1
大 成 蓝 筹 稳健 证 券 投 资基 金
更 新 的 招 募说 明 书 摘 要
2010 年第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一一 年 一月 2
重 要 提 示
大 成 蓝 筹稳 健 证券 投资 基金 （ 以 下简 称“ 本基 金” ）经 中 国 证监 会 证监 基金 字【2004】
36 号文 核准 募集 ，基 金合 同于2004 年06月03日 正式 生效。
本 基金 管理人 保证招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
审 核同意 ，但中 国证监 会对 本基金 做出的 任何决 定， 并不表 明其对 本基金 的价 值和收 益做
出实质 性判 断 或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
本 摘要 根据基 金合同 和基金 的招 募说明 书编写 ，并经 中国证 监会 核准。 基金合 同是 约
定 基金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基金 投资 者 自依 基金合 同取得 基金 份额， 即成
为 基金份 额持有 人和基 金合 同的当 事人， 其持有 基金 份额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 证券投 资基 金法 》 、 《证 券 投资基 金运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有
关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资者 欲了解 基金 份额持 有人的 权利和 义务 ，应详 细查
阅基金 合同 。
基 金管 理人承 诺以恪 尽职守 、诚 实信用 、勤勉 尽责的 原则管 理和 运用基 金财产 ，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为2010 年12月3 日， 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现
截止日 为2010 年9月30 日 ， 所列财 务数 据未 经审 计。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
本 基 金 管 理 人 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[1999]10 号 文 批 准 发 起
设立， 概况 介绍 如下 ：
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
成立日 ：1999 年04 月12日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构 ： 中 泰信 托投 资 有限责 任公 司 （持 股48 ％） 、 中 国银 河投 资管 理有 限 责任公 司3
（持股25％ ） 、 光 大证 券股 份有限 公司 （ 持股25％ ） 、 广东证 券股 份有 限公 司 （ 持股2 ％） 四
家公司 。
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大 成基 金管理 有限公 司设有 股东 会、董 事会、 监事会 ，下设 十 七 个部门 ，分别 是股 票
投 资部、 固定收 益部、 委托 投资部 、研究 部、交 易管 理部、 金融工 程部、 信息 技术部 、客
户 服务部 、市 场 部、总 经理 办公室 、董事 会办公 室 、 人力资 源部、 计划财 务部 、行政 部 、
基 金运营 部、监 察稽核 部和 国际业 务部 。 公司 在 北京 、上海 、西安 、成都 、武 汉、福 州 、
沈阳 和广 州 等地 设立了 八家 分公司 ，并在 香港设 立了 子公司 。 此外 ， 公司 还设 立了投 资决
策委员 会、 投资 风险 控制 委员会 和战 略规 划委 员会 等专业 委员 会 。
公 司以 “责任 、回报 、专业 、进 取”为 经营理 念，坚 持“诚 实信 用、勤 勉尽责 ”的 企
业 精神， 致力于 开拓基 金及 证券市 场业务 ，以稳 健灵 活的投 资策略 和注重 绩优 、高成 长的
投 资组合 ，力求 为投资 者获 得更大 投资回 报。公 司所 有人员 在最近 三年内 均未 受到所 在单
位及有 关管 理部 门的 处罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至2010年12 月3 日， 本基金 管理 人共管 理3 只封闭 式证 券投资 基金 ：景宏 证券投 资基
金 、 景福 证券 投资 基金 、 大成优 选股 票型 证券 投资 基金 ，1只 创新 型基 金： 大 成景丰 分级 债
券 型证券 投资基 金 及15 只开 放式证 券投资 基金： 大成 价值增 长证券 投资基 金、 大成债 券投
资 基金、 大成蓝 筹稳健 证券 投资基 金、大 成精选 增值 混合型 证券投 资基金 、大 成货币 市场
证券投 资基 金 、 大 成沪 深300 指数 证券 投资 基金 、 大 成 财富管 理2020 生 命周 期证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 创新 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF) 、 大成 景阳 领
先 股票型 证券投 资基金 、大 成强化 收益债 券型证 券投 资基金 、大成 策略回 报股 票型证 券投
资 基金 、 大成行 业轮动 股票 型证券 投资基 金 、大 成中 证红利 指数证 券投资 基金 和大成 核心
双动力 股票 型证 券投 资基 金 。
（三） 主要 人员 情况
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ， 任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、 研究
发展部 总经 理 ；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部4
总经理 、 资 产 管理 总监 ；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ， 任 光大 保德 信基 金管 理 公司董 事 、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月 ，任 大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月 ， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ； 2008 年 1 月－2008 年 4 月 ， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ；2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司 ， 历 任 助理总 经理 、 副总 经理 ；2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总经 理。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月 ，任 国家 计委国 土
局主任 科员 、 副处 长 （主 持工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ， 任中 国农 业 发展银 行资 金
计划部 计划 处副 处长 （主 持工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 战略 研究 与规划 处处 长 ；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险 （集
团） 公司 战略 规划 部副 总 经理；2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任中 国人 寿保 险 股份有 限公 司
发展改 革部 总经 理 ；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任 中国人 民保 险集 团公 司高 级专家 ；2007
年 8 月 至今 ， 任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁、 党委 书记；2009 年 11 月 起， 兼 任中国 华闻 投
资控股 有限 公司 总裁 、党 委书记 。
杨 赤忠 先生， 董事， 大学本 科。 历任深 圳蓝天 基金管 理公司 投资 与研究 部经理 ；长 盛
基 金管理 有限公 司研究 部副 总监、 基金经 理；大 成基 金管理 有限公 司研究 总监 ；光大 证券
证券投 资部 总经 理。 现任 光大证 券助 理总 裁。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月 ， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司 ；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任 职于 中国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部； 现任 中国 银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总经 理 。
蔺春林 先生 ，独 立董 事， 大学本 科。1970 －1971 年 ，解放 军信 阳坦 克师 锻炼 ；1971 －
1987 年， 任兵 器部 5107 、5137 厂生 产会 计员 、财 务 处长；1987 年－1998 年 ， 任湖北 省财
政厅中 央企 业处 副处 长 、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ；1998 年－2005 年 ， 任财 政部驻 江西 专
员办专 员助 理、 副专 员、 专员、 党组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中组 部金融 巡视 组
局长；2007 年 1 月 退休 。
于 绪刚 先生， 独立董 事，法 学博 士，环 太平洋 律师协 会会员 、全 国律协 金融证 券委 员
会 委员、 华中科 技大学 兼职 教授及 研究生 导师、 北京 工商大 学客座 教授、 华北 电力大 学客
座教授 。1990 年－1995 年 ， 任 河北 省保 定市 中级 人 民法院 助理 审判 员 ；1995 年－1998 年，5
北京大 学法 学硕 士学 习；1999 年， 香港 大学 法律 学 院访问 学者 、香 港法 律教 育信托 基金 访
问学者 ；1999 年－2001 年 ， 北京 大学 法学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所律 师、 高
级合伙 人、 管委 会委 员。
万曾 炜 先生， 独立董 事，经 济学 博士， 研究员 ，曾任 上海市 政府 发展研 究中心 处长 ，
上 海市浦 东新区 综合规 划土 地局党 组书记 、局长 ，浦 东新区 发展计 划局党 组书 记，上 海浦
东 发展集 团和上 海浦东 投资 建设有 限公司 筹建负 责人 和法人 代表， 上海市 公积 金管理 中心
党委书 记、 主任 ，上 海市 政府特 聘决 策咨 询专 家， 现任浦 东改 革与 发展 研究 院院长 。
刘 大为 先生， 独立董 事，国 家开 发银行 顾问， 高级经 济师， 享受 政府特 殊津贴 专家 。
中 国人民 银行研 究生部 硕士 生指导 老师， 首都经 济贸 易大学 兼职教 授，清 华大 学中国 经济
研究中 心高 级研 究员 。 先 后在北 京市 人民 政府 研究 室 （ 副处 长、 处 长） ， 北京 市第一 商业 局
（副局 长） ， 中国 建设 银行 信托投 资公 司 （总 经理 ） ， 中国投 资银 行 （行 长） ， 国 家开发 银行
（总会 计师 ）工 作。
监事会 ：
胡 学光 先生， 监事长 ，硕士 ，高 级经济 师，广 东省高 级经济 师评 审委员 会委员 。曾 在
湖北金 融高 等专 科学 校任 教，广 州金 融高 等专 科学 校任金 融系 副主 任；1992 年－2003 年 4
月， 在广 东证 券股 份有 限 公司先 后任“ 广 证基 金” 、 “ 广证受 益” 经理 、 部 门总 经 理、 总裁 助理、
副 总裁， 兼任中 山大学 岭南 学院兼 职教授 、中天 证券 研究院 副院长 ，广东 证券 博士后 科研
工作站 指导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成 基 金管 理有 限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月－1987 年 6 月 ，任 财政 部人 教司 副处长、
处长；1987 年 6 月－1994 年 6 月 ， 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长；1994 年 6 月－1999 年 6
月，任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月起 ，任 职于 财 政部离 退休 老
干部局 。
黄 建农 先生， 监事， 大学本 科。 曾任中 国银河 证券有 限责任 公司 上海江 苏北路 营业 部
总 经理， 中国银 河证券 有限 责任公 司资产 管理总 部副 总经理 ，总经 理，中 国银 河投资 管理
公司投 资管 理部 总经 理。 现任中 国银 河投 资管 理公 司上海 投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ， 副总 经理 ， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ， 历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、 总 经理 ；2002 年－2006 年 ， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、 投资
银 行部总 经理、 机构 管理部 总经理 ，期间 还任 江南宏 富基金 管理公 司筹 备组副 组长；2006
年 1 月－7 月任 深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月 ，任 大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 6
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨
询公司 证券 部驻 上交 所出 市代表 、 上海 业务 部负 责 人；1994 年－1998 年 ， 历 任广东 省南 方
金融服 务总 公司 投资 基金 管理部 证券 投资 部副 经理 、广东 华侨 信托 投资 公司 证券总 部资 产
管理部 经理 ；1998 年 9 月 参与大 成基 金管 理有 限公 司的筹 建 ；1999 年 3 月 起 ， 任 大成 基金
管理有 限公 司督 察长 兼监 察稽核 部总 监。
杨春明先生 ，副总 经理 ， 经济学学士 。曾先 后任职 于长春税务 学院、 吉林省 国际信托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运
营部总 监 、 市 场部 总经 理 、 公 司助 理总 经理 。2010 年 11 月起 任大 成基 金管 理 有限公 司副 总
经理。
肖 冰先 生 ，副 总经理 ，工商 管理 硕士。 曾任联 合证券 有限责 任公 司国际 业务部 总经 理
助 理、鹏 华基金 管理有 限公 司市场 部总监 、泰达 宏利 基金管 理有限 公司市 场部 总监、 景顺
长城基 金管 理有 限公 司营 销主管 。 2004 年3月 加入 大 成基金 管理 有限 公司 ， 历任 市场部 总监 、
综 合管 理部 总监 、公司 董事 会秘 书。2010 年11 月 起任 大成 基金 管理 有限公 司副 总经 理 兼董
事会秘 书 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
施 永辉 先生， 大成蓝 筹稳健 证券 投资基 金经理 ，理学 硕士，13 年 证券从 业经验 。曾 任
中 科院资 源环境 信息中 心担 任助理 研究员 ， 甘肃 证券 资产管 理部研 究员， 招商 证券研 发中
心高级 分析 师 、 总 经理 助 理。2003 年加 盟大 成基 金 管理有 限公 司 ， 现 任股 票 投资部 副总 监，
历任公 司研 究部 高级 研究 员、 投资 部副 总监 、 大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金经 理助 理。
自2006 年01 月21 日起 至今 担任本 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
王加英 2004 年 06 月 03 日—2006 年 01 月 20 日
3 、公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由9 名 成员组 成 ， 设 投资 决策 委 员会主 席1 名， 其他 委员8 名。 名单
如下：
刘 明， 助理总 经理， 投资总 监， 大成优 选 股票 型证券 投资基 金基 金经理 ，投资 决策 委
员 会主 席 ；杨建 华，股 票投 资部总 监，负 责公司 股票 投资业 务，大 成景阳 领先 股票型 证券
投资基 金 、 大 成核 心双 动 力股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 投资 决策 委员 会 委员 ； 陈 尚前，
固 定收益 部总监 ，负责 公司 固定收 益证券 投资业 务， 大成强 化收益 债券型 证券 投资基 金 、7
大成景 丰分 级债 券型 证券 投资基 金 基 金经 理 ， 投 资 决策委 员会 委员 ； 曹雄 飞 ， 研 究部 总监，
大 成财富 管理2020 生 命周期 证券投 资基金 基金 经理， 投资决 策委员 会委 员；邓 韶勇， 交易
管 理部总 监，投 资决策 委员 会委员 ；施永 辉，股 票投 资部副 总监， 大成蓝 筹稳 健证券 投 资
基 金基金 经理， 投资决 策委 员会委 员；王 立，大 成债 券投资 基金、 大成货 币市 场 证券 投资
基 金基金 经理， 投资决 策委 员会委 员；曹 志刚， 金融 工程部 首席金 融工程 师， 投资决 策委
员会委 员； 孙蓓 琳 ， 研究 部总监 助理 ， 投 资决 策委 员会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称“ 中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月 26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月， 经孙 中山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年，中 国
银 行先后 行使中 央银行 、国 际汇兑 银行和 外贸专 业银 行职能 ，坚持 以服务 大众 、振兴 民族
金 融业为 己任， 稳健经 营， 锐意进 取，各 项业务 取得 了长足 发展。 新中国 成立 后，中 国银
行成为 国家 外汇 外贸 专业 银行 ， 为 国家 对外 经贸 发展 和 国内 经济 建设 作出 了重 大贡献 。 1994
年， 中 国银 行改 为国 有独 资商业 银行 。2003 年， 中 国银行 开始 股份 制改 造。2004 年 8 月，
中国银 行股 份有 限公 司挂 牌成立 。 2006 年 6 月、7 月， 先后 在香 港联 交所 和 上海证 券交 易
所 成功挂 牌上市 ，成为 首家 在内地 和香港 发行上 市的 中国商 业银行 。中国 银行 是中国 国际
化和多 元化 程度 最高 的银 行， 在中 国内 地 、 香 港 、 澳 门及 29 个 国家 为客 户提 供全面 的金 融8
服 务。主 要经营 商业银 行业 务，包 括公司 金融业 务、 个人金 融业务 和金融 市场 业务， 并通
过 全资附 属机构 中银国 际控 股集团 开展投 资银行 业务 ，通过 全资 子 公司中 银集 团保险 有限
公 司及其 附属和 联营公 司经 营保险 业务， 通过控 股中 银基金 管理有 限公司 从事 基金管 理业
务 ，通过 全资子 公司中 银集 团投资 有限公 司从事 直接 投资和 投资管 理业务 ，通 过中银 航空
租赁私 人有 限公 司经 营飞 机租赁 业务 。 按 核心 资本 计算， 2009 年中 国银 行在 英国 《 银行 家》
杂志“ 世界 1000 家大 银行” 排名中 列第 十一 位。
在 近百 年的发 展历程 中，中 国银 行始终 秉承追 求卓越 的精神 ，稳 健经营 的理念 ，客 户
至 上的宗 旨和严 谨细致 的作 风，得 到了业 界和客 户的 广泛认 可和赞 誉，树 立了 卓越的 品牌
形象 ， 中 国银 行被 The Banker （ 英国 《银 行家 》 ） 评为“2009 年中 国年 度银 行”，被 Euromoney
（ 《欧 洲货 币》 ） 评为“2009 年度 最佳 私人 银行”，被 Global Finance （ 《环 球金 融 》 ） 评 为“2009
年度中 国最 佳外 汇交 易银 行”，被 Trade Finance （ 《 贸 易金融 》 ） 评 选为“ 中国 本 土最佳 贸易 服
务银行” ，被 The Asset （ 《 财资》 ） 评为“ 中国 最佳 贸 易融资 银行” ，被 Finance Asia （ 《金 融亚
洲》 ） 评 为“ 中国 最佳 私人 银行、 中国 最佳 贸易 融资 银行、 中国 最佳 外汇 交易 银行” 。 面对 新
的历史 机遇 ，中 国银 行将 坚持可 持续 发展 ，向 着国 际一 流 银行 的战 略目 标不 断迈进 。
（二） 主要 人员 情况
肖钢先 生 ， 自 2004 年 8 月 起任中 国银 行股 份有 限公 司董事 长 、 党 委书 记 。 自 2003 年 3
月起任 中国 银行 董事 长、 党委书 记、 行长 ， 自 1996 年 10 月 起任 中国 人民 银行 行长助 理，
期 间曾兼 任中国 人民银 行计 划资金 司司长 、货币 政策 司司长 、广东 省分行 行长 及国家 外汇
管理局 广东 省分 局局 长 。 1989 年 10 月至 1996 年 10 月， 历任 中国 人民 银行 政 策研究 室副 主
任、 主 任、 中国 外汇 交易 中 心总裁 、 计 划资 金司 司长 等职。 肖先 生出 生 于 1958 年 8 月， 1981
年毕业 于湖 南财 经学 院，1996 年 获得 中国 人民 大 学 法学硕 士学 位。
李礼辉 先生 ， 自 2004 年 8 月起担 任中 国银 行股 份有 限公司 副董 事长 、 党委 副 书记 、 行
长。2002 年 9 月至 2004 年 8 月 担任 海南 省副 省长 。1994 年 7 月至 2002 年 9 月担任 中国 工
商银行 副行 长 。 1988 年至 1994 年 7 月历 任中 国工 商 银行国 际业 务部 总经 理 、 新加坡 代表 处
首席代 表 、 福 建省 分行 副 行长等 职 。 李 先生 出生 于 1952 年 5 月，1977 年毕 业 于厦门 大学 经
济系财 政金 融专 业，1999 年获得 北京 大学 光华 管理 学院金 融学 专业 博士 研究 生学历 和经 济
学博士 学位 。
李早航 先生 ， 自 2004 年 8 月起任 中国 银行 股份 有限 公司执 行 董 事。2000 年 11 月 加入
中国银 行并 自此 担任 中国 银行副 行长 。 于 1980 年 11 月至 2000 年 11 月任 职 于中国 建设 银
行，曾 工作 于多 个岗 位， 先后担 任分 行行 长、 总行 多个部 门的 总经 理及 副行 长。1978 年毕9
业于南 京信 息工 程大 学。2002 年 6 月 起担 任中 银香 港控股 非执 行董 事。
董杰先 生 ， 自 2007 年 11 月 27 日起 担任 中国 银行 股 份有限 公司 托管 及投 资者 服务部 总
经理 。 自 2005 年 9 月起 任 中国银 行天 津市 分行 副行 长、 党委 委员 ，1983 年 7 月至 2005 年
9 月历 任中 国银 行深 圳市 分行沙 头角 支行 行长 、 深 圳市分 行信 贷经 营处 处长 、 公 司业 务处 处
长、深 圳市 分行 行长 助理 、党委 委员 等职 。董 先生 出生 于 1962 年 11 月 ，获 得西南 财经 大
学博士 学位 。
（三） 基金 托管 部门 的情 况
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念； 根 据
不断丰 富和 发展 的托 管对 象和托 管服 务种 类， 中国 银行于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托
管 部更名 为托管 及投资 者服 务部， 下设覆 盖集合 类产 品、机 构类产 品、全 球托 管产品 、投
资 分析及 监督服 务、风 险管 理与内 控、核 算估值 、信 息技术 、资金 和证券 交收 等各层 面的
多个团 队 ， 现 有员 工 110 余人 。 另外， 中国 银行在 北 京市分行 、 上海 市分行 、 深 圳 市分行 、 广
东省分行 、江苏 省分行 等重 点分行已 开展托 管业务 。
（四） 证券 投资 基金 托管 情况
截止 2010 年 6 月末 ， 中 国 银行已 托管 大成 蓝筹 稳健 混合 、 长 盛同 盛封 闭、 长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、大成 2020 生命周 期混 合、 长盛 创 新先锋 混合 、大 成优 选封 闭、大 成景 宏
封闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、工银 核心 价值 股票 、国 泰沪 深 300 指数 、国 泰金 鹿保本 混合 、
国 泰金鹏 蓝筹混 合、国 泰区 位优势 股票、 国投瑞 银稳 定增利 债券、 海富通 股票 、海富 通货
币、 海 富通 精选 贰号混 合 、 海富 通收 益增 长混合 、 海富通 中 证 100 指数 （LOF ） 、 华宝兴业
大 盘精选 股票、 华宝兴 业 动 力组合 股票、 华宝兴 业先 进成长 股票、 华夏策 略混 合、华 夏大
盘精选 混合 、华 夏回 报二 号混合 、华 夏回 报混 合、 华夏行 业股 票(LOF) 、嘉实 超短债 债券 、
嘉实成 长收 益混 合 、 嘉 实 服务增 值行 业混 合 、 嘉 实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、 嘉 实稳
健 混合、 嘉实研 究精选 股票 、嘉实 增长混 合、嘉 实债 券、嘉 实主题 混合、 嘉实 回报混 合、
嘉 实价值 优势股 票型、 金鹰 成份优 选股票 、金鹰 行业 优势股 票、银 河成长 股票 、易方 达平
稳 增长混 合、易 方达策 略成 长混合 、易方 达策略 成长 二号混 合、易 方达积 极成 长混合 、易
方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF 、易方达中小盘股票 、易方达深证
100ETF 联接、 万 家 180 指 数、 万 家稳 健增 利债 券、 银 华优势 企业 混合 、 银 华优 质增长 股票 、
银 华领先 策略股 票、景 顺长 城动力 平衡混 合、景 顺长 城优选 股票、 景顺长 城货 币、景 顺长
城鼎益 股票(LOF) 、 泰信天 天收益 货币 、 泰信 优质 生 活股票 、 泰信 蓝筹 精选 股 票、 泰信 债券
增 强收益 、招商 先锋混 合、 泰达宏 利精选 股票、 泰达 宏利集 利债券 、泰达 宏利 中证财 富大10
盘 指数、 华泰柏 瑞盛世 中国 股票、 华泰柏 瑞积极 成长 混合、 华泰柏 瑞价值 增长 股票、 华泰
柏瑞货 币 、 华 泰柏 瑞量 化 现行股 票型 、 南方 高增 长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国 富强
化 收益债 券、国 富成长 动力 股票、 宝盈核 心优势 混合 、招商 行业领 先股票 、东 方核心 动力
股 票、华 安行业 轮动股 票型 、摩根 士丹利 华鑫强 收益 债券型 、诺德 中小盘 股票 型、民 生加
银 稳 健 成 长 股 票 型 、 工 银 全 球 股 票(QDII) 、 嘉 实 海 外 中 国 股 票(QDII) 、 银 华 全 球 优 选
(QDII-FOF) 等 87 只 证券 投 资基金 ， 覆 盖了 股票 型、 债券型 、 混 合型 、 货 币市 场型等 多种 类
型 的基金 和理财 品种， 满足 了不同 客户多 元化的 投资 理财需 求，基 金托管 规模 位居同 业前
列。
（五） 托管 业务 的内 部控 制制度
中 国银 行开办 各类 基金托管 业务 均获得 相应 的授权， 并在 辖内实 行 业 务授权管 理和 从
业人员 核准 资格 管理 。 中 国银行 自 1998 年开 办托 管 业务以 来严 格按 照相 关法 律法规 的规 定
以 及监管 部门的 监管 要求， 以控制 和防范 基金 托管业 务风险 为主线 ，制 定并逐 步完善 了包
括 托管业 务授权 管理 制度、 业务操 作规程 、员 工职业 道德规 范、保 密守 则等在 内的各 项业
务 管理制 度，将 风险 控制落 实到每 个工作 环节 ；在敏 感部位 建立了 安全 保密区 和隔离 墙，
安 装了录 音监听 系统 ，以保 证基金 信息的 安全 ；建立 了有效 核对和 监控 制度、 应急制 度和
稽查制 度， 保证 托管 基金 资产与 银行 自有 资产 以及 各类托 管资 产的 相互 独立 和资产 的安 全；
制定了 内部 信息 管理 制度 ， 严格 遵循 基金 信息 披露 规定和 要求 ， 及 时准 确地 披露相 关信 息 。
最 近一 年内， 中国 银行的基 金托 管业务 部门 及其高级 管理 人员无 重大 违法违规 行为 ，
未受到 中国 证监 会、 中国 银监会 及其 他有 关机 关的 处罚。
（六） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定，
基 金托管 人发现 基金 管理人 的投资 指令违 反法 律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基
金 合同约 定的， 应当 拒绝执 行，立 即通知 基金 管理人 ，并及 时向国 务院 证券监 督管理 机构
报 告。基 金托管 人如 发现基 金管理 人依据 交易 程 序已 经生效 的投资 指令 违反法 律、行 政法
规和其他有关 规定，或 者 违反基金合同 约定的,应当 立即通知基金 管理人， 并 及时向国务 院
证券监 督管 理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 、直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司 11
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：400-888-5558（免长 途固 话 费）
大 成基 金管理 有限公 司现分 别在 深圳、 北京、 上海设 有投资 理财 中心 ， 并在武 汉分 公
司开通 了直 销业 务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1 ）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105 室
联系人 ：李宁
2 ）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号光 大国 际中 心1601 室
联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1 ）广 东路
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦19 层 12
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2 ）南 京西 路
地址： 上海 市静 安区 南京 西路580 号 南证 大厦102 、103 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62185277
传真：021-62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：蔺 洁溪
联系电 话：027-85565889
传真：027-85552869
2 、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn 13
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：滕 涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568 14
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（8） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（9） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（10） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 15
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226073
客服电 话 ： 010-96169 （北 京） 、 022-96269 （ 天津 ） 、 021-53599688 （ 上海） 、 029-85766888
（西安 ） 、0755-23957088 （深圳 ） 、0571-86590900 （杭州 ）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（12） 广东 发展 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（13） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话：0571-96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（14） 深圳 发展 银行 股份 有限公 司 16
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 ： 肖 遂宁
客服电 话：95501
联系人 ：周 勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（15） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（16） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广 鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（17） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（18） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 17
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（19） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 、 上海 地 区 962528
网址：www.nbcb.com.cn
（20） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（21） 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人 ：潘 玲 18
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（22） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（23） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（24） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建 甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（25） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 19
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：0577-96699
银行网 站： www.wzbank.cn
（26） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（27） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（28） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722 20
网址：www.htsec.com
（29） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（30） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（31） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（32） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577 21
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（33） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（34） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（35） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87323735
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（36） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 22
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：周 璐
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（37） 华泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（38） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（39） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn 23
（40） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
客服电 话：021-962518
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（41） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（42） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（43） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：96336 、021-962336
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129 24
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（44） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（45） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：张 志军
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（46） 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（47） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟 25
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（48） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328752
传真：010-59226840
联系人 ：谢 亚凡
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（49） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（50） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com
（51） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 26
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（52） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（53） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：王 益民
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（54） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161 27
网址：www.gtja.com
（55） 江海 证券 有限 公司
办公地 址 ： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（56） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网 址：www.95579.com
（57） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（58） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126 28
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（59） 中航 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：姚 江涛
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（60） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（61） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（62） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 29
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（63） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（64） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（65） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：潘 鸿
传真：010-66045500
网址：www.txsec.com
（66） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 30
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（67） 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（68） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（69） 广发 证券 股 份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn 31
（70） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（71） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城 区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（72） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 权
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
网 址：www.cjis.cn
（73） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169 32
网址：www.ciccs.com.cn
（74） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（75） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（76） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（77） 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址 ： 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房
法定代 表人 ：段 文清
客服电 话：0750-3160388
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com 33
（78） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（79） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（80） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（81） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150 34
网址：www.gfhfzq.com.cn
（82） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地址：深圳市福 田区 中心区中心广场香港 中旅 大厦第五层（01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555 、95513
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（83） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（84） 大通 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008-169-169
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
网址：www.daton.com.cn
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229 35
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 —1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金
五、基金类型
契约型
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金的投资目标
通 过精 选符合 本基金 投资理 念、 流动性 良好的 证券， 在控制 非系 统风险 的前提 下获 取
投 资收益 ，同时 辅助运 用一 系列数 量分析 方法， 有效 控制系 统性风 险 ，实 现基 金财产 的中36
长期稳 定增 值。
八、基金的投资方向
本 基金 的股票 投资 主要投资 于上 证180指 数成分 股、深 证100 指 数成 分股以 及未来 可能
入选成 分股 的股 票 ， 并 适 度投资 于新 股申 购 、 股 票 增发申 购等 。 债券 投资 以 国债投 资为 主，
并 适度投 资于国 内依法 公开 发行、 上市的 金融债 、企 业（公 司）债 （包括 可转 债）等 债券
及中国 证监 会允 许投 资的 其他金 融工 具。
本 基 金 投 资 股 票 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的30% ～95% ， 投 资 债 券 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的
0% ～65% ， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的5% 。 法律法 规另 有
规定时 从其 规定 。
九 、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金利 用修正的恒定比例投资组 合保险策略（CPPI ）来动态调基金中股 票、债券 和
现金的 配置 比例 。 其 中， 股 票投资 部分 的80% 投 资于 上证180 指 数成 分股 和深 证100指 数成 分
股。
利用CPPI 来动态调整基 金资产配置 ，需要动态确定一些相关 的参数：无风险利率、 初
始 股票仓 位、风 险乘数 、修 正调整 幅度等 。一般 来说 ，无风 险率采 用平均 隔夜 资金拆 借成
本 。初始 股票仓 位取决 于建 仓初期 宏观经 济环境 、市 场状况 和资金 供求情 况以 及未来 的市
场 预期。 因此， 我们将 深入 分析、 研究宏 观经济 环境 、市场 特征、 资金供 求状 况 以及 对市
场 未来做 合理预 期，在 此基 础上谨 慎做出 投资期 初的 资产配 置决策 ，构建 投资 期初的 股票
仓 位。而 风险乘 数则是 通过 对市场 的收益 、风险 特征 所做的 数量化 分析以 及对 投资者 的风
险容忍 程度 的深 入调 查后 确定的 ，一 般介 于2 －5之 间。
2 、行 业配 置策 略
本 基金 的行业 配置采 取较为 积极 的策略 ，以投 资基准 的行业 权重 为基础 ，以行 业研 究
及 比较分 析为核 心，通 过适 时增大 或降低 相应行 业的 投资权 重，使 整体投 资表 现跟上 或超
越投资 基准 。 基金 管理 人 将根据 国家 产业 政策 、 行 业周期 和景 气状 况 、 行 业 发展前 景预 期、
市 场行业 轮换情 况等因 素， 综合判 断行业 投资价 值， 适当加 大对处 于产业 复苏 周期、 被市
场 低估、 行业景 气指数 上升 、发展 前景良 好的行 业的 投资。 具体根 据基金 管理 人研究 部的
行业投 资价 值评 估系 统进 行。 37
3 、个 股选 择策 略
个 股 选择 策 略采 用 蓝筹 成分 股 优选 策 略， 运 用“价值— 势头” 选 股 方法 ，优 选 出被 市 场
低估并 有良 好市 场表 现 ， 处于价 值回 归阶 段的 天相280 指数 成分 股投 资 ， 并 采 用积极 的资 产
管理方 式， 以期 获得 资本 的稳健 增值 。
选股程 序：
（1） 确定 现有 成分 股和 可 能进入 的股 票
以上证180 指数 和深 证100 指数成 分股 作为 基础 备选 股票库； 再根 据上 证180 指 数和深 证
100 指 数编 制原 则， 选 出未 来 可能 进入 上证180 指数 或 深证100 指 数成 分股 并符 合 本基金 投资
理念的 股票 ，加 入基 础备 选股票 库；
（2） 价值 选股 ：
? 蓝筹公 司主 要挑 选标 准：
? 公司治 理结 构良 好， 行为 规范， 信息 透明 ，注 重公 众股东 利益 和 投 资者 关系
? 主营业 务鲜 明并 具有 一定 的竞争 力
? 经营管 理能 力和 市场 竞争 能力在 行业 中具 有明 显优 势
? 具 备长 期持 续稳 定成 长性， 预期 至少 未来 两年 的主营 业务 收入 和利 润增 长率
高于 GDP 增长 率
? 财务状 况良 好， 具备 较好 的抗风 险能 力
? 由 基金 管理 人内 设的 研究部 公司 分析 人员 根据 上述蓝 筹公 司挑 选标 准， 采用
自下而 上方 式逐 个筛 选， 形成基 本面 合规 备选 股 票 库。
? 将基本 面合 规备 选股 票库 按 P/B 从小 到大 排序 （ 删 除业绩 为负 的股 票） ， 选 取
前 70% 的股 票作 备选 ，产 生投资 备选 股票 库。
（3） 势头 选股 ：
将 备选 股票按 如下公 式计算 势头 ，按势 头从大 到小排 序，并 参考 排序结 果形成 最终 股
票组合 。
Momentum=
? ?
Tr
R R
i s
i s
?
?
?
?
其中：
s
R
为股 票最 近三 个月 的收益 率，
i
R
为股票 所在 行业 最近 三个 月的收 益率 ，
i s ?
?
为股票 收益 率与 其对 应行 业收益 率之 差的 月标 准差 ， 38
Tr
为 股 票交 易活 跃度 ，表 示为 股 票最 近5个 交易 日平 均换 手 率除 以最 近30 个交 易日 平
均换手 率。
4 、债 券投 资策 略
本 基金 的债券 投资采 用完全 积极 的投资 策略， 采用利 率预测 、久 期管理 、收益 率曲 线
移 动策略 、相对 价值评 估、 收益率 利差策 略、套 利交 易策略 以及利 用正逆 回购 进行杠 杆操
作等积 极的 投资 策略 ，力 求获得 超过 债券 市场 的收 益。
十、基金的业绩比较 基准
由于我 国还 没有 统一 指数 ， 我们暂 时采 用天 相投 资 顾问有 限公 司编 制的 天相280 指数 作
为 股票投 资部分 的基准 ，采 用中信 标普 国 债指数 作为 债券投 资部分 的基准 。本 基金的 业绩
比较基 准如 下：
70%× 天相280 指 数＋30%× 中信标 普 国 债指 数
中信国 债指 数的编 制人 中 信标普 指数 信息服 务有 限 公司已 将“ 中 信国 债指数” 更名为“ 中
信标普 国债 指数” ， 指数 的 编制方 法未 发生 变动 ，保 持了较 好的 延续 性和 连接 性。鉴 于此 ，
本基金 业绩 比较 基准 中对 应的指 数名 称也 做相 应调 整。
十一、基金的风险收 益特 征
本 基金 属于较 低风险 证券投 资基 金，适 于能承 受一定 风险， 追求 当期收 益和长 期资 本
增 值的基 金 投资 者 投资 。本 基金采 用大成 风险管 理系 统和基 金绩效 评估系 统， 该系统 可以
完成市 场风 险管 理、 压力 测试、 多因 子风 险分 析、 流动性 风险 控制 等多 项风 险管理 功能 。
十二、基金投资组合 报告
基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基 金托 管人中 国银 行股份有 限公 司根据 本基 金合同规 定， 于2010年12 月27 日复 核了 本
基 金投资 组合报 告中的 财务 指标、 净值表 现和投 资组 合报告 等内容 ，保证 复核 内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010年9月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
（ 一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况 39
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 13,108,569,601.93 91.94
其中： 股票
13,108,569,601.93 91.94
2 固定收 益投 资
764,593,375.90 5.36
其中： 债券
764,593,375.90 5.36
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
371,519,227.74 2.61
6 其他资 产
13,625,310.58 0.10
7 合计
14,258,307,516.15
100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 1,522,267,360.49 10.72
C 制造业 7,529,566,907.05 53.02
C0 食品、 饮料 2,020,035,219.44 14.22
C1 纺织、 服装 、皮 毛 196,323,227.03 1.38
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 184,930,293.51 1.30
C5 电子 - 0.00
C6 金属、 非金 属 29,876,978.65 0.21
C7 机械、 设备 、仪 表 2,029,535,506.72 14.29
C8 医药、 生物 制品 3,067,544,189.41 21.60
C99 其他制 造业 1,321,492.29 0.01
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 86,902,401.26 0.61
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 807,797,424.06 5.69
G 信息技 术业 233,178,467.85 1.64
H 批发和 零售 贸易 536,435,503.13 3.78
I 金融、 保险 业 2,241,209,794.73 15.78
J 房地产 业 61,782,924.08 0.44
K 社会服 务业 - 0.00
L 传播与 文化 产业 13,550,000.00 0.10
M 综合类 75,878,819.28 0.53
合计 13,108,569,601.93 92.30
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 明细 40
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 000538 云南白 药 19,300,000 1,344,824,000.00 9.47
2 600519 贵州茅 台 7,080,000 1,194,608,400.00 8.41
3 000423 东阿阿 胶 19,000,000 936,320,000.00 6.59
4 000527 美的电 器 57,597,805 881,246,416.50 6.20
5 000338 潍柴动 力 10,000,000 757,000,000.00 5.33
6 002007 华兰生 物 11,400,000 581,400,000.00 4.09
7 601628 中国人 寿 22,350,723 481,211,066.19 3.39
8 000983 西山煤 电 19,049,302 396,225,481.60 2.79
9 601601 中国太 保 17,704,541 385,958,993.80 2.72
10 601699 潞安环 能 10,162,468 361,885,485.48 2.55
（四） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 582,392,000.00 4.10
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 182,201,375.90 1.28
7 其他 - 0.00
8 合计 764,593,375.90 5.38
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 1001035 10 央行 票据 35 2,600,000 254,878,000.00 1.79
2 1001072 10 央行 票据 72 2,000,000 195,860,000.00 1.38
3 113002 工行转 债 1,623,690 181,252,514.70 1.28
4 0801047 08 央行 票据 47 800,000 81,104,000.00 0.57
5 0801029 08 央行 票据 29 500,000 50,550,000.00 0.36
（ 六） 报告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前十 名资产 支持证 券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 41
（八） 投资 组合 报告 附注
1 、 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 未 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2 、本 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,009,479.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,394,403.10
5 应收申 购款 221,428.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,625,310.58
4 、报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 、由 于四 舍五 入原 因， 分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
十三、基金业绩
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一）自基金合同生效日(2004 年6月3日) 至2010 年9月30日以来完整会计年度的基金份
额净值 增长 率以 及与 同期 业绩 比 较基 准收 益率 的比 较：
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2004.06.03-2004.12.31 -1.65% 0.71% -11.78% 0.96% 10.13% -0.25%
2005.01.01-2005.12.31 -2.34% 0.93% -1.68% 0.94% -0.66% -0.01%
2006.01.01-2006.12.31 129.02% 1.43% 65.34% 1.00% 63.67% 0.42% 42
2007.01.01-2007.12.31 127.40% 1.95% 105.10% 1.63% 22.3% 0.32%
2008.01.01-2008.12.31 -58.55% 2.20% -49.54% 2.13% -9.01% 0.07%
2009.01.01-2009.12.31 71.23% 1.81% 61.81% 1.40% 9.42% 0.41%
2010.01.01-2010.06.30 -19.48% 1.34% -20.64% 1.11% 1.16% 0.23%
2010.01.01-2010.09.30 -3.77% 1.32% -12.69% 1.06% 8.92% 0.26%
2004.06.03-2010.09.30 241.62% 1.62% 112.31% 1.41% 129.31% 0.21%
（ 二） 自基金 合同生 效以来 基金 份额净 值的变 动情况 ，并与 同期 业绩比 较基准 的变 动
的比较 ：
大成蓝筹稳健基金累 计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
（2004 年 6 月 3 日至 2010 年 9 月 30 日）
-150%
0%
150%
300%
450%
600%
04-6-3 06-1-1 07-8-1 09-2-28 10-9-28
大成蓝筹稳健混合 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起6 个 月内为 建仓 期 。 依 据本 基 金2005 年
8 月31 日 《关于 调整大 成蓝筹 稳健证 券投资基 金资产配 置比例 的公告 》 ，本 基金投 资股票 比
例为基 金资 产净 值的30% ～95% ， 投资 债券 比例 为基 金资产 净值 的0% ～65% ， 现金或 到期 日
在一年 以内 的政府 债券 不 低于基 金资 产净 值的5% ， 法律法 规另 有规 定时从 其 规定。 截至 报
告日本 基金 的各 项投 资比 例已达 到基 金合 同中 规定 的各项 比例 。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 43
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基 金管 理费每 日计提 ，按月 支付 。由基 金 管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 两日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基 金托 管费每 日计提 ，按月 支付 。由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 托管费 划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。
（3 ） 上述第1款第 （3 ）项至 第 （7）项 费用由 基金托管 人根据 有关法 规及相 应协 议的
规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基 金管 理人和 基金托 管人因 未履 行或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基金财 产的 损
失 ，以及 处理与 基金运 作无 关的事 项发生 的费用 等不 列入基 金费用 。基金 合同 生效之 前的
律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用不 得从 基金 财产 中列支 。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 44
基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低基金 管理费 、基金 托管 费，无 须召开 基金 份
额持有 人大 会。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
申 购费 用是基 金销售 和服务 过程 中发生 费用， 由基金 份额持 有人 承担， 按交易 金额 的
一定比 例收 取， 不列 入基 金财产 。
（1） 投资 者 既 可以 选择 申 购时交 纳申 购费 用 ， 也 可 以选择 赎回 时交 纳申 购费 用。 投资
者 若选 择申 购时 交纳 称为 前端申 购费 ， 投 资者 若选 择在赎 回时 交纳 则称 为后 端申购 费。
（2） 投资 者 选 择交 纳前 端 申购费 时， 按照 申购 金额 采用比 例费 率， 具体 如下 表所示 ：
申购金额 M 费率
M ＜50 万 1.5%
50 万 ≤M ＜200 万 1.0%
200 万 ≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
计算公 式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申 购份 额＝ 净申 购金 额/ 申购 当日 基金 单位 净值
（3） 投资 者 选 择后 端申 购 费时， 基金 申购 份额 的计 算公式 为：
申购份 数＝ 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值
交 纳的 后端申 购费按 照持有 时间 采用比 例费率 ，并随 持有时 间递 减，具 体计算 公式 如
下：
后端申购费用＝赎回 份额× 申购申请日的基金份额 净值× 该部分份额对应的后端申购 费
率
后端申 购费 率具 体如 下表 所示：
持有年 限
费率
T<1 年 2.0%
1 ≤T<2 年 1.5%
2 ≤T<3 年 1.0%
3 ≤T<5 年 0.5%
T ≥5 0
2 、赎 回费 用 45
本基金 的赎 回费 用按 持有 期递减 ，最 高不 超过 赎回 总金额 的0.50％；
赎 回费 用于支 付相关 手续费 后余 额归入 基金财 产，赎 回费归 入基 金财产 的比例 不得 低
于赎回 费总 额的25％ ；具 体费率 如下 ：
持有期 赎回费率
T<365 0.5%
T ≥365 0.25%
基金的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用和 其他 相关费 用后 的余 额， 计 算 公式如 下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 申请 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额 －赎 回费用 －后 端申 购费 用
3 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 在 不违 背有 关法 律 、 法 规和 基金 合同 规定 的 情况下 调
整 本基金 的申购 和赎回 费率 ，调整 结果将 于前两 日内 在至少 一种中 国证监 会指 定的媒 体上
公告。
4 、基 金管 理人 可在 不违 背 法律法 规规 定的 情形 下， 根据市 场情 况制 定基 金促 销计划，
定 期或不 定期地 开展基 金促 销活动 。在基 金促销 活动 期间， 基金管 理人可 以对 促销活 动范
围内的 投资 者 调 低基 金的 费率。
5 、基 金转 换费 用
（1） 每笔 基金 转换 视为 转 出基金 的一 笔基 金赎 回和 转入基 金的 一笔 基金 申购 。 基 金转
换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。
（2） 转入 基金 时 ， 从 申购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 ， 每次 收 取申购 补
差 费用； 从申购 费用高 的基 金向申 购费用 低的基 金转 换时， 不收取 申购补 差费 用。转 入基
金的申 购补 差费 用按 照转 换金额 对应 的转 出基 金与 转入基 金的 申购 费率 差额 进行补 差。
（3） 转出 基金 时， 如涉 及 的转出 基金 有赎 回费 用 ， 收取该 基金 的赎 回费 用 。 收取的 赎
回费用25% 归入 基金 资产 ，其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。
（4） 投资 者 可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
（5） 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况在 不违 背有 关法 律、 法规 和基 金合 同的 规 定之前 提
下， 调整 上述 收费 方式 和 费率水 平 ， 但 最迟 应于 新 收费办 法开 始实 施日 前2 日 内在至 少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。 46
按 照国 家现行 税收法 律、法 规规 定，个 人 投资 者 投资 本基金 所获 增值部 分免税 ，机 构
投资者 投资 本基 金所 获增 值部分 应按 相关 规定 缴纳 企业所 得税 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《证 券投资 基金 运作 管
理 办法》 、 《 证券投资 基金销 售管理办 法》 、 《证 券投资 基金信息 披露管 理办法》 及其他有 关
法律法 规的 要求 ， 对2010 年7月17 日 公布 的 《 大成 蓝 筹稳健 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书
（2010年第1 期） 》进行 了更 新，并 根据本 基金管 理人 对本基 金实施 的投资 经营 活动进 行了
内容补 充和 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了“ 三、 基金 管理 人” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了“ 四、 基金 托管 人” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了“ 五、 相关 服务 机构” 部分 。
4 ．根 据最 新情 况 ， 更新 了“ 七、 基金 的申 购与 赎 回” 部分。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了“ 九、 基金 的投 资” 部 分。
6 ．根 据最 新数 据， 更新 了“ 十、 基金 的业 绩” 部 分。
7 ．根 据最 新情 况 ， 更新 了“ 十二 、 基 金资 产估 值”
8 ．根 据最 新公 告， 更新 了“ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项” 。
9 ．根 据最 新情 况， 更新 了“ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 一年 一月 十五 日
