富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
1
富国天益价值证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二0 一0年第二 号）
富国天益价值证券投资基 金 （以下简称 “本基金” ） 由中国证监会 2004 年3
月 19 日证监基金字【2004】38 号文批准发起设立。 本基金的基金合同于 2004
年6 月15 日正式生效。
【重要提示】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出 投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务 。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至 2010 年 12 月 15 日，基金投资组合报告和基
金业绩 表现截止至 2010 年 9 月 30 日（财务数据未经审计 ） 。
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）68597788
传真： （021）68597799
联系人：李长伟
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2010 年12 月15 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策 和投资风险管理 。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道 德风险。
公司目前下设十七个部门和三个分公司， 分别是： 权益投资部、 固定收益部 、
另类投资部 、 研究部 、 集中交易部、 专户投资部 、 机构业务部、 零售业务部 、 营
销策划与产品部 、客服与电子商务部 、战略发展部 、监察稽核部、计划财务部 、
人力资源部 、 行政管理部 、 信息技术部、 运营 部、 北京分公司、 深圳 分公司和成
都分公司。 权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理； 固定收益部： 负责固
定收益类产品的研究与投资管理； 另类投资部： 负责 FOF、PE、 定量类产品等的
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
3
研究与投资管理； 研究部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交
易部： 负责 投资交易和风险控制； 专户投资部： 在固定收益部、 权益投资部 和另
类投资部内设立的虚拟部门， 独立负责年金等专户产品的投资管理； 机构业务部：
负责年金、 帐户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理 华
东营销 中心、 华中 营销 中心、 华南营 销中 心（ 深圳分 公司） 、北 方营 销中心 （北
京分公司） 、 西部营销中心 （成都分公司） 、 华北营 销中心， 负责共同基金的零售
业务； 营销策划与产品部： 负责产品开发、 营销策划和品牌建设等； 客服与电子
商务部： 负责电子商务与客户服务； 战略发展部： 负责公司战略的研究、 规划与
落实； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术部： 负责软件
开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计与清算 ； 计划财务部： 负责公司财务
计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理 ；行政管理部：负责文秘、
行政后勤等 。
截止到 2010 年 12 月 15 日，公司有员工 177 人，其中 60%以上具有硕士以
上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员 ，工商管理硕士，经济师。历
任上海市信托投资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司
党委书 记； 申银万 国证 券股份 有限 公司副 总裁 、党委 委员 。2004 年 开始担 任富
国基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生，董事 ，总经理。生于 1969 年， 硕士。历任北京中信国际合作
公司交易员； 深圳君安证券公司投资经理； 大成基金管理有限公司基金经理助理；
嘉实基 金管 理有限 公司 投资总 监、 总经理 助理 、副总 经理 兼基金 经理 。2008 年
开始担任富国基金管理有限公司总经理 。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，副董事长。生于 1952 年，文学及 商学学
士 ， 加 拿 大 注 册 会 计 师 。1977 年 加 入 加 拿 大 毕 马 威 会 计 事 务 所 的 前 身 Thorne
Riddell 公司， 并于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年
作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务， 现任 BMO 投资有限公司亚
洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
4
李明山先生，董事。生于 1952 年，中共党员 ，高级经济师，硕士。历任申
银万国证券股份有限公司副总经理、 上海证券交易所副总经理， 现任海通证券股
份有限公司总经理。
方荣义先生，董事。生于 1966 年，中共党员 ，博士，高级会计师。历任北
京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中
心副教授； 中国人民银 行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中国
人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深
圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长。 现任申银万国证券股份有限公
司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于 1958 年，学士，加拿大注册会
计师。1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作，1984 年加入加拿
大 BMO 银行金融集团 蒙特利尔银行 。现任 BMO 投资有限公司首席执行官、BMO
金融集团高级副总裁及董事总经理 。
葛航先生，董事 。生于 1966 年，大学本科 ，经济师 。历任山东省国际信托
有限公司资金信托部业务经理； 山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、 经
理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 生于 1952 年， 博士学位。 历任上海财经大学助教、
讲师、 副教授、 教授 ， 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财 经大学教授、
博士生导师 ， 金融学院党委书记 ， 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
Wai P.Lam 先生， 独立 董事， 生于 1936 年， 会计学博士。1962 年至 1966 年
在 PriceWaterHouseCoopers 会计师事务所担任 助理会计和高级会计；1966 年至
1969 年在加拿大圣玛利亚大学担任教师； 1973 年至2002 年在加拿大 Windsor 大
学担任教授；现任加拿大 Windsor 大学名誉教 授。
汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济 学硕士。历任上海针织品批发
公司办事员、 副科长； 上海市第一商业局副科长、 副处长、 处长； 上 海交电家电
商业集团公司总经理； 上海市第一商业局局长助理、 副局长； 上海商务中心总经
理； 长江经济联合发展集团总裁、 副董事长、 党组书记。 现任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
5
李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共 党员，博士。历任 吉林大学法
学院教师； 现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生，监事长。生于 1965 年，大学专 科。历任山东省国际信托 有限
公司科员、 项目经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托
有限 公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司 风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士 。历任上海市中级人民法院助理
审判员、 审判员、 审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长； 现任
申银万国证券股份有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理 硕士。历任上海大学外语系教
师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员 ，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员 ，硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处 会计 ； 厦门金达通信电子有限公司财务部 财务主管。 现任富国基
金管理有限公司财务经理 。
丁飏先生，监事。生于 1976 年，民革党员 ，硕士 。历任中国建设银行上海
市分行信贷员 、 富国基金管理有限公司营销策划经理、 客户服务部经理 。 现任富
国基金管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。
3、督察长
李长伟先生，督察长。生于 1964 年，中共党 员，经济学硕士， 工商管理硕
士， 讲师。 历任河南省政府发展研究中心干部； 中央党校经济学部讲师； 申银万
国证券股份有限公司海口营业部总经理、 北京管理总部副总经理兼北京营业部总
经理、 富国 基金管 理有 限公司 副总 经理。2008 年开 始担 任富国 基金 管理有 限公
司 督察长。
4、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
6
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共 党员，大学本科， 工商管理硕
士 。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开 始从事
证券行业工作。 曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有
限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理 至今，2009 年 1 月起兼任 权益投资部
总经理 。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于1972 年， 硕士研究生，12 年金融领域 从业经
历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
5、本基金基金经理 小组
（1）现任基金经理： 陈戈先生，基金经理。生于 1972 年，硕士， 自 1996
年开 始从事证券行业工作。 曾就职于君安证券研究所任研究员。2000 年 10 月加
入富国基金管理有限公司， 历任研究策划部研究员， 研究策划部经理， 总经理助
理；现任富国基金管理有限公司副总经理 兼任权益投资部总经理 ，从 2005 年 4
月开始管理本基金 。
（2） 历任基金经理： 本基金第一任基金经理为张晖先生， 任职时间为 2004
年6 月至2005 年3 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理 窦玉明先生， 公司主管投研副总
经理 陈戈先生，研究部总经理 朱少醒先生，固定收益部总经理 饶刚先生 等人员。
列席人员包括： 督察长、 集 中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
7
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市仙霞路18号
邮政编码：200336
注册时间：1987 年3月30日
注册资本：562.59 亿元
基金托管资格批文及文号 ：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：张咏东
电话：021-32169999
交通银行始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国发钞
行之一。 交通银行先后于2005年6 月和2007年5月在香港联交所、 上交所挂牌上市，
是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。 根据 英国 《银行家》 杂
志 公布的2009年全球1000家银行排名， 交通银行 总资产排名位列第56位 ， 一级资
本排 名位列第49位。 截止2010年6 月末， 交通银行资产 总额超过人民币3.7 万亿元，
2010 年上半年实现净利润人民币203.57亿元。
交通银行总行设 资产托管部。 现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经
验， 具备基金从业资格 ， 以及经济师、 会计师、 工程师和律师 等中高级专业技术
职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生， 交通银行行长， 哈尔滨工业大学经济学硕士， 高级经济师。 2009
年12月起担任交通银 行副董事长、行长。
王滨先生， 交通银行副行长， 主管交通银行资产托管业务， 南开大学经济学
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
8
博士， 高级经济师。 曾 任交通银行北京分行副行长、 交通银行天津分行行长、 交
通银行北京分行行长。2006 年 1 月至今任交 通银行副行长、党委委员兼北京分
行党委书记。
谷娜莎女士， 交通银行资产托管部总经理。 大学学历， 经济师。 曾任交通银
行研究开发部主任科员、 交通银行信托部代理业务处副处长、 交通银行证券投资
基金托管部规划处副处长、 交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001
年 1 月任交通银行证券 投资基金托管部总经理助理，2002 年 5 月起 任交通银行
资产托管部副总经理，2007 年12 月起任交通银行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止2010年10月末 ， 交通银行共托管证券投资基金50只， 包括博时现金收益
货币、 博时 新兴成 长股 票、长 城久 富股票(LOF) 、富 国汉 兴封闭 、富 国天益 价值
股票、 光大保德信中小盘股票、 国泰金鹰增长股票、 海富通精选混合、 华安安顺
封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合
(LOF) 、华 夏债 券、 汇 丰晋信2016 周 期混 合、 汇丰晋 信龙 腾股票 、汇 丰晋信 动态
策略混合、 汇丰晋信平稳增利债券、 汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股票、
建信优势动力封闭、 金鹰红利价值混合、 金鹰中小盘精选混合、 大摩货币、 农银
恒久 增利债券、 农银行业成长股票、 农银平衡双利混合、 鹏华普惠封闭、 鹏华普
天收益混合、 鹏华普天债券、 鹏华中国50混合、 鹏华信用增利债券、 融通行业景
气混合、 泰达宏利成长股票、 泰达宏利风险预算混合、 泰达宏利稳定股票、 泰达
宏利周 期股 票、天 治创 新先锋 股票 、天治 核心 成长股 票(LOF) 、万家 公用事 业行
业股票(LOF)、 易方达科汇灵活配置混合、 易方达科瑞封闭、 易方达上证50指数、
易方达科讯股票、 银河银富货币、 银华货币、 中海优质成长混合、 兴业磐稳增利
债券、 华富中 证100 指 数、工 银瑞信 双利 债券 。 此外 ，还托 管了 全国 社会保 障基
金、 保险资 产、 企业年 金、QFII、QDII、 信 托 计划、 证券公司集合资 产计划、ABS 、
产业基金、专户理财等12类产品，托管资产规模超过七千亿元。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售机构
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
9
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5 、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5 、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）68597070
传真： （021）68597979
联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （ 全 国 统 一 ， 免 长 途 话 费 ）
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021 ）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010 ）66107900
传真： （010）66107914
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
10
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市西 三环北路100 号金玉大厦
法定代表人：项俊波
传真： （010）85109219
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（4）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）83914283
联系人：吴杰
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：秦晓
电话： （0755）83198888
传真：（0755）83195109
联系人：王楠
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
11
电话： （0755）82088888
传真： （0755）82080714
联系人：周勤
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系电话：（021 ）68475888
传真：（021）68476111
联系人：徐伟
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 35 层
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 35 层
法定代表人：宁黎明
联系电话： （021）63370888
传真： （021）63370777
联系人：张萍
客服电话：962888
公司网站：www.bankofshanghai.com.cn
（9）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市 淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话： （021 ）23219000
联系人：金芸、 李笑鸣
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
12
客服电话：400-8888-001、95553
公司网站：www.htsec.com
（10）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话： （021）54040596
传真： （021）64738844
联系人：王序微
客服电话： （021）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
传真： （021）386706666
联系人：芮敏琪
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（12）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系电话： （010 ）65183888
联系人：魏明
开放式基金咨询电话 ：400-8888-108（免长途费）
开放式基金业务传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（13）国信证券股份有限责任公司
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
13
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗 湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系电话： （0755 ）82130833
传真： （0755）82133302
联系人：林建闽
客户服务统一咨询电话：800-810-8868
公司网站：www.guosen.com.cn
（14）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
法定代表人：王东明
联系电话： （010）84683893
传真： （010）84865560
联系人：陈忠
公司网站：www.citics.com
（15）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话： （0755 ）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客服电话：400-8888-111、（ 0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（16）华泰联合证券 有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
14
联系电话： （0755 ）82492000
传真： （0755）82492962
联系人：盛宗凌
客服电话：95513 、400-8888-555
公司网站：www.lhzq.com
（17）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中宝大厦22 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419393-1035 68419974
联系人：杨盛芳
客服电话：400-8888-123、（ 0591）87580107
公司网站：www.xyzq.com.cn
（18）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （021）68634518
传真：（021）68865680
联系人：钟康莺
客服电话：400-8881-551、（ 021）38784525
公司网站：www.xcsc.com
（19）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
联系电话： （021）63325888
联系人：吴宇
客服电话：95503
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
15
公司网站：www.dfzq.com.cn
（20）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼2611 室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、36、41 和42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
客服电话：95575
开放式基金咨询电话： （020）87555888
开放式基金业务传真： （020）87555303
公司网站：www.gf.com.cn
（21）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
联系人：田薇
客服电话： （010）68016655
公司网站：www.chinastock.com.cn
（22）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：400-666-1618
客服电话： （0351 ）8686868
公司网站：www.i618.com.cn
（23）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
16
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话： （0755 ）83516094
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客服电话： （0755 ）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cc168.com.cn
（24）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403319
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客服服务热线：（ 0731）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（25）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李炜
电话： （0531）81283938
传真： （0531）82024197
联系人：付咏梅
客服电话： （0531 ）82024197
公司网站：www.qlzq.com.cn
（26）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
17
电话： （025）84457777 -950248
传真： （025）84579763
联系人：张小波
客服电话： （025 ）84579897
公司网站：www.htsc.com.cn
（27）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
传真：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话： （0532 ）96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（28）长江证券 有限责任公司
注册地址：武汉新华下路特 8 号长江证券 大厦
办公地址：武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
咨询电话：4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（29）东海证券有限责任公司
地址：常州延陵西路 59 号常信大厦18、19 楼
办公地址：上海东方路 989 号中达广场17 楼
法定代表人：朱科敏
联系电话： （021 ）50588876
传真： （021）50586660-8880
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
18
联系人：邵一明
客服热线：400-8888-588 （全国） 、 （021）32024658 （上海） 、0519-88166222
（常州） 、 0379-64902266（洛阳）
公司网站：www.longone.com.cn
（30）光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市 静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电话： （021 ）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（31）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客服电话：800-810-8809
公司网站：www.guodu.com
（32）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话： （0771）5539262
传真： （0771）5539033
联系人：覃清芳
客服电话：4008888100 （全国） 、96100（广西）
公司网址：www.ghzq.com.cn
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
19
（33）国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
电话： （0551）2624400
传真： （0551）2645709
联系人：程维
客服电话：4008-888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（34）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
法定代表人：鞠瑾
开放式基金咨询电话：（ 0471）4961259（021）68405273
传真： （021）64433260
联系人：张同亮
公司网站：www.cnht.com.cn
（35）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
业务传真： （0551 ）5161672
联络人：甘霖
客服热线：0551-96518/400 80 96518
网站：www.hazq.com
（36）华西证券有限责任公 司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
20
电话： （0755）83025913
传真： （0755）83025991
联系人：张友德
客服电话：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（37）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-82400862
联系人：周璐
客服电话：4008816168
公司网站：www.pingan.com
（38）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
联系人：张瑾
客服电话： （021 ）962518
公司网站：www.962518.com
（39）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号富凯大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045522
传真： （010）66045500
联系人：陈少震，商超
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
21
客服电话： （010 ）84533151-822
公司网站：www.txsec.com
（40）中信金通证券有限责任 公司
注册地址：杭州市中 河南路11 号万凯庭院 商务大楼A 座
办公地址：杭州市中 河南路11 号万凯庭院 商务大楼A 座
法定代表人：刘军
联系电话： （0571 ）85783743
业务传真： （0571 ）85783771
联系人：王勤
客服电话： （0571 ）96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（41）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 唐新宇
电 话 ： （021 ）68604866-8309
传 真 ： （021 ）58774179
联系人：张静
客 服 电 话 ： （021 ）68604866
公司网站：www.bocichina.com
（42）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
电话： （010）66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（43）北京银行股份有限公司
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
22
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金 融大街17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话： （010）66223248
联系人：杨永杰
客服电话： （010 ）96169
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（44）中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：陶礼明
联系人：陈春林
传真： （010）66419824
客服电话：11185
公司网站：www.psbc.com
（45）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼、7 楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
客服电话： （0510 ）82588168、400-8885-288
传真： （0510）82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（46）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
23
客服电话：40066-99999
公司网站：www.18ebank.com
（47）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：陈小宪
联系人：王斌
电话： （010）65542337
传真： （010）65541281
客服电话：95558
公司网站：www.ecitic.com
（48）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594946
客服电话：95566
公司网站：www.boc.com
（49）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路 88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电 话 ： （025 ）84784765
传 真 ： （025 ）84784830
联系人：舒萌菲
客服电话：4008888918
公司网站：www.thope.com
（50）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
24
法定代表人：牛冠兴
电 话 ： （0755 ）82825555
传 真 ： （0755 ）82825560
联系人：李瑾
客 服 电 话 ： （020 ）96210 、400-8001-001
公司网站：www.essences.com.cn
（51）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电 话 ： （010 ）59226788
传 真 ： （010 ）59226799
联系人：谢亚凡
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（52）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电 话 ： （010 ）68098778
传 真 ： （010 ）68560661
联系人：李伟
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（53）中国建银投资证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 48
层-50 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 48
层-50 层
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
25
法定代表人：杨小阳
电 话 ： （0755 ）82026521
传 真 ： （0755 ）82026539
联系人：刘权
客服电话：4006008008
公司网站：www.cjis.cn
（54）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电 话 ： （0574 ）87050397
传 真 ： （0574 ）87050024
联系人：钱庚旺
客服电话：96528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（55）新时代证券 有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
法定代表人：李文义
联系人：秦予
电话：010-68083578
客服电话：010-68083601
公司网址：www.xsdzq.cn
（56）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709793
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
26
客服电话：96588
公司网址：www.qdccb.com
（57）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市 西城区太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-62267799 －6318
客服电话：0991-96562
公司网址：www.ehongyuan.com
（58）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：0431-96688
公司网址：www.nesc.cn
（59）东莞银行有限责任公司
注册地址：东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址：东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话： （0769）22119061
传真： （0769）22117730
服务热线：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（60）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
27
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
（61）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
客服电话： 0755-26982993
公司网址： www.ydsc.com.cn
(62) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
联系电话：0451-82336863
客服电话：400-666-2288
公司网站： www.jgzq.com.cn
（63）天一证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区桃林路 18 号环球广场 A 座16 楼
办公地址：上海浦东新区桃林路 18 号环球广场 A 座16 楼
法定代表人：沈国军
客服电话：021-68624666
公司网站：www.skyone.com.cn
（64）信达证券股份有限公司
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
28
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人：张志 刚
客服电话：400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
(65) 华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
联系人：李昕田
客服电话： （0931 ）4890100、4890619、4890618
公司网站：www.hlzqgs.com
（66）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市中山区人民路 24 号
法定代表人： 于宏民
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人： 谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.hlzqgs.com
（67）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场 道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
29
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：http://www.cbhb.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）68597788
传真： （021）68597799
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街 20 号联合 大厦15 层
办公地址：北京市朝阳门外大街 20 号联合 大厦15 层
负责人：张绪生
联系电话： （010 ）65882200
传真： （010）65882211
联系人：许舒萱
经办律师：戴华 、王燕萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明 会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人：葛明
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
30
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天益价值证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金属价值型基金， 主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票， 或与
同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。 本基金通过对投资组
合的动态调整来分散和控制风险， 在注重基金 资产安全的前提下， 追求基金资产
的长期稳定增值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具， 包括投资于国内依法公
开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
八 、 基 金 的 投 资策 略
? 资产配置策略
根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断，决定基金资产在股票、债券、
现金等金融资产上的分布以及股票组合的行业比例配置， 并进行动态配比以规避
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
31
系统性风险的影响，最大限度地确保基金资产的安全。
基金经理进行资产配置的依据是： （1） 市场总 体价值； （2） 宏观经济 面； （3）
资金面； （4）政策面； （5）行业的景气度等。
本基金原则上的资产配置比例为： 股票 最高可达到基金资产净值的 95%，现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值 5% 。在法律法规有新
规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。
? 股票投资策略
本基金采取积极的投资策略。 本基金在大类资产配置和行业配置层面， 遵循
自上而下的积极策略，个股选择层面，遵循自下而上的积极策略。
1、股票选择策略
本基金的股票选择， 主要采取价值型选股策略。 以公司行业研究员的基本分
析为基础， 同时结合数量化的系统选股方法， 精选价值被低估的投资品种。 我们
重点关注的价值型股票主要包括：
（1）市净率 P/B 低于市场平均水平；
（2）与同行业的或主营业务相近的其它公司相比，公司具有相对价值；
（3） 结合 公司未 来业 务发展 和盈 利水平 确定 的市盈 率水 平（动 态市 盈率）
偏低；
（4）企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源；
（5） 企业 经过并 购和 资产重 组等 事项后 ，基 本面发 生了 积极变 化， 且其潜
在价值未被市场充分认识；
2、股票组合构建策略
在遵循既定的资产配置方针的前提下， 基金经理和行业分析师结合对行业和
上市公司的研究和调研， 筛选投资目标股。 基金 经理决定投资目标股的组合权重，
并 负责对组合进行动态的调整和优化。
3、股票组合风险控制策略
（1）通过资产的合理配置，有效控制组合风险。
（2）坚持价值型投资策略，精选个股实现组合风险的控制。
（3）充分注重控制投资组合的流动性风险。
? 债券投资策略
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
32
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段， 管理人将采用久期控
制下的主动性投资策略， 主要包括： 久期控制、 期限结构配置、 市场转换和相对
价值判断等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础上， 根据对宏观经济发展
状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架； 对债券市场、 收益率
曲线以及各种债券品 种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
95% 的中信标普 300 指数+5% 的中信国债指数
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为价值型证券投资基金，属于证券投资基金中的中低风险品种 。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 9,617,252,519.68 89.74
其中： 股票 9,617,252,519.68 89.74
2 固定收 益投 资 934,869,559.70 8.72
其中： 债券 934,869,559.70 8.72
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中：买 断式回 购的买 入 返售 金
融资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 153,820,487.64 1.44
6 其他资 产 10,761,306.02 0.10
7 合计 10,716,703,873.04 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,710,521.65 0.03
B 采掘业 160,710,321.80 1.50
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
33
C 制造业 4,233,385,129.10 39.64
C0 食品、 饮料
1,056,998,052.66 9.90
C1
纺织 、服 装、 皮毛 8,985,424.96 0.08
C2
木材 、家 具 － －
C3
造纸 、印 刷 － －
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 507,254,503.64 4.75
C5
电子 93,851,834.76 0.88
C6
金属 、非 金属 535,495,434.31 5.01
C7
机械 、设 备、 仪表 525,744,008.28 4.92
C8
医药 、生 物制 品 1,465,440,657.79 13.72
C99
其他 制造 业 39,615,212.70 0.37
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应业 6,433,780.90 0.06
E 建筑业 58,706,252.15 0.55
F 交通运 输、 仓储 业 185,336,460.56 1.74
G 信息技 术业 1,074,674,242.49 10.06
H 批发和 零售 贸易 1,681,523,267.72 15.75
I 金融、 保险 业 1,657,963,098.93 15.53
J 房地产 业 298,853,013.84 2.80
K 社会服 务业 42,996,430.54 0.40
L 传播与 文化 产业 － －
M 综合类 212,960,000.00 1.99
合计 9,617,252,519.68 90.06
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 002024 苏宁电 器 66,969,612 1,059,088,703.64 9.92
2 002422 科伦药 业 4,952,214 607,933,790.64 5.69
3 600519 贵州茅 台 3,008,077 507,552,832.21 4.75
4 600050 中国联 通 78,043,412 396,460,532.96 3.71
5 600016 民生银 行 75,007,364 382,537,556.40 3.58
6 000423 东阿阿 胶 7,163,461 353,015,358.08 3.31
7 002153 石基信 息 8,738,615 349,981,530.75 3.28
8 601318 中国平 安 5,809,647 307,272,229.83 2.88
9 600271 航天信 息 15,261,139 296,829,153.55 2.78
10 600585 海螺水 泥 12,662,686 286,556,584.18 2.68
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 469,329,000.00 4.40
2 央行票 据 147,060,000.00 1.38
3 金融债 券 19,788,000.00 0.19
其中： 政策 性金 融债 19,788,000.00 0.19
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
34
4 企业债 券 59,670,000.00 0.56
5 企业短 期融 资券 49,930,000.00 0.47
6 可转债 189,092,559.70 1.77
7 其他 － －
8 合计 934,869,559.70 8.75
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 019011 10 国债 11 3,700,000 369,519,000.00 3.46
2 100004 10 附 息国 债 04 1,000,000 99,810,000.00 0.93
3 1001015 10 央 行票 据 15 1,000,000 98,050,000.00 0.92
4 113002 工行转 债 837,550 93,495,706.50 0.88
5 113001 中行转 债 800,000 84,208,000.00 0.79
6、 报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 名的前 十名 资产 支持证 券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资组合报告附注
（1） 申明本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体本期 是否出 现被 监管 部门立 案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 2,319,376.29
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 5,152,207.48
5 应收申 购款 3,289,722.25
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
35
8 其他 －
9 合计 10,761,306.02
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（% ）
1 110007 博汇转 债 890,375.20 0.01
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 002024 苏宁电 器 138,105,000.
00
1.29 非公开 发行 股票
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资 组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富 国天益 价值 证券 投资基 金历史 各时 间段 份额净 值增长 率与 同期 业绩比较
基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2004.6.15 至
2004.12.31
6.03% 0.69% -6.48% 1.01% 12.51% -0.32%
2005.1.1 至
2005.12.31
14.84% 1.03% -6.08% 1.21% 20.92% -0.18%
2006.1.1 至
2006.12.31
167.57% 1.36% 114.49% 1.33% 53.08% 0.03%
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
36
2007.1.1 至
2007.12.31
118.41% 1.91% 149.87% 2.17% -31.46% -0.26%
2008.1.1 至
2008.12.31
-43.83% 1.87% -62.43% 2.85% 18.60% -0.98%
2009.1.1 至
2009.12.31
49.73% 1.42% 89.15% 1.93% -39.42% -0.51%
2010.1.1 至
2010.6.30
-17.56% 1.24% -26.08% 1.50% 8.52% -0.26%
2010.1.1 至
2010.9.30
-2.21% 1.21 -15.61% 1.43% 13.40% -0.22%
2004.6.15 至
2010.9.30
485.24% 1.47% 182.29% 1.88% 302.95% -0.41%
2、自 基金合 同生 效以 来富国 天益价 值证 券投 资基金 累计份 额净 值增 长率与 业绩
比较基准收益率的历史走势对比图
注： 截 止日 期 为2010 年9 月 30 日。
本基金 于 2004 年 6 月 15 日成立 ，建 仓 期 6 个月 ， 从 2004 年 6 月 15 日至 2004 年 12 月
14 日， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例均 符合 基金 合同约 定。 本基 金于 2007 年 11 月 6 日
大比例 分红 规模 急剧 扩大 ，建仓 期 3 个月 ，从2007 年 11 月 5 日至 2008 年2 月4 日，建 仓
期结束 时各 项资 产配 置比 例均符 合基 金合 同约 定。
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
37
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1） 、基金管理人的管理费；
（2） 、基金托管人的托管费；
（3） 、基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4） 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5） 、基金份额持有人大会费用；
（6） 、基金的证券交易费用；
（7） 、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金资产中列支的其他费
用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 、基金管理费
本基金 的管 理费 按该 基 金资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 管理 费的 计 算方 法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2） 、基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。 托管费的计算方法
如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
38
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 、上述 “1 、与基 金运作 有关费 用列 示” 中（3 ）—（7） 项费用 由基金
托管人根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基
金资产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息
披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人
必须最 迟于新 的费 率实 施日前 3 个工 作日 在 至少一 种中国 证监 会指 定的媒 体上
公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金的申购费
（1） 投资 者可选 择在 申购本 基金 或赎回 本基 金时交 纳申 购费用 。投 资者选
择在申 购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（2） 投资 者选择 交纳 前端申 购费 用时， 按申 购金额 采用 比例费 率。 投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元以上（含100 万元） 1.3%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
39
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（3 ）投资者选择交纳 后端申购费用时，按申 购金额采用比例费率， 持有时
间不满 一年 的后端 申购 费率为 申购 金额的 1.8% ，费 率按 持有时 间递 减，每 多持
有一年， 其后端申购费率按 20%递减， 最低为零， 精确到小数点后 4 位， 小数点
后第5 位舍去。具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内 M=1.8%
满 1 年不满2 年 0.8*M=1.44%
满 2 年不满3 年 0.6*M=1.08%
满 3 年不满4 年 0.4*M=0.72%
满 4 年不满5 年 0.2*M=0.36%
满 5 年以后 0
M 为持有不满一年的后端申购费率。
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不 列入基金资产， 主要用于本基金的
市场推广、销售等各项费用。
2、基金的赎回费
本基金的赎回费率按持有年限递减，赎回费率如下表：
持有年限 赎回费率
1 年以内 0.3%
满1 年不满 3 年 0.15%
满3 年以后 0
赎回费 用由 赎回人 承担,在扣 除基 金注册 与过 户登记 人收 取的注 册登 记费用
后,余额的25%归基金财产。
本基金的申购费率、 赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 在法律法
规规定的限制内， 基金管理人可决定实际执行的申购、 赎回费率， 并在 《招募说
明书》 中进行公告。 基金管理人认为需要调整费率时， 应最迟于新的费 率开始实
施前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
40
前提下， 调整申购费和赎回费的收费方式和费率水平， 但最迟应于新收费办法开
始实施日前三个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
3、基金的转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。 其中： 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入
基金申购补差费 是按 照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补差费为零 。 基金 转换的计算
公式如下 ：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷ （1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小 数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
基金转换费用由转出基金的赎回费 和 转 出 基 金 对 应 需 收 取 的 后 端 申 购 费 两
部分构成。 基金转换费用由基金份额持有人承担。 基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率
转出基金后端申购费 ＝转出份额×申购日转出基金基金份额净值 × 适用后
端申购费率
转出基金费用= 转出基金赎回费+转出基金后端申购费
净转入金额＝转 出金额-转出基金费用
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净 值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
41
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的
开放式基金。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露 管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分对 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人 员 工情况、 部门设置等信息 进行了
更新。
3、 “四、 基金托管人” 部分对 基金托管人 概况、 主要人员情况、 基金 托管业
务经营 情况等进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对 代销机构中 部分信息进行了更新。
5、 “八、基金份额的申购于赎回”部分 对 本基金代销机构名单进行了更新，
完善了可与本基金转换的基金名单及业务规 则 。
6、 “九、基金的投资”部分对基金投资组合报告更新至 2010 年9 月 30 日。
7、 “十、 基金的业绩” 部分 对基金业绩更新 至2010 年9 月30 日， 并更新了
历史走势对比图 。
8、 “十七、风险揭示”部分 在声明中对本基金的代销机构进行了更新 。
9、 “二十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要
42
二 O 一一年一月十八日
