大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2010 年第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 光大银行 股份有 限 公司
二〇一 一 年 一月
重要提示
大成货币市场证券投资基金（以下简称 “ 本基金” ）经中国证券监督管理委员会证
监基金字【2005】78 号文核准募集， 基金合同 于2005年06月03日正式生效。本基金为
契约型开放式基金。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会 核准 ，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收
益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据 基金合同 和本基金的招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资者自依基金合同取得基金
份额，即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
2
明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管
理 办法》、 基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同 。
基金管理人 承诺 依照恪尽职守、 诚实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存
款类金融机构，投资者购买本基金时应认真阅读本基金招募说明书及更新的招募说明
书。
基金的 过往业绩并不 预示其未来表现 。
本招募说明书（更新） 已经 本基金托管人复核 。本招募说明书（更新）所载内容
截至日为2010年12月3日，有关基金净值表现截止日为2010年9月30日，有关基金投资
组合及财务数据截止日为2010年9月30日（财务数据未经审计） 。
一、基金 管理人
（一）基金管理人概况
本 基 金管 理人 大成 基金 管 理 有限 公司 是经 中国证 监 会证 监基 金字[1999]10 号文批
准发起设立，概况介绍如下：
住
所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人：张树忠
成立日：1999 年 4 月 12 日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公 司股东为 中泰信托投资 有限责任 公司（持股 48 ％） 、中 国银河投资
管理有限公司 （持股 25％） 、 光大证券股份有限公司 （持股 25％） 、 广东证券股份有限
公司（持股 2％）四家公司 。
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖冰 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
3
大成基金管理 有限公司 设有股东会、 董事会、 监事会，下设 十 七个部 门，分别是
股票投资部、固定收益 部、委托投资部、研究 部、交易管理部、金融 工程部、信息技
术部、客户服务部、市 场部、总经理办公室 、董 事 会 办 公 室 、 人 力 资源 部 、 计划财务
部、行政部 、 基 金 运 营部 、 监 察 稽 核 部 和 国 际业 务 部 。公司 在 北 京 、上 海 、 西 安 、 成
都、 武汉、 福州 、 沈阳 和广州等地设立了八 家分公司， 并在香港设立了子公司。 此外 ，
公司 还设立了投资决策委员会、 投资风险控制 委员会 和战略规划委员会 等专业委员会。
公司以 “ 责任、 回报、 专业、 进取 ” 为经营理念， 坚持 “ 诚实信用、 勤勉尽责 ” 的企业
精神，致力于开拓基金 及证券市场业务，以稳 健灵活的投资策略和注 重绩优、高成长
的投资组合，力求为投 资者获得更大投资回报 。公司所有人员在最近 三年内均未受到
所在单位及有关管理部门的处罚。
（ 二）证券投资基金管理情况
截至 2010 年 12 月 3 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：景宏 证
券投资基金 、 景福证券投资基金 、 大成优选股票型证券投资基金 ，1 只创新型基金： 大
成景丰分级债券型证券投资基金 及 15 只开放式证券投资基金： 大成 价值增长证券投资
基金、大成债券投 资 基金 、 大 成 蓝 筹 稳 健 证 券投 资 基 金 、 大 成 精 选 增值 混 合 型 证 券 投
资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资 基金、大成财富管
理 2020 生命周期证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成创新成长股
票型证券投资基金(LOF) 、 大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成强化收益债券型证
券投资基金、 大成策略回报股票型证券投资基金 、 大成行业轮动股票型证券投资基金 、
大成中证红利指数证券投资基金和大成核心双动力股票型证券投资基金 。
（ 三）主要人员情况
1． 公司高级管理人员
董事会：
张树忠先生， 董事长， 经济学 博士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中央财经大学
财政系讲师；1993 年 2 月－1997 年 3 月， 任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经
理、 研究发展部总经理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光大证券股份有限公司总裁助
理兼北方总部总经理、 资产管理总监；2003 年 7 月－2004 年 6 月， 任光大保德信基金
管理公司董事、副总经理；2004 年 6 月－2006 年 12 月，任大通证 券股份有限公司副
总经理； 2007 年 1 月－2008 年 1 月， 任大通证券股份有限公司总经理； 2008 年 1 月－大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
4
2008 年 4 月， 任职中国人保资产管理股份有限公 司；2008 年 4 月起任中国人保资产管
理股份有限公司副总裁、 党委委员； 2008 年 11 月起同时担任大成基金管理有限公司董
事长。
王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，
任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年 9 月
加入大成基金管理有限公司， 历任助理总经理、 副总经理； 2008 年 11 月起担任大成基
金管理有限公司总经理。
刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月 ，任国家计委
国土局主任科员、 副处长 （主持工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中国农业发展
银行资金计划部计划处副处长（主持工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月，任中国人寿
保险 （集团） 公司战略 规划部战略研究与规划处处长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任
中国人寿保险 （集团） 公司战略规划部副总经理；2006 年 2 月－2007 年 6 月， 任中国
人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中国人民保
险集团公司高级专家；2007 年 8 月至今，任 人保投资控股有限公司总裁、党委书记；
2009 年 11 月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。
杨赤忠先生，董事，大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理 ；
长盛基金管理有限公司 研究部副总监、基金经 理；大成基金管理有限 公司研究总监；
光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。
孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997
年 5 月－2000 年 4 月， 任职于中国长城信托投资公司； 2000 年 4 月－2007 年 2 月， 任
职于中国银河证券有限 公司审计与合规管理部 ；现任中国银河投资管 理有限公司资产
管理部总经理。
蔺春林先生， 独立董事 ， 大学本科。 1970 －1971 年， 解放军信阳坦克 师锻炼 ； 1971
－1987 年，任兵器部 5107、5137 厂生产会计员、财务处长；1987 年－1998 年，任 湖
北省财政厅中央企业处副处长、 财政部驻湖北省专员助理；1998 年－2005 年， 任财政
部驻江西专员办专员助理、副专员、专员、党组书记；2005 年 8 月 ，任中央纪委、中
组部金融巡视组局长；2007 年 1 月退休。
于绪刚先生，独立董事，法学博士，环太平洋律师协会会员、全国律协金融证 券
委员会委员、华中科技 大学兼职教授及研究生 导师、北京工商大学客 座教授、华北电大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
5
力大学客座教授。1990 年－1995 年， 任河北省保定市中级人民法 院助理审判员；1995
年－1998 年， 北京大学法学硕士学习；1999 年， 香港大学法律学院访问学者、 香港 法
律教育信托基金访问学者； 1999 年－2001 年， 北京大学法学博士学习； 2001 年起任大
成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。
万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中心 处
长， 上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、 局长， 浦东新区发展计划局党组书记，
上海浦东发展集团和上 海浦东投资建设有限公 司筹建负责人和法人代 表，上海市公积
金管理中心党委书记、 主任，上海市政府特聘 决策咨询专家，现任 浦东 改 革 与 发 展 研
究院院长。
刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴 专
家。中国人民银行研究 生部硕士生指导老师， 首都经济贸易大学兼职 教授，清华大学
中国经济研究中心高级研究员。 先后在北京市人民政府研究室 （副处长、 处长） ， 北京
市第一商业局（副局长 ） ，中国建设银行信托 投资公司（总经理） ， 中国投资银行（行
长） ，国家开发银行（总会计师）工作。
监事会：
胡学光先生，监事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员 。
曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；1992 年－
2003 年 4 月，在广东证券股份有限公司先后任 “ 广证基金” 、“ 广证 受益 ” 经理、部门总
经理、 总裁助理、 副总 裁， 兼任中山大学岭南学院兼职教授、 中天证券研究院副院长，
广东证券博士后科研工作站指导导师； 2003 年 5 月至 2008 年 8 月任大成基金管理有限
公司董事长。
宁加岭先生， 监事， 大 学本科。1983 年 2 月－1987 年 6 月， 任财政部人教司副处
长、 处长；1987 年 6 月－1994 年 6 月， 任财政 部行政司副司长、 司长 ；1994 年 6 月－
1999 年 6 月， 任财政部德宝实业总公司总经理、 法人代表；1999 年 6 月起， 任职于财
政部 离退休老干部局。
黄建农先生，监事，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路 营
业部总经理，中国银河 证券有限责任公司资产 管理总部副总经理，总 经理，中国银河
投资管理公司投资管理部总经理。 现任中国银 河投资管理公司上海投资部董事总经理。
其他高级管理人员：
刘彩晖女士， 副总经理， 管理学硕士。1999 年－2002 年， 历任江南信托投资有限大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
6
公司投资银行部副总经理、 总经理；2002 年－2006 年， 历任江南证券有限公司总裁助
理、投资银行部总经理 、机构管理部总经理， 期间还任江南宏富基金 管理公司筹备组
副组长；2006 年 1 月－7 月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006 年 8 月－
2008 年 5 月， 任大成基金管理有限公司助理总经理；2008 年 5 月起任大成基金管理有
限公司副总经理。
杜鹏女士， 督察长， 研 究生学历。1992 年－1994 年， 历任原中国银行陕西省信托
咨询公司证券部驻上交所出市代表、 上海业务部负责人；1994 年－1998 年， 历任广东
省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证
券总部资产管理部经理；1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月
起，任大成基金管理有限公司督察长 兼监察稽核部总监。
杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国 际
信托投资公司、招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加入大成基金 管理有限公司，历
任基金运营部总监、 市场部总经理、 公司助理总经理。 2010 年 11 月起任大成基金管理
有限公司副总经理。
肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部 总
经理助理、鹏华基金管 理有限公司市场部总监 、泰达宏利基金管理有 限公司市场部总
监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。2004 年 3 月加入大成基 金管理有限公司，
历任市场部总监、 综合管 理部总监、 公司董事会秘书。 2010 年 11 月起任大成基金管理
有限公司副总经理 兼董事会秘书 。
2． 基金经理
（1）现任基金经理
王立女士， 基金经理， 经济学 硕士。9 年证券从业经历， 曾任职于申银万国证券股
份有限公司、 南京市商业银行资金营运中心。 2005 年 04 月加盟大成基金管理有限公司，
曾任交易部银行间市场债券交易员、 大成货币市场基金基金经理助理。 2007 年 01 月起
担任大成货币市场基金基金经理 ， 2009 年 5 月起 同时担任大成债券投资基金基金经理。
具有基金从业资格。
（2）历任基金经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
钱辉 2005 年 06 月—2007 年 01 月
3． 公司投资决策委员会 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
7
公司投资决策委员会由9名成员组成，设 投资决策委员会主席1名，其他委员8名。
名单如下：
刘明，助理总经理，投资总监，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决
策委员会主 席；杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股
票型证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会
委员；陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债
券型证券投资基金 、大成景丰分级债券型证券投资基金 基金经理，投资决 策委员会委
员；曹雄飞，研究部总监，大成财富管理2020 生命周期证券投资基金基金经理，投资
决策委员会委员；邓韶勇，交易管理部总监，投资决策委员会委员；施永辉，股票投
资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大
成债券投资基金、大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹志
刚，金融工程部首席金融工程师，投资决策委员会委员；孙蓓琳 ，研究部总监助理，
投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金 托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情 况
名称：中国光大银行股 份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
成立时间：1992 年 08 月 18 日
注册资本：282.1689 亿元人民币
电话： （010）68560675
联系人： 石立平
2、主要人 员情况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主 持大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
8
工作） ， 中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长， 中国人民银行沈阳市分行副行长、
党组副书记，中国人民 银行辽宁省分行党组成 员兼沈阳市分行行长、 党组书记，中国
人民银行信贷管理司司 长，中国 人 民 银 行 货 币金 银 局 局 长 ， 中 国 人 民银 行 银 行 监 管 一
司司长，中国银行业监 督管理委员会党委委员 、副主席。现任中国光 大集团董事长、
党委书记，中国光大银 行董事长、党委书记， 光大证券股份有限公司 董事长，中国光
大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。
行长郭友先生，历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任，中国 投
资公司（新加坡）总经 理，中国人民银行外资 金融机构管理司副司长 ，中国光大银行
副行长，中国光大（集 团）总公司执行董事、 副总经理兼中国光大控 股有限公司行政
总裁， 现任中国光大 （ 集团） 总公司副董事长 、 中国光大银行股份有限公司副董事长、
行长。
陈昌宏先生，北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部，四川光大 资
产管理公司董事、常务 副总经理，中国光大银 行昆明分行副行长。现 任中国光大银行
股份有限公司基金托管部总经理。
3、基金托 管业务经营情况
截止 2010 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司共托管国投瑞银融华债券型
基金、摩根士丹利华鑫 基础行业基金、国投瑞 银景气行业基金、泰信 先行策略基金、
光大保德信量化核心基 金、大成货币市场基金 、摩根士丹利华鑫资源 优选混合型基金
（LOF ） 、 招 商 安 本 增 利债 券 型 基 金 、 国 投 瑞 银 创新动力基金、大成策 略回报基金等共
10 只证券投资基金，托管基金资产规模 351.82 亿元。同时,开展了证券公司集合理 财
计划、信托公司资金信 托计划、QDII 、 定 向 委托 资 产 、 企 业 年 金 基 金等 资 产 的 托 管 业
务。
三、相关 服务机构
（一 ）直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32层 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
9
法定代表人： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 王肇栋
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长 途固话费）
大成基金管理有限公司 现分别在深圳、北京、 上海设有投资理财中心 ， 并在武汉
分公司开通了直销业务 ：
（1 ）大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人： 瞿宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2 ）大成基金北京投资理财中心
1）东直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105室
联系人： 李宁
2） 平安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京市西城区平安里西大街28号光大国际中心1601室
联系人：廖红军
（3 ）大成基金上海投资理财中心
1）广东路
地址：上海市广东路689号海通证券大厦19层
联系人：徐舲
电话：021-63513925/26 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
10
传真：021-63513928
2）南京西路
地址：上海市静安区南京西路580号南证大厦102、103室
联系人：朱君
电话：021-62185377 、62185277
传真：021-62185233
（4 ）大成基金管理有限公司武汉分公司
地址：湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼
联系人：蔺洁溪
联系电话：027-85565889
传真：027-85552869
（二）代销机构
（1 ）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（2 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
联系人：滕涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3 ）中国建设银行股份有限公司 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
11
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（4 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1号
法定 代表人：肖钢
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（5 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：金蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（6 ）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹榕 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
12
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（7 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（8 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人 ：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（9 ）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周睿
网址：www.shrcb.com
（10 ）北京银行股份有限公司 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
13
注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226073
客 服 电 话 ：010-96169 （ 北 京 ） 、022-96269 （ 天 津 ） 、021-53599688 （ 上 海 ） 、
029-85766888（西安） 、0755-23957088（深圳） 、0571-86590900 （杭州）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路1099号
法定代表人：孙建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人：蔡宇洲
客户服务热线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（12 ）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路83号
法定代表人：李若虹
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（13 ）杭州银行股份有限公司
地址：杭州市凤起路432号
法定代表人：马时雍
联系人：严峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话：0571-96523、4008888508 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
14
网址：www.hzbank.com.cn
（14 ）深圳发展银行股份有限公司
办公 地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
客服电话：95501
联系人：周勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（15 ）江苏银行股份有限公司
地址：南京市洪武北路55号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
客户服务电话：96098、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（17 ）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（18 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
15
联系人：倪苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（19 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电话：96528 、上海地区962528
网址：www.nbcb.com.cn
（20 ）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288 号（办公地址同注册地址）
法定代表人：张达洋
联系人：吴强
客户服务热线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（21 ）青岛银行股份有限公司
地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：张广鸿
联系人：滕克
客服电话：96588 （青岛） 、400-66-96588 （全 国）
网址：www.qdccb.com
（22 ）张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66 号 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
16
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人：郭剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（23 ）华夏银行股份有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
客服电话：95577
法定代表人：吴建
联系人：董金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（24 ）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号
客服电话：0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（25 ）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
17
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热线：0577-96699
银行网站： www.wzbank.cn
（26 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn 、
（27 ）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号
法定代表人：乔瑞
联系人：刘雨喻
联系电话：010-66506138
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（28 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：4006000686
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（29）国泰君安证券股份有限公司 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
18
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（30 ）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：张佑君
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（31 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟国
客服电话：4008-888-888
联系人：李洋
联系电话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（32 ）华泰联合证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A 、 02、 03、 04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代表人：马昭明
客服电话：400-8888-555 、95513
联系人：盛宗凌 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
19
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（33 ）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄维琳、曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（34 ）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39层
法定代表人：唐新宇
客户服务电话 ：4006208888
联系人：张静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（35 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（36 ）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路7088 号招商银行大厦A 层 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
20
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（37）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（38）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定 代表人：徐浩明
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（39）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层（邮政编码：570206）
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼（邮政编码：518034）
法定代表人：陆涛
客服电话：4008-888-228
联系人：金春
电话：0755-83025022 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
21
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（40 ）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路59 号常信大厦18楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：0519-88166222、0379-64902266 、021-52574550
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（41 ）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
联系人：俞会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（42 ）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
客服电话：020-961303
联系人：林洁茹
联系电话：020-87323735
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（43 ）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
22
客服电话：4008816168
联系人：周璐
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（44 ）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：舒萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（45 ）湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
客服电话 ：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（46 ）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客服电话：400-888-8777 、95578
联系人：李蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
23
（47 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：蒋元真
客服电话：021-962518
联系人：王伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（48 ）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
法定代表人：李工
客服电话：0551-96518、400-80-96518
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（49 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
客户服务电话：4008888123
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（50 ）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户联系电话：96336、021-962336
联系人：乔骏 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
24
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（51 ）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 座6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（52 ）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（53 ）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（54 ）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
25
客服电话：0769-961130
联系人：梁健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（55 ）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
电话：010-58328752
传真：010-59226840
联系人：谢亚凡
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（56 ）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
客户服务电话：4008000562
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（57）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客户服务 热线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
26
网址：new.cgws.com
（58）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（59）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
客服电话：400-888-8100 （全国） 、96100 （广西）
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（60 ）齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经十路20518号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（61 ）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香 坊区赣水路56号
法人代表：孙名扬 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
27
电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
联系人：徐世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（62 ）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579、4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（63 ）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法人代表：刘汝军
客户服务电话：0471-4961259
联系人：张同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（64 ）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006600109
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（65 ）中航证券有限责任公司 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
28
注册地址：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号六楼
法定代表人：姚江涛
客服电话：4008866567
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（66）世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
客服电话：0755-83199599
联系人：张婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（67）爱建证券有限责任公司
地址：上海市南京西路758号23楼
法定代表人：郭林
客服电话 ：021-63340678
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（68）英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
客服电话：0755-26982993、4008-698-698
联系人：王睿 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
29
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（69）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至 二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（70 ）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：0351-8686868
联系人：张治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（71 ）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号
法定代 表人：雷建辉
客服电话：4008885288
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（72 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
30
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：潘鸿
传真：010-66045500
网址：www.txsec.com
（73 ）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（74 ）华宝证券经纪有限责任公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：徐方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（75 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层
法定代表人：宫少林
客服电话：4008888111 、95565
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
31
（76 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：王志伟
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（77）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋18层至20层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋18层至20层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘权
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（78）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK 大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
客服电话：010-85679238、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（79）中原证券股份有限公司
地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
法定代表人：石保上
客服电话：0371-967218、4008139666
联系人：程月艳、耿铭
联系电话:0371-65585670 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
32
联系传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（80 ）西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A 幢
法定代表人：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐雅筠、杨再巧
网址：www.swsc.com.cn
（81 ）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系电话：010-88086830
联系人：陈韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（82 ）华林证券有限责任公司
办公地址：珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房
法定代表人：段文清
客服电话：0750-3160388
联系人：杨玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（83 ）华龙证券有限责任公 司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-8490208
甘肃省客服电话：96668 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
33
网址：www.hlzqgs.com
（84）财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法人代表：周晖
客户服务热线：0731-84403319
联系人：胡智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（85）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
法定 代表人：杨炯洋
客户服务热线：4008888818
联系人：金达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（86）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（87）大通证券股份有限公司
客服电话：4008-169-169
联系人：谢立军
电话：0411-39673202 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
34
网址：www.daton.com.cn
（三 ）注册登记机构
名
称：大成基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人： 范瑛
（四 ）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
经办律师：秦悦民、傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（五 ）会计师事务所和经办注册会计师
公司名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：张小东 、周刚
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 李妍明
四、基金 的名称
大成货币市场证券投资基金 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
35
五、基金 的类型
基金 类型：契约型
六、基金 的运作方式
基金运作方式：开放式
七、基金 的投资目标
在保持本金安全和资产流动性基础上追求较高的当期收益。
八、基金 的投资方向
本基金可投资于剩余期限在 1 年以内（含 1 年）的回购、央行票据、银行定期存
款、大额存单，剩余期限在 397 天（含 397 天）以内的债券以及中国证监会、中国人
民银行允许基金投资的其他具有良好流动性的货币市场工具。
九、基金 的投资策略
本基金通过组合平均剩余期限决策、 类属配置 和品种选择三个层次进行投资管理，
以实现超越投资基准的投资目标。
1． 组合平均剩余期限决策：
即每月月初通过宏观经济指标、债券市场情况及短期利率预测模型判断短期利 率
走势，确定本月组合平 均剩余期限的浮动范围 。具体来说是利率看涨 则缩短组合平均
剩余期限，看跌时相对加长组合剩余期限。
2． 类属配置
本基金将短期金融工具按剩余期限分为 3 类， 4 个月以下、 5－8 个月、 9 个月以上
品种， 而各期限品种内部按投资工具的特征可划分为回购、 短期债 （ 含国债、 金融债、大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
36
企业债） 、 央行票据三 类。 本基金管理人在评 估各品种在流动性、 收 益率稳定性基础上 ，
结合预先制定的组合平均期限范围确定类属资产配置。
3． 品种选择
本基金管理人通过综合考虑品种流动性、收益率的基础上，选择品种构建组合 。
具体来说，遵循以下原则：
（1 ） 对于短期券和央行票据原则上采取买入并持有的投资策略， 但持有过程中会
结合短期资金利率走势 、信用度和与回购收益 率比较分析综合评估其 在收益性和流动
性方面投资价值。 选择 到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间的品种。
（2） 回购以短期品种为主， 具体期限的选择可评估品种间利率期限结构的合理性，
选择收益率相对高的品种进行投资。
十、基金 的业绩比较基准
自 2008 年 06 月 01 日 起，本基金业绩比较基准由原 “ 税后一年期银行定期存款利
率 ” ，变更为 “ 税后活期 存款利率 ” 。
十一、基 金的风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种；预期收益和风险 都
低于债券基金、混合基金、股票基金。
十二、基 金的投资组合报告 （截 至 2010 年 9 月 30 日）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据 基金合同规定，于 2010 年 12 月 23 日
复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资 组合报告等内容，保证 复核内容不存在
虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。
1． 基金资产组合情况 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
37
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 599,983,592.27 67.00
其中： 债券 599,983,592.27 67.00
资产支 持证 券 -
0.00
2 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中 ：买断式回购 的买入返售 金融资
产
- 0.00
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 286,971,828.60 32.05
4 其他资 产 8,475,673.03 0.95
5 合计 895,431,093.90 100.00
2． 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额
15.10
其中： 买断 式回 购融 资
0.00
序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额
- 0.00
其中： 买断 式回 购融 资
- 0.00
注 ：报告期内债券回购 融资余额占基金资产净 值的比例为报告期内每个交易日融资余
额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明
注：本报告期无债券正回购的资金余额超过资产净值 20% 的情况。
3． 期末基金组合剩余期限
（1 ）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 88
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 134
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 70
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
注：本报告期内无投资组合平均剩余期限超过 180 天的情况。
（2 ）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金
资产净 值的 比例
（% ）
各期限 负债 占基
金资产 净值 的比
例（% ）
1 30 天 以内 35.55
0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
2 30 天( 含)-60 天 3.37 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
3 60 天( 含)-90 天 15.48 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 15.48 0.00
4 90 天( 含)-180 天 33.86 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 3.38 0.00 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
38
5 180 天( 含)-397 天（ 含） 11.22 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债
0.00
合计 99.48 0.00
4． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 的比 例
（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 121,501,457.97 13.63
3 金融债 券 220,186,170.65 24.70
其中： 政策 性金 融债 220,186,170.65 24.70
4 企业债 券 78,174,433.51 8.77
5 企业短 期融 资券 180,121,530.14 20.20
6 其他 - 0.00
7 合计 599,983,592.27 67.30
8
剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利
率债券
168,186,940.49 18.87
5． 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 0801035 08 央 行票 据35 1,200,000 121,501,457.97 13.63
2 050229 05 国开 29 1,000,000 100,175,969.95 11.24
3 090407 09 农发 07 700,000 70,059,131.25 7.86
4 1081034 10 宁 波港CP01 500,000 50,070,410.52 5.62
5 1081097 10 武钢 CP01 500,000 50,026,990.98 5.61
6 1081305 10 云内 CP01 500,000 50,013,997.82 5.61
7 058031 05 中 信债1 500,000 48,027,509.22 5.39
8 058017 05 首 都机 场债 300,000 30,146,924.29 3.38
9 0981208 09 招 商局CP01 300,000 30,010,130.82 3.37
10 090218 09 国开 18 300,000 29,997,693.72 3.36
6． “ 影子定价” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的基金资产净值偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 7
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2863%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1089%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.2113%
7． 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
8．投资组合报告附注
（1 ）基金计价方法说明
本基金的债券投资及资产支持证券投资采用摊余成本法计价，即计价对象以买 入大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
39
成本列示，按票面利率 或商定利率每日计提应 收利息，按实际利率法 在其剩余期限内
摊销其买入时的溢价或折价。
本基金每日计提收益，通过每日分红使得基金份额净值维持在 1.0000 元。
（2 ） 本报告期内不存 在基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债券的摊余成本超过当日基 金资产净值的 20% 的情况。
（3 ） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期 未出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（4 ）其他资产构成
序号 其他资 产 金额（ 元）
1
存出保 证金 -
2
应收证 券清 算款 -
3
应收利 息 8,473,073.03
4
应收申 购款 2,600.00
5
其他应 收款 -
6
待摊费 用 -
7
其他 -
8
合计 8,475,673.03
（5 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告期内无需说明的证券投资决策程序。
十三、基 金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投
资有风险，投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
（一） 基金合同 生效日为 2005 年 6 月 3 日， 基金合同生效以来完整会计年度的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示 ：
A 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2005.6.3 －2005.12.31 1.1421% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.0966% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 1.9658% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.0858% 0.0028%
2007.1.1 －2007.12.31 3.1996% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.1446% 0.0043% 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
40
2008.1.1 －2008.12.31 3.7332% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.7196% 0.0084%
2009.1.1－2009.12.31 1.3162% 0.0034% 0.3600% 0.0000% 0.9562% 0.0034%
2010.1.1 －2010.9.30 1.2087% 0.0027% 0.2693% 0.0000% 0.9394% 0.0027%
2005.6.3 －2010.9.30 13.2083% 0.0072% 8.3533% 0.0032% 4.8550% 0.0040%
B 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2005.6.3 －2005.12.31 1.2832% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.2377% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 2.2124% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.3324% 0.0028%
2007.1.1 －2007.12.31 3.4504% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.6654% 0.0043%
2008.1.1 －2008.12.31 3.9814% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.9678% 0.0084%
2009.1.1 －2009.12.31 1.5599% 0.0035% 0.3600% 0.0000% 1.1999% 0.0035%
2010.1.1 －2010.9.30 1.3919% 0.0027% 0.2693% 0.0000% 1.1226% 0.0027%
2005.6.3 －2010.9.30 14.6712% 0.0072% 8.3533% 0.0032% 6.3179% 0.0040%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的
变动的比较（2005年6月3日至2010年9月30日）
0%
3%
6%
8%
11%
14%
05-6-3 07-3-13 08-12-20 10-9-29
大成货币A 业绩比较基准
大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
41
0%
3%
6%
9%
12%
15%
18%
05-6-3 07-3-13 08-12-20 10-9-29
大成货币B 业绩比较基准
说明：
1． 依据基金合同 规定， 本基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例， 不得
超过基金资产净值的10% ；存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超
过基金资产净值的30% ；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超
过基金资产净值的5% ； 除发生巨额赎回的情形外,基金的投资组合中债券正回购的资金
余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% 。因发生巨额赎回致使货币市场基
金债券正回购的资金余额超过基金资产净值20% 的,基金管理人应当在5个交易日内进
行调整；基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的
摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20% ；投资组合的平均剩余期限在每个交
易日不得超过180天。本基金在3 个月的初始建仓期结束后，基金投资组合比例已达到
基金合同 的相关规定要求。
2． 为使本基金业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性， 经大成基金管理有限公
司申请，并经中国证监会同意 ，自2008年6月1日起，本基金业绩比较基准由“税后一
年期银行定期存款利率” 变更为 “税后活期存款利率” 。 本基金业绩比较基准收益率的
历史走势图从2005年6月3日 （基金合同生效日） 至2008年5月31日为原业绩比较基准 （税
后一年期银行定期存款利率）的走势图，2008 年6月1日起为变更后的业绩比较基准的
走势图 。
十四、费 用概览
（一）与基金运作有关的费用 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
42
1． 与基金运作相关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效后的信息披露费用 ；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后的会计师费 ；
（7）照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2． 与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33% 年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33％年费率计提。计算方
法如下：
H ＝E× 0.33％÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每 日计提， 按月支付。由 基金管理 人向基金托管 人发送基 金管理费划
付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金管理人。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1% 年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1％年费率计提。 计算方法
如下：
H=E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每 日计提， 按月支付。由 基金管理 人向基金托管 人发送基 金托管费划
付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金托管人。 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
43
（3 ） 本条第 1 款第 （3 ） 至第 （7） 项费用由 基金托管人根据有关法规及相应协议
的规定，按费用实际支 出金额支付，列入当期 基金费用。基金募集期 间的律师费、会
计师费、信息披露费用及其他费用不得从基金资产中列支。
3． 不列入基金费用的项目
基金管理人和 基金托管 人因未履行或 未完全履 行义务导致的 费用支出 或基金财产
的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4． 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和 基金托管 人可协商酌情 调低基金 管理费、基金 托管费， 无须召开基
金份额持有人大会。
（二）与基金销售相关费用
1． 基金认购费用
本基 金认购费用为零。
2． 申购费用
本基金的申购费用为零 。
3． 赎回费用
本基金的赎回费用为零。
4． 销售服务费
本基金 A 级基金份额的 销售服务年费率为 0.25%,B 级基金份额的年费 率为 0.01% 。
在通常情况下，基金销售服务费按前一日基金资产净值的一定年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E× R÷ 当年天数
H 为每日应支付的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
R 为该级基金份额的销售服务年费率
基金销售服务 费每日计 算，逐日累计 至每个月 月末，按月支 付，基金 管理人应于
次月前两个工作日内将 上月基金销售服务费的 计算结果书面通知基金 托管人并做出划
付指令；基金托管人应 在收到计算结果后当日 完成复核，并于当日从 基金资产中一次
性支付给管理人，若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。
基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
44
促销活动费、份额持有 人服务费等。基金管理 人和基金托管人可根据 基金规模等因素
协商酌情调低基金销售 服务费率，无须召开基 金份额持有人大会。如 降低基金销售服
务费率，基金管理人最 迟须于新的费率开始实 施前两日内在至少一种 中国证监会指定
的信息披露媒体公告。
5． 转换费用
详情请见 “ 八、基金转 换” （更新的招募说明书书全文） 的有关部分。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 应按国家税收法律、 法规履行其纳税义务。
按照国家现行税收法律 、法规规定，个人投资 者投资本基金所获增值 部分免税，机构
投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。
十五、 对 招募说明书更新部分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办
法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销售 管 理 办 法 》 、 《 证 券投资 基 金 信 息 披 露 管 理 办法 》 及 其 他 有 关
法律法规的要求 ，对 2010 年 7 月 17 日公布 的 《大成货币市场证券投资基金更新的招
募说明书 （2010 年第 1 期） 》 进行了更新， 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经
营活动进行了内容补充和更新 ， 主要更新的内容如下：
1．在 “ 三、基金管理人 ” 部分，更新了相关信息。
2．对“ 四、基金托管人 ” 部分，更新了相关信息。
3．在 “ 五、相关服务机构 ” 中，根据相关公告，进行了更新。
4．在 “ 七、基金的申购与赎回 ” 部分，根据最新情况进行了更新。
5. 在 “ 九、基金的投资 ”中，根据最新资料， 对 “ （十二）基金投资组 合报告 ” 的内
容进行了更新。
6．在 “ 十、基金业绩 ” 中，根据最新资料，对 “ 基金业绩” 进行了补充 和更新。
7．在 “ 二十二、 其他应披露的事项 ” 中， 披露了 2010 年 6 月 4 日至 2010 年 12 月 3
日 发布的公告。
8．根据最新情况，更新了 “ 二十三、招募说明书更新部分的说明 ” 。
大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
45
大成基金管理有限公司
二〇一一年一月十五日
