广发沪深 300 指数证券投资基金
招募说明书【更新】摘要
[2011年第 1号]
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
广发沪深300指数证券投资基金（以下简称本基金）于2008年11月21日经中国证监会证监
许可[2008]1295号文核准。本基金基金合同于2008年12月30日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩
不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及
其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书所载内容截止日为2010年12月29日，有关财务数据和净值表现截止日为
2010年9月30日（财务数据未经审计） 。
广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
一、基金管理人
（一）概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：马庆泉
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-89899117
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券” ） 、烽火通信科技股份有限
公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有
本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，现任第四届中国证券业协会副会长，中国
证券业协会基金业委员会主任委员，中国人民大学博士生导师。历任中央党校研究室主任、
副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董
事长，第二届中国证券业协会秘书长，第三届中国证券业协会副会长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发
证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副
总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，大学本科学历，现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东
广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资
自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、
财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理
助理、财务部总经理。 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资
有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促
进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠
涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、
副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦
大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处
长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽
宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国
人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险
公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经
理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限
公司副总裁。
2、监事会成员
余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基
金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办
公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
刘文红: 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾
任广发证券研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、
投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总
经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理
陈盛业，男，中国籍，金融学博士，持有证券业执业证书，3 年基金从业经历，2007 年
3月至2009年9月任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、研究小组主管，2009年
9 月至 2010 年 8 月任广发基金管理有限公司机构投资部投资经理， 2010 年 8 月至今在广发
基金管理有限公司数量投资部工作，2010年12月1日起任本基金及广发中证500指数(LOF)
基金基金经理
历任基金经理：邱春杨，任职时间为2008年12月30日至2010年11月30日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司投资总监、投资管理部总经
理易阳方，研究发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理谢军。
二、基金托管 人
一、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币334,018,850,026元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
二、主要人员情况
截至 2010 年 12月末，中国工商银行资产托管部共有员工133人，平均年龄30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务
以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展
现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包
括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产
管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW
等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2010 年 12 月，中国工商银行共托管证券投
资基金 198 只，其中封闭式 8 只，开放式 190 只。自 2003 年以来，本行连续七年获得
香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券
时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的23项最佳托管银行大奖；2010年，
本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是
获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛
好评。
三
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资者办理开放式基金开户、认
购、申购、赎回、基金转换等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话：021-68885310 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务，
具体交易细则请参阅本公司网址公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn。
本公司网址：www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：刘业伟
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客户服务电话：95575或 020-87555888转各营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（3）名称：广发华福证券有限责任公司
住所：福州市鼓楼区五四路157号新天地大厦8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外加拨0591）或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
（4）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
客户服务电话： 95533
公司网址：www.ccb.com
（5）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号
法定代表人： 项俊波
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（6）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
客户服务电话： 95566
传真：010-66594946
公司网址：www.boc.cn
（7）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
（8）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（9）名称：广东发展银行股份有限公司
住所：广州市农林下路83号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222、 0571-96000888
传真：020-87311780
公司网址：www.gdb.com.cn
（10）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（11）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话： 021－52629999
客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网址：www.cib.com.cn
（12）名称：上海银行股份有限公司 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
注册地址：上海市银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服务电话：021-962888
公司网址：www.bankofshanghai.com
（13）名称：深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话： 0755-82088888
传真电话： 0755-82080714
客户服务电话：95501
公司网址：www.sdb.com.cn
（14）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人： 董文标
联系人：董云巍、吴海鹏
电话： 010-57092616
传真： 010-57092611
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（15）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777
客户服务电话：95595（全国） 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
公司网址：www.cebbank.com
（16）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010-65550828
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
（17）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号
法定代表人：孙建一
联系人：赵世永
电话：0755-25859591
传真：0755-22197701
客户服务电话：40066-99999，0755-961202
公司网址：www.pingan.com
（18）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
联系电话：010-66223584；010-66226044
客户服务电话：010-96169（北京） ，022-96269（天津） ，021-53599688（上海） ，029－
85766888（西安） ，0755－23957088（深圳） ，0571－81998201（杭州） ，0731－88280999（长
沙） ，025－66779888（南京）
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
（19）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
联系电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（20）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：021－63586210
传真：021－63586215
客服电话： 96528，上海地区962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（21）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话： （青岛）96588， （全国）400-66-96588
公司网址：www.qdccb.com
（22）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客户服务电话：95527
公司网址：www.czbank.com
（23）名称：徽商银行股份有限公司 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：王晓昕
联系人：王祎
电话：0551-2667819
传真：0551-2667857
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网址： www.hsbank.com.cn
（24）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：400 888 8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（25）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服务电话：0769-96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（26）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话： 021-38565775
传真： 021-38565783 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
客户服务热线：400-8888-123
公司网址：www.xyzq.com.cn
（27）名称：申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人 ：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：95523或4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网址：www.sywg.com
（28）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话： 021-38676666
传真： 021-38670666
客户服务电话：400-8888-666
公司网址： www.gtja.com
（29）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客户服务电话： 4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.chinastock.com.cn
（30）名称：中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话： 400-8888-108
传真： 010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（31）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：莫晓丽
电话：010-66045529
客户服务电话：010-66045678
传真：010-66045500
公司网址： www.txsec.com 或www.txjijin.com
（32）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133302
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（33）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（34）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： 025-83290845
传真： 025-84579763
联系人：李杰
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（35）名称：华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04） 、17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌、庞晓芸
电话： 0755-82492000
传真： 0755-82492962
客户服务电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
（36）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦39层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：4006208888
公司网址：www.bocichina.com 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
（37）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（38）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
开放式基金咨询电话： 4006000686 ；0431-85096733
开放式基金业务传真： 0431-85096795
公司网址：www.nesc.cn
（39）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服务电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（40）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周璐 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
电话：0755-22626172
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：4008866338
全国免费业务咨询电话：4008816168
网址：www.pingan.com
（41）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：4006515988
公司网址：www.bhzq.com
（42）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021- 23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（43）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人： 吴永敏
联系人：方晓丹
电话： 0512-65581136
传真： 0512-65588021
公司网址：www.dwzq.com.cn 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
（44）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
（45）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788，10108998
公司网址： www.ebscn.com
（46）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：4008888588
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网址：www.longone.com.cn
（47）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信大厦4楼 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
电话：0791- 6285337
传真：0791-6288690
客户服务电话：0791-6285337，6273972
公司网址：www.gsstock.com
（48）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
电话：0351－8686703
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618
公司网址：www.i618.com.cn
（49）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（50）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168号
法定代表人：雷建辉
联系人：袁丽萍
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
客户服务电话：400-888-5288，0510-82588168
公司网址：www.glsc.com.cn
（51）名称：国海证券有限责任公司
住所：中国广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅峰
联系人：武斌
电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（52）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（53）名称：第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人：刘学民
联系人：梁大为
电话：0755-82485087
传真：0757-82485081
公司网址：www.fcsc.cn
（54）名称：中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
电话：010-84588888
传真：010-84865560
公司网址：www.ecitic.com
（55）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话：400-8888-128
公司网址：www.tebon.com.cn
（56）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
法定代表人： 凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网址：www.gyzq.com.cn
（57）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：96518，4008096518
公司网址：www.hazq.com
（58）名称：中信万通证券有限责任公司 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（59）名称：中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
电话：0571-85783715
传真：0571-85783748
客户服务电话：0571-96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（60）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路111号
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
传真：0571－87828042
客户服务电话：0571-96336， （上海地区：962336）
公司网址：www.ctsec.com
（61）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
传真：0371-65585665
客户服务电话：0371-967218或4008139666
公司网址：www.ccnew.com
（62）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（63）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
办公地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
网址：www.wlzq.com.cn
（64）名称：世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
电话：0755-83199511
公司网址：www.csco.com.cn
（65）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网址：www.cfzq.com
（66）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
（67）名称：中航证券有限公司
住所： 江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦7 楼
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
公司网址：www.scstock.com
（68）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
公司客服网址：www.95579.com
公司网址： www.cjsc.com
（69）名称：瑞银证券有限责任公司 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡
电话：010-58328752
传真：010-58328748
客户服务电话：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
（70）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：鞠瑾
联系人：常向东
电话： 0471-4913998
传真： 0471-4930707
客户服务电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
（71）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：4008-000-562
（72）名称：中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人：杨明辉
联系人：杨瑞芳 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
电话：0755-82026511
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（73）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南经十路20518号
办公地址：济南市经七路86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（74）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（75）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务电话：4006662288
公司网址：www.jhzq.com.cn 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
（76）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：陈康菲
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服务电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（77）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客户服务电话：4008-698-698
公司网站：www.ydsc.com.cn
（78）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：姜建平
联系电话：010-59355543
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（79）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618
公司网站：www.hlzqgs.com
（80）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（81）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客户服务电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（82）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：400 828 5888 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
公司网址： www.njzq.com.cn
（83）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街26号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层
法定代表人：丁之锁
联系人：林长华
电话：010-58568181
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（84）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1号
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
（85）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客户服务电话：4008 096 096
公司网址：www.swsc.com.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
二、注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层
法定代表人：马庆泉
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼
电话：020-89899129
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：国浩律师集团（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人：程秉
电话：020－38799345
传真: 020－38799335
经办律师：程秉 李彩霞
联系人：程秉
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所有限公司
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表：卢伯卿
联系人：胡小骏
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：胡小骏、洪锐明
广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
四、基金的名称
广发沪深300指数证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的最
小化。在正常市场情况下，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪
误差小于0.35%。
七、基金的投资方向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括沪深 300指数成份股、 备选成份股、
新股（一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。
本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金为指数型基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在沪深 300指数中的基准权
重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，
以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金经理会对投资
组合进行适当调整，降低跟踪误差。 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
（一）资产配置策略
本基金原则上将不低于 90%的基金资产净值投资于沪深 300指数成份股和备选成分股，
其中备选成份股投资比例不高于 15%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值 5%。本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指
数的有效跟踪。 如果法律法规允许， 本基金的股票投资比例可以提高到基金资产净值的 100%，
此事项无须经基金份额持有人大会同意。
（二）股票组合构建
1、股票组合构建原则
本基金原则上采用完全复制法来跟踪沪深 300指数，按照个股在标的指数沪深 300指数
中的基准权重进行指数化投资组合构建。
2、股票组合构建方法
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管
理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组
合管理进行适当变通和调整，最终获得更接近标的指数的收益率。
3、股票组合调整
（1）定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的沪深 300指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调
整。
（2）不定期调整
1）与指数相关的调整
根据指数编制规则，当沪深 300指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权
重新调整时，本基金将根据沪深 300 指数在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需
调整的权重比例，进行相应调整。
2）申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3）其他调整
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购，由此得到的
非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
（三）投资决策依据和决策程序 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
1、决策依据
以《基金法》 、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究发展部对沪深 300指数成份股进行持续跟踪调研分析，并根据自身或者其他研
究机构的研究成果提供研究报告，对投资决策提供建议。
（3）基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的指引下，结
合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订基金的具体投资计划。
（4）投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
（7）金融工程部采用量化模型进行成份股权重的测算和跟踪误差的评估，并定期进行基
金绩效评估，向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点
关注基金投资组合的风险状况； 金融工程部重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
九、业绩比较基准
本基金以沪深300指数为标的指数。
本基金业绩比较基准为： ：95%×沪深300指数收益率+5%×银行同业存款收益率。
如果沪深300指数被停止编制及发布， 或沪深300指数由其他指数替代 （单纯更名除外） ，
或由于指数编制方法等重大变更导致沪深 300 指数不宜继续作为本基金的标的指数，本基金
管理人在履行适当程序后，可以变更基金的标的指数和业绩比较基准，并在变更前提前 2 个
工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
十、风险收益特征
本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均
高于货币市场基金和债券型基金。 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
十一、基金投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2011 年 1 月 13 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2010年 9月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一） 基金资产配置组合
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 2,578,472,003.1894.87
其中：股票 2,578,472,003.1894.87
2 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 134,865,153.86 4.96
6 其他各项资产 4,633,684.740.17
7 合计 2,717,970,841.78100.00
（二）期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 10,852,666.04 0.40广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
B 采掘业 284,486,297.5010.50
C 制造业 859,365,534.5831.72
C0
食品、饮料 137,412,617.72 5.07
C1
纺织、服装、皮毛 10,743,921.86 0.40
C2
木材、家具 --
C3
造纸、印刷 3,598,488.30 0.13
C4
石油、化学、塑胶、
塑料
63,231,041.54 2.33
C5
电子 12,651,066.40 0.47
C6
金属、非金属 222,108,179.31 8.20
C7
机械、设备、仪表 299,847,780.42 11.07
C8
医药、生物制品 99,822,874.65 3.69
C99
其他制造业 9,949,564.38 0.37
D
电力、煤气及水的生产和
供应业
82,589,634.13 3.05
E 建筑业 83,932,703.68 3.10
F 交通运输、仓储业 112,739,850.37 4.16
G 信息技术业 85,367,847.41 3.15
H 批发和零售贸易 78,544,689.44 2.90
I 金融、保险业 749,893,809.16 27.68
J 房地产业 140,854,755.35 5.20
K 社会服务业 24,383,166.93 0.90
L 传播与文化产业 5,141,438.50 0.19
M 综合类 60,319,610.09 2.23
合计 2,578,472,003.1895.19
（三）期末基金投资前十名股票明细 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600036 招商银行 7,675,216 99,394,047.20 3.67
2 601318 中国平安 1,755,728 92,860,453.92 3.43
3 601328 交通银行 10,879,286 63,099,858.80 2.33
4 600016 民生银行 11,836,548 60,366,394.80 2.23
5 600030 中信证券 4,865,528 51,769,217.92 1.91
6 601166 兴业银行 2,198,159 50,821,436.08 1.88
7 600000 浦发银行 3,609,227 46,775,581.92 1.73
8 000002 万 科Ａ 5,072,744 42,611,049.60 1.57
9 601088 中国神华 1,728,379 40,807,028.19 1.51
10 601939 建设银行 8,073,575 37,138,445.00 1.37
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末本基金未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末本基金未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本报告期期末本基金未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1. 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
2.报告期内本基金持有的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3. 其他资产构成
序号 名称 金额（元） 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
1 存出保证金 655,209.01
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 1,301,032.65
4 应收利息 36,852.69
5 应收申购款 2,640,590.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,633,684.74
4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转换期的可转换债券。
5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中无流通受限股票情况.
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2010年 9月 30日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－
③
②－
④
2008.12.30-2008.12.31 -0.10% 0.07% -1.90% 0.20% 1.80% -0.13%
2009.1.1-2009.12.31 85.05% 1.90% 91.90% 1.95% -6.85%-0.05%
2010.1.1-2010.9.30 -17.04% 1.44% -16.99% 1.44% -0.05% 0.00%
2008.12.30-2010-9-30 53.36% 1.72% 55.40% 1.76% -2.04% -0.04%
2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发沪深 300 指数证券投资基金招募说明书[更新]
（1）业绩比较基准：95%×沪深 300指数收益率+5%×银行同业存款收益率。
（2）本基金基金合同生效日为 2008 年 12 月 30 日，图示时间段为 2008 年 12 月 30 日至 2010 年 9 月
30 日。
十三、基金的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体和基金管理人
网站上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发沪深 300 指数证券投资基
金招募说明书[更新]》 （2010年2号）的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第一部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分，根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金
托管人信息进行了相应更新。
3、在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资
料进行更新，相关事宜均已公告。
4、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至 2010年9月30日的基金投资组合报
告。
5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至2010年9月30日的基金业绩。
6、根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一一年二月十一日
