上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2011 年第1 号）
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会证监许可[2009]1258 号文核准（核准日期 2009 年11月 26 日）募集。本基金的
基金合同于 2009 年12月29 日正式生效。本基金为交易型上市开放式指数基金。
重要提示
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金作出的任何决定， 均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2010 年 12 月 29 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2010 年9 月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29 层
法定代表人： 杨鶤
成立时间： 1998年 7月13 日
注册资本： 1 亿元人民币
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存续期间： 持续经营
联系人： 李雪松
联系电话： （0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[1998]26 号文
批准设立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49％； 中国长城资产管理公司，
持有股份 25％；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；璟安实业有限公司，持有股份 6
％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份 6％；丰益实业发展有限公司，持有股份 6％；
广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2％。注册资本为 1亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交
易部、固定收益部、股票投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、总裁办公室、人力资
源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、零售业务和机构业务。研究部负责
完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的
管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固
定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和
组合管理。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年
金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金
运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行
政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及
工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、
人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。
信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。监察法
律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理
层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风
险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得
到良好监督与控制。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负
责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司
全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电
子商务部负责公司电子商务业务的发展、 各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公
司直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服
务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售
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和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－
南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部
负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。 机构
理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、 华南地区以及其他指定区域的机
构客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设非独立核算盈亏
的北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪处理公务
人员给予协助。
截止到 2010 年 12 月 31 日，公司总人数 323 人，其中 64%以上的员工具有硕士以上学
历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二） 主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长。1983 年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、
招商银行证券部、 深圳中大投资管理公司、 长盛基金管理公司、 中信基金管理有限公司工作。
现任招商证券股份有限公司董事、总经理。
肖风先生，副董事长，博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股
证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理
办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。
汤维清先生，硕士，董事。1988 年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术
股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招
商证券股份有限公司副总裁。
王金宝先生，硕士，董事。1988 年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工
作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。
周长青先生，硕士，董事。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，
中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会秘
书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。
陈小鲁先生，独立董事。1968 年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国
驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理
公司工作。2001 年4 月起任博时公司独立董事。
赵榆江女士，硕士，独立董事。1978 年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体
制改革委员会、英国高诚证券 (HK) 有限公司北京代表处、法国兴业证券 (HK) 有限公司、
康联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作。2001 年4 月起任博时公司独立董事。
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姚钢先生，硕士，独立董事。1985 年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究
所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科
学院经济文化研究中心工作。2001年 4 月起任博时公司独立董事。
2、基金管理人监事会成员
夏永平女士，硕士，监事。1984 年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公
司、中国长城资产管理公司工作。2000 年7 月起任博时基金管理有限公司董事。
车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公
司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财务部总监。
郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。
窦广清先生，监事。1987 年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作，2006 年
12 月至今任天津港财务有限公司总经理。
卢培德先生，监事，CFA。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校（University of
California, Berkeley） ，获工商管理学士学位。1995 年起先后在霸菱资产管理（香港）有
限公司 （Barings） 、富达投资管理公司（Fidelity） 、美林公司（Merrill Lynch）工作。
2008 年至今，任上海盛业资产管理有限公司董事之职。
林琦先生，硕士、监事。1998 年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。1998 年起
先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公司、东方
基金管理有限公司工作。2006 年 8 月再次加入博时基金管理有限公司，任信息技术部副总
经理。2007年任信息技术部总经理。
3、公司高管人员
杨鶤女士，简历同上。
肖风先生，简历同上。
杨锐先生，1999 年 7 月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位，副总经
理。1999 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合
基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005 年至2006 年由博时公司派往纽约大学
Stern 商学院做访问学者，期间在 Allianceberstein 的股票投资部门学习。2006 年 5 月至
今担任博时平衡配置混合基金经理。2007 年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价
值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理，兼首席策略分析师，混
合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、 博时大中华亚太精选股票（QDII）基金经理。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年 2
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月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理
部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。
李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993 年 7 月起先后在深圳市住宅局房改处、深
圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任
公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。
李雪松先生,经济学硕士，副总经理。1988 年起先后在北京市财政局统计科、日本大和
证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。2001 年 3 月加入博时基金
管理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区
总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理，兼任零售业务部董事总经理。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至1999 年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司
副总经理，兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。
王德英先生，硕士。1995 年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份
公司 CAD 与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，
电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。
孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时基金管理有
限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。
4、本基金历任基金经理
张晓军先生，博士学历。2009 年 12 月 29 日至 2010 年 4 月 28 日担任本基金的基金经
理。
王政先生，1966 年生，博士。1995 年毕业于美国普林斯顿大学，获博士学位。1995年
至 1997 年在哈佛大学从事博士后研究工作。1997 年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美
国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。2009 年 5 月加入博时基
金管理有限公司，现任股票投资部 ETF 组投资总监、上证超级大盘交易型开放式指数证券投
资基金、 博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金和博时大中华亚太精选
股票基金（QDII）的基金经理。
5、投资决策委员会成员
主任委员：肖风
委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰。
肖风先生，简历同上。
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杨锐先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
董良泓先生，简历同上。
夏春先生，1996 年毕业于上海交通大学管理工程系。1996 年起先后在上海永道（现为
普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。2004 年 2 月加入博时基金
管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平
衡配置基金基金经理助理。现任研究部总经理，兼任策略分析师、博时价值增长基金、博时
价值增长贰号基金基金经理。
张志峰先生，博士。1996 年 5 月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、
LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工作。2008年 1 月加入博时基金管理有限公司，现任股票投
资部另类投资组投资总监。
王政先生，简历同上。
张峰先生，博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System, 花旗集团 TIMCO 资产
管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月加入博时
基金管理有限公司，任股票投资部总经理、成长组投资总监、博时裕富沪深 300指数基金基
金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
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中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为：233,689,084,000股(包括 224,689,084,000股 H 股及9,000,000,000股 A 股)。
截至2010年6月30日，中国建设银行实现净利润707.79亿元，较上年同期增长26.75%。
手续费及佣金净收入336.42 亿元，较上年同期增长43.63%，在营业收入中的占比提高至
21.94%。年化平均资产回报率为1.43%，年化加权平均净资产收益率为24.00%，分别较上年
同期提高0.09 个百分点和1.46 个百分点；净利息收益率为2.41%，呈现企稳回升态势。信
贷资产质量继续稳定向好， 不良贷款较上年末实现 “双降” ， 拨备覆盖率大幅提高至204.72%。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立了安徽繁昌建
信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行
4家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托
等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)37,487台，拥有员工约30万人，为客户提
供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可， 2010 年上半年共获得50 多个国内外
奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第2 位，为中资银
行之首；在美国《福布斯》杂志公布的“2010 中国品牌价值50 强”列第3 位；荣获英国《金
融时报》颁发的“中国最佳渠道银行” ；被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行” ；
连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” ；被中国红十字会总会授予“中国
红十字杰出奉献奖章” 。
中国建设银行总行设投资托管服务部， 下设综合制度处、 基金市场处、 资产托管处、 QFII
托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室，现有员工 130 余
人。2008 年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则
公告第 70 号(SAS70)进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无
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保留意见的报告” ，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认证
的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、
委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理
经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、
筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2010 年 9 月 30 日，中国建设银行已托管
169 只证券投资基金，其中封闭式基金 6 只，开放式基金 163 只。建设银行专业高效的托管
服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010 年初，中国建设银行被总部设于英国
伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国内最佳托管银行”（Domestic Top Rated） ，
并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
三、相关服务机构
（一） 、基金份额销售机构
1．申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）
（1） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人： 祝幼一
联系人 芮敏祺
电话： 021－38676666
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传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
（2） 中信建投证券有限责任公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188号
法定代表人： 张佑君
联系人： 权唐
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
（3） 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地
： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755－82130833
传真： 0755－82133302
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
（4）
招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45 层
法定代表人： 宫少林
联系人 林生迎
电话： 0755－82960223
传真： 0755－82943636
客户服务电话： 4008888111；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
（5） 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场18、19、36、37、41和42 楼
法定代表人 王志伟
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575
网址： http://www.gf.com.cn/
（6） 中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
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电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010－84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
（7） 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
法定代表人： 顾伟国
联系人： 李洋
电话： 010－66568047
传真： 010－66568536
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock
com.cn/
（8） 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 金芸、李笑鸣
电话： 021－23219275
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
（9） 华泰联合证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04） 、
17A、18A、24A、25A、26A
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、
25层、26层
法定代表人： 马昭明
联系人： 盛宗凌
电话： 0755－82492000
传真： 0755－82492962
客户服务电话： 4008888555；95513
网址： http://www.lhzq.com/
（10） 申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟路171号
办公地址： 上海市常熟路171号
法定代表人： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹晔
电话： 021－54033888
传真： 021－54038844
客户服务电话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
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（11） 长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 021－68751929
传真： 021－51062920
客户服务电话： 4008888999;95579
网址： http://www.95579.com/
（12） 安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1栋 9层
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755－82825551
传真： 0755－82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
（13） 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
办公地址： 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人： 王珠林
联系人： 米兵
电话： 023-63786922
传真： 023-63810422
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
（14） 中信金通证券有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人： 刘军
联系人： 俞会亮
电话： 0571－85776115
传真： 0571－85783771
客户服务电话： 0571-96598
网址： http://www.96598.com.cn/
（15） 华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人 李杰
电话： 025－84457777
传真： 025－84579763
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
（16） 中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人： 张智河
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
（17） 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318号 2号楼22层－29层
办公地址： 上海市中山南路318号 2号楼22层－29层
法定代表人： 王益民
联系人： 吴宇
电话： 021－63325888－3108
传真： 021－63326173
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
（18） 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道6008
特区报业大厦14、16、17层
办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83516199
客户服务电话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
（19） 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788；95525
网址： http://www.ebscn.com
（20） 浙商证券有限责任公司
注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 谢项辉
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
电话： 0571－87901053
传真： 0571－87901913
客户服务电话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
（21） 平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 周璐
电话： 0755－22626172
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
（22） 齐鲁证券有限公司
注
地址： 山东省济南市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86号23层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531－81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
（23） 华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址： 甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931－8888088
传真： 0931－4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
（24） 财通证券有限责任公司
注册地址： 杭州市解放路111号
法定代表人： 沈继宁
联系人： 乔骏
电话： 0571－87925129
传真： 0571－87925100
客户服务电话： 96336（上海地区962336）
网址： http://
www.ctsec.com
（25） 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20 层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20 层
法定代表人 杨明辉
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
联系人： 杨瑞芳
电话： 0755-82026511
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
（26） 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人： 陈林
联系人： 徐方亮
电话： 021－50122222
传真： 021－50122200
客户服务电话： 4008209898
021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
2．二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3．基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时公
告。
（二）场内代销机构可以通过深圳证券交易所网站查询。
（三）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 27号投资广场 23 层
法定代表人：金颖
电话：010－58598839
传真：010－58598834
联系人：朱立元
（四）律师事务所
机构名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市东城区建国门内大街贡院六号 E 座9 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街贡院六号 E 座9 层
负责人： 王卫东
电话： 010-65171188
传真： 010-65176800
联系人： 黄伟民
经办律师：黄伟民、陈周
（五）会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
注册地址：上海市浦东新区东昌路 568 号
办公地址：上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
联系人： 陈兆欣
经办注册会计师：
汪棣、张鸿
四、基金的名称
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
交易型开放式
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、投资方向
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。 本基金跟踪标的指数成份股和备选成
份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。
为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于新股、债券及中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。
八、投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如流
动性不足等）导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法
进行适当的替代。
本基金跟踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
在法律法规允许的情况下，基金管理人在履行相应程序后可以使用相关金融衍生工具，
以更好地实现基金的投资目标。但基金管理人使用相关金融衍生工具必须是以提高投资效
率、 降低交易成本、 缩小跟踪误差等为目的， 而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。
（一）投资决策依据
有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策
依据。
（二）投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责做出
有关标的指数重大调整的应对决策、基金组合重大调整的决策，以及其他单项投资的重大决
策。基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、组合调整及基金每日申购
赎回清单的编制等决策。
（三）投资管理程序
研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的相互
协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。
1．研究。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息包括券商等外部
研究力量的研究成果，开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动
性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依
据。
2．投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，定期或遇重
大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员会
的决议，做出基金投资管理的日常决策。
3．组合构建。结合研究报告，基金经理主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下，基金经理可采取适当的方法，
提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险。
4．交易执行。基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行，交易部同时履行一线
监控的职责。
5．投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估，并撰写
相关的绩效评估报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策略是否成功，并对基金组
合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略，如
果需要，亦对投资组合进行相应的调整。
6．组合监控与调整。基金经理根据标的指数的每日变动情况，结合成份股等的基本面
情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基金
投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 根据环境的变化和基金实际投资的需
要，有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新中予
以公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数，即上证超级大盘指数。该指数属于价格指数。
如果中证指数有限公司变更或停止上证超级大盘指数的编制及发布， 或者上证超级大盘
指数被其他指数所替代， 或者由于指数编制方法等重大变更导致上证超级大盘指数不宜继续
作为本基金的标的指数， 或者证券市场有其他代表性更强、 更适合于本基金投资的指数推出，
基金管理人依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后，有权变更本基金的标的指
数并相应地变更业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场基
金，属于高风险高收益的开放式基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证超级大盘指
数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
十一、基金的投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2010年 9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 1,883,964,936.28 99.00
其中：股票 1,883,964,936.28 99.00
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 17,489,537.32 0.92
6 其他各项资产 1,536,152.73 0.08
7 合计 1,902,990,626.33 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 605,132,239.94 31.83
C 制造业 298,166,295.80 15.68
C0
食品、饮料 - -
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 298,166,295.80 15.68
C7
机械、设备、仪表 - -
C8
医药、生物制品 - -
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 87,168,004.10 4.59
E 建筑业 91,116,325.08 4.79
F 交通运输、仓储业 190,340,813.44 10.01
G 信息技术业 90,494,327.52 4.76
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 521,546,160.40 27.43
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,883,964,166.28 99.10
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 600547 山东黄金 2,404,869 134,360,031.03 7.07
2 601398 工商银行 29,510,722 119,223,316.88 6.27
3 600000 浦发银行 8,746,737 113,357,711.52 5.96
4 601288 农业银行 42,934,100 112,058,001.00 5.89
5 601318 中国平安 1,970,732 104,232,015.48 5.48
6 601600 中国铝业 9,266,396 103,227,651.44 5.43
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
7 600019 宝钢股份 15,356,972 101,816,724.36 5.36
8 601898 中煤能源 10,066,724 99,861,902.08 5.25
9 601899 紫金矿业 13,609,529 98,941,275.83 5.20
10 601006 大秦铁路 11,394,226 95,825,440.66 5.04
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.投资组合报告附注
(1) 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除紫金矿业（601899）外，其他
无被监管部门立案调查的情况。
紫金矿业（601899）2010年 7 月20 日发布公告称，该公司于 2010 年7 月19 日接到中
国证监会《立案调查通知书》 （编号：闵证监立通字 1003 号） ，公司因涉嫌信息披露违法违
规一案被立案调查。
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除紫金矿业（601899）外，其他没有
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
紫金矿业（601899）2010 年 10 月 8 日发布公告称，该公司于 2010 年 9 月 30 日收到
福建省环境保护厅下发的《福建省环境保护厅行政处罚决定书》 （闽环罚字[2010]3 号） ，福
建省环境保护厅决定对公司做出行政处罚，责令采取治理措施，消除污染，直至治理完成，
并罚款人民币九百五十六万三千一百三十元。
对该股票投资决策程序的说明：
根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，并按照股票池管理办法
的审批流程通过，紫金矿业（601899）进入本基金投资股票池，结合其未来增长前景，由基
金经理决定具体投资行为。
(2)报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 1,282,786.24
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
4 应收利息 3,366.49
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,536,152.73
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
期间
①净值
增长率
②净值增长
率标准差
③业绩比较基准
收益率
④业绩比较基准
收益率标准差 ①-③ ②-④
2010.1.1-2010.9.30 -26.67% 1.44% -27.60% 1.45% 0.93% -0.01%
2009.12.29-2009.12.31 0.60% 0.17% 3.36% 0.97% -2.76% -0.80%
2009.12.29-2010.9.30 -26.24% 1.43% -25.17% 1.45% -1.07% -0.02%
十三、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1．基金管理人的管理费；
2．基金托管人的托管费；
3．基金上市费及年费；
4．基金收益分配发生的费用；
5．基金财产拨划支付的银行费用；
6．基金合同生效后的基金信息披露费用；
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
7．基金份额持有人大会费用；
8．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
9．基金的证券交易费用；
10．在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
11．依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定。
2．基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首日起
2 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于当日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首日
起 2 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于当日内从基
金资产中一次性支付给基金托管人。如遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二） 与基金销售有关的费用
投资人在申购、赎回基金份额时，按照本基金招募说明书的规定，交纳一定的申购、赎
回佣金。
本基金的申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：
申购（或赎回）佣金＝申购（或赎回）份额×佣金比率
本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取，用于市场
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
（三） 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（四） 基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金
管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,对本基金管理人于2010年8月13日刊登的本基金原招募说明书（ 《上证超级大盘交易型
开放式指数证券投资基金招募说明书》 ） 进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投
资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”中，对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更新；
2. 在“四、基金托管人”中，对基金托管人中国建设银行股份有限公司的基本情况及
相关业务经营情况进行了更新；
3. 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息；
4. 在“八、基金份额的折算与变更登记”中，更新了基金折算与变更登记的时间、方
法及结果；
5. 在“九、基金份额的交易”中，根据上交所的要求更新了“参考基金份额净值”的
表述；
6. 在“十、基金份额的申购与赎回”中，根据上交所的要求更新了“替代金额”和“现
金替代比例”的表述； 更新了申购赎回清单的格式内容，清单日期为 2010 年12
月 31 日；
7. 在“十一、基金的投资”中，增加了 “（九）基金投资组合报告”，数据内容截
止时间为 2010 年9 月30日，财务数据未经审计；
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（摘要）
8. 在“十二、基金的业绩”中，更新了基金的业绩数据，数据内容截止时间为 2010
年9月30日；
9. 在“二十四、其它应披露事项”中披露了报告期内我公司在指定信息披露媒体上披
露的与本基金相关的所有公告。
博时基金管理有限公司
2011年2月12日
