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信诚盛世 蓝 筹股票型 证 券 投资 基 金招 募 说明 书 摘要
（2011 年 第1 次 更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
本基金 于 2008 年 6 月 4 日基金 合同正式生效。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2010 年 12 月 4 日 ， 有 关财务数据和
净值表现截止日为 2010 年 9 月 30 日 （未经审计） 。
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一、 基 金管理 人
( 一) 基金管理人概况
基金管理人：信诚基金管理有限公司
住所：
上海市浦东 新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址：
上海市浦东 新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人： 张翔燕
成立日期：
2005 年 9 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 【2005 】142 号
注册资本：2 亿元人民币
电话： （021 ） 6864 9788
联系人： 隋 晓炜
股权结构：
股
东
出资额
（ 万 元 人民币 ）
出资比例(%)
中信信托有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2
合
计 20000 100
( 二) 主要人员情况
1 、 基金管理人董事、监事基本情况
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总 经 理 ，
中信银行北京分行副行长、 中信银行总行营业总部副总经理， 中信证券股份有限公司副总经济师，
中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司 副总裁。
马 春 光 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 。 历 任 中 信 公 司 业 务 部 会 计 、 中 信 兴 业 信 托 投 资 公 司 财 务 经 理 、
总会计师等职。2002 年 10 月起担任 中信信托投资有限责任公司副总经理。
陈 一 松 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 总
裁 办 主 任 、 长 城 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 秘 书 兼 行 长 办 公
室副主任。现任中信信托有限责任公司副总经理。
Graham David Mason 先 生， 董 事， 南非 籍 ，保 险精 算 专业 学士 。 历任 南非 公 募基 金投 资 分析
师、 南非Norwich 公司基 金经理、 英国保诚集团 （南非） 执行总裁。 现任英国保诚集团亚洲区总部
基金管理业务执行总裁。
柯世峰先生， 董事，MBA 。 历任怡富证券投资顾问有限公司副总经理、 友邦证券投资信托股 份
有 限 公 司 副 总 经 理 、ING 彰 银 安 泰 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 总 经 理 、ING 安 泰 证 券 投 资 顾 问 有 限
公司董事长、AIG 环球退 休服务友邦证券投资信托股份有限公司台湾区主管总经理。 现任英国保诚
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证券投资信托股份有限公司（台湾）总经理。
何德旭 先生 ，独立 董事 ，经济 学博 士。历 任中 国社会 科学 院财贸 所副 所长、 研究 员。现 任中
国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总
行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、 北京天华 中兴会计师事务所首席合伙人。现
任北京京都天华会计师事务所有限责任公司副董事长。
李 莹 女 士 ， 监 事 会 主 席 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 沧 浪 办 事 处 信 贷 科 长 、 中 国 建 设 银
行 苏 州 分 行 中 间 业 务 部 总 经 理 助 理 、 北 京 证 券 投 行 华 东 部 一 级 项 目 经 理 、 中 新 苏 州 工 业 园 区 创 业
投 资 有 限 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 、 苏 州 工 业 园 区 银 杏 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 现 任 苏 州 创 业
投资集团有限公司财务总监。
解 晓 然 女 士 ， 监 事 ， 双 学 位 ， 历 任 上 海 市 共 青 团 闸 北 区 委 员 会 宣 传 部 副 部 长 、 天 治 基 金 管 理
有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司 监察稽核总监。
詹朋先 生， 职工监 事， 经济学 学士 。历任 上海 证券有 限责 任公司 计划 财务部 主管 、万家 基 金
管理有限公司基金会计。现任信诚基金 管理有限公司运营总监。
2 、经营管理 层人员情况
王俊锋 先生 ，总经 理、 首席执 行官 ，工商 管理 硕士。 历任 国泰基 金管 理有限 公司 市场部 副 总
监 、 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 瑞 银 环 球 资 产 管 理( 香港) 有 限 公 司 北 京 代 表 处 首 席 代
表、瑞银证券有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 ， 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级 经 理 、
中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首席市场 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 公 司 副
总经理 。
黄 小 坚 先 生 ， 副 总 经 理 、 首 席 投 资 官 、 股 票 投 资 总 监 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 申 银 万 国 证 券 公 司
研 究 所 行 业 分 析 师 ， 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 投 资 管 理 部 组 合 经 理 、 基 金 经 理 ， 华 宝
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 首 席 投 资 官 、 股 票 投 资
总监、信诚优胜精选股票型证券投资基金基金经理 。
3 、 督察长
唐世春先生， 督察长， 法学硕士， 历任北京天平律师事务所律师 、 国泰基金管理有限公司监察
稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 董 事 会 秘 书 。 现 任
信诚基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
张锋先生， 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 上 海 证 券 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 兴 业 证 券 股 份 有 限 公
司行业研究员、 上海融昌资产管理有限公司行业研究员。2005 年12 月加 入信诚基金管理有限公司
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任股票投资副总监 。
5 、投资决策 委员会成员
黄小坚先生， 副总经理/ 首席投资官/ 股票投资总监；
王旭巍先生，固定收益总监；
胡喆女士，研究总监；
陈培峰女士，交易总监；
刘浩先生， 股票投资副总监；
张锋先生， 股票投资副总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人
1 、 基金 托 管人 概 况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大 街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
2 、 主要 人 员情 况
罗 中 涛 ， 投 资 托 管 服 务 部 总 经 理 ， 曾 就 职 于 国 家 统 计 局 、 中 国 建 设 银 行 总 行 评 估 、 信 贷 、 委
托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李 春 信 ， 投 资 托 管 服 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 人 事 教 育 部 、 计 划 部 、 筹 资
储 蓄 部 、 国 际 业 务 部 ， 对 商 业 银 行 综 合 经 营 计 划 、 零 售 业 务 及 国 际 业 务 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 服 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行 计 划
财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服
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务和业务管理经验。
3 、 证券 投 资基 金 托 管业务 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户 为 中
心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持
有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管
资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、
基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。截至 2010 年 3 月 31 日，中 国建设银行已托管 150 只证券投资基金，其中封
闭式基金 6 只，开放式基金 144 只 。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内
的高度认同。2010 年初 ， 中国建设银行被总部设于英国伦敦的 《全球托管人》 杂志 评为 2009 年度
“国内最佳托管银行 ”（Domestic Top Rated ） ，并连续第三年 被香港《财资》杂志评为“中国最
佳次托管银行 ”。
三 、 相 关服务 机 构
( 一) 基金份额发售机构
1 、直销 机构：
信诚基金管理有限公司
住所：
上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人： 殷宇飞
2 、代销机构 ：
（1 ）中国建 设银行股份有 限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 长安兴融中心
法定代表人：郭树清
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：张静
客服电话：95533
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公司网站：www.ccb.com
（2 ）中信银 行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人： 丰靖
网址：http://bank.ecitic.com
（3 ）中国农 业银行 股份有限公司
注册地址：北京 市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京 市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
网址：www.95599.cn
(4) 中国邮 政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大 厦 A 座中国 邮政储蓄银行 6 楼
北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
客户服务电话：9558011185
传真：(010)66415194
网址：www.psbc.com
（5 ）兴业银 行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公 地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话： 021-52629999
客户服务热线：95561
公司网址：www.cib.com.cn
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（6 ）招商银 行股份有限公司
公司地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7 ）交通银 行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（8 ）华夏银 行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（9 ）宁波银 行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话： 96528 ， 上海地区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人：胡技勋
联系方式：021 －63586210
传真：021 63586215
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（10）东莞 银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
客户服务热线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（11）中国 银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（12）广东 发展银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市农林下路 83 号
办公地址：广东省广州市农林下路 83 号
法定代表人：董建岳
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
（13）中信 证券股份有限公司
住所：深圳深南大道 7088 号招商银行 大厦 A 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84863893
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
（14）中信 建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
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法定代表人：张佑君
联系电话： （010 ）85130588
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（15）中信 金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层杭州市 中河南路
11 号万凯庭 院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层杭州市 中河南路
11 号万凯庭 院商务楼 A 座
法定代表人：刘 军
开放式基金咨询电话：0571-96598
开放式基金业务传真：0571-85783771 联系人：俞 会亮
网址：www.bigsun.com.cn
（16）中信 万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人： 张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（17 ）申银 万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
联系电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
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（18）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
法定代表人： 顾伟国
联系人： 田薇
联系电话： （010 ）66568047
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（19 ）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（20）海通 证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000
传真 ：021 －23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：400-8888-001 、021-962503 或拨打各城 市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（21）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
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法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
客户服务热线：4008888666
（22）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 －45 层
法定代表人：宫 少林
联系人：林生迎电话： （0755 ）82960223 传真： （0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
（23 ）中国 建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层至20 层
公司地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第18 层至21 层
法定代表人： 杨明辉
统一客户服务电话：400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
（24 ）西藏 同信证券有限责任公司
注册地址： 拉萨市北京中路 101 号
办公地址： 上海市永和路118 弄东方 环球企业园24 号楼
法定代表人：贾绍君
客服电话：400-88111-77
（25 ）安信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
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（26 ）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：4008888788、10108998
联系人：刘晨
联系电话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
（27 ）广发 证券股份有限公司
法定代表人：王志伟
注册地址：广州市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19 、36 、38 、41 和 42 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各 地营业网点
开放式基金业务传真： （020 ）87555305
公司网站：http://www.gf.com.cn
（28 ）广发 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大 厦 8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326 （ 福建省外请加拨 0591 ） 或拨打各城市营业网点咨询电话
(29) 齐鲁证 券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518 号
办公地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
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客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(30) 长江证 券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
(31) 平安证 券有 限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：4008866338
联系人：周璐 (zhoulu002@pingan.com.cn,0755-22626172)
网址：http://www.pingan.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。
( 二) 注册登记机构：信诚基金管理有限公司（同上）
( 三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海源泰 律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银 行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号 华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
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( 四)
审计基金财 产的会计师事务所和经办注册会计师
名称： 毕马 威华振会计师事务所
住所： 北京 市东长安街 1 号东方广场 东二办公楼八层
法定代表人： 萧伟强
电话：8621- 2212 2888
传真：8621- 6288 1889
联系人： 王 国蓓
经办注册会计师：王国蓓、 黄小熠
四 、 基 金的名 称
信诚 盛世蓝筹股票型证券投资基金
五 、 基 金的类 型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
通过投资于较大市值且业绩优良的蓝筹上市公司，追求基金财产的长期稳定增值。
七 、 基 金的投 资 方 向
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 的 各 类 股 票 、 债 券 、 央 行 票 据 、 权 证 、 资
产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以
将其纳入投资范围。
股票资产占基金资产的 60% —95% ； 债 券 、 资产证券化产品等固定收益类资产占基金资产 的0%
—35% ， 其中 ， 现金或者到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值 的 5% ； 权 证资产不超过基
金资产净值 的3%。 本基 金投资重点为蓝筹类上市公司股票，80% 以上的股 票基金资产属于上述投资
方向所确定的内容。
当 法 律 法 规 的 相 关 规 定 变 更 时 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 对 上 述 资 产 配 置 比 例 进 行 适
当调整。
在 实 际 投 资 过 程 中 ， 本 基 金 将 根 据 满 足 本 基 金 选 股 标 准 的 股 票 的 数 量 、 估 值 水 平 、 股 票 资 产
相 对 于 无 风 险 资 产 的 风 险 溢 价 水 平 以 及 该 溢 价 水 平 对 均 衡 或 长 期 水 平 的 偏 离 程 度 配 置 大 类 资 产 ，
调整本基金股票的投资比重。
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八 、 基 金的投 资 策 略
1 、资产配置
本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 、 债 券 、 现 金 各 自 的 长 期 均 衡 比 重 ， 依 照 本 基 金 的 特 征 和 风 险 偏 好 而
确 定 。 本 基 金 定 位 为 股 票 型 基 金 ， 其 战 略 性 资 产 配 置 以 股 票 为 主 ， 并 不 因 市 场 的 中 短 期 变 化 而 改
变。 在不同的市场条件下， 本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整， 以规避市场风险 。
2 、股票投资 策略
随 着 更 多 在 国 民 经 济 中 占 据 重 要 地 位 的 上 市 公 司 加 速 上 市 ， 蓝 筹 类 上 市 公 司 在 市 场 中 的 地 位
将 日 趋 重 要 ， 在 市 场 稳 定 性 方 面 也 将 发 挥 较 好 的 作 用 ， 而 股 票 市 场 作 为 国 民 经 济 晴 雨 表 的 作 用 也
将 有 更 好 的 体 现 。 本 基 金 投 资 于 此 类 上 市 公 司 ， 不 但 可 以 享 受 国 民 经 济 增 长 的 收 益 ， 而 且 基 金 净
值波动相对较小，可以为投资人获得较稳定的投资收益。
（1 ）基础股 票库的确定
根据上述理念，本基金将主要投资于蓝筹类上市公司，选股标准是：
? 按照公司总市值大小排序处于市场前 25% ；
? 公司的主营业务销售收入处于行业平均水平以上；
? 公司的净资产回报率高于行业平均水平。
（2 ）个股基 本面研究
本基金着重从盈利模式、 行业地位、 公司治理三个层面对基础股票库中的个股进行深入分析。
? 盈利模式分析
本 基 金 将 深 入 分 析 企 业 的 盈 利 模 式 ， 判 断 其 盈 利 模 式 的 合 理 性 和 可 持 续 性 。 同 时 ， 本 基 金 也
将 深 入 考 察 公 司 的 历 史 盈 利 纪 录 ， 并 与 行 业 周 期 表 现 进 行 对 比 ， 分 析 上 市 公 司 的 盈 利 模 式 在 不 同
市 场 环 境 下 的 竞 争 力 。 我 们 在 分 析 公 司 盈 利 模 式 的 同 时 也 会 兼 顾 对 公 司 成 长 性 的 分 析 ， 选 出 相 对
成长性较好的公司，主要考察主营业务收入增长率、净利润增长率等指标。
此 外 ， 本 基 金 也 将 对 公 司 的 历 史 分 红 纪 录 进 行 研 究 分 析 ， 尤 其 是 其 分 红 的 稳 定 性 ， 并 结 合 对
公 司 的 当 前 分 红 政 策 分 析 和 未 来 分 红 预 期 来 辅 助 投 资 决 策 ， 尤 其 是 在 市 场 相 对 弱 势 的 时 候 ， 该 类
分析显得尤其重要，可以使本基金在 市场相对表现不佳的时候获得较好的股息收入。
? 行业地位评估
蓝 筹 公 司 的 未 来 成 长 潜 力 与 其 行 业 地 位 密 切 相 关 ， 处 于 行 业 领 先 地 位 的 公 司 更 能 在 竞 争 中 取
得先机， 实现快速、 稳定的增长。 判断行业地位的标准不仅仅是企业的规模， 也包括企业的技术、
品 牌 、 资 源 优 势 等 。 规 模 更 多 地 反 映 了 企 业 过 去 的 成 功 ， 而 技 术 、 品 牌 、 资 源 优 势 等 因 素 决 定 了
企业在未来市场竞争中的成败。
16
? 公司治理风险评估
上市公司治理是基本面研究的一部分。 本基金特别强调公司的治理结构和内部管理激励机制。
本基金管理人开发的公司治理评价模型采用对一系列问题作肯定或否定回答的 0-1 法则，每
个 问 题 的 选 择 遵 循 信 息 可 得 、 易 判 断 、 不 模 糊 的 原 则 ， 重 点 考 察 指 标 包 括 公 司 治 理 的 自 律 性 、 信
息 透 明 度 、 董 事 会 决 策 的 独 立 性 、 董 事 会 和 股 东 会 按 程 序 规 范 运 作 的 情 况 、 董 事 及 管 理 层 的 勤 勉
尽责情况、所有股东被公平对待的情况，等等。
（3 ）估值判 断
除 了 对 基 本 面 研 究 ， 根 据 估 值 水 平 进 行 投 资 也 是 本 公 司 投 资 理 念 的 重 要 组 成 部 分 。 本 基 金 结
合 基 金 管 理 人 外 方 股 东 丰 富 的 海 外 投 资 经 验 和 国 内 市 场 的 实 际 情 况 ， 针 对 不 同 行 业 建 立 了 完 整 的
公 司 预 测 和 估 值 模 型 ， 并 将 模 型 集 成 到 系 统 中 ， 形 成 了 公 司 的 预 测 和 估 值 平 台 。 公 司 研 究 部 定 期
调整统一的估值参数 ， 包括 无风险利率、 股权风险溢价、 国内生产总值 （GDP ） 增 长率、 消费者物
价指数（CPI ） 。在估值过 程中，强调 以盈利为基础的估值（PE ，P/CF 等 ）和以资产为基础的估 值
（NAV ，重置 价值等）相结合，绝对估值（DCF ，DDM ，NAV 等 ）与相对估值（PE，相 对 PE，P/CF，
EV/EBITDA ，PB 等）相结 合， 以期给出合理的估值判断 。
（4 ）行业分 析方法
从 经 济 发 展 的 不 同 阶 段 出 发 ， 研 究 不 同 的 经 济 周 期 发 展 阶 段 对 不 同 行 业 和 个 股 的 影 响 ， 从 而
选 取 能 够 从 特 定 经 济 周 期 中 受 益 的 行 业 和 个 股 进 行 重 点 研 究 。 在 经 济 周 期 的 上 升 、 平 稳 、 下 降 等
各个周 期 中 ， 各 个 行 业 和 企 业 表 现 出 来 的 盈 利 能 力 、 生 产 规 模 甚 至 定 价 能 力 有 很 大 差 别 ， 特 别 是
周期性相对较强的行业和企业所受影响更大。
基 金 管 理 人 建 立 了 由 宏 观 经 济 影 响 、 政 策 影 响 、 行 业 基 本 面 因 素 或 行 业 成 长 性 分 析 、 市 场 竞
争状况分析、行业估值分析等构成的行业研究分析体系。
经过上述分析，形成本基金的最终股票池。
3 、债券投资 策略
本 产 品 采 用 自 上 而 下 的 投 资 方 法 ， 通 过 战 略 配 置 、 战 术 配 置 和 个 券 选 择 三 个 层 次 进 行 积 极 投
资、控制风险、增加投资收益，提高整体组合的收益率水平，追求债券资产的长期稳定增值。
（1 ）战略配 置
本基金通过对收益率预期 ，进行有效的久期管理，从而实现债券的整体配置。
（2 ）战术配 置
本基金的战术性类属配置策略包括：
? 跨市场配置策略
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? 收益率曲线策略
? 信用利差策略
（3 ）个券选 择
个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析。
本 基 金 还 将 特 别 关 注 发 展 中 的 可 转 债 市 场 ， 主 动 进 行 可 转 债 的 投 资 。 可 转 债 投 资 采 用 公 司 分
析法和价值分析。
4 、权证投资 策略
本 基 金 对 权 证 等 衍 生 金 融 工 具 的 投 资 主 要 以 对 冲 投 资 风 险 或 无 风 险 套 利 为 主 要 目 的 。 基 金 将
在 有 效 进 行 风 险 管 理 的 前 提 下 ， 通 过 对 标 的 证 券 的 基 本 面 研 究 ， 结 合 衍 生 工 具 定 价 模 型 预 估 衍 生
工具价值或风险对冲比例， 谨慎投资。
在 符 合 法 律 法 规 相 关 限 制 的 前 提 下 ， 基 金 管 理 人 按 谨 慎 原 则 确 定 本 基 金 衍 生 工 具 的 总 风 险 暴
露。
九 、 基 金的 业 绩 比 较基准
业绩比较基准＝80% ×中 信标普 50 指 数收益率＋20% ×中信全 债指数收益率
十 、 基 金的 风 险 收 益特征
本基金为主动投资的股票型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。
十 一 、 基金的 投 资 组合报 告 （ 未经审 计 ）
本 基 金 管 理 人 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根 据基金合同的约定， 于 2010 年 10 月 25 日复核了本
招 募 说 明 书 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告的报告期为 2010 年7 月1 日至2010 年9 月30 日。
1. 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益类投资 1,353,164,805.37 81.42
其中：股票 1,353,164,805.37 81.42
18
2 固定收益类投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 232,753,453.44 14.00
6 其他资产 76,055,840.90 4.58
7 合计 1,661,974,099.71 100.00
2. 报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 22,938,072.27 1.53
B 采掘业 - -
C 制造业 1,028,555,602.67 68.65
C0
食品、饮料
179,888,298.64 12.01
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 102,597,024.04 6.85
C5 电子 68,286,291.30 4.56
C6 金属、非金属 87,903,213.00 5.87
C7 机械、设备、仪表 303,173,578.38 20.24
C8 医药、生物制品 286,707,197.31 19.14
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 34,776,745.20 2.32
19
G 信息技术业 108,014,988.38 7.21
H 批发和零售贸易 105,602,050.37 7.05
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 53,277,346.48 3.56
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,353,164,805.37 90.32
3. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
1 000538 云南白药 1,281,335 89,283,422.80 5.96
2 000423 东阿阿胶 1,563,567 77,052,581.76 5.14
3 600887 伊利股份 1,802,898 75,595,513.14 5.05
4 600111 包钢稀土 981,700 75,453,462.00 5.04
5 600518 康美药业 3,909,126 72,944,291.16 4.87
6 002106 莱宝高科 1,850,577 68,286,291.30 4.56
7 000848 承德露露 1,972,109 67,840,549.60 4.53
8 600104 上海汽车 3,499,816 58,971,899.60 3.94
9 600406 国电南瑞 936,000 58,677,840.00 3.92
10 600066 宇通客车 2,699,859 56,454,051.69 3.77
4. 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
20
本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合 报告附注
（1 ） 本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前
一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ） 本基 金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
（3 ） 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,103,020.34
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 46,996.73
5 应收申购款 74,905,823.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 76,055,840.90
（4 ） 报告 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转 换债券。
（5 ） 报告 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ） 因四 舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十 二 、 基金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说
明书。 基金业绩数据截至2010 年9 月 30 日。
( 一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
21
阶段 净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2008 年 6 月 4 日至
2008 年 12 月 31 日
1.50% 0.57% -39.76% 2.43% 41.26% -1.86%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
71.03% 1.71% 59.31% 1.61% 11.72% 0.10%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 9 月 30 日
18.84% 1.46% -19.87% 1.18% 38.71% 0.28%
2008 年 6 月 4 日至
2010 年 9 月 30 日
106.30% 1.42% -23.10% 1.76% 129.40% -0.34%
( 二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注： 本 基金建仓期自2008 年6 月4 日至2008年12月4 日， 建 仓期结束时资产配置比例符合本基 金
基金合同规定。
十 三 、 费用 概览
（ 一）与基金运作有关的费用
1 、费用的种 类
(1) 基金管理 人的管理费；
(2) 基金托管 人的托管费；
(3) 基金财产 拨划支付的银行费用；
(4) 基金合同 生效后的信息披露费用；
(5) 基金份额 持有人大会费用；
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(6) 基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
(7) 基金的证 券交易费用；
(8) 按照国家 有关规定可以 在基金财产中列支的其他费用。
2 、 上述基金 费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律法规另有
规定时从其规定。
3 、 基金运作 费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理 人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 经
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定
节假日、休息日，支付日期顺延。
(2) 基金托管 人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数，本 基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定
节假日、休息日，支付日期顺延。
(3) 上述1 中第(3) 到(7) 项及第(9) 项 费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定 ，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4 、不列入基 金运作费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以
及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露
费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5 、 基金管理 人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低基
金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实
施日 3 个工 作日 前在指定媒体及基金管理人网站 上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1 、本基金的 申购费率如下：
单笔申购金额 申购费率
M<100 万 1.5%
23
100 万≤M<200 万 1.2%
200 万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 1000 元/ 笔
（注：M ：申 购金额；单位：元）
2 、本基金的 赎回费率如下：
持有时间 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
（注：Y ：持 有时间，其中 1 年为365 日，2 年为730 日）
本基金的赎回费用由赎回人承担，其中 25% 的部 分 归 入 基 金 财 产 ， 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登
记费等相关手续费。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
基金管理人 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》 、 《证
券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ，
对本基金招募说明书进行了更新, 主 要更新内容 列示如下：
1 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 董 事 会 成 员 、 监事、 经
营 管 理 层 人 员 情况、 基 金 经 理 和 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 相 关 内 容 ，以及 “ 五 、 基 金 管 理 人 内 部 控
制制度”的相关内容 。
2 、在“ 第五部分 相 关服务机构”部分，根据实际情况对代销机构的相关信息进行了更新。
3 、 在“第八 部分 基金份 额的申购与赎回 ”部分，更新了“ 八、暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形 ”和“九、巨额赎回的情形及处理方式 ”中的相关内容。
4 、 在“第十 部分 基金的 投资”部分，更新了“十一、基金投资组合报告”相关内容，以及
报告期 更新为2010 年7 月 1 日至2010 年9 月30 日。
5 、更新了“ 第十一部分 基金的业绩” ，数据截止至 2010 年9 月 30 日。
6 、 在“第十 三部分 基金 资产估值 ”部分，更新了“四、估值程序”的相关内容。
7 、 在 “第二十 三部分 其 他应披露事项 ” 部分， 披露了自 2010 年6 月4 日 以来涉及本基金 的
相关公告。
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