银华内需精选股票(LOF )更新 招募说明书摘要
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银华内需精选股票型证券投资基金(LOF )
更新招募说明书摘要
(2011 年第1 号)
基 金管 理人 :银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 :中 国农 业银 行股 份有 限公 司
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重要提 示
银华内需 精选 股票型 证券 投资基金 (LOF )由 天华证 券投资基 金转 型而成 。依 据中国 证
监会2009 年6 月18 日 证 监 许可[2009]530 号 文 核 准 的 天华 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额持 有 人 大 会
决议, 天华 证券 投资 基金 由封闭 式基 金转 为开 放式 基金、 调整 存续 期限 、 终 止上市 、 调 整投
资目标 、 范 围和 策略、 修订 基金合 同, 并更 名为 “ 银华 内需精 选股 票型 证券 投资 基金 (LOF)”。
自2009 年7 月1日 起, 由 《 天华证 券投 资基 金基 金合 同》 修 订而 成的 《银 华内 需精选 股票 型证
券投资 基金 (LOF ) 基金 合 同 》生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 (以 下简 称 “基金” ) 是一 种长 期投 资工具, 其主 要功 能是 分 散投资, 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 , 投 资人购 买基 金, 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型, 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 , 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 , 基金的 收益 预期
越高, 投资 人承 担的 风险 也越大 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金 前 , 需 充分了 解本 基金的 产品 特性 , 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险, 包括 市场 风
险, 也包 括基 金自身 的管 理风险 、 技术 风险和 合规 风险等 。 巨额 赎回风 险是 开放式 基金所特
有 的 一 种 风 险, 即 当 单 个开 放 日 基 金 的净 赎 回 申 请超 过 前 一 开 放日 基 金 总 份额 的 百 分 之十
时,投 资人 将可 能无 法及 时赎回 持有 的全 部基 金份 额。
投资人 在进 行投 资决 策前 , 请仔 细阅读 本基 金的 《 招募说 明书》 及 《基 金合 同》 , 了 解
本基金 的风 险收 益特 征, 并根据 自身 的投 资目 的、 投资期 限、 投资 经验 、 资 产状况 等判 断基
金是否 和投 资人 的风 险承 受能力 相适 应。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证本基 金一
定盈利 , 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 基
金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “买 者自 负” 原则, 在做出 投资 决策 后, 基金 运营状 况与 基
金净值 变化 引致 的投 资风 险,由 投资 人自 行负 担。
本招募 说明 书( 更新 )所 载内容 截止 日 为 2010 年 12 月 31 日, 有关 净值 表现 截止日 为
2010 年12 月31 日 ,所 披 露的投 资组 合 为 2010 年第 4 季度 的 数据 (财 务数 据未经 审计 ) 。
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一 、基金管理人
(一)基金管理人概 况
名称: 银华 基金 管理 有限 公司
注册地 址 : 广东 省深 圳市 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦19 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城C2办 公楼15层
法定代 表人 :彭 越
设立日 期:2001 年5 月28 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本:2亿 元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系人 :刘 晓雅
电话:010-85186558
传真:010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证 监 基 金 字
[2001]7 号文) 设立 的全国 性基金管 理公 司。公 司注 册资本为2亿元 人民币 ,公 司的股权 结构
为西南 证券 股份 有限 公司 ( 出资比 例: 29% ) 、 第 一创 业证券 有限 责任 公司 (出 资 比例: 29% ) 、
东北证 券股 份有 限公 司 (出 资 比例 : 21% ) 及山 西海 鑫 实业股 份有 限公 司 (出 资比 例: 21% ) 。
公司的 主要 业务 是基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善, 经营 运作规 范 , 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会,有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 , 制 定相 应的政 策 , 并充分 发挥 独立 董事 的职 能, 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由3 位监事 组成 ,主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公 司具 体经 营管 理由 总经 理负责 , 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部 、 固 定收 益部 、 养老 金业 务部、 运作 保 障部、 信息 技术 部、 总 经 理 (董 事会) 办
公室、 人力 资源 部、 行政 财务部 、 深 圳管 理部 、 监 察稽核 部等18个 职能 部门 , 并设 有北 京分
公司和 上海 分公 司2 个分 支 机构 。 此 外, 公司 还设 有A 股基金 投资 决策 委员 会、 境外投 资决 策
委员会 、特定 资产投 资决 策委员 会3个投 资决 策委员 会,分 别负责 指导基 金及 其他投 资组合
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的运作 ,确 定基 本的 投资 策略。
(二)主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
彭越先 生: 董事 长, 工商 管理硕 士。 曾任 职于 最高 人民检 察院 ; 并 曾任 银华 基金管 理有
限公司 副总 经理 。现 任银 华基金 管理 有限 公司 董事 长。
王珠林 先生 , 副 董事 长, 经济学 博士 。 历 任甘 肃省 职工财 经学 院财 会系 讲师 ; 甘肃 省证
券公司 副总 经理 ; 蓝 星清 洗 股份有 限公 司董 事、 副总 经 理; 西 南证 券有 限责 任公 司 党委委 员、
副总裁 ; 中 国证 监会 发审 委委员 、 并 购重 组委 委员 ; 证券 业协 会投 资银 行业 委员会 委员 ; 中
国银河 证券 股份 有限 公司 副总裁 。现 任西 南证 券股 份有限 公司 党委 副书 记、 董事、 总裁 。
矫正中 先生 : 董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生, 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企业财 务处 副处 长 ( 正处 级) ; 吉 林省 长岭 县副 县长 ; 吉林 省财 政厅 文教 行政 财务处 副处 长、
处长; 吉林 省财 政厅 副厅 长、厅 长兼 吉林 省地 税局 局长; 吉林 省政 府秘 书长 兼办公 厅主 任 、
副省长 , 兼 吉林 市副 市长、 代市长 、 市 委副 书记、 书记 。 现任 东北 证券 股份 有限 公司董 事长 、
党委书 记。
李兆会 先生 : 董 事, 管理 学学士 。 先 后担 任运 城市 光彩事 业促 进会 副会 长、 运城市 工商
联副会 长 、 运 城市民 营企 业协会 会长 、 中国光 彩事 业促进 会常 务理 事、 第九 届全国 工商 联 执
委委员 、山 西省 运城 市人 大常委 委员 、山 西省 民营 企业协 会副 会长 、山 西省 工商联 副会 长 、
山西省 青联 副主 席、 全国 青联委 员、 全国 工商 联常 委委员 、 十 一届 全国 政协 委员等 职务 。 现
任山西 海鑫 实业 股份 有限 公司董 事长 、海 鑫钢 铁集 团有限 公司 董事 长。
王立新 先生 : 董 事总 经理 , 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员; 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ; 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ; 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、副 总经理 、代 总经 理。 现任 银华基 金管 理有 限公 司总 经理。
郑秉文 先生 : 独 立董 事, 经济学 博士 后, 教授 , 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心 主 任, 院长 助理 ,副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生: 独立 董事 , 大 学学历 , 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 , 深圳 天骥
基金董 事, 中国 国际 财务 有限公 司( 深圳 )董 事长 ,首长 四方 (集 团) 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 : 独 立董 事, 法律硕 士, 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任, 北京
仲裁委 员会 仲裁 员, 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 , 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
汪贻祥 先生 : 独 立董 事, 法律硕 士, 律师 。 曾 任全 国人大 常委 会法 制工 作委 员会民 法室
主任科 员。 现任 北京 至元 律师事 务所 合伙 人、 主任 、律师 。
周兰女 士 : 监 事会主 席 , 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研
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究院财 务科 长; 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ; 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券有 限责 任公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
李丹女 士, 监事 , 大 学学 历。 曾 任职 于长 春师 范学 院, 深 圳蛇 口建 筑装 饰工 程公司 , 深
圳经济 特区 证券 公司 , 西 南证券 股份 有限 公司 深圳 后海路 证券 营业 部总 经理 。 现任 西南 证券
股份有 限公 司投 资银 行部 董事。
李欣先 生: 监事 , 大 学学 历, 注 册会 计师 。 曾 任信 永中和 会计 师事 务所 高级 审计员 ; 上
海泾华 联合 会计 师事 务所 项目经 理、 审计 部经 理助 理。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 行政 财务
部总监 助理 。
鲁颂宾 先生 : 副 总经 理, 经济学 博士 。 曾 任中 国交 通进出 口总 公司 销售 经理 ; 中国 证监
会信息 监管 部主任 科员 ; 中国证 监会 办公 厅主 任科 员、 副 处长 、 处 长。 现 任银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 。
凌 宇翔 先生 : 督 察长 , 工商 管理 硕士 。 曾 任机 械工业 部主 任科 员; 重庆 国际信 托投 资公
司研发 中心 部门 经理 , 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
徐子涵先 生: 金融学 硕士 ;毕业于 清华 大学、 英国 帝国理工 大学 ;9 年证 券从 业经验 。
曾就职于 英国 保诚集 团M&G 基金管理 (国 际)公 司, 任商业拓 展分 析师; 曾就 职于海富 通基
金管理 有限 公司 , 历 任交 易员、 股票 分析 师、 海富 通股票 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 海富
通 强 化 回 报 混合 证 券 投 资基 金 基 金 经 理助 理 以 及 海富 通 风 格 优 势股 票 型 证 券投 资 基 金 基金
经理助 理。2010 年1 月加 盟 银华基 金管 理有 限公 司, 自2010 年6 月21 日起 任本 基 金基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 :
齐海滔 先生 ,管 理本 基金 时间为2009 年7 月1日起 至2010 年12 月27 日。
3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 :王 立新
委员会 副主 席: 陆文 俊
委员: 上官 亦武 、金 斌、 姜永康 、王 华、 况群 峰
王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。
陆文俊 先生 , 学 士学 位。 曾 任君安 证券 有限 责任 公司 人力资 源部 行政 主管 、 交 易 部经理 ,
上海华 创创 投管 理事 务所 合伙人 , 富 国基 金管 理有 限公司 交易 员, 东吴 证券 有限责 任公 司投
资经理 、 资产 管理部 副总 , 长 信基 金管 理有限 责任 公司研 究员 等职 。 自2006 年7月6 日至2008
年6月10 日 担任 长信 金利 趋 势股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。 2008 年6月 加盟 银 华基金 管理 有
限公司 , 现 任银 华核 心价 值优选 股票 型证 券投 资基 金、 银 华和 谐主 题灵 活配 置混合 型证 券投
资 基 金 的 基 金经 理 及 银 华成 长 先 锋 混 合型 证 券 投 资基 金 基 金 经 理, 同 时 兼 任公 司 总 经 理助
理、A 股基 金投 资总 监。
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上官亦 武先 生, 大学 学历 。曾任 江苏 国家 安全 厅科 员,深 圳发 展银 行海 南证 券部职 员 ,
海南国 信投 资管 理有 限公 司总经 理助 理, 君安 证券 北京知 春路 营业 部机 构服 务部经 理。1999
年11月 加盟 银华 基金 管理 有限公 司 (筹) , 曾 任投 资 管理部 交易 主管 。 现 任交 易管理 部总 监 。
金斌先生 ,硕 士。曾 在国 泰君安证 券股 份有限 公司 从事行业 研究 工作。2004 年8月加 盟
银华基 金管 理有 限公 司, 历任行 业研 究员 、 基 金经 理助理 、 研 究主 管等 职。 现任银 华优 势企
业基金 基金 经理 、公 司研 究部总 监。
姜永康 先生 , 硕 士。2001 年至2005 年 就职 于中 国平 安保险 (集 团) 股份 有限 公司, 历任
研究员、 组合 经理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管 理有限公 司, 曾 任养 老金 管理部投 资经
理职务 。 曾 担任 银华 货币 市场证 券投 资基 金基 金经 理。 现 任银 华保 本增 值证 券投资 基金 基金
经理、 银华 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、固定 收益 部总 监。
王华先 生 , 经 济学硕 士 , 中国注 册会 计师 协会 非执 业会员 。 曾任 职于西 南证 券有限 责任
公司。2000 年10 月加 盟银 华基金 管理 有限 公司 (筹) , 先后 在研 究策 划部 、 基 金经理 部工 作,
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 投资 管理 部总 监。
况群峰 先生 , 经济学 硕士 。 曾 任职 于招 商证券 有限 责任公 司 , 担 任资本 市场 策划部 项 目
经理及战 略部 高级研 究员 ;2004 年4月加 盟银 华基金 管理有限 公司 ,历任 行业 研究员、 基金
经理助 理。 曾任 银华 核心 价值优 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理、 银华 领先 策略股 票型 证券
投资基 金基 金经 理。2006 年9月14 日 至今 ,任 银华 优 质增长 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二 、基金托管人
( 一) 基金 托管 人基 本情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街6 9号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 :项 俊波
成立时 间: 20 09 年1 月15 日
注册资 金:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-63201510
传真:010-63201816
联系人 :李 芳菲
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中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京。 经国务 院
批准 , 中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 20 09 年1 月15 日依 法
成立。 中国 农业 银行 股份 有限公 司承 继原 中国 农业 银行全 部资 产、 负债 、 业 务、 机 构网 点和
员工。 中国 农业 银行 网点 遍布中 国城 乡, 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广, 服务 领域
最广, 服务 对象 最多 , 业 务功能 齐全 的大 型国 有商 业银行 之一 。 在 海外 , 中 国农业 银行 同样
通过自己 的努 力赢得 了良 好的信誉 ,每 年位居 《财 富》世界500 强 企业 之列。 作为一家 城乡
并举 、 联 通国 际、 功能 齐 备的大 型国 有商 业银 行, 中国农 业银 行一 贯秉 承以 客户为 中心 的经
营理 念 , 坚 持审 慎稳 健经 营、 可 持续 发展, 立足 县域 和城市 两大 市场 , 实 施差 异化竞 争策 略,
着力打 造 “ 伴你 成长 ” 服 务品牌 , 依 托覆 盖全 国的 分支机 构、 庞大 的电 子化 网络和 多元 化的
金融产 品, 致力 为广 大客 户提供 优质 的金 融服 务, 与广大 客户 共创 价值 、共 同成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出, 200 4年 被英 国 《全球 托管人 》 评为 中国 “最佳托 管银 行” 。 20 07年 中国 农业
银行通 过了 美国 SA S7 0内部 控制 审计 , 并 获得 无保留 意见 的S AS 70 审计报 告, 表明
了独立 公正 第三 方对 中国 农业银 行托 管服 务运 作 流 程的风 险管 理 、 内 部控 制的 健全有 效性 的
全面认 可。
中国农业银行证券投 资基 金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中 国人 民银行批
准成立 , 2 00 4年 9月 更名为 托管 业务 部, 内设 养老金 管理 中心 、 技 术保 障处、 营运 中心、
委托资 产托 管处 、保 险资 产托管 处、 证券 投资 基金 托管处 、境 外资 产托 管处 、综合 管理 处 、
风险管 理处 ,拥 有先 进的 安全防 范设 施和 基金 托管 业务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工130 名 , 其 中高 级 会计师 、 高级 经济师 、 高 级工程 师、
律师等 专家 10 余名 , 服 务团队 成员 专业 水平 高、 业务素 质好 、 服 务能 力强 , 高级 管理 层均
有20年 以上 金融 从业 经验 和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2010 年12 月 31 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金共 87 只, 包 括银 华内 需精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF) 、 富 国天 源平 衡混 合型证 券投 资
基金 、 华 夏平 稳增长 混合 型证券 投资 基金 、 大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、 大成 景阳 领
先股票 型证 券投 资基 金、 大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金、 长盛 同德 主题 增长股 票型 证券
投资基 金、 裕阳 证券 投资 基金、 汉盛 证券 投资 基金、 裕隆证 券投 资基 金、 景福 证券投 资基 金、
鸿 阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基 金、 久嘉 证券投 资基 金 、 长盛 成长 价值证 券投 资 基
金、 宝 盈鸿 利收 益证 券投 资基金 、 大 成价 值增 长证 券投资 基金 、 大 成债 券投 资基金 、 银 河稳
健证券 投资 基金 、 银 河收 益证券 投资 基金 、 长 盛中 信全债 指数 增强 型债 券投 资基金 、 长信 利
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息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 盛动 态精 选证 券投 资基金 、 景 顺长 城内 需增 长开放 式证 券投
资基金 、 万家 增强收 益债 券型证 券投 资基 金、 大成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金 、 长 信银 利
精选开 放式 证券 投资 基金 、 富国 天瑞 强势 地区 精选 混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货币 市场 证券
投资基 金 、 中 海分红 增利 混合型 证券 投 资 基金 、 国 泰货币 市场 证券 投资 基金 、 新 华优 选分 红
混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德精 选股 票证 券投 资基金 、 泰达 宏利货 币市 场基金 、 交银 施
罗德货 币市 场证 券投 资基 金、 景 顺长 城资 源垄 断股 票型证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指 数证
券投资 基金 、 信诚四 季红 混合型 证券 投资 基金 、 富 国天时 货币 市场 基金 、 富 兰克林 国海 弹 性
市值股 票型 证券 投资 基金 、 益 民货 币市 场基金 、 长 城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核
心优选 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城内 需增 长贰 号股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 成长
股票型 证券 投资 基金 、 长 盛中 证 100 指数 证券 投资 基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资
基金 、 东 吴价 值成长 双动 力股票 型证 券投 资基 金、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 、 宝 盈
策略增 长股 票型 证券 投资 基金、 国泰 金牛 创新 成长 股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合
型证券 投资 基金 、 中 邮核 心成长 股票 型证 券投 资基 金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资基 金 、 富 国
天成红 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 双利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰
克林国 海深 化价 值 股 票型 证券投 资基 金、 申万 巴黎 竞争优 势 股 票型 证券 投资 基金、 新华 优选
成长 股 票型 证券 投资 基金 、 金元 比联 成长 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 天治 稳健 双盈
债券型 证券 投资 基金 、 中 海蓝筹 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 信利 丰 债 券型证 券投 资基
金、 金元 比联 丰利 债 券型 证券投 资基 金 、 交银 施罗 德先锋 股票 型证 券投 资基 金、 东吴 进取 策
略灵活 配置 混合 型开 放式 证券投 资基 金、 建信 收益 增强债 券型 证券 投资 基金 、 大成 行业 轮动
股票型 证券 投资 基金 、 交银 施罗德 上 证 180 公司 治理 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金、 上 证180 公 司治 理交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 沪深 300 指 数增 强型
证券投 资基 金、 南方 中证 500 指 数证 券投 资基 金(LOF) 、景 顺长 城能 源基 建股 票型证 券投 资
基金、 中邮 核心 优势 灵活 配置混 合型 证 券 投资 基金 、 工银 瑞信 中小 盘成 长股 票型证 券投 资基
金、 东吴 货币 市场证 券投 资基金 、 博时 创业成 长股 票型证 券投 资基 金、 招商 信用添 利债 券 型
证券投 资基 金、 易方 达消 费行业 股票 型证 券投 资基 金、富 国汇 利分 级债 券型 证券投 资基 金 、
大成景 丰分 级债 券型 证券 投资基 金 、 兴业 沪深 300 指数增 强型 证券 投资 基金(LOF) 、 工银 瑞
信深证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 工 银瑞 信深证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资 基金 、大 成深证 成长 40 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 、大 成深 证成 长 40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 。
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三 、相关服务机构
(一)基金份额发售 机构
1. 直销 机构
(1) 银华 基金 管理 有限 公 司 北京 直销 中心
地址: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城C2办 公楼10层
电话:010-58162950
传真:010-58162951
联系人 :李 夕
网址:www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话:400-678-3333
(2) 银华 基金 管理 有限 公 司 深圳 营销 中心
地址: 广东 省深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
电话:0755-83515002
传真:0755-83515082
联系人 :饶 艳艳
(3) 银华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
地址: 上海 市浦 东福 山路500 号城 建国 际中 心702 室
电话:021-50817001
传真:021-50817055
联系人 :孙 为君
2. 代销 机构
(1) 场外 代销 机构
1 )中国 农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 :项 俊波
联系人 :滕 涛
传真:010-85109219
客服电 话 :95599
网址:www.abchina.com
2 )中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 :姜 建清
联系人 :王 佺
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10
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
3 )中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号
法定代 表人 :郭 树清
客户服 务电 话:95533 ( 全 国)
网址:www.ccb.com
4 )中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 :肖 钢
电话:010-66596688
传真:010-66594946
客户服 务电 话:95566 ( 全 国)
网址:www.boc.cn
5 )交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 上海 市 浦 东新 区 银城 中路188 号
法定代 表人 : 胡 怀邦
联系人 :曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
6 )上 海 浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
法定代 表人 :吉 晓辉
客户服 务电 话:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
7 )招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 : 傅 育宁
联系人 : 邓 炯鹏
电话:0755-83077278
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11
传真:0755-83195050
客户服 务电 话:95555
公司网 站:www.cmbchina.com
8 )中 国邮 政储 蓄银 行有 限 责任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
网址:www.psbc.com
9 )中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标
联系人 :董 云巍 、吴 海鹏
传真:010-83914283
客户服 务电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
10 )平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 :孙 健一
联系人 : 蔡 宇洲
电话:0755-22197874
传真:0755-25879453
客户服 务热 线:40066-99999
公司网 站:bank.pingan.com
11 )北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
法定代 表人 : 闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传 真:010-66226045
客户服 务电 话:010-96169
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
12 )宁 波 银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 : 陆 华裕
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12
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客户服 务热 线:96528 , 上 海地区 :962528
公司网 站 :www.nbcb.com.cn
13 )中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 :孔 丹
联系人 :丰 靖
电话:010-65557083
传真:010-65550827
客户服 务热 线:95558
公司网 站:bank.ecitic.com
14 )深 圳发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 : 肖 遂宁
联系人 :张 青
电话:0755-82088888
客户服 务电话 :95501
公司网 站:www.sdb.com.cn
15 )广 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 广州 市农 林下 路83号 广发 大厦
法定代 表人 : 董 建岳
客户服 务热 线:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
16 )华 夏 银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 :吴建
客户服 务电 话 :95577
网址:www.hxb.com.cn
17 )中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 :唐 双宁
客户服 务热 线:95595
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13
公司网 站: www.cebbank.com
18 )杭 州银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 杭州 市庆春 路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 :马 时雍
电话:0571-85108309
传真:0571-85151339
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ,400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
19 )乌 鲁木 齐市 商业 银行 股份有 限公 司
注册( 办公 )地址 : 新疆 乌鲁木 齐市 新华 北路8号
法定代 表人 : 农 惠臣
联系人 :何佳
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
客服电 话 :96518
网址:www.uccb.com.cn
20 )华 宝证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦23层
法定代 表人 :陈 林
电话:021-50122107
联系人 :楼 斯佳
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
21)厦 门证 券有 限公 司
注册地 :厦 门市 莲前 西路2 号莲富 大厦17 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 : 卢 金文
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客服电 话:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
22)中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦A 层
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14
办公地 址: 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号京 城大 厦3层
法定代 表人 :王 东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人 :陈 忠
客户服 务电 话:95558
网址:www.ecitic.com
23)中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 :张 佑君
传真:010-65182261
联系人 :权 唐
客户服 务电 话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
24)中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 : 张 智河
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户咨 询电 话:0532-96577
联系人 : 吴 忠超
网址:www.zxwt.com.cn
25)世 纪证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号 招商银 行大 厦41-42 层
法定代 表人 :卢 长才
开放式 基金 咨询 电话 :0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 :0755-83199545
联系人 :张 婷
网址:www.csco.com.cn
26)第 一创 业证 券有 限责 任公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25、26层
法定代 表人 :刘 学民
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15
电话:0755-25832852
传真:0755-82485081
客户服 务电 话:400-888-1888
网址:www.firstcapital.com.cn
27)东 北证 券股 份有 限公 司
注 册地 址: 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系人: 潘锴
开放式 基金 咨询 电话 :0431-85096709
客户服 务电 话:4006000686 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
28)平 安证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广场8楼
法定代 表人 :杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话:400-881-6168
开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862
全国统 一总 机:400-886-6338
联系人 :周 璐
联系电 话:0755-22626172
网 址:http://www.pingan.com
29)兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄· 五 道口 广 场1号楼21 层
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
30 )华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 :吴 万善
电话:025-82390834
传真:025-84579763
客户服 务电 话:95597
联系人 :程 高峰
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16
网址:www.htsc.com.cn
31)国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 :祝 幼一
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :芮 敏祺
客户服 务电 话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
32)中 国银 河证 券股 份有 限公司
办公( 注册 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座
法定代 表人 : 顾 伟国
客户服 务电 话:400-888-8888
电话:010-66568430
传真:010-66568536
联系人 :田薇
网址:www.chinastock.com.cn
33)广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址: 广东 广州 天河 北路大 都会 广场18、19、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 :王 志伟
统一客 户服 务热 线:95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 :020-87555417
联系人 :黄 岚
网址:www.gf.com.cn
34)国 信证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦16-26 层
法定代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :齐 晓燕
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
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35)湘 财证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 湖南 省长沙 市黄 兴中 路63 号中 山国际 大厦12楼
法定代 表人 :林 俊波
电话:021-68634510
传真:021-68865680
联系人 :钟 康莺
开放式 基金 咨询 电话 :400-888-1551
网址:www.xcsc.com
36)招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 -45层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
37)中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 :唐 新宇
客户服 务电 话:400-620-8888
联系人 :张 静
网址:www.bocichina.com
38)光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨
客户服 务电 话:400-8888-788
10108998
公司网 站:www.ebscn.cn
39)华 泰联 合证 券有 限责 任公司
注册 ( 办公) 地址: 深圳 市福田 区中 心区 中心 广场 香港中 旅大 厦第 五层 (01A 、02、03、
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18
04 )、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 :马 昭明
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
联系人 :盛 宗凌
客户服 务电 话:95513
网址:www.lhzq.com
40 )海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址: 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 层
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
联系人 :李 笑鸣
客户服 务咨 询电 话:95553 、400-888-8001
网址:www.htsec.com
41)金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 楼
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025695
传真:0755-83025625
联系人 :金春
客户服 务热 线:400-888-8228
公司网 站:www.jyzq.com.cn
42)国 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路46 号
法定代 表人 :张 雅锋
开放式 基金 咨询 电话 :0755-83707413
开放式 基金 业务 传真 :0755-83700205
联系人 :武 斌
客户服 务电 话:95563
公司网 站:www.ghzq.com.cn
43)申 银万 国证 券股 份有 限公司
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注册地 址: 上海 市常 熟路171 号
办公地 址: 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客户服 务电 话:95523 或400-889-5523
电话委 托:021-962505
网址:www.sywg.com
44)渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开 区 宾水西 道8 号
法定代 表人 : 王 春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451616
联系人 :王 兆权
客户服 务电 话:022-28455588
公司网 址:www.ewww.com.cn
45)宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯戎
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人 :李 巍
客户服 务电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
46)东 海证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市延 陵西 路23 号投 资广场18-19 楼
法定代 表人 :朱 科敏
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人 :李 涛
客户服 务热 线:0519-88166222
0379-64902266
021-52574550
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免费服 务热 线:400-888-8588 ( 免长 途费 )
网址:www.longone.com.cn
47)东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 东莞 市莞 城可 园南路1号
办公地 址: 东莞 市莞 城可 园南路1号 金源 中心22 楼
法定代 表人 : 张 运勇
客户服 务电 话:0769-961130
电话:0769-22116557
传真:0769-22119423
联系人 : 张 巧玲
网址:www.dgzq.com.cn
48)德 邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地 址: 上海 市福 山路500 号城 建大 厦26 楼
法定代 表人 :方 加春
客户服 务电 话:400-888-8128
电话:021-68761616
传真:021-68767981
网址:www.tebon.com.cn
49)财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市解 放路111 号
办公地 址: 杭州 市解 放路111 号
法定代 表人 :沈 继宁
客户服 务电 话:0571-96336
传真:0571-87925129
联系人 :乔 骏
网址:www.ctsec.com
50 )中 信金 通证 券有 限责 任公司
注册( 办公 ) 地 址: 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大道588 号恒 鑫大 厦主 楼19 层、20 层
法定代 表人 :刘 军
电话:0571-85783737
传真:0571-85106383
客户服 务电 话:96598
联系人 :俞 会亮
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21
网址:www.bigsun.com.cn
51)长 江证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务热 线:400-8888-999或95579
联系人 :李 良
网址:www.95579.com
52)中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 17 层
法定代 表人 :石 保上
客户服 务电 话:967218 ,400-813-9666
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
联系人 :程 月艳 、耿 铭
网址:www.ccnew.com
53)南 京证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟亭8号
办公地 址: 江苏 省南 京市 大钟亭8号
法定代 表人 :张 华东
客户服 务电 话:400-828-5888
传真:025-52310586
联系人 :水 晨
公司网 站:www.njzq.com.cn
54)东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
联系人 :吴 宇
客户服 务电 话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
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55)东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
客户服 务 热 线:0512-33396288
网址:www.dwzq.com.cn
56)国 都证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号 国华投 资大 厦9 层10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 :常喆
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
57)山 西证 券股 份有 限公 司
注册( 办 公 )地 址: 山西 省太原 市府 西街69号 山西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系电 话:0351 -8686703
传真:0351 -8686619
联系人 :张 治国
客户服 务电 话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
58)上 海证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市西藏 中路336 号
法定代 表人 :郁 忠民
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客服电 话:400-891-8918 、021-962518
联系人 :张 瑾
公司网 址:www.962518.com
59)安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
深圳 市福 田区 深南 大道 凤凰大 厦1 栋9层
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23
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
60 )国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 :凤 良志
电话:0551 -2272100
传真:0551 -2272100
联系人 :祝 丽萍
客户服 务电 话:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
61)长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄耀 华
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
客户服 务电 话:400-666-6888 、0755-33680000
联系人 :匡婷
公司网 站:www.cgws.com
62)大 同证 券经 纪有 限责 任公司
注册地 址: 山西 省大 同市 大北街13号
办公地 址: 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 :董祥
电话:0351-4130322
联系人 :薛津
客户服 务电 话:0351-4167056
网址:www.dtsbc.com.cn
63)恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
办公地 址: 上海 市清 真路101 号
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24
法定代 表人 :鞠瑾
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人 : 常 向东
客户服 务电 话:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
64)万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市中 山二 路18号 广东 电信 广场36、37 层
办公地 址: 广州 市中 山二 路18号 广东 电信 广场36、37 层
法定代 表人 : 张 建军
联系人 :罗 创斌
电话:020-37865070
传真:020-22373718-1013
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
65)齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 济南 市经 十路20518 号
办公地 址: 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
联系人 :吴阳
客户服 务电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
66)中 国建 银投 资证 券有 限责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至21 层
法定代 表人 : 杨 明辉
客户服 务电 话:4006-008-008
网址:www.cjis.cn
67)方 正证 券股份 有 限公 司
注册( 办公 ) 地 址: 湖南 长沙芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
开放式 基金 咨询 电话 :95571
电话:0731-85832343
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25
开放式 基金 业务 传真 :0731-85832214
网址:www.foundersc.com
68)瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心15 层
法定代 表人 :刘 弘
客户电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
69)江 海证 券有 限公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 香 坊 区赣水 路56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :徐 世旺
联系电 话:0451-82336863
联系传 真:0451-82287211
客服电 话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
70 )爱 建证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市南京 西路758 号24 楼
法定代 表人 :张 建华
电话:021-32229888
联系人 :陈敏
业务联 系电 话:021-32229888
网址:www.ajzq.com
71)广 州证 券有 限责 任公司
注册( 办公 )地 址: 广州 市先烈 中路69号 东山 广场 主楼17 楼
法定代 表人 :吴 志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人 :林 洁茹
客户服 务电 话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
72)西 南证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 重庆 市渝中 区临 江支 路2 号合 景 国际大 厦A 幢
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26
法定代 表人 :王 珠林
传真:023-63786311
客户服 务电 话:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
73)广 发华 福证 券有 限责 任公司
注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7-10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服 务电 话:0591-96326
网址:www.gfhfzq.com.cn
74)天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :潘鸿
联系电 话:010-66045446
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045500
天相投 顾网 址:http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :http://www.txjijin.com
75)信 达证 券股 份有 限公 司
办公( 注册 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
联 系传 真:010-63080978
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
76)华 龙证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 甘肃 省兰州 市静 宁路308 号
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
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联系电 话:0931-4890208
联系传 真:0931-4890628
客服电 话:0931-4890208 、4890100 、4890619 、4890618
网址:www.hlzqgs.com
77)西 部证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址 : 西安 市东新 街232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
联系电 话:029-87406488
传真:029-87406387
联系人 :冯 萍
客户服 务电 话:95582
网址:www.westsecu.com.cn
78)红 塔证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 云南 省昆明 市北 京路155 号附1 号红塔 大厦9楼
法定代 表人 :况 雨林
电话:0871-3577942
传真:0871-3578827
联系人 :刘 晓明
客户服 务电 话: 0871-3577888
网址:www.hongtastock.com
79 )浙 商证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市杭 大路1号 黄龙 世 纪广场A6/7
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :谢 项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客户服 务电 话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
80 )天 风证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园路2号 高科 大厦 四 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
电话:027-87618882
传真:027-87618863
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客户服 务电 话:86711410/027-87618882
网址:www.tfzq.com
81 )西 藏同 信证 券有 限责 任公司
注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路101 号
办公地 址: 上海 市永 和路118 弄24 号楼
法定代 表人 :贾 绍君
联系人 :王 伟光
电话:021 -36533016
传真:021 -36533017
客户服 务电 话:400-881-1177
网址:www.xzsec.com
(2) 场内 代销 机构
具有基 金代 销资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位 ( 具 体名单 可在 深交 所网 站查 询)。
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
(二)注册登记机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所: 中国 北京 西城 区金 融大街27号 投资 广场23层
法定代 表人 :陈 耀先
联系人 :任 瑞新
办公地 址: 中国 北京 西城 区金融 大街27号 投资 广场23 层
电话:(010)58598835
传真:(010)58598907
(三)出具法律意见 书的 律师事务所
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 银城 中路68号 时代金 融中 心19 楼
办公地 址: 上海 银城 中路68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 :韩 炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人 :黎 明
经办律 师: 吕红 、黎 明
(四)会计师事务所 及经 办注册会计师
名称: 安永 华明 会计 师事 务所
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办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 安永 大楼 (即 东3 办 公楼)16层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :张 小东 、王珊 珊
电话:010-58153322 ;010-58152145
传真:010-85188298
联系人 :王 珊珊
四 、基金的 名称
本基金 名称 :银 华内 需精 选股票 型证 券投 资基 金 (LOF )
五、基金的类型
本基金 类型 :股 票型 基金
六、基金的运作方式
本基金 运作 方式 :契 约型 上市开 放式
七、基金的 投资目标
本基金 通过 重点 投资 于内 需增长 背景 下具 有持 续竞 争力的 优势 企业 , 在控 制投 资组合 风
险的前 提下 ,追 求基 金资 产的长 期持 续增 值。
八、基金的 投资范围
本基金 可投 资于 具有 良好 流动性 的金 融工 具, 包括 国 内依 法发 行 、 上市 交易 的股票 、 债
券、 资产 支持 证券 、 权 证、 货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具。 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许基 金投 资其 它品种 ,基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金的 投资组 合比 例范 围为:股 票投 资占基 金资 产的比例 为60%-95% ,现金 、债券 资
产、 权证 以及 中国证 监会 允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 的5%-40% , 其 中, 基金 持
有全部 权证 的市 值不 得超 过基金 资产 净值 的3% , 基金 应当保 持不 低于 基金 资产 净值百 分之 五
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
九、基金 的投资策略
本基金 将采 取积 极、 主动 的资产 配置 策略 , 重 点投 资内需 增长 背景 下具 有持 续竞争 力的
优势企 业, 力求 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
1 、资 产配 置策 略
(1) 大类 资产 配置
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本基金 为股 票型 基金 , 以 股票投 资为 主 , 一般 市场 情况下 , 基金 管理人 不会 积极追 求 大
类资产 配置 , 但为进 一步 控制投 资风 险 , 优化 组合 流动性 管理 , 本基金 将适 度从事 防御 性 资
产配置 ,进 行债 券、 货币 市场工 具等 品种 投资 。
在权益 类资 产投 资操 作方 面, 本 基金 在分 析内 需驱 动行业 利润 增长 情况 的基 础上, 遴选
具备综 合竞 争实 力、 估值 吸引力 和增 长潜 力显 著的 优势公 司完 成投 资组 合的 构建, 并结 合宏
观经济 形势 、政 策环 境以 及市场 因素 变化 ,进 行主 动的资 产配 置。
(2) 行业 配置
中国经 济预 期仍 将保 持较 快的增 长态 势 , 不过 , 由 于世界 经济 减速 , 发 达经 济体需 求减
弱, 其 产业 结构 也将 发生 巨大变 化, 由此 引发 对我 国出口 产品 需求 的减 弱以 及我国 出口 产品
结构的 变化 。 在外需 减弱 的背景 下 , 我 国的经 济增 长模式 调整 已经 迫在 眉睫 , 消 费以 及由 此
引发的 投资 需求 将成 为拉 动我国 经济 持续 快速 增长 的主要 动力 。
以地方为单位的大规 模出 口制造业的发展是我 国二 十世纪九十年代以来 经济 增长的重
要推动 因素 , 但随着 国际 经济形 势的 变化 , 产 能过 剩与退 出是 我国 经济 面临 的重大 挑战 , 未
来我国 经济 增长 模式 将向 内需主 导、 节能 降耗 的可 持续发 展道 路转 变, 未来 一个较 长时 期的
投资策 略应 该是 以经 济转 型为主 线来 进行 行业 配置 , 内需驱 动的 行业 和公 司是 本基金 的重 点
投资标 的。 本 基金 将采 取 “自上 而下” 与 “自 下而 上” 相结 合的 方法, 在内 需驱动 行业 分析
的基础 上, 选择 具有 可持 续竞争 力和 增长 前景 的优 势企业 , 综 合考 虑企 业的 估值水 平以 及市
场预期 变化 ,挖 掘投 资机 会,在 严格 控制 风险 的基 础上实 现基 金资 产的 长期 增值。
内需驱 动行 业可 以分 为以 下三大 类型 :
①内需 增长
由于居民可支配收入 增长 从而自然产生消费需 求的 内需受益行业可以定 义为 “内需增
长”行 业。
与陷入 金融 危机 中的 发达 国家相 比, 中国 的刚 性需 求空间 巨大 。 在 目前 我国GDP 构成 中,
消费支 出占 比远 低于 其他 国家 , 随 着我 国经济 结构 的调整 , 经济 发展重 点将 转为内 需 , 消 费
支出比 例也 必然 随之 逐渐 上升 。 伴 随着 我国经 济的 快速增 长 、 居 民可支 配收 入提高 , 我国 城
镇居民 存在 明显 的消 费升 级倾向 , 农 村市 场则 提供 了另外 一个 巨大 的潜 在消 费市场 。 通 过降
息、 扶 持 “三 农” 、 推 进 社会主 义新 农村 建设、 深 化收入 分配 制度 改革、 逐 步完善 城乡 社会
保障体 系建 设以 及进 一步 完善消 费政 策、 拓宽 服务 消费领 域等 政策 和措 施, 提升 了 居民 的消
费能力 , 而 消费 能力 的提 升将对 相关 行业 的上 市公 司形成 业绩 驱动 , 进 而为 本基金 提供 投资
机会。
根据申 银万 国行 业分 类标 准,本 基金 定义 的“ 内需 增 长 ”行业 包括 : 房地 产、 交 运设备 、
食品饮 料、 家用 电器 、纺 织服装 、餐 饮旅 游、 医药 生物。
②内需 服务
居民可 支配 收入 增长 ,带 来消费 能力 和水 平的 提高 ,必然 要求 一些 行业 为“ 内需增 长 ”
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行业提 供配 套服 务, 本基 金将这 部分 行业 定义 为“ 内需服 务” 行业 。
例如, 为提 高我 国居 民消 费水平 , 必 然要 加快 农村 基础设 施建 设; 必然 要加 快铁路 、 公
路和机 场等 重大 基础 设施 建设; 必然 要加 强生 态环 境建设 和节 能环 保投 入; 为了支 持系 统性
的升级 , 必然 要提高 软件 投入 ; 必 然要 加大金 融对 内需增 长的 支持 力度 等等 。 这 些为 支持 内
需增长 而加 强的 投入 , 将对 相关行 业的 上市 公司 提供 业绩驱 动 , 进 而为 本基 金带 来投资 机 会 。
根据申 银万 国行 业分 类标 准, 本基 金定 义 的“ 内需 服 务 ”行业 包括 : 金融 服务 、 公用事 业、
信息服 务、 交通 运输 、商 业贸易 。
③内需 拉动
由于居 民可 支配 收入 增长 带来的 消费 需求 增长 以及 为支持 “ 内需 增长 ” 而 形 成的 “内 需
服务” , 必然 会拉 动为 之配 套的上 游产 业, 本基 金将 这些上 游产 业定 义为 “内 需拉动 ” 行 业。
这些行 业基 本是 “内 需增 长” 以 及 “ 内需 服务” 的 上游行 业, 根据 申银 万国 行业分 类标
准, 本基 金定 义 的“ 内需 拉 动 ”行业 包括 : 采掘 、 化 工 、 机 械设 备、 建筑 建材 、 黑色金 属 、 有
色金属 、电 子元 器件 、信 息设备 。
2 、权 益类 资产 投资 策略
(1) 股票 投资 策略
本基金 股票 投资 的具 体流 程如下 图所 示:
(1 ) 宏观机 会/ 风险判 断
①调用 基础 股票 库、 选择 属于内 需增 长范 围的 股票
本基金 管理 人的 研究 团队 进行针 对性 的实 地调 研、 集中研 讨 、 委 托课题 、 实 证分析 等多
种形式 的系 统研 究, 结合 卖方研 究机 构的 覆盖 调查 , 根 据股 票的 流动性 和估 值指标 , 运用 数
股票投资流程
调用基础股票库
选择内需驱动范围的股票
“基本面 —> 估值-> 市场预期 ”评级
构建股票投资组合
? 调 用 本 基 金 管 理 人 根 据 自 身 研 究 投 资 经 验 和 优 势
所 建 立 和 维 护 的 银 华 基 础 股 票 库 , 确 定 本 基 金 股
票投资的基本范围。
? 在 基 础 股 票 库 内 , 根 据 行 业 配 置 策 略 , 选 择 属 于
内 需 驱 动 范 围 的 股 票 , 作 为 本 基 金 继 续 研 究 的 对
象。
? 依次经过基本面增长趋势识别和评估、 估值分析、
市 场 对 本 基 金 管 理 人 评 估 结 论 的 认 同 程 度 三 个 层
次的考察,确认成长性与估值。
? 根 据 行 业 配 置 策 略 确 定 的 行 业 配 置 比 例 和 核 心 股
票 库 的 流 动 性 、 行 业 分 布 、 市 值 比 例 等 构 建 投 资
组合。
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量化的 方法对A 股所 有股票 进行筛 选,经 过风险 管理 组审核 无异议 后形成 股票 基础库 ,并经
由上述 程序 和标 准对 股票 库进行 管理 和维 护。
本基金 通过 调用 该基 础股 票库 , 既 可有 效分享 本基 金管理 人投 资 、 研究 资源 , 充 分利 用
多年投 资管 理的 成功 经验 和技能 ,又 可以 有效 提高 股票选 择的 针对 性和 投资 运作的 效率 。
在基础 股票 库的 范围 内, 本基金 将选 择其 中属 于内 需驱动 范围 的股 票, 以其 为基础 建立
初级股 票库 ,构 成本 基金 股票投 资的 基本 范围 。
②“基 本面 —> 估值 ->市 场预期 ”层 级式 分析 和和 评级
在该阶 段, 本基 金将 严格 遵循 “ 基本 面 —> 估值 -> 市场预 期” 层级 式分 析和 研究, 即依
次经过 基 本 面增 长趋 势识 别和评 估、 估值 分析、 市场 对本基 金评 估结 论的 认同 程度三 个层 次
的考察 ,确 认成 长性 与估 值。
基本面 是公 司价 值的 基础 , 这 是任 何投 资分析 的前 提。 在这 一层 次, 本基 金 将主要 考察
企业的 质地 (包 括企 业盈 利能力 分析 、 公 司治 理结 构、 公 司战 略以 及财 务分 析) 和 公司 的成
长性( 公司 竞争 优势 和盈 利能力 的持 续性 )。
估值是 否具 有吸 引力 是投 资决策 的核 心 , 必须 对此 做出合 理的 评估 。 在 这一 层次 , 本 基
金将综 合使 用P/E 、P/B 、PEG 、P/S 以 及利 润/ 营 运现 金流等 估值 指标 。
之所以 选择 市场 预期 这一 指标, 是因 为股 票价 格表 现并不 同步 于企 业业 绩表 现, 企 业业
绩增长 也未 必相 应推 动股 票价格 上升 , 而其 中的 关键 是股价 是否 已经 对业 绩增 长或业 绩增 长
预期作 出了 反映 ,因 此评 价市场 预期 成为 衡量 公司 估值是 否到 位的 先行 指标 。
本基金将在综合评估 上述 三个指标的基础上进 行投 资决策,这样有助于 避免 “价值陷
阱”, 即避 免仅 根据 单一 估值过 程而 作出 买入 或卖 出决策 。
③构建 股票 投资 组合
通过对 本基 金初 级股 票库 公司的 基本 面 、 估 值和 市场 预期变 化的 分析 , 筛选 出质 地优良 、
盈利持 续增 长、 估值 具备 吸引力 和市 场预 期持 续改 善的公 司, 结合 本基 金行 业配置 策略 确定
的行业 配置 比例 ,确 定本 基金投 资组 合的 构建 。
(2) 权证 及其 他品 种的 投 资策略
权证为 本基 金的 辅助 性投 资工具 , 投资 原则为 有利 于基金 资产 增值 、 控 制下 跌风险 、 实
现保值 和锁 定收 益。 本基 金除了 运用 B- S模 型、 二叉树 模型 、 隐含波 动率 等方法 对权 证 估
值进行 测算 之外 , 还 在对 发行权 证上 市公 司基 本面 进行深 入研 究的 基础 上, 分析评 估权 证的
内在价 值 , 在 有效控 制权 证投资 风险 的前 提下 , 进 行权证 的投 资 。 对于 法律 法规或 者监 管 部
门允许 投资 的其 他品 种, 本基金 按照 有关 规定 进行 投资。
3 、固 定收 益类 资产 投资 策 略
本基金 的债 券投 资采 取自 上而下 的久 期配 置、 组合 期限配 置、 类属 配置 策略 和自下 而上
的个券 精选 相结 合的 积极 投资策 略, 发现 、确 认并 利用市 场失 衡实 现组 合增 值。
(1) 久期 配置 策略
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利率是 债券 价格 变化 的核 心驱动 因素 , 久 期是 衡量 纯债价 格对 利率 敏感 性的 指标, 久期
配置策 略就 是在 利率 分析 和预测 的基 础上 对债 券组 合久期 做出 调整 , 在 预期 利率下 降时 , 适
当增加 组合 久期 , 以 较多 地获得 债券 价格 上升 带来 的收益 , 同时 获得比 较高 的利息 收入 ; 在
预期利 率上 升时 ,缩 短组 合久期 ,以 规避 债券 价格 下降的 风险 。
本基金 通过 深入 分析 宏观 经济变 量、 宏观 经济 政策 ( 货币政 策、 财政 政策、 汇率 政策等 )
以及资 金供 求关 系, 预测 未 来的市 场利 率趋 势, 据此 积 极调整 债券 组合 的久 期, 以 及固息 债、
浮息债 和含 权债 的配 置。
(2) 组合 期限 配置 策略
组合期 限配 置策 略是 在确 定组合 久期 后, 运用 统计 和数量 分析 技术 , 预 测收 益率期 限结
构的变 化方 式 , 通过 对收 益率曲 线形 状变 化的 预期 选择债 券组 合类 型 ( 子弹 型、 哑铃 型和 阶
梯型) , 确 定短、 中、 长期 债券的 配置 比例 , 以 期在 收益率 曲线 形状 变化 过程 中获得 债券 价
格变化 带来 的收 益。
(3) 类属 配置 策略
类属配 置指 国债 、 金融 债和 企业债 等不 同类 属债 券间 的配置 。 本基 金通 过对 流动 性利差 、
税赋水 平、 信用 利差 分析 来评估 不同 类属 债券 (同 期限的 国债 、 金 融债 、 企 业债以 及交 易所
和 银行 间市 场投 资品 种) 的相对 投资 价值 , 增 持相 对价值 高的 类属 债券 , 减 持相对 价值 低 的
类属债 券, 从而 获取 不同 固定收 益类 属之 间利 差变 化所带 来的 投资 收益 。
(4) 个券 精选 策略
个券精 选策 略指 基于 对信 用质量 、 期 限和 流动 性等 因素的 考察 , 重 点关 注具 有以下 特征
的债券 : 较 高到 期收 益率 、 较高 当期 收入 、 预 期信 用质量 将改 善、 期权 价值 被低估 , 或 者属
于创新 品种 而价 值尚 未被 市场充 分发 现。 通过 深入 研究, 发掘 这些 具有 较高 当期收 益率 或者
较高升 值潜 力的 债券 ,可 为投资 者创 造超 额投 资回 报。
(5) 可转 换公 司债 券投 资 策略
本基金 在综 合分 析可 转换 公司债 券的 股性 特征 、 债 性特征 、 流动 性、 摊薄 率 等因素 的基
础上,采 用Black-Scholes 期权定价 模型和 二叉 树期 权定价模 型等数 量化 估值 工具评定 其投
资价值 , 选 择其 中安 全边 际较高 、 发 行条 款相 对优 惠、 流 动性 良好 , 并 且其 基础股 票的 基本
面优良 、 具有 较好盈 利能 力或成 长前 景 、 股性 活跃 并具有 较高 上涨 潜力 的品 种, 以合 理价 格
买入并 持有 , 根 据内 含收 益率、 折溢 价比 率、 久期、 凸性等 因素 构建 可转 换公 司债券 投资 组
合, 获取 稳健 的投资 回报 。 此 外, 本基 金将 通过 分 析不同 市场 环境 下可 转换 公司债 券股 性和
债性的 相对 价值 , 通 过对 标的转 债股 性与 债性 的合 理定价 , 力求 选择被 市场 低估的 品种 , 来
构建本 基金 可转 换公 司债 券的投 资组 合。
(6) 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 , 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 , 并
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根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ,模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 ,
辅助采 用蒙 特卡 洛方 法等 数量化 定价 模型 ,评 估其 内在价 值。
十、基金的 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪深300 指数 收益 率×80% +上 证国 债指 数收 益率 ×20%。
若法律 法规 发生 变化 , 或 者基金 管理 人认 为市 场中 出现其 他代 表性 更强 的、 更权威 的或
更能为 市场 普遍 接受 的业 绩比较 基准 , 基金 管理 人可 以依据 保护 基金 份额 持有 人合法 权益 的
原则, 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 。 业 绩比 较基 准的变 更须 经基 金管 理人 和基金 托管 人协
商一致 ,在 更新 的招 募说 明书中 列示 ,并 报证 监会 备案。
本基金 选择 业绩 比较 基准 的理由 :
1. 公允 性
本基金 属于 股票 型基 金。 为公允 体现 基金 管理 人的 投资管 理能 力, 在分 析本 基金投 资范
围和资 产配 置比 例的 基础 上, 本基 金采 取复 合业 绩比 较基准 , 选用 市场 代表 性较 好的沪 深300
指数收 益率 和上 证国 债指 数收益 率加 权作 为业 绩 比 较基准 。
由于本基 金投资 于股 票等 权益类资 产占 基金资 产比 例为60%-95% ,在实 际投资 运作中 ,
其中间值80%为 本基 金在均 衡市场情 况下 的股票 投资 比例,在 此基 础上本 基金 再根据不 同市
场情况下 各项 大类资 产的 预期风险 和收 益水平 对该 比例进行 动态 调整, 故本 基金采取80% 作
为复合业 绩比 较基准 中衡 量股票投 资部 分业绩 表现 的权重, 相应 将20% 作为衡 量债券投 资部
分业绩 表现 的权 重。
总体而 言 , 本 基金 业绩 比较 基准所 选择 的指 数及 其权 重与本 基金 的投 资范 围和 资产配 置
具有较 好的 一致 性, 可以 比较公 允地 反映 基金 管理 人的投 资管 理能 力。
2. 易于 观测 性
本基金 的业 绩比 较基 准所 采用的 指数 是在 市场 上公 开披露 的 , 相 关的 数据 能够 以合理 的
频率获取 。其 中,沪 深300 指数通过 沪深 两个证 券交 易所的卫 星行 情系统 进行 实时发布 ;上
证国债 指数 则通 过上 海证 券交易 所的 行情 系统 进行 发布。 上述 两个 指数 都易 于观察 , 任 何投
资人都 可以 使用 公开 的数 据经过 简单 的算 术运 算获 得比较 基准 , 这保 证了 基金 业绩评 价的 透
明性。
3. 指数 发布 主体 的权 威性
沪深300 指 数是 由上 海证 券 交易所 和深 圳证 券交 易所 联合编 制 、 共 同开 发的 中国A股市 场
指数, 它是 中国 第一 支由 权威机 构编 制、 发布 的全 市场指 数, 流动 性高 , 可 投资性 强, 综合
反映了 中国 证券 市场 最具 市场影 响力 的一 批优 质大 盘企业 的整 体状 况 , 其 中包 括的上 市公 司
对中国 经济 的发 展具 有举 足轻重 的作 用。2005 年9月 至今, 沪深300 指 数由 沪深 证券交 易所 共
同出资 设立 的中 证指 数有 限公司 接手 管理 。
上证国 债指 数的 发布 主体 是上海 证券 交易 所 。 上 证国 债指数 是以 上海 证券 交易 所上市 的
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所有固 定利 率国 债为 样本 , 按照 国债 发行 量加 权而 成。 上 证国 债指 数是 上证 指数系 列的 第一
只债券 指数 , 它 的推 出使 我国证 券市 场股 票、 债券 、 基金 三位 一体 的指 数体 系基本 形成 。 上
证 国 债 指 数 的目 的 是 反 映我 国 债 券 市 场整 体 变 动 状况 , 是 我 国 债券 市 场 价 格变 动 的 “ 指示
器”。 目前 ,该 指数 由中 证指数 有限 公司 受托 管理 。
由此可 见, 上述 两个 指数 的发布 主体 在证 券市 场上 具有较 高权 威和 中立 性。
4. 指数 的知 名度 和认 同程 度
沪深300 指数和 上证 国债指 数在市场 上具 有较高 的知 名度及市 场影 响力, 被广 大投资 人
所认同 ,并 且已 被越 来越 多的证 券投 资基 金使 用。
5 .指 数的 市场 代表 性
沪深300 指 数是 沪深 证券 交 易所第 一次 联合 发布 的反 映A股 市场 整体 走势 的指 数 , 它 覆盖
了沪深 市场 六成 左右 的市 值,其 走势 与交 易所 主要 指数相 关性 高, 具有 良好 的市场 代表 性 。
此外 , 该 指数 行业比 重与 沪深两 市高 度一 致, 体现 出较 强 的行 业代 表性 , 能 有效分 散指 数 组
合的行 业风 险。
上证国 债指 数是 目前 国内 涵盖范 围最 广的 国债 指数 之一, 具有 良好 的市 场代 表性。
6. 不可 操纵 性
由于本 基金 业绩 比较 基准 所采用 指数 具有 较高 的市 场代表 性, 遵循 客观 的编 制规则 , 具
有较强 的知 名度 和权 威性 , 指数 的编 制规 则合 理、 科学、 透明 , 也 保证 了该 指数的 不可 操纵
性。
十一、基金的 风险收益特征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金, 预期 风险 与收 益水 平高于 混合 型基 金、 债券 基金与 货币
市场基 金, 在证 券投 资基 金中属 于较 高风 险、 较高 预期收 益的 基金 品种 。
十二、基金 投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 对本 招募 说明 书中的 基金 投资 组合 报告 和基金 业绩 中的 数据 进行 了复核 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2010 年 12 月 31 日 。
1. 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 2,818,849,409.77 85.73
其中: 股票
2,818,849,409.77 85.73
2 固定收 益投 资
- -
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其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
455,040,943.40 13.84
6 其他资 产
14,149,568.53 0.43
7 合计
3,288,039,921.70
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 160,212,848.69 4.90
B 采掘业 57,913,787.80 1.77
C 制造业 1,924,670,877.45 58.84
C0 食品、 饮料 115,220,403.78 3.52
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 288,091,730.49 8.81
C5 电子 101,547,945.10 3.10
C6 金属、 非金 属 325,391,674.76 9.95
C7 机械、 设备 、仪 表 1,020,135,654.52 31.19
C8 医药、 生物 制品 - -
C99 其他制 造业 74,283,468.80 2.27
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 64,246,199.06 1.96
G 信息技 术业 296,289,032.32 9.06
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 286,186,664.45 8.75
L 传播与 文化 产业 29,330,000.00 0.90
M 综合类 - -
合计 2,818,849,409.77 86.17
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3. 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600570 恒生电 子 8,000,000 162,000,000.00 4.95
2 300024 机器人 2,210,158 127,680,827.66 3.90
3 000012 南
玻A 5,500,000 108,625,000.00 3.32
4 000598 兴蓉投 资 5,206,579 107,411,724.77 3.28
5 300055 万邦达 657,781 88,997,769.30 2.72
6 600703 三安光 电 1,700,000 77,962,000.00 2.38
7 000792 盐湖钾 肥 1,068,944 70,806,850.56 2.16
8 300002 神州泰 岳 1,250,300 69,879,267.00 2.14
9 002407 多氟多 899,713 69,718,760.37 2.13
10 000630 铜陵有 色 1,944,791 68,164,924.55 2.08
4.报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
注: 本基 金本 报告 期末 未 持有债 券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
注:本 基 金 本报 告期 末未 持有权 证。
8. 投资组合报告附注
8.1
本基金投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期不 存在被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.2
本基金投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 情形。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 4,204,914.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 58,753.22
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5 应收申 购款 9,885,900.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,149,568.53
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
8.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
十 三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2009.07.01-2009.12.31 9.53% 1.32% 10.92% 1.70% -1.39% -0.38%
2010.01.01-2010.06.30 -21.25% 1.39% -22.77% 1.27% 1.52% 0.12%
2010.07.01-2010.12.31 34.56% 1.72% 17.68% 1.24% 16.88% 0.48%
2010.01.01-2010.12.31 5.96% 1.58% -9.12% 1.26% 15.08% 0.32%
自基金 合同 生效 日至
2010.12.31
16.06% 1.49% 0.80% 1.43% 15.26% 0.06%
十 四、基金的费用与税收
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ;
(4) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(5) 基金 合同 生 效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费;
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(6) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(7) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用;
(8) 基金 上市 初费 和上 市 月费;
(9) 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律法 规规定 的范 围内按照 公允 的市场 价格 确定, 法
律法规 另有 规定 时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年 管理 费率÷ 当年 天 数,本 基金 年管 理费 率为1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起5个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人,若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年 托管 费率÷ 当年 天 数,本 基金 年托 管费 率为0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付 指令 ,
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起5个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人,若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(3)上 述(一) 中3到9 项费 用由基 金托管 人根据 其他 有关法 律法规 及相应 协议 的规定 ,
按费用 支出 金额 支付 ,列 入或摊 入当 期基 金费 用。
4 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
5 、基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托 管费 率, 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的认 购费 、 申 购费、 赎回 费、 转换 费等, 上述费 用
具体的 费率 、 计 算公 式、 收取使 用方 式等 内容 请参 见本基金 招 募说 明书 “八 、 基金 的集 中申
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购”、 “九 、基 金份 额的 上市交 易、 申购 、赎 回与 转换” 。
( 三)基 金税 收
基金及 基金 合同 当事 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
银华内需精选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 , 对 基金 管理人 于2010 年8 月14 日刊登 的本 基金
原招募 说明 书进 行了 更新 ,主要 更新 内容 如下 :
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 , 对 基金 管理 人的 基本情 况进 行了 更新 。
2、 在 “ 四、 基金 托管 人” 部分, 对基 金托 管人 的基 本情况 及相 关业 务经 营情 况进行 了更 新 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,增加 乌 鲁木 齐市 商业银 行股 份有 限公 司 、 浙商证 券有 限
责任公 司 、 天 风证券 有限 责任公 司 、 西 藏同信 证券 有限责 任公 司 为 代销 机构 ; 更 新了 部分 代
销机构 的资 料。
4、在“ 十 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期的 投资组 合报 告。
5、 在 “十 一、 基金 的业 绩 ” 部 分, 说明 了基 金合 同 生效 至 2010 年 12 月 31 日 的基金 投资
业绩。
6、 在 “ 二十 三、 其他 应披 露事项 ” , 列出了 自上 次招 募说明 书更 新截 止日 以来 涉及本 基金 的
其他应 披露 的重 大事 项 。
7、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华 基金 管理 有 限公司
2011年2 月14 日