律 、 法规 或 中国 证监 会 允许 基 金投 资 的其 他金 融 工具 （ 但须 符 合中 国证 监 会的 相 关规
定） 。
本 基 金 主要 投 资于 国 债、金 融 债 、企 业 （公 司 ）债、 次 级 债、 可 转换 债 券（含 分 离 交易
可转债 ） 、 短期 融资 券、 政 府机构 债 、地 方政 府债 、 政策性 金融 债 、商 业银行 金融债 、 非银 行
金 融 机构 金 融债 、 资产 支持 证 券、 央 行票 据 、债 券回 购 、银 行 存款 等 固定 收益 类 资产 。 本基
金可 以投 资 所有 一 级、 二级 市 场股 票 等权 益 类资 产、 权 证 ， 以 及法 律 法规 或 中 国 证监 会 允许
基金投 资的 其它 金融 工具 。
法 律 法 规或 监 管机 构 以后允 许 基 金投 资 其他 金 融工具 或 金 融衍 生 工具 ， 基金管 理 人 在履
行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
本 基 金 投资 组 合的 资 产配置 范 围 为： 债 券（ 含 可转换 债 券 ）等 固 定收 益 类资产 占 基 金资
产的比 例不 低 于80 ％， 股 票等权 益类 资产 占基 金资 产的比 例不 超 过 20 ％， 持 有 现金 及到 期日
在一年 以内 的政 府债 券占 基金资 产净 值的 比例 不低 于 5% 。
( 三) 投 资理 念
本 基 金 利用 多 元化 的 低风险 赢 利 模式 ， 在控 制 基金组 合 下 行波 动 幅度 和 保持适 当 流 动性
的前提 下， 追求 收益 最大 化 。
( 四) 投资 策略
为持续 稳妥 地获 得高 于存 款利率 的收 益 ，本 基金 首 先运用 “ 嘉实 下行 风险 波 动模型 ” ， 控
制 基 金组 合 的年 下 行波 动风 险 。在 此 前提 下 ，本 基金 综 合分 析 宏观 经 济趋 势、 国 家宏 观 政策
趋 势 、行 业 及企 业 盈利 和信 用 状况 、 债券 市 场和 股票 市 场估 值 水平 及 预期 收益 等 ，挖 掘 风险
收 益 优化 、 满足 组 合收 益和 流 动性 要 求的 投 资机 会， 力 求持 续 取得 达 到或 超 过 业 绩比 较 基准
的收益 。
1、 嘉 实下 行风 险波 动模 型
嘉 实 下 行风 险 波动 模 型从组 合 层 面以 及 个券 层 面分别 度 量 组合 潜 在的 下 行风险 ， 并 根据
宏 观 环境 以 及证 券 市场 表现 ， 设置 一 定的 阀 值， 将组 合 的可 能 亏损 控 制在 低风 险 偏好 投 资人
可接受 的范 围内 。
在组合 层面 ， 本 基金 将使 用下方 波动 率、CV AR （ 条 件在险 价值 ） 等 指标， 结 合情景 分析
和压力 测试 的方 法 ，评 价 组合在 未来 一段 时间 发生 亏损的 可能 性 ，以 及可 能 遭受的 亏损 金额 。
在 个 券 层面 ， 本基 金 将对股 票 等 权益 类 资产 和 债券等 固 定 收益 类 资产 ， 采用不 同 的 分析
方 法 。对 股 票等 权 益类 资产 ， 本基 金 通过 不 同板 块的 估 值情 况 以及 历 史波 动率 等 指标 ， 限制
组 合 在高 估 值以 及 历史 波动 率 过高 的 股票 的 投资 比例 。 对债 券 等固 定 收益 类资 产 ，本 基 金将
通 过 凸度 分 析法 ， 将债 券的 凸 度与 宏 观环 境 相联 系， 当 预期 未 来进 入 加息 通道 、 债券 市 场收
益 率 水平 持 续上 移 时， 本基 金 根据 期 限结 构 和类 属配 置 目标 ， 通过 凸 性分 析选 择 波动 特 性最
优的债券 ， 从而 降低 组合 可能面 临的 下行 风险 。
2、资 产配 置
本 基 金 根据 对 宏观 经 济趋势 、 国 家宏 观 政策 趋 势、行 业 及 企业 盈 利和 信 用状况 、 债 券市
场 和 股票 市 场估 值 水平 及预 期 收益 等 方面 的 动态 分析 ， 在限 定 资产 配 置范 围内 ， 决定 债 券等
固 定 收益 类 资产 和 股票 等权 益 类资 产 的配 置 比例 、并 跟 踪影 响 资产 配 置策 略的 各 种因 素 的变
化，定 期对 大类 资产 配置 比例进 行调 整。
本基金 采取 “总 收益 策略 ” （Total Return Strategy ） ，以 信用 较好 的中 短期 债 券为核 心
资 产 配置 ， 运用 定 性定 量模 型 ，动 态 分析 比 较本 基金 投 资范 围 内的 各 子市 场中 的 风险 收 益特
征 ， 以满 足 基金 组 合下 行波 动 风险 既 定阀 值 和流 动性 需 求的 条 件下 收 益最 大化 为 目标 ， 在各
类 投 资工 具 中优 化 选择 ，配 置 和调 整 组合 的 卫星 资产 。 从而 ， 本基 金 在谋 求持 续 稳定 收 益的
基 础 上， 顺 应证 券 市场 变化 ， 以 低 风 险偏 好 投资 人可 接 受的 安 全边 际 ，力 争在 投 资利 率 或信
用 工 具中 ， 或在 少 量择 机投 资 股票 等 权益 类 资产 中， 或 在各 类 工具 套 利投 资中 ， 持续 获 得增
强收益 。
3、债 券投 资策 略
（1） 构建组 合
本基金 以信 用较 好的 中短 期债券 为主 ，构 建本 基金 组合的 核心 资产 配置 。
本基金 在单 个债 券选 择上 ，首 先 ， 根据 个券 的剩 余 期限 、 久 期、 信用 等级 、 流动性 指标 ，
决 定 是否 将 该债 券 纳入 组合 的 债券 备 选池 ； 其次 ，根 据 个券 的 收益 率 （到 期收 益 率、 票 面利
率 、 利息 支 付方 式 、利 息税 务 处理 ） 与剩 余 期限 的配 比 ， 对照本基 金 的收 益要 求 决定 是 否纳
入 组 合； 最 后， 根 据个 券的 流 动性 指 标（ 发 行总 量、 流 通量 、 上市 时 间） ，决 定 个券 的 投资
总量。
（2） 嘉实债 券组 合风 险控 制措 施
在 利 率 风险 控 制上 ， 本基金 主 要 从组 合 层面 、 个券层 面 、 及交 易 场所 选 择等方 面 ， 防范
和控制 价格 波动 风险 。 在 组合层 面 ，本 基金 根据 对 市场利 率变 动趋 势的 主动 预测及 模型 测试 ，
调 整 和控 制 组合 久 期。 在个 券 层面 ， 本基 金 通过 凸性 分 析， 在 债券 备 选池 中选 择 波动 特 性较
优 的 单个 债 券。 在 交易 场所 选 择上 ， 本基 金 根据 对影 响 流动 性 因素 的 动态 分析 ， 适当 控 制在
同 一 交易 场 所上 市 交易 、且 现 券价 格 波动 幅 度较 大的 现 券资 产 的配 置 比例 。此 外 ，在 预 测利
率 走 势、 控 制基 金 资产 净值 波 动幅 度 、保 持 组合 适当 流 动性 的 基础 上 ，本 基金 优 化组 合 的期
限结构 ， 以 适当 降低 机会 成本风 险和 再投 资风 险。
在 信 用 风险 控 制上 ， 本基金 根 据 国家 有 权机 构 批准或 认 可 的信 用 评级 机 构的信 用 评 级，
依 靠 嘉实 信 用分 析 团队 、及 嘉 实中 央 研究 平 台的 其他 资 源， 深 入分 析 挖掘 发债 主 体的 经 营状
况、现 金流 、发 展趋 势等 情况， 严格 遵守 嘉实 信用 分析流 程、 执行 嘉实 信用 投资纪 律。
在 流 动 性风 险 控制 上 ，日常 运 作 中， 本 基金 优 先由现 金 和 到期 的 短期 债 券逆回 购 提 供一
级 流 动性 保 障； 由 现券 或个 股 提供 二 级流 动 性保 障， 本 基金 通 过适 当 配置 流动 性 较好 的 类属
品种、 控制 个券 信用 等级 、分散 化组 合投 资， 保持 二级流 动性 保障 。
（3） 优化组 合
在 嘉 实 债券 组 合风 险 控制措 施 下 ， 本 基 金根 据 对宏观 经 济 趋势 、 货币 及 财政政 策 趋 势、
债券市 场供 求关 系 、信 用 息差水 平等 因素 的动 态分 析， 还可 对部 分资 产， 适 当运用 久期 调整 、
期 限 结构 调 整、 互 换、 息差 等 积极 的 主动 投 资策 略， 挖 掘生 息 资产 的 内在 价值 ， 优化 组 合的
风险收 益和 流动 性。
① 久期调 整策 略
本 基 金 根据 对 市场 利 率变化 趋 势 的预 期 ，可 适 当调整 组 合 久期 ， 预期 市 场利率 水 平 将上
升时， 适当 降低 组合 久期 ；预期 市场 利率 将下 降时 ，适当 提高 组合 久期 。
② 期限结 构调 整策 略
本 基 金 通过 考 察市 场 收益率 曲 线 的动 态 变化 及 预期变 化 ， 可适 当 调整 长 期、中 期 和 短期
债 券 的配 置 方式 ， 以求 适当 降 低机 会 成本 风 险和 再投 资 风险 ， 或从 长 、中 、短 期 债券 的 相对
价格变 化中 获利 。本 基金 期限结 构调 整的 配置 方式 包括子 弹策 略、 哑铃 策略 和梯形 策略 。
③ 互换策 略
本基金可 同 时 买入 和 卖出具 有 相 近特 性 的两 个 或两个 以 上 券种 ， 利用 不 同券种 在 利 息、
违约风 险、 久期 、流 动性 、税收 和衍 生条 款等 方面 的差别 ，赚 取收 益率 差。
④ 息差策 略
本基金 可 通 过正 回购 ，融 资买入 收益 率高 于回 购成 本的债 券， 获得 杠杆 放大 收益。
4、可 转债 投资 策略
本 基 金 将根 据 可转 债 的底价 溢 价 率和 到 期收 益 率来判 断 其 债性 ， 根据 可 转债的 平 价 溢价
率和 Delta 系数 大小 来判 断其股 性强 弱。 当可 转债 类属资 产的 债性 较强 时， 将参照 债券 类 资
产 的 投资 策 略予 以 管理 ，当 可 转债 类 属资 产 的股 性较 强 时， 将 参照 股 票类 资产 的 投资 策 略予
以管理 。
5、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资包 括新 股申购 、公 开增 发等 一级 市场投 资和 股票 二级 市场 投资。
（1） 新股 申购 、公 开增 发等一 级市 场投 资
在 参 与 股票 一 级市 场 投资的 过 程 中， 本 基金 管 理人将 全 面 深入 地 把握 上 市公司 基 本 面，
运 用 嘉实 基 金的 研 究平 台和 股 票估 值 体系 ， 深入 发掘 新 股内 在 价值 ， 结合 市场 估 值水 平 和股
市投资 环境 ，充 分考 虑中 签率、 锁定 期等 因素 ，有 效识别 并防 范风 险， 以获 取较好 收益 。
（2） 二级 市场 股票 投资
本 基 金 将依 据 自上 而 下的动 态 研 究， 发 挥时 机 选择能 力 ， 通过 流 动性 较 高的分 散 化 组合
投资， 控制 流动 性风 险和 非系统 性风 险。
本 基 金 运用 嘉 实研 究 平台， 配 置 行业 和 个股 ， 优化组 合 。 本基 金 重点 关 注已经 或 即 将进
入 成 长期 但 距离 成 熟期 和衰 退 期较 远 的行 业 ，辅 之以 “ 行业 轮 换” 策 略， 同时 关 注 嘉 实 研究
平台构 建 的 动态 “ 主题 型 企业群 ” ， 精选 流动 性高 、 安全边 际高 、 具有 上涨 潜 力的个 股 ，力 求
增强组 合的 当期 收益 。
（3） 套利 策略
本 基 金 依托 嘉 实研 究 平台， 采 用 定性 定 量方 法 ，分析 企 业 兼并 收 购中 的 风险收 益 ， 寻找
低风险 的套 利机 会 ， 择 机 运用并 购套 利等 策略 适当 操作 ，及 时跟 踪市 场反 映 ，更 新评 估分 析，
动态调 整组 合， 力争 在保 持组合 较低 波动 幅度 的前 提下获 得稳 定收 益。
6、权 证投 资策 略
权 证 为 本基 金 辅助 性 投资工 具 ， 其投 资 原则 为 有利于 基 金 资产 增 值。 本 基金权 证 投 资将
以 价 值分 析 为基 础 ，在 采用 数 量化 模 型分 析 其合 理定 价 的基 础 上， 立 足于 无风 险 套利 ， 尽力
减少组 合净 值波 动率 ，力 求稳健 的超 额收 益。
7、投 资决 策
（1） 决策 依据
1）国 家有 关法 律、 法规 和 本基金 合同 的有 关规 定。
2）宏 观经 济、 微观 经济 运 行状况 ， 货币 政策 和财 政 政策执 行状 况 ，货 币市 场 和证券 市场
运行状 况；
3）分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告， 为投 资策 略提供 依据 。
（2） 决策 程序
1 ）投资决策委 员会定期和不定期 召开会议，根 据基金投资 目标和对市场 的判断决定 基金
的总体 投资 策略 ，审 核并 批准基 金经 理提 出的 资产 配置方 案或 重大 投资 决定 。
2）相 关研 究部 门或 岗位 对 宏观经 济主 要是 利率 走势 等进行 分析 ，提 出分 析报 告。
3 ）基金经理 根据投资决策委员 会的决议，参 考研究部门 提出的报告， 并依据基金 申购和
赎 回 的情 况 控制 投 资组 合的 流 动性 风 险， 制 定具 体资 产 配置 和 调整 计 划， 进行 投 资组 合 的构
建和日 常管 理。
4）交 易部 依据 基金 经理 的 指令， 制定 交 易 策略 并执 行交易 。
5 ）监察稽核 部负责监控基金的 运作管理是否 符合法律、 法规及基金合 同和公司相 关管理
制 度 的规 定 ；风 险 管理 部门 运 用风 险 监测 模 型以 及各 种 风险 监 控指 标 ，对 市场 预 期风 险 进行
风 险 测算 ， 对基 金 组合 的风 险 进行 评 估， 提 交风 险监 控 报告 ； 风险 控 制委 员会 根 据市 场 变化
对基金 投资 组合 进行 风险 评估与 监控 。
（五） 投资 限制
1、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1) 承销证 券；
(2) 向他人 贷款 或者 提供 担 保；
(3) 从事承 担无 限责 任的 投 资；
(4) 买卖其 他基 金份 额， 但 是 法律 法规 或 中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
(5) 向其 基金管 理人、基 金托 管人出资 或者买 卖其基金 管理人、 基金托 管人发行 的股票 或
者债券 ；
(6) 买卖 与其基 金管理人 、基 金托管人 有控股 关系的股 东或者与 其基金 管理人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
(7) 从事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8) 依照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 从事的 其他 行为 ；
如 法 律 法规 或 监管 部 门 取消 上 述 禁止 性 规定 ， 本基金 管 理 人在 履 行适 当 程序后 可 不 受上
述规定 的限 制 。
2、投 资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 债券（含 可转换 债券） 等 固定收益 类资产 的投资 比 例不低于 基金资 产的 80% ，股票等
权益类 资产 的投 资比 例不 超过基 金资 产 的20% ；
（2） 持有一家 上市公 司的股 票 ， 其市值 不得超 过基金 资 产净值 的 10%， 除法律 法 规另有规
定外；
（3） 本基金与 由本基 金管理 人 管理的其 他基金 共同 持 有 一家公司 发行的 证券， 不 得超过该
证券 的10% ；
（4） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40%， 在全 国银 行间 同业 市 场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ， 债 券回 购到 期后 不 得展期 ；
（5） 本基金 在任 何交 易日 买入 权证的 总金 额， 不超 过上 一交易 日基 金资 产净 值 的0.5%，基
金持有 的全 部权 证的 市值 不超过 基金 资产 净值 的 3%， 基 金管 理人管 理的 全部 基金持 有
同一权证 的比例 不超过 该 权证的 10% 。法 律法规 或 中国证监 会另有 规定的 ， 遵从其规
定；
（6） 现金或 到期 日 在 1 年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ；
（7） 本基金持 有的全 部资产 支 持证券， 其市值 不得超 过 基金资产 净值 的 20% ， 中 国证监会
规定的 特殊 品种 除外 ；
（8） 本基金持 有的同 一（指 同 一信用级 别）资 产支持 证 券的比例 ，不得 超过该 资 产支持证
券规模 的 10%； 本基金 投 资于同一 原始权 益人的 各 类资产支 持证券 的比例 ， 不得超过
该基金资 产净值 的 10% ； 本基金管 理人管 理的全 部 基金投资 于同一 原始权 益 人的各类
资产支持 证券， 不得超 过 其各类资 产支持 证券合 计 规模的 10% ；本 基金投 资 的资产支
持证券 信用 级别 评级 为 BBB 级以上(含 BBB) 或 相当 于 BBB 级， 在本 基金 持有 资产支 持
证券期 间， 如果 其信 用等 级下降 、不 再符 合投 资标 准，应 在评 级报 告发 布之 日起 3 个
月内予 以全 部卖 出 。
（9） 本基金财 产参与 股票发 行 申购，所 申报的 金额不 得 超过本基 金的总 资产， 所 申报的股
票数量 不得 超过 拟发 行股 票公司 本次 发行 股票 的总 量；
（10） 本基金 不得 违反 《基 金合 同》关 于投 资范 围和 投资 比例的 约定 ；
（11） 相关法 律法 规以 及监 管部 门规定 的其 它投 资限 制。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。
因 证 券 市场 波 动、 上 市公司 合 并 或基 金 规模 变 动等基 金 管 理人 之 外的 原 因 导致 投 资 组合
不符合 上述 规定 的 ， 基 金 管理人 应 在 10 个交 易日 内 进行调 整 。 法 律法 规另 有 规定的 从其 规定 。
如 果 法 律法 规 及监 管 政策等 对 基 金合 同 约定 的 投资禁 止 行 为和 投 资组 合 比例限 制 进 行变
更的 ， 本 基金 可相 应调 整禁 止行为 和投 资比 例限 制规 定， 不需 经基 金份 额持 有人 大会审 议。 《基
金 法 》及 其 他有 关 法律 法规 或 监管 部 门 取消 上述 限制 的 ，履 行 适当 程 序 后 ，基 金 不受 上 述限
制 。
（六） 业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为 ： 中国债 券总 指数 收益 率 × 90% + 沪深 300 指数 收益 率 × 10%
上述业 绩比 较基 准能 反映 本基金 的风 险收 益特 征， 易于广 泛地 被投 资人 理解 ，因而 较为
适当。
如 果 相 关法 律 法规 发 生变化 ， 或 者有 更 权威 的 、更能 为 市 场普 遍 接受 的 业绩比 较 基 准推
出 ， 经基 金 管理 人 与基 金托 管 人协 商 ，本 基 金可 以在 报 中国 证 监会 备 案后 变更 业 绩比 较 基准
并及时 公告 。
（七） 风险 收益 特征
本 基 金 为债 券 型基 金 ，其 预期风险 和预期 收 益 低于股 票 型 基金 、 混合 型 基金， 高 于 货币
市场基 金。
嘉 实 多 利基 金 份额 具 有本基 金 组 合份 额 的风 险 收益特 征 。 嘉实 多 利优 先 份额和 嘉 实 多利
进 取 份额 ， 具有 与 本基金 组合份额 不 同的 风 险收 益特 征 。嘉 实 多利 优 先份 额较 低 风险 、 预期
收益相对 稳定 ； 嘉实 多利 进取份 额较 高风 险、 预期 收益相 对较 高。
（八） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 及债 权人 权利的 处理 原则 及方 法
1.基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利及 债权 人权 利 ， 保护基 金份 额
持有人 的利 益；
2.不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3.有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
4.不通 过关 联交 易为 自身 、 雇员 、 授 权代 理人 或任 何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不当
利益。
( 九) 基金 的融 资 、 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券 。
六 、基金资产净值的 计算 方法和公告方式
( 一) 估值 日
本 基 金 的估 值 日为 本 基金相 关 的 证券 交 易场 所 的正常 营 业 日以 及 国家 法 律法规 规 定 需要
对外披 露基 金净 值的 非营 业日。
( 二) 估值 方法
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1 ） 交易 所 上市 的 有价 证券 （ 包 括股 票 、权 证等 ） ，以 其 估 值日 在 证券 交易 所挂 牌 的市
价 （ 收盘 价 ）估 值 ；估 值日 无 交易 的 ，且 最 近交 易日 后 经济 环 境未 发 生重 大变 化 ，以 最 近交
易 日 的市 价 （收 盘 价） 估值 ； 如最 近 交 易 日 后经 济环 境 发生 了 重大 变 化的 ，可 参 考类 似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。
（2） 交易 所上 市实 行净 价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价估值 ， 估值 日没 有交 易 的， 且最 近
交 易 日后 经 济环 境 未发 生重 大 变化 ， 按最 近 交易 日的 收 盘价 估 值。 如 最近 交易 日 后经 济 环境
发 生 了重 大 变化 的 ，可 参考 类 似投 资 品种 的 现行 市价 及 重大 变 化因 素 ，调 整最 近 交易 市 价，
确定公 允价 格；
（3 ）交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券 应
收利息 （ 自 债券 计 息起 始日 或 上一 起 息日 至 估值 当日 的 利息 ） 得到 的 净价 进行 估 值； 估 值日
没 有 交易 的 ，且 最 近交 易日 后 经济 环 境未 发 生重 大变 化 ，按 最 近交 易 日债 券收 盘 价减 去 债券
收 盘 价中 所 含的 债 券应 收利 息 得到 的 净价 进 行估 值。 如 最近 交 易日 后 经济 环境 发 生了 重 大变
化的 ，可 参考 类似 投资 品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素 ，调 整最 近交 易市 价 ，确 定公 允价 格；
（4） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券 ，采 用 估值技 术确 定公 允价 值 。 交易所 上市
的资产 支持 证券 ， 采用 估 值技术 确定 公允 价值 ， 在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的情 况下 ，
按成本 估值 。
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1） 送股 、转 增股 、配 股 和公开 增发 的新 股 ，按 估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票的
市价（ 收盘 价） 估值 ；该 日无交 易的 ，以 最近 一日 的市价 （收 盘价 ）估 值；
（2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、 债券 和权 证， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ，在 估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。
（3） 首次 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票 ，同 一股 票 在交易 所上 市后 ， 按交 易 所上市 的同
一 股 票的 市 价（ 收 盘价 ）估 值 ；非 公 开发 行 有明 确锁 定 期的 股 票， 按 监管 机构 或 行业 协 会有
关规定 确定 公允 价值 。
3、全 国银 行间 债券 市场 交 易的债 券 、资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 采用 估 值技术 确定
公允价 值。
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5、如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的 ，基 金 管理人 可根
据具体 情况 与基 金托 管人 商定后 ，按 最能 反映 公允 价值的 价格 估值 。
6、相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的 ，从 其 规定 。如 有新 增事 项， 按 国家最 新规
定估值 。
如 基 金 管理 人 或基 金 托管人 发 现 基金 估 值违 反 基金合 同 订 明的 估 值方 法 、程序 及 相 关法
律 法 规的 规 定或 者 未能 充分 维 护基 金 份额 持 有人 利益 时 ，应 立 即通 知 对方 ，共 同 查明 原 因，
双方协 商解 决。
根 据 有 关法 律 法规 ， 基金资 产 净 值计 算 和基 金 会计核 算 的 义务 由 基金 管 理人承 担 。 本基
金 的 基金 会 计责 任 方由 基金 管 理人 担 任， 因 此， 就与 本 基金 有 关的 会 计问 题， 如 经相 关 各方
在 平 等基 础 上充 分 讨论 后， 仍 无法 达 成一 致 的意 见， 按 照基 金 管理 人 对基 金资 产 净值 的 计算
结果对 外予 以公 布。
( 三) 估值 对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。
( 四) 估值 程序
1.嘉实 多利 基金 份额 的份 额 净值 是按 照每 个工作 日 闭市后 ， 基金 资产 净值 除 以当日 基金 份
额的余 额数 量计 算， 精确 到 0.0001 元 ，小 数点 后第 五位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，从 其 规
定。 嘉实 多利 优先 份额 与 嘉实多 利进 取份 额 的 份额 净值精确到 0.0001 元， 小 数点后 第 五 位四
舍五入 。
每个工 作日 计 算基 金 资产净 值 及 嘉实 多 利基 金 份额 、 嘉 实 多利 优 先份 额 净值与 嘉 实 多利
进取份 额的 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2.基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值。 基金 管理人 每个 工作 日对 基金 资产估 值 后 ，
将 嘉 实多 利 基金 份 额、 嘉实 多 利优 先 份额 与 嘉实 多利 进 取份 额 的份 额 净值 结果 发 送基 金 托管
人 ， 经基 金 托管 人 复核 无误 后 ，由 基 金管 理 人对 外公 布 。 月 末 、年 中 和年 末估 值 复核 与 基金
会计账 目的 核对 同时 进行 。
( 五) 基金 份额 净值 的计 算
1、 嘉 实多 利基 金份 额的 基 金 份额 净值 计算
NAVt = T 日 闭市 后的 基金 资产净 值/T 日 基金 份额 数 量。
NAVt ：T 日 嘉实 多利 基 金份额 的份 额净 值
T 日基 金份 额数 量： 嘉实 多 利基金 份额 、 嘉 实多 利优 先 份额与 嘉实 多利 进取 份额 数量之 和 。
嘉实多 利基 金份 额 净 值的 计算， 保留 到小 数点 后 4 位，小 数点 后 第 5 位四 舍 五入， 由此
产生的 误差 计入 基金 财产 。
T 日的 嘉实 多利 基金 份额 净值在 当天 收市 后计 算 ， 并在下 一日 内公 告 。 遇 特 殊情况 ， 经中
国证监 会同 意， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。
2、 嘉 实多 利优 先份 额与 嘉 实多利 进取 份额 的份 额净 值计算
（1） 本基 金 8 份 嘉实 多利 优先 份 额与 2 份嘉 实多 利 进取 份 额构 成一 对份 额组 合， 该 份额
组合的 份额 净值 之和 等 于10 份 嘉实 多利 基金 份额 的 份额净值 之和 。
（2） 嘉实 多利 优先 份额 的 约定年 收益 率 为5% 。 嘉 实 多利优 先份 额的 约定 年收 益率除 以 365
得 到 嘉实 多 利优 先 份额 的约 定 日简 单 收益 率 。嘉 实多 利 优先 份 额的 份 额净 值， 自 基金 合 同生
效日起至第 1 个 基金 份额 折算日 期间 、 或 自上 一个 基金份 额折 算日 （到 期折 算日或 到点 折 算
日） 后的 下一 个日 历日 起 至下一 个基 金份 额折 算日 期间 ，以 1.0000 元 为基 准 ，采 用嘉 实多 利
优先份 额的 约定 日简 单收 益率单 利累 计计 算。
（3）计算出 嘉 实多利优先份额 的 份额净值后， 根据 嘉实多 利优先份额 、 嘉实多利进 取份
额 和 嘉 实多 利基 金份额 各 自份额 净值 之间 的关 系 ， 计算出 嘉实 多利 进取 份额 的 基金 份额 净 值 。
（4）基金份额 折算（到期折算或 到点折算）后 ，嘉实多利 优先份额 、嘉 实多利进取 份额
各自基 金 份 额净 值 的 计算 方法保 持不 变。
（5） 嘉实 多利 优先 份额 、 嘉实多 利进 取份 额各 自 基 金份额 净值 的计算 公式
假设 ：自 基金 合同 生效 日 起（ 仅适 用于 基金 合同 生 效日至 第1 个基 金份 额折 算日） 、 或 上
一 个基 金份 额 折 算日 （到 期折算 日或 到点 折算 日） 后的 第 t 个 日历 日， 嘉实 多利基 金份额、
嘉实多 利优 先份 额、 嘉实 多利进 取份 额 的 基金 份额 净值分 别 为 NAVt 、NAV(A)t 、NAV(B)t ，
因为嘉 实多 利优 先份 额的 约定年 收益 率 为5% ，则第t 个日历 日，
365
% 5 1 ) (
t
A NAV
t
? ? ?
2 . 0
) ( 8 . 0
) (
t t
t
A NAV NAV
B NAV
? ?
?
嘉实多利优先份额 、嘉实多利进取份额各自基金份额 净值的计算结果，保留到小数点后
4 位， 小数 点后 第5 位四 舍五入 。
( 六) 估值 错误 的处 理
基 金 管 理人 和 基金 托 管人将 采 取 必要 、 适当 、 合理的 措 施 确保 基 金资 产 估值的 准 确 性、
及时性 。 当嘉 实多 利基 金 份额份 额净 值小 数点 后 4 位以内( 含第 4 位) 发生 差错 时， 视为 基金 份
额净值 错误 。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1.差错 类型
本基金 运作 过程 中 ，如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、或 注册 登记 机构 、 或代销 机构 、
或 投 资人 自 身的 过 错造 成差 错 ，导 致 其他 当 事人 遭受 损 失的 ， 过错 的 责任 人应 当 对由 于 该差
错遭受 损失 当事 人( “ 受损 方 ” ) 的 直接 损失 按下 述 “ 差错处 理原 则 ” 给予 赔偿 ， 承担 赔偿 责任 。
上 述 差 错的 主 要类 型 包括但 不 限 于： 资 料申 报 差错、 数 据 传输 差 错、 数 据计算 差 错 、系
统 故 障差 错 、下 达 指令 差错 等 ；对 于 因技 术 原因 引起 的 差错 ， 若系 同 行业 现有 技 术水 平 不能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。
由 于 不 可抗 力 原因 造 成投资 人 的 交易 资 料灭 失 或被错 误 处 理或 造 成其 他 差错， 因 不 可抗
力 原 因出 现 差错 的 当事 人不 对 其他 当 事人 承 担赔 偿责 任 ，但 因 该差 错 取得 不当 得 利的 当 事人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2.差错 处理 原则
(1) 差错 已发生 ，但尚未 给当 事人造成 损失时 ，差错责 任方应及 时协调 各方，及 时进行 更
正 ， 因更 正 差错 发 生的 费用 由 差错 责 任方 承 担； 由于 差 错责 任 方未 及 时更 正已 产 生的 差 错，
给当事 人造 成损 失的 ， 由 差错责 任方 对直 接损 失承 担赔偿 责任 ； 若差 错责 任 方已经 积极 协调 ，
并 且 有协 助 义务 的 当事 人有 足 够的 时 间进 行 更正 而未 更 正， 则 其应 当 承担 相应 赔 偿责 任 。差
错责任 方应 对更 正的 情况 向有关 当事 人进 行确 认， 确保差 错已 得到 更正 。
(2) 差错 的责任 方对有关 当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅对 差错的 有
关直接 当事 人负 责， 不对 第三方 负责 。
(3) 因差 错而获 得不当得 利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 差错责任 方仍应 对
差 错 负责 。 如果 由 于获 得不 当 得利 的 当事 人 不返 还或 不 全部 返 还不 当 得利 造成 其 他当 事 人的
利益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则 差错责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并 在其 支付 的赔 偿金额 的范 围 内
对 获 得不 当 得利 的 当事 人享 有 要求 交 付不 当 得利 的权 利 ；如 果 获得 不 当得 利的 当 事人 已 经将
此 部 分不 当 得利 返 还给 受损 方 ，则 受 损方 应 当将 其已 经 获得 的 赔偿 额 加上 已经 获 得的 不 当得
利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给差 错责任 方。
(4) 差错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。
(5) 差错 责任方 拒绝进行 赔偿 时，如果 因基金 管理人过 错造成基 金财产 损失时， 基金托 管
人 应 为基 金 的利 益 向基 金管 理 人追 偿 ，如 果 因基 金托 管 人过 错 造成 基 金财 产损 失 时， 基 金管
理 人 应为 基 金的 利 益向 基金 托 管人 追 偿。 基 金管 理人 和 托管 人 之外 的 第三 方造 成 基金 财 产的
损 失 ，并 拒 绝进 行 赔偿 时， 由 基金 管 理人 负 责向 差错 方 追偿 ； 追偿 过 程中 产生 的 有关 费 用，
应列入 基金 费用 ，从 基金 资产中 支付 。
(6) 如果 出现差 错的当事 人未 按规定对 受损方 进行赔偿 ，并且依 据法律 法规、基 金合同 或
其 他 规定 ， 基金 管 理人 自行 或 依据 法 院判 决 、仲 裁裁 决 对受 损 方承 担 了赔 偿责 任 ，则 基 金管
理 人 有权 向 出现 过 错的 当事 人 进行 追 索， 并 有权 要求 其 赔偿 或 补偿 由 此发 生的 费 用和 遭 受的
直接损 失。
(7) 按法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。
3.差错 处理 程序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
(1) 查明差 错发 生的 原因 ， 列明所 有的 当事 人 ， 并 根 据差错 发生 的原 因确 定差 错的责 任 方 ；
(2) 根据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ；
(3) 根据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失；
(4) 根据 差错处 理的方法 ，需 要修改基 金注册 登记机构 交易数据 的，由 基金注册 登记机 构
进行更 正， 并就 差错 的更 正向有 关当 事人 进行 确认 。
4.基金 份额 净值 差错 处理 的原则 和方 法如 下：
(1) 基金 份额净 值计算出 现错 误时，基 金管理 人应当立 即予以纠 正，通 报基金托 管人， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。
(2) 错误偏差达到 基金份额净值 的 0.25% 时，基金管理人应当 通报基金托管人并报中国 证
监会备 案； 错误 偏差 达到 基金份 额净 值 的 0.5% 时， 基金管 理人 应当 公告 。
(3) 因基 金份额 净值计算 错误 ，给基金 或基金 份额持有 人造成损 失的， 应由基金 管理人 先
行赔付 ，基 金管 理人 按差 错情形 ，有 权向 其他 当事 人追偿 。
(4) 基金 管理人 和基金托 管人 由于各自 技术系 统设置而 产生的净 值计算 尾差，以 基金管 理
人计算 结果 为准 。
(5) 前述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。
( 七) 暂停 估值 的情 形
1.基金 投资 所涉 及的 证券 交易市场 遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2.因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时；
3.占基 金相 当比 例的 投资 品种的 估值 出现 重大 转变 ，而基 金管 理人 为保 障投 资人的 利 益 ，
已 决 定延 迟 估值 ； 如出 现基 金 管理 人 认为 属 于紧 急事 故 的任 何 情况 ， 会导 致基 金 管理 人 不能
出售或 评估 基金 资产 的；
4.中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。
( 八) 基金 净值 的确 认
用 于 基 金信 息 披露 的 基金资 产 净 值和 基 金份 额 净值由 基 金 管理 人 负责 计 算，基 金 托 管人
负 责 进行 复 核。 基 金管 理人 应 于每 个 开放 日 交易 结束 后 计算 当 日或 国 家法 律法 规 规定 需 要对
外 披 露基 金 净值 的 非工 作日 的 基金 资 产净 值 并发 送给 基 金托 管 人。 基 金托 管人 对 净值 计 算结
果复 核 确认 后发 送给 基金 管理人 ，由 基金 管理 人对 基金净 值予 以公 布。
( 九) 特殊 情况 的处 理
1.基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 5 项进 行估值 时 ， 所 造成 的误 差 不作为 基金 资
产估值 错误 处理 。
2.由于 不可 抗力 原因 ， 或 由 于证券 交易 所及 登记 结算 公司发 送的 数据 错误 ， 或 国家会 计政
策 变 更、 市 场规 则 变更 等， 基 金管 理 人和 基 金托 管人 虽 然已 经 采取 必 要、 适当 、 合理 的 措施
进 行 检查 ， 但未 能 发现 错误 的 ，由 此 造成 的 基金 资产 估 值错 误 ，基 金 管理 人和 基 金托 管 人免
除赔偿 责任 。但 基金 管理 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。
七 、基金合同解除和 终止 的 事由、程序以及基 金财 产清算方式
( 一) 基金 合同 的变 更
1.基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利 、 义 务 产生重 大影 响的 ， 应召 开 基金份 额持 有
人大会 ，基 金合 同变 更的 内容应 经基 金份 额持 有人 大会决 议同 意。
(1) 转换基 金运 作方 式；
(2) 变更基 金类 别；
(3) 变更 基金投 资目标、 投资 范围或投资 策略 （ 法律法 规、基金 合同和 中国证监 会另有 规
定的除 外 ） ；
(4) 变更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(5) 更换基 金管 理人 、 基 金 托管人 ；
(6) 提高 基金管 理人、基 金托 管人的报 酬标准 。但根据 适用的相 关规定 提高该等 报酬标 准
的除外 ；
(7) 本基金 与 其 他基 金的 合 并 ；
(8) 终止嘉 实多 利优 先份 额 与嘉实 多利 进取 份额 的运 作；
(9) 对基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(10) 法律 法规 、基 金合 同或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但 出 现 下列 情 况时 ， 可不经 基 金 份额 持 有人 大 会决议 ， 由 基金 管 理人 和 基金托 管 人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案：
(1) 调低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2) 在法 律法规 和 本基金 合同 规定的范 围内变 更基金的 申购费率 、 调低 赎回费率 或 变更 收
费方式 ；
(3) 因相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4) 对基 金 合同 的修改 不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
(5) 基金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6) 根据 中国证 监会及深 圳证 券交易所 变动基 金上市交 易的规则 等相关 规定 ，本 基金修 改
嘉实多 利优 先份 额与 嘉实 多利进 取份 额 的 上市 与交 易 规定 ；
(7) 在不 变更本 基金合同 其他 约定的条 件下， 经基金管 理人与基 金托管 人协商， 本基金 可
以在报 中国 证监 会备 案后 变更 嘉 实多 利 基 金份 额的 收益分 配方 式 ；
(8) 按照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2.关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议应 报中国 证监 会 核 准或 备案 ， 并 于中 国 证
监会核 准或 出具 无异 议意 见后生 效执 行， 并自 生效 之日 起 2 日 内 在 至少 一种 指定媒 体 公 告。
( 二) 本基 金合 同的 终止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止：
1.基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2.基金 管理 人因 解散、 破产 、 撤销 等事 由， 不 能继 续 担任基 金管 理人 的职 务， 而 在 6 个月
内 无其 他适 当的 基金 管理 公司承 接其 原有 权利 义务 ；
3.基金 托管 人因 解散、 破产 、 撤销 等事 由， 不 能继 续 担任基 金托 管人 的职 务， 而在 6 个月
内无其 他适 当的 托管 机构 承接其 原有 权利 义务 ；
4.中国 证监 会规 定的 其他 情况 。
如 果 本 基金 合 同终 止 ，本基 金 将 嘉实 多 利优 先 份额、 嘉 实 多利 进 取份 额 全部折 算 为 场内
嘉 实 多利 基 金份 额 ，份 额折 算 基准 日 为本 基 金合 同终 止 日（ 如 该日 为 非工 作日 ， 则顺 延 至下
一个工 作日 ） ， 份额 折算 方 式和份 额折 算计 算方 式 ， 适用本 基金 第二 十 二 章第 （二 ） 条 第 1 款
至第3 款的 约定 。
( 三) 基金 财产 的清 算
1.基金 财产 清算 组
(1) 基金 合同终 止时，成 立基 金财产清 算组， 基金财产 清算组在 中国证 监会的监 督下进 行
基金清 算。
(2) 基金 财产清 算组成员 由基 金管理人 、基金 托管人、 具有从事 证券相 关业务资 格的注 册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组 成 。基 金财产 清算 组可 以聘 用必 要的工 作人 员。
(3) 基金 财产清 算组负责 基金 财产的保 管、清 理、估价 、变现和 分配。 基金财产 清算组 可
以依法 进行 必要 的民 事活 动。
2.基金 财产 清算 程序
基 金 合 同终 止 ，应 当 按法律 法 规 和本 基 金合 同 的有关 规 定 对基 金 财产 进 行清算 。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1) 基金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告；
(2) 基金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3) 对基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4) 对基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5) 聘请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6) 聘请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7) 将基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8) 参加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
(9) 公布基 金财 产清 算结 果 ；
(10) 对基 金剩 余财 产进 行分 配。
3.清算 费用
清 算 费 用是 指 基金 财 产清算 组 在 进行 基 金财 产 清算过 程 中 发生 的 所有 合 理费用 ， 清 算费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
4.基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1) 支付清 算费 用；
(2) 交纳所 欠税 款；
(3) 清偿基 金债 务；
(4) 按基金 份额 持有 人持 有 的嘉实 多利 基金 份额 的份 额比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规定 清偿 前， 不分 配给 基金份 额 持 有人 。
5.基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算公 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清 算
组 公 告； 清 算过 程 中的 有关 重 大事 项 须及 时 公告 ；基 金 财产 清 算结 果 经会 计师 事 务所 审 计，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。
6.基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
八 、争议解决方式
对 于 因 基金 合 同的 订 立、内 容 、 履行 和 解释 或 与基金 合 同 有关 的 争议 ， 基金合 同 当 事人
应 尽 量通 过 协商 、 调解 途径 解 决。 不 愿或 者 不能 通过 协 商、 调 解解 决 的 ， 任何 一 方均 有 权将
争 议 提交 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会， 按 照中 国国 际 经济 贸 易仲 裁 委员 会届 时 有效 的 仲裁
规 则 进行 仲 裁。 仲 裁地 点为 北京 市 。 仲裁 裁 决是 终局 的 ，对 各 方当 事 人均 有约 束 力， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。
争 议 处 理期 间 ，基 金 合同当 事 人 应恪 守 各自 的 职责， 继 续 忠实 、 勤勉 、 尽责地 履 行 基金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。
九 、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式
《 基金合 同》 可 印制成 册 ， 供投资 者在基 金管理 人、 基金托 管人、 代销机 构的 办公场 所和营
业 场所查 阅；投 资者也 可按 工本费 购买《 基金合 同 》 复制件 或复印 件，但 内容 应以《 基金合
同》正 本为 准。
