富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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富国天利增长债券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二0 一0年第二 号）
富国天利增长债券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 由中国证券监督委员会于 2003
年10 月 10 日证监基金字 【2003】112 号文批准发起设立。 本基金的基金合同于 2003
年12 月 2 日正式生效。
【重要提示】
投资有风险，投资人拟 申购本基金时应认真阅 读本招募说明书，全面 认识本 基
金产品的风险收益特征 ，应充分考虑投资人自 身的风险承受能力，并 对于申购基金
的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策 。基金管理人提醒投资 人基金投资的
“ 买者自负 ” 原 则 ， 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致
的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基 金合同和基金招募说明 书编写，并经中国证监 会核准 。
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依基金合同
取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持 有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金
合同及其他有关规定享 有权利、承担义务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权
利和义务，应详细查阅本基金 的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至2010年12月2日， 基金投资组合报告和 基金业绩表
现截止至2010年9月30日（财务数据未经审计） 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址： 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理： 窦玉明
成立日期：1999 年 4 月13 日
电话： （021）68597788
传真： （021）68597799
联系人： 李长伟
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2010 年12 月2 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委 员会和风险控制委员会 等专业委员会。投资决 策委员 会
负责制定基金投资的重 大决策和投资风险管理 。风险控制委员会负责 公司日常运作
的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活 动符合相关法律法规和行业监管规则，
防范和化解运作风 险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部 门和三个分公司，分别 是： 权益投资部 、 固 定 收 益 部 、
另类投资部 、 研究部、 集中交易部、 专 户 投 资 部 、 机构业务部 、 零 售 业 务 部 、 营销
策划与产品部 、 客 服 与 电 子 商 务 部 、 战 略 发 展 部 、 监察稽核部 、 计 划 财 务 部 、 人力
资源部 、 行政管理部 、 信息技术部、运营 部 、 北 京 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 和 成 都 分 公
司。权益投资部：负责 权益类基金产品的投资 管理；固定收益部：负 责固定收益类
产品的研究与投资管理； 另类投资部： 负责 FOF、PE、 定量类产品等 的研究与投资管
理；研究部：负责行业 研究、上市公司研究和 宏观研究等；集中 交 易 部 ： 负 责 投 资
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交易和风险控制；专户 投资部：在固定收益部 、权益投资部 和 另 类 投 资 部 内 设 立 的
虚拟部门，独立负责年 金等专户产品的投资管 理； 机构业务部：负责 年金、帐户、
社保以及共同基金的机 构客户营销工作； 零 售 业 务 部 ： 管 理 华 东 营 销 中 心 、 华 中 营
销中心、华南营销中心（深圳分公司） 、北方营销中心（北京分公司） 、 西 部 营 销 中
心（成都分公司） 、 华北营 销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：
负责产品开发、营销策 划和品牌建设等；客服 与电子商务部： 负 责 电 子 商 务 与 客 户
服务； 战 略 发 展 部 ： 负 责 公 司 战 略 的 研 究 、 规 划 与 落 实 ； 监 察 稽 核 部 ：负责监察、
风控、法务和信息披露 ；信息技术部：负责软 件开发与系统维护等； 运营部：负责
基金会计与清算 ； 计 划 财 务 部 ： 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ； 人 力 资 源 部 ： 负 责 人 力
资源规划与管理 ；行政管理部：负责文秘、行政后勤等 。
截止到 2010 年12 月2 日， 公司有员工177 人， 其中 60%以上具有硕士以上学历。
所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 生于 1954 年， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任上
海市信托投资公司副处 长、处长；上海市外经 贸委处长；上海万 国 证 券 公 司 党 委 书
记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基金管理
有限公司董事长。
窦玉明 先生， 董事 ， 总 经理 。 生于1969 年， 硕士。 历任北京中信国际合作公司
交易员；深圳君安证券 公司投资经理；大成基 金管理有限公司基金经 理助理；嘉实
基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008 年开始担任
富国基金管理有限公司总经理 。
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ，副董事长，生于 1952 年,文学及商学学士，
加拿大注册会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公
司，并于 1989 年成为 加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合伙人负
责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任 BMO 投资有限公司亚洲业务总经理，
兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生， 董事， 生于1952 年， 中共党员， 高级经济师， 硕士。 历任申银万
国证券股份有限公司副 总经理、上海证券交易 所副总经理，现任海通 证券股份有限
公司总经理。
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方荣义先生， 董事。 生于 1966 年， 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京用
友电子财务技术有限公 司研究所信息中心副主 任；厦门大学工商管理 教育中心副教
授；中国人民银行深圳 经济特区分行深圳市中 心支行会计处副处长； 中国人民银行
深圳市中心支行非银行 金融机构处处长；中国 银行业监督管理委员会 深圳监管局财
务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生， 董事， 生于 1958 年， 学士， 加拿大注 册会计师。
1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审 计工作，1984 年加入加拿大 BMO 银
行金融集团蒙特利尔银行 。 现任BMO 投资有限公司 首席执行官、BMO 金融集团高级副
总裁及董事总经理 。
葛航先生， 董事， 生于 1966 年， 大学本科， 经 济师 。 历任山东省国际信托有限
公司资金信托部业务经 理；山东省国际信托有 限公司租赁信托部副经 理、经理。现
任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生， 独立董事 。 生于 1952 年， 博士 学位。 历任上海财经大 学助教、 讲
师、副教授、教授, 金 融 学 院 副 院 长 、 常 务 副 院 长 、 院 长 ； 上 海 财 经 大 学 教 授 、 博
士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院院长、
党委书记。
Wai P.Lam 先生，独立董事，生于 1936 年， 会计学博士。1962 年至 1966 年在
PriceWaterHouseCoopers 会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966 年至 1969
年在加拿大圣玛利亚大学担任教师； 1973 年至 2002 年在加拿大Windsor 大学担任教
授；现任加拿大Windsor 大学名誉教授。
汤期庆先生， 独立董事， 生于 1955 年， 经济学硕士。 历任上海针织品批发公司
办事员、副科长；上海 市第一商业局副科长、 副处长、处长；上海交 电家电商业集
团公司总经理；上海市 第一商业局局长助理、 副局长；上海商务中心 总经理；长江
经济联合发展集团总裁 、副董事长、党组书记 。现任上海水产集团总 公司董事长、
党委书记。
李宪明先生， 独立董事 。 生于 1969 年， 中共 党员， 博士。 历任 吉林大学法学院
教师； 现任 上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 生于 1965 年， 大学本科。 历任山东省国际信托 有限公司
科员、项目经理、业务 经理；鲁信投资有限公 司财务经理；山东省国 际信托 有限 公
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司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司 风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 生于 1962 年， 法学学士。 历任上海市中级人民法院助理审判
员、审判员、审判组长 ；上海市第二中级人民 法院办公室综合科科长 ； 现任申银万
国证券股份有 限公司合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；
荷兰银行上海分行结构 融资部经理；蒙特利尔 银行金融机构部总裁助 理；荷兰银行
上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士， 监事。 生 于 1960 年， 中共党员 ， 研究生。 历任中国工商银行上海
分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海 分公司财务主管。现任 海通证券股份
有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士， 监事。 生 于 1973 年， 中共党员 ， 硕士。 历任四川成都邮电通信设
备厂财务处会计； 厦 门 金 达 通 信 电 子 有 限 公 司 财 务 部 财务主管 。 现 任 富 国 基 金 管 理
有限公司财务经理 。
丁飏先生， 监事。 生于 1976 年， 民革党员， 硕 士 。 历任中国建设银行上海市分
行信贷员 、 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 营 销 策 划 经 理 、 客 户 服 务 部 经 理 。 现 任 富 国 基 金
管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。
3、督察长
李长伟先生，督察长。生于 1964 年，中共党员，经济学硕士， 工商管理硕士，
讲师。历任河南省政府 发展研究中心干部；中 央党校经济学部讲师； 申银万国证券
股份有限公司海口营业 部总经理、北京管理总 部副总经理兼北京营业 部总经理、 富
国基金管理有限公司副总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 督察长。
4、经营 管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科， 工商管理硕士 。
曾在漳州商检局办公室 、晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展 部工作。曾任
富国基金管理有限公司 监察稽核部稽察员、高 级稽察员、部门副经理 、经理、督察
长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开 始从事证券
行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基金管理有限公司，
历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月起任富国天益
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价值证券投资基金基金经理 至今，2009 年1 月起兼任权益投资部总经理 。2008 年开
始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于 1972 年，硕士研究生，12 年金融领域 从业经历。
曾任新华人寿保险股份 有限公司企业年金管理 中心总经理，泰康养老 保险股份有限
公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
饶刚先生， 基金经理， 生于1973 年， 硕士， 自1999 年开始从事证券行业工作。
曾任兴业证券股份有限 公司研究部行业研究、 金融创新研究员，兴业 证券股份有限
公司投资银行部投资银 行业务创新、项目策划 ； 富国基金管理公司债 券及可转债、
金融创新研究员 ；自 2006 年 1 月开始担任本 基金基金经理 ；2008 年 10 月起兼任富
国天丰基金经理 ；2010 年 9 月起兼任富国汇 利分级债券基金经理 ；同时兼 任公司固
定收益部总经理。
杨贵宾 先生，基金经理， 生于 1975 年，博士 ，自 2005 年开始从事 证券行业工
作。2005 年加入富国基金管理有限公司，从事宏观 经济与固定收益类产品的研究与
投资；2009 年 3 月至 2010 年 6 月任富国天时 基金经理；2009 年 9 月至今任本基金
基金经理。
（2）历任基金经理： 本基金第一任基金经理为汪沛先生，任职时间为 2003 年
12 月至2005 年12 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成 员 构 成 如 下 ： 公 司 总 经 理 窦 玉 明 先 生 ， 公 司 主 管 投 研 副 总 经
理陈戈先生 ，研究部总经理 朱少醒先生，固定收益部总经理 饶刚先生等人员 。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 概况
名称：中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 334,018,850,026 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2010 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 121 人，平均年龄 30
岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
“作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商 银行自1998年开展托管服务以来，
秉承 “诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人的责任和义务，依靠严
密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和
专业的托管服务团队，为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高
效、专业的托管服务，取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保
险资产、社会保障基金、收支账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII 资产、股
权投资基金、证券公司集合资产管理计划、银行理财产品等门内齐全的托管产品体
系。 截至2010年9月， 中国工商银行共托管证券投资基金177只， 其中封闭式8只， 开
放式169只。2010年， 中国工商银行凭借在2009年国内外托管领域的杰出表现和品牌
影响力， 先后被英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 和美国 《环球金融》 评选为 “2009
年度中国最佳托管银行” ， 本届 《财资》 评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务
领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣
获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自2004年以来，中国
工商银行资产托管服务已经获得23项国内外大奖。 ”
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售机构
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1、直销机构：富国基金管理有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址： 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理： 窦玉明
成立日期：1999年4月13日
电话： （021）68597070
传真： （021）68597979
联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （免长途话费）
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京 市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
成立日期：1984年1月1日
电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）83914283
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
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公司网站：www.cmbc.com.cn
（3）招 商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人： 王楠
咨询电话： 95555
公司网站：www.cmbchina.com
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
邮政编码：200120
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
联系电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（5）上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 35 层
办公地址： 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 35 层
法定代表人： 宁黎明
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
咨询电话： （021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（6） 国泰君安证券股份有限公司
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注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
联系电话： （021）62580818
传真： （021）386706666
联系人： 芮敏祺
客服热线 ：400-8888-666
公司网站 ：www.gtja.com
（7）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系电话： （010 ）65183888
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费）
开放式基金业务传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（8）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址： 上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：金芸 、李笑鸣
客服热线：400-8888-001、95553
公司网站：www.htsec.com
（9）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
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联系电话： （021）54040596
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（10）国信证券股份有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
联系电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133302
联系人： 齐晓燕
客户服务电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（11）中信证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼
法定代表人：王东明
联系电话： （010）84683893
传真： （010）84865560
联系人：陈忠
客户咨询电话： （010 ）84868336
公司网站：www.cs.ecitic.com
（12）招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
联系电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
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客服热线：400-8888-111、（ 0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（13） 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代 表人：马昭明
联系电话： （0755）82492000
传真： （0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：95513，400-8888-555
公司网站 ：www.lhzq.com
（14） 深圳发展银行股份有限公司
注册地址： 深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址： 深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 肖遂宁
电话： （0755）82088888
传真： （0755）82080714
联系人：周勤
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
（15）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人： 黄耀华
联系电话： （0755）83516094
传真：0755-83516199
联系人： 匡婷
客户服务热线： （0755 ）33680000，400-6666-888
公司网站：www.cc168.com.cn
（16）财富证券有限责任公司
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注册地址：长沙市芙蓉 中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人： 周晖
电话： （0731）4403319
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731 ）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（17）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128号
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李炜
电话： （0531）81283938
传真： （0531）82024197
联系人： 付 咏梅
客户服务热线： （0531 ）82024197
公司网站：www.qlzq.com.cn
（18）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）84457777-950248
传真： （025）84579763
联系人：张小波
客户服务热线： （025 ）84457777
公司网站：www.htsc.com.cn
（19） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
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联系电话： （021）63325888
联系人：吴宇
客户服务号： （021 ）95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（20）广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都 会广场36 、38、41 和42 楼
法定代表人：王志伟
联系人： 黄岚
开放式基金咨询电话：95575
开放式基金业务传真： （020）87555305
公司网站：www.gf.com.cn
（21）平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
电话：0755-82400862
联系人： 周璐
客服电话： （0755）95511
网站：www.pingan.com
（22）湘财证券有限责任公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-8881-551
公司网站：www.xcsc.com
（23） 兴业证券股份 有限公司
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15
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路 166 号中保大厦 22 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419393-1035 68419974
传真： （021）68419867
联系人：杨盛芳
客服热线：400-8888-123、（ 0591）87580107
公司网站：www.xyzq.com
（24） 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城 新华东 街111 号
法定代表人： 鞠瑾
开放式基金咨询电话： （0471）4961259
开放式基金业务传真： （021）64433260
联系人： 张同亮
客服电话： （0471）4961259
传真： （021）68405181
联系电话： （021）68405273
公司网站 ：www.cnht.com.cn
（25）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人： 郁忠民
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人： 张瑾
客服热线： （021）962518
公司网站：www.962518.com
（26） 国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
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办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人： 凤良志
电话： （0551）2624400
传真： （0551）2645709
联系人：程维
客服热线：95578、400-8888-777（全国） 、96888（安徽）
公司：www.gyzq.com.cn
（27）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话： （0755）83707413
传真： （0775）83700205
联系人：武斌
客服热线：95563
（28）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
联系人： 黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（29） 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人： 司沛文
电话： （0755）83025046
传真： （0755）83025991
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17
联系人： 张友德
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（30） 东海证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人： 朱科敏
联系电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人： 李涛
客服热线：400-8888-588 （全国） 、 （021）32024658 （上海） 、0519-88166222 （常
州） 、 0379-64902266 （洛阳）
公司网站：www.longone.com.cn
（31） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路1508 号
办公地址： 上海市 静安区新闸路1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系电话： （021）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（32） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481882
联系人： 李良
咨询电话：4008-888-999
公司网站：www.cjsc.com.cn
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18
（33）中信金通证券有限责任 公司
注册地址：杭州市中 河南路 11 号万凯庭院商务大楼 A 座
办公地址：杭州市中 河南路 11 号万凯庭院商务大楼 A 座
法定代表人： 刘军
联系电话： （0571）85783743
业务传真： （0571）85783771
联系人： 王勤
咨询电话： （0571）96598
公司网站 ：www.96598.com.cn
（34）中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 张智河
联系电话：0532-85022326
业务传真：0532-85022605
联系人： 吴忠超
客服电话： （0532）96577
网站：www.zxwt.com.cn
（35）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联系电话： （0551）5161671、（ 0551 ）5161670
业务传真： （0551）5161672
联络人：唐泳
咨询电话： （0551）5161671
网站：www.hazq.com
（36） 国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
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法定代表人：凤良志
电话： （0551）2624400
传真： （0551）2645709
联系人：程维
客服热线：95578、400-8888-777（全国） 、96888（安徽）
公司：www.gyzq.com.cn
（37） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
电话： （010）66275654
联系人： 王琳
客户服务电话：95533
公司网站 ：www.ccb.com
（38）国联证 券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼、7 楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
客服电话： （0510）82588168、400-8885-288
开放式基金业务传真： （0510）82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（39）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999
公司网站 ：www.18ebank.com
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（40）北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话： （010）66223248
联系人：杨永杰
客户服务电话： （010 ）96169
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（41） 中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址： 北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人： 刘安东
联系人： 陈春林
传真： （010）66419824
客户服务热线：11185
公司网站：www.psbc.com
（42）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：陈小宪
联系人：王斌
电话： （010）65542337
传真： （010）65541281
客户服务热线：95558
公司网站：www.ecitic.com
（43）中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市 东城区建国门内大街69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心
法定代表人：项俊波
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
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公司网站 ：www.abchina.com
（44）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路 88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电话：（ 025 ）84784765
传 真 ： （025 ）84784830
联系人：舒萌菲
客服电话：4008888918
公司网站：www.thope.com
（45）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电 话 ： （0755 ）82825555
传 真 ： （0755 ）82825560
联系人：李瑾
客服电话 ： （020 ）96210 、400-8001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（46）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电 话 ： （010 ）59226788
传 真 ： （010 ）59226799
联系人：谢亚凡
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（47）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
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办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电 话 ： （010 ）68098778
传 真 ： （010 ）68560661
联系人：李伟
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（48）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48 层
-50 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48 层
-50 层
法定代表人：杨小阳
电 话 ： （0755 ）82026521
传 真 ： （0755 ）82026539
联系人：刘权
客服电话：4006008008
公司网站：www.cjis.cn
（49）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话：021-63586210
传真：021-63586215
联系人： 胡技勋
客服电话：96528
公司网址： www.nbcb.com.cn
（50） 新时代证券 有限责任公司
注册地址： 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
办公地址： 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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法定代表人： 李文义
联系人： 秦予
电话：010-68083578
客服电话：010-68083601
公司网址：www.xsdzq.cn
（51） 青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人： 郭少泉
联系人： 滕克
电话：0532-85709787
客服电话：40066-96588
公司网址： www.qdccb.com
（52）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市 西城区太平桥大街19 号
法定代表人： 冯戎
联系人： 李巍
电话：010-62267799 －6318
客服电话：0991-96562
公司网址： www.ehongyuan.com
（53）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：0431-96688
公司网址：www.nesc.cn
（54） 东莞银行有限责任公司
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24
注册地址： 东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址： 东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话： （0769）22119061
传真： （0769）22117730
服务热线：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（55） 广发华福证券有 限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
（56） 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
客服电话： 0755-26982993
公司网址： www.ydsc.com.cn
(57) 江海证券经纪有限责任公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人 ：徐世旺
联系电话 ：0451-82336863
客服电话 ：400-666-2288
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25
公司网站： www.jgzq.com.cn
（58） 信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
客服电话 ：400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
（59） 山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系电话：0351－8686659
联系人：400-666-1618
客服电话： （0351）8686868
公司网站 ：www.i618.com.cn
（60） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 顾伟国
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
联系人： 田薇
客服电话： （010）68016655
公司网站：www.chinastock.com.cn
（61）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 唐新宇
电 话 ： （021 ）68604866-8309
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传 真 ： （021 ）58774179
联系人：张静
客 服 电 话 ： （021 ）68604866
公司网站：www.bocichina.com
（62） 华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
联系人：李昕田
客服电话： （0931）4890100、4890619、4890618
公司网站：www.hlzqgs.com
（63）大通证券股份有限公司
注册地址 ： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市中山区人民路 24 号
法定代表人： 于宏民
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人： 谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.hlzqgs.com
（64）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
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公司网站：http://www.cbhb.com.cn
（65） 交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 胡怀邦
联系电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
基金管理人可根据有关 法律法规的要求，选择 其他符合要求的机构代 理销售 本
基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基 金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址： 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理： 窦玉明
成立日期：1999 年 4 月13 日
电话： （021）68597788
传真： （021）68597799
联系人： 雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
办公地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
负责人：张绪生
联系电话： （010）65882200
传真： （010）65882211
联系人：许舒萱
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经办律师：戴华、王燕萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华 明会计师事务所有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳 、蒋燕华
四、基金的名称
富国天利增长债券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金为主要投 资 于 高 信 用 等 级 固 定 收 益 证 券 的 投 资 基 金 ， 投 资 目 标 是 在 充 分
重视本金长期安全的前提下，力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 包括国内依法公开发行、 上市的国债、
金融债、 企业 （公司 ） 债、 可转债， 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金可以通过参与新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平。
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金的投资策略将随 市场效率的提高而调整 。在目前中国债券市场 处于制 度
与规则快速调整的阶段 ，管理人将采用久期控 制下的主动性投资策略 ，主要包括 ：
久期控制、期限结构配 置、市场转换和相对价 值判断等管理手段。在 有效控制整体
资产风险的基础上，根 据对宏观经济发展状况 、金融市场运行特点等 因素的分析确
定组合整体框架； 对债券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，
相机而动、积极调整。
1、 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定
组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
2、 信用风险管理方面管理人将充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主
体的经营状况和现金流 等情况对其信用风险进 行评估，以此作为品种 选择的基本依
据。
3、 期限结 构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的组
合期限结构，包括采用 集中策略、两端策略和 梯形策略等，在长期、 中期和短期债
券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
4、 市场转换是指管理 人将针对债券子市场间不同运行规律和风险特性构建和调
整组合，提高投资收益。
5、 相对价值判断是在 现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券
品种，选择合适的交易 时机，增持相对低估、 价格将上升的类属，减 持相对高估、
价格将下降的类属。
主动性投资策略的制定 与贯彻的过程，也是管 理人对于风险进行动态 评估与管
理的过程。对风险定价 失效机会的把握充分体 现了主动性投资策略的 特点。在系统
化的风险控制体系下， 通过对管理指标的设定 与监控，管理人不但可 以有效控制整
体资产的风险水平，而 且可以在寻求风险结构 优化的过程中不断提高 基金的收益水
平。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
中央国债登记结算有限责任公司 编制并发布的中国债券总指数
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
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十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为主 要 投 资 于 高 信 用 等 级 固 定 收 益 证 券 的 投 资 基 金 ， 属 于 低 风 险 的 基 金
品种。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投 资 529,025,534.45 10.52
其中： 股票 529,025,534.45 10.52
2 固定收 益投 资 4,361,673,202.64 86.77
其中： 债券 4,361,673,202.64 86.77
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金融
资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 48,768,002.93 0.97
6 其他资 产 87,282,388.10 1.74
7 合计 5,026,749,128.12 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 7,001,967.40 0.17
B 采掘业 － －
C 制造业 240,921,619.82 5.99
C0 食品、 饮料
1,208,011.20 0.03
C1
纺织 、服 装、 皮毛 － －
C2
木材 、家 具 － －
C3
造纸 、印 刷 2,361,340.80 0.06
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 33,970,105.44 0.84
C5
电子 35,413,901.14 0.88
C6
金属 、非 金属 26,417,193.92 0.66
C7
机械 、设 备、 仪表 121,523,285.60 3.02
C8
医药 、生 物制 品 18,090,538.04 0.45
C99
其他 制造 业 1,937,243.68 0.05
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应业 － －
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
31
E 建筑业 2,824,527.42 0.07
F 交通运 输、 仓储 业 132,320,051.70 3.29
G 信息技 术业 40,863,969.45 1.02
H 批发和 零售 贸易 2,322,878.21 0.06
I 金融、 保险 业 48,547,385.05 1.21
J 房地产 业 － －
K 社会服 务业 － －
L 传播与 文化 产业 － －
M 综合类 54,223,135.40 1.35
合计 529,025,534.45 13.15
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 601018 宁波港 37,273,254 132,320,051.70 3.29
2 601718 际华集 团 11,065,946 54,223,135.40 1.35
3 601288 农业银 行 18,585,205 48,507,385.05 1.21
4 601717 郑煤机 1,276,353 40,626,315.99 1.01
5 002465 海格通 信 386,363 15,535,656.23 0.39
6 300118 东方日 升 277,302 12,861,266.76 0.32
7 002434 万里扬 390,751 11,019,178.20 0.27
8 002437 誉衡药 业 140,360 11,018,260.00 0.27
9 300100 双林股 份 228,438 8,175,796.02 0.20
10 002478 常宝股 份 484,478 7,906,680.96 0.20
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债 券 170,898,000.00 4.25
2 央行票 据 431,271,000.00 10.72
3 金融债 券 278,298,000.00 6.92
其中： 政策 性金 融债 278,298,000.00 6.92
4 企业债 券 2,172,108,946.81 54.01
5 企业短 期融 资券 421,192,000.00 10.47
6 可转债 887,905,255.83 22.08
7 其他 － －
8 合计 4,361,673,202.64 108.45
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 113001 中行转 债 3,910,000 411,566,600.00 10.23
2 110003 新钢转 债 1,507,260 177,298,993.80 4.41
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
32
3 010107 21 国债 ⑺ 1,500,000 160,920,000.00 4.00
4 0801044 08 央 行票 据 44 1,300,000 131,742,000.00 3.28
5 1001042 10 央 行票 据 42 1,200,000 120,084,000.00 2.99
6、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的 前十名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 598,780.49
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 77,300,414.58
5 应收申 购款 9,383,193.03
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 87,282,388.10
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（% ）
1 110003 新钢转 债 177,298,993.80 4.41
2 125709 唐钢转 债 115,762,733.93 2.88
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
33
3 110007 博汇转 债 61,344,883.60 1.53
4 110008 王府转 债 43,485,750.00 1.08
5 110078 澄星转 债 5,673,510.50 0.14
6 125960 锡业转 债 4,476,400.00 0.11
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 601018 宁波港 132,320,051.70 3.29 新股认 购
2 601718 际华集 团 54,223,135.40 1.35 新股认 购
3 601288 农业银 行 48,507,385.05 1.21 新股认 购
4 601717 郑煤机 40,626,315.99 1.01 新股认 购
5 002465 海格通 信 15,535,656.23 0.39 新股认 购
6 300118 东方日 升 12,861,266.76 0.32 新股认 购
7 300100 双林股 份 8,175,796.02 0.20 新股认 购
8 002478 常宝股 份 7,906,680.96 0.20 新股认 购
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资 组合报告中市值占净值 比例的分项之和与合计 可能存 在
尾差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国天利增长债券 投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.12.2 至
2003.12.31
0.14% 0.01% 1.71% 0.34% -1.57% -0.33%
2004.1.1 至
2004.12.31
-2.63% 0.29% -2.42% 0.35% -0.21% -0.06%
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
34
2005.1.1 至
2005.12.31
11.57% 0.28% 10.26% 0.18% 1.31% 0.10%
2006.1.1至
2006.12.31
27.56% 0.40% 2.89% 0.09% 24.67% 0.31%
2007.1.1至
2007.12.31
38.70% 0.40% -1.80% 0.08% 40.50% 0.32%
2008.1.1至
2008.12.31
3.65% 0.21% 14.89% 0.20% -11.24% 0.01%
2009.1.1至
2009.12.31
8.94% 0.20% -1.24% 0.10% 10.18% 0.10%
2010.1.1至
2010.6.30
1.57% 0.23% 3.42% 0.07% -1.85% 0.16%
2010.1.1至
2010.9.30
6.80% 0.22% 4.26% 0.07% 2.54% 0.15%
2003.12.2 至
2010.9.30
132.13% 0.30% 30.81% 0.19% 101.32% 0.11%
2、 自基金合同生效以 来富国天 利增长债券投资基金累计份额净值增长率与业绩
比较基准收益率的历史走势对比图
注： 截止 日期 为 2010 年 9 月30 日。
本基金 于 2003 年12 月 2 日成立 ，建 仓期 6 个 月， 从 2003 年 12 月 2 日至 2004 年 6 月 1
日，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 均符 合基 金合 同约定 。
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
35
十三、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用种类
（1） 、基金管理人的管理费；
（2） 、基金托管人的托管费；
（3） 、基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4） 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5） 、基金份额持有人大会费用；
（6） 、基金的证券交易费用；
（7 ） 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 资 产 中 列 支 的 其 他
费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 、基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 0.8%年费率计提。 管理费的计 算方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理 人向基 金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。
（2） 、基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H=E×2‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基 金 管 理 人 向 基 金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
36
（3） 、上述 1 中（3）—（7）项费用由基金托管人根据 有关法规及相应协议规
定， 按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资 产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出 或基金 财
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关 费用，包括但不限于验 资费、会计师和律师费 、信息 披
露费用等不列入基金费 用。其他具体不列入基 金费用的项目依据中国 证监会有关规
定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管 人可根据基金发展情况 调整基金管理费率或基 金托管 费
率。调高基金管理费率 或基金托管费率，须召 开基金份额持有人大会 审议；调低基
金管理费率或基金托管 费率，无须召开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟
于新的费率实施日前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金的 申购费
（1） 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在
申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（2） 投资者选择交纳前端申购费用时， 按申购金额采用比例费率。 投资者在一
天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.2%
100 万元以上（含100 万元） 1.0%
1000 万元以上 （含1000 万元） 1000 元/笔
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（3）投 资者选 择交纳 后端申购 费用时 ，按申 购金额采 用比例 费率， 持有时间不
满一年的后端申购费率为申购金额的 1.4%，费率按持有时间递减，每多持有一年，
其后端申购费率按20% 递减， 最低为零， 精确到小数点后 4 位， 小数点后第 5 位舍去。
具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
37
1 年以内 M=1.4%
满 1 年不满2 年 0.8×M=1.12%
满 2 年不满3 年 0.6×M=0.84%
满 3 年不满4 年 0.4×M=0.56%
满 4 年不满5 年 0.2×M=0.28%
满 5 年以后 0
M 为持有不满一年的后端申购费率。
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
本基金的申购费用由基 金申购人承担，不列入 基金资产， 主 要 用 于 本 基 金 的 市
场推广、销售等各项费用。
2、基金的赎回费
本基金的赎回费率按持有年限递减，赎回费率如下表：
持有年限 赎回费率
1 年以内 0.3%
满1 年不满 3 年 0.15%
满3 年以后 0
赎回费用由赎回人承担, 在扣除基金注册与过 户登记人收取的注册登 记费用后,
余额不低于赎回费的25% 归基金财产。
本基金的申购费率、赎 回费率最高不得超过法 律法规规定的限额。在 法律法 规
规定的限制内， 基金管理人可决定实际执行的申购、 赎回费率， 并在 《招募说明书》
中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前 3 个
工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
3、基金的转换费
（1）前端转前端
基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 出 和 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 两 部 分 构
成，具体收取情况视每 次转换时两只基金的申 购费率差异情况和赎回 费率而定。 其
中：转出基金赎回费 是 按转出基金正 常 赎 回 时 的 赎 回 费 率 收 取 费 用 ； 转入基金申购
补差费 是 按 照 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 率 的 差 额 收 取 补 差 费 。 对 于 前 端 转 前 端
模式， 转 出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 低 于 转 入 基 金 的 申 购 费 率 的 ， 补 差
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
38
费率为转入基金和转出 基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应的 转出基金申购
费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
基金转换的计算 公式如下 ：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷ （1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
基金转换费用由转出基 金的赎回费 和 转 出 基 金 对 应 需 收 取 的 后 端 申 购 费 两 部 分
构成。 基金转换费用由基金份额持有人承担。 基金转换的计算 公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率
转出基金后端申购费 ＝转出份额×申购日转出基金基金份额净值 ×适用后端申
购费率
转出基金费用= 转出基金赎回费+转出基金后端申购费
净转入金额＝转 出 金额-转出基金费用
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两 只基金必须都是该销售机构代理的
同一基金管理人管理的 、在同一注册登记人处 注册登记的、同一收费 模式的开放式
基金。
（三）其他费用
本基金其他费用 根据相关法律法规执行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《证券投资基 金运作管
富国 天利增 长债 券投 资基 金更 新招募 说明 书 摘 要
39
理办法》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其
他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分 对 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日期进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对 基金管理人主要 人员情况等基本情况进行了更新。
3、 “四、 基金托管人 ” 部分对基金托管人的 主要人员情况、 基金托管业务经营情
况、 基金托管人的内部控制制度 等内容进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对 代销机构中 部分信息进行了更新。
5 、 “ 八、基金份额的申 购与赎回”部分 对 申 购 和 赎 回 的 场 所 进 行 了 更 新 ， 同时
更新了基金转换业务规则 及可与本基金转换的基金名单。
6、 “九 、基金的投资 ”部分将基金投资组合报告更新至 2010 年9 月 30 日。
7、 “十、基金的业绩 ”部分对基金业绩更新 至 2010 年 9 月 30 日 ，并更新了 历
史走势对比图 。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十三、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二 O 一一年一月 十四日
