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大成创新(160910)

大成创新:更新招募说明书摘要(2010年第2期)查看PDF公告

大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要 -0 - 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF ) 更新招募说明书摘要 2010 年 第 2 期 基金管理 人:大 成基金管 理有限 公司 基金托管 人:中 国农业银 行 股份 有限公司 二〇一一 年 一 月 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-1 - 重 要 提 示 大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金 (LOF ) 由景博证 券投资 基金 转型 而来 。 基 金转型 经 2007 年5 月15 日 景 博 证 券 投资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过 , 并 获 中 国 证监 会2007 年6 月4 日证 监 基金 字[2007]155 号 文核 准 。 自2007 年6月12 日 起, 由 《景 博证 券投 资基 金 基金 合 同》修 订而 成的 《大 成创 新成长 混合 型证 券 投 资基 金(LOF )基金合同 》生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金的核 准 , 并 不表 明中 国 证监会 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但 不保证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 投资有 风险 , 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和 接受,并按照《中华人民 共和国证券投资基金法 》 ( 以下简称 “ 《基金法》 ” ) 、 《证券投资基 金运作管理 办法》 、 基金合 同 及其他有 关规定 享有权 利、承担 义务。基 金 投资 者 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ,应详 细查 阅 基 金合 同 。 本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010 年12 月12日 ,有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日 为2010 年9 月30日 (财 务数 据未 经审 计) 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要 -2 - 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 设立日 期:1999 年4 月12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结构: 公司股 东为中 泰信托投资 有限责 任公司 (持股48% ) 、 中国 银河 投 资管理有 限公司 (持 股25 %) 、 光大 证券股 份有 限公 司 ( 持股25 %) 、 广东 证券 股份 有限 公司 ( 持股2 %) 四家公 司 。 法定代 表人 : 张 树忠 总经理 :王 颢 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 十 七 个部 门, 分 别是股 票投 资部 、 固 定收 益部 、 委 托 投资部 、 研究 部、 交易 管 理部 、 金 融工 程部 、 信 息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会 办公 室 、 人 力资源 部 、 计 划财 务部 、 行政部 、 基金 运 营部、 监察稽 核部 和国 际 业务部 。 公司 在北 京、 上 海、 西 安、 成 都、 武 汉、 福州 、 沈阳和广 州 等地 设立 了 八 家分 公司 ,并在 香港 设立 了子 公司 。 此外 ,公司 还 设立 了投 资决策 委员 会 、 投资风 险控 制委 员会 和战 略规划 委员 会 等 专业 委员 会 。 公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 , 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业 精神 , 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 , 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资 组合 , 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚 。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至2010 年12月12 日,本 基金管理人 共管理3 只封闭 式证券投资 基金: 景宏 证 券投资基 金 、景福证 券投资 基金 、 大成优选股 票型证 券投资 基金 ,1只 创新型基 金:大 成景丰分 级债 券型证 券投 资基 金 及15只 开放式 证券 投资 基金 : 大 成价值 增长 证券 投资 基金 、 大 成债 券投 资大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-3 - 基金 、 大 成蓝 筹稳 健证 券 投资基 金 、 大 成精 选增 值 混合型 证券 投资 基金 、 大 成货币 市场 证券 投资基金、 大成沪 深300 指 数证券投资 基金、 大成财 富管理2020 生命 周期证券 投资基金、 大 成积极 成长 股票型 证券 投 资基金 、大 成创新 成长 股 票型证 券投 资基金(LOF) 、 大成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成强化 收益 债券 型证 券投 资基金 、 大成 策略 回报 股 票型证 券投 资基 金 、 大成 行业 轮动 股票 型 证券投 资基 金 、 大 成中 证 红利指 数证 券投 资基 金和 大成核 心双 动力 股票型 证券 投资 基金 。 (三) 主要 人员 情况 1、公 司高 级管 理人 员 董事会 : 张树忠 先生 ,董 事 长 ,经 济学博 士。1989 年 7 月-1993 年 2 月, 任中 央财 经 大学财 政 系讲师 ;1993 年 2 月-1997 年 3 月 ,任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究 发展部 总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月, 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部 总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副 总经理 ;2004 年 6 月-2006 年 12 月, 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月- 2008 年 1 月, 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月-2008 年 4 月, 任职中 国人 保 资产管 理 股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委 员;2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。 王颢先 生 , 董 事总 经理 , 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月-2002 年 9 月 , 任 招商 证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基 金管理 有限 公司 , 历 任助 理总经 理、 副总 经理;2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司 总经理 。 刘虹先 生, 董事, 博士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任 国家 计 委国土 局 主任科 员、 副处 长( 主持 工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中 国农 业发 展银行 资金 计 划部计 划处 副处 长 (主 持 工作) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月 , 任 中国 人寿 保险 (集 团) 公司 战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长;2004 年 9 月-2006 年 2 月, 任中 国人 寿 保险( 集团 ) 公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展 改革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8 月至今 , 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ;2009 年 11 月 起, 兼任 中 国华闻 投资 控 股有限 公司 总裁 、党 委书 记 。 杨赤忠 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 历 任深 圳蓝 天基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理; 长盛 基 金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理; 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ; 光 大证 券证 券大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-4 - 投资部 总经 理。 现任 光大 证券助 理总 裁。 孙学林先生 ,董事, 博士 研究生在读 ,中国 注册会 计师,注册 资产评 估师。1997 年 5 月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 , 任职 于中 国 银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。 蔺春林先生 ,独立董 事, 大学本科。1970-1971 年 ,解放军信 阳 坦克师 锻炼 ;1971 - 1987 年, 任兵 器部 5107 、5137 厂生 产会 计员 、财 务 处长;1987 年-1998 年 , 任湖北 省财 政厅中 央企 业处 副处 长、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ;1998 年-2005 年, 任财 政部驻 江西 专 员办专 员助 理、 副专 员、 专员、 党组 书记 ;2005 年 8 月, 任中 央纪 委、 中 组部金 融巡 视组 局长;2007 年 1 月 退休 。 于绪刚 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 环 太平 洋律师 协会会 员 、 全 国律 协金融 证券委 员会 委员 、 华 中科 技大 学兼 职 教授及 研究 生导 师 、 北 京 工商大 学客 座教 授 、 华 北 电力大 学客 座教 授。1990 年-1995 年, 任 河北省 保定 市 中 级人 民法 院助理 审判 员 ;1995 年-1998 年 , 北 京 大学法学硕 士学习 ;1999 年,香港大 学法律 学院访 问学者、香 港法律 教育信 托基金访问 学 者;1999 年-2001 年, 北 京大学 法学 博士 学习 ;2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师、 高级 合 伙人、 管委 会委 员。 万曾炜 先生 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 研究 员, 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 , 上 海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局 长, 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记, 上海 浦东 发 展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 , 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书 记、主 任, 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ,现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。 刘大为 先生 , 独立 董事 , 国家开 发银 行顾问, 高 级 经济师 , 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中 国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 , 清华 大 学中国 经济 研究 中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室( 副处长、 处长) ,北 京市第 一商业局 (副 局长) ,中 国建设银 行信托 投资公司 (总经理 ) ,中国 投资银行 (行长) ,国家开 发银行( 总 会计师 )工 作。 监事会 : 胡学光 先生 , 监事 长, 硕 士, 高级 经济 师, 广东 省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾在 湖 北金融 高等 专科 学校 任教 , 广 州金 融高 等专 科学 校 任金融 系副 主任 ; 1992 年-2003 年 4 月, 在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广 证 受益 ” 经理 、 部 门总 经理 、 总裁助 理 、 副 总裁 , 兼 任中 山大 学岭 南 学院兼 职教 授 、 中 天证 券 研究院 副院 长 , 广 东证 券 博士后 科研 工作 站指导 导师 ;2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。 宁加岭 先生 ,监 事, 大学 本科。1983 年 2 月-1987 年 6 月, 任财 政部 人教 司 副处长 、大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-5 - 处长;1987 年 6 月-1994 年 6 月 , 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长;1994 年 6 月-1999 年 6 月,任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表;1999 年 6 月起 ,任 职于 财 政部离 退休 老 干部局 。 黄建农 先生 , 监事 , 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总 经理 , 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 , 总经 理, 中国 银 河投资 管理 公司 投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。 其他高 级管 理人 员: 刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年-2002 年 ,历 任江 南信 托投 资 有限公 司 投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资 银行部总经理、机构管理 部总经理,期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长;2006 年 1 月-7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大 成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限 公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监。 杨 春明先生 ,副总经 理 ,经 济学学士 。曾先后 任职于 长春税务 学院、吉 林省国 际信托 投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,历任 基金 运 营部总 监、 市场 部总 经理 、 公司 助理 总经 理。2010 年 11 月起 任大 成基 金管 理 有限公 司副 总 经理。 肖冰先 生 , 副 总经 理 , 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城 基金管理有 限公司 营销主 管。2004 年3月加 入大成 基 金管理有限 公司, 历任市 场部总 监、 综 合管理 部总 监、 公 司董 事 会秘书。 2010 年11 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 兼董 事会 秘书 。 2、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 倪明先 生 , 基 金经 理, 厦 门大学 金融 系博 士研 究生 , 澳 门大 学工 商管 理硕士 , 六 年证 券 从业经 验 。 2004 年 加入 大 成基金 管理 有限 公司 后先 后任投 资部 固定 收益 小组 信用分 析师 、 大 成债券 基金 基金 经理 助理 、 大 成精 选增 值混 合型 基 金基金 经理 助理 、 金融 行 业研究 员 。 2008大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-6 - 年1月12 日 起任 大成 创新 成 长混合 型证 券投 资基 金(LOF) 基金经理 。具 有基 金从 业资格 。 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 王维钢 2007 年 6 月 12 日—2008 年 8 月 23 日 3、公 司投 资决 策委 员会 公司投 资决 策委 员会 由9 名 成员组 成, 设 投 资决 策委 员会主 席1 名, 其他 委员8 名。名 单 如下: 刘明 , 助 理总 经理 , 投 资 总监 , 大 成优 选股 票型证 券投资 基金 基金 经理 , 投 资决策 委员 会主 席 ; 杨建 华, 股票 投 资部总 监 , 负 责公 司股票 投资业 务 , 大 成景 阳领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成核 心双 动力股 票型证 券投 资基 金基 金经 理, 投资 决策 委员 会委员 ; 陈 尚前 , 固 定 收益部 总监 , 负责 公司 固 定收益 证券 投资 业务 , 大 成强化 收益 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景 丰分级 债券 型证 券投 资基 金 基金 经理 , 投资 决策委 员会委 员 ; 曹 雄飞 , 研 究 部总监 , 大成 财 富管理2020 生命 周期 证券 投资基 金基 金经 理 , 投 资 决策委 员会 委员 ; 邓韶 勇 , 交 易管 理部 总 监, 投资 决策 委员 会委员 ; 施 永辉 , 股 票投 资部 副 总监 , 大 成蓝 筹稳 健证券 投资基 金基 金经 理, 投 资决 策委 员会 委员 ; 王立, 大成 债券 投资 基金 、 大成货 币市 场 证 券投 资 基 金基金 经理 , 投资决 策委 员会 委员 ; 曹 志刚, 金融 工程 部首 席金 融工程 师, 投资 决策 委员 会委员 ; 孙 蓓琳 , 研究部 总监 助理 , 投 资决 策委员 会委 员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国农业 银行 ” ) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 法定代 表人 :项 俊波 成立时 间:2009 年 1 月 15 日 注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-63201510 传真:010-63201816 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-7 - 联系人 :李 芳菲 中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分 , 总 行设 在北 京。 经国务 院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业 务功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功 能齐备 的大 型国 有商 业银 行, 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念, 坚持 审慎 稳 健经营、可持续发 展,立 足县域和城市两大 市场, 实施差异化竞争策 略,着 力打造 “ 伴你成 长 ” 服务品牌,依托覆 盖全 国的分支机构、庞 大的电 子化网络和多元化 的金融 产品,致力为 广大客 户提 供优 质的 金融 服务, 与广 大客 户共 创价 值 、共 同成 长。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过 了美 国 SAS70 内 部控 制审 计, 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告, 表明 了 独立公 正第 三 方对中国 农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托 资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险 管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 (二) 主要 人员 情况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 130 名 , 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、 律师等 专 家 10 余 名, 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均 有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截止 2010 年 12 月 12 日, 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资 基金 共 85 只, 包括 大成 创 新成长 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天源 平衡 混合 型 证券投 资基 金、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金 、 大 成积 极成 长 股票型 证券 投资 基金 、 大 成景阳 领先 股票 型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 裕阳 证券 投资 基 金、 汉盛 证券 投 资基金 、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基 金 、 丰和 价值证 券投 资基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收益 证券投 资基金 、 大成 价 值增长 证券 投资 基金 、 大 成 债券投 资基 金、 银河 稳健 证 券投资 基金 、 银 河收 益证 券 投资基 金、大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-8 - 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券 投资 基金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金、 景顺 长城 内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万 家增 强收 益债 券型 证 券投资 基金 、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 长 信银 利精 选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中 海分 红增 利混 合型 证 券投资 基金 、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德精选 股票 证券 投资基 金 、 泰 达荷 银货 币 市场基 金 、 交 银施 罗德 货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄断 股票型 证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金、 信诚 四季 红混 合型 证券投 资基 金 、 富国天 时 货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心优 选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长 贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 长 盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达荷 银首 选企 业 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴 价值成 长双 动力 股票 型证 券投资 基金 、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 、 宝 盈策 略增 长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长 股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成长 股 票型证 券投 资基 金、 华夏 复兴 股票 型证 券 投资基 金 、 富 国 天 成红 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 深化价 值 股 票型 证券 投资 基金 、 申 万巴 黎 竞争优 势 股 票型 证券 投资 基金 、 新 华优 选成 长 股 票 型证券 投资 基金 、 金元 比 联成长 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证 券投资 基金 、 中海 蓝筹 灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 金 元 比联丰 利 债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗 德先锋 股票 型证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式 证券 投资 基金 、 建 信收 益 增强债 券型 证券投 资基 金 、银华 内需 精选股 票型 证 券投资 基金(LOF) 、大成行 业轮动 股票 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德上 证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 上 证 180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 富 兰克林 国海 沪 深 300 指数 增强型 证券 投 资基金 、南 方中 证 500 指 数证券 投资 基金(LOF) 、景顺长城 能源 基建 股票 型证 券投资 基金 、 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 工 银 瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴 货币 市场 证券 投资 基金 、 博 时创 业成 长股 票型 证 券投资 基金 、 招商 信用 添 利债券 型证 券投 资基金 、 易方 达消 费行 业 股票型 证券 投资 基金 、 富 国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景 丰分 级 债券 型证 券投 资基 金、兴 业沪 深 300 指数 增 强型证 券投 资基 金(LOF) 、工银瑞 信深 证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 工银 瑞信 深证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联 接基金 、富 国可 转换 债券 证券投 资基 金。 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-9 - 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构: 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 : 王 肇栋 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线:400-888-5558 (免长 途固 话 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 , 并 在 武汉分 公司 开通了 直销 业务 : (1) 名称 :大 成基 金深 圳 投资理 财中 心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 联系人 :瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195091 (2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心 1)东 直门 电话:010-58156152/53 传真:010-58156315/23 地址: 北京 市东 城 区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105 室 联系人 :李宁 2)平 安里 电话:010-85252345/46 传真:010-85252272/73 地址: 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号光 大国 际中 心1601 室 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-10- 联系人 :廖 红军 (3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 1)广 东路 地址: 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦19 层 联系人 :徐 舲 电话:021-63513925/26 传真:021-63513928 2)南 京西 路 地址: 上海 市静 安区 南京 西路580 号 南证 大厦102 、103 室 联系人 :朱 君 电话:021-62185377 、62185277 传真:021-62185233 (4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 地址: 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼 联系人 :蔺 洁溪 联系电 话:027-85565889 传真:027-85552869 2.场外 代 销机 构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :项 俊波 客服电 话:95599 联系人 :滕 涛 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2) 中国 邮政 储蓄 银行 注册地 址: 北京 市 西 城区 宣武门 西大 街 131 号 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 法定代 表人 :刘 安东 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-11 - 客户服 务电 话:95580 传真:010-66415194 联系人 :陈 春林 网址:www.psbc.com (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :肖 钢 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 联系人 :田 耕 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408842 网址:www.bankcomm.com (6) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-12- 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 法定代 表人 :郭 树清 联系人 :王 琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com (7) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (8) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (9) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人 :周 睿 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-13- 网址:www.shrcb.com (10) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226073 客服电 话: 010-96169 (北 京) 、 022-96269 (天 津) 、 021-53599688 ( 上海 ) 、 029-85766888 (西安 ) 、0755-23957088 (深圳 ) 、0571-86590900 (杭州 ) 网址:www.bankofbeijing.com.cn (11 )平 安银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 法定代 表人 :孙 建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人 :蔡 宇洲 客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999 网址:www.18ebank.com (12) 中国 民生 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 客服电 话:95568 联系人 :董 云巍 电话:010-58351666-8155 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn (13) 杭州 银行 股份 有限 公司 地址: 杭州 市凤 起 路 432 号 法定代 表人 :马 时雍 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-14- 联系人 :严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电 话:0571-96523 、4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (14) 深圳 发展 银行 股份 有限公 司 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 法定代 表人 :肖 遂宁 客服电 话:95501 联系人 :周 勤 电话:0755-82088888-8811 传真:0755-82080714 网址:www.sdb.com.cn (15) 江苏 银行 股份 有限 公司 地址: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 客户服 务电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (16) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (17) 东莞 银行 股份 有限 公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-15- 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :胡 昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (18) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :倪 苏云 客服热 线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (19) 宁波 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电 话:96528 、 上海 地 区 962528 网址:www.nbcb.com.cn (20) 广东 发展 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 广州 市农 林下 路 83 号 法定代 表人 :李 若虹 客服电 话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-16- (21) 青岛 银行 股份 有限 公司 地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 :张 广鸿 联系人 :滕 克 客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 ) 网址:www.qdccb.com (22) 洛阳 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (23) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址) 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :吴 强


客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (24) 华夏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 客服电 话:95577 法定代 表人 :吴 建 联系人 :董 金 电话:010-85238441 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-17- 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (25) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司 注 册地 址:深 圳市 福田区中 心区 中心广 场香 港中旅大 厦第 五层(01A 、02、03 、04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 法定代 表人 :马 昭明 客服电 话:400-8888-555、95513 联系人 :盛 宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (26) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (27) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 法定代 表人 :祝 幼一 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏 祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (28) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-18- 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (29) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (30) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008001001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82558323 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (31) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (32) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-19- 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :张 智河 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (33) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-8157761 网址:www.longone.com.cn (34) 中信 金通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座 法定代 表人 :刘 军 客服电 话:0571-96598 联系人 :俞 会亮 电话:0571-85776115 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (35) 广州 证 券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :吴 志明 客服电 话:020-961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-20- 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (36) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 客服电 话:4008816168 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (37) 华泰 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客服电 话:4008-888-168、95597 联系人 :舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (38) 湘财 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (39) 国海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 客服电 话:400-888-8100( 全国) 、96100 ( 广西 ) 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-21- 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :覃 清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (40) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :蒋 元真 客服电 话:021-962518 联系人 :王 伟力 电话:021-53519888 传真:021-54670436 网址:www.962518.com (41) 华安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 法定代 表人 :李 工 客服电 话:0551-96518 、400-80-96518 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (42) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:4008888123 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 网址:www.xyzq.com.cn (43) 财通 证券 有限 责任 公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-22- 注册地 址: 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦 法定代 表人 :沈 继宁 客户联 系电 话:96336 、021-962336 联系人 :乔 骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com (44) 浙商 证券 有限 责任 公司 地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :谢 项辉 电话:0571-87901053 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn (45) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :张 志军 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (46) 方正 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:0731-85832507 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-23- (47) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (48) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :刘 弘 电话:010-58328752 传真:010-59226840 联系人 :谢 亚凡 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (49) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (50) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-24- 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:new.cgws.com (51) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (52) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :唐 新宇 客户服 务电 话:4006208888 联系人 :张 静 电话:021-68604866-8309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (53) 东方 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 法定代 表人 :王 益民 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (54) 中信 建投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :张 佑君 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-25- 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (55) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (56) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(57) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法人代 表: 刘汝 军 客户服 务电 话:0471-4961259 联系人 :张 同亮 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn (58) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-26- 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (59) 中航 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼 法定代 表人 :姚 江涛 客服电 话:4008866567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.scstock.com (60) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (61) 英大 证券 有限 责任 公司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 法定代 表人 :赵 文安 客服电 话:0755-26982993 、4008-698-698 联系人 :王 睿 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 网址:www.ydsc.com.cn 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-27- (62) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (63) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 客服电 话:0351-8686868 联系人 :张 治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (64) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 法定代 表人 :雷 建辉 客服电 话:4008885288 联系人 :徐 欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (65) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :潘 鸿 传真:010-66045500 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-28- 网址:www.txsec.com (66) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (67) 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :徐 方亮 电话:021-50122222 传真:021-50122220 网址:www.cnhbstock.com (68) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话:4008888111 、95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (69) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼 法定代 表人 :王 志伟 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-29- 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (70) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦 法定代 表人 :石 保上 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :程 月艳 、耿 铭 联系电 话:0371-65585670 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (71) 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层 法定代 表人 :杨 明辉 联系人 :刘 权 电话:0755-82026521 传真:0755-82026539 网址:www.cjis.cn (72) 中国 国际 金融 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :王 雪筠 客服电 话:010-85679238 、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (73) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-30- 联系人 :徐 雅筠 、杨 再 巧 网址:www.swsc.com.cn (74) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (75) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话:010-88086830 联系人 :陈 韦杉 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (76) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 联系电 话:0931-8490208 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com (77) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-31- 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (78) 华西 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务热 线:4008888818


联系人 :金 达勇


电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn (79) 广发 华福 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (80) 大通 证券 股份 有限 公司 客服电 话:4008-169-169 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 网址:www.daton.com.cn (81) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :顾 伟国 客服电 话:4008-888-888 联系人 :李 洋 联系电 话:010-66568047 传真:010-66568536 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-32- 网址:www.chinastock.com.cn (82) 华林 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房 法定代 表人 :段 文清 客服电 话:0750-3160388


联系人 :杨 玲 电话:0755-82707855 传真:0755-82707850 网址:www.chinalions.com 3、场 内代 销机 构 指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可 的深圳 证券 交易 所会 员单 位,具 体名 单详 见深 圳证 券交易 所网 站(www.szse.cn)。 (二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街27 号投 资广 场23 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街27 号投 资广 场23 层 法定代 表人 :陈 耀先 电话:010-58598839 传真:010-58598907 联系人 :朱 立元 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 住所: 北京 市朝 阳区 东三 环中路7号 财富 中心 写字 楼A 座40层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 宋萍 萍 联系人 :宋 萍萍 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-33- 会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604-1608 室 办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼 法人代 表: 杨绍 信 经办注 册会 计师 :薛 竞、 金毅 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :金 毅 四、基金的名称 本基金 名称 : 大 成创 新成 长混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 五、基金的类型 本基金 类型 :混 合型 基金 六、基金的运作方式 本基金 运作 方式 :契 约型 上市开 放式 七、基金的投资目标 在控制 风险 和保 证流 动性 的前提 下, 超越 业绩 比较 基 准, 寻 求基 金资 产的 长期 稳 健增值。 八、基金的投资范围 本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 发行 上市 的股 票 、 债 券及中 国证 监会 批准 的允 许基金 投 资的其 他金 融工 具。 本基金 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 的40 %-95% ; 现金和 固定 收益 类证 券投 资比例 范 围为基 金资 产的5%-60 % , 其 中资 产支 持证 券投 资 比例范 围为0-20 % , 现 金 和到期 日在 一 年以内 的政 府债 券等 短期 金融工 具的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的5 %。 如法律 法规 或中 国证 监会 修改基 金投 资品 种的 规定 , 基 金管 理人 在履 行相 应 程序后 , 可 以依据 新的 规定 修订 基金 的投资 范围 ; 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 对权 证或 资产支 持证 券大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-34- 等投资 的比 例限 制 , 基 金 管理人 可相 应调 整基 金的 投资比 例规 定 , 不 需经 基 金份额 持有 人大 会审议 。 九、基金的投资策略 本基金 以股 票投 资为 主 , 采用积 极的 投资 策略 , 精 选具备 持续 增长 能力 , 价 格处于 合理 区间的 优质 股票 构建 投资 组合 ; 本 基金 以固 定收 益 品种投 资为 辅 , 确 保投 资 组合具 有良 好的 流动性 。 1、资 产配 置策 略 本 基 金 在 经 济 因 素 分 析 、 经 济 周 期 分 析 、 经 济 政 策 分 析 的 基 础 上 完 成 战 略 资 产 配 置 (SAA ) 。 其中: 经济因素 分析主要包 括利率 分析、 汇率分析和 通货膨 胀率分 析;经济周 期 分析主 要通 过对 国民 生产 总值 、 工 业生 产总 值、 消 费总量 、 投资 总量 等宏 观 统计数 据的 周期 性波动 的定 量分 析完 成 ; 经济政 策分 析包 括存 款准 备金率 、 再贴 现率 和公 开 市场操 作等 货币 政策分 析以 及政 府购 买水 平、政 府转 移支 付水 平和 税率变 动情 况等 财政 政策 分析。 本基金 在通 过战 略资 产配 置确定 各类 别资 产权 重后 , 根据对 投资 组合 中各 类资 产短期 收 益率变 化的 预测 , 确定 资 产类别 定价 差异 , 实现 从 相对较 高估 值资 产到 相对 较低估 值资 产的 再配置 ,即 战术 资产 配置 (TAA ) , 以获 得更 高的 投 资收益 。 2、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资策 略包 获取超 额收 益和 控制 风险 两个层 面。 (1) 收益 层面 盈利的 增长 是支 持股 票价 格快速 、 长期 上涨 的动 力, 而盈利 增长 水平 是众 多因 素共同 作 用的结 果 , 其 中行 业因 素 是影响 企业 增长 性的 主要 外部因 素 ; 科 技创 新、 消 费趋势 等则 是影 响企业 增长 性的 主要 内部 因素 。 本 基金 将主 要通 过行 业分析 和企 业研 究进 行股 票投资 的收 益 性选择 。 ①行业 分析 本基金 将通 过行 业发 展现 状分析 、 行业 竞争 结构 分 析和行 业发 展趋 势分 析 , 评价行 业增 长潜力 : A . 行业 发展 现状 分析 , 主要包 括: (A )行 业增 长率 、产 品 集中度 、企 业地 域分 布分 析; (B )发 达国 家行 业发 展状 况及行 业梯 度转 移趋 势分 析; (C )政 府政 策导 向分 析等 。 B . 行业 竞争 结构 分析 ,主 要包括 : (A )行 业价 值链 分析 及 行业内 主导 竞争 作用 力分 析; (B )行 业内 主要 竞争 者财 务状况 及其 竞争 策略 分析 ; 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-35- (C )行 业所 处周 期及 需求 状况分 析等 。 C . 行业 未来 发展 趋势 分析 ,主要 包括 : (A )行 业未 来需 求趋 势 及行业 演变 规律 分析 ; (B )行 业内 购并 整合 的可 能性分 析等 。 ②企业 研究 本基金 通过 对企 业利 润增 长水平 的定 量分 析和 企业 创新能 力 、 管 理水 平的 定 性分析 , 评 价企业 的增 长潜 力: A . 利润 增长 水平 分析 , 主要包 括: (A )企 业主 营业 务收 入 增长率 分析 ; (B )企 业净 利润 增长 率分 析; (C )企 业净 资产 收益 率分 析; (D )企 业资 产负 债水 平 分 析等 。 B . 企业 创新 能力 分析 ,主 要包括 : (A )企 业主 营产 品是 否 符合产 业升 级趋 势, 是否 顺应大 众消 费潮 流; (B ) 企业 是否 采取 了不 易 被模仿 和不 易受 到竞 争对 手反击 的创 新, 确保企 业 在较长 一 段时间 内独 享创 新带 来的 超额利 润, 并扩 大市 场占 有率; (C )企 业是 否具 有品 牌优 势、资 源独 占等 核心 竞争 优势等 。 C . 企业 管理 水平 分析 ,主 要包括 : (A )企 业是 否具 有明 确 的发展 战略 ; (B )企 业是 否具 有较 高的 资源配 置效 率; (C )企 业管 理团 队是 否重 视股东 权益 等。 (2) 风险 层面 在风险 控制 方面 , 本基 金 通过相 对价 值法 和贴 现现 金流法 的综 合 运 用 , 在 横 向和纵 向比 较的基 础上 , 客 观评 价企 业 的估值 水平 , 选 择价 值被 市 场低估 或者 处于 合理 估值 区间的 股票 , 作为控 制投 资风 险的 重要 手段, 主要 考察 指标 包括 : ①资产 重置 价格 ②市盈 率(P/E ) ③市净 率(P/B ) ④贴现 现金 流(DCF ) ⑤经济 价值/ 息税 折旧 摊销 前利润 (EV/EBITDA ) 本基金 将根 据宏 观经 济状 况、 收益 实现 情况 合理 分 配收益 层面 和风 险层 面的 权重 , 做 到 可攻可 守、 进退 有度 ,以 期在合 理控 制风 险的 前提 下,实 现基 金财 产的 长期 稳健增 值。 3、固 定收 益品 种投 资策 略 本基金 可以 投资 于国 债、 央行票 据、 金融 债、 企业 债和 资 产支 持证 券等 固定 收益品 种 。大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-36- 本基金 固定 收益 品种 投资 将采取 较为 积极 的策 略, 通 过利率 预测 分析 、 收 益率 曲 线变动 分析 、 信用度 分析 、 收益 率利 差 分析等 , 力求 在保 证基 金 资产总 体的 安全 性 、 流 动 性的基 础上 获取 一定的 收益 。 4、其 他金 融工 具投 资策 略 本基金 将在 充分 考虑 收益 性、 流动 性和 风险 特征 的 基础上 , 积极 运用 中国 证 监会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 , 以期降 低组 合风 险 , 锁 定 既有收 益 , 在 一定 程度 上 实现基 金财 产的 保值、 增值 。 十、基金的业绩比较 基准 沪深 300 指数× 70 %+ 中国 债券总 指数× 30% 在本基 金的 运作 过程 中 , 如 果由于 外部 投资 环 境 或法 律法规 的变 化而 使得 调整 业绩比 较 基准更 符合 基金 份额 持有 人的利 益 , 则 基金 管理 人 可以对 业绩 比较 基准 进行 适当调 整 , 在 报 中国证 监会 核准 后, 公告 并予以 实施 。 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 风 险收益 水平 高于 货币 市场 基金和 债券 型基 金 , 属 于 中高风 险的 证券投 资基 金品 种。 十二、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 , 于 2011 年 1 月 6 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 数据 截止 到 2010 年 9 月 30 日 ,其 中的 财务资 料未 经审 计。 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的比 例 (% ) 1 权益投 资 10,454,710,655.25 86.54 其中: 股票 10,454,710,655.25 86.54 2 固定收 益投 资 196,808,861.20 1.63 其中: 债券 196,808,861.20 1.63 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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资产 支持 证券 - 0.00 3 金融衍 生品 投资 - 0.00 4 买入返 售金 融资 产


170,000,495.00 1.41 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- 0.00 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,159,012,756.15 9.59 6 其他资 产


99,774,439.30 0.83 7 合计 12,080,307,206.90





100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 452,052,479.29 3.80 B 采掘业 - 0.00 C 制造业 6,812,022,970.93 57.33 C0 食品、 饮料 1,809,730,001.93 15.23 C1 纺织、 服装 、皮 毛 298,959,055.00 2.52 C2 木材、 家具 - 0.00 C3 造纸、 印刷 104,509,325.80 0.88 C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 867,413,477.18 7.30 C5 电子 183,863,479.61 1.55 C6 金属、 非金 属 394,786,515.10 3.32 C7 机械、 设备 、仪 表 1,588,196,015.38 13.37 C8 医药、 生物 制品 1,564,565,100.93 13.17 C99 其他制 造业 - 0.00 D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00 E 建筑业 159,118,725.64 1.34 F 交通运 输、 仓储 业 205,222,328.24 1.73 G 信息技 术业 398,409,727.59 3.35 H 批发和 零售 贸易 604,473,308.40 5.09 I 金融、 保险业 484,293,320.82 4.08 J 房地产 业 267,837,053.04 2.25 K 社会服 务业 477,227,941.49 4.02 L 传播与 文化 产业 258,907,344.81 2.18 M 综合类 335,145,455.00 2.82 合计 10,454,710,655.25 87.99 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 600132 重庆啤 酒 12,779,919 677,335,707.00 5.70 2 600315 上海家 化 12,769,059 515,359,221.24 4.34 3 600887 伊利股 份 11,319,224 474,615,062.32 3.99 4 600690 青岛海 尔 19,248,311 452,527,791.61 3.81 5 600079 人福医 药 19,362,650 437,983,143.00 3.69 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-38- 6 000538 云南白 药 5,069,103 353,215,097.04 2.97 7 002344 海宁皮 城 5,952,850 335,145,455.00 2.82 8 000826 桑德环 境 11,726,646 295,628,745.66 2.49 9 000423 东阿阿 胶 5,812,968 286,463,063.04 2.41 10 600880 博瑞传 播 13,576,683 258,907,344.81 2.18 4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 国家债 券 - 0.00 2 央行票据 195,860,000.00 1.65 3 金融债 券 - 0.00 其中: 政策 性金 融债 - 0.00 4 企业债 券 - 0.00 5 企业短 期融 资券 - 0.00 6 可转债 948,861.20 0.01 7 其他 - 0.00 8 合计 196,808,861.20 1.66 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 1001072 10 央 行票 据 72 2,000,000 195,860,000.00 1.65 2 128233 塔牌转 债 6,980 948,861.20 0.01 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8、投 资组 合报 告附 注 (1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期被监 管部门立案 调查, 或在报 告编制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 : 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管 部门 立案 调查 的 , 或 在报 告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 8,951,322.90 2 应收证 券清 算款 90,000,000.00 3 应收股 利 - 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-39- 4 应收利 息 729,643.28 5 应收申 购款 93,473.12 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 99,774,439.30 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转 股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 十四、基金的业绩 (一) 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2007.6.12 -2007.12.31 25.71% 1.89% 24.67% 1.51% 1.04% 0.38% 2008.1.1 -2008.12.31 -57.77% 2.18% -49.72% 2.13% -8.05% 0.05% 2009.1.1 -2009.12.31 68.75% 1.80% 61.77% 1.44% 6.98% 0.36% 2010.1.1 —2010.9.30 -1.38% 1.27% -11.41% 1.06% 10.03% 0.21% 2007.6.12 -2010.9.30 -11.65% 1.85% -10.17% 1.64% -1.48% 0.21% (二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较 大成创 新基 金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图 (2007 年 6 月 12 日至 2010 年 9 月 30 日) 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-40- 注: 按基 金合 同规 定, 大成 创新成 长混 合型 证券 投资 基金自 基金 合同 生效 之日 起 3 个月 内为建 仓期 。截 至本 报告 期本基 金的 各项 投资 比例 已达到 基金 合同 中规 定的 各项比 例 要 求 。 十四、基金的费用与 税收 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3)证 券 交易 费用 ; (4) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的资 金汇 划费 用 ; (7) 按照 有关 法律 法规 规 定或经 中国 证监 会认 定可 以从基 金资 产中 列支 的其 他费用 。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 该项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 1.5% 的 年费 率计 提, 即本 基金的 年 管理费 率 为 1.5% 。计 算方 法如下 : H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 管理费 每日 计算 ,逐 日累 计至每 月月 底, 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个 工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 该项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 0.25% 的 年费 率计 提, 即本 基金的 年 托管费 率 为 0.25% 。 计算 方法如 下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 托管费 每日 计算 ,逐 日累 计至每 月月 底, 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个 工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-41- (3) 上述“1 、 基 金费 用的 种类 ” 第 3 至 7 项费 用根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用 实际支 出金 额, 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、申 购费 用 集中申 购期 申购 费率 与日 常申购 费率 一致 。 (1) 场外 申购 费率 申购金 额M 费率 M <50 万 1.50% 50 万 ≤M<200 万 1.00% 200 万 ≤M <500 万 0.60% M≥50 0 万 1000 元/笔 投资者 多次 申购 , 须按 每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费 。 当 需要 采取 比 例确认 方式 对有效申购金额进行部 分 确认时,投资者申购费 率 按照申购申请确认金额 所 对应的费率计 算。 (2) 场内 申购 费率 深圳证券交易 所 会 员 单 位应 按 照 本 基 金 招 募 说 明 书约 定 的 场 外 集 中 申 购 费 率设 定 投 资 者的场 内集 中申 购费 率。 (3)本基金 申购费 用由基 金申购人承 担,不 列入基 金财产,在 投资者 申购基 金份额时 缴纳, 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。 (4) 基金 申购 份额 的计 算 净申购 金额 =申 购金 额÷ (1 +申购 费率) 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值 申购份 额 、 净 申购 金额 按 四舍五 入的 原则 保留 到小 数点后 两位 , 由此 误差 产 生的收 益归 基金财 产所 有, 产生 的损 失由基 金财 产承 担。 2、赎 回费 用 (1) 场外 赎回 费率 持有期 限 赎回费 率 1 年以 内( 不含 1 年) 0.50% 1 年到 2 年 (不 含 2 年) 0.25% 2 年( 含 2 年) 以上 0 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-42- 通过跨 市场 转登 记由 场内 转至场 外的 基金 份额 , 其持 有期限 自转 登记 至场 外的 份额确 认 日起计 算。 (2) 场内 赎回 费率 场内赎 回费 率为 固定 比 例 0.5% 。 (3) 赎 回费 的 25% 归入 基 金财产, 其余 用于 支付 注 册登记 费、 销 售手 续费 等 各项费 用。 (4) 基金 赎回 金额 的计 算 赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率 净赎回 金额 =赎 回总 额- 赎回费 用 赎回总 金额 、 净赎 回金 额 按四舍 五入 的原 则保 留到 小数 点 后两 位 , 由 此误 差 产生的 收益 归基金 财产 所有 ,产 生的 损失由 基金 财产 承担 。 3、T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 , 并在 T +1 日 内公 告 。 遇 特殊 情况 , 基 金份 额净值 可以 适当 延迟 计算 或公告 ,并 报中 国证 监会 备案。 基金份 额净 值的 计算 公式 T 基 金份 额净 值=T 日 基 金资产 净值÷T 日发 行在 外 的基金 份额 总数 基金份 额净 值保 留到 小数 点后 3 位, 小数 点后 第 4 位四舍 五入 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (四) 费率 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相 关费率 或改 变收 费模 式 。 调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 , 须 召开 基金 份 额持有 人大 会审 议; 调低 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 等相 关费 率或 在不提 高整 体费 率水 平的 情况下 改变 收 费模式 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 将来法 律法 规许 可的 情况 下,本 基金 可以 依法 提取 业绩报 酬和/ 或业 绩风 险准 备金。 基金管 理人 最迟 应于 新的 费率或 收费 模式 实施 前 2 日在至 少一 种指 定媒 体上 予以公 告 , 并报中 国证 监会 备案 。 (五) 基金 税收 本基金 及基 金份 额持 有人 应依据 国家 有关 规定 依法 纳税。 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-43- 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求 , 对 2010 年 7 月 26 日公布 的 《 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基金 (LOF ) 更新招募 说 明书 (2010 年第 1 期 ) 》 进 行了更 新 , 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进 行了内 容补 充和 更新 ,主 要更新 的内 容如 下: 1、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4、根 据最 新情 况 , 更新 了 “ 九、 基金 的申 购与 赎 回 ” 部分。 5、根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十三 、基 金的 投资 ” 的 “ ( 十一) 投资 组合 报告 部分 。 6、根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十四 、基 金的 业绩 ” 部分 。 7、根 据最 新情 况 , 更新 了 “ 十七 、 基 金资 产估 值 ” 8、根 据相 关公 告, 对 “ 二 十七、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ,补 充了 2010 年 6 月 13 日至 2010 年 12 月 12 日发布 的公 告。 9、根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 八 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二○一 一年 一月 二十 六 日