大成标普 500 等权重指数证券投资基金
托管协议
基 金 管 理 人：大成基金 管理有 限 公司
基 金 托 管 人 ： 中国银行 股份有 限 公司
二〇 一一 年 二 月 大成基金管理有限公司
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目
录
一、基 金托 管协 议当 事人................................................................................................................... 1
二、基 金托 管协 议的 依据 、目的 和原 则 ........................................................................................... 2
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ........................................................................... 2
四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ....................................................................................... 4
五、基 金托 管人 承担 的受 托人职 责和 托管 职责 ............................................................................... 5
六、 基 金资 产 的 保管 .......................................................................................................................... 6
七、指 令的 发送 、确 认及 执行 ........................................................................................................... 8
八、交 易及 清算 交收 安排................................................................................................................... 9
九、基 金资 产净 值计 算和 会 计核 算 ................................................................................................. 12
十、基 金收 益分 配 ............................................................................................................................ 15
十一、 基金 信息 披露 ........................................................................................................................ 15
十二、 基金 费用 ................................................................................................................................ 17
十三、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ................................................................................................. 18
十四、 基金 有关 文件 档案 的保存 ..................................................................................................... 19
十五、 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换、 境外 托管 代理人 的选 任 ............................................. 19
十六、 禁止 行为 ................................................................................................................................ 20
十七、 托管 协议 的修 改、 终止与 基金 资产 的清 算 ......................................................................... 20
十八、 违约 责任 ................................................................................................................................ 21
十九、 争议 解决 方式 ........................................................................................................................ 22
二十、 托管 协议 的效 力..................................................................................................................... 22
二十一 、其 他事 项 ............................................................................................................................ 23
二十二 、托 管协 议的 签订................................................................................................................. 23 大成基金管理有限公司
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一、基金托管协议当事人
（一） 基金 管理 人
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
成立日 期：1999 年 4 月 12 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基字 【1999 】10 号
经营范 围： 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 ；及 中国 证监会 批准 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：王 圣明
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
经 营 范 围： 吸 收公 众 存款； 发 放 短期 、 中期 、 长期贷 款 ； 办理 国 内外 结 算；办 理 票 据承
兑与贴 现 ；发 行金 融债券 ；代 理发 行、 代理 兑付 、 承销政 府债 券 ；买 卖政府 债券 、金 融债 券；
从 事 同业 拆 借； 买 卖、 代理 买 卖外 汇 ；从 事 银行 卡业 务 ；提 供 信用 证 服务 及担 保 ；代 理 收付
款 项 及代 理 保险 业 务； 提供 保 管箱 服 务； 经 中国 银行 业 监督 管 理机 构 等监 管部 门 批准 的 其他
业务。 大成基金管理有限公司
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一） 订立 托管 协议 的依 据
本协议 依据 《中 华人 民共 和 国合同 法》 、 《 中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 （以 下 简称 “ 《基
金 法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法 》 （ 以下 简称“ 《 运作 办法 》 ” ） 、 《证 券投资 基金 信息 披
露 管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信 息披 露办 法 》 ” ） 、 《合 格境 内 机构 投资 者境 外证 券投 资 管理 试行
办法》 （以 下简 称《 试行 办法 》 ） 、 《 关 于实 施 〈 合 格境内 机 构投 资者 境 外证 券投资 管 理试 行办
法 〉 有 关问 题的 通知 》及 其他有 关法 律法 规与 《 大 成标 普 500 等权 重 指 数证 券投资 基金 基金
合同》 （以 下简 称“ 《 基金 合同》 ” ）订 立。
（二） 订立 托管 协议 的目 的
本协议 的目 的是 明确 大成 标普 500 等 权重 指数 证券 投资基 金 的 基金 管理 人与 基金托 管 人
之间在 基 金 资产 的 保管 、投 资 运作 、 净值 计 算、 收益 分 配、 信 息披 露 及相 互监 督 等相 关 事宜
中的权 利义 务及 职责 ，确 保 基金 资产 的安 全， 保护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。
（三） 订立 托管 协议 的原 则
基 金 管 理人 和 基金 托 管人本 着 平 等自 愿 、诚 实 信用、 充 分 保护 基 金投 资 人合法 权 益 的原
则，经 协商 一致 ，签 订本 协议。
（四） 解释
除非文 义另 有所 指， 本协 议的所 有术 语与 《基 金合 同》的 相应 术语 具有 相同 含义。
除非本 协议 另有 规定 ， 若 因境外 托管 人的 过错 、 疏 忽等原 因 导 致基 金托 管 人 违反本 协议 ，
则基金 托管 人应 根据 本协 议的规 定承 担相 应的 责任。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一 ）基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 《 基 金合同 》 中实 际应当 监 控 事项的 约定 ，
建立相 关的 技术 系统 ，对 基金管 理人 的投 资运 作进 行监督 。主 要包 括以 下方 面：
1、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。 基金 管 理人应 将拟 投资 的股 票库 等各投 资品
种 的 具体 范 围提 供 给基 金托 管 人。 基 金管 理 人可 以根 据 实际 情 况的 变 化， 对各 投 资品 种 的具
体 范 围予 以 更新 和 调整 ，并 通 知基 金 托管 人 。基 金托 管 人根 据 上述 投 资范 围对 基 金的 投 资进
行监督 ；
2、对 基金 投融 资比 例进 行 监督 。基 金托 管人 根据 有 关法律 法 规 及基 金合 同 中 有关投 资限
制 的约 定， 对 基 金的 投资 进行监 督 ； 大成基金管理有限公司
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3、对 基金 投资 禁止 行为 进 行监督 。 基金 托管 人根 据 有关法 律法 规的 规定 及基 金合同 中有
关 禁 止行 为 的约 定 ，对 本托 管 协议 第 十 六 条 基金 投资 禁 止行 为 进行 监 督。 基金 托 管人 对 基金
管 理 人基 金 投资 禁 止行 为和 关 联交 易 进行 监 督。 为对 基 金禁 止 从事 的 关联 交易 进 行监 督 ，基
金 管 理人 和 基金 托 管人 应相 互 提供 与 本机 构 有控 股关 系 的股 东 或与 本 机构 有其 他 重大 利 害关
系 的 公司 名 单 ， 基 金托 管人 和 基金 管 理人 均 有责 任保 证 所提 供 名单 的 真实 、准 确 和完 整 性，
并及时 将更 新后 的名 单发 送给对 方 ；
4、基 金管 理人 向基 金托 管 人提供 其 回 购交 易及 监督 所需的 其他 投资 品种 的交 易对手 库 ，
交易对 手库 由信 用等 级符 合《 通知 》要 求的 交易 对 手组成 。 基金 托管 人只 对 进行金 融衍 生品 、
证 券 借贷 、 回购 交 易之 交易 对 手作 出 监督 。 监 督 范围 并 不包 括 一般 证 券买 卖之 券 商。 基 金管
理 人 可以 根 据实 际 情况 的变 化 ，及 时 对交 易 对手 库予 以 更新 和 调整 ， 并通 知基 金 托管 人 。基
金 管 理人 进 行金 融 衍生 品、 证 券借 贷 、回 购 交易 时， 交 易对 手 应符 合 交易 对手 库 的范 围 。基
金托管 人对 交易 对手 是否 符合交 易对 手库 进行 监督 ；
5、基 金如 投资 银行 存款 ， 基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定， 事先 确
定 符 合条 件 的所 有 存款 银行 的 名单 ， 并及 时 提供 给基 金 托管 人 ，基 金 托管 人据 以 对基 金 投资
银行存 款的 交易 对手 是否 符合上 述名 单进 行监 督；
6、对 法律 法规 规定 及《 基 金合 同 》 中实 际可以 监控事 项约 定的 基金 投资 的其 他方面 进行
监督。
（ 二 ） 基金 托 管人 应 根据有 关 法 律法 规 的规 定 及《基 金 合 同》 的 约定 ， 对 基金 资 产 净值
计 算 、基 金 份额 净 值计 算、 应 收资 金 到账 、 基金 费用 开 支及 收 入确 定 、基 金收 益 分配 、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复 核 。
（ 三 ） 基金 托 管人 发 现基金 管 理 人或 其 投资 顾 问 的违 规 行 为， 应 及时 以 电话提 醒 或 书面
提 示 等方 式 通知 基 金管 理 人，由基 金 管理 人 或由 基金 管 理人 责 成投 资 顾问 限期 纠 正； 基 金管
理 人 收到 通 知后 应 及时 进行 核 对确 认 并回 函 ；在 限期 内 ，基 金 托管 人 有权 对通 知 事项 进 行复
查 ， 如基 金 管理 人 未予 纠正 或 基金 管 理人 未 责成 投资 顾 问纠 正 的， 基 金托 管人 应 报告 中 国证
监会。
（ 四 ） 基金 管 理人 应 积极配 合 和 协助 基 金托 管 人的监 督 和 核查 ， 包括 但 不限于 ： 在 规定
时 间 内答 复 基金 托 管人 并改 正 ，就 基 金托 管 人的 疑义 进 行解 释 或举 证 ，对 基金 托 管人 按 照法
规 要 求需 向 中国 证 监会 报送 基 金监 督 报告 的 ，基 金管 理 人应 积 极配 合 提供 相关 数 据资 料 和制
度等。
（五 ）基 金托 管人 对 投 资 管理人 对 基 金资 产 的 投资 运作于 估值 日结 束且 相关 数据齐 备后 ，大成基金管理有限公司
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进行 交 易后 的投 资监控 和 报告 。
（ 六 ） 基金 托 管人 的 投资监 督 报 告的 准 确性 和 完整性 受 限 于基 金 管理 人 或其 投资顾问 及
其 他 中介 机 构提 供 的数 据和 信 息， 基 金托 管 人对 这些 机 构的 信 息的 准 确性 和完 整 性不 作 任何
担保、 暗示 或表 示， 并对 这些机 构的 信息 的准 确性 和完整 性所 引起 的损 失不 负任何 责任 。
（七）基金托管人对基金 管理人或其 投资顾问 的投 资行为( 包括但不限于其投 资策略及决
定) 及其 投资 回报 不承 担任 何责任 。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）在本 协 议的 有 效期内 ， 在 不违 反 公平 、 合理原 则 以 及不 妨 碍基 金 托管人 遵 守 相关
法 律 法规 及 其行 业 监管 要求 的 基础 上 ，基 金 管理 人有 权 对基 金 托管 人 履行 本协 议 的情 况 进行
必 要 的核 查 ，核 查 事项 包括 但 不限 于 基金 托 管人 安全 保 管 基 金 资产 、 开设 基金 资 产 的 资 金账
户 和 证券 账 户、 复 核基 金管 理 人计 算 的 基金 资产 净值 和 基金 份 额净 值 、根 据基 金 管理 人 指令
办理清 算交 收、 相关 信息 披露和 监督 基金 投资 运作 等行为 。
（二）基金 管 理人 发 现基金 托 管 人 或 其 委托 的 境外托 管 人 擅自 挪 用 基 金 资产、未对基金
资产 实行 分 账管 理 、无 正当 理 由未 执 行或 延 迟执 行基 金 管理 人 资金 划 拨指 令、 泄 露基 金 投资
信息等 违反 法律 法规 、 《 基 金合同 》 及本 协议 有关 规 定时 ，应 及时 以 电 话或 书 面形式 通知 基金
托 管 人限 期 纠正 ， 基金 托管 人 收到 通 知后 应 及时 核对 并 以书 面 形式 对 基金 管理 人 发出 回 函。
在 限 期内 ， 基金 管 理人 有权 随 时对 通 知事 项 进行 复查 ， 督促 基 金托 管 人 或 境外 托 管人 改 正。
基 金 托管 人 或境 外 托管 人 对 基 金管 理 人通 知 的违 规事 项 未能 在 限期 内 纠正 的， 基 金管 理 人应
报 告 中国 证 监会 。 上述 情况 中 属于 境 外托 管 人存在 违 规 事项 的 ，基 金 托管 人有 义 务负 责 规范
境外托 管人 的相 关行 为 ， 否则 基 金托 管人 应对 境外 托管人 的行 为造 成的 后果 承担责 任 。
基 金 管 理人 发 现基 金 托管人 有 重 大违 规 行为 ， 应及时 报 告 中国 证 监会 ， 同时通 知 基 金托
管 人 限期 纠 正， 并 将纠 正结 果 报告 中 国证 监 会。 基金 托 管人 无 正当 理 由， 拒绝 、 阻挠 对 方根
据 本 协议 规 定行 使 监督 权， 或 采取 拖 延、 欺 诈等 手段 妨 碍对 方 进行 有 效监 督， 情 节严 重 或经
基金管 理人 提出 警告 仍不 改正的 ，基 金管 理人 应报 告中国 证监 会。
（三）基金 托 管人 应 积极配 合 基 金管 理 人的 核 查行为 ， 包 括但 不 限于 ： 提交相 关 资 料以
供 基 金管 理 人核 查 托管 财产 的 完整 性 和真 实 性， 在规 定 时间 内 答复 基 金管 理人 并 改正 ， 就基
金 管 理人 的 疑义 进 行解 释或 举 证 。 基金 管理人 对 基金 托 管人 的 信息 的 准确 性和 完 整性 不 作任
何担保 、 暗示 或表 示， 并 对基金 托管 人的 信息 的准 确性和 完整 性 所 引起 的损 失不负 任何 责 任 。 大成基金管理有限公司
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五 、基金托管人承担的受托人职责和托管职责
（一） 基金 托管 人应 当按 照有关 法律 法规 履行 下列 受托人 职责 ：
1、 保护 基 金份 额 持 有人 利 益， 按照 规定 对基 金日 常 投资行 为和 资金 汇出 入情 况实施 监督 ，
如发现 投资 指令 或资 金汇 出入违 法、 违规 ，应 当及 时向中 国证 监会 、外 管局 报告；
2、 安 全保 护 基 金资 产 ， 准 时将公 司行 为信 息通 知 基 金管理 人 ，确 保基 金及 时 收取所 有应
得收入 ；
3、 确 保基 金按 照有 关法 律 法规、 《基 金合 同》 约定 的 投资目 标和 限制 进行 管理 ；
4 、 按 照有 关 法律 法 规 、 《基 金 合 同》 的 约定 执行 基金 管 理 人 的 指 令， 及时 办 理 清 算 、交
割事宜 ；
5、 确 保基 金的 份额 净值 按 照有关 法律 法规 、 《 基金 合 同》规 定的 方法 进行 计算 ；
6、 确 保基 金按 照有 关法 律 法规、 《基 金合 同》 的规 定 进行申 购 、认 购、 赎回 等 日常交 易；
7、 确 保基 金根 据有 关法 律 法规、 《基 金合 同》 确定 并 实施收 益分 配方 案；
8 、 按 照有 关 法律 法 规 、 《基 金 合 同》 的 规定 以受 托人 名 义 或其 指 定的 代理 人名 义 登 记资
产；
9、 每 月结 束后 7 个 工作 日 内， 向中 国证 监会 和外 管 局报告 基金 管理 人 境 外投 资情况 ， 并
按相关 规定 进行 国际 收支 申报；
10 、中 国证 监会 和外 管局 根据审 慎监 管原 则规 定的 其他职 责。
（二）对基 金 的境 外 财产， 基金托管 人 可授 权 境外 资产托 管人 代 为履 行 其承担 的 受 托人
职 责 。境 外 托管 人 在履 行职 责 过程 中 ，因 本 身过 错、 疏 忽等 原 因而 导 致 基 金资 产 受损 的 ， 基
金 托管 人应 当承 担相 应责 任。
（三） 基金 托管 人应 当按 照有关 法律 法规 履行 下列 托管职 责：
1、 安 全保 管 基 金资 产 ， 开 设资金 账户 和证 券账 户；
2、办理 基金 的 有关 结汇 、 售汇、 收汇 、付 汇和 人民 币资金 结算 业务 ；
3、保存 基金 的 资金 汇出 、 汇入 、兑 换、 收汇 、付 汇 、资 金往 来、 委托 及成 交 记录等 相关
资料， 其保 存的 时间 应当 不少 于 20 年；
4、 中 国证 监会 和外 管局 根 据审慎 监管 原则 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 托管 人、 境外 资产托 管人 应当 将其 自有 资产和 基金 的财 产严 格分 开。 大成基金管理有限公司
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六、基金资产 的保管
（一） 基金 资产 保管 的原 则
1、 基 金资 产 应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、 基 金托 管 人应 安 全保 管 基金资产 ， 未 经基 金管 理人 的 合 法合 规 指令 或法 律法 规 、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产 。
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设 基金 资产 的所 有资 金账 户和证 券账 户。
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同 基 金资 产 分 别设 置账 户，确 保 基 金资 产 的 完整 与独立 。
5、 基金 托管 人可 将 基 金资 产 安全 保管 和办 理与 基金 资产 过 户有 关 的 手续 等职 责委托 给 第
三方机 构履 行 。
6、 托 管人 或其 境外 托管 人 按照有 关 市 场的 适用 法律 、法 规和 市场 惯例 ，支 付 现金 、办理
证券登 记 等 托管 业务 。
7、 除 非基 金托 管人 及其 境 外托管 人存 在过 失 、疏 忽 、欺 诈或 故意 不当 行为 ， 基金托 管人
将 不 保证 其 或其 境 外托 管人 所 接收 基 金资 产 中的 证券 的 所有 权 、合 法 性或 真实 性 （包 括 是否
以良好 形式 转让 ） 。
8、托 管人 或其 境外 托管 人 在因依 法解 散 、撤 销或 者 被依法 宣告 破产 等原 因进 行终止 清算
时，不 得将 基金 资产 归入 其清算 财产 ，但 投资 运作 地法律 法规 或行 业惯 例另 有规定 的除 外；
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1、基 金募 集期 间的 资金 应 存于基 金管 理人 在基 金托 管人的 营业 机构 开立 的 “ 基金募 集专
户” 。 该账 户由 基金 管理 人 以基金 管理 人的 名义 开立 并管理 。
2、基 金募 集期 满或 基金 停 止募集 时 ，募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额持
有 人 人数 符 合基 金 合同 及其 他 有关 规 定后 ， 基金 管理 人 应在 规 定时 间 内， 聘请 具 有从 事 证券
相关业 务资 格的 会计 师事 务所进 行验 资， 出具 验资 报告。 出具 的验 资报 告由 参加验 资 的 2 名
或 2 名 以上 中国 注册 会计 师签字 方为 有效 。验 资完 成后， 基金 管理 人应 将属 于 基金 资产 的全
部 资 金划 入 基金 托 管人 开立 并 指定 的 基金 托 管银 行账 户 中， 并 确保 划 入 的 资金 与 验资 确 认金
额相一 致。
3、若 基金 募集 期限 届满 ， 未能达 到基 金合 同及 其他 有关规 定的 生效 条件 ， 由 基金管 理人
按规定 办理 退款 等事 宜。
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 大成基金管理有限公司
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2、基 金托 管人 以本 基金 的 名义开 设本 基金 的托 管账 户。 本基 金的 银行 预留 印 鉴由基 金托
管 人 保管 和 使用 。 本基 金的 一 切货 币 收支 活 动， 包括 但 不限 于 投资 、 支付 赎回 金 额、 支 付基
金收益 、收 取申 购款 ，均 需通过 本基 金的 托管 账户 进行。
3、本 基金 托管 账户 的开 立 和使用 ， 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。 基金 托 管人 、基 金
管 理 人不 得 假借 本 基金 的名 义 开立 其 他任 何 银行 账户 ； 亦不 得 使用 本 基金 的银 行 账户 进 行本
基金业 务以 外的 活动 。
4、基 金资 金结 算账 户的 开 立和管 理应 符合 账户 所在 国或地 区监 管理 机构 的有 关规定 。
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理
1、基 金托 管人 在基 金所 投 资市场 的交 易所 或登 记结 算机构 或境 外资 产托 管人 处， 按照 该
交易所 或登 记结 算机 构的 业务规 则开 立证 券账 户。
2、基 金证 券账 户的 开立 和 使用 ，仅 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。 基金 托 管人和 基金
管 理 人以 及 各自 委 托代 理人 均 不得 出 借擅 自 转让 基金 的 任何 证 券账 户 ，亦 不得 使 用基 金 的任
何账户 进行 本基 金业 务以 外的 活 动。
3、基 金证 券账 户的 开立 和 证 券账 户相 关证 明文 件 的 保管由 基金 托管 人负 责 ， 账户资 产的
管理和 运用 由基 金管 理人 负责。
4、 基 金证 券账 户的 开立 和 管理应 符合 账户 所在 国或 地区有 关法 律的 规定 。
（五） 其他 账户 的开 立和 管理
1、因 业务 发展 需要 而开 立 的其他 账户 ， 可以 根据 投 资市场 所在 国家 或地 区法 律法规 和基
金合同 的规 定， 由基 金托 管人或 境外 资产 托管 人负 责开立 。新 账户 按有 关规 则使用 并管 理。
2、投 资市 场所 在国 家或 地 区法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的 ，
从其规 定办 理。
（六） 基金 资产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金资产 投 资的 有价 凭证 等的保 管按 照实 物证 券相 关规定 办理 。
（七） 与 基 金资 产 有 关的 重大合 同的 保管
基 金 托 管人 按 照法 律 法规保 管 由 基金 管 理人 代 表基金 签 署 的与 基 金有 关 的重大 合 同 及有
关 凭 证。 基 金管 理 人代 表基 金 签署 有 关重 大 合同 后应 及时 将 一 份正 本 的原 件提 交 给基 金 托管
人 。 除另 有 规定 外 ，基 金管 理 人或 其 委托 的 第三 方机 构 在代 表 基金 签 署与 基金 资 产 有 关 的重
大 合 同时 一 般应 保 证有 两份 以 上的 正 本， 以 便基 金管 理 人和 基 金托 管 人至 少各 持 有一 份 正本
原件。 重大 合同 由基 金管 理人与 基金 托管 人按 规定 各自保 管至 少 20 年。 大成基金管理有限公司
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七、指令的发送、确认及执行
基 金 管 理人 或 其委 托 的 第三 方 机 构在运用 基 金 资产 时 向 基 金托 管 人或 境 外资产 托 管 人发
送资金 划拨 及其 他款 项收 付指令 ， 基金 托管 人执 行 基金管 理人 或其 委托 的 第 三方机 构 的 指令 、
办理基 金的 资金 往来 等有 关事项 。
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
1、基 金管 理人 应当 事先 向 基金托 管人 发出 书面 通知 （以 下称 “授 权通 知” ） ， 载明基 金管
理人有 权发 送指 令的 人员 名单 （以 下称 “指 令发 送 人员” ）及 各个 人员 的权 限 范围 。基 金管 理
人应向 基金 托管 人提 供指 令发送 人员 的人 名印 鉴的 预留印 鉴样 本和 签字 样本 。
2、 基金 管理 人向 基金 托管 人发出 的授 权通 知应 加盖 公章并 由法 定 代 表人 或其 授权签 字 人
签 署 ，若 由 授权 签 字人 签署 ， 还应 附 上法 定 代表 人的 授 权书 。 基金 托 管人 在收 到 授权 通 知后
以电话 确认 ，授 权于 通知 载明的 时间 生效 。
3、若 基金 管理 人委 托第 三 方机构 向基 金托 管人 下达 指令 ，基 金管 理人 应向 基 金托管 人发
出授权 通知 ，方 法参 照上 述约定 处理 。
4、基 金管 理人 和基 金托 管 人对授 权通知 负 有保 密义 务， 其内 容不 得向 被授 权 人及相 关操
作人员 以外 的任 何人 泄漏 。
（二） 指令 的内 容
1、指 令是 基金 管理 人在 运 作 基金 资产 时 ，向 基金 托 管人发 出的 资金 划拨 及投 资指令 。 包
括各类 付款 指令( 含赎 回、 分红付 款指 令) 、 实物 债券 出入库 指令 以及 其他 资金 划拨指 令等 。
2、 基 金管 理人 发给 基金 托 管人的 指令 应写 明指 令类 别、 款项 事由 、 支 付时 间、 到账时 间、
币别、 金额 、账 户等 ，并 由被授 权人 签字 ，如 另有 需要还 须 加 盖预 留印 鉴。
（三） 指令 的发 送、 确认 及执行 的时 间和 程序
1、指 令的 发送
指 令 由 “授 权 通知 ” 确定的 指 令 发送 人 员代 表 基金管 理 人 用加 密 传真 的 方式或 其 他 双方
确 认 的方 式 向基 金 托管 人发 送 。对 于 被授 权 人依 约定 程 序发 出 的指 令 ，基 金管 理 人不 得 否认
其 效 力。 但 如果 基 金管 理人 已 经撤 销 或更 改 对交 易指 令 发送 人 员或 机 构的 授权 ， 并且 基 金托
管 人 根据 本 协议 确 认后 ，则 对 于此 后 该交 易 指令 发 送 人 员或 机 构无 权 发送 的指 令 ，或 超 权限
发送的 指令 ，基 金管 理人 不承担 责任 ，授 权已 更改 但未通 知基 金托 管人 的情 况除外 。
指令发 出后 ，基 金管 理人 应及时 向基 金托 管人 或境 外资产 托管 人确 认。
基 金 管 理人 在 发送 指 令时， 应 为 基金 托 管人 留 出执行 指 令 所必 要 的时 间 。 指令 传 输 不及大成基金管理有限公司
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时、 未能 留出 足够 的划 款 时间 ，致 使资 金未 能及 时 到账所 造成 的损 失 基 金托 管人不 承担 责任 。
基 金 管 理人 向 基金 托 管人下 达 指 令时 ， 应确 保 基金的 银 行 存款 账 户有 足 够的资 金 余 额，
确 保 基金 的 证券 账 户有 足够 的 证券 余 额。 对 超头 寸的 指 令， 以 及超 过 证券 账户 证 券余 额 的指
令 ， 基金 托 管人 可 不予 执行 ， 但应 立 即通 知 基金 管理 人 ，由 此 造成 的 损失 ，基 金 托管 人 不承
担责任 。
2、指 令的 确认 和执 行
基 金 托 管人 应 指定 专 人接收 基 金 管理 人 的指 令 ，预先 通 知 基金 管 理人 其 名单， 并 与 基金
管理人 商定 指令 发送 和接 收方式 。 基金 托管 人在 接 受指令 时 ，应 对投 资指 令 的要素 是否 齐全 、
印 鉴 是否 与 被授 权 人预 留的 授 权 通知相符 等 进行 表面 真 实性 的 检查 ， 对合 法合 规 的指 令 ，基
金托管 人应 在规 定期 限内 执行， 不得 不合 理拖 延。
（四） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基 金 托 管人 因 未正 确 执行基 金 管 理人 合 法合 规 的指令 ， 致 使本 基 金的 利 益受到 损 害 ，基
金 托 管人 应 承担 相 应的 责任 。 除此 之 外， 基 金托 管人 对 及时 执 行基 金 管理 人的 合 法合 规 指令
对基金 造成 的损 失不 承担 任何责 任。
（五） 更换 被授 权人 员的 程序
基 金 管 理人 若 对授 权 通知的 内 容 进行 修 改（ 包 括但不 限 于 指令 发 送人 员 的名单 的 修 改，
及/ 或权 限的 修改） ， 应当 至 少提 前 1 个 工作 日通 知基 金托管 人 ； 修 改授 权通 知 的文件 应由 基金
管 理 人加 盖 公章 并 由法 定代 表 人或 其 授权 签 字人 签署 ， 若由 授 权签 字 人签 署， 还 应附 上 法定
代 表 人的 授 权书 。 基金 管理 人 对授 权 通知 的 修改 应当 以 加密 传 真 或 其 他双 方确 认 的形 式 发送
给 基 金托 管 人， 同 时电 话通 知 基金 托 管人 ， 基金 托管 人 收到 变 更通 知 后应 立即 向 基金 管 理人
电 话 确认 。 基金 管 理人 对授 权 通知 的 内容 的 修改 经基 金 托管 人 确认 后 于通 知载 明 的生 效 时间
生效。 基金 管理 人在 此 后 3 个工 作日 内将 对授 权通 知修改 的文 件原 件送 交基 金托管 人。
八、交易及清算交收安排
基 金 的 交易 及 清算 交 收指基 金 在 交易 过 程、 申 购赎回 过 程 和基 金 现金 分 红过程 中 的 结算
交收。
（一） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
1、清 算与 交割
基 金 托 管人 负 责基 金 买卖证 券 的 清算 交 收。 资 金汇划 由 基 金托 管 人根 据 基金管 理 人 的交大成基金管理有限公司
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易成交 结果 和交 易成 交形 式 具体 办理 。
如 果 因 为基 金 托管 人 自身 过错在 清算 上 造成 基 金资产 的 损 失， 应 由基 金 托管人 负 责 赔偿
基 金 所遭 受 的直 接 损失 ；如 果 由于 基 金管 理 人违 反市 场 操作 规 则的 规 定进 行超 买 、超 卖 等原
因 造 成基 金 投资 清 算困 难和 风 险的 ， 基金 托 管人 发现 后 应立 即 通知 基 金管 理人 ， 由基 金 管理
人负责 解决 ，由 此给 基金 造成的 直接 损失 由基 金管 理人承 担。
基金管 理人 应采 取合 理措 施，确 保在 资金 结算 前有 足够的 资金 头寸 用于 交易 资金结 算。
2、 在 账户 现金 不足 的情 况 下，基 金托 管人 （或 其境 外托管 人） 将根 据不 同国 家或地 区 、
市 场 以及 投 资品 种 ，通 知基 金 管理 人 相应 账 户中 现金 不 足的 情 况， 由 基金 管理 人 补足 所 需现
金 缺 额或 者 经基 金 管理 人与 基 金托 管 人 协 商 一致 由 基 金 托管 人 垫付 交 易所 需现 金 ，但 基 金托
管 人 并没 有 义务 为 基金 资产 垫 付交 易 所需 现 金 ； 基金 托 管人 及 其境 外 托管 人对 托 管账 户 中与
已垫付 现金 和相 关合 理费 用额度 相当 的基 金资 产拥 有( 并有 权行 使) 留 置权 。 留 置权的 效力 应 持
续 至 在本 协 议项 下 产生 的对 基 金托 管 人的 债 务得 以清 偿 为止 。 前述 债 务是 指在 履 行本 协 议过
程中所 产生 的应 由基 金承 担并由 境外 托管 人垫 付的 款项及 垫付 款产 生的 费用 等。
3、抵 销
除 基 金 托管 人 根据 法 律享有 的 任 何其 它 补救 外 ，在法 律 法 规许 可 的范 围 内，基 金 托 管人
可 事 先通 知 基金 管 理人 后， 用 本协 议 项下 基 金对 基金 托 管人 所 负的 任 何付 款义 务 ，抵 销 基金
托管人 在本 协议 项下 对基 金所负 的任 何付 款义 务， 而 不论各 项义 务的 付款 地和 币种( 为 此目 的 ，
基金托 管人 可以 进行 任何 必要的 货币 兑换) 。
4、资 金和 证券 账目 核对 的 时间和 方式
（1） 资金 账目 的核 对
资金账 目按 日核 实， 账实 相符。
（2） 证券 账目 的核 对
基金托 管人 应按 时核 对证 券账户 中的 种类 和数 量。
（二） 基金 申购 和赎 回业 务处理 的基 本规 定
1、基 金份 额申 购、 赎回 的 确认、 清算 由基 金管 理人 指定的 注册 登记 机构 负责 。
2、基 金管 理人 应保 证其 委 托的注 册登 记机 构于 每个 开放日 的 T+2 日 15:00 前 将申购 、赎
回 开 放式 基 金的 数 据传 送给 基 金托 管 人。 基 金管 理人 应 对传 递 的申 购 、赎 回开 放 式基 金 的数
据 准 确、 完 整性 负 责。 基金 托 管人 应 及时 查 收申 购资 金 的到 账 情况 并 根据 基金 管 理人 指 令及
时划付 赎回 款项 。
3、 注册 登记 机构 应通 过与 基金托 管人 建立 的加 密系 统发送 有关 数据( 包括 电子 数据和 盖 章大成基金管理有限公司
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生效的纸制清算汇总表) ， 如因各种原因，该系统 无 法正常发送，双方可协 商 解决处理方式。
基金管 理人 向基 金托 管人 发送的 数据 ，双 方各 自按 有关规 定保 存。
4、如 基金 管理 人委 托其 他 机构办 理本 基金 的注 册登 记业务 ， 应保 证上 述相 关 事宜按 时进
行。否 则， 由基 金管 理人 承担相 应的 责任 。
5、关 于清 算专 用账 户的 设 立和管 理
为 满 足 申购 、 赎回 及 分红资 金 汇 划的 需 要， 由 基金管 理 人 开立 资 金清 算 的专用 账 户 ，该
账户由 注册 登记 机构 管理 。
6、对 于基 金申 购过 程中 产 生的应 收资 产 ，应 由基 金 管理人 负责 与有 关当 事人 确定到 账日
期 并 通知 基 金托 管 人， 到账 日 基金 资 产 没 有 到达 基金 托管 账 户 的， 基 金托 管人 应 及时 通 知基
金 管 理人 采 取措 施 进行 催收 ， 由此 给 基金 造 成损 失的 ， 基金 管 理人 应 负责 向有 关 当事 人 追偿
基 金 的损 失 。 基 金 托管 人 未 及时 履 行 通知 义 务给 基金 造 成损 失 的， 基 金托 管人 应 承担 相 应的
责任。
7、赎 回和 分红 资金 划拨 规 定
拨付赎 回款 或进 行基 金分 红时 ，如 基金 托管 账 户 有 足够的 资金 ， 基金 托管 人 应按时 拨付 ；
因基金 托管账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 拨 付， 基 金托 管人 不 承担 垫 款义
务。
8、资 金指 令
当存在 托管 账户 净应 付额 时，基 金管 理人 需要 基金 托管人 下达 指令 。
资 金 指 令的 格 式、 内 容、发 送 、 接收 和 确认 方 式等除 与 投 资指 令 相同 外 ，其他 部 分 另行
规定。
（三） 申购 、赎 回和 基金 转换的 资金 清算
1、T+2 日 15:00 前， 注册 登记机 构根 据 T 日基 金份 额净值 计算 基金 投资 者申 购、赎 回 和
转 换 基金 的 份额 ， 并将 清算 确 认的 有 效数 据 和资 金数 据 汇总 传 输给 基 金托 管人 。 基金 管 理人
和基金 托管 人据 此进 行申 购、赎 回和 转换 的基 金会 计处理 。
2、 基金 管理 人应 要求 注册 登记机 构开 立并 管理 专门 用于办 理基 金申 购赎 回等 款项清 算 的
“基金 清算 账户 ” 。 基金 托 管账户 与 “基 金清 算账 户 ”间 的资 金清 算遵 循“ 净 额清算 、 净额 交
收”的 原则 ，即 按照 托管 账户应 收资 金（ 包 括 T+3 日申购 资金 及基 金转 换转 入款） 与托 管 账
户应付 额 （ 包括 T ＋7 日 赎 回资金 及扣 除归 基金 资产 的赎回 费、 T+7 日 基金 转 换转出 款及 扣除
归 基金 资产 的转 换费 ）的 差额来 确定 托管 账户 净应 收额或 净应 付额 ， 以 此确 定资金 交收 额。
3、 当存 在托 管账 户净 应收 额时 ， 基 金管 理人 负责 将 托管账 户净 应收 额在 当 日 15:00 前从大成基金管理有限公司
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“ 基 金清 算 账户 ” 划到 基金 的 托管 账 户， 托 管人 在资 金 到账 当 日通 过 加密 传真 或 其他 双 方约
定方式 通 知 基金 管 理人 ，并 将 有关 收 款凭 证 传真 给基 金 管理 人 进行 账 务管 理； 当 存在 托 管账
户净应付额时，托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在当 日 15:00 前划到“基 金
清算账 户” ，托 管人 当日 通 过加密 传真 或其 他双 方约 定方式 通知 基金 管理 人 ， 并将有 关书 面凭
证交给 基金 管理 人进 行账 务管理 。
（四） 基金 现金 分红 的资 金清算
1、基 金管 理人 决 定 分红 方 案通知 基金 托管 人， 双方 核定后 报中 国证 监会 备案 并披露 。
2、基 金托 管人 和基 金管 理 人对基 金分 红进 行账 务处 理并核 对后 ， 基金 管理 人 向基金 托管
人发送 现金 红利 的划 款指 令，基 金托 管人 应及 时将 资金划 入专 用账 户。
3、基 金管 理人 在下 达指 令 时，应 给基 金托 管人 留出 必 要的 划款 时间 。
九、基金资产净值计算和会计核算
基金资 产的 净值 计算 和会 计核算 按照 相关 的法 律法 规进行 。
（一） 资产 定价
基 金 托 管人 、 境外 托 管人负 责 按 基金 管 理人 和 基金托 管 人 约定 的 定价 原 则对基 金 资 产进
行 定 价。 在 进行 资 产定 价时 ， 基金 托 管人 、 境外 托管 人 有权 本 着诚 意 原则 ， 依 赖 本协 议 所约
定的经 纪人 、 定价 服务 机 构或其 他机 构的 定价 信息 ，但 在不 存在 过错 的前 提 下， 基金 托管 人、
境 外 托管 人 对上 述 机构 提供 的 信息 的 准确 性 和完 整性 不 作任 何 担保 ， 并对 这些 机 构的 信 息的
准确性 和完 整性 所引 起的 基金管 理人 或 基 金资 产 损 失不负 任何 责任 。
基金资 产净 值 的 计算 和复 核
1、基金 资 产净 值
基金资 产净 值 是指 基金 资产 总 值 减去 负 债后 的 价值。 基 金 份额 净 值是 指 基金资产净值 除
以基金 份额 总数 后的 价值 。
2、复 核程 序
基 金 管 理人 每 个 估值 日 对基 金 进 行估 值 ，估 值原 则应 符 合 《基 金 合同 》 、 《证券 投 资 基金
会计核 算 业 务指 引 》及 其 他法律 法规 的规 定 。每 个 开放 日 14 ：30 之前 ，基 金 管理人 将前 一 开
放 日 的基 金 估值 结 果以 书面 形 式报 送 基金 托 管人 。基 金 托管 人 应在 收 到上 述传 真 后对 净 值计
算结果 进行 复核 ， 并在 当 日 18 ：00 之前 盖章 或签 字 后以传 真方 式将 复核 结果 传送给 基金 管理
人 ， 由基 金 管理 人 定期 对外 公 布。 基 金月 末 、年 中和 年 末估 值 复核 与 基金 会计 账 目的 核 对同大成基金管理有限公司
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时进行 。
3、当 相关 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 估值 方法 不能客 观反 映基 金资产 公 允价值 时 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ， 按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
4、基 金管 理人 、基 金托 管 人发现 基金 估值 违反 《 基 金合同 》 订明 的估 值方 法 、程 序以 及
相关法 律法 规的 规定 或者 未能充 分维 护基 金份 额持 有人利 益时 ， 双方 应及 时 进行协 商和 纠 正 。
5、当 基金 资产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后三 位 （ 含第 三位 ） 内 发生 差 错时 ，视 为
基 金 份额 净 值估 值 错误 。当 基 金份 额 净值 出 现错 误时 ， 基金 管 理人 应 当立 即予 以 纠正 ， 并采
取合理 的措 施防 止损 失进 一步扩 大； 当估值 错 误达 到基金 份额 净值 的 0.5% 时 ，基金 管理 人 应
当 公 告， 并 报中 国 证监 会备 案 。 如 法 律法 规 或监 管机 关 对前 述 内容 另 有规 定的 ， 按其 规 定处
理。
6、 如果 基金 托管 人的 复核 结果与 基金 管理 人的 计算 结果存 在 偏 差并 且偏 差在 合理的 范围
内 ， 基金 份 额净 值 以基 金管 理 人的 计 算结 果 为准 ，基金管理 费 和基金 托管 费也 应 以基 金 管理
人的净 值计 算结 果计 提。
7、由 于基 金管 理人 对外 公 布的任 何基 金净 值数 据错 误， 导致 该 基 金资 产 或 基 金份额 持有
人 的 实际 损 失， 基 金管 理人 应 对此 承 担责 任 。若 基金 托 管人 计 算的 净 值数 据正 确 ，则 基 金托
管 人 对该 损 失不 承 担责 任； 若 基金 托 管人 计 算的 净值 数 据也 不 正确 ， 则基 金托 管 人也 应 承担
未 正 确履 行 复核 义 务的 责任 。 如果 上 述错 误 造成 了 基 金 资产 或 基金 份 额持 有人 的 不当 得 利，
且 基 金管 理 人及 基 金托 管人 已 各自 承 担了 赔 偿责 任， 则 基金 管 理人 应 负责 向不 当 得利 之 主体
主张返 还 不 当得 利 。如 果返 还 金额 不 足以 弥 补基 金管 理 人和 基 金托 管 人已 承担 的 赔偿 金 额，
则双方 按照 各自 赔偿 金额 的比例 对返 还金 额进 行分 配。
8 、 由 于证 券 交易 所 及其登 记 结 算公 司 及其 他中 介机 构 发 送的 数 据错 误， 或由 于 其 他不
可 抗 力原 因 ，基 金 管理 人和 基 金托 管 人虽 然 已经 采取 必 要、 适 当、 合 理的 措施 进 行检 查 ，但
是 未 能发 现 该错 误 的， 由此 造 成的 基金 资产 估值 错误 ， 基金 管 理人 和 基金 托管 人 可以 免 除赔
偿 责 任。 但 基金 管 理人 和基 金 托管 人 应当 积 极采 取必 要 的措 施 消除 由 此造 成的 影 响 ， 基 金管
理人 应 履行 追偿 义务 。
9、如 果基 金托 管人 的复 核 结果与 基金 管理 人的 计算 结 果存 在差 异 ，且 双方 经 协商未 能达
成 一 致， 基 金管 理 人可 以按 照 其对 基 金份 额 净值 的计 算 结果 对 外予 以 公布 ，基 金 托管 人 可以
将相关 情况 报中 国证 监会 备案。
（ 二） 基金 会计 核算
1、基 金账 册的 建立 大成基金管理有限公司
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基 金 管 理人 和 基金 托 管人在 《 基 金合 同 》生 效 后，应 按 照 双方 约 定的 同 一记账 方 法 和会
计 处 理原 则 ，分 别 独立 地设 置 、登 记 和保 管 基金 的全 套 账册 ， 对双 方 各自 的账 册 定期 进 行核
对 ， 互相 监 督， 以 保证 基金 资 产 的 安 全。 若 双方 对会 计 处理 方 法存 在 分歧 ，应 以 基金 管 理人
的处理 方法 为准 。
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对
基 金 管 理人 和 基金 托 管人应 定 期 就会 计 数据 和 财务指 标 进 行核 对 。如 发 现存在 不 符 ，双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。
3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人 编制 ， 基金 托管 人复 核 。 月 度报 表的 编制 ， 应于 每月终 了 后 5
个 工 作日 内 完成 ； 招募 说明 书 在《 基 金合 同 》生 效后 每 六个 月 更新 并 公告 一次 ， 于该 等 期间
届满 后 45 日 内公 告。 季 度报告 应在 每个 季度 结束 之日 起 10 个 工作 日内 ， 由基金 管理 人将 编
制完毕 的报 告送 交基 金托 管人复 核 ，并 于每 个季 度 结束之 日 起 15 个工 作日 内 予以公 告 ；半 年
度报告 在会 计年 度半 年终 了后 45 日内， 由基 金管 理 人将编 制完 毕的 报告 送交 基金托 管人 复核 ，
并于会 计年 度 半 年终 了 后 60 日 内予 以公 告； 年度 报 告在会 计年 度结 束 后 70 日内， 基金 管理
人将编 制完 毕的 报告 送交 基金托 管人 复核 ， 并于 会 计年度 终了 后 90 日 内予 以 公告 。基 金合 同
生效不 足两 个月 的， 基金 管理人 可以 不编 制当 期季 度报告 ，半 年度 报告 或者 年度报 告。
基 金 管 理人 在 月度 报 表完成 当 日 ，将 报 表盖 章 后提供 给 基 金托 管 人复 核 ；基金 托 管 人在
收 到 后应 立 即进 行 复核 ，并 将 复核 结 果书 面 通知 基金 管 理人 。 基金 管 理人 机构 在 季度 报 告完
成当日 ， 将有 关报 告提 供 给基金 托管 人复 核 ，基 金 托管人 应在 收到 后 5 个工 作日内 完成 复核 ，
并 将 复核 结 果书 面 通知 基金 管 理人 。 基金 管 理人 在 半 年 度报 告 完成 当 日， 将有 关 报告 提 供给
基金托 管人 复核 ， 基金 托 管人应 在收 到 后 10 个工 作 日内完 成复 核 ，并 将复 核 结果书 面通 知基
金 管 理人 。 基金 管 理人 在年 度 报告 完 成当 日 ，将 有关 报 告提 供 基金 托 管人 复核 ， 基金 托 管人
应在收 到 后 15 个工 作日 内 完成复 核 ，并 将复 核结 果 书面通 知基 金管 理人 。 基 金管理 人和 基金
托管人 之间 的上 述文 件往 来均以 加密 传真 的方 式或 双方商 定的 其他 方式 进行 。
基 金 托 管人 在 复核 过 程中， 发 现 双方 的 报表 存 在不符 时 ， 基金 管 理人 和 基金托 管 人 应共
同 查 明原 因 ，进 行 调整 ，调 整 以双 方 认可 的 账务 处理 方 式为 准 ；若 双 方无 法达 成 一致 以 基金
管理人 的 账 务处 理 为准 。核 对 无误 后 ，基 金 托管 人在 基 金管 理 人提 供 的 月度 报 告 上加 盖 业务
章 ， 季度 、 半年 度 、年 度报 告 上加 盖 托管 业 务部 门公 章 或者 出 具加 盖 托管 业务 部 门公 章 的复
核 意 见书 ， 双方 各 自留 存一 份 。如 果 基金 管 理人 与基 金 托管 人 不能 于 应当 发布 公 告之 日 之前
就 相 关报 表 达成 一 致， 基金 管 理人 有 权按 照 其编 制的 报 表对 外 发布 公 告， 基金 托 管人 有 权就大成基金管理有限公司
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相关情 况报 证监 会备 案。
十、基金收益分配
基 金 收 益分 配 是指 将 该基金 的 可 分配 收 益根 据 持有该 基 金 份额 的 数量 按 比例向 该 基 金份
额 持 有人 进 行分 配 。基 金可 分 配收 益 是该 基 金收 益扣 除 按国 家 有关 规 定可 以在 基 金收 益 中提
取的有 关费 用等 项目 后得 出的余 额。
（一） 基金 收益 分配 的依 据
收 益分 配应 该符 合《 基金 合同》 关于 收益 分配 原则 的规定 。
（二） 基金 收益 分配 的时 间和程序
1、基 金收 益分 配方 案由 基 金管理 人根 据《 基金 合同 》的相 关规 定制 定。
2、基 金管 理人 应于 收益 分 配日之 前将 其制 定的 收益 分配方 案提 交基 金托 管人 审核 ，基 金
托 管 人应 于 收到 收 益分 配方 案 后完 成 对收 益 分配 方案 的 审核 ， 并将 审 核意 见书 面 通知 基 金管
理人 ，审 核通 过后 基金 管 理人应 当将 收益 分配 方案 报中国 证监 会备 案 ，同 时 ，对 外予 以公 告；
如 果 基金 管 理人 与 基金 托管 人 不能 于 收益 分 配日 之前 就 收益 分 配方 案 达成 一致 ， 基金 托 管人
有 义 务将 收 益分 配 方案 及相 关 情况 的 说明 提 交中 国证 监 会备 案 并书 面 通知 基金 管 理人 ， 在上
述 文 件提 交 完毕 之 日起 基金 管 理人 有 权利 对 外公 告其 拟 订的 收 益分 配 方案 ，且 基 金托 管 人有
义务协 助基 金管 理人 实施 该收益 分配 方案 ， 但有 证 据证明 该方 案违 反法 律法 规及 《基 金合 同》
的除外 。
3、基 金收 益分 配可 采用 现 金红利 的方 式 ，或 者将 现 金红利 自动 转为 基金 份额 进行再 投资
的 方 式（ 下 称“ 再投 资 方式 ” ） ， 基 金 份额 持有 人 可自 行 选择 收 益分 配方 式 ，基 金 份额 持 有人
事先未 做出 选择 的， 默认 的分红 方式 为现 金红 利 。
4、基 金托 管人 根据 基金 管 理人的 收益 分配 方案 和提 供的现 金红 利金 额的 数据 ，在 红利 发
放 日 将分 红 资金 划 出。 基金 托 管人 应 按照 基 金管 理人 的 指令 及 时进 行 分红 资金 的 划付 。 如果
投资者 选择 再投 资方 式 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 则应当 进行 红利 再投 资的 账务处 理 。
十一、基金信息披露
（一） 保密 义务
1、除 按照 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 、 《基 金合同 》 、 《 信息披 露办 法》 、 《试 行办 法》 及其 他
有 关 规定 外 ，基 金 管理 人和 基 金托 管 人对 基 金运 作中 产 生的 信 息以 及 从对 方获 得 的业 务 信息大成基金管理有限公司
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应 予 保密 。 基金 管 理人 与基 金 托管 人 对本 基 金的 任何 信 息， 不 得在 其 公开 披露 之 前， 先 行对
双方和 基金 份额 持有 人大 会以外 的任 何机 构、 组织 和个人 泄露 。法 律法 规另 有规定 的除 外。
2 、 基 金管 理 人和 基 金托 管人 除 为 合法 履 行法 律法 规 、 《 基 金 合同 》 及本 协议 规定 的 义务
所 必 要之 外 ，不 得 为其 他目 的 使用 、 利用 其 所知 悉的 基 金的 保 密信 息 ，并 且应 当 将保 密 信息
限 制 在为 履 行前 述 义务 而需 要 了解 该 保密 信 息的 职员 范 围之 内 。但 是 ，如 下情 况 不应 视 为基
金管理 人或 基金 托管 人违 反保密 义务 ：
（1） 非因 基金 管理 人和 基 金托管 人的 原因 导致 保密 信息被 披露 、泄 露或 公开 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人为 遵守 和服 从法 院判 决、 仲裁 裁决 或中 国证 监 会等监 管机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1 、 基 金管 理 人和 基 金托 管人 应 根 据相 关 法律 法规 、 《基 金 合 同》 的 规定 各自 承担 相 应的
信 息 披露 职 责。 基 金管 理人 和 基金 托 管人 负 有积 极配 合 、互 相 督促 、 彼此 监督 ， 保证 其 履行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
2、 本 基金 信息 披露 的所 有 文件， 包括 《基 金合 同》 和本协 议规 定的 定期 报告 、 临时 报告 、
基金 资产 净 值 公 告 及其 他必 要 的公 告 文件 ， 由基 金管 理 人和 基 金托 管 人按 照有 关 法律 法 规的
规定予 以公 布。
3、 基金 年度 报告 中的 财务 会计报 告必 须经 具有 从事 证券相 关业 务资 格的 会计 师事务 所 审
计。
4、本 基金 的信 息披 露的 公 告， 必须 在至 少一 种报 纸 指定的 媒体 发布 ； 基金 管 理人认 为必
要，还 可以 同时 通过 其他 媒体发 布。
5、信 息文 本的 存放 与备 查
基金管 理人 、 基金 托管 人 应根据 相关 法律 法规 、 《 基 金合同 》 的规 定将 基金 合 同、 首次 募
集 的 招募 说 明书 、 半年 度报 告 、年 度 报告 、 季度 报告 、 定期 更 新的 招 募说 明书 、 临时 公 告等
文 本 存放 在 基金 管 理人 、基 金 托管 人 的住 所 ，并 接受 基 金份 额 持有 人 的查 询和 复 制要 求 。基
金 管 理人 、 基金 托 管人 应为 文 本存 放 、基 金 份额 持有 人 查询 有 关文 件 提供 必要 的 场所 和 其他
便利。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所 公 告的内 容完 全一 致。
6、对 于因 不可 抗力 等原 因 导致基 金信 息的 暂停 或延 迟披露 的 （如 暂停 披露 基金 资产 净值
和基金 份额 净值 ） ， 基金 管 理人应 及时 向中 国证 监会 报告 ， 并 与基 金托 管人 协 商采取 补救 措施 。
不可抗 力情 形消 失后 ，基 金管理 人和 基金 托管 人应 及时恢 复办 理信 息披 露。 大成基金管理有限公司
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（三） 基金 托管 人报 告
基 金 托管 人 应按 《基 金 法》 、 《 运 作办 法 》 、 《 证券 投资基 金 信息 披 露管 理办 法 》 、 《 试 行办
法》 和 其他 有关 法律 法规 的规定 于每 个上 半年 度结 束后 60 日内 、每 个会 计 年度结 束 后 90 日
内在基 金半 年度 报告 及年 度报告 中分 别出 具托 管人 报告。
十二、基金费用
（一） 基金 管理 费的 计提 比例和 计提 方法
基 金 管 理人 的 基金 管 理费（ 如 基 金管 理 人委 托 投资顾 问 ， 包括 投 资顾 问 费）按 基金 资产
净值 的 1.0% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E ×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基金 资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金 资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（二） 基金 托管 费的 计提 比例和 计提 方法
基 金 托 管人 的 基 金 托 管费（ 如 基 金托 管 人委 托 境外资 产 托 管人 ， 包括 向 其支付 的 相 应服
务费） 按基金 资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方法 如 下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金 资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（三） 其他 费用
证 券 交 易费 用 、基 金 合同生 效 后 的基 金 信息 披 露费用 、 基 金合 同 生 效 后 的会计 师 费 和律
师 费 、基 金 份额 持 有人 大会 费 用、 基 金分 红 手续 费以 及 按照 国 家有 关 规定 可以 列 入的 其 他费
用等根 据有 关法 规及 相关 合同的 规定 ，按 费用 实际 支出金 额支 付， 列入 当期 基金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目 大成基金管理有限公司
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基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 对于 违 反法律 法规 、 《 基
金合同 》 、 本协 议及 其他 有 关规定 的基 金费 用 （包 括 基金费 用的 计提 方法 、 计 提标准 、 支付 方
式等） ，不 得从 任何 基金 资 产 中列 支。
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌情 降 低基 金 管理费 和 基 金托 管 费， 此 项调整 不 需 要基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日前 两 日 予以披 露。
十三、基金份额持有人名册的保管
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册；
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ；
3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册；
4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半 年度结 束 后 5
个 工 作日 内 定期 向 基金 托管 人 提供 。 对于 基 金募 集期 结 束时 的 基金 份 额持 有人 名 册、 基 金权
益 登 记日 的 基金 份 额持 有人 名 册以 及 基金 份 额持 有人 大 会登 记 日的 基 金份 额持 有 人名 册 ，基
金管理 人应 在相 关的 名册 生成 后 5 个 工作 日内 向基 金托管 人提 供。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基 金 托 管人 应 妥善 保 管基金 份 额 持有 人 名册 。 如基金 托 管 人无 法 妥善 保 存持有 人 名 册，
基 金 管理 人 应及 时 向中 国证 监 会报 告 ，并 代 为履 行保 管 基金 份 额持 有 人名 册的 职 责。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。
基 金 托 管人 对 基金 份 额持有 人 名 册负 有 保密 义 务。除 法 律 法规 、 基金 合 同和本 协 议 另有
规 定 外， 基 金托 管 人不 得将 基 金份 额 持有 人 名册 及其 中 的任 何 信息 以 任何 方式 向 任何 第 三方
披 露 ，基 金 托管 人 应将 基金 份 额持 有 人名 册 及其 中的 信 息限 制 在为 履 行基 金合 同 和本 协 议之
目的而 需要 了解 该等 信息 的人员 范围 之内 。 大成基金管理有限公司
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十四、基金有关文件档案的保存
（一） 档案 保存
基 金 管 理人 应 保存 基 金资产 管 理 业务 活 动的 记 录、账 册 、 报表 和 其他 相 关资料 。 基 金托
管 人 应保 存 基金 托 管业 务活 动 的记 录 、账 册 、报 表和 其 他相 关 资 料 。 基金 管理 人 和基 金 托管
人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于 20 年。
（二） 合同 档案 的建 立
与 基金 资产 有关 的重 大合 同的正 本分 别由 基金 管理 人和基 金托 管人 保管 ， 除 另有规 定外 ，
基 金 管理 人 或其 委 托的 投资 顾 问在 代 表基 金 签署 与 基 金 资产 有 关的 重 大合 同时 一 般应 保 证有
两 份 以上 的 正本 ， 以便 基金 管 理人 和 基金 托 管人 至少 各 持有 一 份正 本 原件 。基 金 管理 人 在签
署该等 重大 合同 文本 后， 应及时 将合 同文 本正 本送 达基金 托管 人处 。
（三） 变更 与协 助
若基金管理人/ 基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相 应
文件。
（四 ）基 金管 理人 和基 金 托管人 应按 各自 职责 完整 保存原 始凭 证 、记 账凭 证 、基 金账 册、
交易记 录和 重要 合同 等， 并保存 至 少 20 年以 上。
（ 五 ） 基金 管 理人 和 基金托 管 人 对基 金 有关 文 件档案 均 负 有保 密 义务 ， 任何一 方 不 得在
基 金 有关 文 件档 案 公开 披露 前 ，先 行 向双 方 和基 金份 额 持有 人 大会 之 外的 任何 机 构或 个 人披
露，法 律法 规和 基金 合同 另有规 定的 除外 。
十五、基金管理人和基金托管人的更换 、境外托管代理人的选任
（一）基金 管 理人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金管 理 业 务资 料 ， 并 与 新任基 金 管 理人
或 临 时基 金 管理 人 及时 办理 基 金管 理 业务 的 移交 手续 。 基金 托 管人 应 给予 积极 配 合， 并 与新
任基金 管理 人或 临时 基金 管理人 核对 基金 资产 总值 和净值 。
（二）基金 托 管人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金资 产 和 基金 托 管业 务 资料， 并 与 新任
基 金 托管 人 或临 时 基金 托管 人 及时 办 理 基 金 资产 和基 金 托管 业 务的 移 交手 续。 基 金管 理 人应
给予积 极配 合， 并与 新任 基金托 管人 或临 时基 金托 管人核 对基金 资产 总 值和 净值。
（三） 境外 托管 代理 人的 选任：
1、基 金托 管人 应以 谨慎 、 尽责的 原则 选择 符合 以下 条件的 境外 托管 机构 担任 境外托 管 代
理人： 大成基金管理有限公司
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（1） 在中 国大 陆以 外的 国 家或地 区设 立， 受当 地政 府、金 融或 证券 监管 机构 的监管 ；
（2） 最近 一个 会计 年度 实 收资本 不少 于 10 亿美 元或 等值货 币或 托管 资产 规模 不少于 1000
亿美元 或等 值货 币；
（3） 有足 够的 熟悉 境外 托 管业务 的专 职人 员；
（4） 具备 安全 保管 资产 的 条件；
（5） 具备 安全 、高 效的 清 算、交 割能 力；
（6） 最近 3 年 没有 受到 监 管机构 的重 大处 罚 ，没 有 重大事 项正 在接 受司 法部 门、 监管 机构
的立案 调查 。
2、基 金托 管人 应监 督境 外 托管代 理人 ，要 求其 按照 本协议 的约 定处 理托 管事 宜。
3、基 金托 管人 按照 本款 第 1 项 选择 了境 外托 管代 理人 ，即 可被 确认 为充 分 履行了 选择 境
外 托 管代 理 人的 义 务， 在此 种 情形 下 ，基 金 托管 人对 境 外托 管 代理 人 的破 产等 非 履约 行 为以
外的其 它情 形不 承担 责任 。
（ 四） 其他 事宜 见《 基金 合同》 的相 关约 定。
十六、禁止行为
（一） 《基 金法 》第 二十 条 、第三 十一 条禁 止的 行为 。
（二） 《基 金法 》第 五十 九 条禁止 的投 资或 活动 。
（三 ）除 根据 基金 管理 人 的指令 或 《基 金合 同》 、 本 协议另 有规 定外 ， 基金 托 管人不 得动
用或处 分 基 金资 产 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 的高 级管 理人 员和 其他从 业人 员不 得相 互兼 职。
（五） 法律 法规 、 《 基金 合 同》和 本协 议禁 止的 其他 行为。
十七 、托管协议的修改、终止与 基金资产的清算
（一） 托管 协议 的修 改程 序
本 协 议 经双 方 当事 人 经协商 一 致 ，可 以 书面 形 式对协 议 进 行修 改 。修 改 后的新 协 议 ，其
内容不 得与 基金 合同 的规 定有任 何冲 突。 基金 托管 协议的 变更 报中 国证 监会 核准后 生效 。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ：
1、 《基 金合 同》 终止 ； 大成基金管理有限公司
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2、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。
（三） 基金 资产 的清 算
基 金 管 理人 和 基金 托 管人应 按 照 《基 金 合同 》 及有关 法 律 法规 的 规定 对 本基金 的 财 产进
行清算 。
十八、违约责任
（一）基金 管 理人 、 基金托 管 人 在履 行 各自 职 责的过 程 中 ，违 反 法律 法 规、基 金 合 同或
本 托 管协 议 约定 ， 给 基 金资 产 或者 基 金份 额 持有 人造 成 损害 的 ，应 当 分别 对各 自 的行 为 依法
承 担 赔偿 责 任； 因 共同 行为 给 基金 资 产 或 者 基金 份额 持 有人 造 成损 害 的， 应当 承 担连 带 赔偿
责任。
（ 二 ） 当事 人 违约 ， 给另一 方 当 事人 或 基金 资 产 造成 损 失 的， 应 就直 接 损失进 行 赔 偿；
另一方 当事 人有 权利 及义 务代表 基金 向违 约方 追偿 。如发 生下 列情 况， 当事 人可以 免责 ：
1、不 可抗 力； 根据 不可 抗 力的影 响 ，违 约方 部分 或 全部免 除责 任 ，但 法律 另 有规定 的除
外。当 事人 迟延 履行 后发 生不可 抗力 的， 不能 免除 责任；
2、 基金 管理 人及 基金 托 管 人按照 当时 有效 的法 律法 规或中 国证 监会 的规 定作 为或不 作 为
而造成 的损 失等 ；
3、 在 没有 故意 或过 失的 情 况下 ， 基 金管 理人 由于 按 照基金 合同 规定 的投 资原 则投资 或不
投资造 成的 直接 损失 或潜 在损失 等；
（ 三 ） 当事 人 违约 ， 另一方 当 事 人在 职 责范 围 内有义 务 及 时采 取 必要 的 措施， 尽 力 防止
损失的 扩大 。
（ 四 ） 违约 行 为虽 已 发生， 但 本 托管 协 议能 够 继续履 行 的 ，在 最 大限 度 地保护 基 金 份额
持有人 利益 的前 提下 ，基 金管理 人和 基金 托管 人应 当继续 履行 本协 议。
（ 五 ） 为明 确 责任 ， 在不影 响 本 协议 本 条其 他 规定的 普 遍 适用 性 的前 提 下，基 金 管 理人
和基金 托管 人对 由于 如下 行为造 成的 损失 的责 任承 担问题 ，明 确如 下：
1、由 于下 达违 法、 违规 的 指令所 导致 的责 任， 由基 金管理 人承 担；
2、指 令下 达人 员在 授权 通 知载明 的权 限范 围内 下达 的指令 所导 致的 责任 ， 由 基金管 理人
承 担 ，即 使 该人 员 下达 指令 并 没有 获 得基 金 管理 人的 实 际授 权 （例 如 基金 管理 人 在撤 销 或变大成基金管理有限公司
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更授权 权限 后未 能及 时通 知基金 托管 人） ； 但如 果基 金托管 人明 知或 应当 知道 指令下 达人 员 所
下达的 指令 未获 得授 权或 超越授 权， 则责 任应 由基 金托管 人承 担。
3、基 金托 管人 未对 指令 上 签名和 印鉴 与预 留签 字样 本和预 留印 鉴进 行表 面真 实性审 核 ，
导致基 金托 管人 执行 了应 当无效 的指 令， 由此 产生 的责任 应由 该基 金托 管人 承 担；
4、 属 于基 金托 管人 实际 有 效控制 下的 基金 资产 （ 包 括实物 证券 ） 在基 金托 管 人保管 （包
括委托 他人 保管 ） 期 间的 损坏、 灭失 ，由 此产 生的 责任应 由该 基金 托管 人承 担；
5、基 金管 理人 应承 担对 其 应收取 的管 理费 数额 计算 错误的 责任 。 如果 基金 托 管人复 核 后
同意基 金管 理人 的计 算结 果，则 基金 托管 人也 应承 担未正 确履 行复 核义 务的 相应责 任；
6、基 金管 理人 应承 担对 基 金托管 人应 收取 的托 管费 数额计 算错 误的 责任 。 如 果基金 托管
人 复 核后 同 意基 金 管理 人的 计 算结 果 ，则 基 金托 管人 也 应承 担 未正 确 履行 复核 义 务 的 相 应责
任；
7、 由于 基金 管理 人或 托管 人原因 导致 本基 金不 能依 据证券 登记 结算 机构 的业 务规则 及 时
清 算 的， 由 责任 方 承担 由此 给 基金 资 产 、 基 金份 额持 有 人及 受 损害 方 造成 的直 接 损失 ， 若由
于 双 方原 因 导致 本 基金 不能 依 据证 券 登记 结 算机 构的 业 务规 则 及时 清 算的 ，双 方 应按 照 各自
的过错 程 度 对造 成的 直接 损失合 理分 担责 任；
8、由于 基 金托 管人 的原 因 未正确 、 及时 执行 合法 合 规的指 令 所 产生 的责 任 ， 由基金 托管
人承担 。
十九、争议解决方式
因 本 协 议产 生 或与 之 相关的 争 议 ，双 方 当事 人 应通过 协 商 解决 ， 但若 自 一方书 面 提 出协
商解决 争议 之日 起 60 日 内 争议未 能以 协商 方式 解决 的， 则任 何一 方有 权将 争 议提交 位于 北京
的 中 国国 际 经济 贸 易仲 裁委 员 会， 根 据提 交 仲裁 时该 会 现时 有 效的 仲 裁规 则进 行 仲裁 。 仲裁
裁决是 终局 的， 对当 事人 均有约 束力 。
争 议 处 理期 间 ，双 方 当事人 应 各 自继 续 履行 基 金合同 和 本 托管 协 议规 定 的义务 ， 维 护基
金份额 持有 人的 合法 权益 。
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。
二十、托管协议的效力
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 ： 大成基金管理有限公司
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（ 一 ） 基金 管 理人 在 向中国 证 监 会申 请 发售 基 金份额 时 提 交的 托 管协 议 草案， 应 经 托管
协 议 当事 人 双方 盖 章以 及双 方 法定 代 表人 或 授权 签字 人 签字 ， 协议 当 事人 双方 根 据中 国 证监
会的意 见修 改托 管协 议草 案。托 管协 议以 中国 证监 会核准 的文 本为 正式 文本 。
（ 二 ） 托管 协 议自 双 方签署 之 日 起成 立 ，自 基 金合同 生 效 之日 起 生效 。 托管协 议 的 有效
期自其 生效 之日 起至 该 基 金资产 清算 结果 报中 国证 监会备案 并 公告 之日 止。
（三） 托管 协议 自生 效之 日对托 管协 议当 事人 具有 同等的 法律 约束 力。
（ 四 ） 本协 议 一式 六 份，协 议 双 方各 持 二份 ， 上报中 国 证 监会 和 银行 业 监督管 理 机 构各
一份， 每份 具有 同等 法律 效力。
二十一、其他事项
除 本 协 议有 明 确定 义 外，本 协 议 的用 语 定义 适 用基金 合 同 的约 定 。本 协 议未尽 事 宜 ，当
事人依 据基 金合 同、 有关 法律法 规等 规定 协商 办理 。
二十二、托管协议的签订
本协议 双方 法定 代表 人或 授权签 字人 签章 、签 订地 、签订 日。
（以下 无正 文）
大成基金管理有限公司
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（本页 为签 署页 ，无 正文 ）
基金管 理人 ：大成 基 金管 理有限 公司 （盖 章）
法定代 表人 或授 权代 表签 字人：
签订地 ：
签订日 ：
基金托 管人:中 国银 行股 份 有限公 司（ 盖章 ）
法定代 表人 或授 权签 字人 ：
签订地 ：
签订日 ：
