嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
嘉实多利分级债券型证券投资基金
基金份额发售公告
基 金 管理 人 ：嘉 实 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 招 商 银行 股 份有 限 公司 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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嘉 实多 利分 级债 券型 证券 投资 基金 份额 发售 公告
重要 提示
1、 嘉 实多利 分级债 券型证 券投 资基金 （以下 简称 “ 本基 金 ”） 的募集 已获中 国证 监会
证监许可[2011]180 号文 批准。
2、 本基金 是契 约型 开放 式 的 债券型 基金 。
3、 本基金 的管 理人 为嘉 实基 金管理 有限 公司 （ 以下 简 称 “本 公司 ”） ， 托管 人为 招商银
行股份 有限 公司 （ 以下 简 称 “招 商银 行 ” ） ， 注 册登 记机构 为 中 国证 券登 记结 算有限
责任公 司 。
4、 基金 份额 结构： 本基金 的基 金份额 包括基 础份额 及分 级份额 。基础 份额是 基金 组合
份额， 简称 “嘉 实多 利基 金份额 ” ， 分为 场外 份额 和 场内份 额。 分级 份额 包括 两类，
稳健收 益类 份额 （简 称 “ 嘉实多 利优 先份 额” ） 和 积 极收益 类份 额 （ 简称 “嘉 实多利
进取份 额” ） 。嘉 实多 利优 先份额 与嘉 实多 利进 取份 额的基 金份 额配 比始 终保 持 8 ∶2
的比例 不变 。
5、 分 级份额 合并运 作、分 别上 市交易 ：嘉实 多利优 先份 额与嘉 实多利 进取份 额 的 基金
资 产合并 运作 。 本基金 《基 金合同 》生效 后，在 本基 金符合 法律法 规和深 圳证 券交
易 所规定 的上市 条件的 情况 下， 嘉 实多利 优先 份 额与 嘉实多 利进取 份额的 基金 份额
将申请 在深 圳证 券交 易所 上市交 易。 上市 交易 的有 关事项 将另 行公 告 。
6、 在 基金募 集阶段 ，本基 金在 场内和 场外同 时募集 嘉实 多利基 金份额 。该基金 份额 基
金代码 为 ：160718 ， 在深 圳证券 交易 所场 内简称 为 ：嘉实 多利 。
7、 基金募 集期 限： 本基 金自 2011 年 2 月 24 日起 至 2011 年 3 月 17 日止 ，通 过 本公
司的直 销中 心和 代销 机构 的网点 公开 发售 。
8、 基金募 集规 模： 本基 金最 低募集 份额 为 2 亿份 基金 份额， 基金 募集 金额 不少 于 2 亿
元人民 币； 本基 金首 次募 集 规模 目标 不超 过 50 亿 元 (不包 括募 集期 孳生 的利 息) ，
其中首 次募 集场 内份 额对 应 的基 金规 模目 标不 超过 15 亿元 （不 包括 募集 期利 息） 。
具体规 模控 制措 施详 见 “ 一、募 集规 模上 限及 规模 控制措 施 ”
9、 本 基金发 售对象 为符合 法律 法规规 定的个 人投资 者、 机构投 资者及 合格境 外机 构投
资者， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资者 。
10 、 本 基金在 募集期 内，基 金份 额通过 各销售 机构的 基金 销售网 点向投 资人公 开发 售，
投 资人可 通过场外 认购 和场内 认购 两种方 式认购 嘉实 多利基 金份额 。场外 认购 通过嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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直 销机构 和场外 代销机 构的 销售网 点办理 ，不使 用深 圳证券 交易所 的交易 系统 。 场
内认购 通过 场内 代销 机构 的销售 网点 办理 ，使 用深 圳证券 交易 所的 交易 系统 。
11 、 场 外代销 机构是 指招商 银行 股份有 限公司 等，直 销机 构是指 嘉实基 金管理 有限 公司
（以下 简称 “ 本 公司 ”） 。 通过场 外认 购的 基金 份额 登记在 中国 证券 登记 结算 有限责
任 公司 注 册登记 系统 持 有人 开放式 基金账 户下。 基金 合同生 效后， 本基金 按照 基金
合同约 定， 对嘉 实多 利基 金份额 开放 申购 、赎 回。
场 内 代销 机 构是 指 具有 基金 代 销资 格 的深 圳 证券 交易 所 会员 单 位。 通 过场 内认 购 的
基 金 份额 登 记在 中 国证 券登 记 结算 有 限责 任 公司 （以 下 简称 “ 中登 ” ）深 圳分 公 司
证 券 登记 结算 系 统 持有 人深 圳 证券 账 户下 。 基金 合同 生 效后 ， 场内 认 购所 得的 全 部
嘉 实 多利 基 金 份 额 将按 8∶2 的基 金 份额 配 比分 拆为 嘉 实多 利 优先 份 额与 嘉实 多 利
进 取 份额 ， 在符 合 法律 法规 和 深圳 证 券交 易 所规 定的 上 市条 件 的情 况 下， 嘉实 多 利
优 先 份额 与 嘉实 多 利进 取份 额 分别 在 深圳 证 券交 易所 上 市与 交 易 ， 但 本基 金不 对 嘉
实多利 优先 份额 与嘉 实多 利进取 份额 单独 开放 申购 、赎回 业务 。
投 资 人可 通 过跨 系 统转 托管 业 务实 现 基金 份 额在 注册 登 记系 统 和证 券 登记 结算 系 统
之间的 转换 。
12 、 投 资者欲 通过场 外认购 本基 金，需 开立中 国证券 登记 结算有 限责任 公司的 深圳 开放
式基金 账户 。 若 已经 在中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司开 立深 圳开 放式 基金 账户的 ，
则 不需要 再次办 理 开户 手续 。募集 期内本 公司直 销中 心和指 定的基 金销售 代理 机构
网点同 时为 投资 者办 理场 外认购 的开 户和 认购 手续 。
通过基 金管 理人 和场 外代 销机构 柜台 系统 进行 认购 （称 为 “ 场外 认购 ” ） ， 投 资 者 需
使用中 国证 券登 记结 算有 限责任 公 司 TA 系统 基金 账户（ 以下 简称 “中 国结 算 TA 基
金账户 ”）。 已通 过场 外 销售机 构办 理过 中国 结 算TA 基 金账 户注 册或 注册 确 认手续
的 投 资者 ，可 直接 办理 本基 金 场外 认购 业务 ；已 有深 圳 证券 账户 的投 资者 ，可 通过
场外销 售机 构以 其深 圳证 券账户 申请 注册 中国 结 算TA 基 金账 户， 再办 理本 基 金场外
认 购 业务 ；尚 无深 圳证 券账 户 的投 资 者 ，可 通过 场外 销 售机 构直 接申 请账 户注 册，
中 国 证券 登记 结算 有限 责任 公 司将 为其 配发 深圳 基金 账 户， 同时 将该 账户 注册 为中
国结 算TA 基金 账户 。 已有 基金管 理人 直销 交易 账户 的投资 者也 可通 过基 金管 理人 直
销机构 直接 使用 直销 交易 账户办 理场 外认 购。
通过深 圳证 券交 易所 基金 销售系 统进 行认 购 （称 为 “场内 认购 ”） ， 投资 者需 使用深嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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圳证券 交易 所证 券账 户（A 股账 户或 基金 账户 ） 。 场 内认购 通过 具有 基金 代销 资格的
深圳证 券交 易所 会员 单位 办理。 场内 认购 需遵 守深 圳证券 交易 所相 关规 则。
13 、 在 基金募 集期内 ，投资 人通 过代销 机构、 嘉实基 金 网 上直销 首次场 外认购 基 金 单笔
最低金 额为 人民 币 5,000 元 （含 认购 费） ， 追 加认 购 单笔最 低金 额 为1,000 元 （含认
购费） ， 投 资人 通过 直销 中 心柜台 首次 认购 单笔 最低 限额为 人民 币 20,000 元 ，追加
认购单 笔最 低限 额为 人民 币 1,000 元。
在具有 基金 代销 资格 的深 圳证券 交易 所会 员单 位的 单笔最 低认 购份 额为 1,000 份，
超过1,000 份的 须 是 1,000 份的 整数 倍， 且每 笔认 购 最大不 超 过99,999,000 份 基金
份额， 本基 金募 集期 间对 单个基 金份 额持 有人 最高 累计认 购份 额不 设限 制。
认购申 请一 经受 理， 投资 者不可 撤销 。
如发生 末日 比例 确认 ，认 购申请 确认 不 受 最低 认购 数量的 限制 。
14 、 销售网 点 （指 代销 网点 和/ 或直销 网点 ） 对申 请的 受理 并不表 示对 该申 请的 成功 确认，
而 仅代表 销售网 点确实 接受 了认购 申请。 申请的 成功 确认应 以基金 合同生 效后 ，注
册 登记机 构（本 基金的 注册 登记机 构由中 国证券 登记 结算有 限责任 公司担 任） 的确
认 登记为 准。 投 资人 可 以在 基金合 同生效 后到原 认购 网点 查 询最终 成交确 认情 况和
认购的 份额 。
15 、 本公告仅对 “ 嘉实多 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ” 发售的有关事项和规定予以说
明 。客户 欲了解 “ 嘉实 多 利 分级债 券型证 券投资 基金 ”的详 细情况 ，请详 细阅 读刊
登在《 中国 证券 报》 等媒 体 上的 《 嘉 实多 利 分 级债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书 》 。
本基金 的招 募说 明书 、 基 金合同 及本 公告 将同 时发 布在本 公司 网站 （www.jsfund.cn ）
以及基 金托 管人 招商 银行 股份有 限公 司网 站（www.cmbchina.com）。
16 、 代 销机构 的代销 网点以 及开 户认购 等事项 的详细 情况 请向各 代销机 构咨询 。 对 未开
设销售 网点 的地 区的 投资 者， 请 拨打 本公 司全 国统 一客户 热 线400-600-8800 咨询购
买事宜 。
17 、 基金管 理人 可综 合各 种情 况对募 集安 排做 适当 调整 。
18 、 基 金管理 人依照 恪尽职 守、 诚实信 用、谨 慎勤勉 的原 则管理 和运用 基金财 产， 但不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
19 、 本 基金投 资于证 券市场 ，基 金净值 会因为 证券市 场波 动等因 素产生 波动。 作为 债券
型 基金， 本基金 属于证 券投 资基金 中的较 低风险 品种 ，其预 期风险 与预期 收益 高于嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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货 币市场 基金， 低于混 合型 基金和 股票型 基金。 嘉实 多利优 先份额 和嘉实 多利 进取
份额， 通 过场 内的 嘉实 多 利基金 份额 按 照 8∶2 的 基 金份额 配比 分拆 而来 ， 依 照基金
合 同约定 ，具有 与嘉实 多利 基金份 额不同 的风险 收益 特征。 嘉实多 利优先 份额 风险
较 低、预 期收益 较稳定 ，嘉 实多利 进取份 额风险 较高 、预期 收益相 对较高 。 投 资有
风 险，投 资人认 购（或 申购 ）基金 时应认 真阅读 本基 金的招 募说 明 书及基 金合 同，
全 面认识 本基金 产品的 风险 收益特 征和产 品特性 ，充 分考虑 自身的 风险承 受能 力，
理 性判断 市场， 对认购 基金 的意愿 、时机 、数量 等投 资行为 做出独 立决策 。投 资者
在 获得基 金投资 收益的 同时 ，亦承 担基金 投资中 出现 的各类 风险， 可能包 括： 证券
市 场整体 环境引 发的系 统性 风险、 个别证 券特有 的非 系统性 风险、 大量赎 回或 暴跌
导 致的流 动性风 险、基 金管 理人在 投资经 营过程 中产 生的操 作风险 等。基 金管 理人
提 醒投资 者基金 投资的 “买 者自负 ”原则 ，在投 资者 做出投 资决策 后，基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
20 、 基 金的过 往 业绩 并不预 示其 未来表 现。基 金管理 人管 理的其 他基金 的业绩 并不 构成
本 基金 业绩 表现 的保 证。 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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一、本次基金募集基 本情 况
1、基 金名 称
嘉实多 利分 级债 券型 证券 投资基 金
2、基 金运 作方 式和 类型
本基金 是契 约型 开放 式 的 债券型 基金 。
3、基 金简 称和 代码
基金简 称： 嘉实 多利 分级 债券
场内简 称： 嘉实 多利
基金代 码：160718
4、基 金存 续期 限
基金的 存续 期限 为 不 定期 。
5、基 金份 额面 值
基金份 额的 初始 面值 为人 民币1.00 元 。
6、募 集规 模上 限及 规模 控 制措施
（1 ） 本基 金首 次募 集规模目标不 超过 50 亿元 ( 不 包括募 集 期 利息) ， 其中 首次募 集
场内份 额对 应的 基金 规模 目标不 超过15 亿元 （ 不包 括募集 期利 息） 。基 金合 同 生效后 ，基
金规模 不受 上述 募集 规模 上限的 限制 。
（2） 本基 金在 正常 认购 日 内不停 止销 售。
（3） 控制 场内 份额 的募 集 措施
① 募集期 内 ， 若 累 计的 有效 场内 认 购申 请全 部确 认后 ，场内 认购 份额
不超过 本基 金首 次募 集场 内份额 募集 目标15 亿份( 不包括 募集 期利
息)，则 基 金管 理人 将对 所 有的场 内有 效认 购申 请全 部予以 确认 。
② 当日认 购结 束后 ，若 累计 的有效 场内 认购 申请 超过15 亿份(不 包括
募集期 利息)的 募集 份额 目 标， 则基 金管 理人 将于 下一 个工作 日在 指
定媒 体 上公 告提 前结 束场 内募集 ， 并自 公告 日起 不再 接受场 内认 购 ；
基金管 理人 将对 募集 期内 最后一 个场 内认 购日 之前 的有效 认购 申请
全部予 以确 认， 对场 内最 后一个 认购 日有 效认 购申 请采用 “末 日比嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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例确认 ”的 原则 分别 给予 部分确 认， 未确 认部 分的 认购款 项将 在募
集结束 后退 还投 资者 。
（4） 控制 总份 额的 募集 措 施
① 募集期内，若累计 的有效 认购申请全部确认后，认购 金额不超过本基金首次募集
规模目标 50 亿 元(不 包括 募集期 利息) 、 并 且场 内认 购份额 不超 过本 基金 首次 募集
场内份 额募 集目 标 15 亿份(不 包括 募集 期利 息)， 则基金 管理 人将 对所 有的 场 外
（ 或场 内） 有效 认 购 申请 全部予 以确 认。
② 募集期内，若累计 的有效 认购申请全部确认后，认购 金额不超过本基金首次募集
规模目标 50 亿元(不 包括 募集期 利息)、 但累 计的 有 效 场内 认购 申请 超过15 亿份
(不包 括募 集期 利息) 的募 集份额 目标 ，基 金管 理人 将对所 有的 场 外 有效 认购 申请
全部予 以确 认 ， 对场 内的 有效认 购申 请， 按照 上述 “ （3） 控制 场内 份额 的募 集措
施”实 行“ 末日 比例 配售 ” 。
③ 募集期内，若累计 的有效 认购申请全部确认后，认购 金额超过本基金首次募集 规
模 目标50 亿元( 不包 括募 集期利 息) ，若 累计 的有 效 场内认 购申 请不 超过15 亿份
(不包 括募 集期 利息) 的募 集份额 目标 ，基 金管 理人 将对募 集期 内最 后一 个场 外和
场 内认 购日 之前 的有 效认 购申请 全部 予以 确认 ，对 场 外和 场内 最后 一个 认购 日有
效认购 申请 采用 “末 日比 例确认 ”的 原则 分别 给予 部分确 认， 未确 认部 分的 认购
款项将 在募 集结 束后 退还 投资者 。
④ 募集期内，若累计 的有效 认购申请全部确认后，认购金 额超过本基金首次募集 规
模目标 50 亿元( 不包 括募 集期利 息) ， 若累 计的 有效 场内认 购申 请超 过 15 亿份(不
包括募 集期 利息)的 募集 份 额目标 ， 基 金管 理人 将对 场内的 有效 认购 申请 ， 按 照上
述 “ （3） 控制 场内 份额 的 募集措 施” 实行 “ 末日 比 例配售 ” ， 并 对 募 集期 内最 后一
个场 外 认购 日之 前的 有效 认购申 请全 部予 以确 认， 对场 外 最后 一个 认购 日有 效认
购申请 按照 场外 首次 募集 规模上限 35 亿 元采用 “ 末日比 例确 认 ” 的原 则分 别给
予部分 确认 ，未 确认 部分 的认购 款项 将在 募集 结束 后退还 投资 者。
基金管理人于最后一个场外和场 内 认购日 的 下 一 个 工 作 日 在 指 定 媒 体 上 公 告 提
前结束 募集 ，并 自公 告日 起不再 接受 场外 和 场 内认 购 。
（5 ） 投 资者 对 本基 金 的认购 申 请 可能 全 部确 认 或部分 确 认, 认购 申 请成 功 与否及 其 确
认情况 应以 本基 金《 基金 合同》 生效 后基 金注 册登 记机构 的确 认为 准。
（6） 当需 要采 取比 例确 认 方式对 有效 认购 进行 部分 确认时 ， 投 资 者认 购费 用 按照认 购嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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申请确 认份 额所 对应 的认 购费率 计算 。
7、发 售对 象
符合法 律法 规规 定的 个人 投资者 、机 构投 资者 及合 格境外 机构 投资 者， 以及 法律法 规
或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资者 。
8、销 售机 构与 销售 地点
A 场外 认购
（1） 直销 机构 ：
1）嘉 实基 金管 理有 限公 司 直销中 心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵虹
2）嘉 实基 金管 理有 限公 司 上海直 销中 心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
3）嘉 实基 金管 理有 限公 司 成都分 公司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
4）嘉 实基 金管 理有 限公 司 深圳分 公司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
5）嘉 实基 金管 理有 限公 司 青岛分 公司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
6）嘉 实基 金管 理有 限公 司 杭州分 公司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
7）嘉 实基 金管 理有 限公 司 福州分 公司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
8）嘉 实基 金管 理有 限公 司 南京分 公司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
9 ）嘉 实基 金管 理有 限公 司 广州分 公司 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 陈涤
（2） 代销 机构 ：
1） 招商银 行股 份有 限公 司
招商银行在 境内79 个城市 设有57家分 行（含 二级分 行）及700 余家支 行 （含 分 理处） 为
投资者 办理 基金 销售 业务 。
2） 中国银 行股 份有 限公 司
中国银 行在 所有34 个 一级 分行、400 多个 城市、10000 多 个网点 为投 资者 办理 基金销 售
业务。
3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
中国农 业银 行 在37 个一 级 分行 的22000 多 个营 业网 点为投 资者 办理 基金 销售 业务。
4） 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
深圳发展银 行在以 下20个 分行的近300 家指 定营业 网 点 为投资者 办理基 金销售 业务 ：深
圳、 广州 、 北 京 、 上海 、 天津 、 杭 州、 宁波 、 南 京 、 温 州、 重庆 、 昆明 、 大 连、 济南 、 成 都、
青岛、 珠海 、佛 山、 海口 、武汉 、总 行营 业部 。
5） 宁波银 行股 份有 限公 司
宁波银 行在 宁波 地区 的 22 个营业 部、 一级 支 行 80 个 理财网 点、 上海 分行 及其 直属分
行的6 个理 财网 点、 杭州 分行及 其直 属分 行 的3 个 理财网 点、 南京 分行 及其 直属分 行 的 2
个理财 网点 、深 圳分 行及 其直属 分行 的1 个理 财网 点，苏 州分 行及 其直 属分 行的 2 个理 财
网点， 温州 分行 及其 直属 分行 的 1 个 理财 网点 为投 资者办 理基 金销 售业 务。
6） 东莞银 行股 份有 限公 司
东莞银 行可 在东 莞市 、广 州市和 深圳 市的 所有 网点 为投资 者办 理基 金销 售业 务。
7） 杭州银 行 股 份有 限公 司
杭州银 行在 杭州 、 宁波 、 舟山 、 上 海 、 北 京、 深圳 的81家 营业 网点 为投 资者 办理基 金 销
售业务 。
8） 上海 农 村商 业银 行股 份有 限公司
上海农 村商 业银 行在 上海 市的288 个 网点 为投 资者 办 理基金 销售 业务 。
9） 江苏银 行股 份有 限公 司
江苏银行可 在北京 、上海 、深圳和江 苏省内 各大城 市共449个 网点为 投资者 办 理基金销
售业务 。
10 ） 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
乌鲁木 齐市 商业 银行 可在 乌鲁木 齐市 有71 家网 点 、 昌吉市1家 网点 、 伊 宁市1 家网点 、 阿嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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克苏市1家 网点 为投 资者 办 理基金 销售 业务 。
11 ） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
深圳农村商业银行可在深 圳市198 个网点及广西临桂 市1 个网点为投资者办理基 金销售
业务。
12） 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司在 以下30 个城 市的49个 营业 网点 为 投资 者办 理基 金销 售业务 ： 北
京、 上海 、 天 津 、 沈阳 、 大连 、 广 州、 中山 、 佛 山 、 东 莞、 惠州 、 深圳 、 合 肥、 南京 、 徐 州、
如皋、 海门 、 启 东、 常 州 、 苏州 、 杭 州、 绍 兴、 宁 波、 武 汉、 襄樊、 长沙 、 西安、 成都 、 太
原、石 家庄 、唐 山。
13 ） 广发证 券股 份有 限公 司
广发证 券股 份有 限公 司在78个城 市的189 家 营业 网点 为投资 者办 理基 金销 售业 务 ： 广 州、
北京、 武汉、 荆州 、 黄 石、 宜昌、 济南、 烟台 、 青 岛、 东营、 合肥、 石家 庄、 保 定、 秦 皇岛、
张家口 、 郑州 、 天 津、 长 春、 沈阳 、 吉 林、 辽阳 、 锦州 、 葫 芦岛 、 廊 坊、 哈 尔滨 、 太 原、 上
海 、 杭州 、 绍 兴 、 温州 、 宁波 、 无 锡、 南京 、 南 通 、 苏 州、 深圳 、 海口 、 珠 海、 汕头 、 佛 山、
中山、 湛江 、 昆 明、 重 庆 、 南宁 、 兰 州、 西 安、 福 州、 厦 门、 南平、 顺德 、 东莞、 肇庆 、 清
远、 惠州 、 梅 州 、 台山 、 韶关 、 普 宁、 南海 、 高 明 、 开 平、 新会 、 江门 、 罗 定、 云浮 、 南 雄、
英德、 连州 、高 要、 廉江 、泉州 等。
14 ） 中信建 投证 券有 限责 任公 司
中信建投证 券有限 责任公 司在以下20 个省、 市的67 个主要城市 的120 家营业 网 点 为投资
者办理 基金 销售 业务 ：北 京、上 海、 天津 、重 庆、 深圳、 广州 、佛 山、 清远 、潮州 、揭 阳 、
海口、 沈阳 、大 连、 鞍山 、锦州 、长 春、 大安 、哈 尔滨 、 阿城 、武 汉、 黄石 、荆州 、宜 昌 、
襄樊、 老河 口、 十 堰、 长 沙、 株 洲、 张 家界 、 上 饶、 郴州、 成都、 邛崃 、 简 阳、 泸州、 广元、
合川、 黔江 、南 京、 江宁 、常州 、泰 州、 兴化 、苏 州、连 云港 、杭 州、 宁波 、福州 、福 清 、
厦门、 南昌 、吉 安、 赣州 、瑞金 、南 康、 济南 、淄 博、烟 台、 青岛 、石 家庄 、辛集 、西 安 、
兰州、 金昌 、万 州、 綦江 、开县 。
15 ） 海通证 券股 份有 限公 司
海通证券股 份有限 公司 在 全国以下各 大 主要 城市的171 家营业部 网点为 投资者 办理基金
销售业 务： 深圳、 武汉 、 沈阳、 大连、 上海 、 杭 州、 上虞、 北京、 长春 、 吉 林、 辽源、 青岛、
广州、 汕头 、 济 南、 烟 台 、 淄博 、 泰 安、 南 京、 蚌 埠、 淮 安、 合肥、 南通 、 绍兴、 宁波 、 苏
州、 无锡 、 常 州 、 扬州 、 福州 、 海 口、 昆明 、 贵 阳 、 遵 义、 新余 、 长沙 、 重 庆、 成都 、 威 海、
天津、 郑州 、石 家庄 、太 原、西 安、 营口 、鞍 山、 哈尔滨 、大 庆、 乌鲁 木齐 、常熟 、芜 湖 、
金昌、 兰州 、南 宁、 青岛 、咸阳 。
16 ） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
申银万国 证券股份 有限公 司在以下20 个省、4 个直辖 市、2个自 治区的49 个城市143家营嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
10
业网点 为投 资者 办理 基金 销售业 务 ： 上海 、宁 波、 杭州、 温州 、嘉 兴、 衢州 、桐乡 、金 华 、
南京、 无锡 、 靖 江、 扬 州 、 南通 、 苏 州、 镇 江、 成 都、 眉 山、 泸州、 武汉 、 襄樊、 宜昌 、 黄
石、 深 圳、 广州、 珠海 、 重庆、 沈阳 、 大 连、 南 昌 、 九江 、 上 饶、 北 京、 福 州、 厦 门、 哈尔
滨、 天 津、 长 沙、 青岛、 海 口、 西 安、 合 肥、 南宁、 兰 州、 乌 鲁木 齐、 长 春、 郑 州、 石 家庄、
呼和浩 特、 贵阳 。
17 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司在以 下28 个省 、 市 、 自 治 区100 个主 要城 市的163 家 营业网 点
为投资 者办 理基 金销 售业 务 ： 北京 、 通 州、 怀柔 、 天津 、 石 家庄 、 太 原、 任 丘、 晋城 、 呼 和
浩特 、 济 源、 赤峰 、 沈 阳 、 大 连、 长春 、 吉 林、 桦 甸、 舒兰 、 哈 尔滨 、 齐 齐 哈尔 、 深 圳、 平
湖、 广州 、 汕 头 、 顺德 、 海口 、 琼 海、 儋州 、 福 州 、 闽 清、 永 泰 、 厦门 、 泉 州、 南宁 、 南 昌、
九江、 庐山 、浔 阳、 鹰潭 、余江 、贵 溪市 、宜 春、 萍乡、 高安 、抚 州、 南丰 、上海 、南 京 、
无锡、 溧水 、 常 州、 徐 州 、 邳州 、 杭 州、 宁 波、 绍 兴、 衢 州、 台州、 天台 、 仙居、 合肥 、 济
南、 临 沂、 青岛、 郑州 、 荥阳、 武汉 、 荆 州、 襄 樊 、 宜昌 、 长 沙、 常 德、 桃 源、 衡 阳、 衡阳
县、 株 洲、 株洲 县、 成 都 、 金堂 、 泸 州、 纳 溪、 贵 阳、 清 镇、 昆明、 丽江 、 个旧、 芒市 、 文
山、 重庆 、 石 柱、 华岩 、 奉节 、 巫 山、 西安 、 兰 州 、 敦 煌市 、 嘉 峪关 、 酒 泉 、 张 掖、 乌鲁 木
齐。
18 ） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
中国银河证 券股份 有限公 司在以下城 市的214 家营 业 网点 为投资 者办理 基金销 售业务 ：
北京 、 天 津 、 石 家庄 、 秦 皇岛 、 太 原 、 晋 中、 临汾 、 呼和浩 特 、 包 头 、 沈 阳、 长春 、 哈 尔滨 、
上海、 南京 、 扬 州、 苏 州 、 杭州 、 嘉 兴、 绍 兴、 湖 州、 德 清、 金华、 兰溪 、 台州、 温州 、 丽
水、 合 肥、 马鞍 山、 福 州 、 南昌 、 烟 台、 郑 州、 武 汉、 襄 樊、 宜昌、 荆门 、 长沙、 广州 、 佛
山、 顺德 、 汕 头 、 湛江 、 中山 、 廉 江、 南宁 、 桂 林 、 海 口、 重庆 、 江津 、 成 都、 昆明 、 西 安、
兰州、 西宁、 乌鲁 木齐 、 银川、 大连、 宁波 、 厦 门、 青岛、 济南、 深圳 、 珠 海、 东莞、 揭阳。
19 ） 兴业证 券股 份有 限公 司
兴业证券股份有限公司在 以下30 个城市的55 家 营 业部 为投资者 办 理 基 金 销 售业 务 ： 北
京、 上 海、 哈尔 滨、 深 圳 、 福州 、 南 京、 杭 州、 济 南、 青 岛、 武汉、 成都 、 重庆、 广州 、 长
沙、 合 肥、 南昌、 南宁 、 石家庄 、 厦 门、 泉州、 漳 州、 南 平、 龙岩、 三明 、 西安、 宁德 、 莆
田、昆 明、 太原 、郑 州。
20 ） 招商证 券股 份有 限公 司
招商证券股份有限公司在 以下31 个主要城市的71 家营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 基金 销 售 业
务 ： 北 京、 上海、 南京 、 杭州、 无锡 、 武 汉、 广 州 、 哈尔 滨、 沈阳、 成都 、 扬州、 东莞 、 珠
海、 昆明 、 南 宁 、 佛山 、 长沙 、 合 肥、 福州 、 深 圳 、 桂 林、 天津 、 苏州 、 西 安、 柳州 、 济 南、
重庆、 青岛 、郑 州、 温州 、南昌 。
21 ） 华泰证 券股 份有 限公 司 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
11
华泰证 券股 份有 限公 司在17个省 市的124 营 业网 点 为 投资者 办理 基金 销售 业务 。
22 ） 华泰 联 合证 券有 限责 任公 司
华泰联合证券有限责任公 司在以下33 个主要城市的67 个分支机构为投资者办理 基金销
售业务 ：成 都、 德阳 、重 庆、当 阳、 恩施 、汉 川、 黄冈、 荆州 、麻 城、 十堰 、石首 、武 汉 、
武穴、 孝感 、 宜 都、 应 城 、 枝江 、 安 陆、 恩 施、 长 沙、 岳 阳、 南昌、 广州 、 中山、 深圳 、 南
宁、梧 州、 贵阳 、昆 明、 福州、 泉州 、厦 门、 海口 。
23 ） 长城证 券有 限责 任公 司
长城证 券有 限责 任公 司在 以下21 个省 、 市 、 自 治区22个主要 城市 的30 家营 业网 点 为投 资
者办理 基 金 销售 业务 ： 深 圳、北 京、 上海 、成 都、 海口、 西安 、武 汉、 仙桃 、重庆 、青 岛 、
昆明、 南昌 、沈 阳、 南宁 、南京 、长 沙、 大连 、苏 州、广 州、 杭州 、郑 州、 唐山 。
24 ） 国都证 券有 限责 任公 司
国都证 券有 限责 任公 司在 以下城 市 的 21 家营 业网 点 为投 资者 办理 基金 销售 业务：北
京、上 海、 深圳 、郑 州、 开封、 天津 、武 汉、 杭州 、南京 、西 安、 成都 、长 春 、洛 阳 。
25 ） 广发华 福证 券有 限责 任公 司
广发华 福证 券有 限责 任公 司在以 下 24 个城 市的36 家营业 网点 为投 资者 办理 基金销 售
业务 ： 上海 、福 州、 宁德 、福鼎 、福 安、 连江 、长 乐、福 清、 莆田 、仙 游、 泉州、 石狮 、
晋江、 安溪 、 惠 安、 南安 、厦门 、漳 州、 龙海 、龙 岩、上 杭、 永安 、三 明、 南平。
26 ） 光大证 券股 份有 限公 司
光大证券股 份有限 公司在 以下51个城 市108 个营业 网 点 为投资者 办理基 金销售 业务 ：北
京、 天 津、 哈 尔滨 、 黑 河、 大庆、 齐齐 哈尔、 长春 、 沈阳、 大连、 上海 、 深 圳、 福州、 佛山、
江门、 武汉 、 长 沙、 东 莞 、 惠州 、 海 口、 顺 德、 广 州、 南 宁、 湛江、 重庆 、 成都、 遵义 、 内
江、乌 鲁木 齐、 昆明 、西 安、南 京、 丹阳 、太 原、 济南、 烟台 、青 岛、 西宁 、江苏 、宁 波 、
杭州、 金华 、余 姚、 绍兴 、郑州 、苏 州、 南昌 、海 门、江 门、 泉州 、慈 溪、 珠海 。
27 ） 渤海证 券股份 有 限公 司
渤海证券股 份 有限公司 在以 下12 个 重要城市的41 家营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 基金 销 售 业
务： 北 京、 天津 、上 海、 重庆、 西安 、太 原、 济南 、郑州 、苏 州、 福州 、深 圳、广 州 。
28 ） 国信证 券股份 有 限公 司
国信证 券股份 有 限公 司在 以下43 个城 市的59个 营业 网点 为 投资 者办 理基 金销 售业务 ： 深
圳、 北京 、 上 海 、 广州 、 佛山 、 惠 州、 珠海 、 肇 庆 、 东 莞、 天津 、 成都 、 绵 阳、 宜宾 、 重 庆、
福州、 厦门 、长 春、 大连 、哈尔 滨、 烟台 、青 岛、 长沙、 武汉 、宜 昌、 西安 、南京 、杭 州 、
义乌、 无锡 、宁 波、 昆明 、合肥 、沈 阳、 太原 、郑 州、南 宁、 南昌 、石 家庄 、济南 、温 州 、
海口、 兰州 、呼 和浩 特。
29 ） 安信证 券股 份有 限公 司 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
12
安信证 券股 份有 限公 司在 以下 45 个 城市 的112 个 网点 为投 资者 办理 基金 销售 业务 ： 哈
尔滨、 大连 、沈 阳、 长春 、北京 、天 津、 上海 、重 庆、青 岛、 苏州 、南 京、 镇江、 常熟 、
成都、 绵阳 、内 江、 宜宾 、杭州 、嘉 兴、 宁波 、武 汉、合 肥、 娄底 、南 昌、 厦门、 昆明 、
海口、 广州 、深 圳、 佛山 、汕头 、汕 尾、 潮州 、梅 州、韶 关、 茂名 、河 源、 肇庆、 东莞 、
揭阳、 清远 、四 会、 阳江 、中山 、江 门。
30 ） 东北证 券股 份有 限公 司
东北证 券股 份有 限公 司在 以下城 市 的 68 家营 业网 点 为投 资者 办理 基金 销售 业务 ： 长
春、北 京、 武汉 、太 原、 上海、 杭州 、南 京、 深 圳 、重庆 、吉 林、 延吉 、辽 源、松 原、 白
山、通 化、 四平 、白 城、 江阴、 大连 、天 津、 福州 等 。
31 ） 平安证 券有 限责 任公 司
平安证券有限责任公司在 以下24 个 主要城市的33 家营业网点为 投 资 者 办 理 基金 销 售 业
务 ： 北京 、 长 沙 、 成都 、 大连 、 福 州、 广州 、 海 口 、 杭 州、 合肥 、 南京 、 南 宁、 青岛 、 上 海、
深圳、 石家 庄、 太原 、天 津、乌 鲁木 齐、 武汉 、西 安、银 川、 郑州 、重 庆、 珠海。
32 ） 国元证 券股 份有 限公 司
国元证 券 股 份有 限公 司 在 以下43 个城 市的67家 营业 网点 为 投资 者办 理基 金销 售业务 ： 北
京、 大 连、 天津、 沈阳 、 青岛、 上海 、 无 锡、 杭 州 、 深圳 、 重 庆、 广 州、 中 山 、 铜 陵、 马鞍
山、 滁州 、 蚌 埠 、 淮南 、 宿州 、 芜 湖、 宣城 、 六 安 、 巢 湖、 安庆 、 阜阳 、 淮 北、 合肥 、 桐 城、
望江、 怀远 、 庐 江、 全 椒 、 天长 、 亳 州、 界 首、 颖 上、 太 和、 蒙城、 霍山 、 砀山、 泗县 、 萧
县、南 陵、 黄山 。
33 ） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
中国建银投 资证券 有限责 任公司 在以 下52个 城市的100 个营业网 点 为投 资者办 理基金销
售业务 ： 北 京、 上 海、 天 津、 重 庆、 河 北 （ 承德） 、 山西 （ 太原） 、 广 东 （广 州 、 深圳、 珠海 、
顺德、 中山、 江门 、 东 莞、 湛江、 阳江） 、 福 建 （福 州 、 晋江） 、 湖 南 （长 沙） 、 江 西 （南 昌） 、
江苏 （南 京、 苏州 、 南 通 、 扬 州、 淮安 、 常 州 、 无 锡、 宿迁） 、 浙 江 （ 杭州 ） 、 安 徽 （ 合肥） 、
四川 （成 都 、 绵 阳、 遂宁 、 自贡） 、 陕西 （西 安） 、 贵 州 （贵 阳） 、 甘 肃 （敦 煌） 、 青 海 （ 西宁 ） 、
湖北 （武 汉、 潜江） 、 山 东 （济 南、 青岛 、 威 海） 、 河 南 （ 郑州 、 登 封、 洛阳） 、 辽宁 （沈 阳、
鞍山、 铁岭 、大 连） 、吉 林 （长春 ） 、 黑龙 江（ 哈尔 滨 ） 、海 南（ 海口） 。
34 ） 湘财证 券有 限责 任公 司
湘财证 券有 限责 任公 司在 以下主 要城 市的 营业 部 为 投资者 办理 基金 销售 业务 ： 北 京 、 长
沙、 郴 州、 成都、 东莞 、 佛山、 福州 、 广 州、 贵 阳 、 哈尔 滨、 海口、 杭州 、 合肥、 衡阳 、 怀
化、 济 南、 库尔 勒、 昆 明 、 浏阳 、 娄 底、 汨 罗、 南 京、 上 海、 邵阳、 深圳 、 沈阳、 水富 、 天
津、温 江、 乌鲁 木齐 、武 汉、西 安、 义乌 、益 阳、 岳阳、 株洲 。
35 ） 中银国 际证 券有 限责 任公 司 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
13
中银国际证券有限责任公 司在以下23 个城市的29 家营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 基金 销 售 业
务 ：上 海、 武汉 、海 南、 三亚、 南京 、重 庆、 杭州 、深圳 、牡 丹江 、沈 阳、 大连、 哈尔 滨 、
成都、 北京 、天 津、 郑州 、广州 、南 宁、 长沙 、南 昌、福 州、 青岛 、西 安 。
36 ） 德邦证 券有 限责 任公 司
德邦证券 有限责任 公司在 以下8个城 市的12家 营业网 点 为投资 者办理基 金销售 业务：沈
阳、上 海、 丹东 、抚 顺、 长春、 北京 、广州 、 杭州 。
37 ） 财富证 券有 限责 任公 司
财富证 券有 限责 任公 司在 以下14 个城 市的24个 营业 网点 为 投资 者办 理基 金销 售业务 ： 北
京、 上 海、 深圳、 天津 、 温州、 长沙 、 株 洲、 湘 潭 、 郴州 、 邵 阳、 吉 首、 张 家界、 常德 、 娄
底 。
38 ） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
中信万通证券 有 限 责 任 公司 在以下17 个 城 市 的36 家营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 基金 销 售 业
务： 青岛 、 济 南 、 淄博 、 烟台 、 滨 州、 临沂 、 济 宁 、 潍 坊、 东营 、 聊城 、 德 州、 威海 、 日 照、
菏泽、 枣庄 、莱 芜、 郑州 。
39 ） 中航 证 券有 限公 司
中航证 券有 限公 司在 位于 北京、 深圳 、上 海、 天津 、武汉 、重 庆、 郑州 、 昆 明、杭 州 、
泉州、 南昌 、上 饶、 宜春 、吉安 、景 德镇 、丰 城 、 赣州、 九江 、萍 乡、 德安 、德兴 、万 载 、
乐平、 安福 、厦 门、 西安 、南阳 、抚 州的30家 证券 营业部 为投 资者 办理 基金 销售业 务 。
40 ） 中信金 通证 券有 限责 任公 司
中信金 通证 券有 限责 任公 司 可在 杭州 、宁 波、 萧山 、临安 、金 华、 诸暨 、义 乌、温 岭 、
余姚 、 嘉 兴、 海宁 、 湖 州 、 温 州、 衢州 、 丽 水等地 的42个 营业 网点 为投 资者 办理基 金销 售业
务。
41 ） 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司 在 以下 58 个 城市87 个 营业 网点为 投资 者办 理 基 金销 售业 务 ：
北京、 天津 、保 定、 太原 、沈阳 、大 连、 哈尔 滨、 齐齐哈 尔、 大庆 、上 海、 南京、 泰州 、
无锡、 杭州 、慈 溪、 台州 、合肥 、南 昌、 福州 、厦 门、泉 州、 济南 、青 岛、 郑州、 新乡 、
武汉、 襄樊 、鄂 州、 孝感 、黄冈 、黄 石、 咸宁 、荆 州、公 安、 松滋 、宜 昌、 恩施、 十堰 、
丹江口 、 随 州、 荆 门、 钟 祥、 京 山、 仙 桃、 天 门、 长沙、 广州、 江门、 佛山 、 惠州、 东莞、
深圳、 南宁 、重 庆、 成都 、西安 、乌 鲁木 齐、 库尔 勒。
42 ） 金元证 券股份 有 限公 司
金元证 券股份 有 限公 司 在 以下20 个主 要城 市 的23 家营业 网点 为投 资者 办理 基金销 售
业务 ： 北京 、天 津、 沈阳 、深圳 、海 口、 三亚 、 上 海、杭 州、 苏州 、 武 汉、 成都、 乌鲁 木
齐 、西 安、 南京 、南 通、 宁波、 长沙 、广 州、 中山 。 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
14
43 ） 国盛证 券有 限责 任公 司
国盛证 券 有 限责 任公 司在 以下16 个城 市的45家 营业 网点 为 投资 者办 理基 金销 售业务 ： 北
京、上海 、深圳、 天津、 杭州、武 汉、长沙 、南昌 、赣州、 吉安、抚 州、上 饶、鹰潭 、 九
江、萍 乡、 景德 镇、 宜春 、新余 。
44 ） 山西证 券股份 有 限公 司
山西证 券股份 有 限公 司 在 以下29 个城 市的57 家 营业 网点为 投资 者办 理基 金销 售业务 ：
太原、 长治 、阳 泉、 大同 、运城 、朔 州、 离石 、汾 阳、忻 州、 晋中 、临 汾、 介休、 晋城 、
北京、 上海、 天津、 重庆 、 深圳、 西安、 宁波、 福 州、 绍 兴、 无 锡、 大 连、 济南、 石家 庄、
焦作、 广安 、南 宁 。
45 ） 西部证 券股 份有 限公 司
西部证 券股 份有 限公 司在 以下城 市的50家 营业 网点 为投资 者办 理基 金销 售业 务：西安、
宝鸡 、 咸 阳、 渭南 、 榆 林 、 铜 川、 商洛 、 延 安、 安 康、 汉中 、 上 海、 深圳 、 丹阳 、 潍 坊和 北
京。
46 ） 广州证 券有 限责 任公 司
广州证 券有 限责 任公 司在 以下城 市的18家 营业 网点 为投资 者办 理基 金销 售业 务 ：广 州 、
北京、 杭州 、佛 山、 惠州 、增城 、东 莞等 。
47 ） 国联证 券股份 有 限公 司
国联证 券股份 有 限公 司在 以下13 个城 市的28 个 营业 网点 为 投资 者办 理基 金销 售业务 ：
无锡、 宜兴 、江 阴、 上海 、杭州 、南 京、 广州 、北 京、镇 江 、 常州 、南 通、 苏州、 泰 州 。
48 ） 东吴证 券股份 有 限公 司
东吴证 券 股 份有 限公司 在 以下16 个城 市的38家 营业 网点为 投资 者办 理基 金销 售业务 ： 苏
州、 上海 、 北 京 、 沈阳 、 杭州 、 福 州、 东莞 、 南 京 、 常 州、 泰州 、 盐城 、 昆 明、 深圳 、 三 亚、
济南和 嘉善 。
49 ） 南京证 券有 限责 任公 司
南京证 券有 限公 司在 以下20 个城 市的48 个 营业 网点 为 投资者 办理 基金 销售 业务 ：北京 、
上海、 深圳 、 广 州、 南 京 、 杭州 、 银 川、 重 庆、 福 州、 宁 波、 苏州、 无锡 、 常州、 泰州 、 连
云港、 昆明 、吴 忠、 石嘴 山、固 原、 中卫 。
50 ） 浙商证 券有 限责 任公 司
浙商证 券有 限责 任公 司在 以下17 个城 市的36 家 营业 网点 为 投资 者办 理基 金销 售业务 ：
上海、 北京 、天 津、 重庆 、深圳 和浙 江的 杭州 、金 华、 东 阳、 义乌 、永 康、 龙游、 临海 、
台州、 温州 、绍 兴、 衢州 、丽水 。
51 ） 恒泰证 券股 份有 限公 司 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
15
恒泰证 券股 份有 限公 司在 北京 、 济 南 、 上 海、 南京 、 杭州 、 深 圳和 内蒙 古自 治 区内各 大
中城市 的36 家证 券营 业部 为投资 者办 理基 金销 售业 务 。
52 ） 东海证 券有 限责 任公 司
东海证 券有 限责 任公 司在 以下28 个城 市的43家 营业 网点 为 投资 者办 理基 金销 售业务 ： 北
京、 上海 、 天 津 、 广州 、 深圳 、 厦 门、 珠海 、 泉 州 、 南 京、 杭州 、 苏州 、 重 庆、 长沙 、 武 汉、
郑州、 长春 、 青 岛、 常 州 、 徐州 、 盐 城、 靖 江、 溧 阳、 金 坛、 郴州、 洛阳 、 焦作、 偃师 、 栾
川 。
53 ） 东方证 券股 份有 限公 司
东方证 券股 份有 限公 司在 以下20 个城 市的60家 营业 网点 为 投资 者办 理基 金销 售业务 ： 上
海、 北京 、 天 津 、 杭州 、 苏州 、 武 汉、 南京 、 广 州 、 深 圳、 福州 、 汕头 、 南 宁、 北海 、 桂 林、
成都、 长沙 、沈 阳、 抚顺 、长春 、济 南 。
54 ） 第一创 业证 券有 限责 任公 司
第一创 业证 券有 限责 任公 司在北 京、 上海 、深 圳、 佛山、 长沙 、廊 坊的7 家 营业网 点
为投资 者办 理基 金销 售业 务。
55 ） 宏源证 券股 份有 限公 司
宏 源证券 股份 有限公 司在以 下28个 城市的66家营 业网 点 （含 服务 部） 为 投资者 办理 基
金销售 业务 ： 北京 、 沈 阳 、 大 连、 天津 、 盐 城、 南 京、 宜兴 、 上 海、 杭州 、 厦门 、 广 州、 深
圳、海 口、 武汉 、长 沙、 昆明、 南宁 、桂 林、 柳州 、乌鲁 木齐 、克 拉玛 依、 昌吉、 石河 子 、
哈密、 奎屯 、库 尔勒 、伊 宁、喀 什。
56 ） 民生证 券有 限责 任公 司
民生证 券有 限责 任公 司在 北京、 上海 、深 圳、 广州 、成都 、济 南 、 青岛 、大 连、合 肥 、
南宁 、 福 州 、 杭 州、 长沙 、 南 阳 、 新 乡、 郑州 、 巩 义、 鹤壁 、 新密 、 周 口 、 驻马店 等城 市的
34 家营 业网 点 为 投资 者办 理基金 销售 业务 。
57 ） 新时代 证券 有限 责任 公司
新时代 证券 有限 责任 公司 在以下 地区 、 城市 的 39 家 营业网 点为 投资 者办 理 基 金销售 业
务 ： 包 头地 区、 河南 地区 （郑州 、 开 封、 三门 峡、 信 阳、 许 昌） 、 北 京、 上 海、 天津、 深圳 、
广州 、 石家 庄、 青 岛、 武 汉、 长 沙、 宜 昌、 成 都、 重庆、 绵阳、 苏州、 扬州 、 嘉兴、 福州、
佛山、 汕头 。
58 ） 上海证 券有 限责 任公 司
上海证 券有 限责 任公 司在 以下 14 个 城市 的 54 家 营业网 点 为 投资 者办 理基 金销售 业
务 ：上 海、 北京 、重 庆、 南京、 南昌 、深 圳、 苏州 、杭州 、温 州、 福州 、大 连、广 州、 台
州、嘉 兴。
59 ） 世纪证 券有 限责 任公 司 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
16
世纪证 券 有 限责 任公 司 在 以下15 个城 市的21个 营业 网点为 投资 者办 理基 金销 售业务 ： 北
京、 上 海、 深圳、 广州 、 南昌、 新余 、 赣 州、 昆 明 、 南京 、 樟 树、 九 江、 景 德镇、 宜春 、 抚
州、长 沙 。
60 ） 中原证 券股 份有 限公 司
中原证 券股 份有 限公 司在 以下22 个城 市 的44家 营业 网点为 投资 者办 理基 金销 售业务：北
京、上 海、 深圳 、青 岛、 杭州、 郑州 、开 封、 信阳 、南阳 、平 顶山 、漯 河、 驻马店 、濮 阳 、
安阳、 新乡 、鹤 壁、 许昌 、周口 、焦 作、 三门 峡、 商丘、 洛阳 。
61 ） 东莞证 券有 限责 任公 司
东莞证 券有 限责 任公 司在 全国共35家 营业 网点 为投 资者办 理基 金销 售业 务 ， 其 中 东莞 市
18 家， 深圳 、 上 海、 北 京 、 厦门 、 大 连、 惠 州、 梅 州、 中 山、 顺德、 揭阳 、 河源、 江门 、 珠
海、徐 州、 唐山 、青 岛、 海城各1家 。
62 ） 华龙证 券有 限责 任公 司
华龙证券有限责任公司在 以下18 个省市32 家 营 业 网点 为投资者办理基金销售 业 务 ： 北
京、 上海 、 深 圳 、 无锡 、 重庆 、 杭 州、 兰州 、 白 银 、 酒 泉、 天水 、 平凉 、 武 威、 庆阳 、 定 西、
临夏、 张掖 、金 昌、 武都 、新疆 、合 肥 。
63 ） 万联证 券 有 限责 任公 司
万联证 券 有 限责 任公 司 在 广州、 北京 、上 海、 绍兴 、衡阳 、永 州、 乐山 、内 江、荆 门 、
鄂州、 黄石 等11 个城 市的26 家营 业网 点 为 投资 者办 理 基金销 售业 务 。
64 ） 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司在 北京 、 长 沙、 昆明 、 杭 州 、 上 海、 厦门 、 成 都共 有22个营 业网
点 为投 资者 办理 基金 销售 业务 。
65 ） 财通证 券有 限责 任公 司
财通证 券有 限责 任公 司在 杭州、 嘉兴 、湖 州、 绍兴 、宁波 、温 州、 台州 、金 华 、上 海 、
北京 等 城市 及 地 区的36家 营业网 点 为 投资 者办 理基 金销售 业务 。
66 ） 齐鲁证 券有 限公 司
齐鲁证 券有 限公 司在 以下52 个 城 市的139家 营业 网点 为投资 者办 理基 金销 售业 务 ： 济 南、
烟台、淄 博、潍坊 、 、济宁 、东营、 泰安、威 海、枣 庄、聊城 、德州、 莱芜、 日照、上 海 、
青岛、 厦门 、 北 京、 临 沂 、 福州 、 泉 州、 漳 州、 慈 溪、 宁 波、 奉化、 深圳 、 天津、 广州 、 珠
海、 滨州 、 菏 泽 、 武汉 、 大连 、 长 春、 沈阳 、 杭 州 、 绍 兴、 温州 、 重庆 、 南 京、 洛阳 、 南 宁、
贵阳、 石家 庄、 乌鲁 木齐 、长沙 、包 头、 芜湖 、宝 鸡、太 原、 昆明 、哈 尔滨 、南昌 。
67 ） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
大同证券经纪有限责任公 司在以下24 个城市的29 个营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 基金 销 售 业
务：大 同、 忻州 、晋 城、 运城、 太原 、上 海、 深圳 、北京 、邯 郸、 玉溪 、鄂 尔多斯 、安 阳 、
长治、 阳泉 、晋 中、 临汾 、徐州 、淄 博、 吕梁 、朔 州、衡 阳、 泉州 、河 津、 台州 。 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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68 ） 瑞银 证 券有 限责 任公 司
瑞银证券 有限责任 公司 在 北京、上 海、广州 、深圳 的4 个营业 部 为投资 者办理 基金销 售
业务 。
69 ） 华鑫证 券有 限责 任公 司
华鑫证 券有 限责 任公 司在 上海 、 北 京、 西安 、 深 圳 、 常州的21家 证券 营业 部 为 投资者 办
理基金 销售 业务 。
70 ） 中山证 券有 限责 任公 司
中山证券 有限责任 公司 在 以下11个主 要城市 的14家 营业部及1 家证券服 务部 为 投资者 办
理基金 销售 业务 ： 深圳 、 北京 、 上 海 、 广 州、 武汉 、 杭州 、 中 山 、 沈 阳、 南通 、 鞍山 、 海 城 。
71 ） 天相投 资顾 问有 限公 司
天相投资 顾问有限 公司在 北京、上 海、深圳 、太原 、济南、 重庆等城 市的6个 营业网 点
为投资 者办 理基 金销 售业 务 。
72 ） 江海证 券有 限公司
江海证 券有 限公司 在 哈尔 滨、 大 连、 北 京、 上 海、 厦门、 深圳、 齐齐 哈尔、 佳木斯 、 大
庆、伊 春、 沈阳 等13 个城 市 、40 家营 业网 点 为 投资 者办理 基金 销售 业务 。
73 ） 中国民 族证 券有 限责 任公司
中国民族证券有限责任 公司 在以下18 个省市的50 个营 业 网 点 部 为 投 资 者 办 理基 金 销 售
业务： 北京、 河北 、 辽 宁、 内蒙古 、 黑 龙江、 新疆 、 吉林、 山东、 陕西 、 江 苏、 上海、 浙江、
湖南、 四川 、云 南、 广东 、福建 、天 津。
74 ） 厦门证 券有 限公司
厦门证券有 限公司 在厦门 、北京、上 海、成 都、广 州、福州、 泉州和 杭州等 城市的 12
家营业 网点 为投 资者 办理 基金销 售业 务 。
75 ） 爱建证 券有 限责 任公司
爱建证 券有 限责 任公 司在 以下 7 个 城市 的 15 个营 业 网点 为 投资 者办 理基 金销 售业务 ：
上海、 深圳 、厦 门、 宁波 、嘉兴 、重 庆、 北京 。
76 ） 华宝证 券有 限责 任公司
华宝证券 有限责任 公司在 上海、舟 山、杭州 、北京 、深圳、 福州地区 有9 家营 业部为投
资者办 理 基 金销 售业 务。
77 ） 方正证 券有 限责 任公司
方正证 券有 限责 任公 司 在 长沙、 杭州 、北 京、 天津 、上海 、深 圳、 广州 、重 庆、昆 明 、
太原、 保定 、 南 昌、 贵 阳 、 南京 、 温 州、 台 州、 绍 兴、 义 乌、 郑州、 宁波 、 湘潭、 株洲 、 益
阳、 邵 阳、 岳 阳、 永 州、 怀化、 郴州、 衡阳、 常德 、 娄底 等城 市的82 家 营业 网点 为 投资 者办
理基金 销售 业务 。
78 ） 英大证 券有 限责 任公 司 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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英大证 券有 限责 任公 司在 深圳、 北京 、上 海、 天津 、沈阳 、南 京、 武汉 、南 昌、长 沙 、
兰州、 重庆 、福 州等 地的16 家证 券营 业部 为投 资者 办 理基金 销售 业务 。
79 ） 西南证 券股 份有 限公司
西南证 券股 份有 限公司 在 以下省 市的33家 营业 网点 为投资 者办 理基 金销 售业 务：重庆、
北京、 上海 、 深 圳、 广 州 、 成都 、 昆 明、 济 南、 杭 州、 徐 州、 太原、 温州 、 兰州、 长沙 、 保
定、武 汉、 金华 、福 州。
80 ） 日信证 券有 限责 任公司
日信证券有限责任公司在 以下城市的14 家营业网点 为 投资者办理基 金 销 售 业务 ： 北 京
市、 重庆 市 、 深 圳市 、 上海 市、 长沙 市以 及内 蒙古 的 呼和浩 特市 、 通辽 市 、 包 头市 、 赤 峰市 、
乌兰浩 特市 、呼 伦贝 尔市 、鄂尔 多斯 市、 乌海 市、 锡林浩 特市 。
81 ） 信达证 券股 份有 限公司
信达证券股份有限公司在以 下32 个主要城市的68 家营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 基金 销 售 业
务： 北京 、 上 海 、 天津 、 成 都 、 杭 州、 海口 、 南 京 、 常 州、 深圳 、 广州 、 湛 江、 茂名 、 蚌 埠、
沈阳、 大连 、盘 锦、 辽阳 、本溪 、丹 东、 阜新 、葫 芦岛、 朝阳 、营 口、 佛山 、铁岭 、锦 州 、
太原、 福州 、郑 州、 青岛 、义务 、石 家庄 。
82 ） 东兴证 券股 份有 限公 司
东兴证 券股 份有 限公 司在 北京、 上海 、深 圳、 广州 、天津 、福 州、 泉州 、合 肥、郑 州 、
西安、 成都 、 杭 州、 武 汉 、 长沙 、 南 京、 南 宁、 南 昌、 福 清、 长乐、 晋江 、 石狮、 龙岩 、 宁
德、 三明 、 永 安、 莆田 、 漳州 、 龙 海、 惠安 、 南 平 、 邵 武、 沙县 、 将 乐、 佛 山、 都江 堰等 大
中城市 的48 个营 业网 点为 投资者 办理 基金 销售 业务 。
83 ） 华融证 券股 份有 限公司
华融证 券股 份有 限公司 在 北京、 上海 、广 州、 深圳 、武汉 、西 安、 福州 、南 京、昆 明 、
长沙 、 株 洲、 娄底 、 衡 阳 、 常 德、 重庆 、 成 都、 合 肥、 沈阳 、 太 原、 天津 、 乌鲁木 齐 、 阿 克
苏、克 拉玛 依 等 城市 的29 个营业 网点 可以 为投 资者 办理基 金销 售业 务。
B 、场 内认 购
场内发售 机 构是 指具 有基 金代销 资格 的深 圳交 易所 会员单 位。
上述 销售 机构 或网 点的 联 系方式 见本 公告 。
9、募 集时 间安 排与 基金 合 同生效
根据有 关法 律法 规的 规定 ，本基 金的 募集 期为 自基 金份额 发售 之日 起不 超过3 个月 。
本基金 的募 集期 为2011 年2 月24 日至2011 年 3 月 17 日 ， 期 间面 向个 人客 户和机 构客 户
同时发 售。 基金 管理 人根 据认购 的情 况可 适当 延长 募集期 ，但 最长 不超 过3 个月； 同时 也
可根据 认购 和市 场情 况提 前结束 募集 。募 集期 满， 若本基 金符 合基 金合 同规 定的基 金备 案嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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条件， 基金 管理 人可 决定 停止基 金发 售办 理基 金备 案手续 ，基 金备 案手 续办 理完毕 时基 金
合同生 效。
若3 个 月的 募集 期满 ，本 基金仍 未达 到基 金合 同规 定的基 金备 案条 件， 基金 管理人 将
以其固 有财 产承 担因 募集 行为而 产生 的债 务和 费用 ， 在基金 募集 期届 满 后30 日 内返还 投资
人已缴 纳的 认购 款项 ，并 加计银 行同 期存 款利 息。
二、认购方式与相关 规定
1、认 购方 式
本基金 场外 认购 采用 金额 认购的 方式 ，场 内认 购采 用份额 认购 的方 式 。
2、认 购费 率
本基金 认购 费率 按照 认购 金额递 减 ， 即 认购 金额 越 大， 所适 用的 认购 费率 越 低。 投资 人
在一天 之内 如果 有多 笔认 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
场外认 购嘉 实多 利基 金份 额，场 外认 购 费 率如 下：
认购金 额（ 含认 购费 ） 认购费 率
M ＜100 万元 0.6%
100万 元≤M ＜200 万元 0.4%
200万 元≤M ＜500 万元 0.2%
M ≥500 万元 按笔收 取， 每笔1000 元
场内认 购嘉 实多 利基 金份 额，场 内认 购费 率由 销售 机构参 照场 外认 购费 率执 行。
认购费 用用 于本 基金 直销 和代销 时发 生的 开支 ， 包 括市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 募集
期间发 生的 各项 费用 ，不 列入基 金财 产。
1、 认购份 额的 计算 公式
(1)场 外认 购 嘉 实多 利 基 金 份额
场外认 购 嘉 实多 利 基 金份 额 ，采 用金 额认 购方 法， 计算公 式如 下：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率）
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额
认购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购金 额利 息）/嘉 实多 利 基金份 额面 值
场外认 购份 额计 算结 果保 留到小 数点 后两 位 ， 小 数 点后两 位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此
产生的 误差 计入 基金 财产 。
例：某 投资 人投 资 100,600 元认 购本 基金 ，对 应 费 率为 0.6%， 假设 该笔 认购 产生利 息
50 元 ，则 其可 得到 的 嘉 实 多利基 金份额 数 为：
净认购 金额=100,600/ （1+0.6%）＝100,000.00 元
认购费 用=100,600-100,000.00 ＝600.00 元 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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认购份 额= （100,000+50 ）/1.00 ＝100,050.00 份
(2)场 内认 购基 金份 额的 计 算
嘉实多 利 基 金份 额的 场内 认购采 用份 额认 购方 法， 投 资人认 购基 金份 额采 用全 额缴款 的
认购方 式。
净认购 金额 ＝挂 牌价 格 × 认购份 额
认购费 用＝ 挂牌 价格 ×认 购份额 ×认 购费 率
认购金 额＝ 净认 购金 额＋ 认购费 用
利息折 算为 嘉实 多利 基金 份额， 计算 公式 如下 ：
利息折 算的 嘉实 多利 基金 份额＝ 利息/挂 牌价 格
经确认的嘉实多利基金份 额和利息折算的嘉实多利 基金份额取整计算（最小 单位为 1
份） ， 余额 计入 基金 财产 。
例：某 投资 人投 资认 购 100,600 份 基金 份额 ，若 会 员单位 设定 的认 购费 率 为 0.6%，假
设该笔 认购 产生 利 息 50 元 ，基金 份额 挂牌 价格 为 1 元，则 其可 得到 的嘉 实多 利基金 份额 数
为：
净认购 金额 ＝1.00 × 100, 0 00=100 ,00 0 元
认购费 用＝1.00 ×10 0,00 0 ×0.6%= 600.00 元
认购金 额＝1.00 × （1＋0.6% ）× 100, 000 ＝100,600 元
利息折 算的 嘉实 多利 基金 份额＝50/1.00=50 份
经确认 的嘉 实多 利基 金份 额＝100,050 份
(3)多 笔认 购时 ，按 上述(1) 或(2) 进行 逐笔 计算 。
2、 认购的 确认
当日（T日 ）在规 定时间内 提交的申 请，投资 者通常 可在T＋2日 到网点 查询交 易情况 ，
投资人 可在 本基 金合 同生 效后到 各销 售网 点查 询最 终成交 确认 情况 和认 购的 份额。
3、 认购数 量限 制
（1） 在募集 期内 ， 投资 人可 多次 认购 ， 对 单一 投资 人在 认购 期间累 计认 购份 额不 设上 限 。
（2） 认购最 低限 额 ： 投 资人 通 过代销 机构 、 嘉实 基金 网 上直销 首次 场外 认购 基金 单笔最
低金额 为人 民 币 5,000 元 （含认 购费 ） ， 追加 认购 单 笔最低 金额 为 1,000 元（ 含认购 费） ，
投资人 通过 直销 中心 柜台 首次认 购单 笔最 低限 额为 人民 币 20,000 元， 追 加认 购单笔 最 低 限
额为人 民 币1,000 元。
（3） 在具有 基金 代销 资格 的深 圳证券 交易 所会 员单 位的 单笔最 低认 购份 额 为 5,000 份，
超过1,000 份的 须 是1,000 份的 整数 倍， 且每 笔认 购最大 不超 过99,999,000 份基金 份额 ，
本基金 募集 期间 对单 个基 金份额 持有 人最 高累 计认 购份额 不设 限制 。
（4） 投资人 在募 集期 内可 以多 次认购 基金 份额 ， 认购 申请 受理完 成后 ， 投资 人不 得撤 销。 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（5） 如发生 末日 比例 确认 ，认 购申请 确认 不受 最低 认购 数量的 限制 。
4、 募集期 利息 的处 理方 式
有效认 购款 项在 基金 募集 期间形 成的 利息 ，在 基金 合同生 效后 ，折 算成 基金 份额计 入
基金投 资者 的账 户， 具体 份额以 注册 登记 机构 的记 录为准 。
5、 投 资者办理 场内认购 时，需 具有深圳 证券账户 。已有 深圳证券 账户的投 资者不 必
再办理 开户 手续 。 尚 无深 圳证券 账户 的投 资者 ， 需 在认购 前持 本人 身份 证到 中国证 券登 记
结算有 限责 任公 司深 圳分 公司的 开户 代理 机构 办理 深圳证 券账 户开 户手 续 。 有关开 设深 圳
证券账 户的 具体 程序 和办 法，请 详细 阅读 开户 代理 机构有 关规 定。
投资者 办 理 场外 认购 时 ， 需具有 中国 结 算TA 基金 账 户。 其中 ： 已通 过场 外销 售 机构办
理过中 国结 算 TA 基 金账 户注册 或注 册确 认手 续的 投资者 ，可 直接 办理 本基 金场外 认购 业
务；已 有深 圳证 券账 户的 投资者 ，可 通过 场外 销售 机构以 其深 圳证 券账 户申 请注册 中国 结
算TA 基金 账户 ， 再办 理本 基金场 外认 购业 务 ； 尚 无 深圳证 券账 户的 投资 者 ， 可通过 场外 销
售机构 直接 申请 账户 注册 ，中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司将 为其 配发 深圳 基金账 户， 同
时将该 账户 注册 为中 国结 算 TA 基金 账户 。 已有 基金 管理人 直销 交易 账户 的投 资者也 可通 过
直销机 构直 接使 用直 销交 易账户 办理 场外 认购 。
三、 场外办理开户（ 或账 户注册）与认购程序
（一） 场外 认购 使用 账户 说明
1、 投资 者欲 在场 外认 购本 基金， 应使 用中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 的深 圳开放 式
基金账 户（ 以下 简称 “ 深 圳开放 式基 金账 户 ” ）。
（1 ）对 于已 有证券 账户 的投 资者 ，不 需要 重新 办理深 圳开 放式 基金 账户 的开户 ，可
直接对 原有 账户 进行 账户 注册 ， 即 将已 有的 深 圳A 股账户 或深 圳证 券投 资基 金账户 注册 为
深圳开 放式 基金 账户 。
（2 ）对 于尚 无证券 账户 的投 资者 ，可 直接 办理 深圳开 放式 基金 账户 的开 户，中 登公
司将为 其配 发新 的证 券投 资基金 账户 ，同 时将 该账 户自动 注册 成为 深圳 开放 式基金 账 户 。
（3 ）对 于已 注册深 圳开 放式 基金 账户 的投 资者 ，如在 原办 理注 册手 续的 销售机 构提
交认购 申请 ，则 可直 接办 理认购 业务 ；如 在非 原办 理注册 手续 的销 售机 构提 交认购 申请 ，
则须先 持该 深圳 开放 式基 金账户 在该 销售 机构 处 ， 办 理深圳 开放 式基 金账 户注 册确认 手 续 。
2、深 圳开 放式 基金 账户 使 用注意 事项 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（1 ） 投 资者 已持有 的 嘉实 基 金管 理有 限公 司的 基金账 户不 能用 于认 购本 基金； 若已
开立中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 的深 圳开 放式 基金账 户的 投资 者 ， 可 直接 认购本 基 金 。
（2 ） 拥 有多 个深圳 Ａ股 账户 或深 圳证 券投 资基 金账户 的投 资者 ，只 能选 择其中 一个
注册为 深圳 开放 式基 金账 户。为 了日 后方 便办 理相 关业务 ，建 议投 资者 通过 深交所 认购 、
申购与 赎回 及买 卖上 市开 放式基 金也 只使 用该 注册 账户。
（3） 对于 通过 中国 证券 登 记结算 有限 责任 公司 配发 深圳证 券投 资基 金账 户的 投资者 ，
为了日 后方 便办 理相 关业 务，建 议投 资者 通过 深交 所认购 、申 购与 赎回 及买 卖上市 开放 式
基金也 只使 用该 配发 的基 金账户 。
（二） 开户 （或 账户 注册 ）与认 购程 序
投资人 可到 当地 招商 银行 股份有 限公 司等 机构 代销 网点或 本公 司直 销中 心办 理基金 的
开户与 认购 。
（三） 投资 人在 代销 机构 的开户 与认 购程 序以 各代 销机构 的规 定为 准。
（四） 直销 机构
嘉实基 金直 销中 心
1、开 户及 认购 时间
直销中 心柜 台 ： 认 购业 务 的办理 时间 为基 金份 额发 售日 的9 ：30 至 17 ：00 （ 周六 、 周
日及法 定节 假日 不受 理） 。
基金公 司网 上直 销： 认购 业务的 办理 时间 为基 金份 额发售 日的 任意 时间 （包 括周六 、
周日及 法定 节假 日） ， 每 一 发售 日 17 ：00 以后 提交 的 申请 ， 视 为下 一工 作日 提 交的申 请办
理。发 售末 日截 止为 当 日17 ：00 前。
2、嘉 实直 销中 心联 系方 式：
(010)65215301 、65215303 ，4006008800 ，www.jsfund.cn 。
3、 请有 意认 购基 金的 投资 人尽早 向直 销中 心柜 台索 取开户 和认 购申 请表 。 投 资人也 可
从嘉实 基金 管理 有限 公司 网站(www.jsfund.cn) 下 载 有关直 销业 务表 格 ， 但 必须 在办理 业务
时保证 提交 的材 料与 下载 文件中 所要 求的 格式 一致 。直销 中心 与代 理销 售网 点的业 务申 请
表不同 ，投 资者 请勿 混用 。
4、机 构投 资者
（1） 开立 基金 账户
法人机 构投 资者 申请 开立 基金账 户时 应提 交下 列材 料： 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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① 填妥并 加盖 机构 单位 公章 的 《 基金 开户 、 认 购 （ 申 购） 申请 表 （ 机构 ） 》 ： 必 须注明
机构客 户的 名称 、 注册 地 址、 通信 地址 、 邮 政编 码 、 经 营范 围、 组织 机构 代 码、 税
务登记 证号 码 ； 法 定代 表 人、 负责 人和 授权 办理 业 务人员 的姓 名 、 联 系电 话 、 电 子
邮箱、 身份 证件 或者 身份 证明文 件的 种类 、号 码、 有效期 限等 信息 。
② 可证明 本机 构依 法设 立并 有效存 续的 营业 执照、 组 织机构 代码 证、 税 务登 记 证书和
资格证 书等 的副 本复 印件 ，加盖 机构 单位 公章 。
③ 可证明 本机 构的 控股 股东 或者实 际控 制人 依法 设立 并有效 存续 的营 业执 照 、 组 织机
构代码 证、 税务 登 记 证书 和资格 证书 等的 副本 复印 件，加 盖控 股股 东单 位公 章。
④ 本机构 法定 代表 人 、 负 责 人的有 效身 份证 件复 印件 （如 为身 份证 ， 要求 身份 证正反
两面的 复印 件） 。
⑤ 预留银 行帐 户的 银行 开户 许可证 或预 留银 行帐 户的 银行开 户证 明复 印件 。
⑥ 本机构 对授 权办 理业 务人 员的 《基 金业 务授 权委 托 书 （ 法人 机构 ） 》 ， 加 盖机 构单位
公章和 法定 代表 人章 或法 人签字 。
⑦ 授权办 理业 务人 员的 有效 身份证 件复 印件 （ 如为 身 份证， 要求 身份证 正反 两 面的复
印件） 。
⑧ 预留印 鉴卡 一式 三份 。
⑨ 签署一 式两 份的 《嘉 实传 真委托 服务 协议 书》 （如 开通传 真交 易） 。
非法人机构投资者申请开立基金账户请参照嘉实网站(www.jsfund.cn) 的 机 构 账 户 类
业务指 南。 机构 投资 者开 户资料 的填 写必 须真 实、 准确， 否则 由此 引起 的错 误和损 失， 由
投资者 自己 承担 。
（2） 提出 认购 申请
机构投 资者 在直 销中 心柜 台认购 应提 交加 盖预 留印 鉴的认 购申 请表 。
基金公 司网 上直 销： 机构 投资者 申请 办理 认购 申请 时请按 照嘉 实公 司网 站相 关指南 进
行操作 ，无 须提 供书 面材 料。
尚未办 理开 户手 续的 投资 者可提 供规 定的 资料 将开 户与认 购一 起办 理。
3、个 人投 资者
（1 ） 开立 基金 账户
直销中 心柜 台： 个人 投资 者申请 开立 基金 账户 时应 提交下 列材 料：
① 填妥并 由本 人 或 代办 人或 监护人 签字 的 《基 金开 户 、 认 购 （申 购 ） 申 请表 （ 个 人） 》 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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② 出示本 人有 效身 份证 件并 留存复 印件
③ 投资人 如未 满十 六周 岁 ， 须 同时出 示 未 成年 人本 人及 其监护 人的 身份 证件 以 及 能证
明监护 与被 监护 关系 的有 效证件 原件 ， 以及 基金 管理 人以谨 慎原 则认 为需 要提 供的
其他文 件或 证件
④ 委托他 人办 理的 ，须 出示 代办人 有效 身份 证件 并留 存复印 件
⑤ 出示银 行储 蓄卡 并留 存复 印件
⑥ 签署一 式两 份的 《基 金传 真委托 服务 协议 书》 （如 开 通传真 交易 ）
基金公 司网 上直 销： 个人 投资者 申请 开立 基金 账户 时请按 照嘉 实公 司网 站相 关指南 进
行操作 ，无 须提 供书 面材 料。
（2 ） 提出 认购 申请
直销中 心柜 台： 个人 投资 者办理 认购 申请 时需 准备 以下资 料：
① 填妥并 由本 人或 代办 人或 监护人 签字 的《 基金 认购 （申购 ）申 请表 》
② 出示本 人有 效身 份证 件并 留存复 印件
③ 投资人 如未 满十 六周 岁 ， 须 同时出 示 未 成年 人本 人及 其监护 人的 身份 证件 以 及 能证
明监护 与被 监护 关系 的有 效证件 原件 ，以 及基 金管 理人以 谨慎 原则 认为 需要 提供的 其
他文件 或证 件
④ 委托他 人办 理的 ，须 出示 代办人 有效 身份 证件 并留 存复印 件
基金公 司网 上直 销： 个人 投资者 申请 办理 认购 申请 时请按 照嘉 实公 司网 站相 关指南 进
行操作 ，无 须提 供书 面材 料。尚 未开 户者 可同 时办 理开户 和认 购手 续。
（四） 缴款 方式
1、个 人投 资者
（1） 个 人 投 资者 通 过代 销 网点认 购 只 需准 备 足额 的 认购资 金 存 入指 定 的资 金 结算账
户，由 代销 机构 扣划 相应 款项。
（2） 通 过 基 金公 司 网上 直 销认购 的 个 人投 资 者， 应 按照基 金 公 司网 上 直销 业 务相关
规定缴 款。
（3） 通 过 直 销中 心 柜台 认 购的个 人 投 资者 ， 则需 通 过全额 缴 款 的方 式 缴款 ， 具体方
式如下 ：
1）持 支持 银联 的银 行卡 通 过直销 中 心POS 机刷 卡付 款
2）通 过银 行转 账汇 款到 嘉 实直销 专户 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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个人投 资者 应在 提出 认购 申请当 日 16 ：30 之前 ，将 足额认 购资 金划 至本 公司 在中国 银
行或中 国工 商银 行的 直销 专户， 该划 款账 户须 为投 资者本 人账 户 。
户名： 嘉实 基金 管理 有限 公司
开户银 行： 中国 银行 总行 营业部
账号：01213708027001
户名： 嘉实 基金 管理 有限 公司
开户银 行： 中国 工商 银行 北京市 东城 支行 营业 室
账号：0200080729027303686
投资者 若未 按上 述办 法划 付认购 款项 ，造 成认 购无 效的， 嘉实 基金 管理 有限 公司及 直
销专户 的开 户银 行不 承担 任何责 任。
3）投 资者 在银 行填 写划 款 凭证时 ，请 写明 用途 。
4）投资者的 认购 款项 于申 请当日的 16：30 前到帐 ，该申请方 为有效申 请； 申请之日
16 ：30 资 金未 到账 者， 如 果 投资 者选 择延 期 ， 且 认 购资金 可于 下两 个 工 作日 （该 工作 日仍
处于募 集期 内） 内到 账， 直销中 心将 把认 购申 请转 为资金 实际 到账 的工 作日 接受的 申请 ；
如果 投 资者 不选 择 延 期、 或认购 款项 在募 集期 内未 到账， 该申 请将 被视 为无 效申请 。
5）至募集期 结束，以 下情 况将被视为 无效认购 ，款 项将退往投 资者指定 的资 金结算账
户：
①投资 者划 来资 金， 但未 办理开 户手 续或 开户 不成 功的；
②投资 者划 来资 金， 但未 办理认 购申 请或 认购 申请 未被确 认的 ；
③投资 者划 来资 金， 但划 款账户 与投 资者 基金 账户 户名不 一致 的；
④投资 者划 来的 认购 资金 少于其 申请 的认 购金 额的 ；
⑤其它 导致 认购 无效 的情 况。
2、机 构投 资 者
（1） 机构 投资 者通 过代 销 网点认 购需 准备 足额 的认 购资金 存入 指定 的资 金结 算账户 ，
由代销 机构 扣款 。
（2 ） 通过 基金 公司 网上 直 销认购 的机 构投 资者 ， 应 按照基 金公 司网 上直 销业 务相关 规
定缴款 。
（3 ） 通 过直 销中 心柜 台认 购的机 构投 资者 ， 需通 过 全额缴 款的 方式 缴款 ， 具 体方式 如
下： 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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1 ）机 构投 资者 应在 提出 认 购申请 当日 16 ：30 之前 ， 将足额 认购 资金 划至 本公 司在
中国银 行或 中国 工商 银行 的直销 专户 。
户名： 嘉实 基金 管理 有限 公司
开户银 行： 中国 银行 总行 营业部
账号：01213708027001
户名： 嘉实 基金 管理 有限 公司
开户银 行： 中 国 工商 银行 北京市 东城 支行 营业 室
账号：0200080729027303686
投资者 若未 按上 述办 法划 付认购 款项 ，造 成认 购无 效的， 嘉实 基金 管理 有限 公司及 直
销专户 的开 户银 行不 承担 任何责 任。
2 ）机 构投 资者 在填 写银 行 划款凭 证时 ，请 写明 用途 。
3 ）机 构投 资者 的认 购款 项 于申请 当日的 16 ：30 前 到 帐，该 申请 方为 有效 申请 ；申
请之 日16：30 资金 未到 账 者， 如 果投 资者 选择 延期 ， 且认 购资 金可 于下 两个 工作日 （该 工
作日仍 处于 募集 期内 ）内 到账， 直销 中心 将把 认购 申请转 为资 金实 际到 账的 工作日 接受 的
申请 ； 如 果投 资者 不选 择 延期 、 或 认购 款项 在 募 集 期内未 到账 ， 该申 请将 被 视为无 效申 请。
4 ） 至募 集期 结束， 以下 情 况将被 视为 无效 认购， 款 项将退 往投 资者 的指 定资 金结算
账户：
①投资 者划 来资 金， 但未 办理开 户手 续或 开户 不成 功的；
②投资 者划 来资 金， 但未 办理认 购申 请或 认购 申请 未被确 认的 ；
③投资 者划 来的 认购 资金 少于其 申请 的认 购金 额的 ；
④其它 导致 认购 无效 的情 况。
四、 场内认购的程序
（一） 场内 认购 使用 账户 说明
1 、 投 资者 通 过深 圳证 券 交易 所 会员 单 位场 内 认购 本基 金 应使 用 深圳 Ａ 股账 户或 深 圳
证券投 资基 金账 户。
2 、已 有深 圳Ａ 股账 户或 深 圳证券 投资 基金 账户 的投 资者不 必再 办 理 开户 手续 。
3 、 尚 无深 圳 Ａ股 账户 或 深圳 证 券投 资 基金 账 户的 投资 者 ，需 在 认购 前 持本 人身 份 证
到中国 证券 登记 结算 深圳 分公司 的开 户代 理机 构办 理深圳 Ａ股 账户 或深 圳证 券投资 基金 账嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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户的开 户手 续。 有关 开设 深圳Ａ 股账 户和 深圳 证券 投资基 金账 户的 具体 程序 和办法 ，请 到
场内发 售机 构的 各开 户网 点详细 阅读 有关 规定 。
（二） 场内 认购 流程
1 、 受 理认 购的 时间 ： 基 金 份额发 售日 的9:30 －11:30 和 13:00 －15:00 （ 周六 、 周日
和节假 日不 受理 ）。
2 、资 金账 户： 在场 内发 售 机构的 业务 办理 网点 开立 资金账 户。
3 、办 理认 购：
（1） 投资 者认 购 前 应在 资 金账户 中存 入足 额的 认购 资金。
（2 ）投 资者 可通过 场内 发售 机构 认可 的各 种方 式在投 资者 开立 资金 账户 的场内 发售
机构各 业务 网点 申报 认购 委托， 认购 可多 次申 报， 申报一 经确 认不 可撤 销， 认购资 金即 被
冻结。
具体业 务办 理流 程及 规则 参见办 理场 内认 购的 各发 售机构 的相 关说 明。
五、清算与交割
1、 嘉 实多 利分 级债 券型 证 券投资 基金 验资 日以 前 ， 全部认 购资 金将 被冻 结在 基金募 集
专户中 。认 购资 金募 集期 间的资 金利 息转 为投 资者 基金份 额。
2、本 基金 注册 登记 机构 在 募集结 束后 对基 金权 益进 行过户 登记 。
六、基金资产的验资 与基 金合同生效
1、基 金 募集 期限 届满， 募 集的基 金份 额总 额符 合 《 证券投 资基 金法 》 第 四十 四条的 规
定，并 具基 金募 集份 额总 额不少 于两 亿份 ，基 金募 集金额 不少 于两 亿元 人民 币，基 金份 额
持有人 的人 数不 少于 两百 人，基 金管 理人 应当 按照 规定办 理验 资和 基金 备案 手续。
2、 基金 管理 人应 当委 托具 有证券 从业 资格 的会 计师 事务所 对认 购资 金进 行验 资并出 具
验资报 告， 本基 金注 册登 记机构 出具 认购 户数 证明 。
3、 基 金管 理人 应当 将验 资 报告及 本基 金备 案材 料提 交中国 证监 会 ， 中 国证 监 会将于 收
到前述 材料 后予 以书 面确 认。自 中国 证监 会书 面确 认之日 起， 基金 合同 生效 。基金 管理 人
将于收 到中 国 证 监会 确认 文件的 次日 发布 基金 合同 生效公 告。
4、 基 金募 集期 限届 满 ， 不 能满足 法律 法规 规定 的基 金合同 生效 条件 的 ， 基 金 管理人 应
当承担 下列 责任 ： 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（1） 以其 固有 财产 承担 因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用；
（2）在基金募集期限届满 后三十日内返还投资人已 缴纳的款项，并加计银行 同期存款
利息。
七、本次募集有关当 事人 或中介机构
（一）基金管理人
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区富城 路 99 号 震旦 国际 大 楼 1702 室
办公地 址： 北京 市建 国门 北大 街 8 号 华润 大 厦 8 层
法定代 表人 ：王 忠民
电话： （010 ）65215588
传真： （010 ）65185678
联系人 ：张砚
客服电 话：400-600-8800、（ 010 ）85712266
网站：www.jsfund.cn
（二）基金托管人
招商银 行股 份有 限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195049
联系人 ： 邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：http://www.cmbchina.com
（三）销售机构
1、 直销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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联系人 吴冬梅
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广场2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 陈涤
2、代 销机 构
（1） 招商银行
（2） 中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83077278 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（3） 中国农业银行
（4） 深圳发展银行
（5） 宁波银行
（6） 东莞银行
（7） 杭州银行
（8） 上海农村商业银行
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 肖遂宁
联系人 张青
电话 （0755 ）82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海 地区
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客 服电 话 （0769 ）96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 马时雍 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（9） 江苏银行
（10） 乌鲁木齐市商业 银行
（11） 深圳农村商业银行
（12） 中信证券股份有限公 司
（13） 广发证券股份有限公 司
（14） 中信建投证券有限责 任公 司
（15） 海通证券股份有限公 司
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ） 58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （025 ）96098 、4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 曾明 、 宋永 成
电话 （0755 ）25188371 、
（0755 ）25188611
传真 （0755 ）25188785
网址 www.961200.net 客服电 话 4001961200
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（16） 申银万国证券股份有 限公 司
（17） 国泰君安证券股份有 限公 司
（18） 中国银河证券股份有 限公 司
（19） 兴业证券股份有限公 司
（20） 招商证券股份有限公 司
（21） 华泰证券股份有限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点
咨询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 （010 ）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新 区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（22） 华泰联合证券有限责 任公 司
（23） 长城证券有限责任公 司
（24） 国都证券有限责任公 司
（25） 广发华福证券有限责 任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
（26） 光大证券股份有限公 司
（27） 渤海证券 股份 有限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ） 33680000
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直 门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183333 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（28） 国信证券股份有限公 司
（29） 安信证券股份有限公 司
（30） 东北证券股份有限公 司
（31） 平安证券有限责任公 司
（32） 国元证券 股份 有限公 司
（33） 中国建银投资证券有 限责 任公司
住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
办公地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558305
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ） 85096733
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 4008866338 传真 （0755 ）82400862
网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn
客服电 话 95578 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（34） 湘财证券有限责任公 司
（35） 中银国际证券有限责 任公 司
（36） 德邦证券有限责任公 司
（37） 财富证券有限责任公 司
（38） 中信万通证券有限责 任公 司
（39） 中航证券有限公司
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 18 层至 21
层
法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅
电话 （0755 ）82023442 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 标志 商务 中 心11 楼
法定代 表人 林俊 波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场20 层
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（40） 中信金通证券有限责 任公 司
（41） 长江证券股份有限公 司
（42） 金元证券 股份 有限公 司
（43） 国盛证券有限责任公 司
（44） 山西证券股份有限公 司
（45） 西部证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号
法定代 表人 杜航 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
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住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 （0571 ）85783750 传真 （0571 ）85783771
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住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电 话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
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住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
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住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号 江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 裘强 联系人 徐美云
电话 （0791 ）6273972 传真 （0791 ）6288690
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住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（46） 广州证券有限责任公 司
（47） 国联证券股份有限公 司
（48） 东吴证券 股份 有限公 司
（49） 南京证券有限责任公 司
（50） 浙商证券有限责任公 司
（51） 恒泰证券 股份 有限公 司
（52） 东海证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
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住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼十七 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹
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住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 （0510 ）82831662 传真 （0510 ）82830162
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住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
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住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 水晨
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法定代 表人 吴承根 联系人 谢项辉
电话 （0571 ）87901053 传真 （0571 ）87901913
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住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
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（53） 东方证券股份有限公 司
（54） 第一创业证券有限责 任公 司
（55） 宏源证券股份有限公 司
（56） 民生证券有限责任公 司
（57） 新时代证券有限责任 公司
（58） 上海证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
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住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
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住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
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住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （010 ）88085219
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住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号 民生 金融 中心 A 座 16-18
层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 孙恺
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（59） 世纪证券有限责任公 司
（60） 中原证券股份有限公 司
（61） 东莞证券有限责任公 司
（62） 华龙证券有限责任公 司
（63） 万联证券有限责任公 司
（64） 国金证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
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住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 王佳佳
电话 （0755 ） 83199599 传真 （0755 ）83199545
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住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
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住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
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住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
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（0931 ）4890619
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住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）22373718-1013
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住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（65） 财通证券有限责任公 司
（66） 齐鲁证券有限公司
（67） 大同证券经纪有限责 任公 司
（68） 瑞银证券有限责任公 司
（69） 华鑫证 券有限责任公 司
（70） 中山证券有限责任公 司
（71） 天相投资顾问 有限公 司
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金钱大 厦
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
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（上海 地区 ）
住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4192803
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住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡
电话 （010 ）58328752 传真 （010 ）58328748
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住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ）单
元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
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住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 （0755 ）82943750 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（72） 江海证券有限 公司
（73） 中国民族证券有限责 任公司
（74） 厦门证券有限公司
（75） 爱建证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号博 爱大 厦 20-25 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888-3121 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（76） 华宝证券有限责任公司
（77） 方正证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 潘鸿
电话 （010 ）66045446 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
网址 www.txjijin.com
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 陈林 联系人 陈康菲
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（78） 英大证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
电话 （0755 ）83007069 传真 （0755 ）83007167
客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn
（79） 西南证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023 ）63786464 传真 （023 ）63786311
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（80） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 （010 ）88086830
（81） 信达证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（82） 东兴证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 （010 ）66555202 传真 （010 ）66555246
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net
（83） 华融证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号
办公地 址 北京市 西城 区 金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
客服电 话 （010 ）58568118 网址 www.hrsec.com.cn
（四）注册登记与过 户机 构 嘉实多利分级债券型证券投资基金 发售公告
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（五）律师事务所及 经办 律师
（六）会计师事务所 和经 办注册会计师
嘉实基金管理有限公司
2011 年 2 月 19 日
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所 北京西 城区 金融 大 街27 号 投资广 场 23 层
办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 任瑞新
电话 0755-25938095 传真 0755-25987538
名 称 金杜律 师事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路7 号北 京财 富中 心写 字楼A 座 40 层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 （010 ）5878 5588 传真 （010 ）5878 5566
经 办 律 师 彭晋、 龚牧 龙
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 曹银华 、陈 宇
