上证 50交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2010 年第 2号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
重要提示
上证50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2004年11月22
日证监基金字[2004]196号文批准募集。本基金基金合同于2004年12月30日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有
的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险，本基金的特定风险等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪上证50指数，是股票基金中风险较低、
收益中等的产品。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决
策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2010年12月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2010年9月30日。 （本招募说明书中的财务资料未经审计）
1 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：范勇宏
联系人：崔雁巍
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 100%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国中信集
团公司董事、总经理助理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信
资本市场控股有限公司董事、 中信证券国际有限公司董事。 曾任中信证券有限责任公司副总经理、
总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，华夏证
券公司发行部副总经理，南方证券公司副总裁等职务。
范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、
华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》 、 《信托法》 、 《基金法》三部重要
民商法律起草工作的主要组织者和参与者。 曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管
理局工作。
龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系
副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促
进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
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滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究
部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。
张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投
资银行部执行总经理、财务总监，华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财
务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核
部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
2、本基金基金经理
方军先生，硕士。1999年加入华夏基金管理有限公司，历任研究员，华夏成长证券投资基金
基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理助理和华夏回报证券投资基金基金经理助理。现担任
上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2004年12月30日起任职） 、中小企业板交易型
开放式指数基金基金经理 （2006年6月8日起任职） 、 华夏沪深300指数证券投资基金基金经理 （2009
年7月10日起任职） 。
3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员
范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。
王亚伟先生：华夏基金管理有限公司副总经理，华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华
夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）
基金经理、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基
金经理。
程海泳先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部总经理、国际投资总监，华
夏复兴股票型证券投资基金基金经理。
巩怀志先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型证券投资
基金基金经理。
郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。
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4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 334,018,850,026 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至 2010 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 133 人，平均年龄 30 岁， 95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉
承“诚实信用、 勤勉尽责”的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、
先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产
管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了
国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合
资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2010年12月，中国工商银行
共托管证券投资基金198只，其中封闭式8只，开放式190只。自2003年以来，本行连续七年获得
香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的23项最佳托管银行大奖； 2010年，本行资产托管部
总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管
银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）
（1）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：韩星宇
网址：www.gtja.com
客户服务电话：021-962588、400-888-8666
（2）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（3）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
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（4）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：400-888-8111、95565
（5）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42 楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575 或致电各营业网点
（6）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（7）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
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法定代表人：顾伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568536
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：400-888-8888
（8）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
（9）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、 02、 03、 04） 、 17A、 18A、
24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17 层、18 层、24 层、25 层、
26 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82493561
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
客户服务电话：95513
（10）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
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电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人：李清怡
网址：www.sw2000.com.cn
客户服务电话：021-962505
（11）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：021-68419393转 1098
（12）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481100
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：95579、400-888-8999
（13）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
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网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：400-800-1001
（14）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人：刘军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771
联系人：王勤
网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电话：0571-96598
（15）湘财证券有限责任公司
住所：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518-8631
传真：021-68865680
联系人：李梦诗
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：400-888-1551
（16）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2207938
传真：0551-2634400-1171
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888
（17）渤海证券股份有限公司
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住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-651-5988
（18）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人：程高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：400-888-8168、025-84579897
（19）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电话：0532-96577
（20）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
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电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（21）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169089
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：10108998、400-888-8788
（22）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭 8 号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭 8号
法定代表人：张华东
客户服务电话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人：石健
网址：www.njzq.com.cn
（23）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢秀峰
网址：www.962518.com
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客户服务电话：021-962518
（24）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区月坛大厦 15 层
办公地址：北京市西城区月坛大厦 15 层
法定代表人：马金声
客户服务电话：010-68084591
传真：010-68084986
联系人：戴荻
网址：www.xsdzq.cn
（25）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：400-888-5288
（26）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人：周璐
网址：www.pingan.com
客户服务电话：400-881-6168
（27）国海证券有限责任公司
住所：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
12 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
联系人：覃清芳
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100
（28）中原证券股份有限公司
住所：郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼
法定代表人：石保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程月艳、耿铭
网址：www.ccnew.com
客户服务电话：967218、400-813-9666
（29）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（30）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
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联系人：李涛
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588
（31）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B座 6 层
法定代表人：汤世生
电话：010-62294608-6240
传真：010-62296854
联系人：李茂俊
网址：www.hysec.com
客户服务电话：010-62294600
（32）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
联系人：吴阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服务电话：95538
（33）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人：王立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服务电话：0755-25832523
14 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（34）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：方加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（35）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 层至 20 层
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权
网址：www.cjis.cn
客户服务电话：400-600-8008
（36）西藏同信证券有限责任公司
住所：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-881-1177
（37）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
15 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：李剑阁
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（38）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5045 号深业大厦 25 层 2512、2513
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01
法定代表人：王文学
电话：021-64339000-826、021-64374864
传真：021-64374864
联系人：杨小江
网址：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999、029-68918888
（39）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人：张志刚
电话：010-88656100
传真：010-88656290
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：400-800-8899
（40）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
16 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
联系人：方晓丹
网址：http://www.dwzq.com.cn
客户服务电话：0512-33396288
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公
告。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：中国北京西城区金融大街 27 号投资广场 22-23 层
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：陈文祥
联系电话：021-68419095
传真：021-68870311
（三）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
法定代表人：王丽
联系电话：010-66575888
传真：010-65232181
联系人：李娜
经办律师：李志宏、李娜
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
法定代表人：葛明
联系电话：010-58153000
17 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
本基金名称：上证50交易型开放式指数证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：交易型开放式。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标：紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的投资方向
本基金的投资方向：主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本
基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
八、基金的投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资
组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 但在因特殊情况 （如流动性不足）
导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
（一）决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
（二）投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员会负责决定有关
指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理决定日常
指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制决策。
（三）投资程序
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程
18 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
1、研究：基金经理、研究人员依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究
力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及
其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
2、投资决策：投资决策委员会依据研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，
决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
3、组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以完全复制指数成份股权重方法构
建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成
本、控制投资风险。
4、交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
5、投资绩效评估：风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。
绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可
以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
6、组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、
基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密
切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资
程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为上证50指数。
如果上海证券交易所变更或停止上证50指数的编制及发布、或上证50指数由其他指数替代、
或由于指数编制方法等重大变更导致上证50指数不宜继续作为标的指数， 或证券市场有其他代表
性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变更本
基金的标的指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型
基金，采用完全复制策略，跟踪上证50指数，是股票基金中风险较低、收益中等的产品。
19 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定， 于2010年10月22日复核了本报告中的财务指
标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2010年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 21,049,548,900.13 95.47
其中：股票 21,049,548,900.13 95.47
2 固定收益投资 948,861.20 0.00
其中：债券 948,861.20 0.00
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 970,888,264.11 4.40
6 其他各项资产 26,310,982.29 0.12
7 合计 22,047,697,007.73 100.00
注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 3,400,856,875.01 15.45
C 制造业 2,621,514,030.31 11.91
C0
食品、饮料 664,432,586.85 3.02
C1
纺织、服装、皮毛 5,450.00 0.00
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 925,449,294.25 4.20
C7
机械、设备、仪表 1,031,626,699.21 4.69
C8
医药、生物制品 - -
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 695,868,649.58 3.16
20 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
E 建筑业 850,772,655.77 3.87
F 交通运输、仓储业 760,523,427.01 3.46
G 信息技术业 442,443,930.96 2.01
H 批发和零售贸易 310,060,067.20 1.41
I 金融、保险业 11,434,229,948.91 51.94
J 房地产业 533,304,379.62 2.42
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 21,049,573,964.37 95.63
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600036 招商银行 138,526,029 1,793,912,075.55 8.15
2 601318 中国平安 29,938,695 1,583,457,578.55 7.19
3 601328 交通银行 222,476,949 1,290,366,304.20 5.86
4 600016 民生银行 235,178,851 1,199,412,140.10 5.45
5 601166 兴业银行 42,848,998 990,668,833.76 4.50
6 600000 浦发银行 76,357,451 989,592,564.96 4.50
7 601088 中国神华 34,468,087 813,791,534.07 3.70
8 601601 中国太保 32,985,004 719,073,087.20 3.27
9 600519 贵州茅台 3,937,845 664,432,586.85 3.02
10 601939 建设银行 128,959,758 593,214,886.80 2.69
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 948,861.20 0.00
7 其他 - -
8 合计 948,861.20 0.00
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 128233 塔牌转债 6,980948,861.20 0.00
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
21 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 - - - - -
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,480.33
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 26,097,821.76
4 应收利息 196,556.65
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 15,123.55
8 其他 -
9 合计 26,310,982.29
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
22 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
阶
段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2004年 12月 30日至
2004年 12 月 31 日
-0.10% 0.07% -0.12% 0.05% 0.02%0.02%
2005年 1月 1 日至
2005年 12 月 31 日
-3.29% 1.21% -5.50% 1.25% 2.21%-0.04%
2006年 1月 1 日至
2006年 12 月 31 日
127.78% 1.33% 126.69% 1.39% 1.09%-0.06%
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
135.79% 2.20% 134.13% 2.28% 1.66%-0.08%
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
-65.19% 2.92% -67.23% 3.08% 2.04%-0.16%
2009年 1月 1 日至
2009年 12 月 31 日
83.60% 2.03% 84.40% 2.07% -0.80%-0.04%
2010年 1月 1 日至
2010年 9月 30 日
-23.63% 1.46% -25.09% 1.48% 1.46%-0.02%
十三、费用概览
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3）基金上市费及年费。
（4）证券交易费用。
（5）基金收益分配中发生的费用。
（6）基金份额持有人大会费用。
（7）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。
（8）其他按照国家有关规定可以列入的费用。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
23 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经
基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基
金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性划付给基金托管人。
（3）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托
管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
（4）本条第（一）款第1项中第（3）至第（8）项费用由基金托管人根据有关法规及相关合
同等的规定，按费用实际支出金额支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以
及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
（二）基金销售费用
1、申购、赎回的对价、费用及价格
（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他
对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时， 基金管理人应交付给赎回人的组合证券、 现金替代、
现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额
数额确定。
（2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照0.5%的标准收取佣金，其
中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
（3）T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产
净值除以计算日发售在外的基金份额总数。T日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前
公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
2、本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：
申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率
本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资者申购、赎回确认时收取，用于市场推广
24 上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
十四、对招募说明书更新部分的说明
上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》 、 《运作办法》 、
《销售办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2010年8
月14日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”相关内容。
（二）更新了“四、基金托管人”相关内容。
（三）更新了“五、相关服务机构”相关信息。
（四）更新了“十、基金份额的申购与赎回”相关内容。
（五）更新了“十一、基金的投资”中投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制。
（六）更新了“十二、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。
（七）更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”相关内容。
（八）更新了“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及
本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○一一年二月十二日
25
