中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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中 小 企 业 板 交 易型 开 放 式 指 数 基金
招募说明书（ 更新 ） 摘要
2010 年第 2 号
基金管 理人 ：华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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重要提 示
中小企 业板 交易 型开 放式 指数基 金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ） 经 中国 证监 会2006 年5月11 日
证监基 金字[2006]92 号 文批 准 募集 。本 基金 基金 合同 于2006 年6 月8日 正式 生效 。
基金 管理人保证本 招募说明书 的内容真实、 准确、完整 。本招募说明 书经中国证 监会核
准，但 中国证监会对本 基金募集 的核准，并不表 明其对本 基金的价值和收 益做出 实 质性判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者根 据 所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益， 同时 承担 相应 的投 资风险 。本 基金 投资 中的 风险包 括： 因 整
体政治 、经 济、 社会 等环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险，个 别证 券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 本 基金 的 特
定风险 等。 本基 金属 股票 基金， 风险 与收 益高 于混 合基金 、债 券基 金与 货币 市场基 金。 本 基
金为指 数型 基金 ，采 用完 全复制 策略 ，跟 踪反 映中 小企业 板市 场的 标的 指数 ，是股 票基 金 中
风险较 高的 产品 。投 资有 风险， 投资 人申 购基 金时 ，应认 真阅 读本 招募 说明 书，全 面认 识 本
基金的 风险 收益 特征 和产 品特性 ，并 充分 考虑 自身 的风险 承受 能力 ，理 性判 断市场 ，谨 慎 做
出投资 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金 管理人依照恪 尽职守、诚 实信用、谨慎 勤勉的原则 管理和运用基 金财产，但 不保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘 要根据本基金 的基金合同 和招募说明书 编写，并经 中国证监会核 准。基金合 同是约
定基金 当事人之间权利 、义务的 法律文件。基金 投资人自 依基金合同取得 基金份额 ，即成为
基金份 额持有人和本基 金 合同的 当事人，其持有 基金份额 的行为本身即表 明其对基 金合同的
承认和 接受， 并按 照 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2010 年12 月8 日， 有 关财务 数据 和净 值表 现数据 截止 日 为
2010年9月30日。（ 本 招募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计 ） 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座3层
设立日 期：1998 年4 月9日
法定代 表人 ： 范 勇宏
联系人 ： 崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ，公 司 股权结 构如 下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 100%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
王东 明先生：董事 长，硕士， 高级经济师。 现任中信证 券股份有限公 司董事长、 中国中
信集团 公司董事、总经 理助理， 中信控股有限责 任公司董 事、中信国际金 融控股 有 限公司董
事、中 信资本市场控股 有限公司 董事、中信证券 国际有限 公司董事。曾任 中信证券 有限责任
公司副 总经理、总经理 、董事， 北京华远经济建 设公司副 总经理，加拿大 枫叶银行 证券公司
部门副 经理 ，华 夏证 券公 司发行 部副 总经 理， 南方 证券公 司副 总裁 等职 务。
范勇 宏先生：董事 、总经理， 博士。曾任华 夏证券股份 有限公司总裁 助理、华北 业务总
监、华 夏证 券股 份有 限公 司北京 东四 营业 部总 经理 、中国 建设 银行 总行 干部 。
王连洲 先生：独立董事 ，学士。 现已退休。中国 《证券法 》 、 《 信托法》 、 《基金法》 三部
重要民 商法律起草工作 的主要组 织者和参与者。 曾在全 国 人大财经委员会 和中国人 民银行总
行印制 管理 局工 作。
龙涛 先生：独立董 事，硕士。 现任海问投资 咨询有限责 任公司董事长 、中央财经 大学会
计系副 教授 。曾 在毕 马威 国际会 计纽 约分 部从 事审 计和财 务分 析工 作。
涂建 先生：独立董 事，学士。 现任太平洋证 券股份有限 公司党委书记 。曾任中国 国际贸中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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易促进 委员 会资 产监 督管 理委员 会资 产管 理中 心主 任。
滕天鸣 先生 ：执 行副 总经 理，硕 士。 曾任 公司 总经 理助理 和机 构理 财部 总经 理等。
王亚 伟先生：副总 经理，硕士 。现任华夏大 盘精选证券 投资基金基金 经理、华夏 策略精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
张后奇 先生 ：副 总经 理， 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
周伟 明先生：监事 ，硕士。现 任西南证券 股 份有限 公司 研究发展中心 高级研究员 、市场
研究部 经理 、 副总 经理 。 曾任江 苏联 合信 托投 资有 限公司 研究 发展 部研 究员 、 上 海分 部经 理 。
张鸣 溪先生：监事 ，学士，中 国注册会计师 协会非执业 会员。曾任北 京证券有限 责任公
司投资 银行 部执 行总 经理 、 财 务总 监 ， 华 夏证 券股 份有限 公司 并购 业务 管理 部常务 副总 经理 、
计划财 务部 副总 经理 、投 资银行 总部 副总 经理 ，中 华会计 师事 务所 注册 会计 师。
瞿颖 女士：监事， 硕士，中 国 注册会计师协 会非执业会 员。现任华夏 基金管理有 限公司
稽核部 总经 理助 理。 曾就 职于安 永华 明会 计师 事务 所、泰 康人 寿保 险公 司。
2 、本 基金 基金 经理
方军 先生，硕士 。1999 年加入 华夏基金管 理 有限 公司， 历任研究员 ，华夏成长证 券投资
基金基 金经 理助 理、 兴华 证券投 资基 金基 金经 理助 理和华 夏回 报证 券投 资基 金基金 经理 助理 。
现 担任 上证50交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理 （2004 年12 月30 日 起 任职） 、 中小 企业
板交易 型开放式指数基 金基金经 理（2006 年6月8 日 起任职 ） 、华夏沪 深300 指数证券 投资基金
基金经 理（2009 年7 月10 日 起任职 ） 。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 （股票 投资 ）成 员
范勇宏 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 。
王亚 伟先生：华夏 基金管理有 限公司副总经 理，华夏大 盘精选证券投 资基金基金 经理、
华夏策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
刘文动 先生 ： 华夏 基金 管理 有限公 司投 资总 监 ， 华 夏蓝 筹核心 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ）
基金经 理 、华夏优势增 长股票型 证券投资基金基 金经理、 华夏盛世精选股 票型证券 投资基金
基金经 理 。
程海 泳先生： 华夏 基金管理有 限公司 投资副 总监、 股票 投资部总经理 、 国际投资 总监，
华夏 复 兴股 票型 证券 投资 基金 基 金经 理。
巩怀 志先生： 华夏 基金管理有 限公司 股票投 资部副总经 理 ，华夏优势 增长股票型 证券投
资基金 基金 经理 。 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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郭树强 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 机构 投资 总监 ，华夏 基金 管理 有限 公司 基金经 理。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
成立时 间：2004 年 9 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹 东
联系电 话：010-67595003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中 国人 民建 设银 行 ” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行 ” 。 中国 建 设银行 是中 国四 大商 业银 行之一 。 中国 建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立 ， 承 继了 原中 国建设 银行 的
商业银 行业 务及 相关 的资 产和负 债。 中国 建设 银行( 股票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在
香港联 合交 易所 主板 上市 ， 是中 国四 大商 业银 行中 首家在 海外 公开 上市 的银 行。2006 年 9 月
11 日 ， 中 国建 设银 行又 作 为第一 家 H 股公 司晋 升 恒 生指数 。2007 年 9 月 25 日 中国建 设银 行
A 股 在 上海 证 券 交 易所 上市 并 开 始 交 易 。A 股发 行后 中 国 建 设 银 行的 已 发 行股 份 总 数 为：
233,689,084,000 股( 包括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股)。
截至2010 年06月30 日 ，中 国建设 银行 实现 净利 润707.79 亿 元， 较上 年同 期增 长26.75% 。
手续费 及佣 金净 收入336.42亿元 ，较 上年 同期 增长43.63% ， 在营 业收 入中 的占 比提高 至
21.94% 。 年化 平均 资产 回 报率为1.43% ， 年化 加权 平 均净资 产收 益率 为24.00% ， 分别较 上年 同
期提高0.09 个 百分 点和1.46 个百 分点； 净利 息收 益率 为2.41% ， 呈 现企 稳回 升态 势。 信 贷资 产
质量继 续稳 定向 好， 不良 贷款较 上年 末实 现 “ 双降 ”，拨 备覆 盖率 大幅 提高 至204.72% 。 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.3 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约翰
内斯堡 、东 京、 首尔 、纽 约及胡 志明 市设 有分 行， 在悉尼 设有 代表 处， 设立 了安徽 繁昌 建信
村镇银 行 、 浙 江青 田建 信 华侨村 镇银 行 、 浙 江武 义 建信村 镇银 行 、 陕 西安 塞 建信村 镇银 行4 家
村镇银 行， 拥有 建行 亚洲 、建银 国际 ，建 行伦 敦、 建信基 金、 建信 金融 租赁 、建信 信托 等多
家子公 司。 全行 已安 装运 行自动 柜员 机(ATM)37,487 台， 拥有 员工 约30 万人 ， 为客户 提供 全
面的金 融服 务。
中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可，2010 年 上半 年共 获得50 多 个 国内外 奖
项。 本 集团 在英 国 《银 行 家》 杂 志公 布的 “全 球商 业银行 品牌 十强 ”列第2 位 ， 为中 资银 行之
首； 在美 国 《福 布斯》 杂志 公布的 “2010 中 国品 牌价 值50强 ”列第3 位； 荣 获英 国 《金融 时报 》
颁发的 “中 国最 佳渠 道银 行 ”； 被《 亚洲 金融 》杂 志评为2010 年度 “中 国最 佳银行 ”； 连续
三年被 香港 《资 本》 杂志 评为 “ 中国 杰出 零售 银行 ”；被 中国 红十 字会 总会 授予 “ 中国 红十
字杰出 奉献 奖章 ”。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ， 下设 综合 制 度处 、 基 金市 场处 、 资产 托 管处 、 QFII
托管处 、基金核算处、 基金清算 处、监督稽核处 和投资托 管团队、涉外资 产核算团 队、养老
金托管 服务 团队 、养 老金 托管市 场团 队、 上海 备份 中心等12个 职能 处室 ，现 有员工130 余人 。
2008 年 ，中 国建 设银 行一次 性通 过了 根据 美国注 册会 计师 协会(AICPA) 颁布的 审计 准则 公告
第70 号(SAS70) 进 行的 内部 控 制审 计 ，安 永会 计 师事 务 所为 此 提交 了 “ 业 内最 干 净的 无 保留
意 见 的报 告 ” ， 中国 建设银 行 成为 取得 国 际同 业普遍 认 同并 接受 的SAS70 国际 专 项认 证的 托
管银行 。
（二） 主要 人员 情况
罗中涛 ， 投 资托 管服 务部 总经理 ， 曾 就职 于国 家统 计局、 中国 建设 银行 总行 评估、 信贷 、
委托代 理等 业务 部门 并担 任领导 工作 ，对 统计 、评 估、信 贷及 委托 代理 业务 具有丰 富的 管 理
经验。
李春信 ，投 资托 管服 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行人 事教 育部 、计划 部 、
筹资储 蓄部 、国 际业 务部 ，对商 业银 行综 合经 营计 划、零 售业 务及 国际 业务 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ，投资托管服 务部副 总经 理，曾就职于 中国建设银 行南通分行、 中国建设银 行总行
计划财 务部、信贷经营 部、公司 业务部，长期从 事大客户 的客户管理及服 务工作， 具有丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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作为 国内首批开办 证券投资基 金托管业务的 商业银行， 中国建设银行 一直秉持 “ 以客户
为中心 ”的经营理念， 不断加强 风险管理和内部 控制，严 格履行托管人的 各项职责 ，切实维
护资产 持有人的合法权 益，为资 产委托人提供高 质量的托 管服务。经过多 年稳步发 展，中国
建设银 行托管资产规模 不断扩大 ，托管业务品种 不断增加 ，已形成包括证 券投资基 金、社保
基 金、 保险 资金、 基本养老 个人账户 、QFII 、 企 业年 金等产品 在内的 托管业务 体系，是 目前
国内托 管业务品种最 齐全的商业 银行之一。截 至2010 年9月30 日 ，中国建设银行已托 管169只
证券投 资基金，其中封 闭式基金6只，开放 式基金163 只。建设银行专 业高效的托管服 务能力
和业务 水平，赢得了 业内的高度 认同。2010 年初，中国建 设银行被总部 设于英国伦 敦的《全
球托管 人》 杂志 评为2009 年度“ 国内 最佳 托管 银行 ” （Domestic Top Rated ） ， 并连续 第三 年被
香港《 财资 》杂 志评 为 “ 中国最 佳次 托管 银行 ”。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、场 内申 购、 赎回 代理 机 构
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：祝 幼一
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：韩 星宇
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：021-962588 、400-888-8666
（2） 中信 建投 证券 有限 责 任公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
客户服 务电 话：400-888-8108
传 真：010-65182261 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 层至 26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1010 号国 际信 托 大厦 9 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人 ： 齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（5） 广发 证券 股份 有限 公 司
住所： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广场 43 楼
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广 场 18 、19 、36、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：王 志伟
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致电各 营业 网点
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话： 各地 营业 部咨询 电话
（7） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568536
联系人 ：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（8） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电话
（9） 华泰 联合 证券 有限 责 任公司
住所：深 圳市福 田区中 心 区中心广 场香港 中旅大 厦 第五层（01A 、02 、03 、04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82493561
传真：0755-82492962
联系人 ：盛 宗凌
网址：www.lhzq.com
客户服 务电 话：95513
（10） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人 ：李 清怡
网址：www.sw2000.com.cn
客户服 务电 话：021-962505
（11 ）兴 业证 券股 份有 限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：021-68419393 转 1098
（12） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武 汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
10
传真：027-85481100
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（13） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ： 陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（14） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 合肥 市寿 春 路 179 号
办公地 址： 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2207938
传真：0551-2634400-1171
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话： 全国 ：400-888-8777、安 徽地 区：96888
（15） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人 ：程 高峰 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8168 、025-84579897
（16） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人 ：丁 韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 徐 浩明
电话：021-22169089
传真：021-22169134
联系人 ： 李 芳芳
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：10108998 、400-888-8788
（18） 南京 证券 有限 责任 公司
住所： 南京 市鼓 楼区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 南京 市鼓 楼区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（19） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（20） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省无 锡市 县前 东街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6-8 楼
法定代 表人 ： 雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（21） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（22） 国海 证券 有限 责任 公司
住所： 广西 南宁 市滨 湖 路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0771-5539262 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
13
传真：0771-5539033
联系人 ：覃 清芳
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话： 全国 ：400-888-8100、广 西：96100
（23） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
办公地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
法定代 表人 ：常喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（24） 东海 证券 有限 责任 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客 户服 务电 话：021-52574550 、0519-88166222 、0379-64902266 、400-888-8588
（25） 华西 证券 有限 责任 公司
住所： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ： 胡 关金
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人 ：王 京红
网址：www.hx168.com.cn 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
14
客户服 务电 话：400-888-8818
（26） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市建 设路 2 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 甲 43 号金 运 大厦 B 座 6 层
法定代 表人 ： 汤 世生
电话：010-62294608-6240
传真：010-62296854
联系人 ： 李 茂俊
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：010-62294600
（27） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经十 路 128 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 128 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（28） 第一 创业 证券 有限 责任公司
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人 ：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服 务电 话：0755-25832523
（29） 中航 证券 有限 公司
住所： 南昌 市抚 河北 路 291 号 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
15
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（30） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
住所： 深圳 福田 区益 田路 与福华 三路 交界 处深 圳国 际商会 中 心 48-50 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
法定代 表人 ：杨 小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 权
网址：www.cjis.cn
客户服 务电 话：400-600-8008
（31） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天 津 经济 技术 开发 区 第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市 南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 ：张 志军
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（32） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5045 号深 业大 厦 25 层 2512 、2513
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01
法定代 表人 ：王 文学
电话：021-64339000-826 、021-64374864 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
16
传真：021-64374864
联系人 ：杨 小江
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888
（33） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 三里 河东 路 5 号 中商 大 厦 10 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦 10 层
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-88656100
传真：010-88656290
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电话 ：400-800-8899
（34） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号 万凯 庭院 商务 楼 A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号 万凯 庭院 商 务楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771
联系人 ：王 勤
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-96598
2 、场 外申 购、 赎回 销售 机 构
（1） 华夏 基金 管理 有限 公 司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座3层
法定代 表人 ： 范 勇宏
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
17
网址：www.ChinaAMC.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：郭 树清
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
3 、二 级市 场交 易代 办证 券 公司
具有 深圳证券交易 所会员资格 的所有证券公 司（投资者 在深圳证券交 易所各会员 单位证
券营业 部均 可参 与基 金二 级市场 交易 ） 。
4 、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规 ， 选 择其 他符 合 要求的 机构 代理 销售 本基 金， 并及 时
公告。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 22-23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金颖
联系人 ：严 峰、 朱立 元
联系电 话：0755-25946013 、010-59378839
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街19 号富 凯大 厦B 座 十二层
法定代 表人 ：王 丽
联系电 话：010-66575888
传真：010-65232181
联系人 ：李 永飞 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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经办律 师： 李永 飞、 戴钦 公
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：单 峰
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、单峰
四、基金的名称
本基金 名称 ：中 小企 业板 交易型 开放 式指 数基 金 。
五、基金 的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式基金 。
六、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标： 紧密 跟踪标 的指 数， 追求 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差最 小化 。
七、基金的投资方向
本基 金的投资方向 ：本基金主 要投资于标的 指数成份股 、备选成份股 。为更好地 实现投
资目标 ，本 基金 可少 量投 资于新 股、 债券 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
八、基金的投资策略
本基 金主要采取完 全复制法， 即完全按照标 的指数的成 份股组成及其 权重构建基 金股票
投资组 合，并根据标的 指数成份 股及其权重的变 动而进行 相应调整。但在 因特殊情 况（如流
动性不 足等）导致无法 获得足够 数量 的股票时， 基金管理 人将搭配使用其 他合理方 法进行适
当的替 代。 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
19
（一） 决策 依据
有关 法律、法规、 基金合同和 标的指数的相 关规定是基 金管理人运用 基金财产的 决策依
据。
（二） 投资 管理 体制
本基 金实行投资决 策委员会领 导下的基金经 理负责制。 投资决策委员 会负责决定 有关指
数重大 调整的应对决策 、其他重 大组合调整决策 以及重大 的单项投资决策 ；基金经 理负责决
定日常 指数 跟踪 维护 过程 中的组 合构 建、 调整 决策 以及每 日申 购赎 回清 单的 编制决 策。
（三） 投资 管理 程序
研究 、投资决策、 组合构建、 交易执行、投 资绩效评估 、组合维护的 有机配合共 同构成
了本 基 金的投资管理程 序。严格 的投资管理程序 可以保证 投资理念的正确 执行，避 免重大风
险的发 生。
1 、 研究 支持 ： 基 金经 理、 研究人 员 依 托公 司整 体研 究平台 ， 整 合外 部信 息以 及券商 等外
部研究 力量的研究成果 开展指数 跟踪、成份股公 司行为等 相关信息的搜集 与分析、 流动性分
析、跟 踪误 差及 其归 因分 析等工 作， 作为 基金 投资 决策的 重要 依据 。
2 、 投 资决 策 ： 投 资决 策委 员会依 据研 究报 告 ， 定 期 召开或 遇重 大事 项时 召开 投资决 策会
议，决 策相关事项。基 金经理根 据投资决策委员 会的决议 ，每日进行基金 投资管理 的日常决
策。
3 、 组合 构建 ： 根 据标 的指 数情况 ， 结 合研 究 支 持， 基金经 理以 完全 复制 标的 指数成 份股
及其权 重的方法构建组 合。在追 求跟踪误差和跟 踪偏离度 最小化的前提下 ，基金经 理将采取
适当的 方法 ，以 降低 买入 成本、 控制 投资 风险 。
4 、交 易执 行： 交易 管理 部 负责具 体的 交易 执行 ，同 时履行 一线 监控 的职 责。
5 、 投 资绩 效评 估： 风 险管 理部 定 期和 不定 期对 基金 进行投 资绩 效评 估， 并提 供相关 报告 。
绩效评 估能够确认组合 是否实现 了投资预期、组 合跟踪误 差的来源及投资 策略成功 与否，基
金经理 可以 据此 检讨 投资 策略， 进而 调整 投资 组合 。
6 、 组合 监控 与调 整： 基金 经理将 跟踪 标的 指数 变动 ， 结合 成份 股基 本面 情况 、 成 份 股公
司行为 、流动性状况、 基金申购 和赎回的现金流 量情况以 及组合投资绩效 评估的结 果等，采
取适当 的跟 踪技 术对 投资 组合进 行监 控和 调整 ，密 切跟踪 标的 指数 。
基金 管理人在确保 基金份额持 有人利益的前 提下有权根 据环境变化和 实际需要对 上述投
资管理 程序 做出 调整 ，并 在基金 招募 说明 书更 新中 公告。
（四） 衍生 品投 资 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
20
为有 效管理投资组 合，基金可 投资于经中国 证监会允许 的各种金融衍 生产品，如 期权、
期货、 权证以及其他与 标的指数 或标的指数成份 股相关的 衍生工具。基金 投资于衍 生工具的
目标， 是使得基金的投 资组合更 紧密地跟踪标的 指数，以 便更好地实现 基 金的投资 目标。基
金 投 资于 各种 衍生 工 具的比 例 合计 不超 过基 金资 产总 值 的10% 。基 金拟 投资于 新 推出 的金 融
衍生产 品的 ，需 将有 关投 资方案 通知 基金 托管 人， 并报告 中国 证监 会备 案后 公告。
九、基金的业绩比较 基准
本基 金的业绩比较 基准为标的 指数。本基金 标的指数为 深圳证券交易 所编制并发 布的中
小企业 板价 格指 数（ 指数 代码为399005 ， 简称 为 “ 中小板 指”）。
如果 深圳证券交易 所变更或停 止中小企业板 价格指数的 编制及发布、 或中小企业 板价格
指数由 其他指数替代、 或由于指 数编制方法发生 重大变更 等原因导致中小 企业板价 格指数不
宜继续 作为标的指 数， 或市场有 其他代表性更强 、更适合 投资的指数推出 时，本基 金管理人
可以依 据维护投资者合 法权益的 原则，进行适当 的程序变 更本基金的标的 指数。其 中，若标
的指数 变更涉及本基金 投资范围 或投资策略的实 质性变更 ，则基金管理人 应就变更 标的指数
召开基 金份额持有人大 会，并报 中国证监会核准 或者备案 。若标的指数变 更对基金 投资无实
质性影 响 （ 包括 但不 限于 编制机 构变 更、 指数 更名 等） ， 则 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 ， 基
金管理 人应 在取 得基 金托 管人同 意后 ，报 中国 证监 会备案 。
十、基金的风险收益 特征
本基 金属股票基金 ，风险与收 益高于混合基 金、债券基 金与货币市场 基金。本基 金为指
数型基 金，采用完全复 制策略， 跟踪反映中小企 业板市场 的标的指数，是 股票基金 中风险较
高的产 品。
十一、基金的投资组 合报 告
基金 管理人的董事 会及董事保 证本报告所载 资料不存在 虚假记载、误 导性陈述或 重大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金 托管人中国 建设银行根据 本基金合同 规定，于2010年10 月22日复核 了本报告中 的财
务指标 、净值表现和投 资组合报 告等内容，保证 复核内容 不存在虚假记载 、误导性 陈述或者
重大遗 漏。 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
21
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010年9月30日, 本报 告 中所 列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资
产的比 例
（％）
1 权益投 资 3,825,784,828.11 96.99
其中： 股票 3,825,784,828.11 96.99
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 117,762,929.68 2.99
6 其 他各 项资 产 1,069,291.79 0.03
7 合计 3,944,617,049.58 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 112,314,924.47 2.86
B 采掘业 136,568,975.86 3.48
C 制造业 2,224,910,597.31 56.68
C0
食品 、饮 料 68,350,644.46 1.74
C1
纺织 、服 装、 皮毛 89,977,749.46 2.29
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 69,313,856.53 1.77
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 347,044,583.06 8.84
C5
电子 341,735,026.78 8.71
C6
金属 、非 金属 135,765,039.67 3.46
C7
机械 、设 备、 仪表 729,471,815.10 18.58
C8
医药 、生 物制 品 370,806,197.13 9.45
C99
其他 制造 业 72,445,685.12 1.85
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 32,983,274.50 0.84
E 建筑业 74,531,456.64 1.90
F 交通运 输、 仓储 业 41,942,738.82 1.07
G 信息技 术业 245,641,788.53 6.26
H 批发和 零售 贸易 656,548,362.53 16.73
I 金融、 保险 业 116,798,464.47 2.98
J 房地产 业 66,547,349.42 1.70 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
22
K 社会服 务业 90,187,465.46 2.30
L 传播与 文化 产业 26,794,814.10 0.68
M 综合类 - -
合计 3,825,770,212.11 97.46
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002024 苏宁电 器 34,874,570 556,946,882.90 14.19
2 002202 金风科 技 9,182,025 176,845,801.50 4.51
3 002007 华兰生 物 2,695,733 137,482,383.00 3.50
4 002142 宁波银 行 9,737,153 116,748,464.47 2.97
5 002073 软控股 份 4,816,636 101,197,522.36 2.58
6 002155 辰州矿 业 2,843,575 84,454,177.50 2.15
7 002106 莱宝高 科 2,063,506 76,143,371.40 1.94
8 002123 荣信股 份 1,657,678 67,235,419.68 1.71
9 002092 中泰化 学 4,915,848 65,331,619.92 1.66
10 002152 广电运 通 1,338,339 58,217,746.50 1.48
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1 、 报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的 ， 也没有 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3 、其他 各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,039,877.50
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
23
4 应收利 息 29,414.29
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,069,291.79
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金 管理人依照恪 尽职守、诚 实信用、谨慎 勤勉的原则 管理和运用基 金财产，但 不保证
基金一 定盈利 ，也不保 证最低收 益。基金的过往 业绩并不 代表其未来表现 。投资有 风险，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述 基金业绩指标 不包括持有 人认购或交易 基金的各项 费用，计入费 用后实际收 益水平
要低于 所列 数字 。
阶
段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2006 年 6 月 8 日至
2006 年 12 月 31 日
19.40% 0.98% 21.08% 1.47% -1.68% -0.49%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
149.25% 2.23% 153.17% 2.29% -3.92% -0.06%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-52.62% 2.88% -54.16% 3.02% 1.54% -0.14%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
94.19% 2.00% 96.64% 2.06% -2.45% -0.06%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 9 月 30 日
11.95% 1.65% 12.44% 1.69% -0.49% -0.04%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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基 金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 基金 上市 初费 及年 费 。
（4） 基金 的证 券交 易费 用 。
（5） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用。
（6） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 。
（7） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 。
（8） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（9） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 。
（10） 按照 国家 有关 规定 可以在 基金 财产 中列 支的 其他费 用。
上述 基金费用由基 金管理人在 法律法规规定 的范围内按 照公允的市场 价格确定， 法律法
规另有 规定 时从 其规 定。
2 、基 金费 用的 费 率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.1% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H=E× 0.1%÷ 当年 天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。
（3） 基金 管理 人和 基金 托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率。
降低基 金管理费率和基 金托管费 率，无须召开基 金份额持 有人大会。基金 管理人必 须最迟于中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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新的费 率实 施日 前3 个工 作 日在至 少一 种指 定媒 体上 刊登公 告。
（4） 本 条第 （一） 款第1 项中第 （3） 至第 （10 ） 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法 规
及相应 协议 的规 定， 按费 用实际 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金募 集期间 所发 生 的
信息披 露费 、律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 。
（二） 基金 销售 费用
1 、场 内申 购赎 回的 对价 、 费用及 价格
（1 ） 场 内申 购对 价是 指投 资者申 购基 金份 额时 应交 付的组 合证 券 、 现 金替 代 、 现金差 额
及其他 对价 。场 内赎 回对 价是指 投资 者赎 回基 金份 额时， 基金 管理 人应 交付 给 赎回 人的 组 合
证券、 现金 替代 、现 金差 额及其 他对 价。 场内 申购 对价、 赎回 对价 根据 申购 赎回清 单和 投 资
者申购 、赎 回的 基金 份额 数额确 定。
（2） 投资 者在 场内 申购 或 赎回基 金份 额时 ， 代 办证 券公司 可按 照不 高于0.5% 的标准 收取
佣金， 其中 包含 证券 交易 所、登 记结 算机 构等 收取 的相关 费用 。
（3）T 日的 基金 份额 净值 在当日 收市 后计 算， 并 在 T+1 日 公告 ，计 算公 式为 计算日 基
金资产 净值 除以 计算 日基 金份额 总数 。T 日的 申购 赎回清 单在 当日 深圳 证券 交易所 开市 前 公
告。如 遇特 殊情 况， 可以 适当延 迟计 算或 公告 ，并 报中国 证监 会备 案。
场内申 购、 赎回 以基 金份 额 申请 ，佣 金计 算公 式为 ：
申购/ 赎 回佣 金＝ 基金 份额 面值× 申购/ 赎回 份额× 佣 金 比率
2 、场 外申 购、 赎回 的费 用 及价格
（1） 投资 者在 办理 场外 申 购时需 交纳 前端 申购 费用 ，具体 费率 如下 ：
申购金额 （含申购费 ） 前端申购费率
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）-500 万 元以 下 1.2%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元）-1000 万 元以 下 0.8%
1000万 元以 上（ 含1000 万 元） 每笔500 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
场外申 购以 金额 申请 ，需 交纳前 端申 购费 用 。
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 前端 申 购费 率） 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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前端申 购费 用= 申 购金 额－ 净申购 金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日场外 申购 价格
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前端 申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日场外 申购 价格
净申购 金额 及申 购份额 的 计算结 果以 四舍 五入 的方 法保留 小数 点后 两位 。
例 一 ： 假 定T 日的 场外 申购 价格 为1.200元， 若三 笔 场外 申购 金额 分别 为1,000 元、 100 万元 、
500万元 ， 则各 笔申 购负 担 的前 端 申购 费用 和获 得的 基金份 额计 算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率（B ） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额 （C=A/ （1+B）） 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申 购费 （D=A-C ） 14.78
11,857.71
39,682.54
场外申 购份 额 （E=C/1.200 ） 821.02
823,451.91
4,133,597.88
若 场外 申购 金额 为1000 万 元， 则 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下：
申购4
申购金 额（ 元，A ） 10,000,000.00
前端申 购费 （B ） 500.00
净申购 金 额 （C=A-B ） 9,999,500.00
场外 申 购份 额（D=C/1.200 ） 8,332,916.67
（2） 投 资者 在办 理场 外赎 回时需 交纳 赎回 费用 ， 赎 回费率 为赎 回总 额的0.5% 。 所收 取赎
回费用 的25% 须 归入 基金 资产， 其余 用作 销售 机构 、登记 结算 机构 的手 续费 。
场外赎 回以 份额 申请 ，需 交纳赎 回费 用， 计算 公式 为：
赎回总 金额 ＝赎 回份额×T 日场外 赎回 价格
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎 回总 额- 赎回费用
例 二 ： 假 定某 投资 者在T 日 赎回10,000 份 ， 该 日 场 外赎 回价格 为1.250 元 ， 则 其获 得的赎回
金额计 算如 下：
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
赎回金 额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
（3） 基金 管理 人与 销售 机 构商定 后 ， 可 以调 整场 外 申购费 、 赎回 费的 费率 水 平或收 费方中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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式，并 报中 国证 监会 核准 或者备 案后 公告 。
（4 ） 场 外申 购 、 赎回 价格 由基金 管理 人计 算并 公告 。T 日 场外 申购 价格的 计 算公式 为 根
据 T 日申 购赎 回清 单确 定 的申购 对价 在后 续交 易日 内的买 入成 本除 以对 价的 申购份 额，T 日
场外赎 回价 格的 计算 公式 为根据 T 日 申购 赎回 清单 确定的 赎回 对价 在后 续交 易日内 的卖 出 价
值除以赎回份额，场 外申 购、赎回价格计算精 确到 0.001 元，小 数点后第四 位四舍五入。T
日场外 申购 价格 最迟 于 T+4 日公 告，T 日场外 赎回 价 格最迟 于 T+3 日 公告 。如 遇特殊 情况 ，
基金管 理人 可以 适当 延迟 计算或 公告 ，并 报中 国证 监会备 案。
基金 管理人可以在 不违反法律 法规规定及基 金合同约定 的情形下根据 市场 情况制 定基金
促销计 划，针对以特定 交易方式 （如网上交易） 等进行基 金交易的投资者 定期或不 定期地开
展基金 促销活动。在基 金促销活 动期间，按相关 监管部门 要求履行必要手 续后，基 金管理人
可以适 当调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
中小企 业板 交易 型开 放式 指数基 金招 募说 明书 （ 更 新） 依据 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《 销
售办法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、基金 合同 及其 他法 律法 规的要 求， 对本 基金 管理 人于 2010 年 7
月 23 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 （更 新） 进行 了更 新，主 要更 新内 容如 下：
（一） 更新 了“ 三、 基金 管理 人 ”相 关内 容。
（ 二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”相关 内容 。
（ 三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 相关 信息 。
（ 四） 更新 了 “ 九、 基金 份额的 申购 与赎 回 ” 相关 内容。
（ 五） 更新 了 “ 十一 、基 金的投 资 ” 中投 资组 合报 告等内 容 ， 该部 分内 容均 按有关 规 定
编制 。
（ 六） 更新 了 “ 十二 、基 金的业 绩 ” ，该 部分 内容 均按有 关规 定编 制， 并经 基金托 管 人
复核。
（ 七） 更新 了 “ 二十 三、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”相关 内容 。
（ 八） 更新 了 “ 二十 四、 其他应 披露 事项 ”， 披露 了自上 次招 募说 明书 截止 日以来 涉 及
本基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司 中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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二○一 一年 一月 二十 二日
