同 益证 券投 资基 金
2010 年第4 季度报 告
2010 年12 月31 日
基 金管 理人 ： 长 盛基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
报告 送 出日 期：2011 年 1 月24 日
同益证券投资基金 2010 年第 4 季度报告 第 1 页 共 8 页
§1
重要提示
基金管理 人长盛 基金管 理有限公 司的董 事会及 董事保证 本报告 所载资 料不存
在虚假记 载、误导 性陈 述或重大 遗漏，并 对其 内容的真 实性、准 确性 和完整性承
担个别及连带责任。
基金托管 人中国 工商银 行股份有 限公司 根据本 基金合同 规定， 于 2011 年 1
月21 日复核了本报告中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理 人承诺 以诚实 信用、勤 勉尽责 的原则 管理和运 用基金 资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过 往业绩 并不代 表其未来 表现。 投资有 风险，投 资者在 做出投 资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2010 年10 月1 日起至2010 年12 月31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称： 长盛同益封闭
交易代码： 184690
基金运作方式： 契约型封闭式
基金合同生效日： 1999 年4 月8 日
报告期 末基金份额总额：
2,000,000,000 份
投资目标：
本基金的投资目标是为 投资者减少和分散投资 风险，确
保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略：
始终如一地奉行“价值 投资”的基本原则，并 在不同的
市场环境以及市场发展 变化的不同阶段，灵活 运用适合
自身运作特点的投资原 则、投资理念和投资技 巧。在战
略资产配置层， 寻求现金、 债券、 股票资产的 动态收益、
风险最优配置；在战术 资产配置层，寻求成长 型股票和
价值型股票的动态收益、风险最优配置。
业绩比较基准： 无
风险收益特征： 无
基金管理人：
长盛基金管理有限公司
基金托管人:
中国工商银行股份有限公司
同益证券投资基金 2010 年第 4 季度报告 第 2 页 共 8 页
§3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民币元
主要财务指标
报告期(2010 年 10 月 01 日-2010 年 12
月 31 日)
1.本期已实现收益 160,741,626.89
2.本期利润 110,417,858.92
3.加权平均基金份额本期利润 0.0552
4.期末基金资产净值 2,467,326,625.21
5.期末基金份额净值 1.2337
注： 1、 所述基金业绩指标不包括基金份额持有人 认购或交易基金的各项费用，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到 2010 年 12 月31 日。
3、 本期已实现收益 指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价
值变动收 益） 扣除 相关 费用后的 余额，本 期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允
价值变动收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比
较
阶
段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2）
过去三个月 4.68% 2.40%
注：本基 金无业 绩比较 基准收益 率，无 需进行 同期业绩 比较基 准 收益 率的比
较。 同益证券投资基金 2010 年第 4 季度报告 第 3 页 共 8 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩
比 较基 准收益 率变 动的比 较
§4
管理人报告
4.1 基金经 理小 组简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王克玉
本基金 基金
经理
2010 年7 月
13 日
- 7 年
男，1979 年 12 月 出生 ， 中 国
国籍 。 上 海交 通大 学硕 士。 历
任元大京华证券上海代表处
研究员 ， 天相 投资 顾问 有限 公
司分析 师 ， 国 都证 券有 限公 司
分析师 。2006 年 7 月 加入 长
盛基金 管理 有限 公司 ， 曾任 同
盛证券投资基金基金经理助
理， 高级 行业 研究 员。 现 任 同
益证券 投资 基金 （ 本基 金） 基
金经理 。
注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日；
2、 “ 证券从业年限 ”中“证券从业”的含义遵从行业协会 《证券业从业人员
资格管理办法》的相关规定等。 同益证券投资基金 2010 年第 4 季度报告 第 4 页 共 8 页
4.2 报告 期内本 基金 运作 遵规 守信情 况说 明
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 及其各项实施准则、
《同益证 券投资基 金基 金合同 》 和其他有 关法 律法规、 监管部门 的相 关规定，依
照诚实信 用、勤勉 尽责 的原则管 理和运用 基金 资产，在 严格控制 投资 风险的基础
上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交 易专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告期 内，本 基金管 理人严格 按照《 证券投 资基金管 理公司 公平交 易制度
指导意见 》及公司 相关 制度等规 定，从投 资授 权、研究 分析、投 资决 策、交易执
行、业绩 评估等环 节严 格把关， 通过系统 和 人 工等方式 在各个环 节严 格控制交易
公平执行 ，确保公 平对 待不同投 资组合， 切实 防范利益 输送，保 护投 资者的合法
权益。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金管 理人管 理的投 资组合中 没有与 本基金 投资风格 相似的 投资组 合，暂
无法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 行 情回 顾及运 作分 析
2010 年4 季度 A 股市场出现了大幅的波动， 期间上证指数上涨 5.74%， HS300
指数上涨 6.56% ，涨 幅 居前的行 业包括 有色金 属、煤炭 、机械 设备、 建筑建材和
电子元器 件，而商 业贸 易、房地 产和交运 设备 的走势相 对落后。 受到 外部经济体
宽松货币政策刺激的影响，煤炭、有色金属等资源品行业在 10 月涨幅达到 28%，
拉动市场在 10 月份出 现大幅上涨，HS300 指数在涨幅达到 15%；此后在强势板块
的回调下，11-12 月份市场出现调整， 交运设备等行业主题相关股票表现突出。4
季度组合中增持的行业主要是软件、机械和地产，减持的行业是煤炭、金融。
4.4.2 本 基金 业绩表 现
截至报告 期末， 本基 金 份额净值 为 1.2337 元， 本报告 期份额 净值 增 长率为
4.68%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势等 的简 要展望 同益证券投资基金 2010 年第 4 季度报告 第 5 页 共 8 页
2011 年的宏 观政策 组 合为“稳 健的货 币政策+积极的 财政政 策”， 从目前相
对宽松到 稳健的调 整过 程之中将 对国内的 流动 性造成一 定的负面 影响 ，积极的财
政政策所针对的领域是我们关注的结构性机会。
从中长期 看，影 响中国 经济运行 的关键 因素将 表现的愈 加明显 ，人口 结构变
化带来的 要素成本 的结 构性上升 、经济增 长方 式的转型 等挑战对 全社 会和企业都
是很大的 挑战，来 自外 围的各种 压力也将 促进 转型的过 程。品牌 消费 品、医药等
行业将充分受益于社会转型，这 些行业中的优秀企业是我们关注的重点。
1 季度组 合的调 整方向 主要是中 盘股和 细分行 业中的次 新股， 关注的 行业主
要是装备 制造、信 息服 务和房地 产行业。 在自 下而上的 选择上， 我们 会关注下游
需求快速 增长、应 用方 案在未来 两年会逐 渐成 熟的行业 ，这些领 域中 的上游公司
是我们的重点研究标的。
§5
投资组合报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 资产项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 1,726,510,859.29 69.76
其中：股票 1,726,510,859.29 69.76
2 固定收益投资 543,354,319.80 21.96
其中：债券 543,354,319.80 21.96
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 194,302,986.79 7.85
6 其他资产 10,605,719.81 0.43
7 资产合计 2,474,773,885.69 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
序号 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 37,721,103.16 1.53
C 制造业 830,531,012.46 33.66
C0 食品、饮料 150,693,120.90 6.11
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - - 同益证券投资基金 2010 年第 4 季度报告 第 6 页 共 8 页
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 86,458,392.01 3.50
C5 电子 96,292,823.85 3.90
C6 金属、非金属 63,454,142.50 2.57
C7 机械、设备、仪表 346,064,296.02 14.03
C8 医药、生物制品 87,568,237.18 3.55
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 15,840,000.00 0.64
F 交通运输、仓储业 68,399,247.60 2.77
G 信息技术业 287,017,380.36 11.63
H 批发和零售贸易 218,899,119.07 8.87
I 金融、保险业 177,334,000.00 7.19
J 房地产业 73,488,996.64 2.98
K 社会服务业 17,280,000.00 0.70
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,726,510,859.29 69.97
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 601318 中国平安 2,500,000 140,400,000.00 5.69
2 000063 中兴通讯 3,900,000 106,470,000.00 4.32
3 600739 辽宁成大 3,051,422 91,908,830.64 3.73
4 600765 中航重机 4,050,000 76,707,000.00 3.11
5 600582 天地科技 2,886,326 75,015,612.74 3.04
6 600089 特变电工 3,999,887 74,637,891.42 3.03
7 600271 航天信息 2,699,845 74,272,735.95 3.01
8 000568 泸州老窖 1,741,201 71,215,120.90 2.89
9 601111 中国国航 4,999,945 68,399,247.60 2.77
10 600720 祁连山 3,699,950 63,454,142.50 2.57
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 101,793,555.20 4.13
2 央行票据 318,728,000.00 12.92
3 金融债券 122,727,200.00 4.97
其中：政策性金融债 122,727,200.00 4.97
4 企 业 债 105,564.60 0.00
5 企业短期融资券 - - 同益证券投资基金 2010 年第 4 季度报告 第 7 页 共 8 页
6 可 转 债 - -
7 其
他 - -
8 合
计 543,354,319.80 22.02
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 1001011 10 央行票据11 1,000,000 97,920,000.00 3.97
2 0801059 08 央行票据59 700,000 70,322,000.00 2.85
3 010110 21 国债(10) 681,180 68,553,955.20 2.78
4 030224 03 国开24 500,000 50,595,000.00 2.05
5 0801038 08 央行票据38 500,000 50,160,000.00 2.03
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持
证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资 组合报 告附 注
5.8.1 声明本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门
立 案调 查，或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
报告期内 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体无 被监管部 门立案 调查， 无在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.8.2 声明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票 。
5.8.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 742,586.90
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,863,132.91
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,605,719.81 同益证券投资基金 2010 年第 4 季度报告 第 8 页 共 8 页
5.8.4 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限的情况。
5.8.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因 ，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
基金管理人 运用固 有资金投资本封闭 式基金情况
份额单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 28,000,079
报告期期间买入总份额 -
报告期期间卖出总份额 -
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 28,000,079
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例 （%） 1.40
§7
备查文件目 录
7.1 备查 文件目 录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、 《同益证券投资基金基金基金合同》 ；
3、 《同益证券投资基金基金托管协议》 ；
4、 《同益证券投资基金基金招募说明书》
5、法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
7.2 存放 地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
7.3 查阅方 式
投资者可 到基金管 理人 和/或基 金托管人 的办 公场所 及/或管理 人互 联网站免
费查阅备 查文件。 在支 付工本费 后，投资 者可 在合理时 间内取得 备查 文件的复制
件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
