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泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券投 资基 金
更新 招募说 明 书 摘要
基金管 理人: 泰达宏利 基金管理有 限公司
基金托 管人:中国农 业银行 股份有 限公司
重要提示
泰达 宏利首选企业股票型证券投资基金于2006 年10 月27 日获中国证监会
证监基金字『2006 』227 号文核准,基金合同于 2006 年 12 月 1 日正式生效。
本基金管理人保证招募说 明书的内容真实、 准确、完整。本招 募说明书经
中国证监会核准,但中国证 监会对本基金募集的 核准,并不表明其 对本基金 的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺 依照恪 尽职守、诚实信用 、谨慎勤勉的原则 管理和运用
基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
本摘要根据本基金的基金 合同和基金招募说 明书编写,并经中 国证监会核
准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务 的法律文件。基金 投资人自 依
基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人 和本基金合同的当 事人,其 持
有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承 认和接受,并按照《 基金法》 、
《运作 办法》 、 基金合同及其它有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲 了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书已经本 基金托管人中国农 业银行复核,所载 内容截止日
为 2010 年 12 月 1 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2010 年 9 月 30 日。
财务数据未经审计。
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一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
公司名称:泰达 宏利 基金管理有限公司
成立日期:2002 年 6 月 6 日
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人 :刘惠文
组织形式:有限责任公司
联系电话:010-66577725
联系人: 邢颖
注册资本:一亿八千万元人民币
股权结构: 北方国际信托股份有限公司:51%; 宏利资产管理 (香港) 有限公 司 :
49 %
(二)主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文先生,董事长。毕业于吉林大学经济系,经济学学士学位,高级经济师。
1996 年至 2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。 自 2001 年起担任天津泰达 投资控
股有限公司董事长兼总经理。自 2005 年起兼任渤海财产保险股份有限公司、 北方国
际信托股份有限公司等核心企业的董事长。
刘振宇先 生, 董事。 毕业于天津师范大学, 拥有法学学士学位和经济学硕士学 位,
律师、经济师、项目数据分析师。2000 年至 2002 年任天津泰达集团有限公司 投资部
副部长。2002 年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。
孙泉先生,董事。1988 年任职天津开发区信托投资公司;1989 年任职天津开 发
区管理委员会政策研究室;1997 年任职天津经济技术开发区总公司企划部;2001 年
任 职 天 津泰 达 投资 控股 公 司资 产 管理 部 ,现 任 天津 泰 达投 资控 股 公司 资 产管理 部 经
理。
施德林(Marc Howard Sterling) 先生, 董事, 美国国籍 。自 1993 年 6 月至 2002 年
2 月间在宏利金融有限公司策划开拓中国 (大陆、 台湾及澳门 ) 及越南市场, 并 自 2000
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年起掌管宏利台湾; 在 2002 年 2 月至 2004 年 3 月 , 负责宏利金融有限公司在 中国 (大
陆及台湾) 与越南的业务, 同时也负责宏利金融有限公司的区域人力招聘及发展计划;
自 2004 年起至今 ,作为宏利金融有限公司高层管理委员会成员负责在中国大 陆与台
湾的业务,同时亦为宏利人寿保险(国际)有限公司的董事会董事,并自 2005 年起
担任中宏人寿保险有限公司董事长。
雷柏剛 (Robert Allen Cook ) 先生, 董事 , 加拿大国籍。 自 1978 年至 2005 年间
在宏利金融有限公司分别于美国、 加拿大国际及企业业务部出任多个管理要职, 在策
略性规划、保险及年金产品管理、销售及市场推广等方面拥有丰富经验;在 2005 年
至 2006 年间,为美国保险业务部的行政副总裁,负责管理恒康人寿保险、恒 康长期
护理及恒康金融网络等业务单位;自 2007 年起掌管宏利金融有限公司于亚洲 的保险
及财富管理业务,以及于日本、中国(大陆、香港、台湾、澳门)、印尼、菲律宾、
新加坡、越南、马来西亚、泰国的业务运作。
王裕闵先生, 董事, 美国国籍。 自 1987 年起分别在 M&T Bank New York, USA 、
FGIC New York, USA 、 General Reinsurance Stamford, USA 、 CGA Investment
Management New York, USA 、 Structured Credit Partners LLC. New York, USA 担任分析
员及投资组合经理的职务; 自 2000 年至 2009 年, 在美国美联证券公司担任董事总经
理兼结构信贷产品主管及亚洲资本市场和投资银行主管的职务;自 2009 年加 入宏利
资产管理(香港)有限公司,担任 北亚洲区投资主管之职。
汪丁丁先生, 独立董事, 毕业于北京师范学院数学系, 中国科学院数学力学部 理
学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年先后担 任中国
科学院系统科学研究所助理研究员、 美国东西方中心人口研究所访问学者、 博 士后研
究员、 香港大学经济与金融学院助理教授、 德国杜依斯堡大学经济系客座教授 、 北京
大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。 目前担任北京大学
及浙江大学教授,兼任《财经》杂志学术顾问。
周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士学位 ,
1995 年获法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银 行金融
机构监管司、 清华大学经管学院和国家会计学院副教授、 安信信托投资股份有 限公司
总裁。 曾担任全国人大常委会财经委员会 《信托法》 、 《证券投资基金法》 起草 小组成
员。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人。
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孔晓艳女士, 独立董事, 毕业于中山大学法律系, 法学硕士学位 , 一级律师。1993
年至 1997 年 任 天 津 市 对 外 经 济 律 师 事 务 所 专 职 律 师 。1997 年至 1999 年 任 香 港
Livasari&Co. 律师行中国法律顾问。1999 年 至 2004 年任嘉德律师事务所专职 律师、
高级合伙人。2004 年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。
范小云女士, 独立董事, 毕业于南开大学金融学系, 经济学博士学位。1997 年至
2005 年历任南开大学金融学系讲师、 副教授。2005 年起任南开大学金融学系副主任、
国际金融研究中心主任。2001 年至 2005 年还担任 《南开经济研究》 副主编。2005 年
起任中国金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生, 监事。 毕业于天津干部管理学院财会专业, 会计师 。1995 年至 1997
年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997 年至 2000 年任职于天 津经济
开发区财政局。2000 年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心主任。2001 年 起任天
津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。
杜汶高先生, 监事。 毕业于美国卡内基美隆大学, 持有数学及管理科学理学士 学
位。 2001 年加入宏利, 2001 年至 2004 年负责于波士顿领导机构息差产品的开 发工作,
之后掌管宏利 亚洲区(香港除外)的投资事务,现为宏利金融环球投资管理(亚洲)
的亚洲投资部主管,掌管亚洲区投资事务,拥有 22 年的资本市场经验。
王泉先生, 监事。 管理学学士、 经济学硕士。2002 年 3 月加入泰达 宏利 基金管理
有限公司工作至今, 历任基金运营部基金会计、 基金运营部副总经理、 基金运 营部总
经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生, 总经理。 毕业于复旦大学和香港城市大学, 获得理学学士、 经济 学
硕士和金融学博士学位;1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监会基金部副处长 ;2003
年 3 月至 2006 年8 月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007 年 2 月起任 泰达 宏
利 基金管理有限公司总经理。
刘青山先生, 副总经理兼投资研究总监。 毕业于中国人民大学, 获史学学士和 管
理学硕士。1997 年就职于华夏证券基金部, 参与筹 建华夏基金管理公司, 从事投资研
究工作。2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司 (泰达 宏利 基金管理有 限公司
前身) 并工作至今, 期间历任研究部负责人、 基金经理 、 投资副总监, 投资总 监兼总
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经理助理。2006 年 11 月起任泰达 宏利 基金管理有限公司副总经理兼投资研究 总监。
傅国庆先生, 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学, 获文学 学士和工 商
管理硕士学位。1993 年至 2006 年就职于北方国际信托投资股份有限公司,从 事信托
业务管理工作, 期间曾任办公室主任、 研发部经理、 信托业务总部总经理、 董 事会秘
书、以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达 宏利 基金管理有限公司财务总 监。
张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕士。
先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司, 从事财务管理和管理 咨询工
作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作, 任监察稽核部副总监 。2005 年 10 月起
任泰达 宏利 基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起任泰达 宏利 基 金管理
有限公司督察长。
4、基金经理
许杰先生, 本基金经理, CFA 。 毕业于美国 Pepperdine University, 取得 MBA (with
concentration in Finance) 学位。 曾任 Walt Disney 公司金融分析师。 2002 年 3 月起加盟
泰达宏利基金管理有限公司, 并先后担任研究部研究员, 泰达周期基金经理助 理, 泰
达预算基金经理助理 , 研究部副总经理, 自 2010 年 2 月 8 日起担任本基金基 金经理 ,
同时担任泰达预算基金和泰达集利债券基金基金经理 。8 年基金从业经验。
本基金历任基金经理: 温震宇先生,2006 年 12 月至 2007 年 4 月管理本基金。 陈
少平女士,2006 年 12 月至 2008 年 8 月管理本基金。 史博先生,2007 年7 月至 2009
年 5 月管理本基金。 梁辉先 生, 自 2008 年8 月至 2010 年2 月管理本基金。
5、 投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟, 副总经理兼投资总监及基金经理刘
青山, 投资部总经理兼基金经理梁辉, 研究部总监兼基金经理陈少平, 交易部 负责人
陈力。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二 、 基 金 托 管 人
(一)基 金托管人情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9F
法定代表人: 项俊波
成立时间:2009 年 1 月 15 日
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-63201510
传真:010-63201816
联系人:李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北京。 经
国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于 2009 年 1 月
15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、 业
务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内网点最多、 业务辐
射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商 业银 行之一。
在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉, 每年位居 《财富》 世
界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业 银行,
中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,
立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,
依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广 大客户
提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质,
业绩 突出,2004 年被英国 《全球托管人 》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年 中国农
业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审计报告 , 表明
了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有
效性的全面认可。
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中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银 行
批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部, 内设 养老金管理中心、 技术保障处 、 营运
中心 、委托资产托管处 、保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境外资产托管处、
综合管理处、 风险管理处, 拥有先进的安 全防范设施和 基金托管业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 130 名, 其中高级会计师 、 高级经济师、 高 级
工程师、 律师等专家 10 余名, 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强,
高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市 场的运
作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2010 年 12 月1 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券
投资基金共 81 只,包括泰达 宏利 首选企业股票型证券投资基金、富国天源平 衡混合
型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成 积极成长股票型证 券投资
基金、 大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金 、 长盛
同德主题增长股票型证券投资基金、 裕阳证券投资基金、 汉盛证券投资基金、 裕隆证
券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资基金、 久嘉
证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资基金、 大 成价值
增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、 银河收益证 券投资
基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、
长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放 式证券投资基金、 万家增 强收益
债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、 长信银利精选开放 式证券
投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、
中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 新华优选分 红混合
型证券投资基金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、 泰达 宏利货币市场基金 、 交银
施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300
指数证券投资基金、 信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金 、 富兰
克林国海弹性市值股票型证券投资基金 、 益民货币市场基金、 长城安心回报混 合型证
券投资基金、 中邮核心优选股票型证券投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票 型证券
投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资 基金、
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华动力增长混合型证券投资基金、 宝盈
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策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、 益民 创新优
势混合型证券投资基金、 中邮核心成长股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型 证券投
资基金、 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置 混合型
证券投资基金、 富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优 势股票
型证券投资基金、 新华优选成长股票型证券投资基金、 金元比联成长动力灵活 配置混
合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混 合型证
券投资基金、 长信利丰债券型证券投资基金、 金元比联丰利债券型证券投资基 金、 交
银施罗德先锋股票型证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基
金、建信收益 增强债券型 证券投资 基金、银华 内需精选 股票型证 券投资基金(LOF) 、
大成行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放 式指数
证券投资基金联 接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克
林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 指数证券投资基金(LOF) 、
景 顺 长 城能 源 基建 股票 型 证券 投 资基 金 、中 邮 核心 优 势灵 活配 置 混合 型 证券投 资 基
金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创
业成长股票型证券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、 易方达消费 行业股
票型证券投资基金、 富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型 证券投
资基金。
三 、 相 关 服 务 机 构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
泰达 宏利基金管理有限公司
地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编:100033
传真:010 -66577666
客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662
联系人:延慧、 崔冉
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联系电话:010-66577619 、010-66577617
网址:http://www.mfcteda.com
网上直销网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
2、代销机构
1) 中国 工商 银行 股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 姜建清
客服电话:95588
银行网站:www.icbc.com.cn
2) 中国建设 银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
客服电话:95533
银行网站:www.ccb.com
3) 中国农业 银行股份有限公司
注册地址 : 北京市 东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市 东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 : 项俊波
客服电话:95599
联系 电话:010-85109211
传真:010-85109219
联系人: 蒋浩
银行网站:www.abchina.com
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4) 中国银行 股份有限公司
注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 肖 钢
客服电话:95566
银行网站:www.boc.cn
5) 交通银行 股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 :上海市浦东新区银城中 路 188 号
法定代表人:胡怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
联系人:曹榕
银行网址:www.bankcomm.com
6) 招商银行 股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 傅育宁
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
公司网站:www.cmbchina.com
7) 上海浦东 发展银行股份有限 公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
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法定代表人:吉晓辉
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
8) 深圳发展 银行 股份有限公司
注册地址:深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
客户服务电话: 95501
联系人:张青
传真:0755-25841098
公司网址:www.sdb.com.cn
9) 中信银行 股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人: 孔丹
客服电话:95558
联系人:丰靖
电话:010-65550827
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
10) 东莞银行 股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路 193 号
办公地址:东莞市运河东一路 193 号
法定代表人:廖玉林
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电话:0769 -22119061
传真:0769 -22117730
联系人:胡昱
客服电话:0769-96228 或拨打各营业网点咨询电话
公司网址:www.dongguanbank.cn
11) 渤海银行 股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58316666
传真:022-58316259
联系人:王宏
客户服务热线:400 888 8811
公司网站:www.cbhb.com.cn
12) 宁波银行 股份有限公司
注册地址: 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址: 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人: 陆华裕
电话:021-63586210
传真:021-63586215
联系人: 胡技勋
客户服务热线:96528 (上海地区 962528 )
公司网站: www.nbcb.com.cn
13) 华夏银行 股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
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办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
电话:010-85238667
联系人:郑鹏
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
14) 湘财证券 有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
客服电话:400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人:钟康英
联系电话:021-68634518
公司网站:www.xcsc.com
15) 渤海证券 股份有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
电子邮箱:wangzq@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
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16) 中国 银河 证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人: 顾伟国
客服电话:4008-888-888
电话:010-66568047
联系人: 李洋
公司网站:www.chinastock.com.cn
17) 广发证券 股份有限公司
注册地址: 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼
法定代表人:王志伟
客服电话:95575 或致电各地营业网点
传真:020-87555305
联系人: 黄岚
公司网站:www.gf.com.cn
18) 中信建投 证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:张佑君
客服电话:4008888108
传真:010-65182261
公司网站: www.csc108.com
19) 国泰君安 证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
14
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:祝幼一
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com
20) 平安证券 有 限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:袁月
全国免费业务咨询电话:4008816168
传真:0755-82433794
网址:www.PINGAN.com
21) 东方证券 股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
联系 人:吴宇
公司网站:www.dfzq.com.cn
22) 世纪证券 有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地 址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大 厦 40-42 层
法定代表人:卢长才
联系人:张婷
客服电话:0755-83199511
15
公司网站:www.csco.com.cn
23) 申银万国 证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人: 丁国荣
联系人:李清怡
联系电话:021-54033888
客服电话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
24) 齐鲁证券 有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
25) 中银国际 证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人: 唐新宇
客服电话:4006208888
传真:021-50372474
联系人: 张静
公司网站:www.bocichina.com
26) 华泰证券 股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
16
法定代表人:吴万善
客户服务电话:025-95597
传真:025-84579763
联系人:程高峰
公司网站:www.htsc.com.cn
27) 华泰联合 证券 有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A 、02、03 、
04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24
层、25 层、26 层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
联系电话:0755-82492000
客户服务电话: 95513
传真:0755-82492962
公司网址:www.lhzq.com
28) 光大证券 股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:4008888788
10108998
传真:021-22169134
公司网址:www.ebscn.com
29) 新时代证 券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
17
办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人:马金声
联系人:孙恺
客户服务电话:4006989898
公司网址:www.xsdzq.cn
30) 招商证券 股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人 :宫少林
联系人: 林生迎
联系电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565 ,4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
31) 长城证券 有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
传真:0755-83515567
客户服 务电话:0755-33680000
400 6666 888
公司网址:www.cc168.com.cn
32) 南京证券 有限责任公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
18
联系人: 徐翔
联系电话:025-83367888
客户服务电话:400 828 5888
公司网址:www.njzq.com.cn
33) 兴业证券 股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广 场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
联系电话:021-38565785
客户服务电话:4008888123
公司网址:www.xyzq.com.cn
34) 海通证券 股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公 地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人: 金芸 、李笑鸣
联系电话:021-23219000
公司网站:www.htsec.com
35) 广州证券 有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人:吴志明
客服电话:020-961303
联系电话:020-87322668
19
传真:020-87325036
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
36) 广发华福 证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
客服电话:0591-87383333 ,96326 (福建省内)
传真:0591-87383610
联系人:张腾
公司网站:www.gfhfzq.com.cn
37) 国信证券 股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
公司网站:www.guosen.com.cn
38) 金元证券 股份有限公司
注册地址:海南省海 口市南宝路 36 号证券大厦4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
客户服务电话:4008-888-228
传真:0755-83025625
联系人: 马贤清
20
网站:www.jyzq.cn
39) 德邦证券 有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
客服电话:4008888128
传真:021-68767032
联系人:罗芳
公司网站:www.tebon.com.cn
40) 安信证券 股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦1 栋9 层
法人代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
网址:www.essence.com.cn
41) 东海证券 有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址 :江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网络地址:www.longone.com.cn
客户服务热线:021-52574550 ,0519-8166222 ,0379-64912266
21
免费服务热线:400-888-8588
42) 财富证券 有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005 )
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005 )
法定 代表人:周晖
联系人:郭磊
联系电话:0731-4403319
开放式基金业务传真:0731-4403439
网址:www.cfzq.com
43) 宏源证券 股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法人: 冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-8808585
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
44) 长江证券 股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-665799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站 :www.95579.com
22
45) 方正证券 股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务热线:95571
网址:www.foundersc.com
46) 天相投资 顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座
办公地址:北京市金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人:林义相
客服电话: 010-66045678
联系人:潘鸿
天相投顾网-网址: www.txsec.com
天相基金网-网址:www.txjijin.com
(二)注册登记机构
名称:泰达宏利基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:刘惠文
联系人:王泉
联系电话:010-66577768
传真:010-66577750
(三)律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
23
电话: (021 )51150298
传真: (021 )51150398
经办律师: 梁丽金、刘佳
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址: 上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电 话: (021)23238888
传真: (021 )23238800
四、基金的名称
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
集中投资于行业中的首选企业, 分享中国经济的高速增长和自主创新, 力争获 取
长期稳定的资本增值。
七、基金的投资方向
本 基 金 的投 资 范围 为 具 有良 好 流动 性 的金 融 工具 , 包括 国 内 依法 发 行上 市 的股
票、 国债、 金融债、 企业债、 可转债、 央行票据、 短期融资券、 回购、 权证 、资产支
持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管 机
构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳 入投资
24
范围。
本基金投资组合的范围为: 股票资产占基金资产的 80%-95%, 债券资产占基 金
资产的 5 %-20 %,权证占基金资产的 0%-3%,资产支持证券占基金资产 的 0 %-
20 %, 并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产的 5%。
本基金的股票投资主要集中在具有领先规模优势、 持续创新能力和良好财务结构的行
业首选企业,投资于该类上市公司的比例不低于本基金股票资产的 80%。
待股指期货等金融衍生产品推出后, 本基金将依照法律法规或监 管机构的规定运
用金融衍生产品进行投资管理,从而为投资者规避风险、获得更加稳定的长期收益。
八、基金的投资策略
本基金投资于各个行业中的首选企业并集中持有, 充分分享各个首选企业在行业
中的优势所带来的超额回报。
本 基 金 采用 灵 活配 置 和 自下 而 上相 结 合的 投 资管 理 模式 , 挑 选出 当 前景 气 行业
(如果行业内部 差异性较 大,将对行 业进行进一 步细分) ,借助泰达 宏利 首选 企业评
级标准, 挑选出各行业中的 首选 企业, 构建股票投资组合。 原则上, 从每个细 分行业
中挑选出来的企业不超过三家。
九、基金的 业绩比较基准
本基金的业绩比较基 准:90% ×富时中国 A200 指数收益率+10% ×同业存款 利
率。
富时中国 A200 指数是由富时集团编制的包含上海、 深圳两个证券交易所总市 值
最大的 200 只股票并以流通股本加权的股票指数, 具有良好的市场代表性。 因 此, 本
基金选择富时中国 A200 指数衡量股票投资部分的业绩。
25
十、基金的风险收益特征
本基金的投资目标和投资策略决定了基金属于高风险的证券投资基金, 预期收益
和风险高于混合型、债券型和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚 假记载、 误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2010 年 12 月 28 日复核 了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在 虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2010 年9 月 30 日, 本报告中所列财务数据未经 审
计。
(一) 报告期末基金资产组合
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益 投资 1,396,446,227.84 80.43
其中:股票
1,396,446,227.84 80.43
2 固定收益投资
87,845,622.20 5.06
其中:债券
87,845,622.20 5.06
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
247,746,465.78 14.27
6 其他资产
4,254,531.69 0.25
7 合计
1,736,292,847.51
100.00
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
26
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 143,059,459.00 8.48
C 制造业 851,278,025.87 50.49
C0 食品、饮料 103,311,277.81 6.13
C1 纺织、服装、皮毛 46,607,955.42 2.76
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 17,398,700.80 1.03
C4 石油、化学、塑胶、塑料 27,425,421.72 1.63
C5 电子 37,522,989.00 2.23
C6 金属、非金属 218,423,720.89 12.95
C7 机械、设备、仪表 242,365,277.14 14.37
C8 医药、生物制品 158,222,683.09 9.38
C99 其他制造业 - -
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 25,897,968.62 1.54
E 建筑业 70,790,209.85 4.20
F 交通运输、仓储业 68,061,290.12 4.04
G 信息技术业 35,792,806.80 2.12
H 批发和零售贸易 127,989,628.62 7.59
I 金融、保险业 64,400,670.86 3.82
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 9,176,168.10 0.54
合计 1,396,446,227.84 82.82
( 三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产
净值比例
(%)
1 600720 祁连山 3,859,737 75,766,637.31 4.49
2 000423 东阿阿胶 1,359,490 66,995,667.20 3.97
3 600547 山东黄金 929,910 51,954,071.70 3.08
4 600068 葛洲坝 5,839,744 50,805,772.80 3.01
5 002007 华兰生物 967,860 49,360,860.00 2.93
6 002073 软控股份 2,326,654 48,883,000.54 2.90
7 600489 中金黄 金 1,233,273 48,368,967.06 2.87
8 002269 美邦服饰 1,621,398 46,696,262.40 2.77
27
9 002029 七 匹 狼 1,389,623 46,607,955.42 2.76
10 000401 冀东水泥 2,131,892 44,961,602.28 2.67
(四) 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 2,032,000.00 0.12
2 央行票据 79,896,000.00 4.74
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 2,931,396.00 0.17
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 2,986,226.20 0.18
7 其他 - -
8 合计 87,845,622.20 5.21
(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张 ) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 1001069 10 央票69 800,000 79,896,000.00 4.74
2 113001 中行转债 28,370 2,986,226.20 0.18
3 126013 08 青啤债 32,680 2,931,396.00 0.17
4 010112 21 国债 ⑿ 20,000 2,032,000.00 0.12
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末基金未持有资产支持证券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细
报告期基金未主动投资权证,也未在报告期末持有权证。
( 八)报告附注
1、 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,
在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产(单位:元)
28
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,209,751.28
2 应收证券清 算款 1,627,031.11
3 应收股利 -
4 应收利息 402,929.49
5 应收申购款 14,819.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,254,531.69
4、本报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。
5. 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、报告期基金未主动投资权证,也未在报告期末持有权证。
7、报告期末基金未持有资产支持证券。
8、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。 投
资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2006 年 12 月1 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同 期
业绩比较基准的比较如下表所示:
(一) 历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
29
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值
收益率标
准差②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①-③ ②-④
2007 年1 月1
日至 2007 年
12 月 31 日
97.51% 2.02% 126.76% 2.05% -29.25% -0.03%
2008 年1 月1
日至 2008 年
12 月 31 日
-55.84% 2.35% -61.64% 2.67% 5.80% -0.32%
2009 年1 月1
日至 2009 年
12 月 31 日 79.68% 1.75% 79.31% 1.84% 0.37% -0.09%
2010 年1 月1
日至 9 月 30
日 -9.54% 1.23% -16.97% 1.34% 7.43% -0.11%
本基金合同
生效起至
2010 年 9 月
30 日 54.31% 1.92% 54.20% 2.09% 0.11% -0.17%
(二) 泰达 宏利 首选企业基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基
准收益率历史走势对比图(2006 年 12 月 1 日-2010 年9 月 30 日)
30
注: 本基金合同于 2006 年 12 月1 日生效, 本基金已于基金合 同规定的期限内完成建
仓 并达到基金合同规定的投资比例。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的信息披露费用;
4、基金份额持有人大会费用;
5、基金合同生效后的会计师费和律师费;
6、基金的证券交易费用;
7、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常市场情况下, 基金管理费按基金前一日的基金资产净值的 1.5% 的年费率计
提,具体计算方法如下:
H=E ×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费;
E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划
付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给
基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常市场情况下,基金托管费按基金前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率
计提,具体计算方法如下:
H=E ×0.25% ÷当年天数
31
H 为每日应计提的基金托管费;
E 为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计提, 按月 支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划
付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给
基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、 上述 (一)3 至 7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 按费
用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用, 由基金托管人按照基金管理人的 划款指
令复核后从本基 金财产中 支付。基金 合同生效前 的验资费 (会计师费 ) 、律师 费、信
息披露费用从基金认购费用中列支。
4、基金管理 人和基金托 管人可根 据基金发展 情况调整 基金管理 费率和基金 托 管
费率。 降低基金管 理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基 金管理
人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
(三)与基金销售有关的费用
1、基金的认购费用
本基金的认购费率如下:
认购金额(M) 认购费率
M<100 万 1.20 %
100 万≤M<250 万 1.00 %
250 万≤M<500 万 0.60 %
M ≥500 万 每笔 1000 元
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
2、基金的申购费用
本基金的申购费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万 1.50 %
100 万≤M <250 万 1.20 %
250 万≤M <500 万 0.80 %
M ≥500万 每笔1000元
32
3、基金的赎回费用
本基金的赎回费率如下:
连续持有期限(日历日) 适用的赎回费率
1 天-365 天 0.5%
366 天(含)-730 天 0.25 %
731 天(含)以上 0
说明: ①认购期持有期限起始日为基金合同生效日; 申购期持有期限起始日为 基
金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本基金连续持有期限超过 365 天,赎回费率为 0.25%;连续持有期 限
超过 730 天,赎回费率为零。
③赎回费的 25%划归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
(四)不列入基金费用的项目
基 金 管 理人 和 基金 托 管 人因 未 履行 或 未完 全 履行 义 务导 致 的 费用 支 出或 本 基金
财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募
集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,
基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、 对 招募说 明书 更新 部 分的说 明
(一) 对基金托管人的更新
在 “二、 基金托管人” 部分, 对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行 了
更新。
(二) 对相关服务机构的更新
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在 “三、 相关服务机构” 部分, 对代销机构、 律师事务所的部分信息进行了更新。
(三)在“九、基金的业绩比较基准”部分,对基金的业绩比较基准进行了更名。
(四 ) 在 “十一 、 基金投资 组合报告 ” 部分, 更新 了本基金最近一期投资组合 报告
的内容 。
(五) 更新了 “十二 、基金的业绩 ”部分的内容。
(六) 对部分其他表述进行了更新。
泰达宏利 基金管理有限公司
2011 年 1 月 15 日