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鹏华丰收(160612)

鹏华丰收:更新招募说明书摘要(2011年1月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
鹏华丰收债券型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
二 ○一一 年一月 
 







































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 1 本基金经中国证券监督管理委员会 2008年 3月 21日证监许可 [2008]405号文《关于 核准鹏华丰收债券型证券投资基金募集的批复》进行募集,并经中国证监会基金部 2008年 5月 28日基金部函 [2008]438号文件《关于鹏华丰收债券型证券投资基金备案确认的函》确 认合法备案。根据相关法律法规,本基金基金合同已于 2008年 5月 28日正式生效,基金管 理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 重要提示 投资有风险 ,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书,全面认识本基金产 品 的风险收 益特征 , 充分考虑 投资人 自身 的风险 承受能力 ,并对于申购基金的 意愿、 时 机、数量等 投资 行 为 作 出独立决策 。基金管理人 提醒 投资人基金投资的 “买 者 自负”原则 , 在 投资人作 出 投 资 决策后 ,基金运 营状况与 基金 净值变化引致 的投资风险, 由 投资人 自 行 负责 。 基金的 过往业绩 并 不预示其未来表现 。 本摘要根据本基金的基金合同 和 基金招募说明书 编写 ,并经中国证监会核准。基金合同 是约定 基金 当事 人 之间权利、义务 的法律文件。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金 份额 ,即 成为 基金 份额持 有人 和 本基金合同的 当事 人 ,其持 有基金 份额 的行 为 本 身即表 明 其 对基金合 同的 承 认 和接受 ,并 按照 《基金法》 、 《运作 办 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定享 有 权利、 承担义务 。基金投资人 欲了解 基金 份额持 有人的 权利和义务 ,应 详细 查 阅基金合同。 本基金管理人 保 证招募说明书的 内容 真 实 、 准确 、 完整 。本招募说明书经中国证监会核 准 ,但 中国证监会对本基金募集的核准 ,并 不表 明 其 对本基金的 价 值和 收 益 作 出 实质性判断 或保 证 ,也 不表 明投资于本基金 没 有风险。 请 投资者根据 自身 风险 承受能力 谨慎选择适 合 自 己 的基金产 品 。 本基金管理人 依照 恪尽职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理 和 运 用 基金财产 ,但 不 保 证基金 一 定 盈 利 ,也 不 保 证 最低 收 益 。 本招募说明书 与 基金 托 管人相关 信息更新 部 分 已经本基金 托 管人复核。本招募说明书 所 载内容截止 日 为 2010年 11月 27日,有关财 务数 据 和净值表现 截止 日 为 2010年 9月 30日 (未 经 审计 )。






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 2 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、 名称: 鹏华基金管理有 限公司 2、 住所:深圳市福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 3、 设 立 日 期: 1998年 12月 22日 4、 法 定 代 表 人 :何如 5、办 公地址:深圳市福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 6、 电话:( 0755) 82021102








传 真 :( 0755) 82021155 7、 联系 人 :罗娜 8、 注册 资本 : 人 民币 1.5亿元 9、 股 权 结构: 出 资人 名称 出 资 额 (万元) 出 资 比例 国 信 证券 股 份 有 限公司 7,500 50% 意 大 利 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 ( Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49% 深圳市 北融 信 投资 发展 有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、 基金管理人 董 事 会 成 员 何如 先 生, 董 事 长 , 硕士 , 高级 会 计 师 ,国 籍 : 中国。 历任 中国 电 子器 件 公司深圳公司 副总 会 计 师兼 财 务 处处长 、 总 会 计 师 、 常 务 副总 经理 、 总 经理 、 党 委书 记 , 深圳 发展银 行行 长助 理 、 副 行 长 、 党 委委员 、 副董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 , 现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司 董 事 长 、 党 委书 记 ,鹏华基金管理有 限公司 董 事 长 。 胡继 之 先 生, 董 事 ,金 融学博士 , 高级 经 济师 ,国 籍 : 中国。 历任 中国人 民 银 行 武汉 市 分 行 办 公 室科长 、 金 融研究 所 副 所 长 、 所 长 ,中国人 民 银 行 深圳 分 行 办 公 室 负责 人, 深圳 证 券 交易 所 总 经理 助 理 兼 办 公 室主任 、 理 事 会 秘 书 长 、策 划总 监 、 纪 委书 记 、 党 委委员 、 副总 经理, 现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司 总裁 、 党 委 副 书 记 。 孙煜扬先 生, 董 事 ,经 济学博士 ,国 籍 : 中国。 历任贵州省政府 经 济体制改革 委员会 主 任科 员 、 中 共 深圳市 委 政 策 研究室副处长 、 深圳 证券 结 算 公司 常 务 副总 经理 、 深圳 证券 交易 所 首任 行 政总 监 、 香港 深 业 ( 集 团 ) 有 限公司 助 理 总 经理 、 香港 深 业 控 股 有 限公司 副总 经理 、 中国 高 新 技术 产 业 投资管理有 限公司 董 事 长兼 行 政总裁 、 鹏华基金管理有 限公司 董 事 总裁 , 现 任 国 信 证券 股 份 有 限公司 副总裁 。 Massimo Mazzini先 生, 董 事 ,经 济 和 商 学学士 。国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 安达 信( Arthur






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 3 Andersen MBA) 从 事 风险管理 和 资产管理 工 作, 历任 CA AIPG SGR投资 总 监 、 CAAM AI SGR及 CA AIPG SGR首席执 行 官 和 投资 总 监 、 东方汇 理资产管理 股 份 有 限公司( CAAM SGR) 投资 副总 监 、 农 业 信 贷另类 投资集 团 ( Credit Agricole Alternative Investments Group) 国 际 执 行委员会委员 、 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司( Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投资 方 案部投资 总 监 、 Epsilon 资产管理 股 份 公司( Epsilon SGR) 首席执 行 官 , 现 任 欧 利 盛 资本 股 份 公司( Eurizon Capital S.A.)( 卢森堡 ) 首席执 行 官 和 总 经理,同时 兼任 欧 利 盛 AI资产管 理 股 份 公司( Eurizon AI SGR) 首席执 行 官 。 Alessandro Varaldo先 生, 董 事 ,经 济学 和 商 业 管理 博士 ,国 籍 : 意 大 利 。 曾任米兰德 意 志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股 份 公司 投资管理部债券基金 和现 金 头寸 管理 高 级 经理, IMI Fideuram资产管理 股 份 公司 投资管理部 固 定 收 益 组 合 和现 金管理 业务负责 人, 圣 保罗 银 行投资 公司( Banca Sanpaolo Invest S.p.A.) 财 务及营 销 策 划 部 负责 人, Capitalia股 份 公司( Capitalia S.p.A.) 产 品和 销售 部 负责 人, Capitalia 投资管理 股 份 公司( Capitalia Investment Management S.A.) 董 事 总 经理, Unicredit Holding财 务 风险管理部 意 大 利 企 业 法 人风险管理 业务负责 人, 现 任 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司( Eurizon Capital SGR S.p.A) 首 席 市 场官 、 欧 利 盛 资本 股 份 公司( Eurizon Capital S.A.)( 卢森堡 ) 董 事 。 史 际 春 先 生, 独立 董 事 ,法 学博士 ,国 籍 : 中国。 历任安 徽 大 学 讲 师 、 中国人 民大 学副 教授 , 现 任 中国人 民大 学 法 学 院教授 、 博士 生 导 师 ,国 务 院 特 殊津贴专家 , 兼任 中国法 学 会 经 济 法 学研究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委会 和 法 制 委员会委员 、 北 京 市 人 民 政府 顾问 。 李 相 启 先 生, 独立 董 事 , 高级 经 济师 、 研究 员,国 籍 : 中国。 历任 陕西 省 委 办 公 厅 秘 书 、 省 委 政 策 研究室 财 贸 处处长 、 副主任 , 陕西 省 经 济体制改革 委员会 副 书 记 、 副主任 、 党组 书 记 、 主任 , 陕西 省 证券监管委员会 主席 ,中国证监会 济 南 证管 办 党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查 局局 长 , 山 东 证监 局局 长 , 上海 证券 交易 所 理 事 会理 事、 产 品 委员会 主任 。 宋泓 先 生, 独立 董 事 ,经 济学博士 ,国 籍 : 中国。 曾 在 美 国 哥伦 比 亚 大 学 作 访问 学 者, 并 在 陕西 省 社 科 院 工 作, 现 任 中国 社 会 科学 院世界 经 济 与 政 治 研究 所 国 际 贸 易研究室主任 、 研究 员 、 教授 、 博士 生 导 师 。 张 新民 先 生, 独立 董 事 ,管理 学博士 ,会 计 学 教授 , 博士 生 导 师 ,国 籍 : 中国。 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学副 校 长兼 国 际商 学 院院 长 ,国 务 院 特 殊津贴专家 ,全国 MBA教育指导 委员 会委员, 英 国 特 许 公 认会 计 师 ( FCCA) , 澳洲 注册 会 计 师 ( FCPA) 。 2、 基金管理人监 事 会 成 员 孙 枫 先 生,监 事 会 主席 ,国 际 金 融 专 业 硕士 , 高级 会 计 师 ,中国 注册 会 计 师 ,国 籍 : 中 国。 历任武汉 市 经 济研究 所 副 所 长 , 武汉 市 轻 工 业 局 副 局 长 , 武汉 友谊 复 印 机 制 造 公司 副 经 理, 深圳市 财 政 局 企 财 处处长 、办 公 室主任 、 副 局 长 , 深圳市商 业 银 行 董 事 长 、 党 委书 记 , 深圳 发展银 行 董 事 长 、 党 委书 记 ,鹏华基金管理有 限公司 董 事 长 、 党总 支 书 记 , 现 任 鹏华基 金管理有 限公司 监 事 会 主席 。






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 4 Andrea Vismara先 生,监 事 ,法 学学士 ,律 师 ,国 籍 : 意 大 利 。 曾 在意 大 利 多家 律 师 事 务 所 担 任 律 师 , 先 后在 法国 农 业 信 贷 集 团 ( Credit Agricole Group) 东方汇 理资产管理 股 份 有 限公司( CAAM SGR) 法 务 部 、 产 品 开 发 部 工 作, 现在 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司( Eurizon Capital SGR S.p.A.) 治 理 与 股 权 部 工 作。 黄俞 先 生,监 事 , 研究 生 学历 ,国 籍 : 中国。 曾 在 中 农 信公司 、 正 大 财 务 公司 工 作, 曾 任 鹏华基金管理有 限公司 董 事 , 现 任 深圳市 北融 信 投资 发展 有 限公司 董 事 长 。 高 鹏 先 生, 职 工 监 事 ,经 济学硕士 ,国 籍 : 中国。 曾任博 时基金管理有 限公司 监 察 法律 部监 察稽 核经理, 现 任 鹏华基金管理有 限公司 监 察稽 核部 总 经理。 刘慧红女 士 , 职 工 监 事 ,本 科学历 ,国 籍 : 中国。 曾 在 中国 工 商 银 行 深圳 分 行 、 平 安 证券 公司 工 作, 1998年 12月 加盟 鹏华基金管理有 限公司 , 现 任 鹏华基金管理有 限公司 登 记 结 算 部 副总 经理。 3、 高级 管理人员 情 况 何如 先 生, 董 事 长 , 简 历 同 前 。 邓召 明 先 生,经 济学博士 , 讲 师 。 历任北 京 理 工 大 学 管理 与 经 济学 院讲 师 、 中国 兵 器工 业 总 公司 主任科 员 、 中国证监会 处长 、 南 方 基金管理有 限公司 副总 经理, 现 任 鹏华基金管理 有 限公司 总裁 。


高 阳 先 生, 副总裁 ,经 济学硕士 , 十 年证券 从 业 经 验 , CFA。 历任 中国国 际 金 融 有 限公 司 债券投资经理, 博 时基金管理有 限公司 博 时 价 值 增 长 基金基金经理 、 固 定 收 益 部 总 经理 、 基金 裕泽 基金经理 、 基金 裕隆 基金经理 、 股 票 投资部 总 经理, 现 任 鹏华基金管理有 限公司 副 总裁 。 曹毅 先 生, 副总裁 ,经 济学博士 。 历任 中国人 民 银 行 广 州 分 行 科 员,中国人 民 银 行 深圳 中 心 支 行 副主任科 员, 南 方 基金管理有 限公司市 场 拓 展 部 副总 监 、 渠道 部 总 监, 现 任 鹏华基 金管理有 限公司 副总裁 。 吴伟 先 生,督 察 长 ,法 学博士 。 曾任 中国 建 设 银 行 深圳市 分 行法律部 副科长 。 2001年 3 月 加盟 鹏华基金管理有 限公司 , 历任 公司 法律 顾问 、 社 保 基金 独立 稽察 员 、 监 察稽 核部 总 经 理, 现 任 公司 督 察 长 。 4、 本基金基金经理 阳 先 伟 先 生,经 济学硕士 , 7年证券 从 业 经 验 , 先 后在 民 生证券 、 国 海 证券 等机 构 从 事 债券 研究 及 投资 组 合管理 工 作, 历任研究 员 、 高级 经理 等 职 务 。 2004年 9月 加盟 鹏华基金 管理有 限公司 , 从 事 债券 及 宏观 研究工 作, 曾任 普天 债券开 放 式证券投资基金基金经理 助 理, 2006年 12月起 至今 任 普天 债券基金基金经理, 2008年 5月 28日本基金合同生效 之 日起 至 今 担 任 本基金基金经理。 阳 先 伟 先 生 具 备基金 从 业 资 格 。 本 报告 期内 本基金基金经理 未 发 生 变 更 。






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 5 本基金基金经理管理 其 它 基金 情 况 : 阳 先 伟 先 生于 2006年 12月起 至今 担 任 鹏华 普天 债券开 放 式证券投资基金基金经理。 5、 投资 决策 委员会 成 员的 姓 名 和 职 务 投资 决策 委员会 成 员 组 成 :公司 总裁 邓召 明 先 生 、 副总裁高 阳 先 生 、机 构 投资部 总 经理 杨俊 先 生 、 研究 部 总 经理 冀洪涛 先 生 、 基金管理部 总 经理 程 世 杰 先 生 、 固 定 收 益 部 总 经理 初 冬 女 士 、 鹏华 动 力及 中国 50基金经理 黄 鑫 先 生。 6、 上 述 人员 之间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。 7、 上 述 为 本 更新 招募说明书 所载内容截止 日 ( 2010年 11月 27日 ) 前 基金管理人 主 要 人员 情 况 。 截止 日 后 , 上 述 人员 若 有 变 更 , 请 以 基金管理人 届 时 发 布 的 公 告 为 准。 二、基金托管人 一 、 基金 托 管人 情 况 (一) 基本 情 况 名称: 中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 (简 称: 中国 建 设 银 行 ) 住所: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 办 公地址: 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 法 定 代 表 人 : 郭树清 成立 时 间 : 2004年 09月 17日 组 织形 式 :股 份 有 限公司 注册 资本 : 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元 存续 期 间 : 持 续 经 营 基金 托 管资 格 批文 及 文号 : 中国证监会证监基 字 [1998]12号 联系 人 : 尹


东 联系电话: (010) 6759 5003 中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 , 其 前 身“ 中国人 民 建 设 银 行 ” 于 1954 年 成立 , 1996年 易 名 为“ 中国 建 设 银 行 ” 。中国 建 设 银 行 是 中国 四 大商 业 银 行 之 一 。中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 由原 中国 建 设 银 行于 2004年 9月 分立 而 成立 , 承 继 了原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业务及 相关的资产 和负 债。中国 建 设 银 行 (股 票 代 码 : 939)于 2005年 10月 27 日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上 市 , 是 中国 四 大商 业 银 行中 首 家 在 海外 公 开 上 市 的 银 行。 2006 年 9月 11日,中国 建 设 银 行 又 作 为 第 一 家 H股公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建 设 银 行 A股 在 上海 证券 交易 所 上 市 并开始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建 设 银 行的已 发 行 股 份 总 数为 : 233,689,084,000股 (包括 224,689,084,000股 H股 及 9,000,000,000股 A股 )。 截 至 2010年 06月 30日,中国 建 设 银 行 实 现净利 润 707.79亿元 , 较 上 年同 期 增 长 26.75%。 手续费 及 佣 金 净 收 入 336.42 亿元 , 较 上 年同 期 增 长 43.63%, 在营业 收 入 中的 占 比 提 高 至



































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 6 21.94%。年 化 平 均 资产 回报率 为 1.43%,年 化 加 权 平 均 净 资产收 益 率 为 24.00%, 分 别较 上 年 同 期 提 高 0.09 个百 分 点 和 1.46 个百 分 点; 净利 息 收 益 率 为 2.41%, 呈 现 企 稳回升态势 。 信 贷 资产 质 量 继 续稳 定 向好 , 不 良 贷 款较 上 年 末 实 现“ 双降 ” , 拨 备 覆盖率 大 幅 提 高 至 204.72%。 中国 建 设 银 行 在 中国 内地设 有 1.3万 余个 分 支 机 构 ,并 在 香港 、 新 加 坡 、 法 兰 克 福 、约 翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约及 胡志 明 市设 有 分 行, 在 悉尼 设 有 代 表 处 , 设 立了 安 徽 繁昌 建 信 村镇 银 行 、 浙江青 田 建 信 华 侨村镇 银 行 、 浙江 武 义 建 信 村镇 银 行 、 陕西 安 塞 建 信 村镇 银 行 4家 村镇 银 行, 拥 有 建 行 亚洲 、 建 银 国 际 , 建 行 伦 敦 、 建 信 基金 、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信托 等 多家 子 公司 。全行已 安 装 运行 自 动 柜 员 机 (ATM)37,487台 , 拥 有员 工 约 30万 人, 为 客户 提 供 全面的金 融 服 务 。 中国 建 设 银 行 得 到 市 场 和业 界 的 支 持和 广 泛 认可, 2010 年 上 半 年 共 获 得 50 多 个 国 内 外 奖项 。本集 团 在 英 国《 银 行 家 》 杂 志 公 布 的 “ 全 球 商 业 银 行 品 牌 十 强 ” 列 第 2 位 , 为 中资 银 行 之 首 ; 在 美 国《 福 布 斯 》 杂 志 公 布 的 “ 2010 中国 品 牌 价 值 50 强 ” 列 第 3 位 ; 荣获 英 国《金 融 时 报 》 颁 发 的 “ 中国 最 佳 渠道 银 行 ” ; 被 《 亚洲 金 融 》 杂 志 评 为 2010 年 度 “ 中国 最 佳 银 行 ” ; 连 续 三 年 被 香港 《资本》 杂 志 评 为“ 中国 杰 出 零 售银 行 ”; 被 中国 红十 字 会 总 会 授 予 “ 中国 红十 字杰 出 奉献奖章 ”。 中国 建 设 银 行 总 行 设 投资 托 管 服 务 部, 下 设 综 合 制 度 处 、 基金 市 场处 、 资产 托 管 处 、 QFII 托 管 处 、 基金核 算处 、 基金 清 算处 、 监督 稽 核 处 和 投资 托 管 团 队 、 涉 外 资产核 算团 队 、 养老 金 托 管 服 务 团 队 、 养老 金 托 管 市 场团 队 、 上海 备 份 中 心 等 12个 职 能 处室 , 现 有员 工 130余 人。 2008年,中国 建 设 银 行 一 次 性 通 过了 根据 美 国 注册 会 计 师 协 会 (AICPA)颁 布 的 审计 准 则 公 告第 70号 (SAS70)进行的 内 部 控制 审计 , 安 永 会 计 师 事务 所 为 此 提 交 了“业 内最 干 净 的 无 保 留 意 见 的 报告 ” ,中国 建 设 银 行 成为取得 国 际 同 业 普 遍 认同并 接受 的 SAS70国 际 专 项 认证 的 托 管 银 行。 ( 二 ) 主 要人员 情 况 罗 中 涛 ,投资 托 管 服 务 部 总 经理, 曾 就 职 于国 家 统 计 局 、 中国 建 设 银 行 总 行 评估 、 信 贷 、 委 托代 理 等业务 部 门 并 担 任 领 导 工 作,对 统 计 、 评估 、 信 贷 及 委 托代 理 业务 具 有丰 富 的管理 经 验 。 李春 信 ,投资 托 管 服 务 部 副总 经理, 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 总 行人 事 教育 部 、 计 划 部 、 筹 资 储蓄 部 、 国 际 业务 部,对 商 业 银 行 综 合经 营 计 划 、 零 售 业务及 国 际 业务 具 有丰 富 的 客户 服 务和业务 管理经 验 。 纪 伟 ,投资 托 管 服 务 部 副总 经理, 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中国 建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司 业务 部, 长 期 从 事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作, 具 有丰 富 的 客户服 务和业务 管理经 验 。 (三) 基金 托 管 业务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业 银 行,中国 建 设 银 行 一 直秉 持“ 以 客户



































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 7 为 中 心 ” 的经 营 理 念 , 不 断 加 强 风险管理 和 内 部 控制 , 严 格 履 行 托 管人的 各项 职 责 , 切 实 维 护 资产 持 有人的合法 权益 , 为 资产委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。经 过 多 年 稳 步 发展 ,中国 建 设 银 行 托 管资产规 模 不 断 扩 大 , 托 管 业务品 种 不 断 增加 ,已 形 成 包括 证券投资基金 、 社 保 基金 、 保 险资金 、 基本 养老 个 人 账户 、 QFII、 企 业 年金 等 产 品在 内 的 托 管 业务 体 系 , 是 目 前 国 内托 管 业务品 种 最 齐 全的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2010年 9月 30日,中国 建 设 银 行已 托 管 169只 证券投资基金, 其 中 封闭 式基金 6只 ,开 放 式基金 163只 。 建 设 银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务能力和业务 水 平 , 赢 得了业 内 的 高 度 认同。 2010年 初 ,中国 建 设 银 行 被 总 部 设 于 英 国 伦 敦 的《全 球 托 管人》 杂 志 评 为 2009年 度 “ 国 内最 佳 托 管 银 行 ” ( Domestic Top Rated), 并 连 续第 三 年 被 香港 《财资》 杂 志 评 为“ 中国 最 佳次 托 管 银 行 ” 。 二 、 基金 托 管人的 内 部 控制制 度 (一)内 部 控制 目标 作 为 基金 托 管人,中国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有关 托 管 业务 的法律法规 、 行 业 监管规 章 和 本行 内 有关管理规 定 , 守 法经 营、 规 范 运作 、 严 格 监 察 ,确 保 业务 的 稳 健 运行, 保 证基金 财产的 安 全 完整 ,确 保 有关 信息 的真 实 、 准确 、 完整 、及 时, 保 护 基金 份额持 有人的合法 权 益 。 ( 二 )内 部 控制组 织 结构 中国 建 设 银 行 设 有风险 与 内 控 管理委员会, 负责 全行风险管理 与 内 部 控制工 作,对 托 管 业务 风险 控制工 作进行 检 查 指导 。投资 托 管 服 务 部 专 门 设 置 了 监督 稽 核 处 , 配 备 了 专 职内 控 监督人员 负责 托 管 业务 的 内 控 监督 工 作, 具 有 独立 行 使 监督 稽 核 工 作 职 权和能力 。 (三)内 部 控制制 度 及 措施 投资 托 管 服 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控制体 系 , 建 立了 管理 制 度 、 控制制 度 、 岗 位 职 责、业务 操 作 流 程 ,可 以 保 证 托 管 业务 的规 范操 作 和 顺 利 进行 ; 业务 人员 具 备 从 业 资 格; 业 务 管理 严 格 实 行复核 、 审 核 、 检 查 制 度 , 授 权 工 作 实 行集中 控制 , 业务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 , 账户 资 料 严 格 保 管, 制 约机 制 严 格 有效 ; 业务 操 作 区 专 门 设 置 , 封闭 管理, 实 施 音像 监 控 ; 业务 信息 由 专 职信息 披露 人 负责 , 防 止 泄密 ; 业务 实 现自 动 化 操 作, 防 止 人 为事 故 的 发 生, 技术 系 统 完整 、独立 。 三 、 基金 托 管人对基金管理人运作基金进行监督的 方 法 和 程 序 (一) 监督 方 法 依照 《基金法》 及其 配套 法规 和 基金合同的 约定 ,监督 所托 管基金的投资运作。 利 用 自 行开 发 的 “ 托 管 业务 综 合 系 统 —— 基金监督 子 系 统 ” , 严 格 按照现 行法律法规 以 及 基金合同 规 定 ,对基金管理人运作基金的投资 比例 、 投资 范围 、 投资 组 合 等 情 况 进行监督,并 定 期 编 写 基金投资运作监督 报告 , 报 送 中国证监会。 在 日 常 为 基金投资运作 所 提 供 的基金 清 算 和 核 算 服 务 环节 中,对基金管理人 发 送 的投资 指 令 、 基金管理人对 各 基金 费 用 的 提取与 开 支情 况 进行 检 查 监督。






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 8 ( 二 ) 监督 流 程 1.每 工 作日 按 时 通 过 基金监督 子 系 统 ,对 各 基金投资运作 比例 控制 指 标 进行 例 行监 控 , 发 现 投资 比例 超 标 等 异 常 情 况 , 向 基金管理人 发 出 书面 通 知 , 与 基金管理人进行 情 况 核 实 , 督 促 其 纠 正,并 及 时 报告 中国证监会。 2.收 到 基金管理人的 划 款 指 令 后 ,对 涉 及 各 基金的投资 范围 、 投资对 象 及 交易 对 手 等 内 容 进行合法合规 性 监督。 3.根据基金投资运作监督 情 况 , 定 期 编写 基金投资运作监督 报告 ,对 各 基金投资运作的 合法合规 性 、 投资 独立 性 和 风 格 显著 性 等 方 面进行 评 价 , 报 送 中国证监会。 4.通 过 技术 或 非 技术 手 段 发 现 基金 涉 嫌违 规 交易 , 电话或 书面要 求 基金管理人进行 解 释 或 举 证,并 及 时 报告 中国证监会。 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、 直 销 机 构: ( 1) 鹏华基金管理有 限公司 注册( 办 公)地址:深圳市福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层 法 定 代 表 人 :何如 电话:( 0755) 82021102 传 真 :( 0755) 82021155 联系 人 :罗娜 网 址: www.phfund.com.cn ( 2) 鹏华基金管理有 限公司 北 京 分 公司 办 公地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9号金 融 街 中 心 南 楼 502房 电话:( 010) 88082426-178 传 真 :( 010) 88082018 联系 人 : 赵晓蔚 ( 3) 鹏华基金管理有 限公司 上海 分 公司 办 公地址: 上海 市 浦 东 新区 花园石桥 路 33号 801B室 电话:( 021) 68876878 传 真 :( 021) 68876821 联系 人 : 李 化 怡 4、 鹏华基金管理有 限公司 武汉 分 公司 办 公地址: 武汉 市 江 汉 区 建 设大 道 568号 新 世界 国 贸 大 厦 I座 4312室 电话:( 027) 85557881






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 9 传 真 :( 027) 85557973 联系 人 : 祁 明 兵 ( 5) 鹏华基金管理有 限公司 广 州 分 公司 办 公地址: 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 10号 富 力 中 心 24楼 07单 元 联系电话:( 020) 38927993 传 真 :( 020) 38927990 联系 人 : 蔡颖 2、 代 销 机 构: ( 1) 中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 住所: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 办 公地址: 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 法 定 代 表 人 : 郭树清 电话: 010-66275654 联系 人 : 王琳 客户服 务 电话: 95533


网 址: www.ccb.com ( 2) 中国 工 商 银 行 股 份 有 限公司 注册( 办 公)地址: 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内大 街 55号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电话: 010-66107900 传 真 : 010-66107914 联系 人 :何 鹏 客户服 务 电话: 95588 网 址: www.icbc.com.cn ( 3) 中国 银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 北 京 市 复 兴 门 内大 街 1 号 办 公地址: 北 京 市 复 兴 门 内大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 肖钢 统 一 客户服 务 电话: 95566 公司 网站 : www.boc.cn ( 4) 交 通 银 行 股 份 有 限公司 注册( 办 公)地址: 上海 市 浦 东 新区 银 城 中 路 188号






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 10 法 定 代 表 人 : 胡 怀邦 电话:( 021) 58781234 传 真 :( 021) 58408842 联系 人 : 曹 榕 网 址: www.bankcomm.com 热线 电话: 95559 ( 5) 中国 邮 政 储蓄 银 行有 限 责 任 公司 注册( 办 公)地址: 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 内大 街 131号 注 定 代 表 人 : 刘 安东 客户服 务 电话: 11185 联系 人 : 陈 春 林 传 真 : 010-66415194 网 址: www.psbc.com ( 6) 招 商 银 行 股 份 有 限公司 住所:深圳市深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 办 公地址:深圳市深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 秦晓 电话:( 0755) 83198888 联系 人 : 丰 靖 网 址: www.cmbchina.com 客服 电话: 95555 ( 7) 平 安银 行 股 份 有 限公司 住所:深圳市深 南 中 路 1099号 平 安银 行 大 厦 办 公地址:深圳市深 南 中 路 1099号 平 安银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一








电话:( 0755) 25859591 联系 人 : 霍兆龙 客服 电话: 40066-99999或( 0755) 961202 网 址: www.18ebank.com ( 8) 中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司 住所: 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号 办 公地址: 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号 法 定 代 表 人 : 董 文 标






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 11 电话:( 010) 58351666 传 真 : 010-58560794 客户服 务 电话: 95568 联系 人 : 吴海 鹏 网 址: www.cmbc.com.cn ( 9) 中 信 银 行 股 份 有 限公司 住所: 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 办 公地址: 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 法 定 代 表 人 : 孔丹 电话: 0755-65541405 传 真 : 010-65541281 联系 人 : 秦莉 客户服 务 电话: 95558 网 址: www.ecitic.com ( 10) 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 注册( 办 公)地址: 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内大 街 69号 法 定 代 表 人 : 项 俊 波 传 真 : 010-85109219 联系 人 : 蒋浩 客服 电话: 95599 网 址: www.abchina.com (11)深圳 发展银 行 股 份 有 限公司 住所:深圳市深 南 中 路 5047号 办 公地址:深圳市深 南 中 路 5047号 法 定 代 表 人 : 法 兰 克 纽 曼 (Frank N. Newman) 电话: 0755-82088888-8811 传 真 : 0755-82081020 联系 人 : 周 勤 网 址: www.sdb.com.cn 热线 电话: 95501 (12) 北 京 银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 12 办 公地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号 法 定 代 表 人 : 阎冰竹 联系 人 : 王 光 伟 客服 电话: 010-96169( 北 京 ) 022-96269( 天津 ) 021-53599688( 上海 ) 029-85766888( 西 安 )








公司 网 址: www.bankofbeijing.com.cn (13) 中国 光 大 银 行 股 份 有 限公司 注册( 办 公)地址: 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6号 光 大大 厦


法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 联系 人 : 胡 蓉 电话: 010-68098783 客服 电话: 95595


公司 网 址: www.cebbank.com ( 14) 宁 波 银 行 股 份 有 限公司 注册( 办 公)地址: 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电话: 021 63586189 传 真 : 021 63586215 联系 人 : 钱庚旺 客户 电话: 96528( 上海 地区 962528) 网 址: www.nbcb.com.cn ( 15) 浙 商 银 行 股 份 有 限公司 注册( 办 公)地址: 浙江 省 杭 州 市 下 城 区 庆 春 路 288号 法 定 代 表 人 : 张 达 洋


联系 人 : 吴 军 阳 传 真 : 0571-87659188 客户服 务 电话: 95105665 网 址: www.czbank.com ( 16) 广 东发展银 行 股 份 有 限公司 注册( 办 公)地址: 广 州 市 农 林 下 路 83号 法 定 代 表 人 : 李 若 虹 联系 人 : 詹 全 鑫






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 13 客服 电话: 95508 网 址: www.gdb.com.cn ( 17) 上海 浦 东发展银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 上海 市 浦 东 新区 浦 东 南 路 500号 办 公地址: 上海 市 中 山 东 一路 12号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电话:( 021) 61618888 传 真 :( 021) 63602431 联系 人 : 倪苏云 、 汤嘉惠 客户服 务 热线 : 95528 网 址: www.spdb.com.cn ( 18) 杭 州银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 杭 州 市 凤 起 路 432 号 办 公地址: 杭 州 市 凤 起 路 432 号 法 定 代 表 人 : 马 时 雍 电话: 0571-85108309 传 真 : 0571-85151339 联系 人 : 江 波 客户服 务 热线 : 400-8888-508 网 址: www.hzbank.com.cn ( 19) 华 夏 银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内大 街 22号 办 公地址: 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内大 街 22号 法 定 代 表 人 : 吴建 联系 人 : 郑 鹏 电话: 010- 85238667 传 真 : 010- 85238680 客服 电话: 95577 网 址: www. hxb. com. cn ( 20) 国 信 证 劵 股 份 有 限公司 注册( 办 公)地址:深圳市罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 6楼 法 定 代 表 人 :何如 开 放 式基金 咨询 电话: 800-810-8868 开 放 式基金 业务 传 真 : 0755-82133302






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 14 联系 人 : 齐 晓 燕 联系电话: 0755- 82133066 公司 网 址: www.guosen.com.cn ( 21) 齐 鲁 证券有 限 责 任 公司


注册( 办 公)地址: 山 东省济 南 市 经 十 路 128号


法 定 代 表 人 : 李 纬


电话: 0531-8202 4184


联系 人 : 王 霖 公司 网 址: www.qlzq.com.cn


( 22) 国 泰君 安 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 上海 市 浦 东 新区商 城 路 618号 办 公地址: 上海 市 延 平 路 135号 法 定 代 表 人 : 祝幼 一 电话: 021-62580818-213 传 真 : 021-62569400 服 务 热线 : 4008888666 联系 人 : 芮敏祺 公司 网 址: www.gtja.com ( 23) 中 信 建 投证券有 限 责 任 公司


注册地址: 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼


办 公地址: 北 京 市 朝 阳 门 内大 街 188号 法 定 代 表 人 : 张 佑君 电话: 4008888108


业务 传 真 : 010-65182261


联系 人 : 权 唐 电话: 010-85130577 网 址: www.csc108.com ( 24) 华 泰 联 合证券有 限 责 任 公司


住所:深圳市福田 中 心区 中 心 广 场香港 中 旅 大 厦 第 5层 、 17层 、 18层 、 24层 、 25层 、 26 层 办 公地址:深圳市福田 中 心区 中 心 广 场香港 中 旅 大 厦 第 5层 、 17层 、 18层 、 24层 、 25层 、 26层 法 定 代 表 人 : 马昭 明 联系电话:( 0755) 82492193






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 15 传 真 :( 0755) 82492962 联系 人 : 庞 晓 芸 公司 网 址: www.lhzq.com ( 25) 招 商 证券 股 份 有 限公司


注册地址:深圳市福田区 益 田路 江 苏 大 厦 A 座 38-45层


办 公地址:深圳市福田区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 40层


法 定 代 表 人 : 宫少 林


电话: 0755-82943511


传 真 : 0755-82943237


联系 人 : 林 生 迎


客户服 务 电话: 400-8888-111、 0755-26951111


网 址: www.newone.com.cn ( 26) 广 发 证券 股 份 有 限公司


注册地址: 广 东省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 光 大 国 际 贸 易 中 心 26楼 2611室 办 公地址: 广 州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 36楼 法 定 代 表 人 : 王 志 伟


开 放 式基金 咨询 电话: 020-87555888转 各 营业 网 点


开 放 式基金 业务 传 真 : 020-87555305


联系 人 : 黄 岚 网 址: www.gf.com.cn ( 27) 中 信 证券 股 份 有 限公司


注册地址: 北 京 朝 阳 区新 源 南 路 6号 京 城 大 厦 办 公地址: 北 京 朝 阳 区新 源 南 路 6号 京 城 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明


电话: 010-84588266


传 真 : 010-84865560


联系 人 : 陈 忠


网 址: www.cs.ecitic.com ( 28) 中国 银 河 证券 股 份 有 限公司


注册地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 2-6层 办 公地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 法 定 代 表 人 : 胡 关金


客户服 务 电话: 800-820-1868


传 真 : 010-66568536






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 16 联系 人 :田 薇


网 址: www.chinastock.com.cn ( 29) 海 通 证券 股 份 有 限公司


注册地址: 上海 市 淮 海 中 路 98号


办 公地址: 上海 市 黄 浦 区 广 东 路 689号 法 定 代 表 人 : 王 开国


电话: 021-23219000


传 真 : 021-63410456


联系 人 : 李 笑鸣 、 金 芸


客户服 务 电话: 400-8888-001、 ( 021) 962503


网 址: www.htsec.com ( 30) 申 银 万 国证券 股 份 有 限公司


注册地址: 上海 市 常 熟 路 171号


办 公地址: 上海 市 常 熟 路 171号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣


电话: 021-54033888


传 真 : 021-54030294


联系 人 : 曹 晔 客户服 务 电话:( 021) 962505


网 址: www.sw2000.com.cn ( 31) 中 信 金 通 证券有 限 责 任 公司


注册地址: 浙江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座


办 公地址: 浙江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 商 务 庭 院 楼 A座 法 定 代 表 人 : 刘 军


电话: 0571-85776115 传 真 : 0571-85783771


联系 人 : 俞 会 亮 客户服 务 电话:( 0571) 96598


网 址: www.bigsun.com.cn ( 32) 湘 财证券有 限 责 任 公司


注册地址: 湖 南 省长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际大 厦 12楼


办 公地址: 湖 南 省长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际大 厦 12楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电话: 021-68634510-8503






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 17 传 真 : 021-68865938


联系 人 : 钟康莺 客户服 务 电话: 021-68865020


网 址: www.xcsc.com ( 33) 渤 海 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 天津 市 经 济技术 开 发 区 第 一大 街 29号 办 公地址: 天津 市 河 西 区 宾 水 道 3号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联系 人 : 王兆 权 开 放 式基金 咨询 电话:( 022) 28455588 开 放 式基金 业务 传 真 :( 022) 28451892 网 址: www.ewww.com.cn ( 34) 中 信万 通 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 青 岛 市 崂 山 区 香港东 路 316号 办 公地址: 青 岛 市 东 海西 路 28号 法 定 代 表 人 : 史 洁 民 电话:( 0532) 85022026 传 真 :( 0532) 85022026 联系 人 : 丁韶燕 客户服 务 电话:( 0532) 96577 网 址: www.zxwt.com.cn ( 35) 兴 业 证券 股 份 有 限公司


注册地址:福 建 省 福 州 市 湖 东 路 99号 标 力 大 厦 办 公地址: 上海 市 陆 家 嘴 东 路 166号中 保大 厦 法 定 代 表 人 : 兰 荣


电话: 021-68419974


传 真 : 021-68419867


联系 人 : 谢 高德 客户服 务 电话:( 021) 68419974


网 址: www.xyzq.com.cn ( 36) 长 城 证券有 限 责 任 公司


注册地址:深圳市深 南 大 道 6008号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17层


办 公地址:深圳市深 南 大 道 6008号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17层


法 定 代 表 人 : 黄 耀 华






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 18 电话: 0755-83516289


传 真 : 0755-83516199


联系 人 : 匡婷


客户服 务 中 心电话:( 0755) 82288968


公司 网站 : www.cc168.com.cn ( 37) 光 大 证券 股 份 有 限公司


注册地址: 上海 市 静 安 区新 闸 路 1508号 办 公地址: 上海 市 静 安 区新 闸 路 1508号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电话:( 021) 68816000 传 真 :( 021) 68815009 联系 人 : 刘 晨 客户服 务 电话: 10108998 网 址: www.ebscn.com ( 38) 上海 证券有 限 责 任 公司


注册地址: 上海 市 西 藏 中 路 336号


办 公地址: 上海 市 南京西 路 1468号中 欣 大 厦 2楼 法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 联系电话: 021-62470157


联系 人 : 黄枫 客服 电话: 021-962518 公司 网 址: www.962518.com ( 39) 华 泰 证券 股 份 有 限 责 任 公司


注册地址: 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号华 泰 证券 大 厦 办 公地址: 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号华 泰 证券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善


电 话: 025-84457777-882、 721


联系 人 : 李 杰 客户 咨询 电话: 025-84579897


网 址: www.htsc.com.cn ( 40) 西 部证券 股 份 有 限公司


注册地址: 陕西 省 西 安 市 东 新 街 232号 陕西 信托大 厦 16-17层


办 公地址: 陕西 省 西 安 市 东 新 街 232号 陕西 信托大 厦 16-17层 法 定 代 表 人 : 刘建 武






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 19 电话: 029-87406172


传 真 : 029-87406387


客服 热线 : 029-87406132


联系 人 : 冯萍 网 址: www.westsecu.com.cn ( 41) 华 西 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 四 川 省 成 都 市 陕西 街 239号


办 公地址:深圳市深 南 大 道 4001号时 代 金 融 中 心 18楼 (深圳 总 部 )


法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 电话: 028-86126218


联系 人 : 金 达 勇 客户服 务 电话: 400-8888-818


网 址: www.hx168.com.cn ( 42) 平 安 证券有 限 责 任 公司


注册地址:深圳市福田区 金 田路大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼 办 公地址:深圳市福田区 金 田路大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇翔 联系电话: 0755- 22627802 传 真 : 0755-82433794 联系 人 : 周 璐 客服 电话: 0755-95511 网站 : www.pa18.com ( 43) 东 莞 证券有 限 责 任 公司


注册地址: 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼


办 公地址: 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 联系 人 : 张 巧玲 电话:( 0769) 22119351 ( 44) 东北 证券 股 份 有 限公司


注册地址: 吉 林 省长 春 市 人 民大 街 1138号


办 公地址: 吉 林 省长 春 市 自由 大路 1138号证券 大 厦 1005室 法 定 代 表 人 : 矫 正中 联系电话: 0431- 85096709 传 真 : 0431-5680032






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 20 联系 人 : 潘锴 网 址: www.nesc.cn ( 45) 中 航 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 江 西 省 南 昌 市 象 山 北 路 208号 办 公地址: 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291号 法 定 代 表 人 : 孟祥 泰 联系 人 : 余 雅 娜 联系电话: 0791-6768763 传 真 电话: 0791-6789414 客服 电话: 0791-6768763 公司 网 址: www.scstock.com ( 46) 安 信 证券 股 份 有 限公司


注册地址:深圳市福田区 金 田路 2222号 安 联大 厦 34层 、 28层 A02单 元


办 公地址:深圳市福田区 金 田路 2222号 安 联大 厦 34层 、 28层 A02单 元 法 定 代 表 人 : 牛冠 兴


电话: 0755-82825555


传 真 : 0755-82558003


联系 人 : 余 江 客服 电话: 0755- 82825555 网 址: www.axzq.com.cn (47) 国 都 证券有 限 责 任 公司


注册地址: 北 京 市 东 城 区 安 外 大 街 2号 安 贞 大 厦 3层 办 公地址: 北 京 市 东 城 区 安 外 大 街 2号 安 贞 大 厦 3层 法 定 代 表 人 : 王 少 华 电话:( 010) 84183298 传 真 :( 010) 64482090 联系 人 : 卢 树 奇 客户服 务 热线 : 800-810-8809


网站 : http://www.guodu.com ( 48) 金 元 证券 股 份 有 限公司


注册地址: 海南 省 海 口 市 南 宝 路 36号证券 大 厦 4层


办 公地址:深圳市深 南 大 道 4001时 代 金 融 中 心大 厦 17楼


法 定 代 表 人 : 陆涛






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 21 联系 人 : 金 春 联系电话: 0755-83025666 传 真 : 0755-83025511 客户服 务 热线 : 400-888-228 网 址: www.jyzq.com.cn ( 49) 华 安 证券有 限 责 任 公司


注册地址: 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357号 办 公地址: 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357号 法 定 代 表 人 : 汪 永 平 电话: 0551- 5161821 传 真 : 0551-5161672


联系 人 : 甘 霖


咨询 电话: 0551-5161670 公司 网 址: www.hazq.com (50) 财 通 证券经 纪 有 限 责 任 公司 注册地址: 浙江 省 杭 州 市 解 放 路 111号 办 公地址: 浙江 省 杭 州 市 解 放 路 111号 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 电话: 0571-87828088 传 真 : 0571-87828033 联系 人 : 乔骏 联系电话: 0571-87925129 网 址: www.goodyou.com.cn (51) 中国 建 银 投资证券有 限 责 任 公司 住册地址:深圳市福田区 益 田路 6003号 荣 超 商 务 中 心 A座 19楼 办 公地址:深圳市福田区 益 田路 6003号 荣 超 商 务 中 心 A座 19楼


法 定 代 表 人 : 杨 小 阳 电话: 0755-82026521 传 真 : 0755-82026539 联系 人 : 刘 权 客户服 务 热线 : 400-600-8008 网 址: www.cjis.cn (52) 万联 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 广 州 市 中 山 二 路 18号 电信 广 场 36-37层






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 22 办 公地址: 广 州 市 中 山 二 路 18号 广 东 电信 广 场 37层


法 定 代 表 人 : 李 舫 金 联系电话: 020- 37865070 联系 人 :罗 创斌 网 址: www.wlzq.com.cn (53) 第 一 创 业 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 广 东省 深圳市罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25、 26层 办 公地址: 广 东省 深圳市罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25、 26层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联系 人 : 王 力 洲 客服 电话: 0755-25832583 网 址: www.firstcapital.com.cn (54) 中 山 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 广 东省 深圳市福田区 益 田路 江 苏 大 厦 B 座 15 层 办 公地址: 广 东省 深圳市福田区 益 田路 江 苏 大 厦 B 座 15 层 法 定 代 表 人 : 吴 泳 良 联系 人 : 胡 蓉 咨询 电话: 0755-82493750或 拨 打 各 城 市 营业 网 点 咨询 电话 网 址: www.zszp.com.cn (55) 广 州 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东 山广 场主 楼 5楼 办 公地址: 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 66号 东 山广 场主 楼 5楼 法 定 代 表 人 : 吴 志 明 联系 人 : 林 洁 茹 联系电话: 020-87322668-347 网 址: www.gzs.com.cn (56) 国 联 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 无 锡 市 县 前 东 街 168号 办 公地址: 无 锡 市 县 前 东 街 168号 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电话: 0510-82832919 传 真 : 0510-82833124 联系 人 : 徐欣 联系电话: 4008885288, 0510-82588168






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 23 网 址: www.glsc.com.cn (57)


世 纪 证券有 限 责 任 公司 注册地址:深圳市深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 40-42楼 办 公地址:深圳市深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 40-42楼 法 定 代 表 人 : 卢长 才 电话: 0755- 83199511 传 真 : 0755- 83199545 联系 人 : 刘 军辉 、 王 飞 咨询 电话: 0755- 83199511 网 址: www.csco.com.cn (58) 浙 商 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 浙江 省 杭 州 市 杭 大路 1号 黄 龙 世 纪 广 场 A座 6-7楼 办 公地址: 浙江 省 杭 州 市 杭 大路 1号 黄 龙 世 纪 广 场 A座 6-7楼 法 定 代 表 人 : 吴 承 根 联系 人 : 刘 虹 联系电话: 0571-87902080 网 址: www.stocke.com (59) 华 林 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 珠 海 市 拱 北 夏 湾 华 平 路 96号 二 层 202-203房 办 公地址:深圳市福田区民田路 178号华 融 大 厦 5楼 法 定 代 表 人 : 段 文 清 联系电话: 0755-82707855 传 真 : 0755-82707850 联系 人 : 杨 玲 网 址: www.chinalions.com (60) 日 信 证券有 限 责 任 公司


注册地址:内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 锡 林 南 路 18号


办 公地址: 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 长安 兴 融 中 心 西 座 11层


法 定 代 表 人 : 洪 明


联系 人 : 张 利 军


电话: 010- 88086830-652 网 址: www.rxzq.com.cn ( 61) 方 正证券有 限 责 任 公司


注册地址: 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际大 厦 22-24层






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 24 公司地址: 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际大 厦 22-24层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联系 人 : 彭 博 联系电话: 0571-5832343 客服 电话: 95571 网 址: www.sunsc.com.cn ( 62) 东 吴 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 苏 州 市 石 路 爱 河桥 路 28号 办 公地址: 苏 州 市 石 路 爱 河桥 路 28号 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 电话: 0512-65588088 传 真 : 0512-65581101 联系 人 : 方 晓丹 联系电话: 0512-65581136 网 址: www.dwzq.com.cn ( 63) 宏 源 证券 股 份 有 限公司


住册地址:新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233号 宏 源 大 厦


办 公地址: 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19号 法 定 代 表 人 : 冯戎


联系 人 : 李 威


电话: 010-88085338


咨询 电话: 010-62267799-6789


网 址: www.ehongyuan.com.cn ( 64) 红 塔 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼


办 公地址: 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼


法 定 代 表 人 : 况 雨 林


联系 人 : 刘 晓 明


电话: 0871- 3577942


客户服 务 电话 :0871-3577930


网 址: www.hongtazq.com ( 65) 厦 门 证券有 限公司 注册地址: 厦 门 市 莲 前西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 25 办 公地址: 厦 门 市 莲 前西 路 2号 莲 富 大 厦 17楼 法 定 代 表 人 : 傅 毅 辉 联系 人 : 卢 金文


电话: 0592-5161642 客户服 务 电话: 0592-5163588 网 址: www.xmzq.cn ( 66) 财 富 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26层 办 公地址: 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26、 27层 法 定 代 表 人 : 周 晖 电话: 0731-4403343 传 真 : 0731-4403439 联系 人 : 郭 磊 联系电话: 0731-4403319 网 址: www.cfzq.com ( 67) 江 海 证券经 纪 有 限 责 任 公司 注册地址: 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号


办 公地址: 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号


法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 电话: 0451-82269280-221 传 真 : 0451-82269286


联系 人 : 郭 玲 全国 统 一 热线 : 4006662288 公司 网站 : www.jhzq.com.cn ( 68) 银 泰 证券有 限 责 任 公司 注册地址:深圳市福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18号 光 大 银 行 大 厦 18楼 办 公地址:深圳市福田区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18号 光 大 银 行 大 厦 18楼 法 定 代 表 : 黄 冰 联系 人 : 曾 敬 宁 电话: 0755-83706665 传 真 : 0755-83704195 客户服 务 热线 : 0755-83710885 公司 网站 : www.ytzq.net ( 69) 东 海 证券有 限 责 任 公司






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 26 注册地址: 江 苏 省常州 市 延 陵 西 路 59号 常 信大 厦 18楼 办 公地址: 上海 市 浦 东 区 世 纪 大 道 1589号 长 泰 金 融 大 厦 11楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联系电话:( 021) 50586660-8644 传 真 :( 021) 50586660-8880 联系 人 : 霍晓 菲


客服 热线 :( 021) 50585609、 400-888-8588 公司 网站 : www.longone.com.cn ( 70) 华 宝 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 上海 市 浦 东 新区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层 办 公地址: 上海 市 浦 东 新区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资产 大 厦 23层 法 定 代 表 人 : 陈林 联系 人 : 翟 立权 客户服 务 电话: 400-820-9898


网 址: www.cnhbstock.com ( 71) 爱 建 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 上海 市 南京西 路 758号 20-25楼


办 公地址: 上海 市 南京西 路 758号 20-25楼 法 定 代 表 : 张建 华 联系 人 : 陈 敏 电话: 021-62171984 传 真 : 021-62878783 服 务 热线 : 021-63340678 公司 网站 : www.ajzq.com ( 72) 国金证券 股 份 有 限公司 注册地址: 成 都 市 东 城 根 上 街 95号 办 公地址: 成 都 市 东 城 根 上 街 95号 法 定 代 表 : 雷 波 联系 人 : 金 喆 电话: 028-86690126 传 真 : 028-86690126 服 务 热线 : 4006-600109 公司 网站 : www.china598.com






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 27 ( 73)信 达 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 北 京 市 西 城 区三 里 河 东 路 5号中 商大 厦 10层 办 公地址: 北 京 市 西 城 区三 里 河 东 路 5号中 商大 厦 10层 法 定 代 表 : 张 志 刚 联系 人 : 唐静 电话: 010-88656476 传 真 : 010-88656290 服 务 热线 : 400-800-8899 公司 网站 : www.cindasc.com ( 74) 华 龙 证券有 限 责 任 公司 注册地址: 甘肃 省兰州 市 静宁 路 308号 办 公地址: 甘肃 省兰州 市 静宁 路 308号 法 定 代 表 : 李 晓 安 联系 人 : 李 昕 田 电话: 0931-8888088 传 真 : 0931-4890515 服 务 热线 : 0931-4890619 4890618 4890100 公司 网站 : http://www.hlzqgs.com ( 75)民 生证券有 限 责 任 公司 注册地址: 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室 办 公地址: 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 16 号 1901 室 法 定 代 表 : 岳 献 春 联系 人 : 赵 明 电话: 010- 85252656 服 务 热线 : 400- 619- 8888 公司 网站 : www.mszq.com ( 76) 广 发 华 福 证券有 限 责 任 公司 注册地址:福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地大 厦 7、 8层 办 公地址:福 州 市 五 四 路 157号 新 天 地大 厦 7、 8、 10层 法 定 代 表 : 黄 金 琳






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 28 联系 人 : 张 腾 电话: 0591-87383623 服 务 热线 : 96326(福 建 省 外 请 加 拨 0591) 公司 网站 : www.gfhfzq.com.cn ( 77) 东 兴 证券 股 份 有 限公司 注册地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号 新盛大 厦 B座 12-15层 办 公地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号 新盛大 厦 B座 12-15层 法 定 代 表 : 崔 海 涛 联系 人 : 黄英 电话: 010-66555835 服 务 热线 : 010-66555262, 66555382 公司 网站 : www.dxzq.net 本基金管理人可根据有关法律法规要 求 ,根据 实际 情 况 , 选择 其 它 符 合要 求 的 机 构代 理 销售 本基金 或 变 更 上 述 代 销 机 构 ,并 及 时 公 告 。 (二)注册登记机构 名称: 中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司 住所: 北 京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层 办 公地址: 北 京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层 法 定 代 表 人 : 金 颖 电话: 010- 58598839 传 真 : 010- 58598907 联系 人 : 朱 立 元 (三)律师事务所 名称: 北 京 市 德 恒 律 师 事务 所 注册( 办 公)地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 十 二 层 负责 人 : 王 丽 联系电话: 010-65232180 65269781 传 真 : 010-65232181 联系 人 : 徐 芳 经 办 律 师 : 陈 静 茹 、 苏 文 静






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 29 (四)会计师事务所 名称: 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务 所 有 限公司 住所: 上海 市 浦 东 新区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展银 行 大 厦 6楼 办 公地址: 上海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 联系电话:( 021) 23238888 传 真 :( 021) 23238800 联系 人 : 陈 熹 经 办 会 计 师 : 薛竞 、 陈 熹 四、基金的名称 鹏华丰收债券型证券投资基金 ( 基金 简 称: 鹏华丰收 ; 基金 代 码 : 160612) 五、基金的运作方式和类型 契 约 型开 放 式,债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 在 严 格 控制 投资风险的基 础 上 ,通 过 主 要投资债券 等 固 定 收 益 类 品 种 ,同时 兼 顾 部 分 被 市 场 低 估 的 权益 类 品 种 ,力 求使 基金 份额持 有人 获 得持 续稳 定 的投资收 益 。 七、基金投资方向 本基金投资 范围 包括 : 国债 、 金 融 债 、 次 级 债 、 企 业 债 、 可 转 换 公司 债券 、 央 行 票 据 、 短 期 融 资券 、 资产 支 持 证券 、 债券 回 购 和 股 票 ( 含 一 级 市 场 新股 申购 ) 、权 证 ( 仅 限 于 通 过 投资可 分 离 转 债 而 获 得 的 权 证 ) 等权益 类 品 种 , 以 及 中国证监会 允 许基金投资的 其 它 固 定 收 益 类 金 融工 具 。 如 法律法规 或 监管 机 构 以 后 允 许基金投资的 其他品 种 ,基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。 基金的投资 组 合 比例 为 : 本基金投资于债券 等 固 定 收 益 类 品 种 的 比例 不 低 于基金资产的 80%; 本基金投资于 股 票 等权益 类 品 种 的 比例 为 基金资产的 0- 20%; 本基金投资可 转 换 公司 债券的 比例 不 超 过 基金资产 净值 的 30%; 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政府 债券 不 低 于基金资 产 净值 的 5%。






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 30 八、基金的投资策略 1、 固 定 收 益 类 品 种 投资 策 略 ( 1) 利 率 策 略 利 率 是 固 定 收 益 类 品 种 最 主 要的风险 来 源 和 收 益来 源 。 因 此 利 率 策 略 的 选择 对基金的投 资风险 与 收 益 尤 为 重 要。 利 率 策 略 的 选择 取决 于 利 率 的 走 势 和 收 益 率 曲 线 变 动 两 个 方 面。 本基金 通 过 对 宏观 经 济 状况和 货 币 政 策等 因素 的 研究 , 形 成 对 未来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期 , 主 动 地 调 整 债券投资 组 合的 久 期 , 提 高 债券投资 组 合的收 益 水 平 ; 通 过 对债券 市 场 具 体 情 况 的 分 析 判断 , 形 成 对 未来 收 益 率 曲 线 形 状变化 的 预 期 ,相应 地选择 子 弹 型 、 哑铃 型 或 梯 形 的 组 合 期限 配置 , 获 取 因 收 益 率 曲 线 的 形 变 所 带 来 的投资收 益 。 ( 2) 类 属 配置 策 略 本基金根据对金 融 债 、 企 业 债 等 债券 品 种 与 同 期限 国债 之间 收 益 率 利 差 的 历 史 数 据 比 较 , 结 合 当 时的 市 场 环 境 , 形 成利 差 预 期 , 主 动 地 增加 预 期 利 差将 收 窄 的债券 类 属 品 种 的投 资 比例 , 降 低 预 期 利 差将 扩 大 的债券 类 属 品 种 的投资 比例 , 获 取不 同债券 类 属 之间利 差 变化 所 带 来 的投资收 益 。 ( 3) 券 种 的 选择 策 略 在 以 上 债券资产 久 期 、 期限 和 类 属 配置 的基 础 上 ,本基金根据债券 定 价 模 型, 选择最 具 有投资 价 值 优 势 的债券 品 种 进行投资。 ( 4) 动态 增 强 策 略 在 以 上 债券投资 策 略 的基 础 上 ,本基金 还将 根据债券 市 场 的 动态 变化 , 采 取 多 种 灵活 策 略 , 获 取 超 额 收 益 , 主 要 包括 : 1) 骑乘 策 略 骑乘 策 略 是 指 当 收 益 率 曲 线 相对 陡峭 时, 买 入 期限 位 于收 益 率 曲 线 陡峭 处 的债券, 即 收 益 率 水 平 处 于相对 高 位 的债券, 随着 债券 剩 余 期限 缩短 ,债券的收 益 率 水 平 将 会 较 投资 期 初 有 所 下 降 , 通 过 债券的收 益 率 的 下 滑 , 获 得 资本 利得 收 益 。








2)息 差 策 略 息 差 策 略 是 指 通 过不 断 正 回 购 融 资并 持 续 买 入 债券的 操 作, 只 要 回 购资金 成 本 低 于债券 收 益 率 , 就 可 以 达 到 杠杆 放 大 的 套 利 目标 。








3) 套 利策 略








a.利 用 同 一 债券 品 种 在不 同债券 市 场 上 的 价 格 差 异 , 通 过 无 风险 套 利 操 作 获 得由 于 市 场 分 割带 来 的 超 额 收 益 ;








b.利 用 同 期限 债券 回 购 品 种 在不 同 市 场 上 的 利 率 差 异 , 通 过 开 展 无 风险 套 利 操 作,



































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 31 提 高 投资 组 合的 盈 利能力 ;








c.利 用 同 期限 债券 品 种 在 一 、 二 级 市 场 上 的收 益 率 差 异 , 通 过 投资 品 种 的 转 换 获 得 一 、 二 级 市 场 的 差 价 收 入;








d.随着 未来利 率 期 货 、利 率 期 权、利 率 互换 等 可 以 有效规 避 利 率 风险的金 融 衍 生产 品 的 推 出 , 在 主 管 机 关批准 后 积极 开 展 套 利 操 作。








4) 可 转 换 公司 债的投资 策 略 可 转 换 公司 债券 是 一 种 介 于 股 票 和 债券 之间 的债券 衍 生投资 品 种 , 具 有 抵御 下 行风险 、 分享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点 。本基金 在 对可 转 换 公司 债券 条 款 和 发 行债券 公司 基本面进行 深 入 分 析 研究 的基 础 上 , 利 用 可 转 换 公司 债券 定 价 模 型进行 估 值分 析 , 选择 合 适 的 品 种 买 入 持 有。本基金 持 有的可 转 换 债券可 以 转 换 为 股 票 。本基金投资于可 转 换 债券的 比例 不 超 过 基 金资产 净值 的 30%。同时,本基金可 以 投资认购可 分 离 交易 的可 转 换 公司 债券。 5) 资产 支 持 证券 等品 种 投资 策 略 资产 支 持 证券 由 于 受 到 诸 多 因素影响 ,定 价更 为 复 杂 。本基金 将 根据资产 支 持 证券 自身 的 特 点 , 建 立 相应的 定 价 模 型,并 辅 助 采 用 蒙 特 卡洛 方 法 等数量化定 价 模 型 ,评估 其 内 在 价 值后 再 进行投资。 2、 股 票 投资 策 略 股 票 投资 采 用 “ 行 业 配置 ”与“ 个 股选择 ” 双 线 并行的投资 策 略 ,并 通 过 灵活 的 仓 位 调 控 等 手 段 来 避免 市 场 中的 系 统 风险。 ( 1) 仓 位 控制 策 略 对于 股 票 的投资 ,本基金 主 要根据 股 票 市 场 的 走 势 进行 仓 位 控制 : 当 股 票 市 场处 于 上 涨 波段 时,本基金 将 在 限 定 的 股 票 投资 比例 范围 内 提 高 股 票 投资 比例 , 实 现 较 高 回报; 当 市 场 震荡 运行时, 利 用市 场 失衡 , 重 点 投资 低 估 的行 业、 个 股 ,进行 波段操 作 ; 当 市 场 将 下 跌 或 风险 较 高 时, 减 少 股 票 投资 比例 甚 至 不 投资 股 票 , 尽 量 回 避 股市 风险。 ( 2) 行 业 配置 策 略 本基金行 业 配置 采 取 适 度 分 散 、 相对集中的 配置 策 略 。 重 点 投资 景气 周 期 处 于 拐 点 或 者 景气 度 处 于 上 升 阶 段 的相关行 业 ,同时 通 过 投资于 五 个以 上 行 业来 避免 过 大 的 非 系 统 风险。 ( 3) 精 选 个 股 策 略 本基金的 选股 将 主 要 考虑 紧 密 联系 我 国 目 前 的 宏观 经 济 背景 和 制 度 变 迁 ,把握 以 下 三 个 指 标 选择股 票 : 管理 优秀 、 治 理 结构完 善 ;具 有 稳 定、持 续 的 增 长 能力 ; 公司 资产 负 债 率较 低 、现 金 流 充 裕 。 ( 4)止盈止 损 策 略






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 32 当 股 票 市 场 基本面 没 有 好 转 的 情 况 下 ,基金 股 票 资产 跌 幅 超 过 投资委员会规 定 的风险 线 时,本基金 将 逐 步 减 少 股 票 仓 位 , 把损失 控制 在 有 限 范围 内 ; 当 基金 股 票 资产 盈 利 超 过 投资 委员会规 定 的 止盈 线 时,本基金 将 主 动 梯 度 式 降 低股 票 仓 位 , 以 锁 定 收 益 。





( 5)新股 申购 策 略


本基金 将 研究首 次 发 行 股 票 及 增 发 新股 的 上 市公司 基本面, 估 计新股 上 市 交易 的合理 价 格 ,并 参 考 一 级 市 场 资金 供 求 关 系 , 制 定 相应 新股 申购 策 略 。本基金对于 通 过 参 与 新股 申 购 所 获 得 的 股 票 , 将 比 较 市 场 价 格 与其 内 在 合理 价 值 , 决定 继 续 持 有 或 者 卖 出 。


3、 基金投资 决策 ( 1) 决策依 据


1) 国 家 有关法律 、 法规 和 基金合同的有关规 定 ;


2) 国 内 国 际 宏观 经 济 环 境 、 国 家 货 币 政 策、利 率 走 势 及 通 货 膨胀 预 期 、 国 家 产 业 政 策 ;


3) 各 行 业 发展 状况、 市 场 波 动 和 风险 特征 ;


4) 上 市公司 研究 , 包括 上 市公司 成 长 性 的 研究 和 市 场 走 势;


5) 证券 市 场 走 势 。


( 2) 投资 流 程


1) 行 业 研究 小 组 : 行 业 研究 小 组 对于 宏观 经 济 、 行 业、 上 市公司 、 投资 策 略 等与 投 资 决策 有关的 内容 都 会进行全面 深 入 的 研究 ,作 为 投资 决策 的 依 据。


2) 投资 决策 委员会 : 确 定 本基金 总体 资产 分 配 和 投资 策 略 。投资 决策 委员会 定 期 召 开会 议 , 由 公司 总 经理 或 指 定 人员 召 集。 如 需做 出及 时 重 大 决策 或 基金经理 小 组 提 议 ,可 临 时 召 开投资 决策 委员会会 议 。


3) 基金管理 小 组 :设计 和 调 整 投资 组 合。 设计 和 调 整 投资 组 合 需 要 考虑 的基本 因素 包括 : 每 日基金申购 和 赎 回 净现 金 流 量 ; 基金合同的投资 限 制 和 比例限 制 ; 研究 员的投资 建 议 ; 基金经理的 独立 判断 ; 绩 效 与 风险 评估 小 组 的 建 议 等 。


4) 集中 交易室 : 基金经理 向 集中 交易室 下 达 投资 指 令 ,集中 交易室 经理收 到 投资 指 令 后分 发 予 交易 员, 交易 员收 到 基金投资 指 令 后 准确 执 行。


5) 金 融工 程 分 析 师 : 对开 放 式基金投资 组 合进行 评估 , 向 基金管理 小 组 提出 调 整 建 议 。


6) 监 察稽 核部 : 对投资 指 令 、 流 程 等 进行合法合规 审 核 、 监督 和 检 查 。 九、基金的业绩比较基准 本基金的 业绩 比 较 基准 = 中债 总 指 数 收 益 率






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 33 使 用 该 业绩 比 较 基准 主 要基于 如 下 原 因 :


中 央 国债 登 记 结 算 有 限 责 任 公司 编 制 的 系 列 指 数 已经 广 泛 的 被 市 场 参 与 者 所 接受 , 成为 衡 量 债券 市 场 收 益 的 标 准。 其 中中债 总 指 数 的 样 本 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性 , 能 够很 好 的 反映 债券 市 场总体 走 势 , 适 合作 为 本基金的债券投资 业绩 比 较 基准。 如 果 今 后 证券 市 场 中有 其他 代 表 性更 强 或 者 更 科学 客 观 的 业绩 比 较 基准 适用 于本基金 时,本基金管理人 依 据 维护 基金 份额持 有人合法 权益 的 原则 ,根据 实际 情 况 对 业绩 比 较 基准 进行相应 调 整 时, 需 与 基金 托 管人 协 商一 致 , 报 中国证监会备案 后及 时 公 告 ,并 在 更新 的招 募说明书中 列 示 。 十、基金的风险收益特征





本基金 属 于债券型基金, 其预 期 的风险 和 收 益 高 于 货 币市 场 基金, 低 于 混 合型基金 、 股 票 型基金, 为 证券投资基金中的 较 低 风险 品 种 。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的 董 事 会 、 董 事 保 证本 报告 所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并对 其 内容 的真 实性 、 准确 性 和 完整性 承担 个别 及 连 带 的法律 责 任 。 本基金的 托 管人中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 根据本基金合同规 定 ,已于 2010年 10月 26 日复核 了 本 报告 中的财 务 指 标 、净值表现和 投资 组 合 报告 等 内容 , 保 证复核 内容 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。


本 报告 中 所 列 财 务数 据 截 至 2010年 9月 30日 (未 经 审计 )。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金 额 (元) 占 基金 总 资产的 比例( %) 1 权益 投资 39,502,910.64 5.62 其 中 :股 票 39,502,910.64 5.62 2 固 定 收 益 投资 639,276,965.17 90.91 其 中 : 债券 639,276,965.17 90.91








资产 支 持 证券 - - 3 金 融 衍 生 品 投资 - - 4 买 入 返 售 金 融 资产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购的 买 入 返 售 金 融 资产 - - 5 银 行 存款 和 结 算 备 付 金合 计 15,078,852.95 2.14






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 34 6 其他 资产 9,372,576.05 1.33 7 合 计 703,231,304.81 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 (元) 占 基金资产 净值 比 例( % ) A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 1,804,237.80 0.27 B 采 掘 业 - - C 制 造 业 25,314,960.19 3.77 C0








食 品、 饮 料 15,234,500.00 2.27 C1








纺 织 、 服装 、 皮毛 - - C2








木 材 、 家 具 - - C3








造 纸 、 印 刷 - - C4








石 油 、化 学 、 塑胶 、 塑 料 5,895,106.49 0.88 C5








电 子 1,813,483.80 0.27 C6








金 属 、 非 金 属 - - C7








机 械 、 设 备 、 仪 表 - - C8








医药 、 生 物 制 品 2,371,869.90 0.35 C99








其他 制 造 业 - - D 电 力、 煤 气 及 水 的生产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 7,809,730.83 1.16 F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - - G 信息 技术 业 2,251,103.61 0.34 H 批 发 和 零 售 贸 易 2,322,878.21 0.35 I 金 融 、 保 险 业 - - J 房 地 产 业 - - K 社 会 服 务业 - - L 传 播 与 文 化 产 业 - - M 综 合 类 - - 合 计 39,502,910.64 5.89






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 35 3、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排序 的 前 十名股票投资 明细 序 号 股 票 代 码 股 票 名称 数量 (股) 公 允 价 值 (元 ) 占 基金资产 净 值 比例( % ) 1 600519 贵州 茅 台 50,000 8,436,500.00 1.26 2 000729 燕 京 啤酒 300,000 6,798,000.00 1.01 3 300117 嘉 寓 股 份 209,625 5,691,318.75 0.85 4 002464 金 利 科技 117,713 3,573,766.68 0.53 5 002462 嘉 事 堂 91,129 2,322,878.21 0.35 6 300113 顺网 科技 33,051 2,251,103.61 0.34 7 002482 广 田股 份 32,068 2,118,412.08 0.32 8 002477 雏鹰 农 牧 34,932 1,804,237.80 0.27 9 300109 新 开 源 22,849 1,468,962.21 0.22 10 300119 瑞 普 生 物 20,782 1,342,309.38 0.20 4、报告期末按 债券品种 分类的 债券 投资组合 序 号 债券 品 种 公 允 价 值 (元) 占 基金资产 净值 比例( % ) 1 国 家 债券 29,259,000.00 4.36 2 央 行 票 据 50,710,000.00 7.56 3 金 融 债券 204,748,000.00 30.51 其 中 : 政 策 性 金 融 债 204,748,000.00 30.51 4 企 业 债券 244,710,978.80 36.47 5 企 业 短 期 融 资券 - - 6 可 转 债 109,848,986.37 16.37 7 其他 - - 8 合 计 639,276,965.17 95.26 5、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排 名的 前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券 代 码 债券 名称 数量 ( 张 ) 公 允 价 值 (元 ) 占 基金资产 净 值 比例( % ) 1 080309 08进 出 09 700,000 71,148,000.00 10.60






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 36 2 126017 08葛 洲 债 699,630 61,469,491.80 9.16 3 0801050 08央 行 票 据 50 500,000 50,710,000.00 7.56 4 122033 09富 力 债 450,000 47,610,000.00 7.09 5 125709 唐 钢 转 债 359,557 40,022,289.67 5.96


6、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排 名的 前 十名资产 支持证券 投资 明细 本基金本 报告 期 末 未持 有资产 支 持 证券。





7、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排 名的 前 五名 权证 投资 明细 本基金本 报告 期 末 未持 有 权 证。 8、投资组合报告 附 注 (1) 报告 期内 本基金投资的 前十 名 证券中 没 有 发 行 主体 被 监管部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责、 处 罚 的 股 票 。


(2)报告 期内 本基金投资的 前十 名股 票 没 有 超 出 基金合同规 定 的备 选股 票 库 。 (3)其他 资产 构 成 序 号 名称 金 额 (元) 1 存 出 保 证金 28,838.86 2 应收证券 清 算 款 - 3 应收 股 利 - 4 应收 利 息 9,289,929.91 5 应收申购 款 53,807.28 6 其他 应收 款 - 7 待摊 费 用 - 8 其他 - 9 合 计 9,372,576.05 (4)报告 期 末 持 有的 处 于 转 股期 的可 转 换 债券明 细 序 号 债券 代 码 债券 名称 公 允 价 值 (元 ) 占 基金资产 净值 比例 (%) 1 125709 唐 钢 转 债 40,022,289.67 5.96 (5) 报告 期 末 前十 名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明 序 号 股 票 代 码 股 票 名称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 (元 ) 占 基金资产 净值 比例 (%) 流 通 受 限 情 况 说明 1 300117 嘉 寓 股 份 5,691,318.75 0.85 网 下 新股 流 通 受 限 2 002464 金 利 科技 3,573,766.68 0.53 网 下 新股 流 通 受 限






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 37 3 002462 嘉 事 堂 2,322,878.21 0.35 网 下 新股 流 通 受 限 4 300113 顺网 科技 2,251,103.61 0.34 网 下 新股 流 通 受 限 5 002482 广 田股 份 2,118,412.08 0.32 网 下 新股 流 通 受 限 6 002477 雏鹰 农 牧 1,804,237.80 0.27 网 下 新股 流 通 受 限 7 300109 新 开 源 1,468,962.21 0.22 网 下 新股 流 通 受 限 8 300119 瑞 普 生 物 1,342,309.38 0.20 网 下 新股 流 通 受 限 (6) 投资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ,投资 组 合 报告 中 数 字 分 项 之和与 合 计 项 之间 可 能 存 在 尾 差 。 十二、基金的业绩 1、 基金合同生效 以 来 的投资 业绩与 同 期 基准的 比 较 如 下 表 所 示 ( 未 经 审计): 净值 增 长 率 1 净值 增 长 率 标 准 差 2 业绩 比 较 基 准收 益 率 3 业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 2008年 5月 28日 至 2008年 12月 31日 7.91% 0.15% 11.43% 0.25% -3.52% -0.10% 2009年 1月 1日 至 2009年 12月 31日 12.18% 0.26% -1.24% 0.10% 13.42% 0.16% 2010年 1月 1日 至 2010年 9月 30日 4.59% 0.18% 4.26% 0.07% 0.33% 0.11% 自 基金合同生效起 至 2010年 9月 30日 26.61% 0.21% 14.74% 0.15% 11.87% 0.06% 2、 基金合同生效 以 来 基金 份额净值 的 变 动 情 况 ,并 与 同 期 业绩 比 较 基准的 变 动 进行 比 较 :






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 38 -5.00% 0.00% 5.00% 10.00% 15.00% 20.00% 25.00% 30.00% 2008-5-28 2008-7-28 2008-9-28 2008-11-28 2009-1-28 2009-3-28 2009-5-28 2009-7-28 2009-9-28 2009-11-28 2010-1-28 2010-3-28 2010-5-28 2010-7-28 2010-9-28 鹏华丰收债券 基金基准 基金管理人 承 诺 以 诚实信用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理 和 运 用 基金财产, 但 不 保 证基金 一 定 盈 利 。基金的 过往业绩 并 不 代 表其未来表现 。投资有风险,投资人 在 做 出 投资 决策 前 应 仔 细 阅读本基金的招募说明书。 注 1: 鹏华丰收债券型基金的 业绩 比 较 基准 = 中债 总 指 数 收 益 率 注 2: 基金 业绩 截止 日 为 2010年 9月 30日 ( 未 经 审计) 注 3: 本基金基金合同的生效日 为 2008年 5月 28日 十三、基金的 费用 (一) 与 基金运作 有 关的 费用 1、 基金 费 用 的 种 类 : ( 1) 基金管理人的管理 费; ( 2) 基金 托 管人的 托 管 费; ( 3) 基金财产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; ( 4) 基金合同生效 后 的 信息 披露 费 用 ; ( 5) 基金 份额持 有人 大 会 费 用 ; ( 6) 基金合同生效 后与 基金有关的会 计 师 费 和 律 师 费; ( 7) 基金的证券 交易 费 用 ; ( 8) 依 法可 以 在 基金财产中 列 支 的 其他 费 用 。 上 述 基金 费 用 由 基金管理人 在 法律规 定 的 范围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ,法律法规 另



































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 39 有规 定 时 从 其 规 定 。 2、 基金 费 用计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 : ( 1) 基金管理人的管理 费 基金管理 费 按 前 一 日基金资产 净值 的 0.60%年 费率 计 提 。 计 算方 法 如 下 : H= E× 0.6%÷ 当 年 天 数 H为 每 日应 计 提 的基金管理 费 E为 前 一 日基金资产 净值 基金管理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 , 经基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 3个 工 作日 内 从 基金资产中 一 次 性 支 付给 基金管理人。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。 ( 2) 基金 托 管人的 托 管 费 基金 托 管 费 按 前 一 日基金资产 净值 的 0.20%年 费率 计 提 。 计 算方 法 如 下 : H=E× 0.20%÷ 当 年 天 数 H为 每 日应 计 提 的基金 托 管 费 E为 前 一 日的基金资产 净值 基金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 , 基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 3个 工 作日 内 从 基金资产中 一 次 性 支 付给 基金 托 管人, 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。 ( 3) 除 管理 费 和 托 管 费 之 外 的基金 费 用 , 由 基金 托 管人根据 其他 有关法规 及 相应 协 议 的规 定 , 按 费 用 支 出 金 额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。 (二) 与 基金 销 售 有 关的 费用 1、 申购 费 : 本基金的申购 费 用 应 在 投资人申购基金 份额 时收 取 , 不 列 入 基金财产, 主 要 用 于本基金 的 市 场 推 广 、 销售 等 各项 费 用 。 本基金 采 取 金 额 申购的 方 式, 具 体 费率 如 下 : 申购 金额 M( 元 ) 申购费率 M<50万 0.8% 50万 ≤ M <250万 0.5% 250万 ≤ M <500万 0.3% M≥ 500万 每 笔 1000元






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 40 投资者 在 一 天 之 内如 果 有 多 笔 申购, 适用 费率 按 单 笔 分 别 计 算 。 计 算 公 式 : 净 申购金 额 = 申购金 额 /( 1+申购 费率 ) 申购 费 用 = 申购金 额 - 净 申购金 额 申购 份数 = 净 申购金 额 /T日基金 份额净值 2、 转 换 费 : 本基金已于 2008年 11月 17日开 通 了 日 常 转 换 业务 ,根据中国证券监督管 理委员会《开 放 式证券投资基金 费 用 管理规 定 》的 最新 相关规 定 , 具 体 转 换 费率 和 相关 业务 规 则等 最新 规 定 请 见 2010年 3月 12日《鹏华基金管理有 限公司 关于 调 整 旗 下 开 放 式证券投 资基金 转 换 业务 规 则 的 公 告 》。 3、 赎 回费 : 本基金的 赎 回费率 按持 有时 间 递 减 , 具 体 费率 如 下 : 持有时间 ( Y) 赎回费率 Y< 30天 0.3% 30天 ≤ Y< 1年 0.1% 1年 ≤ Y< 2年 0.05% Y≥ 2年 0 赎 回费 用 由 赎 回 申 请 人 承担 , 赎 回费 总 额 的 25%归 基金财产, 75%用 于 支 付 注册 登 记 费 和其他 必 要的 手续费 。 计 算 公 式 : 赎 回 总 额 =赎 回 份数 × T日基金 份额净值 赎 回费 用 =赎 回 总 额 × 赎 回费率 赎 回 金 额 =赎 回 总 额 - 赎 回费 用 4、 基金管理人可 以 在不 违 反 相关法律 、 法规 及 中国证监会 强 制 规 定 以 及不 违 反 基金合 同 约定 的 前 提 下 , 在 本基金合同 约定 的 范围 内 调 整 上 述费率 及 /或 收 取 方 式, 无 须 召 开基金 份额持 有人 大 会,并应 最 迟 于 新 的 费率 实 施 前 3个 工 作日 依照 《 信息 披露 办 法》的有关规 定 在 中国证监会 指 定 媒 体 上 公 告 。 调 整 后 的 上 述费率 还将 在 最新 的招募说明书中 列 示 。 5、 基金管理人可 以 在不 违 反 法律法规规 定及 基金合同 约定 的 情 形 下 根据 市 场 情 况 制 定 基金 促 销 计 划 , 针 对 以 特定 交易方 式 (如 网 上 交易 、 电话 交易 等 )等 进行基金 交易 的投资人 定 期或 不定 期地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期 间 , 按 相关监管部 门 要 求 履 行 必 要 手续 后 ,基金管理人可 以 针 对 活 动 适用 对 象 适 当 调 低 上 述 基金申购 费率 、 基金 转 换 费率 和 基金 赎 回费率 。






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 41 (三) 其他费用 按照 国 家 有关规 定 可 以 列 入 的 其他 费 用 根据相关法律 及 中国证监会相关规 定 列 支 。 (四) 不列入 基金 费用 的 项 目 基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金财产的 损 失 , 以 及 处 理 与 基金运作 无 关 事 项 发 生的 费 用 等不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前 发 生的律 师 费 、 会 计 师 费 、 信息 披露 费以 及其他 费 用 不得 从 基金财产中 支 付 。 (五) 费用调整 基金管理人 和 基金 托 管人 协 商一 致后 可根据基金 发展 情 况 调 整 基金管理 费率 和 基金 托 管 费率 。 降 低 基金管理 费率 和 基金 托 管 费率 , 无 须 召 开基金 份额持 有人 大 会。基金管理人 必 须 最 迟 于 新 的 费率 实 施 日 2日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。 十四、 对招募说明书更新部 分的 说明 本基金管理人根据《中华人 民 共 和 国证券投资基金法》 、《证券投资基金运作管理 办 法》 、 《证券投资基金 销售 管理 办 法》 、 《证券投资基金 信息 披露 管理 办 法》 及其 它 有关法律法规 的规 定 , 结 合本基金管理人对本基金 实 施 的投资管理 活 动 ,本基金管理人对本基金于 2010 年 7月 6日 公 告 的招募说明书进行 了 更新 , 主 要 更新 的 内容如 下 : 1、 因 原 董 事 Ciro Beffi先 生 辞去 本 公司 董 事 职 务 , 原 监 事 Pierre Bouchoms先 生 辞去 本 公司 监 事 职 务 , 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 推 荐 Massimo Mazzini先 生 担 任 本 公司 董 事 , 推 荐 Andrea Vismara先 生 担 任 本 公司 监 事 。 2010年 11月,本 公司 召 开 2010年 第 三 次 临 时 股 东 会会 议 ,同 意由 Massimo Mazzini先 生 担 任 本 公司 董 事 , Ciro Beffi先 生 不 再 担 任 本 公司 董 事 职 务 ; 同 意 Andrea Vismara先 生 担 任 本 公司 监 事 , Pierre Bouchoms先 生 不 再 担 任 本 公司 监 事 职 务 。本 公司 已 将 董 事、 监 事 任 免 的有关 材 料 上 报 深圳 证监 局 备案,并据 此 修 改 了“ 三 、 基金管理 ” 的 “ ( 二 ) 主 要人员 情 况” 中的相关 信息 。 2、 因 人员 变化及 安 排 等原 因 , 新 增加黄 鑫 为 投资 决策 委员会 成 员。据 此 对 “ 三 、 基金 管理人 ” 的 “( 二 ) 主 要人员 情 况” 中 “ 5、 投资 决策 委员会 成 员的 姓 名 和 职 务”等 相关 内容 进行 了 更新 。 3、 更新 了在“ 四 、 基金 托 管人 ” 部 分 的相关 内容 。 4、 因 公司 业务 发展 需 要,根据本基金管理人于 2010年 7月 9日 刊 登 的《鹏华基金管理 有 限公司 北 京 分 公司 搬 迁 公 告 》 及 2010年 11月 12日 刊 登 的《鹏华基金管理有 限公司 关于 设 立 广 州 分 公司 的 公 告 》 ,在“ 五 、 相关 服 务机 构 ” 一 章 的 “(一) 直 销 机 构 ” 更新 北 京 分 公 司 办 公地址 及 添 加广 州 分 公司 相关 信息 等 内容 。 5、 根据本基金管理人 刊 登 的 增加 代 销 机 构 的相关 公 告 , 在 “五 、 相关 服 务机 构 ”一 章 , 新 增 1家 机 构 为 本基金的 代 销 机 构 .






































鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要 42 6、 根据 江 南 证券于 2010年 7月 8日 刊 登 的《关于 江 南 证券有 限 责 任 公司更名公 告 》, 在 “ 五 、 相关 服 务机 构 ”一 章 中 将 江 南 证券的相关 信息 按 公 告 内容更新 为 中 航 证券。 7、在“ 九 、 基金的投资 ” 部 分 , 更新 了 本基金投资 组 合 报告 的相关 内容 , 数 据 截止 日 期 为 2010年 9月 30日。 8、 更新 了“ 十 、 基金的 业绩” 的相关 内容 , 数 据 截止 日 期 为 2010年 9月 30日。 9、 鉴 于本基金管理人投资者 服 务 方 面 措施 的进 一 步 提 升 , 在“ 二 十 一 、 对基金 份额持 有人的 服 务” 一 章 , 更新 了 相关 服 务 内容 。 10、 更新 了“ 二 十 二 、其他 应 披露 事 项 ” 的相关 内容 , 具 体 内容 为 2010年 5月 28日 至 2010年 11月 27日 期 间 的 信息 披露 情 况 , 包括 公 告 事 项 、 信息 披露 的 媒 体 与 披露 时 间 。











鹏华 基金管理 有限 公 司 2011年 1月 8日