泰达宏 利 红利先锋股票 型 证券投资基金
更新 招 募说明书 (摘要 )
基金管理 人: 泰达 宏利基金 管理有限公司
基金托管人: 中 国建设银行股份有限 公司
重要提示
泰达宏 利 红利 先锋股 票 型 证券投 资基金 (以 下简称 “本基 金” ) 募集 申请
已于 2009 年 9 月 16 日获中国证监会证监 许可 『2009』948 号文核准。
本基金管理人保证招募说 明书的内容真实、 准确、完整。本招 募说明书经
中国证监会核准,但中国证 监会对本基金募集的 核准,并不表明其 对本基金 的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪 尽职守、诚实信用 、谨慎勤勉的原则 管理和运用
基金财产,但不保证投资本 基金一定盈利,也不 保证最低收益。 当 投资人赎 回
时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证 券市场波动等因素 产生波动,
投资者在投资本基金前,应 全面了解本基金的产 品特性,充分考虑 自身的风 险
承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出 现的各类风险,包 括:因整 体
政治、经济、社会等环境因 素对证券价格产生影 响而形成的系统性 风险,个 别
证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续 大量赎回 基金产生 的流动性 风
险,基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基 金管理风险,本基 金的特定 风
险,等等。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现。基金 管理人所管理的其 它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表 现的保证。 投资有风 险, 投资人在认购 (或申购 )
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本摘要根据本基金的基金 合同和基金招募说 明书编写,并经中 国证监会核
准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务 的法律文件。基金 投资人自 依
基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人 和本基金合同的当 事人,其 持
有基金份额的行为本身即表明 其对基 金合同的承 认和接受,并按照《 基金法》 、泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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《运作办法》 、 基金合同及其它有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲 了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新 招募说明书所载内容截止日为 2010 年 12 月 03 日, 有关财务数据和
净值表现截止日为 2010 年 09 月 30 日 。财务数据未经审计。
一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
名称: 泰达 宏利基金管理有限公司
成立日期:2002 年 6 月 6 日
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人: 刘惠文
组织形式:有限责任公司
联系电话:010-66577725
联系人: 邢颖
注册资本: 一亿八千万 元人民币
股权结构: 北方国际信托 股份有限公司 :51 %; 宏利资产管理 (香港)有
限公司 :49%
泰达 宏利基金管理有限公 司原名 湘财合丰基 金管理有限公司、 湘财荷银基
金管理有限公司 、 泰达荷银基金管理有限公司 , 成立于 2002 年 6 月, 是中国 首
批合资基金管理公司之一。 目前公司管理着包括 泰达 宏利价值优化型 系列基金、
泰达 宏利 行业精选基金、泰达 宏利 风险预算 混合 型 基金 、泰达 宏利 货币市场 基
金 、泰达 宏利效率优选混合 型基金 、 泰达宏利 首 选企业股票型基金 、泰达宏利
市值优选股票型基金 、泰达 宏利 集利债券型基金 、泰达 宏利 品质生 活灵活配 置
混合型基金 、泰达宏利 红利 先锋股票型基金、泰 达宏利中证财富大 盘指数型 基
金 在内的 十三只开放式证券投资基金。
(二)主要人员情况
1、董事会成员 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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刘惠文先生,董事长。毕 业于吉林大学经济 系,经济学学士学 位,高级经
济师。1996 年至 2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。 自 2001 年起担任 天
津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。 自 2005 年起兼任渤海财产保险股 份
有限公司、北方国际信托股份有限公司等核心企业的董事 长。
刘振宇先生,董事。毕业 于天津师范大学, 拥有法学学士学位 和经济学硕
士学位,律师、经济师、项目数据分析师。2000 年至 2002 年任天津泰达集 团
有限公司投资部副部长。2002 年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经
理。
孙泉先生, 董事。 1988 年任职天津开发区信托投资公司;1989 年任职天津
开发区管理委员会政策研究室; 1997 年任职天津经济技术开发区总公司企划部;
2001 年任职天津泰达投资控股公司资产管理部, 现任天津泰达投资控股公司资
产管理部经理。
施德林(Marc Howard Sterling) 先生, 董事, 美国国籍。 自 1993 年 6 月至 2002
年 2 月间在宏利金融有限公司策划开拓中国内地 、 澳门、 台湾地区及越南市场 ,
并自 2000 年起掌管宏利台湾; 在 2002 年 2 月至 2004 年 3 月, 负责宏利金融有
限公司在中国内地、台湾地 区以及越南的业务, 同时也负责宏利金 融有限公 司
的区域人力招聘及发展计划; 自 2004 年起至今 , 作为宏利金融有限公司高层管
理委员会成员负责在中国内 地与台湾地区的业务 ,同时亦为宏利人 寿保险( 国
际) 有限公司的董事会董事, 并自 2005 年起担任中宏人寿保险有限公司董事长 。
雷柏剛 (Robert Allen Cook ) 先生, 董事, 加拿大国籍。 自 1978 年至 2005
年间在宏利金融有限公司分 别于美国、加拿大国 际及企业业务部出 任多个管 理
要职,在策略性规划、保险 及年金产品管理、销 售及市场推广等方 面拥有丰 富
经验;在 2005 年至 2006 年间,为美国保险业务部的行政副总裁,负责管理 恒
康人寿保险、 恒康长期护理及恒康金融网络等业务单位; 自 2007 年起掌管宏利
金融有限公司于亚洲的保险 及财富管理业务,以 及于日本、中国内 地、香港 、
澳门、 台湾地区、 印尼、 菲律宾 、 新加坡、 越南、 马来西亚 、 泰国的业务运作 。
王裕闵先生, 董事, 美国国籍。自 1987 年起分别在 M&T Bank New York,
USA 、 FGIC New York, USA 、General Reinsurance Stamford, USA 、CGA
Investment Management New York, USA 、Structured Credit Partners LLC. New 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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York, USA 担任分析员及投资组合经理的职务; 自 2000 年至 2009 年,在美 国
美联证券公司担任董事总经 理兼结构信贷产品主 管及亚洲资本市场 和投资银 行
主管的职务; 自 2009 年加入宏利资产管理 ( 香港) 有限公司, 担任北亚洲区投
资主管之职。
汪丁丁先生,独立董事, 毕业于北京师范学 院数学系,中国科 学院数学力
学部理学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年
先后担任中国科学院系统科 学研究所助理研究员 、美国东西方中心 人口研究 所
访问学者、博士后研究员、 香港大学经济与金融 学院助理教授、德 国杜依斯 堡
大学经济系客座教授、北京 大学中国经济研究中 心副教授及美国夏 威夷大学 经
济系访问教授。目前担任北 京大学及浙江大学教 授,兼任《财经》 杂志学术 顾
问。
周小明先生,独立董事, 毕业于浙江大学法 学院,中国 政法大 学法学硕士
学位,1995 年获法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、 中国人民银行
非银行金融机构监管司、清 华大学经管学院和国 家会计学院副教授 。曾担任 全
国人大常委会财经委员会《 信托法》、《证券投 资基金法》起草小 组成员。 目
前担任安信信托投资股份有限公司总裁。
孔晓艳女士,独立董事, 毕业于中山大学法 律系,法学硕士学 位,一级律
师。1993 年至 1997 年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997 年至 1999
年任香港 Livasari&Co. 律师行中国法律顾问。1999 年至 2004 年任嘉德律师 事
务所专职律师、 高级合伙人。2004 年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、 高
级合伙人。
范小云女士, 独立董事, 毕业于南开大学金融学系, 经济学博士学位 。1997
年至 2005 年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005 年起任南开大学金 融
学系副主任、国际金融研究中心主任。2001 年至 2005 年还担任《南开经济 研
究》副主编。2005 年起任中国金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生, 监事。 毕业于天津干部管理学院财会专业, 会计师。1995 年
至 1997 年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997 年至 2000 年任
职于天津经济开发 区财政局。2000 年至 2001 年任天津开发区总公司财务中 心泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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主任。2001 年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。
杜汶高先生, 监事。 毕业于美国卡内基美隆大学, 持有数学及管理科学理
学士学位。2001 年加入宏利,2001 年至 2004 年负责于波士顿领导机构息差 产
品的开发工作,之后掌管宏 利亚洲区(香港除外 )的投资事务,现 为宏利金 融
环球投资管理 (亚洲) 的亚洲投资部主管, 掌管亚洲区投资事务, 拥有 22 年的
资本市场经验。
王泉先生,监事。管理学 学士、经济学硕 士。2002 年 3 月加入 泰达 宏利
基金管理有限公司工作至 今, 历任基金运营部基金会计、 基金运营部副总经理 、
基金运营部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生,总经理。毕 业于复旦大学和香 港城市大学,获得 理学学士、
经济学硕士和金融学博士学位;1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监会基金部 副
处长;2003 年 3 月至 2006 年 8 月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007
年 2 月起任泰达 宏利基金管理有限公司总经理 。
刘青山先生, 副总经理。 毕业于中国人民大学, 获史学学士和管理学硕士。
1997 年就职于华夏证券基金部, 参与筹建华夏基金管理公司, 从事投资研究工
作。2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司 (泰达 宏利 基金管理有限公
司前身)并工作至今,期间 历任研究部负责人、 基金经理、投资副 总监,投 资
总监兼总经理助理。2006 年 11 月起任泰达 宏利基金管理有限公司副总经理 兼
投资总监 。
傅国庆先生,副总经理。 毕业于南开大学和 美国罗斯福大学, 获文学士和
工商管理硕士学位。1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司, 从
事信托业务管理工作,期间 曾任办公室主任、研 发部经理、信托业 务总部总 经
理、 董事会秘书、 以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达 宏利基金管理有 限
公司财务总监。
张萍女士 ,督察长。毕业 于中国人民大学和 中国科学院,管理 学和理学双
硕士。先后任职于中信公司 、毕马威国际会计师 事务所等公司,从 事财务管 理
和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作, 任监察稽核部副总
监。2005 年 10 月起任泰达 宏利 基金管理有限公司风险管理部总监 。2006 年 11泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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月起 任泰达 宏利 基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
梁辉先生,管理科学与工程专业硕士, 2002 年 3 月起,任职于泰达 宏利
基金管理有限公司 ,曾担任公司研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总
监、金融工程部总经理,现任基金投资部总经理;自 2005 年4 月至 2008 年 8
月担任泰达 宏利 价值优化型成长类行业证券投资基金( 泰达 成长基金)基金经
理;自 2006 年8 月至 2009 年5 月担任泰达 宏利 效率优选混合型证券投资基金
( 泰达效率基金) 基金经理; 自 2007 年 11 月至 2009 年 5 月 担任泰达 宏利价值
优化型周期类行业证券投资基金 ( 泰达 周期基金) 基金经理; 自 2008 年 8 月至
2010 年 2 月担任泰达 宏利 首选企业股票型证券投资基金 ( 泰达 首选基金) 基 金
经理;2009 年 9 月至今担任泰达 宏利 品质生活灵活配置混合型证券投资基金 基
金( 泰达 品质基金) 经理 ;2009 年 12 月起至今担任本 基金基金经理 。8 年基 金
从业经验,具有证券从业资格、基金从业资格。
5、 投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包括 公司总经理缪钧伟 ,副总经理兼投资 总监及基金
经理刘青山,投资部总经理 兼基金经理梁辉,研 究部总监兼基金经 理陈少平 ,
交易部负责人陈力。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
成立时间:2004 年 09 月 17 日 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:尹
东
联系电话:(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公 司拥有悠久的经营 历史,其前身“中 国人民建设
银行”于 1954 年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是 中
国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年
9 月分立而成立, 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。
中 国建设银行( 股票代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板 上
市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日,
中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国 建
设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已
发 行 股 份 总 数 为 : 233,689,084,000 股 ( 包括 224,689,084,000 股 H 股及
9,000,000,000 股 A 股) 。
截至 2010 年 6 月 30 日, 中国建设银行实现净利润 707.79 亿元, 较上年同
期增长 26.75% 。 手续费及佣金净收 入 336.42 亿元,较上年同期增 长 43.63% ,
在营业收入中的占比提高至 21.94% 。 年化平均资产回报率为 1.43% , 年化加权
平均净资产收益率为 24.00% , 分别较上年同期提 高 0.09 个百分点 和 1.46 个百
分点;净利息收益率为 2.41% ,呈现企稳回升态势。信贷资产质量继续稳定 向
好,不良贷款较上年末实现“双降”,拨备覆盖率大幅提高至 204.72% 。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构,并在香港、新加坡、
法兰克福、约翰内斯堡、东 京、首尔、纽约及胡 志明市设有分行, 在悉尼设 有
代表处 ,设立了安徽繁昌建 信村镇银行、浙江青 田建信华侨村镇银 行、浙江 武
义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行 4 家村镇银行,拥有建行亚洲、建 银
国际,建行伦敦、建信基金 、建信金融租赁、建 信信托等多家子公 司。全行 已
安装运行自动柜员机(ATM)37,487 台, 拥有员工 约 30 万人, 为客户提供全面 的
金融服务。 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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中 国 建 设银 行 得到 市 场和 业界 的 支持 和 广泛 认 可,2010 年上 半 年共 获 得
50 多个国内外奖项。 本集团在英国 《银行家》 杂志公布的 “全球商业银行品牌
十强”列第 2 位,为中资银行之首;在美国 《福布斯》杂志公 布的“2010 中
国品牌价 值 50 强”列第 3 位;荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠 道
银行”;被《亚洲金融》 杂志评为 2010 年度“中国最佳银行”; 连续三年 被
香港《资本》杂志评为“中 国杰出零售银行”; 被中国红十字会总 会授予“ 中
国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资 托管服务部,下设 综合制度处、基金 市场处、资
产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管 团
队、涉外资产核算团队、养 老金托管服务团队、 养老金托管市场团 队、上海 备
份中心等 12 个职能处室,现有员工 130 余人。2008 年,中国建设银行一次 性
通过 了根据美国注册会计师协会(AICPA) 颁布的审计准则公告第 70 号(SAS70)
进行的内部控制审计,安永 会计师事务所为此提 交了“业内最干净 的无保留 意
见的报告” , 中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际 专
项认证的托管银行。
(二)主要人员情况
罗中涛,投资托管服务部 总经理,曾就职于 国家统计局、中国 建设银行总
行评估、信贷、委托代理等 业务部门并担任领导 工作,对统计、评 估、信贷 及
委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信,投资托管服务部 副总经理,曾就职 于中国建设银行总 行人事教育
部、计划部、筹资储蓄部、 国际业务部,对商业 银行综合经营计划 、零售业 务
及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管服务部副 总经理,曾就职于 中国建设银行南通 分行、中国
建设银行总行计划财务部、 信贷经营部、公司业 务部,长期从事大 客户的客 户
管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的 商业银行,中国建 设银行一直
秉持“以客户为中心”的经 营理念,不断加强风 险管理和内部控制 ,严格履 行
托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法 权益,为资产委托 人提供高 质泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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量的托管服 务。经过多年稳 步发展,中国建设银 行托管资产规模不 断扩大, 托
管业务品种不断增加,已形 成包括证券投资基金 、社保基金、保险 资金、基 本
养老个人账户、QFII 、企业年 金等产品在内 的托管业务体 系,是目前 国内托 管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2010 年 9 月 30 日,中国建设银行已 托
管 169 只证券投资基金,其中封闭式基金 6 只,开放式基金 163 只。建设银 行
专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同。2010 年初 , 中
国建设银行被 总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志 评为 2009 年度 “ 国内 最
佳托管银行 ” (Domestic Top Rated ) ,并 连续第三年 被 香港 《财资》 杂志 评为 “ 中
国最佳次托管银行 ” 。
三 、 相 关 服 务 机 构
(一)基金份额发售机构
1、 直销机构
1) 泰达宏利 基金管理有限公司直销中心
地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
邮编:100033
传真:010-66577760/61
客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662
联系人:延慧、崔冉
联系电话:010-66577619 、010-66577617
网址:http://www.mfcteda.com
网上直销网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
2)泰达 宏利 基金网上直销系统
交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
目前支持的网上直销银行卡: 农行卡、 建行卡、 民生银行卡、 招商银行卡、
兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡和浦发银行卡。
客户服 务电话:400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱:irm@mfcteda.com 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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2、代销机构
1) 中国建设 银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
客服电话:95533
银行网站:www.ccb.com
2) 中国农业 银行股份有限公司
注册地址 : 北京市 东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市 东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 : 项俊波
客服电话:95599
联系 电话:010-85109211
传真:010-85109219
联系人: 蒋浩
银行网站:www.abchina.com
3) 中国银行 股份有限公司
注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 肖 钢
客服电话:95566
银行网站:www.boc.cn
4) 交通银行 股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 :上海市浦东新区银城中路 188 号 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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法定代表人:胡怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
联系人:曹榕
银行网址:www.bankcomm.com
5) 招商银行 股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 傅育宁
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
公司网站:www.cmbchina.com
6) 上海浦东 发展银行股份有限 公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
7) 深圳发展 银行 股份有限公司
注册地址:深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:深 圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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客户服务电话: 95501
联系人:张青
传真:0755-25841098
公司网址:www.sdb.com.cn
8) 中信银行 股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人: 孔丹
客服电话:95558
联系人: 丰靖
电话:010-65550827
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
9) 东莞银 行 股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路 193 号
办公地址:东莞市运河东一路 193 号
法定代表人:廖玉林
电话:0769 -22119061
传真:0769 -22117730
联系人:胡昱
客服电话:0769-96228 或拨打各营业网点咨询电话
公司网址:www.dongguanbank.cn
10) 渤海银行 股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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电话:022-58316666
传真:022-58316259
联系人:王宏
客户服务热线:400 888 8811
公司网站:www.cbhb.com.cn
11) 宁波银行 股份有限公司
注册地址: 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址: 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人: 陆华裕
电话:021-63586210
传真:021-63586215
联系人: 胡技勋
客户服务热线:96528 (上海地区 962528 )
公司网站: www.nbcb.com.cn
12) 华夏银行 股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
电话:010-85238667
联系人:郑鹏
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
13) 湘财证券 有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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客服电话:400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人:钟康英
联系电话:021-68634518
公司网站:www.xcsc.com
14) 渤海证券 股份有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
电子邮箱:wangzq@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
15) 中国 银河 证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人: 顾伟国
客服电话:4008-888-888
电话:010-66568047
联系人: 李洋
公司网站:www.chinastock.com.cn
16) 广发证券 股份有限公司
注册地址: 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
15
法定代表人:王志伟
客服电话:95575 或致电各地营业网点
传真:020-87555305
联系人: 黄岚
公司网站:www.gf.com.cn
17) 中信建投 证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:张佑君
客服电话:4008888108
传真:010-65182261
公司网站: www.csc108.com
18) 国泰君安 证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:祝幼一
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com
19) 平安证券 有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广 场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:袁月
全国免费业务咨询电话:4008816168
传真:0755-82433794 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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网址:www.PINGAN.com
20) 东方证券 股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
联系人:吴宇
公司网站:www.dfzq.com.cn
21) 世纪证券 有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地 址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大 厦 40-42 层
法定代表人:卢长才
联系人:张婷
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
22) 申银万国 证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人: 丁国荣
联系人:李清怡
联系电话:021-54033888
客服电话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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23) 齐鲁证券 有限公司
注册地址:济南市经十路 20518 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
24) 中银国际 证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人: 唐新宇
客服电话:4006208888
传真:021-50372474
联系人: 张静
公司网站:www.bocichina.com
25) 华泰证券 股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话:025-95597
传真:025-84579763
联系人:程高峰
公司网站:www.htsc.com.cn
26) 东北证券 股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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联系人: 潘锴
电话:85096709
客户服务电话:0431-96688-0 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
27) 华泰联合 证券 有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A 、02、
03 、04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址: 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、 17 层、 18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
联系电话:0755-82492000
客户服务电话:400-8888-555 ,95513
传真:0755-82492962
公司网址:www.lhzq.com
28) 光大证券 股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:4008888788
10108998
传真:021-22169134
公司网址:www.ebscn.com
29) 新时代证 券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区成府路 298 号方正大厦二层
办公地址:北京市西城区月坛大厦 15 层 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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法定代表人:马金声
联系人:戴荻
客户服务电话:4006989898
公司网址:www.xsdzq.cn
30) 招商证券 股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
联系电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565 ,4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
31) 长城证券 有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
传真:0755-83516199
客户服务电话:0755-33680000
400 6666 888
公司网址:www.cc168.com.cn
32) 南京证券 有限责任公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人: 徐翔 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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联系电话:025-83367888
客户服务电话:400 828 5888
公司网址:www.njzq.com.cn
33) 兴业证券 股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广 场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
联系电话:021-38565785
客户服务电话:4008888123
公司网址:www.xyzq.com.cn
34) 海通证券 股份有 限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公 地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人: 金芸 、李笑鸣
联系电话:021-23219000
公司网站:www.htsec.com
35) 广州证券 有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人:吴志明
客服电话:020-961303
联系电话:020-87322668
传真:020-87325036 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
36) 广发华福 证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人:黄金琳
客服电话:0591-87383333 ,96326 (福建省内)
传真:0591-87383610
联系人:张腾
公司网站:www.gfhfzq.com.cn
37) 国信证券 股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
公司网站:www.guosen.com.cn
38) 金元证券 股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
客户服务电话:4008-888-228
传真:0755-83025625
联系人:金春
网站:www.jyzq.cn 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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39) 德邦证券 有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:方加春
客服电话:4008888128
传真:021-68767981
联系人:罗芳
公司网站:www.tebon.com.cn
40) 安信证券 股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法人代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
网址:www.essence.com.cn
41) 东海证券 有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网络地址:www.longone.com.cn
客户服务热线:021-52574550 ,0519-8166222 ,0379-64912266
免费服务热线:400-888-8588 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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42) 国都证券 有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
(100007 )
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
(100007 )
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
43) 财富证券 有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005 )
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005 )
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
联系电话:0731-4403319
开放式基金业务传真:0731-4403439
网址:www.cfzq.com
44) 宏源证券 股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法人: 冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-8808585
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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45) 长江证券 股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李 良
电话:027-665799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站 :www.95579.com
46) 方正证券 股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务热线:95571
网址:www.foundersc.com
(二) 注册登记机构
名称: 泰达 宏利基金管理有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定 代表人 :刘惠文
联系人: 王泉
联系 电话:010-66577768
传真:010-66577750
( 三)律师事务所
名称: 上海源泰 律师事务所
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人: 廖海 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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电话: (021 )51150298
传真: (021 )51150398
经办律师: 梁丽金、刘佳
( 四)会计师事务所
名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区 陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址: 上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普华永道中 心 11 楼
法定代表人 :杨绍信
经办注册会计师: 许康玮、王鸣宇
联系电话: (021)23238888
传真: (021 )23238800
四 、 基 金 的 名 称
泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
力争实现基金资产的长期稳定增值和基金的持续稳定分红。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融 工具,包括国内依 法发行上市
的股票、债券、货币市场工 具、权证、资产支持 证券以及法律法规 或中国证 监泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资的 其他品种,基金管 理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的 60%-95%, 债券资产占
基金资产的 0%-40%,权证占基金资产净值的 0%-3%,并保持现金或者 到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
1. 资产配置策略
基金投资股票资产的最低比例为 基金资产的 60% , 最高为 95% , 投资于债
券资产的比例最高为 40% ,最低为 0% 。投资组合的资产分配是基于对未来 市
场的信心程度,根据信心度 对风险进行预估和分 配,决定资产的分 配。对市 场
信心程度的判断将依据对宏 观经济环境因素、价 值因素、国家政策 因素和市 场
情绪这四方面因素的综合分 析判断,并通过定期 召开投资决策委员 会,形成 对
未来市场趋势的判断,从而确定基金中各类资产的中长期配置比例范围。
(1 ) 宏观经济因素: 主要关注定期的宏观经济指标、 货币及财政政策的变
化情况。 关注指标包括但不限于:GDP 增长、 固定资产投资、 工业企业利润增
长率、CPI/PPI 指数、货币流动性、财政政策以及国际经济数据等。
(2 ) 价值因素: 对价值因素的分析主要是对市场整体估值水平的考量, 不
仅对国内市场整体的 P/E 、 P/B 运行区间进行跟踪分析, 同时也比较不同地区间
的相对估值变化情况。
(3 ) 国家政策因素: 主要关注和分析国家宏观经济政策和监管政策对资本
市场下一阶段可能产生的影响,以及政策的持续性和贯彻情况
(4 ) 市场情绪因素: 通过对市场流动性的衡量来跟踪分析市场情绪变化情
况, 关注指标包括但不限于: 技术分析指标、 公募基金平均仓位、 资金流向等 。
2. 股票投资策略
本基金兼顾投资于具有持 续分红特征及潜力 的红利股和具有成 长潜力特征
的上市公司,其中投资于红利股的比例不低于基金股票资产的 80% 。 “红利股 ”
应具备本基金对红利股定量筛选标准中的一项或多项特征。 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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在组合策略上,本基金将 综合权衡市场风险 、投资标的风险、 投资回报的
稳定性和持续性的基础上, 采用多策略投资方法 ,通过完善的风险 控制技术 和
适当的风险控制管理流程, 使基金在承担相应可 控风险的同时最大 化基金的 投
资收益。
本基金的投资流程图:
(1)红利股的筛选
1)定量筛选
使用分红的持续性、派息 比例和股息率等指 标对上市公司进行 筛选。满足
以下一个或多个标准的上市公司,即符合本基金对“红利股”的选股标准。
a. 过去 3 年至少 有 2 次分红(包括现金分红和股票股利) ;
b. 最近 3 年累计现金分红不少于最 近 3 年实现的年均可分配利润 的 30% ;
c. 当期股息率在上市公司中排名靠前;
2)定性筛选
通过对运用定量指标筛选 出的股票和公司股 票池中的上市公司 股票进行所
属行业分析、现金流分析、 负债情况分析及分红 意愿等基本面的分 析与预判 ,
确定上市公司的盈利能力、 运营能力和增长潜力 ,并结合估值水平 挑选出 基本
面良好且具有持续分红能力及潜力的优质股票,并放入基金的股票优选库。
(2 )具有成长潜力特征股票的筛选
依托基金管理人的研究团 队平台,运用“自 下而上”的方式, 采取定量和
定性相结合的方法,挑选出具有成长潜力的股票,放入基金的股票备选库。
1)定量筛选:
红 利股筛 选
潜 在增长 价
值 股筛选
股
票
备
选
库
红利股 : 行 业 、 现金 流、
负债情 况 分析 等
潜 在 增长 价值 股: 定性
评分 、 基本 面 分析 等
股
票
优
选
库
投
资
组
合
业
绩
评
估
股
票
池
定量初筛
定性复筛
风险控制
风险控制 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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使 用 贴现 现金 流 量法(DCF) 和现 金分 红 折现 法(DDM) 等估 值 方法 确定 出 上
市公司的内在价值,将其与 市场价格相比较,并 参考国内同类企业 和国外可 比
同类企业的估值水平,选择出被市场低估的股票作为基金的备选股票。
2)定性筛选:
研究员将根据外部研究报 告和实地调研情况 对备选股票进行定 性评分,研
究评分的主要内容包括两方面:
a. 公司评价: 主要包括分析公司竞争力 、 财务状况、 发展战略、 创新能力、
公司治理、股东背景等方面。
b. 业务分析: 主要包括对公司的业务进行逐项分析, 包括所涉及业务的投
资效率、行业前景、公司的市场地位、行业增长、公司增长等方面。
通过对上市公司及其业务 的分析,判断其成 长动力来源、成长 潜力和成长
的可持续性,从中挑选出运营情况良好,具有成长潜力的上市公司。
(3 )组合的构建及策略
根据不同时期市场的实际 情况,在基金的风 险承受范围内,基 金经理将结
合对红利股和具 有潜在增长 价值 特征股票的研究 分析结果,从基金 的股票备 选
库中精选股票构建基金的实 际投资组合,并通过 使用资本增值、均 值回归、 动
量、反向操作等投资策略中的一个或多个,获取投资的超额收益。
资本增值策略 —以资本最 大化增值为目的, 在既定的资产配置 策略和基金
风险承受能力的基础上,根据市场环境变化调整基金中各类资产的配置比例。
均值回归策略 —以上市公 司真实价值为标准 ,通过比对上市公 司市场价格
所反映出的价值,提前发现 并买入价值被低估的 个股,利用市场价 格向真实 价
格回归的规律,获得相应的投资回报。
动量策略 — 在实际操作过 程中, 基金经理会 通过对市场整体、 行业、个股
的分析判断,确定它们是否 显示出反应不足、反 应过度等特征,利 用市场表 现
的短期连续性,获取超额收益。
反向操作策略 —在保证流 动性和安全性的基 础上,利用市场对 相对表现略
差企业的高风险补偿及负面信息反应过度补偿等的特点,获取超额投资回报。
3. 债券投资策略
对债券的投资将作为控制 投资组合整体风险 的重要手段之一, 通过采用积泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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极主动的投资策略, 结合宏观经济变化趋势、 货币政策及不同债券品种的收益
率水平、流动性和信用风险 等因素,运用久期调 整、凸度挖掘、信 用分析、 波
动性交易、品种互换、回购 套利等策略,权衡到 期收益率与市场流 动性,精 选
个券并构建和调整债券组合 ,在追求债券资产投 资收益的同时兼顾 流动性和 安
全性。
4、权证投资策略
本基金在确保与基金投资 目标相一致的前提 下,本着谨慎可控 的原则,进
行权证投资。
依据现代金融投资理论, 计算权证的理论价 值,结合对权证标 的证券的基
本面进行分析,评估权证投 资价值;同时结合对 未来走势的判断, 充分考虑 权
证的风险和收益特征,在严格控制风险的前提下,谨慎投资。
九、基金 的 业绩 比较 基准
本 基 金的 业 绩比 较基 准 :75% ×中 信标 普 中国 A 股 红利 机 会指 数收 益 率
+25% ×上证国 债指数收益率
本基金采用中信标普中国 A 股红利机会指数及上证国债指数衡量基金的投
资业绩,其主要原因如下:
中信标普中国 A 股红利机会指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所
上市的具有高红利特征、盈 利能力和利润增长率 稳定且具有一定规 模及流动 性
的股票作为样本股,以股息 率的最大化及覆盖个 股与行业的多样化 为标准, 使
用股息率作为加权指标构建 的指数。它可以综合 反映沪深证券市场 中高股息 股
票的整体状况和走势,比较符合本基金的投资策略和投资方向。
上证国债指数是以上海 证券交易所上 市的所有固定利 率国债为样本, 按照
国债发行量加权而成 ,具有良好的市场代表性。
随着市场环境的变化,如 果上述业绩比较基 准不适用本基金时 ,本基金管
理人可以依据维护基金份额 持有人合法权益的原 则,根据实际情况 对业绩比 较
基准进行相应调整。调整业 绩比较基准应经基金 托管人同意,报中 国证监会 备泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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案,基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上 刊
登公告。
十、基金 的风险 收益 特征
本基金为股票型基金,属 于高风险、高收益 的基金品种,其预 期风险和预
期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十一、基 金投资 组合 报告( 未经审 计)
1、重要提示
基金管理人的 董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任 。
本基金 托管人 中国 建设银 行股份 有限 公司根 据本 基金合 同规 定,于 2010
年 12 月 28 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2010 年9 月 30 日, 本报告中所列财务数据
未经审计。
2、报告期末基金资产组合
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 739,691,680.08 92.06
其中:股票
739,691,680.08 92.06
2 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中: 买断式回购的买
入返售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付
金合计
54,420,776.22 6.77
6 其他资产
9,354,185.14 1.16 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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7 合计
803,466,641.44
100.00
3、报告期末按 行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 36,293,523.35 4.61
B 采掘业 18,525,417.60 2.35
C 制造业 483,984,030.11 61.50
C0 食品、饮料 88,621,063.68 11.26
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 15,707,377.70 2.00
C5 电子 38,164,667.94 4.85
C6 金属、非金属 67,768,202.58 8.61
C7 机械、设备、仪表
171,194,450.52 21.75
C8 医药、生物制品
102,528,267.69 13.03
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供
应业
- -
E 建筑业 26,232,705.01 3.33
F 交通运输、仓储业 23,869,226.91 3.03
G 信息技术业
41,549,912.14 5.28
H 批发和零售贸易
71,968,489.31 9.14
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 21,981,937.93 2.79
K 社会服务业 3,882,985.32 0.49
L 传播与文化产业
- -
M 综合类 11,403,452.40 1.45
合计
739,691,680.08 93.99
4 、 报告期末 按 市 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 000895 双汇发展 602,200 34,885,446.00 4.43
2 600031 三一重工 1,061,766 31,067,273.16 3.95
3 002106 莱宝高科 808,010 29,815,569.00 3.79
4 002073 软控股份 1,319,336 27,719,249.36 3.52
5 600887 伊利股份 654,096 27,426,245.28 3.49 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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6 000401 冀东水泥 1,268,891 26,760,911.19 3.40
7 600079 人福医药 1,104,549 24,984,898.38 3.17
8 000650 仁和药业 1,189,345 23,703,645.85 3.01
9 002007 华兰生物 460,382 23,479,482.00 2.98
10 000811 烟台冰轮 1,175,560 23,276,088.00 2.96
5、报告期末按券种分类的债券投资组合
报告期末基金未持有债券。
6、报告 期末 按市值 占基金 资产 净值比 例大小 排序的 前五 名债券 投资明细
(单位:元)
报告期末基金未持有债券。
7、报告附注
(1 )报 告期 内基金 投资的 前十 名证券 的发行 主体未 出现 被监管 部门立案
调 查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2 )基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
(3 )其他资产(单位:元)
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,070,277.15
2 应收证券清算款 7,080,783.80
3 应收股利 -
4 应收利息 14,350.65
5 应收申购款 1,188,773.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,354,185.14
(4 )报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。
报告 期末基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(% )
流通受限情况
说明
1 000895 双汇发展 34,885,446.00 4.43 重大资产重组
(6 )报告期内基金未主动投资权证,也未在报告期末持有权证。
(7 )报告期末基金未持有资产支持证券。
(8 )由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十二 、 基 金 的 业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管 理和运 用基金财
产,但不保证基金一定盈利 ,也不保证最低收益 。基金的过往业绩 并不代表 其
未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策 前应仔细阅读本基 金的招募 说
明书。
本基金合同生效日为 2009 年 12 月 3 日,基金合同生效以来的投资业绩及
与同期 业绩比较 基准的比较如下表所示:
(一) 历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①-③ ②-④
本基金 合同 生效 起至
2009 年 12 月 31 日 3.10% 0.93% 0.04% 1.17% 3.06% -0.24%
2010 年 1 月 1 日至 2010
年 9 月 30 日 4.56% 1.37% -1.58% 1.18% 6.14% 0.19%
自基金 合同 生效 起至
2010 年 9 月 30 日 7.80% 1.33% -1.54% 1.17% 9.34% 0.16%
注: 中信标普中国 A 股红利机会指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交
易所上市的具有高红利特征、 盈利能力和利润增长率稳定且具有一定规模
及流动性的股票作为样本股, 以股息率的最大化及覆盖个股与行业的多样
化为标准, 使用股息率作为加权指标构建的指数。 它可以综 合反映沪深证
券市场中高股息股票的整体状况和走势, 比较符合本基金的投资策略和投
资方向。
上证国债 指数是以 上海证券 交易所上 市的所有 固定利率 国债为样 本,按
照国债发行量加权而成,具有良好的市场代表性。
(二) 本 基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率
历史走势对比图 (2009 年 12 月 3 日-2010 年9 月 30 日) 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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注: 本基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的 60%-95%, 债券资 产
占基金资产的 0 %-40 %,权证占基金资产净值的 0 %-3%,并保持现金或 者
到期日在一年以内的政府债 券的比例合计不低于 基金资产净值的 5 %。在建 仓
期结束时及本报告期末本基金的投资比例已达到基金合同 规定的各项投资 比
例。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 基金财产拨划支付的银行费用;
4、 基金合同生效后的信息披露费用;
5、基 金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效后 与基金有关 的会计师费和律师费; 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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7、基金的证券交易费用;
8、 依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
(二) 上述基金费用由基金 管理人在法律规定 的范围内按照公允 的市场价格
确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常市场情况下, 基金管理费按基金前一日基金资产净值的 1.50% 的年
费率计提,具体计算方法如下:
H=E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费;
E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计 提,按 月支付。由基金管 理人向基金托管人 发送基金管
理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产 中
一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常市场情况下, 基金托管费按基金前一日基金资产净值的 0.25% 的年
费率计提,具体计算方法如下:
H=E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费;
E 为前一日基金 资 产净值。
基金托管费每日计提,按 月支付。由基金管 理人向基金托管人 发送基金托
管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产 中
一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)与基金销售有关的费用
1、基金的认购费用
本基金的认购费 的费率水平、 计算公式 、 收取方式 和使用方式 详见 “基金的
募集 ”一章。 泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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2、基金的申购费用
本基金的申购费 的费率水平、 计算公式 、 收取方式 和使用方式 详见 “基金份
额的申购与赎回”一章。
3、基金的赎回费用
本基金的赎回费 的费率水平、计算公式 、 收取方式 和使用方式 详见“基金
份额的申购与赎回”一章。
(五 )不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全 履行义务导致的费 用支出或本
基金财产的损失,以及处理 与基金运作无关的事 项发生的费用等不 列入基金 费
用。 基金合同生效前 所发生 的信息披露费、律师 费和会计师费以及 其他费用 不
从基金财产中支付。
(六) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊 登
公告。
(七 )基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十 四、对 招募说 明书更 新部分 的说 明
(一) 对基金管理人部分内容的更新
对“一 、基金管理人”中的部分内容进行了更新。
(二 )对基金托管人的更新
在 “二 、 基金托管人” 部分, 对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进
行了更新。
(三 )对相关服务机构的更新:
在 “三 、 相关服务机构” 部分, 对代销机构、 律师事务所的部分信息进行了
更新。
(四)在“ 十一 、 基金投资 组合报告 ” 部分, 更新 了本基金最近一期投资组泰达 宏 利红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
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合报告的内容 。
(五 )更新了 “十二 、基金的业绩 ”部分的内容。
(六 )对部分其他表述进行了更新。
泰达宏利 基金管理有限公司
2011 年 1 月 19 日