嘉实策略混合更新 招募说明书摘要
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嘉 实 策略 增 长混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
（2010 年第 2 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
嘉实策略增长 混合型证 券 投资基金 （以 下简称“ 本 基金 或基金） 根据2006 年11月28 日
中国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意嘉 实策略 增长 混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （证 监
基金字[2006]242 号）和2006 年12 月1 日《关于同意 嘉实策略增长混合型证 券投资基金募 集
时间安排的确 认函》（ 基 金部函[2006]306 号 ）的核 准，进行募集 。 本基金 类 型为契约型 开
放式 。本基金 基金合同于2006 年12 月12日 正式生效 ，自该日起本 基金管理 人 正式开始管 理
本基金 。
重 要提 示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2010 年 12 月
12 日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 为 2010 年 12 月 31 日 （ 未经
审计） 。
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一 、基金管理人
（一）基金管理人基 本情 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ，立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理（ 亚
洲）有 限公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员 情况
1 ．董 事、 监事 及高 级管 理 人员
王忠民 先生 ， 董 事长 。 大 学专科 。 曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 ， 煤 炭部 财务 司会计 、 副
处长 ， 中 国统 配煤矿 总公 司财务 局处 长 ， 煤炭 部财 务公司 筹备 组负 责人 ， 中 煤信托 投资 有 限
责任公 司董 事长 兼总 经理 ，2002 年3 月 至今 任中 诚 信托有 限责 任公 司党 委书 记、董 事长 。
赵学军 先生， 董事、 总经 理。 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所、 商鼎期 货经 纪有
限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
韩家乐 先生 ， 董 事。 1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕 士研 究生 。 1990 年至 今，
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理 ； 1994 年至 今， 担任 北京 德恒 有限 责 任公司 总经 理；
2001 年 11 月至 今， 担任 立信投 资有 限责 任公 司董 事长。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Ingo Gefeke先生 ， 董 事， 德国籍， 康斯 坦斯 （Constance ） 大 学国 际经 济学 硕士 研究生 。
曾任德 意志 银行 （纽 约 ） 全球交 易银 行首 席运 营官 及国际 投资 银行 首席 运营 官。 现任 德意 志
资产管 理公 司 （ 法兰 克福 ） 董事 会成 员， 德意 志资 产管理 公司 （纽 约） 董事 总经理 兼首 席行
政管理 官、 全球 交易 总监 。
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Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
汤欣先 生 ， 独 立董 事 ， 中 共党员 ， 法学 博士 。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在 北 京大学 法
学学科 从事 博士 后研 究工 作，2000 年 7 月 至今 历任 清华大 学法 学院 讲师 、副 教授。 现任 清
华大学 法学 院副 教授 。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
朱成刚 先生 ，监 事， 法学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月， 就职 于中 国建 设银行 资
产保全 部、 法律 事务 部；2002 年 1 月至 今， 就职 于 嘉实基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部、 法
律部。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理公 司 ， 历任 督察 员和 公司副 总经 理。
李道滨 先生 ，副 总经 理， 中共党 员， 法学 博士 ，经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理公 司 ， 历任市 场部 副总监 、 总监 、总经 理助 理
和公司 副总 经理 。
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张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴 京焦 女士 ，副 总经 理，武 汉大 学经 济学 硕士 ，加拿 大大 不列 颠哥 伦比 亚大学MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月 加盟 嘉实 基金 管理有 限公 司
任 总经 理助 理 ，2008 年7 月 起任公 司副 总经 理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
邵健先 生， 经济 学硕 士，11 年证 券从 业经 历。 曾 任国 泰君安 证券 研究 所研 究员 、 行业 投
资策略 组组 长、 行业 公司 部副经 理， 从事 行业 研究 、 行业 比较 研究 及资 产配 置等工 作。2003
年7月进 入嘉实 基金 管理有 限公司 投资部 工作， 现任 公司总 经理助 理。2004 年4 月6日至 今任
嘉实增 长混合 基 金经 理 ，2006 年12 月12 日 至今 任本 基 金基金 经理 。
邵秋涛 先生 ， 金 融硕 士， 澳大利 亚籍 ，12 年证 券从 业经历 。 曾 任职 于成 都证 券、 大 鹏证
券、 国 信证 券， 从事 行业 研究工 作， 先后 担任 研究 员、 高 级研 究员 ；2006 年12 月加 盟嘉 实基
金管理 有限 公司 ， 历 任公 司高级 研究 员 、 投资 经理 ，2010 年11 月25 日起 至今 任 本基 金基 金 经
理职务 。
（2 ） 历任 基金 经理
2006年12月13 日至2008年2 月27日， 党开 宇 女士 、邹 唯 先生 、 刘熹 先生 任 嘉实 策略混合
基金经 理 。
3 、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 的成 员包 括： 公司 总经 理赵学 军先 生 ， 公司 副总 经理戴 京焦 女士 ， 公司
总经理 助理 邵健 先生 、 总 经理助 理 詹 凌蔚 先生 、 总经 理助 理李 凯先 生、 总经 理助理 陶荣 辉 先
生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
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住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
注册资本 ： 人 民 币 334,018,850,026 元
联 系 人 ： 蒋 松 云
联 系 电 话 ： （010 ）66105799
截至2010 年 9 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 121 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵虹
（2 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
（3 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈涤
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
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联系人 沈峥
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 陈涤
2. 代销机构
（1 ） 中国工商银行
（2 ） 中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（3 ） 中国建设银行
（4 ） 中国农业银行
（5 ） 招商银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 田耕
电话 （010 ）66107900 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
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（6 ） 交通银行
（7 ） 中国邮政储蓄银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 刘安东 联系人 陈春林
传真 （010 ）66415194 网址 www.psbc.com
客服电 话 95580
（8 ） 中国民生银行
（9 ） 中国光大银行
（10） 中信银行
（11） 兴业银行
（12） 深圳发展银行
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83077278 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 、吴 海鹏
电话 （010 ）58351666 传真 （010 ）83914283
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 李伟
电话 （010 ）68098778 传真 （010 ）68560312
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 （ 全国 ）
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 丰靖
电话 （010 ）65550827 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 梁曦
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
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（13） 上海浦东发展银行
（14） 北京银行
（15） 平安银行
（16） 广东发展银行
（17） 青岛银行
（18） 宁波银行
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 肖遂宁
联系人 张青
电话 （0755 ）82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226073
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 （010 ）96169
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099 号 平 安银行 大厦
法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 （0755 ）25859591 传真 （0755 ）25879453
网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 4006699999
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 李晓鹏
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 滕克
电话 （0532 ）85709787 传真 （0532 ）85709799
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
网址 www.qdccb.com
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（19） 东莞银行
（20） 杭州银行
（21） 徽商银行
（22） 南京银行
（23） 临商银行
（24） 温州银行
住所 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海 地区
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 马时雍 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电 话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
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（25） 上海农村商业银行
（26） 浙商银行
（27） 江苏银行
（28） 乌鲁木齐市商业 银行
（29 ） 渤海银行
（30） 洛阳银行
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ） 87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ） 58588167 传真 （025 ）58588164
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （025 ）96098 、4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
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11
（31） 深圳农村商业银行
（32） 北京农村商业银行
（33） 中信证券股份有限公 司
（34） 广发证券股份 有限公 司
（35） 中信建投证券有限责 任公 司
（36） 海通证券股份有限公 司
住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 曾明 、 宋永 成
电话 （0755 ）25188371 、
（0755 ）25188611
传真 （0755 ）25188785
网址 www.961200.net 客服电 话 4001961200
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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（37） 申银万国证券股份有 限公 司
（38） 国泰君安证券股份有 限公 司
（39） 中国银河证券股份有 限公 司
（40） 兴业证券股份有限公 司
（41） 招商证券股份有限公 司
（42） 华泰证券股份有限公 司
（43） 华泰联合证券有限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 （010 ）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
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（44） 长城证券有限责任公 司
（45） 国都证券有限责任公 司
（46） 广发华福证券有限责 任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87841160 传真 （0591 ）87841150
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
（47） 光大证券股份有限公 司
（48） 渤海证券 股份有限公 司
（49） 国信证券股份有限公 司
住所 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83516199
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ） 33680000
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183333 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
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（50） 安信证券股份有限公 司
（51） 东北证券股份有限公 司
（52） 平安证券有限责任公 司
（53） 国元证券 股份有限公 司
（54） 中国建银投资证券有 限责 任公司
（55） 湘财证券有限责任公 司
住所 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
办公地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦6 楼
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ） 85096733
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
法定代 表人 杨宇翔 联系人 周璐
电话 4008866338 传真 （0755 ）82400862
网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn
客服电 话 95578
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层至 20 层
法定代 表人 杨明辉 联系人 杨瑞芳
电话 （0755 ）82026511 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
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（56） 中银国际证券有限责 任公 司
（57） 德邦证券有限责任公 司
（58） 财富证券有限责任公 司
（59） 中信万通证券有限责 任公 司
（60） 中航证券有限公司
（61） 中信金通证券有限责 任公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 李梦诗
电话 （021 ）68634518－8631 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 唐新宇 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 方加春 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26、 27 层
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）4403319 传真 （0731 ）4403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）4403319
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场20 层
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号
法定代 表人 杜航 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 （0571 ）85783750 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
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（62） 长江证券股份有限公 司
（63） 金元证券 股份有限公 司
（64） 国海证券有限责任公 司
（65） 国盛证券有限责任公 司
（66） 山西证券股份有限公 司
（67） 西部证券股份有限公 司
（68） 广州证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
客服电 话 95579 或 4008-888-999
网址 www.95579.com
住所 海南省 海口 市南宝路 36 号 证券大 厦4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 金春
电话 （0755 ）83025695 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771 ）5539262 传真 （0771 ）5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 4008888100 、96100 （广 西 ）
住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 裘强 联系人 刘方
电话 （0791 ）6273972 传真 （0791 ）6288690
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ）6285337 、6283827
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351 ）8686703 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
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（69） 国联证券股份有限公 司
（70） 东吴证券 股份有限公 司
（71） 南京证券有限责任公 司
（72） 浙商证券有限责任公 司
（73） 恒泰证券 股份有限公 司
（74） 东海证券有限责任公 司
（75） 东方证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼 17 楼
法定代 表人 吴志 明 联系人 林洁茹
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 （0510 ）82831662 传真 （0510 ）82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦18-21 层
法定代 表 人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 水晨
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571 ）87902080 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
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（76） 第一创业证券有限责 任公 司
（77） 宏源证券股份有限公 司
（78） 民生证券有限责任公 司
（79） 新时代证券有限责任 公司
（80） 上海证券有限责任公 司
（81） 世纪证券有限责任公 司
住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （010 ）88085240
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所 北京市 朝阳 门外 大 街16 号 中国人 寿大 厦1901 室
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心16-18 层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 戴荻
电话 （010 ）83561146 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 王伟力
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 张婷
电话 （0755 ） 83199511 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199509
嘉实策略混合更新 招募说明书摘要
19
（82） 中原证券股份有限公 司
（83） 东莞证券有限责任公 司
（84） 华龙证券有限责任公 司
（85） 万联证券有限责任公 司
（86） 国金证券股份有限公 司
（87） 财通证券有限责任公 司
（88） 齐鲁证券有限公司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心30 楼
法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
客服电 话 （ 0931 ） 4890208 、
（0931 ）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广 场 36-37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金钱大 厦
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ）96336 、962336
（上海 地区 ）
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（89） 大同证券经纪有限责 任公 司
（90） 瑞银证券有限责任公 司
（91） 华鑫证券有限责任公 司
（92） 中山证券有限责任公 司
（93） 天相投资顾问 有限公 司
（94） 江海证券有限 公司
住所 山东省 济南 市经 十 路20518 号
办公地 址 山东省 济南 市经 十 路 17703 号华 特广 场
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）81283938 传真 （0531 ）81283900
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 （0351 ）4167056
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡
电话 （010 ）58328752 传真 （010 ）58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ）单
元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 （0755 ）82943750
住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 潘鸿
电话 （010 ）66045446 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
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21
（95） 中国民族证券有限责 任公司
（96） 厦门证券有限公司
（97） 爱建证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888-3121 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（98） 华宝证券有限责任公司
（99） 方正证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（100） 英大证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
电话 （0755 ）83007069 传真 （0755 ）83007167
客服电 话 （0755 ）26982993 网址 www.ydsc.com.cn
（101） 西南证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 米兵
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 37 层
法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
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22
电话 （023 ）63786922 传真 （023 ）63810422
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（102） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
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客服电 话 （010 ）88086830
（103） 信达证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号 楼信 达金 融中 心
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（104） 东兴证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 （010 ）66555835 传真 （010 ）66555246
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net
（105） 华融证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
客服电 话 （010 ）58568118 网址 www.hrsec.com.cn
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
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23
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实策 略增 长混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
通过有 效的 策略 组合 ，为 基金持 有人 创造 较高 的中 长期资 产增 值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、债 券 、
权证及 法律 、法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
本基金 股票 资产 的配 置占 基金资 产的 30%-95% ， 债 券资产 的配 置占 基金 资产 的 0-65% ，
权证的 配置 占基 金资 产净 值的 0-3% ， 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 大不低 于基 金
资产净 值 的 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
1. 资产配置
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 资金 面和 基本面 等四 个角度 进行 综合 分析 ， 根 据市场 情 况
灵活配 置大 类资 产， 减小 基金系 统性 风险 。 资 产配 置上 ， 在 具备 足够多 预期 收益率 良好 的 投
资标的 时 ， 将 优先 考虑 股票 类资产 的配 置 ， 剩 余资 产将 配置于 债券 类和 现金 类等 大类资 产 上 。
2. 股票投资策略
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法 ， 通 过主辅 多种 策略 相互 支持 来构建 投
资组合 ，选 股的 主策 略为 积极成 长策 略， 辅之 以廉 价证券 策略 和周 期反 转策 略等 。
（1 ） 积极 成长 策略 。充 分 发挥基 金管 理人 在成 长型 企业上 的研 究与 投资 优势 ，从 宏观
经济运 行和 行业 景气 变化 的趋势 ，以 及上 市公 司治 理结构 、发 展前 景等 角度 进行综 合分 析 ，
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 曹银华 、陈 宇
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发现具 有较 高成 长性 与动 态投资 价值 的股 票。 我们 认为， 中国 资本 市场 上存 在着大 量的 成长
性企业 ， 主 要表 现为 ， 大 行业里 的小 巨人 、 大 集团 旗下的 窗口 公司 、 行 业整 合中的 龙头 企业
等。选股 的基 本指标 ：预 期未来三 年的 主营业 务收 入复合增 长率 超过 10% ； 或者，预 期未
来三年 的净 利润 复合 增长 率超 过 10% 等。
（2 ） 廉价 证券 策略 。通 过 深入研 究上 市公 司资 产和 经营状 况 ，发 掘与 投资 那 些由于所
持有的 土地 、 品 牌、 渠道、 股权以 及技 术等 具有 潜在 重估价 值的 资产 ， 使 得实 际资产 价值 远
大于现 价的 股票 。
（3 ） 周期 反转 策略 。对 周 期性行 业进 行研 究 ，通过 分析投 资增 长 、库 存变化 、产 能利
用及需 求的 变化 等， 寻找 已经进 入或 即将 进入 景气 回升期 的周 期性 行业 的企 业进行 投资 ， 重
点关注 业绩 敏感 性较 高的 企业和 行业 的龙 头企 业。
（4 ） 行业 配置 。 本基 金管 理人的 行业 研究 团队 每季 度将基 于宏 观与 行业 研究 给出行 业
评级, 在此 基础上，基金经理将结合 本基金的契约、投资策略 、投资限制等，每个季度 向投
资决策 委员 会提 交行 业资 产配置 计划 ， 投 资决 策委 员会会 通 过 后， 由基 金经 理据此 进行 资产
配置与 组合 构建 。 此 后 ， 金融工 程小 组将 监控 投资 组合的 行业 配置 比例 ， 将 大类行 业配 置比
例作为 必须 跟踪 的指 标之 一， 风险 控制 团队根 据行 业集中 度 、 行 业偏离 度等 指标 ， 进 行风 险
控制 。 每 季度 末， 金融 工 程小组 将在 定期 进行 的绩 效评估 分析 中 ， 专门 分析 大类行 业配 置的
效果， 向投 资决 策委 员会 提交风 险绩 效报 告， 以便 总结与 进一 步改 进行 业资 产配置 与风 险控
制。
3. 债券投资策略
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债 、 金 融债 和企 业债 （包 括可 转换 债） 。 债 券投 资 采取“ 自
上而下” 的策略，通过深入 分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势 以及不同债券品种的收
益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ， 以 价值 发现 为基础 ， 采 取以 久期 管理 策略为 主， 辅以
收益率 曲线 策略 等 ， 确 定和 构造能 够提 供稳 定收 益 、 较 高流动 性的 债券 和货 币市 场工具 组 合 。
4. 权证投资策略
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 ， 结合 期权 定价 模型 和我国 证
券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 ， 主 要考 虑运 用的 策略包 括： 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略 、 获
利保护 策略 、 价 差策 略、 双向权 证策 略、 卖空 有保 护的认 购权 证策 略、 买入 保护性 的认 沽权
证策略 等。
（ 二）投资决策依据 和决 策程序
1 、投 资决 策依 据
（1 ） 法 律法 规 和基 金 合同 。 本 基金 的 投资 将 严格遵 守 国 家有 关 法律 、 法规和 基 金 合同
的有关 规定 。
（2 ） 上 市公 司 的基 本 面。 本 基 金将 在 对宏 观 经济和 上 市 公司 的 基本 面 进行深 入 研 究的
基础上 进行 投资 。
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（3 ） 投资 对象 的预 期收 益 和预期 风险 的匹 配关 系。 本基金 将在 承受 适度 风险 的范围 内 ，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
2 、投 资决 策程 序
（1 ）公司研究部通过内部 独立研究，并借鉴其他研 究机构的研究成果，形成 宏观、
政策、 投资 策略、 行业 和 上市公 司等 分析 报告 ， 为 投资决 策委 员会 和基 金经 理提供 决策 依
据。
（2 ）投资决策委员会定期 和不定期召开会议，根据 基金投资目标和对市场的 判断决
定基金 的总 体投 资策 略， 审核并 批准 基金 经理 提出 的资产 配置 方案 或重 大投 资决定 。
（3 ）自下而上的股票投资 选择：在既定的投资目标 与原则下，分析师对符合 基本选
股标准 的企 业进 行实 地调 研， 进 行估 值研 究和 投资 价值分 析， 对企 业进 行投 资评级 。 由 基
金经理 选择 符合 投资 策略 的品种 进行 投资 。
（4 ）独立的交易执行：基 金管理人设置独立的中央 交易室，通过严格的交易 制度和
实时的 一线 监控 功能 ，保 证基金 经理 的投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效地 执 行 。
（5 ）动态的组合管理：基 金经理将跟踪证券市场和 上市公司的发展变 化，集 合基金
申购和 赎回 导致 的现 金流 量情况 ， 以 及组 合风 险和 流动性 的评 估结 果， 对投 资组合 进行 动
态的调 整， 使之 不断 得到 优化。
（6 ）风险控制委员会根据 市场变化对基金投资组合 进行风险评估与监控，并 授权风
险控制 小组 进行 日常 跟踪 ， 出具风 险分 析报 告。 稽核 监 察部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
（7 ）基金经理将跟踪证券 市场和上市公司的发展变 化，结合基金申购、赎回 和转换
导致的 现金 流量 变化 情况 ， 以及组 合风 险和 流动 性的 评估结 果， 对投 资组 合进 行 动态调 整。
（8 ）基金管理人在确保基 金份额持有人利益的前提 下有权根据环境变化和实 际需要
对上述 投资 程序 作出 调整 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深 300 指数× 75 ％ ＋上 证国债 指数× 25 ％
十 、基 金的风 险收 益特征
较高风 险， 较高 收益 。
十一、 基 金投 资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人中 国工商 银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规 定 ， 于2011 年1 月17 日 复核
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26
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010 年12 月31日（“ 报告期 末” ） ，本 报告 所列 财务数 据
未经审 计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 12,160,380,220.06 90.32
其中： 股票
12,160,380,220.06 90.32
2 固定收 益投 资
394,856,810.60 2.93
其中： 债券
394,856,810.60 2.93
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
650,589,228.02 4.83
6 其他资 产
258,348,795.62 1.92
7 合计
13,464,175,054.30
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 58,241,622.43 0.44
B 采掘业 101,288,975.58 0.76
C 制造业 8,079,303,770.74 60.41
C0 食品、 饮料 1,950,123,970.14 14.58
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 121,701,426.52 0.91
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 302,638,603.27 2.26
C5 电子 225,526,685.38 1.69
C6 金属、 非金 属 1,011,737,630.37 7.56
C7 机械、 设备 、仪 表 1,094,470,690.58 8.18
C8 医药、 生物 制品 3,339,625,260.26 24.97
C99 其他制 造业 33,479,504.22 0.25
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 99,434,434.84 0.74
F 交通运 输、 仓储 业 49,040,997.98 0.37
G 信息技 术业 1,773,809,861.93 13.26
H 批发和 零售 贸易 681,499,953.97 5.10
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I 金融、 保险 业 678,314,601.64 5.07
J 房地产 业 459,431,567.27 3.44
K 社会服 务 业 127,456,851.44 0.95
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 52,557,582.24 0.39
合计 12,160,380,220.06 90.92
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000060 中金岭 南 33,648,633 757,094,242.50 5.66
2 600887 伊利股 份 16,895,609 646,426,000.34 4.83
3 600406 国电南 瑞 8,166,162 582,984,386.82 4.36
4 600570 恒生电 子 26,326,854 533,118,793.50 3.99
5 600079 人福医 药 19,914,018 507,409,178.64 3.79
6 000423 东阿阿 胶 9,202,137 470,229,200.70 3.52
7 600750 江中药 业 12,313,211 443,644,992.33 3.32
8 000650 仁和药 业 17,787,336 407,329,994.40 3.05
9 600518 康美药 业 20,531,497 404,675,805.87 3.03
10 600537 海通集 团 9,437,974 379,217,795.32 2.84
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 392,504,000.00 2.93
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 2,352,810.60 0.02
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 394,856,810.60 2.95
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 1001019 10 央 行票 据19 3,200,000 313,056,000.00 2.34
2 0801026 08 央 行票 据26 500,000 50,105,000.00 0.37
3 1001021 10 央行 票据 21 300,000 29,343,000.00 0.22
4 126019 09 长 虹债 29,610 2,352,810.60 0.02
注：报 告期 末本 基金 仅持 有上 述 4 只 债券 。
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28
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 投资组合报告附注
（1） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查， 在本报 告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,435,111.28
2 应收证 券清 算款 225,520,656.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,245,518.34
5 应收申 购款 22,147,509.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 258,348,795.62
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资净 值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 600518 康美药 业 404,675,805.87 3.03 配股申 购期 间停 牌
2 600406 国电南 瑞 19,271,112.90 0.14 非公开 发行
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2010 年12月31 日 （特 别事 项除 外 ）
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29
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 ． 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
净 值增长 率
①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差④
①- ③ ②- ④
2006 年12 月 12 日至
2006 年12 月 31 日
1.10% 0.17% 10.41% 1.00% -9.31% -0.83%
2007 年度 74.48% 1.66% 108.03% 1.72% -33.55% -0.06%
2008 年度 -51.32% 2.11% -53.39% 2.28% 2.07% -0.17%
2009 年度 72.69% 1.73% 68.15% 1.54% 4.54% 0.19%
2010 年度 19.91% 1.42% -8.29% 1.19% 28.20% 0.23%
2. 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 净值 的变 动情 况 ， 并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动 比 较
图：嘉 实策 略混合 累 计份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
（2006 年12 月12 日至2010 年12月31日）
注1： 按相 关法 规规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本基
金的各 项投资 比例符 合基 金合同 第十一 部分（ 二、 投资范 围和六、 （二 ）投资 组合限 制）的
有关约 定。
注 2 ：2010 年 11 月25 日 ，本基 金管 理人 发布 《关 于增聘 嘉实 策略 混合 基 金 经理的 公告 》 ，
增聘邵 秋涛 先生 任本 基金 基金经 理， 与现 任基 金经 理邵健 先生 共同 管理 本基 金。
十 三、 费用概 览
（一）基金费用的种 类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
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（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 2.5 ‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基 金 合同 生效 后的 基金 信息 披露费 用 及 与基 金相 关的 会计师 费
和律师 费、 基金 份额 持有 人大会 费用 。 该 等费 用由 基金托 管人 根据 其他 有关 法规及 相应 协议
的规定 ，按 费用 实际 支出 金额支 付， 列入 当期 基金 费用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1 ） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
M ＜100 万 元 1.5%
100 万元≤M ＜500 万 元 1.0%
500 万元≤M ＜1000 万元 0.3%
M≥1000 万 元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易系 统 和 电话交 易系 统 申 购开 放式 基金业 务
实行申 购费 率优 惠， 其申 购 费率 不按 申购 金额 分档 ， 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％, 但招 商银
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行借记 卡 、 中国 建设 银行 龙卡 、 中国 农业 银行 金穗 卡 的持 卡人 申购 本基 金的 申购费 率 优 惠按
照相关 公告 规定 的费 率执 行 。 机构 投资 者 通 过本 基 金管理 人直销 网 上交 易系 统申购 本基 金，
其申购 费率 不按 申购 金额 分档， 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％ ，优 惠后 费率 如 果低于0.6% ，
则按0.6%执行 。
基金招 募说 明书 及相 关公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按 实际 费率 收 取申购 费 。
申购费 用由 申购 人承 担， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、 注册 登记 等各 项费用 ， 不
列入基 金财 产。
（2） 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回 费
率越低 。
持有期 限 赎回费 率
＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
≥730 天 0
赎回费 用由 基金 份额 持有 人承担 ， 其 中25% 的 部分 归入基 金财 产， 其余 部分 用于支 付 注
册登记 费等 相关 手续 费 。
（3） 转换 费
基金转 换费 由投 资者 承担 ， 用于 支付 有关 手续 费和 注册登 记费 。 转 换费 率按 照如下 方式
收取：
① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实超短 债证 券投 资基 金、 嘉实多 元收 益债 券型 证券 投资基 金 B
转换为 嘉实 策略 增长 混合 型证券 投资 基金 时， 转换 费率均 为转 入基 金适 用的 申购费 率， 计算
公式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值） / （1+ 转换 费 率）＋M
转换费 用= （转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ）× 转换 费率/ （1+ 转换费 率 ）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益
② 嘉实 策略 增长 混合 型证 券投资 基金 与嘉 实旗 下其 他 13 只 开放 式基 金（ 包 括：嘉 实成
长收益 证券 投资 基金 、 嘉 实稳健 开放 式 证 券投 资 基 金、 嘉实 债券 开放式 证券 投资基 金 、 嘉 实
服务增 值行 业证 券投 资基 金、 嘉 实主 题精 选混 合型 证券投 资基 金、 嘉实 量化 阿尔法 股票 型证
券投资 基金 、 嘉实优 质企 业股票 型证 券投 资基 金、 嘉实研 究精 选股 票型 证券 投资基 金 、 嘉实
多 元收益 债券 型证券 投资基 金 A 、嘉 实回报 灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 、嘉 实价值 优势
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股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实稳固 收益 债券 型证 券投 资基金 、 嘉 实主 题新 动力 股票型 证券 投资
基金 ） 之间 互 转， 以及 嘉 实 策略 增长 混合 型证 券投 资基金 转换为 嘉 实货 币市 场基金 、 嘉实 超
短债证 券投 资基 金、 嘉实 多元收 益债 券型 证券 投资 基金 B 时 ，均 采用“ 赎回 费 + 申购费率
补差” 算 法， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为对应的 申购 补差 费率 ，当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率时 ，
则申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 （嘉 实稳 固收 益债券 除外 ） 。 根 据嘉 实稳 固收益 债
券基金 合同 的约 定， 该基 金的赎 回费 全部 归入 该基 金资产 （注 ： 在 运作 期和 间歇期 ， 该 基金
按不同 的方 式收 取赎 回费 ） 。
注：自 2010 年 5 月 26 日 起，暂 停嘉 实主 题混 合的 转入业 务； 自 2011 年 1 月 7 日起
暂停嘉 实增 长混 合的 转入 业务； 自 2010 年 8 月 11 日起嘉 实超 短债 债券 单日 每个基 金账 户
的累计 申购 （含 转入 及定 投）金 额不 得超 过 50 万 元 ；自 2011 年 1 月 7 日 起 嘉实策 略混 合
实施暂 停转 入业 务。 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的相关 公告 。
（4 ） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 选取 适当 的时机 （ 但应 于中 国证 监会 发布有 关收 取开 放式 证券 投资基 金
销售费 用的 规定 后） 开始 计提销 售服 务费 ，但 至少 应提前2个 工作 日在 至少 一 种指定 媒体 和
基金 管 理人 网站 上公 告。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用， 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
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基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金发 展情况 调整 基金 管理 费率 或基金 托
管费率 等相 关费 率。 调高 基金管 理费 率、 基金 托管 费率等 至本 基金 合同 第十 四部分 第二 款规
定的费 率水 平以 上时 ， 须 召开基 金份 额持 有人 大会 审 议 ； 在 第二 款规定 的费 率水平 以内 ， 调
整基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须 最
迟于新 的费 率实 施日 前 2 个工作 日在 至少 一家 指定 媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 基金 管
理人于 2006 年 12 月 2 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书进行 了更 新， 并根 据本 基金管 理人 在
本基金 合同 生效 后对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五 、 相 关服 务 机构” 部分 ： 增加 深 圳 农村 商 业银行 、 北 京农 村 商业 银行2 家 代 销机
构， 并 更新 相关 代销 机构 信息。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容。
6. 在“ 十二 、 基金 的业 绩” 部 分： 列示 了 2006 年 12 月 12 日至 2006 年 12 月 31 日 、 2007
年 度、2008 年 度、2009 年 度、2010 年 度基 金业绩 。
7. 在“ 二十 六、 其他 应披露 事项” 部 分： 列示 了 2010 年 6 月 12 日 至 2010 年 12 月 12 日
本基金 临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2011 年2 月11 日
