鹏华信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二 O一一年一月
招募说明书
重要提示
鹏华信用增利债券型证券投资基金(以下简称本基金)经 2010年 4月 19日中国证券监督
管理委员会《关于核准鹏华信用增利债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可 [2010]478
号文)核准,进行募集,并经中国证监会基金部 2010年 5月 31日基金部函 [2010]72号文件《关
于鹏华信用增利债券型证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规,本
基金基金合同已于 2010年 5月 31日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作
管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准, 但 中国证监会对本基金募集的核准,并 不表 明 其 对本基金的 价值和收益 作 出 实 质性判断 或 保证, 也不表 明投资于本基金 没有风险 。
本 摘要 根据本基金的基金合同 和 基金招募说明书 编写 ,并经中国证监会核准。基金合同
是约定 基金 当事 人 之间权 利、 义务 的法律文件。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金 份额 , 即
成为 基金 份额持有 人 和 本基金合同的 当事 人, 其持有 基金 份额 的行 为 本 身即表 明 其 对基金合
同的 承 认 和接受 ,并 按照 《基金法》、《运作 办 法》、基金合同 及其他有 关规 定享有权 利、
承担义务 。基金投资人 欲了解 基金 份额持有 人的 权 利 和义务 , 应详细查阅 基金合同。
本基金投资于证券 市场 ,基金 净值 会 因为 证券 市场波动等因素 产生 波动 ,投资 者在 投资 本基金 前 , 应全面了解 本基金的产 品特性 , 充分考虑自身 的 风险承受能力 ,理 性判断市场 ,
并 承担 基金投资中 出现 的 各类风险 , 包括但不限 于 :系统性风险 、 非系统性风险 、管理 风险 、 流动性风险 、本基金 特定风险及其他风险 , 等等 。
基金的 过 往业绩 并 不 预示 其 未来 表现 ,基金管理人管理的 其他 基金的 业绩 并 不 构 成 对本
基金 表现 的保证。
基金管理人 依照 恪尽职守 、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的 原则 管理 和 运用基金财产, 但不 保证
基金 一 定 盈 利, 也不 保证 最低 收益 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的 “买 者自 负”原则 ,
在 投资 者 作 出 投资 决策后 ,基金运 营状况与 基金 净值 变化引致 的投资 风险 , 由 投资 者自 行 承 担 。基金管理人管理的 其他 基金的 业绩 并 不 构 成 对本基金 表现 的保证。投资 有风险 ,投资 者 在 投资本基金 前应 认真 阅 读 本基金的招募说明书 和 基金合同,并根据 自身风险承受能力 选择
适 合 自 己 的基金产 品 予 以投资。
本招募说明书已经本基金 托 管人复核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2010年 11月
30日, 有 关财 务 数 据 和净值表现 截止 日 为 2010年 9月 30日(本 报告 中财 务 数 据 未 经 审计 )。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、 名 称 : 鹏华基金管理 有限 公司
2、 住所 : 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层
3、 设立 日 期 : 1998年 12月 22日
4、法 定 代 表 人 : 何如
5、 办 公地址 : 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层
6、 电话 : ( 0755) 82021102
传 真 : ( 0755) 82021155
7、 联 系 人 : 罗娜
8、 注册 资本 : 人 民币 1.5亿元
9、 股 权 结构 :
出 资人 名 称 出 资 额 ( 万元 ) 出 资 比 例
国信证券 股 份有限 公司 7,500 50%
意大 利 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司
( Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳 市 北融 信投资 发展 有限 公司 150 1%
总
计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人 董 事 会 成 员
何如 先 生, 董 事 长 , 硕士 , 高级 会 计 师 ,国 籍 : 中国。 历任 中国 电 子器 件 公司深圳公司 副总 会 计 师兼 财 务 处处长 、 总 会 计 师 、 常 务 副总 经理、 总 经理、 党 委书 记 , 深圳 发展银 行行
长助 理、 副 行 长 、 党 委委员、 副董 事 长 、行 长 、 党 委 副 书 记 , 现 任 国信证券 股 份有限 公司 董
事 长 、 党 委书 记 ,鹏华基金管理 有限 公司 董 事 长 。
胡继 之 先 生, 董 事 ,金 融学博士 , 高级 经 济师 ,国 籍 : 中国。 历任 中国人 民 银 行 武汉 市
分 行 办 公 室科长 、金 融研究 所 副 所 长 、 所 长 ,中国人 民 银 行 深圳 分 行 办 公 室 负 责 人, 深圳 证 券 交易 所 总 经理 助 理 兼 办 公 室主任 、理 事 会 秘 书 长 、 策 划总 监、 纪 委书 记 、 党 委委员、 副总
经理, 现 任 国信证券 股 份有限 公司 总裁 、 党 委 副 书 记 。
孙煜扬先 生, 董 事 ,经 济学博士 ,国 籍 : 中国。 历任贵州省政府 经 济体制改革 委员会 主
任科 员、中 共 深圳 市 委 政 策 研究室副处长 、 深圳 证券 结 算 公司 常 务 副总 经理、 深圳 证券 交易
所 首任 行 政总 监、 香港 深业 (集 团 ) 有限 公司 助 理 总 经理、 香港 深业 控 股 有限 公司 副总 经理、 中国 高新技术 产 业 投资管理 有限 公司 董 事 长兼 行 政总裁 、鹏华基金管理 有限 公司 董 事 总裁 ,
现 任 国信证券 股 份有限 公司 副总裁 。
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Massimo Mazzini先 生, 董 事 ,经 济 和 商 学学士 。国 籍 : 意大 利。 曾 在 安达 信( Arthur
Andersen MBA) 从 事风险 管理 和 资产管理 工 作, 历任 CA AIPG SGR投资 总 监、 CAAM AI
SGR及 CA AIPG SGR首席执 行 官 和 投资 总 监、 东方汇 理资产管理 股 份有限 公司 ( CAAM
SGR)投资 副总 监、 农 业 信 贷另 类 投资集 团 ( Credit Agricole Alternative Investments Group)
国 际 执 行委员会委员、 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 ( Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资 方
案部投资 总 监、 Epsilon 资产管理 股 份 公司 ( Epsilon SGR) 首席执 行 官 , 现 任欧 利 盛 资本 股 份 公司 ( Eurizon Capital S.A.)( 卢森堡 ) 首席执 行 官 和 总 经理,同 时兼任欧 利 盛 AI资产管
理 股 份 公司 ( Eurizon AI SGR) 首席执 行 官 。
Alessandro Varaldo先 生, 董 事 ,经 济学 和 商业 管理 博士 ,国 籍 : 意大 利。 曾任米兰德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股 份 公司 投资管理部债券基金 和现 金 头寸 管理 高 级 经理, IMI Fideuram资产管理 股 份 公司 投资管理部 固 定收益 组 合 和现 金管理 业 务 负 责 人,
圣 保 罗 银 行投资 公司 ( Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财 务及 营 销 策 划 部 负 责 人, Capitalia股
份 公司 ( Capitalia S.p.A.)产 品和 销售 部 负 责 人, Capitalia 投资管理 股 份 公司 ( Capitalia
Investment Management S.A.) 董 事 总 经理, Unicredit Holding财 务风险 管理部 意大 利 企 业 法 人 风险 管理 业 务 负 责 人, 现 任欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 ( Eurizon Capital SGR S.p.A) 首
席 市场 官 、 欧 利 盛 资本 股 份 公司 ( Eurizon Capital S.A.)( 卢森堡 ) 董 事 。
史 际 春 先 生, 独 立 董 事 ,法 学博士 ,国 籍 : 中国。 历任安 徽 大学 讲 师 、中国人 民 大学副 教授 , 现 任 中国人 民 大学 法 学 院教授 、 博士 生 导 师 ,国 务 院 特 殊津贴专家 , 兼任 中国法 学 会 经 济 法 学研究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大常 委会 和 法 制 委员会委员、 北 京 市 人 民 政府 顾问 。
李 相 启 先 生, 独 立 董 事 , 高级 经 济师 、 研究 员,国 籍 : 中国。 历任 陕西 省 委 办 公 厅 秘 书、
省 委 政 策 研究室 财 贸 处处长 、 副主任 , 陕西 省 经 济体制改革 委员会 副 书 记 、 副主任 、 党 组 书 记 、 主任 , 陕西 省 证券监管委员会 主席 ,中国证监会 济 南 证管 办 党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查 局局 长 , 山 东 证监 局局 长 , 上海 证券 交易 所 理 事 会理 事 、产 品 委员会 主任 。
宋泓 先 生, 独 立 董 事 ,经 济学博士 ,国 籍 : 中国。 曾 在 美 国 哥伦 比 亚 大学 作 访问 学 者 , 并 在 陕西 省 社 科 院 工 作, 现 任 中国 社 会 科学 院世界 经 济 与 政 治 研究 所 国 际 贸 易研究室主任 、
研究 员、 教授 、 博士 生 导 师 。
张 新 民 先 生, 独 立 董 事 ,管理 学博士 ,会 计 学 教授 , 博士 生 导 师 ,国 籍 : 中国。 现 任 对 外 经 济 贸 易大学副 校 长兼 国 际商 学 院院 长 ,国 务 院 特 殊津贴专家 , 全 国 MBA教育指导 委员
会委员, 英 国 特 许 公 认会 计 师 ( FCCA), 澳洲 注册 会 计 师 ( FCPA)。
2、基金管理人监 事 会 成 员
孙 枫 先 生,监 事 会 主席 ,国 际 金 融 专 业 硕士 , 高级 会 计 师 ,中国 注册 会 计 师 ,国 籍 : 中
国。 历任武汉 市 经 济研究 所 副 所 长 , 武汉 市 轻 工 业 局 副 局 长 , 武汉 友谊 复 印机 制 造 公司 副 经 理, 深圳 市 财 政 局企 财 处处长 、 办 公 室主任 、 副 局 长 , 深圳 市 商业 银 行 董 事 长 、 党 委书 记 , 深圳 发展银 行 董 事 长 、 党 委书 记 ,鹏华基金管理 有限 公司 董 事 长 、 党总 支 书 记 , 现 任 鹏华基
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金管理 有限 公司 监 事 会 主席 。
Andrea Vismara先 生,监 事 ,法 学学士 ,律 师 ,国 籍 : 意大 利。 曾 在 意大 利 多家 律 师 事
务 所 担 任 律 师 , 先 后 在 法国 农 业 信 贷 集 团 ( Credit Agricole Group) 东方汇 理资产管理 股 份有
限 公司 ( CAAM SGR)法 务 部、产 品 开 发 部 工 作, 现在 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 ( Eurizon
Capital SGR S.p.A.) 治 理 与股 权 部 工 作。
黄俞 先 生,监 事 , 研究 生 学历 ,国 籍 : 中国。 曾 在 中 农 信 公司 、正 大 财 务 公司 工 作, 曾
任 鹏华基金管理 有限 公司 董 事 , 现 任 深圳 市 北融 信投资 发展 有限 公司 董 事 长 。
高 鹏 先 生, 职 工 监 事 ,经 济学硕士 ,国 籍 : 中国。 曾任博时 基金管理 有限 公司 监 察 法律
部监 察稽 核经理, 现 任 鹏华基金管理 有限 公司 监 察稽 核部 总 经理。
刘慧红女 士 , 职 工 监 事 ,本 科学历 ,国 籍 : 中国。 曾 在 中国 工 商 银 行 深圳 分 行、 平 安 证
券 公司 工 作, 1998年 12月 加盟 鹏华基金管理 有限 公司 , 现 任 鹏华基金管理 有限 公司 登 记 结 算 部 副总 经理。
3、 高级 管理人员 情 况
何如 先 生, 董 事 长 ,简 历 同 上 。
邓召 明 先 生, 总裁 ,经 济学博士 , 讲 师 ,国 籍 : 中国。 历任北 京 理 工大学 管理 与 经 济学 院讲 师 、中国 兵 器工 业 总 公司 主任科 员、中国证监会 处长 、 南 方 基金管理 有限 公司 副总 经理, 现 任 鹏华基金管理 有限 公司 总裁 、 党总 支 书 记 。
高 阳 先 生, 副总裁 ,经 济学硕士 , 十 年证券 从 业 经 验 , CFA,国 籍 : 中国。 历任 中国国
际 金 融 有限 公司 债券投资经理, 博时 基金管理 有限 公司 博时 价值 增 长 基金基金经理、 固 定收
益 部 总 经理、基金 裕泽 基金经理、基金 裕隆 基金经理、 股 票 投资部 总 经理, 现 任 鹏华基金管 理 有限 公司 副总裁 。
曹毅 先 生, 副总裁 ,经 济学博士 ,国 籍 : 中国。 历任 中国人 民 银 行 广 州 分 行 科 员,中国
人 民 银 行 深圳 中 心 支 行 副主任科 员, 南 方 基金管理 有限 公司 市场 拓 展 部 副总 监、 渠道 部 总 监,
现 任 鹏华基金管理 有限 公司 副总裁 。
吴伟 先 生,督 察 长 ,法 学博士 ,国 籍 : 中国。 曾任 中国 建 设 银 行 深圳 市分 行法律部 副科
长 。 2001年 3月 加盟 鹏华基金管理 有限 公司 , 历任 公司 法律 顾问 、 社 保基金 独 立 稽察 员、
监 察稽 核部 总 经理, 现 任 公司 督 察 长 。
4、本基金 拟 任 基金经理
彭 云峰 先 生, 北 京 大学 经 济学硕士 , 5年证券 从 业 经 验 。 曾 在 国 都 证券 研究 所 从 事 债券
研究 和 产 品 设计 工 作 ; 2006年 5月 加盟 鹏华基金管理 有限 公司 , 从 事 债券 研究工 作。 2008
年 8月起 担 任 社 保基金 组 合理财经理。 彭 云峰具 备基金 从 业 资 格 , 未 被 监管 机 构予 以行 政处
罚 或 采 取 行 政 监管 措施 。
2010年 5月 31日本基金合同生效 至今 由 彭 云峰 先 生 担 任 本基金基金经理。
本 报告期 内本基金基金经理 未 发 生 变 更 。
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5、投资 决策 委员会 成 员 情 况
邓召 明 先 生,鹏华基金管理 有限 公司 总裁 、 党总 支 书 记 。
高 阳 先 生,鹏华基金管理 有限 公司 副总裁 。
冀洪涛 先 生,鹏华基金管理 有限 公司 研究 部 总 经理、鹏华 普惠 基金基金经理。
程 世 杰 先 生,鹏华基金管理 有限 公司 基金管理部 总 经理,鹏华 价值 优势 基金基金经理。
初冬 女 士 ,鹏华基金管理 有限 公司 固 定收益 部 总 经理,鹏华 社 保基金理财经理 及 鹏华 货
币 市场 基金经理。
杨俊 先 生,鹏华基金管理 有限 公司 机 构 投资部 总 经理, 社 保基金理财经理。
黄 鑫 先 生,鹏华 动力 增 长 基金 和 鹏华中国 50基金基金经理。
6、 上 述 人员 之间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。
7、 上 述 为 本 更 新 招募说明书 所载 内容 截止 日( 2010年 11月 30日) 前 基金管理人 主 要 人员 情 况 。 截止 日 后 , 上 述 人员 若 有 变 更 , 请 以基金管理人 届 时发 布 的 公告 为 准。
二、基金托管人
( 一 )基金 托 管人 概 况
公司 法 定 中文 名 称 : 交 通 银 行 股 份有限 公司 (简称 : 交 通 银 行)
公司 法 定 英 文 名 称 : BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法 定 代 表 人 : 胡 怀邦
住所 : 上海 市 浦 东新 区 银 城 中 路 188号
办 公地址 : 上海 市 仙霞 路 18号
邮 政 编 码 : 200336
注册 时 间: 1987年 3月 30日
注册 资本 : 562.59亿元
基金 托 管资 格 批文 及 文号 : 中国证监会证监基 字 [1998]25号
联 系 人 : 张 咏 东
电话 : 021-32169999
交 通 银 行始 建 于 1908年, 是 中国 历 史 最 悠久 的 银 行 之 一 , 也是 近 代 中国 发 钞 行 之 一 。 交
通 银 行 先 后 于 2005年 6月 和 2007年 5月 在 香港 联 交 所 、 上 交 所 挂牌 上 市 , 是 中国 2010年 上海世
博 会 唯 一 的 商业 银 行 全 球 合作 伙伴 。根据 英 国《 银 行 家 》 杂 志 公 布 的 2009年 全 球 1000家 银 行
排 名 , 交 通 银 行 总 资产 排 名 位列第 56位 , 一 级 资本 排 名 位列第 49位 。 截止 2010年 6月 末 , 交
通 银 行资产 总 额 超 过 人 民币 3.7万亿元 , 2010年 上 半 年实 现净 利 润 人 民币 203.57亿元 。
交 通 银 行 总 行 设 资产 托 管部。 现有 员 工 具 有 多 年基金、证券 和 银 行的 从 业 经 验 , 具 备基
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金 从 业 资 格 ,以 及 经 济师 、会 计 师 、 工 程 师 和 律 师 等 中 高级 专 业 技术 职 称,员 工 的 学历 层 次 较 高 , 专 业 分 布 合理, 职业 技 能 优良 , 职业 道 德 素质过 硬 , 是 一 支 诚 实 勤勉 、 积极 进 取 、开
拓 创 新 、 奋 发 向 上 的资产 托 管 从 业 人员 队伍 。
(二 )主 要 人员 情 况
牛锡 明 先 生, 交 通 银 行行 长 , 哈尔滨 工 业 大学 经 济学硕士 , 高级 经 济师 。 2009年 12月起 担 任交 通 银 行 副董 事 长 、行 长 。
王滨 先 生, 交 通 银 行 副 行 长 , 主 管 交 通 银 行资产 托 管 业 务 , 南 开 大学 经 济学博士 , 高级
经 济师 。 曾任交 通 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 交 通 银 行 天 津 分 行行 长 、 交 通 银 行 北 京 分 行行 长 。 2006年 1月 至今 任交 通 银 行 副 行 长 、 党 委委员 兼北 京 分 行 党 委书 记 。
谷 娜 莎 女 士 , 交 通 银 行资产 托 管部 总 经理。 大学学历 ,经 济师 。 曾任交 通 银 行 研究 开 发 部 主任科 员、 交 通 银 行信 托 部 代 理 业 务 处副处长 、 交 通 银 行证券投资基金 托 管部规 划处副处
长 、 交 通 银 行证券投资基金 托 管部内 控 巡 查 处处长 ; 2001年 1月 任交 通 银 行证券投资基金 托
管部 总 经理 助 理, 2002年 5月起 任交 通 银 行资产 托 管部 副总 经理, 2007年 12月起 任交 通 银 行
资产 托 管部 总 经理。
( 三 )基金 托 管 业 务 经 营 情 况
截止 2010年 10月 末 , 交 通 银 行 共 托 管证券投资基金 50只 , 包括 博时 现 金 收益 货 币 、 博时 新 兴 成 长 股 票 、 长 城久富 股 票 (LOF)、 富 国 汉 兴封闭 、 富 国 天 益价值 股 票 、 光 大 保 德 信中 小
盘 股 票 、国 泰 金 鹰 增 长 股 票 、 海 富通 精 选 混 合、华 安安 顺 封闭 、华 安 宝 利 配置混 合、华 安 策
略 优 选股 票 、华 安 创 新 股 票 、华 夏蓝筹混 合 (LOF)、华 夏 债券、 汇 丰晋 信 2016周 期 混 合、 汇
丰晋 信 龙腾 股 票 、 汇 丰晋 信 动 态 策 略混 合、 汇 丰晋 信 平 稳 增利债券、 汇 丰晋 信 大 盘 股 票 、 汇
丰晋 信 低 碳 先 锋 股 票 、 建 信 优势 动力 封闭 、金 鹰 红 利 价值 混 合、金 鹰 中 小盘精 选 混 合、 大 摩
货 币 、 农银 恒 久 增利债券、 农银 行 业 成 长 股 票 、 农银 平 衡双 利 混 合、鹏华 普惠封闭 、鹏华 普 天 收益 混 合、鹏华 普天 债券、鹏华中国 50混 合、鹏华信用增利债券、 融 通 行 业 景气混 合、 泰
达 宏 利 成 长 股 票 、 泰 达 宏 利 风险 预 算 混 合、 泰 达 宏 利 稳 定 股 票 、 泰 达 宏 利 周 期股 票 、 天 治 创
新先 锋 股 票 、 天 治 核 心 成 长 股 票 (LOF)、 万 家 公 用 事 业 行 业股 票 (LOF)、 易方达科汇 灵活配置
混 合、 易方达科 瑞 封闭 、 易方达 上 证 50指 数 、 易方达科 讯 股 票 、 银 河 银 富货 币 、 银 华 货 币 、 中 海 优 质成 长 混 合、 兴 业 磐稳 增利债券、华 富 中证 100指 数 、 工银 瑞 信 双 利债券。 此 外 , 还 托 管 了全 国 社 会保 障 基金、保 险 资产、 企 业 年金、 QFII、 QDII、信 托计 划 、证券 公司 集合资
产 计 划 、 ABS、产 业 基金、 专 户 理财 等 12类 产 品 , 托 管资产规 模 超 过 七千 亿元 。
三、相关服务机构
(一) 基金销售机构
1、 直 销机 构 :
7
( 1) 鹏华基金管理 有限 公司 直 销 中 心
办 公地址 : 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层
电话 : ( 0755) 82021102
传 真 : ( 0755) 82021155
联 系 人 : 罗娜
( 2) 鹏华基金管理 有限 公司 北 京 分 公司
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融大 街甲 9号 502室
电话 : ( 010) 88082426
传 真 : ( 010) 88082018
联 系 人 : 赵晓蔚
(3) 鹏华基金管理 有限 公司 上海 分 公司
办 公地址 : 上海 市 浦 东新 区 花园石桥 路 33号 801B室
电话 : ( 021) 68876878
传 真 : ( 021) 68876821
联 系 人 : 李 化 怡
( 4)鹏华基金管理 有限 公司 武汉 分 公司
办 公地址 : 武汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 568号 新 世界 国 贸 大 厦 I座 4312室
联 系 电话 : ( 027) 85557881
传 真 : ( 027) 85557973
联 系 人 : 祁 明 兵
( 5)鹏华基金管理 有限 公司 广 州 分 公司
办 公地址 : 广 州 市 珠江 新 城 华 夏 路 10号 富 力 中 心 24楼 07单 元
电话 : ( 020) 38011004
传 真 : ( 020) 38010789
联 系 人 : 袁桢
2、 代 销机 构 :
( 1) 交 通 银 行 股 份有限 公司
住所 : 上海 市 浦 东新 区 银 城 中 路 188号
法 定 代 表 人 : 胡 怀邦
办 公地址 : 上海 市 浦 东新 区 银 城 中 路 188号
电话 : 021-58781234
传 真 : 021-58408483
联 系 人 : 曹 榕
8
网 址 : www.bankcomm.com
热线 电话 : 95559
( 2)中国 建 设 银 行 股 份有限 公司
住所 : 北 京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 : 郭树清
客户服 务 电话 : 95533
传 真 : 010- 67598409
联 系 人 : 曲 华 蕊
客户服 务 热线 : 95533
网站 : www.ccb.cn
( 3)中国 银 行 股 份有限 公司
住所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表 人 : 肖钢
地址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
客户服 务 电话 : 95566
网 址 : www.boc.cn
( 4) 深圳 发展银 行 股 份有限 公司
住所 : 深圳 市 深 南 中 路 5047号
法 定 代 表 人 : 肖遂宁
办 公地址 : 深圳 市 深 南 中 路 5047号
电话 : 0755-82088888-8811
传 真 : 0755-82081020
联 系 人 : 周 勤
网 址 : www.sdb.com.cn
热线 电话 : 95501
( 5) 平 安银 行 股 份有限 公司
住所 : 深圳 市 深 南 中 路 1099号 平 安银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 孙 建 一
办 公地址 : 深圳 市 深 南 中 路 1099号 平 安银 行 大 厦
9
电话 : ( 0755) 25859591
联 系 人 : 霍兆龙
客服 电话 : 40066-99999或 ( 0755) 961202
网 址 : www.18ebank.com
( 6)中国 工 商 银 行 股 份有限 公司
住所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
电话 : 010-66107900
传 真 : 010-66107914
联 系 人 : 田 耕
客户服 务 电话 : 95588
网 址 : www.icbc.com.cn
( 7)中国 农 业 银 行 股 份有限 公司
住所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办 公地址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表 人 : 项 俊 波
联 系 电话 : 010-68297268
传 真 : 010-68297268
联 系 人 : 蒋浩
客户服 务 中 心电话 : 95599
( 8) 上海 银 行 股 份有限 公司
注册地址 : 上海 市 中 山 东 二 路 585号
办 公地址 : 上海 市 中 山 东 二 路 585号
法 定 代 表 人 : 陈辛
联 系 电话 : 021-63371293
客服热线 : 021-962888
传 真 电话 : 021-63370777
联 系 人 : 张 浩
网 址 : www.bankofshanghai.com
( 9)招 商 银 行 股 份有限 公司
住所 : 深圳 市 深 南 大 道 7088 号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 秦晓
办 公地址 : 深圳 市 深 南 大 道 7088 号招 商 银 行 大 厦
10
电话 : (0755) 83198888
联 系 人 : 万 丽
客户服 务 电话 : 95555
网站 : www.cmbchina.com
(10)中国 民 生 银 行 股 份有限 公司
住所 : 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号
法 定 代 表 人 : 董 文 标
地址 : 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4号
电话 : ( 010) 58351666
联 系 人 : 吴海 鹏
客户服 务 电话 : 95568
网 址 : www.cmbc.com.cn
( 11)中信 银 行 股 份有限 公司
住所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表 人 : 孔丹
地址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北大 街 8号 富 华 大 厦 C座
联 系 人 : 金 蕾
电话 : 010-65557013
传 真 : 010-65550827
客户服 务 电话 : 95558
网 址 : http://bank.ecitic.com
( 12)中国 光 大银 行 股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6号 光 大大 厦
法 定 代 表 人 : 唐 双宁
联 系 人 : 胡 蓉
电话 : 010-68098783
客服 电话 : 95595
公司 网 址 : http://www.cebbank.com
( 13)中国 邮 政 储蓄 银 行 有限 责任 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 内 大 街 131号
注 定 代 表 人 : 刘 安东
客户服 务 电话 : 11185
联 系 人 : 陈 春 林
传 真 : 010-66415194
11
网 址 : www.psbc.com
(14)北 京 银 行 股 份有限 公司
注册地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融大 街 丙 17号
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融大 街 丙 17号
法 定 代 表 人 : 阎冰竹
联 系 人 : 王 光 伟
客服 电话 : 010-96169( 北 京 )
022-96269( 天 津 )
021-53599688( 上海 )
029-85766888( 西 安 )
(15)浙 商 银 行 股 份有限 公司
注册地址 : 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号
办 公地址 : 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288号
法 定 代 表 人 : 张 达 洋
电话 : 0571-87659546
传 真 : 0571-87659188
联 系 人 : 毛 真 海
全 国 统 一 服 务 电话 : 95527
(16)上海 浦 东发展银 行 股 份有限 公司
注册地址 : 上海 市 浦 东新 区 浦 东 南 路 500号
办 公地址 : 上海 市 中 山 东 一路 12号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
电话 : 021-61618888
传 真 : 021-63604199
联 系 人 : 徐 伟 、 虞 谷云
客户服 务 热线 : 95528
公司 网站 : www.spdb.com.cn
(17)杭 州银 行 股 份有限 公司
注册地址 : 杭 州 市 凤 起 路 432号
办 公地址 : 杭 州 市 凤 起 路 432号
法 定 代 表 人 : 马 时 雍
电话 : 0571-85108309
传 真 : 0571-85151339
联 系 人 : 江 波
12
客户服 务 热线 : 4008888508
公司 网站 : www.hzbank.com.cn
( 18) 兴 业 银 行 股 份有限 公司
注册 ( 办 公 ) 地址 : 福 州 市 湖 东 路 154号
法 定 代 表 人 : 高 建平
电话 : ( 021) 62677777-218937
传 真 :( 0755) 83195049, 82090817
联 系 人 : 陈晓 瑾
客服 电话 : 95561
网 址 : www.cib.com.cn
( 19) 渤 海 银 行 股 份有限 公司
住所 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号
办 公地址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号
法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤
联 系 人 : 王 宏
联 系 电话 : 022-58316666
传 真 : 022-58316259
客户服 务 热线 : 400-888-8811
网 址 : www.cbhb.com.cn
(20)华 夏 银 行 股 份有限 公司
注册地址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办 公地址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表 人 : 吴建
联 系 人 : 郑 鹏
电话 : 010- 85238667
传 真 : 010- 85238680
客服 电话 : 95577
网 址 : www. hxb. com. cn
( 21) 东 兴 证券 股 份有限 公司
注册地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融大 街 5 号 新盛大 厦 B 座 12-15 层
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融大 街 5 号 新盛大 厦 B 座 12-15 层
法 定 代 表: 崔 海 涛
13
联 系 人 : 黄英
电话 : 010-66555835
服 务 热线 : 010-66555262, 66555382
公司 网站 : www.dxzq.net
( 22)华 林 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 广 东省 珠 海 市 拱 北 夏 湾 华 平 路 96 号 二 层 202-203 房
公司地址 : 深圳 市 福田区民田路 178 号华 融大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 : 段 文 清
联 系 电话 : 0755-82707888
传 真 : 0755-82707700
联 系 人 : 杨 玲
网 址 : www.chinalions.com
( 23)中国 建 银 投资证券 有限 责任 公司
注册地址 : 深圳福田区福 华 三路 168 号国 际商 会中 心 48-50 层
办 公地址 : 深圳福田区 益 田路 6003号 荣 超 商 务 中 心 A座 19楼
法 定 代 表 人 : 杨 小 阳
电话 : 0755-82026521
传 真 : 0755-82026539
联 系 人 : 刘 权
客户服 务 热线 : 400-600-8008
网 址 : www.cjis.cn
( 24)国信证券 股 份有限 公司
住所 : 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号国信证券 大 厦 16- 26 层
法 定 代 表 人 : 何如
联 系 电话 : ( 0755) 82133066
传 真 :( 0755) 82133302
联 系 人 : 齐 晓 燕
客户服 务 电话 : 800-810-8868
网 址 : www.guosen.com.cn
(25) 华 泰 联 合证券 有限 责任 公司
住所 : 深圳 市 深 南 东 路 5047 号 深圳 发展银 行 大 厦 10、 24、 25 层
办 公地址 : 深圳 市 深 南 东 路 5047 号 深圳 发展银 行 大 厦 10、 24、 25 层
法 定 代 表 人 : 马昭 明
联 系 电话 : ( 0755) 82492193
14
传 真 :( 0755) 82492962
联 系 人 : 庞 晓 芸
公司 网 址 : www.lhzq.com
(26) 招 商 证券 股 份有限 公司
住所 : 深圳 市 福田区 益 田路 江 苏 大 厦 A 座 39— 45 层
办 公地址 : 深圳 市 福田区 益 田路 江 苏 大 厦 A 座 40 层
法 定 代 表 人 : 宫少林
电话 : 0755-82943511
传 真 : 0755-82943237
联 系 人 : 黄 健
客户服 务 电话 : 4008888111、 0755-26951111
网 址 : www.newone.com
(27) 中国 银 河 证券 股 份有限 公司
住所 : 北 京 市 西 城 区 金 融大 街 35 号国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公地址 : 北 京 市 西 城 区 金 融大 街 35 号国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 胡长 生
联 系 电话 : 010-66568047
传 真 : 010-66568532
联 系 人 : 李 洋
网 址 : www.chinastock.com.cn
( 28) 平 安 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 深圳 市 福田区 金 田路 大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8 楼
办 公地址 : 深圳 市 福田区 金 田路 大 中华国 际 交易 广 场 裙 楼 8 楼
法 定 代 表 人 : 杨 宇翔
联 系 电话 : 0755- 22627802
传 真 : 0755-82433794
联 系 人 : 袁 月
客服 电话 : 0755-95511
网站 : www.pa18.com
( 29) 光 大 证券 股 份有限 公司
住所 : 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办 公地址 : 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法 定 代 表 人 : 徐 浩 明
电话 :( 021) 22169081
15
传 真 :( 021) 68817271
客服 电话 : ( 021) 68823685
联 系 人 : 刘 晨
公司 网站 : www.ebscn.com
(30) 东 莞 证券 有限 责任 公司
住所 : 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号金 源 中 心 30 楼
办 公地址 : 广 东省东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号金 源 中 心 30 楼
法 定 代 表 人 : 游锦辉
联 系 人 : 张建平
电话 :( 0769) 22119426
公司 网 址 : www.dgzq.com.cn
(31) 安 信证券 股 份有限 公司
住所 : 深圳 市 福田区 金 田路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 、 28 层 A02 单 元
办 公地址 : 深圳 市 福田区 金 田路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 、 28 层 A02 单 元
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴
电话 : 0755- 82558323
传 真 : 0755-23982898
联 系 人 : 余 江
咨询 电话 : 0755-82825555
公司 网 址 : www.axzq.com.cn
(32) 广 州 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山广 场 主 楼 5 楼
办 公地址 : 广 东省 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山广 场 主 楼 5 楼
法 定 代 表 人 : 吴 志 明
联 系 人 : 樊刚 正
联 系 电话 : 020- 87322668- 347
网 址 : www.gzs.com.cn
(33) 红 塔 证券 股 份有限 公司
注册地址 : 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼
办 公地址 : 昆 明 市 北 京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼
法 定 代 表 人 : 况 雨林
联 系 人 : 刘 晓 明
电话 : 0871- 3577942
客户服 务 电话 : 0871-3577930
16
网 址 : www.hongtazq.com
( 34) 齐鲁 证券 有限 公司
住所 : 山 东省济 南 市 经 十 路 128 号
办 公地址 : 山 东省济 南 市 经 十 路 128 号
法 定 代 表 人 : 李 玮
电话 :( 0531) 81283906
联 系 人 : 王 霖
客户服 务 电话 :( 0531) 82024184
网 址 : www.qlzq.com.cn
( 35)财 富 证券 有限 责任 公司
住所 : 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层
地址 : 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层
法 定 代 表 人 : 周 晖
电话 :( 0731) 4403343
传 真 :( 0731) 4403439
联 系 人 : 郭 磊
客户服 务 热线 :( 0731) 4403343
网 址 : www.cfzq.com
(36) 方 正证券 有限 责任 公司
注册地址 : 湖 南 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层
公司地址 : 湖 南 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层
法 定 代 表 人 : 雷 杰
联 系 人 : 彭 博
联 系 电话 : 0571-5832343
客服 电话 : 95571
网 址 : www.sunsc.com.cn
( 37) 爱 建 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 上海 市 南京西 路 758号 23楼
办 公地址 : 上海 市 南京西 路 758号 (博 爱 大 厦 ) 20层 -25层
法 定 代 表 人 : 张建 华
联 系 人 : 陈 敏
客服热线 : 021-63340678
网 址 : ajzq@ajzq.com
(38) 财 通 证券 有限 责任 公司
17
住所 : 杭 州 市解 放 路 111 号
办 公地址 : 杭 州 市解 放 路 111 号
法 定 代 表 人 : 沈 继 宁
电话 :( 0571) 87925129
传 真 :( 0571) 87828033
联 系 人 : 乔骏
客服 电话 : ( 0571) 87828018
公司 网 址 : www.goodyou.com.cn
( 39) 申 银 万 国 股 份有限 公司
住所 : 上海 市 常 熟 路 171 号
办 公地址 : 上海 市 常 熟 路 171 号
法 定 代 表 人 : 丁 国 荣
联 系 电话 : 021- 54047892
联 系 人 : 曹 晔
客户服 务 电话 : 021-962505
公司 网 址 : www.sw2000.com.cn
( 40) 长 城 证券 有限 责任 公司
住所 : 深圳 市 福田区深 南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14、 16、 17 层
办 公地址 : 深圳 市 福田区深 南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14、 16、 17 层
法 定 代 表 人 : 黄 耀 华
联 系 电话 : 0755- 83516289
联 系 人 : 匡婷
网 址 : www.cc168.com.cn
( 41) 西 部证券 股 份有限 公司
注册地址 : 西 安 市 东新 街 232 号 陕西 信 托 大 厦 16- 17 层
办 公地址 : 西 安 市 东新 街 232 号 陕西 信 托 大 厦 16- 17 层
法 定 代 表 人 : 刘建 武
电话 : 029-87406172
传 真 : 029-87406387
客服热线 : 029-87406132
联 系 人 : 冯萍
网 址 : www.westsecu.com.cn
( 42) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电 信 广 场 37 层
18
办 公地址 : 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电 信 广 场 36-37 层
法 定 代 表 人 : 李 舫 金
电话 : 020- 37865031
传 真 : 020- 37865008
联 系 人 : 刘广
联 系 电话 : 02037865026
网 址 : www.wlzq.com.cn
( 43)华 泰 证券 股 份有限 公司
住所 : 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90 号华 泰 证券 大 厦
办 公地址 : 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90 号华 泰 证券 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 万 善
电话 :( 025) 84457777-950
联 系 人 : 李 金 龙
网 址 : www.htsc.com.cn
(44) 海 通 证券 股 份有限 公司
住所 : 上海 市 唐 山 路 218 号
办 公地址 : 上海 市 淮 海 中 路 98 号
法 定 代 表 人 : 王 开国
电话 :( 021) 23219000
联 系 人 : 李 笑鸣
客户服 务 电话 : 021-962503
网 址 : www.htsec.com
(45) 湘 财证券 有限 责任 公司
住所 : 湖 南 省长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号中 山 国 际 大 厦 12 楼
办 公地址 : 上海 市 浦 东新 区 陆 家 嘴环 路 华 能 联 合 大 厦 5 楼
法 定 代 表 人 : 陈 学 荣
电话 : 021-68634518
传 真 : 021-68865680
联 系 人 : 钟康莺
客户服 务 电话 : 400-888-1551
网 址 : www.xcsc.com
(46) 中信 建 投证券 有限 责任 公司
住所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立路 66 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 : 张 佑君
19
办 公地址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号
联 系 电话 : (010) 85130577
传 真 : (010)65182261
联 系 人 :权 唐
客户服 务 电话 :400-8888-108(免 长 途费 )
网 址 : www.csc108.com
(47) 渤 海 证券 有限 责任 公司
住所 : 天 津 市 经 济技术 开 发 区 第 一 大 街 29号
法 定 代 表 人 : 张 志 军
地址 : 天 津 市 河 西 区 宾水 道 3号
联 系 人 : 王 兆 权
电话 :( 022) 28455588
传 真 :( 022) 28451892
( 48)华 西 证券 有限 责任 公司
注册地址 : 四川 省 成 都 市 陕西 街 239号
办 公地址 : 深圳 市 深 南 大 道 4001号 时 代 金 融 中 心 18楼 ( 深圳 总 部)
法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋
电话 : 0755-83025046
传 真 : 0755-83025991
联 系 人 : 王 京红
客户服 务 电话 : 400-8888-818
网 址 : www.hx168.com.cn
( 49) 上海 证券 有限 责任 公司
住所 : 上海 市 九 江 路 111 号
办 公地址 : 上海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号
法 定 代 表 人 : 蒋 元 真
联 系 电话 : 021- 62470157
传 真 : 021-65081434
联 系 人 : 黄枫
客服热线 : 800-6200-071
公司 网站 : www.962518.com
( 50) 东 吴 证券 有限 责任 公司
住所 : 江 苏 省 苏 州 市 十 梓 街 298 号
办 公地址 : 苏 州 市 石 路 爱 河桥 26 号
20
法 定 代 表 人 : 吴 永 敏
电话 : 0512-65581136
传 真 : 0512-65588021
联 系 人 : 方 晓 丹
客户服 务 电话 : 0512-96288
网 址 : www.dwjq.com.cn
(51) 宏 源 证券 股 份有限 公司
住所 : 新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 2 33 号
办 公地址 : 北 京 市 海 淀 区 西 直门 北大 街甲 43 号金运 大 厦 B 座 6 层
法 定 代 表 人 : 汤 世 生
联 系 人 : 李 巍
电话 : 010- 62294608-6240
咨询 电话 : 010-62267799-6789
网 址 : www.ehongyuan.com.cn
( 52)国 泰 君 安 证券 股 份有限 公司
住所 : 上海 市 浦 东新 区商 城 路 618 号
办 公地址 : 上海 市 延 平 路 135 号
法 定 代 表 人 : 祝幼 一
客户服 务 电话 :( 021) 962588、 800-820-6888
传 真 :( 021) 62583439
联 系 人 : 芮 敏 祺
联 系 电话 : 021-62580818-213
网 址 : www.gtja.com
(53) 广 发 证券 股 份有限 公司
住所 : 广 东省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 广 大 国 际 贸 易 中 心 26 楼 2611 室
办 公地址 : 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 36、 38、 41、 42 楼
法 定 代 表 人 : 王 志 伟
电话 :( 020) 87555888
传 真 :( 020) 87557985
联 系 人 : 肖 中 梅
网 址 : www.gf.com.cn
( 54) 兴 业 证券 股 份有限 公司
住所 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦
法 定 代 表 人 : 兰 荣
21
办 公地址 : 上海 市 浦 东 陆 家 嘴 东 路 166 号中保 大 厦 19 楼
电话 :( 021) 38565775
传 真 :( 021) 68419867
联 系 人 : 杨 盛 芳
客户服 务 电话 : 021-68419125
网 址 : www.xyzq.com.cn
基金管理人可根据 有 关法律法规 要 求 ,根据实 情 , 选择 其他 符 合 要 求 的 机 构代 理 销售 本 基金 或 变 更 上 述 代 销机 构 ,并 及 时 公告 。
(二) 注册登记机构
名 称 : 鹏华基金管理 有限 公司
办 公地址 : 深圳 市 福田区福 华 三路 168号 深圳 国 际商 会中 心 43层
电话 : 0755-82021109
传 真 : 0755-82021153
联 系 人 : 潘艳梅
(三) 律师事务所
名 称 : 北 京 市 竞 天 公诚 律 师 事务 所
住所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 外 大 街 20 号 联 合 大 厦 15 层
负 责 人 : 张 绪 生
办 公地址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 外 大 街 20 号 联 合 大 厦 15 层
联 系 电话 : ( 010) 65882200,( 0755) 23982200
传 真 : ( 010) 65882211,( 0755) 23982211
联 系 人 : 黄 亮
经 办 律 师 : 孔雨 泉 、 黄 亮
(四) 会计师事务所
名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务 所 有限 公司
住所 : 上海 市 浦 东新 区 陆 家 嘴环 路 1318号 星 展银 行 大 厦 6楼
办 公地址 : 上海 市 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 定 代 表 人 : 杨 绍 信
联 系 电话 : ( 021) 61238888
传 真 :( 021) 23238800
联 系 人 : 陈 熹
经 办 注册 会 计 师 : 薛竞 、 陈 熹
22
四、基金的名称
本基金 名 称 : 鹏华信用增利债券型证券投资基金
五、基金类型
本基金 类 型 : 债券型
六、基金的投资目标
在 控制 风险 并保 持 良 好 流动性 的基 础 上 , 通 过 严 格 的信用 分 析 和 对信用利 差 变 动 趋 势 的 判断 , 在 获 取当 期 收益 的同 时 , 力 争 实 现 基金资产的 长 期 稳 健 增 值 。
七、基金的投资方向
本基金的投资 方 向 为 具 有 良 好 流动性 的金 融工 具 , 主 要 投资于 固 定收益类品 种 , 包括 国 债、 央 行 票 据、金 融 债、 企 业 债、 公司 债、 短 期 融 资券、可 转 债、 分 离 交易 可 转 债、资产 支
持 证券、债券 回购 等 ,同 时 投资于 股 票 、 权 证 等权益类品 种 以 及 法律、法规 或 中国证监会 允
许基金投资的 其他 金 融工 具 。
八、基金的投资策略
(一)投资理念
超 额收益 来 自 于 适 度 承担 信用 风险 ,并对 其 进行 分 析 和 管理。
(二)投资策略
1、资产 配置 策 略
作 为 债券型基金,本基金 重点 关 注未来 宏 观 经 济 形 势 及 利 率 变化 趋 势 。 因 此 ,对 宏 观 经
济 形 势 及 中 央 银 行 货 币 政 策 尤 其是 利 率 政 策 的 研 判 将 成为 投资 决策 的基本 依 据, 为 资产 配置
提 供 前 瞻 性 指导 。本基金 将 在 对 未来 宏 观 经 济 形 势 及 利 率 变 动 趋 势 进行 深 入 研究 的基 础 上 ,
对 固 定收益类 资产、 权益类 资产 和现 金资产的 配置 比 例 进行 动 态 调 整。
2、债券投资 策 略
本基金债券投资 将 采 取 久 期策 略 、 收益 率 曲线 策 略 、债券 选择策 略 、信用 策 略 等 积极 投
资 策 略 , 在 控制 风险 并保 持 良 好 流动性 的基 础 上 , 通 过 严 格 的信用 分 析 和 对信用利 差 变 动 趋 势 的 判断 , 在 获 取当 期 收益 的同 时 , 力 争 实 现 基金资产的 长 期 稳 健 增 值 。
( 1) 久 期策 略
根据对 宏 观 经 济 周 期所 处 阶 段 及其 它 相关 因素 的 研 判 调 整 组 合 久 期 。 如 果 预期 利 率 下
23
降 ,本基金 将 增 加组 合的 久 期 ,以 较 多 地 获 得 债券 收益 率 下 降带 来 的 收益 ; 反 之 , 如 果 预期
利 率将 上 升 ,本基金 将缩短 组 合的 久 期 ,以 减 小 债券 收益 率 上 升带 来 的 风险 。
( 2) 收益 率 曲线 策 略
收益 率 曲线 形 状 的 变化 将 直 接 影响 本基金 组 合中 长 、中、 短 期 债券的 搭 配 。本基金 将 结 合 收益 率 曲线 变化 的 预 测 , 适 时 采 用 子 弹 式、 杠铃 或 梯 形 策 略 构 造组 合,并进行 动 态 调 整。
( 3)债券 选择策 略
根据 单 个 债券 到 期 收益 率 相对于 市场收益 率 曲线 的 偏 离 程 度 ,结 合信用 等 级 、 流动性 、 选择 权 条款 、 税赋 特 点 等因素 ,确 定其 投资 价值 ,选择 定价 合理 或价值 被 低 估 的债券进行投 资。
( 4)信用 策 略
本基金 通 过 主 动承担 适 度 的信用 风险 来 获 取 较 高 的 收益 , 所 以 在 个 券的 选择 当 中 特 别 重 视 信用 风险 的 评估 和 防范 。本基金 采 用内部 评估 体 系 对债券 发 行人以 及 债券的信用 风险 进行
评估 。债券 研究 员根据国 民 经 济 运行 周 期 阶 段 ,分 析 信用债券 发 行人 所 处 行 业 发展 前 景 、 发
展 状况 、 市场 地 位 、财 务 状况 、管理 水 平 和 债 务 水 平 等因素 ,评 价 债券 发 行人的信用 风险 ,
并根据 特定 债券的 发 行 契 约 ,评 价 债券的信用 级 别 ,确 定 信用债券的信用 风险 利 差 。
信用债的 收益 率 主 要受 信用利 差 曲线 变 动 趋 势 和其自身 信用 变化 两 方 面 影响 ,本基金相
应 地 采 用以下 两 种 投资 策 略 :
1)信用利 差 曲线 变化策 略 : 首先 分 析 经 济 周 期 和 相关 市场 变化 情 况 , 其 次 分 析 信用债
市场 容 量 、 结构 、 流动性等 变化 趋 势 , 最后 综 合 分 析 信用利 差 曲线 整 体 及分 行 业 走 势 ,确 定
本基金信用债券 分 行 业 投资 比 例 。
2)信用 变化策 略 : 信用债信用 等 级发 生 变化后 ,本基金 将 采 用 最 新 信用 级 别 所 对 应 的
信用利 差 曲线 对信用债券进行 重 新 定价 。
本基金 将 根据内部信用 评 级 结 果 , 结 合对 类 似 债券信用利 差 的 分 析 以 及 对 未来 信用利 差 走 势 的 判断 , 选择 信用利 差 被 高 估 、 未来 信用利 差 可 能 下 降 的信用债券进行投资。
3、 股 票 投资 策 略
本基金 股 票 投资以 精 选 个 股 为 主 。 在 严 格 控制 风险 并 判断 未来股 票 市场 趋 势 的基 础 上 , 考 察上 市 公司所 属 行 业 发展 前 景 、行 业地 位 、 竞争 优势 、 盈 利 能力 、 成 长 性 、 估 值 水 平 等 多
种 因素 ,精 选 流动性 好 , 成 长 性 高 , 估 值 水 平 低 的 股 票 进行投资。
(三)投资决策依据
1、国 家 有 关法律、法规 和 本基金合同的 有 关规 定 ;
2、国 家 宏 观 经 济 环 境 及其 对证券 市场 的 影响 ;
3、 货 币 政 策 的 变化 和 利 率 走 势 。
(四)投资决策流程
24
1、投资 决策 委员会 : 确 定 本基金 总体 资产 分 配 和 投资 策 略 。投资 决策 委员会 定 期 召 开 会 议 , 由公司 总 经理 或 指 定 人员 召 集。 如 需做 出及 时 重 大 决策 或 基金经理 小 组 提 议 ,可 临 时
召 开投资 决策 委员会会 议 。
2、基金经理( 或 管理 小 组 ) : 设计 和 调 整投资 组 合。 设计 和 调 整投资 组 合 需 要考虑 的基
本 因素包括: 每 日基金 申 购 和 赎 回 净现 金 流 量 ; 基金合同的投资 限 制 和 比 例 限 制 ; 研究 员的
投资 建 议 ; 基金经理的 独 立 判断 ; 绩 效 与 风险 评估 小 组 的 建 议 等 。
3、集中 交易室 : 基金经理 向 集中 交易室 下 达 投资 指 令 ,集中 交易室 经理 收 到 投资 指 令 后 分 发 予 交易 员, 交易 员 收 到 基金投资 指 令 后 准确 执 行。
4、 绩 效 与 风险 评估 小 组 : 对开 放 式基金投资 组 合进行 评估 , 向 基金经理( 或 管理 小 组 ) 提 出 调 整 建 议 。
5、监 察稽 核部 : 对投资 流 程 等 进行合法合规 审 核、监督 和 检 查 。
九、基金的业绩比较基准
本基金的 业绩比 较 基准 为: 中债 总 指 数 收益 率
中债 总 指 数 是 中 央 国债 登 记 结 算 有限 责任 公司 (简称中 央 结 算 公司 ) 编 制 的、 反 映我 国 债券 市场 整 体 价 格 和 投资 回 报 情 况 的 指 数 。该 指 数 具 有 广 泛 的 市场 代 表性 , 能 综 合 反 映 债券
市场 的 总体 走 势 。
如 果 今 后 证券 市场 中 有其他 代 表性 更 强 或者 更 科学 客 观 的 业绩比 较 基准 适 用于本基金
时 ,本基金管理人可以 依 据 维护 基金 份额持有 人合法 权益 的 原则 ,根据实 际 情 况 对 业绩比 较
基准进行相 应 调 整。 调 整 业绩比 较 基准 应 经基金 托 管人同 意 ,并 报 中国证监会备案。基金管
理人 应在 调 整 前 2个 工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以 公告 。
十、基金的风险收益特征
本基金 属 于债券型基金, 其 预期 的 风险和收益 高 于 货 币 市场 基金, 低 于 混 合型基金 及 股 票 型基金, 为 证券投资基金中的 低 风险品 种 。
十一、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏 ,并对 其 内容的真实 性 、准确 性和 完整 性承担 个别 及 连 带 责任 。
基金 托 管人 交 通 银 行 股 份有限 公司 根据本基金合同规 定 ,于 2010年 10月 26日复核 了 本 报告 中的财 务 指 标 、 净值表现和 投资 组 合 报告 等 内容,保证复核内容 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 。
25
本 报告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2010年 9月 30日( 未 经 审计 )。
1、报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额 ( 元 )
占 基金 总 资产的 比 例 ( %)
1 权益 投资 26,313,569.11 1.43
其 中 : 股 票 26,313,569.11 1.43
2 固 定收益 投资 1,765,407,386.30 96.13
其 中 : 债券 1,765,407,386.30 96.13
资产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资产 - -
其 中 : 买 断 式 回购 的 买 入 返 售 金
融 资产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 23,403,947.69 1.27
6 其他各 项 资产 21,412,985.67 1.17
7 合 计 1,836,537,888.77 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值 ( 元 )
占 基金资产 净值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 19,061,285.22 1.27
C0
食 品 、 饮料 5,891,600.00 0.39
C1
纺织 、 服 装 、 皮 毛 - -
C2
木 材 、 家 具 - -
C3
造 纸 、 印 刷 - -
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料
3,830,511.44 0.26
C5
电 子 1,557,578.52 0.10
C6
金 属 、 非 金 属 - -
26
C7
机 械 、 设 备、 仪 表 5,648,684.11 0.38
C8
医药 、生 物 制 品 2,132,911.15 0.14
C99
其他 制 造 业 - -
D
电 力 、 煤 气 及 水 的生产 和
供 应 业
- -
E 建 筑 业 1,425,805.68 0.09
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技术 业 - -
H 批 发 和 零 售贸 易 2,322,878.21 0.15
I 金 融 、保 险 业 2,115,600.00 0.14
J 房 地 产 业 - -
K 社 会 服 务 业 - -
L 传 播 与 文 化 产 业 - -
M 综 合 类 1,388,000.00 0.09
合 计 26,313,569.11 1.75
3、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排序 的 前 十名股票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价值 (元 )
占 基金资产 净
值 比 例 ( % )
1 000729 燕 京 啤酒 260,000 5,891,600.00 0.39
2 601766 中国 南 车 700,000 3,997,000.00 0.27
3 002464 金利 科技 98,094 2,978,133.84 0.20
4 002462 嘉 事 堂 91,129 2,322,878.21 0.15
5 601318 中国 平 安 40,000 2,115,600.00 0.14
6 300119 瑞 普 生 物 27,709 1,789,724.31 0.12
7 601177 杭 齿 前 进 191,559 1,588,024.11 0.11
8 002482 广 田股 份 21,378 1,412,230.68 0.09
9 600805 悦 达 投资 100,000 1,388,000.00 0.09
10 002473 圣 莱 达 35,778 1,045,790.94 0.07
4、报告期末按 债券品种 分类的 债券 投资组合
27
序 号 债券 品 种 公 允 价值 ( 元 )
占 基金资产 净值 比 例 ( % )
1 国 家 债券 2,940,000.00 0.20
2 央 行 票 据 280,169,000.00 18.66
3 金 融 债券 593,676,000.00 39.53
其 中 : 政 策 性 金 融 债 593,676,000.00 39.53
4 企 业 债券 367,858,026.70 24.49
5 企 业 短 期 融 资券 380,341,000.00 25.33
6 可 转 债 140,423,359.60 9.35
7 其他 - -
8 合 计 1,765,407,386.30 117.55
5、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排 名的 前 五名 债券 投资 明细
序 号 债券 代 码 债券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价值 (元 )
占 基金资
产 净值 比
例 ( % )
1 100225 10国开 25 2,300,000 228,758,000.00 15.23
2 1001042 10央 行 票 据 42 1,500,000 150,105,000.00 9.99
3 1001047 10央 行 票 据 47 1,000,000 100,010,000.00 6.66
4 126011 08石 化 债 890,320 80,778,733.60 5.38
5 113002 工 行 转 债 680,100 75,919,563.00 5.06
6、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排 名的 前 十名资产 支持证券 投资 明细
本基金本 报告期 末 未 持有 资产 支 持 证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产 净 值比 例大小排 名的 前 五名 权证 投资 明细
本基金本 报告期 末 未 持有权 证。
8、投资组合报告 附 注
( 1) 报告期 内本基金投资的 前 十 名 证券中 没有 发 行 主体 被 监管部 门 立 案 调 查 的、 或在 报告
编 制 日 前 一 年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 股 票 。
( 2) 报告期 内本基金投资的 前 十 名股 票 没有 超 出 基金合同规 定 的备 选股 票 库 。
( 3) 其他 资产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
28
1 存 出 保证金 24.63
2 应收 证券 清 算 款 -
3 应收 股 利 -
4 应收 利 息 15,583,646.02
5 应收 申 购 款 5,829,315.02
6 其他应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合 计 21,412,985.67
( 4) 报告期 末 持有 的 处 于 转 股期 的可 转 换 债券明 细
本基金本 报告期 末 未 持有 处 于 转 股期 的可 转 换 债券。
( 5) 报告期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受限 情 况 的说明
序 号
股 票
代 码
股 票 名 称
流 通 受限 部 分 的
公 允 价值 (元 )
占 基金资产
净值 比 例 ( %)
流 通 受限 情 况 说明
1 002464 金利 科技 2,978,133.84 0.20 网 下 新 股 流 通 受限
2 002462 嘉 事 堂 2,322,878.21 0.15 网 下 新 股 流 通 受限
3 300119 瑞 普 生 物 1,789,724.31 0.12 网 下 新 股 流 通 受限
4 601177 杭 齿 前 进 1,588,024.11 0.11 网 下 新 股 流 通 受限
5 002482 广 田股 份 1,412,230.68 0.09 网 下 新 股 流 通 受限
6 002473 圣 莱 达 1,045,790.94 0.07 网 下 新 股 流 通 受限
( 6)投资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ,投资 组 合 报告 中 数 字 分 项 之和 与 合 计 项 之间 可 能 存 在 尾 差 。
十二、基金的业绩(未经审计)
1. 基金合同生效以 来 的投资 业绩 及其 与 同 期 基准的 比 较 如 下 表 所示 :
A类
净值 增 长 率 1
净值 增 长 率 标 准 差 2
业绩比 较 基 准 收益 率 3
业绩比 较 基准
收益 率 标 准 差 4
1-3 2-4
基金合同生效日 ( 2010年 5月 31日)
至 2010年 9月 30日
1.20% 0.07% 0.77% 0.06%
0.43% 0.01%
B类
净值 增 长 率 1
净值 增 长 率 标 准 差 2
业绩比 较 基 准 收益 率 3
业绩比 较 基准
收益 率 标 准 差 4
1-3 2-4
29
基金合同生效日 ( 2010年 5月 31日)
至 2010年 9月 30日
1.10% 0.06% 0.77% 0.06%
0.33% 0.00%
2、基金合同生效以 来 基金 份额净值 的 变 动 情 况 ,并 与 同 期业绩比 较 基准的 变 动 进行 比 较 :
-0.60%
-0.40%
-0.20%
0.00%
0.20%
0.40%
0.60%
0.80%
1.00%
1.20%
1.40%
2010-5-31
2010-6-23
2010-7-13
2010-8-2
2010-8-20
2010-9-9
鹏华信用增利 A 基金基准
-0.60%
-0.40%
-0.20%
0.00%
0.20%
0.40%
0.60%
0.80%
1.00%
1.20%
1.40%
2010-5-31
2010-6-23
2010-7-13
2010-8-2
2010-8-20
2010-9-9
鹏华信用增利 B 基金基准
基金管理人 承 诺 以 诚 实信用、 勤勉尽 责 的 原则 管理 和 运用基金财产, 但不 保证基金 一 定 盈 利。基金的 过 往业绩 并 不 代 表其 未来 表现 。投资 有风险 ,投资人 在 做 出 投资 决策 前应 仔 细 阅 读 本基金的招募说明书。
注 1: 业绩比 较 基准( Benchmark) =中债 总 指 数 收益 率 ;
注 2: 本基金基金合同于 2010年 5月 31日生效 ;
注 3: 基金 业绩截止 日 为 2010年 9月 30日( 未 经 审计 ) ;
30
十三、基金的 费用与税 收
(一)基金 费用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ;
2、基金 托 管人的 托 管 费 ;
3、 B类 基金 份额 的 销售 服 务 费 ;
4、基金的证券 交易 费 用 ;
5、基金合同生效以 后 的 与 基金相关的信 息 披露 费 用 ;
6、基金 份额持有 人 大 会 费 用 ;
7、基金合同生效以 后 的 与 基金相关的会 计 师 费 和 律 师 费 ;
8、基金 银 行 汇划 费 用 ;
9、 按照 国 家 有 关规 定 可以 列 入 的 其他 费 用。
上 述 费 用 从 基金财产中 支 付 。
(二)基金 费用 计提方 法 、计提标准 和支付 方 式
1、基金管理人的管理 费
本基金的管理 费率 为 年 费率 0.6%。
在 通 常 情 况 下,基金管理 费 按前 一 日基金资产 净值 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如 下 :
H = E× 年管理 费率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计提 的基金管理 费
E 为前 一 日基金资产 净值
基金管理 费 每 日 计提 , 逐 日 累 计 至 每个 月月 末 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ,基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 5个 工 作日内 从 基金财产中 一 次
性 支 付 给 基金管理人。
2、基金 托 管人的基金 托 管 费
本基金的 托 管 费率 为 年 费率 0.2%。
在 通 常 情 况 下,基金 托 管 费 按前 一 日基金资产 净值 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如 下 :
H = E× 年 托 管 费率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计提 的基金 托 管 费
E 为前 一 日的基金资产 净值
基金 托 管 费 每 日 计提 , 逐 日 累 计 至 每个 月月 末 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ,基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 5个 工 作日内 从 基金资产中 一 次
性 支 付 给 基金 托 管人。
3、 B类 基金 份额 的 销售 服 务 费
本基金 B类 基金 份额 的 销售 服 务 费率 为 年 费率 0.4%。
31
在 通 常 情 况 下, B类 基金 份额 的 销售 服 务 费 按前 一 日 B类 基金 份额 资产 净值 的年 费率 计 提 。 计 算方 法 如 下 :
H= E× 年 销售 服 务 费率 ÷ 当 年 天 数
H为 B类 基金 份额 每 日 应 计提 的 销售 服 务 费
E为 B类 基金 份额前 一 日基金资产 净值
销售 服 务 费 每 日 计提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 销售 服 务 费 划 付 指 令 , 经基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日起 5个 工 作日内 从 基金财产中 一 次 性 支 付 给 基金管理人, 若
遇 法 定 节 假 日、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。
B 类 基金 份额 销售 服 务 费将 专 门 用于本基金基金 份额 的 销售 与 基金 份额持有 人 服 务 ,基 金管理人 将 在 基金年 度 报告 中对该 项 费 用的 列 支情 况 作 专 项 说明。
4、本 条 第 ( 一 ) 款 第 4至第 9项 费 用 由 基金管理人 和 基金 托 管人根据 有 关法规 及 相 应
协 议 的规 定 , 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用。
(三) 不列入 基金 费用 的 项 目
基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或 基金财产的 损
失 ,以 及 处 理 与 基金运作 无 关的 事 项 发 生的 费 用 等不 列 入 基金 费 用。基金合同生效 之前 的律 师 费 、会 计 师 费 和 信 息 披露 费 用 等不得 从 基金财产中 列 支 。
( 四 ) 与 基金 销售 有 关的 费 用
1、本基金的 申 购 和 赎 回 价 格 以 申 请 当 日的基金 份额净值为 基准进行 计 算 。
2、本基金 申 购费率 如 下 :
投资人 在 申 购 本基金 A类 基金 份额 时 收取 申 购费 用, 申 购 本基金 B类 基金 份额 时 不收取
申 购费 用。本基金的 申 购费率 最 高 不 超 过 申 购 金 额 ( 含 申 购费 )的 5%。
本基金的 申 购费率 如 下 表 所示 , 其 中 M为 申 购 金 额:
费用种 类 A类基金 份额 B类基金 份额
M<50万 0.8%
50万 ≤ M<250万 0.5%
250万 ≤ M<500万 0.3%
申 购费率
M≥ 500万 每 笔 1000元
0
投资 者在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 , 适 用 费率 按 单 笔 分 别 计 算 。
本基金的 申 购费 用 由 申 购 基金 份额 的基金投资人 承担 , 不 列 入 基金财产,用于本基金的
市场 推 广 、 销售 、 注册 登 记 等各 项 费 用。
3、投资人 赎 回 本基金 份额 需 缴纳 赎 回费 用,本基金的 赎 回费率 最 高 不 超 过 赎 回 总 额 ( 含
32
赎 回费 用)的 5%。本基金的 赎 回费率 按持有 时 间 的增 加 而递 减 , 具 体 费率 如 下, 其 中 Y为 持有 年 限:
费用种 类 A类基金 份额 B类基金 份额
Y< 1年 0.1% Y< 30天
0.75%
1年 ≤ Y< 2年 0.05%
赎 回费率
Y≥ 2年 0
Y≥ 30天 0
本基金的 赎 回费 用 由 赎 回 基金 份额 的基金 份额持有 人 承担 ,对 A 类 基金 份额 所 收取 的 赎 回费 总 额 的 25%计 入 基金财产,对 B类 基金 份额 所 收取 的 赎 回费 全额 计 入 基金财产, 其 余 部
分 用于 支 付 注册 登 记 费 和其他 必 要 的 手续 费 。
4、 转 换 费 : 具 体 转 换 费率 、 计 算 公 式 及 转 换 业 务 规 则 详 见 基金管理人于 2010 年 6 月 30
日 刊 登 于《中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、《证券 时 报 》的《鹏华信用增利债券型证券投 资基金关于开 放申 购 、 赎 回 、 转 换 和定 期 定额 业 务 的 公告 》。
5、基金管理人可以 在 法律法规 和 本基金合同规 定 范 围 内 调 低 申 购费率 和 赎 回费率 。 费 率 如 发 生 变 更 ,基金管理人 应在 调 整实 施 2日 前在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体 和 基金管理
人 网站 上 刊 登 公告 。
6、基金管理人可以 在不 违背 法律法规规 定及 基金合同 约定 的 情 形 下根据 市场 情 况 制 定
基金 促 销 计 划 , 在 基金 促 销 活 动 期 间 , 按 相关监管部 门 要 求 履 行相关 手续 后 基金管理人可以
对 促 销 活 动 范 围 内的基金投资人 调 低 基金 申 购费率 和 基金 赎 回费率 。
7、基金管理人可以 在不 违背 法律法规规 定及 基金合同 约定 的 情 形 下对以 特定 交易方 式 ( 如 网 上 交易 、 电话 交易 等 ) 等 进行基金 交易 的投资 者 采 用 低 于 柜台 费率 的 申 购费率 。
(五)基金管理 费和 基金托管 费 的 调整
在 符 合相关法律法规 和 履 行 了 必 备的 程 序 的 条 件下,基金管理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌
情 调 低 基金管理 费 和 基金 托 管 费 , 无须 召 开基金 份额持有 人 大 会。基金管理人 必须 最 迟 于 新
的 费率 实 施 日 前 2日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体 及 基金管理人 网站 上 刊 登 公告 。
(六) 其他费用
按照 国 家 有 关规 定和 基金合同 约定 ,基金管理人可以 在 基金财产中 列 支 其他 的 费 用,并
按照 相关的法律法规的规 定 进行 公告 或 备案。
(七) 税 收
本基金运作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主体 , 依照 国 家 法律法规的规 定 履 行 纳 税 义务 。
33
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金管理人根据《中华人 民 共 和 国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办 法》、
《证券投资基金 销售 管理 办 法》、《证券投资基金信 息 披露 管理 办 法》 及其 它 有 关法律法规
的规 定 , 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ,对本基金管理人于 2010年 4月
22日 公告 的本基金招募说明书进行 了 更 新 , 主 要 更 新 的内容 如 下 :
1、 因 原 董 事 Ciro Beffi先 生于 辞去 本 公司 董 事 职 务 , 原 监 事 Pierre Bouchoms先 生于 辞 去 本 公司 监 事 职 务 , 欧 利 盛 资本资产管理 股 份 公司 推荐 Massimo Mazzini先 生 担 任 本 公司 董 事 , 推荐 Andrea Vismara先 生 担 任 本 公司 监 事 。 2010年 11月,本 公司 召 开 2010年 第 三 次
临 时 股 东 会会 议 ,同 意 由 Massimo Mazzini先 生 担 任 本 公司 董 事 , Ciro Beffi先 生 不 再 担 任 本
公司 董 事 职 务 ; 同 意 Andrea Vismara先 生 担 任 本 公司 监 事 , Pierre Bouchoms先 生 不 再 担 任
本 公司 监 事 职 务 。本 公司 已 将 董 事 、监 事 任 免 的 有 关 材料 上 报深圳 证监 局 备案,据 此 对 “三 、
基金管理人 ” 的 “ ( 二 ) 主 要 人员 情 况” 中 “ 1、基金管理人 董 事 会 成 员 ” 和 “ 2、基金管理
人监 事 会 成 员 ” 的相关内容进行 了 更 新 。
2、 因 人员 变化 及 安 排 等 原 因 , 新 增 加黄 鑫 为 投资 决策 委员会 成 员。对 “ 三 、基金管理人 ”
的 “( 二 ) 主 要 人员 情 况 ”中 “ 5、投资 决策 委员会 成 员的 姓 名 和 职 务 ”等 相关内容进行 了 更 新 。
3、 更 新 了 “ 四 、基金 托 管人 ” 部 分 中相关内容, 数 据 截止 日 期 为 2010年 10月 末 。
4、 因 公司业 务 发展 需 要 ,根据本基金管理人 2010年 7月 9日 刊 登 的《鹏华基金管理
有限 公司 北 京 分 公司 搬迁 公告 》 和 2010年 11月 12日 刊 登 的《鹏华基金管理 有限 公司 关于
设立 广 州 分 公司 的 公告 》 ,在 “五 、相关 服 务 机 构 ”一 章 中 变 更 了 北 京 分 公司地址 并增 加 了 广 州 分 公司 等 内容。
5、根据本基金管理人 刊 登 的增 加 代 销机 构 的相关 公告 , 在 “五 、相关 服 务 机 构 ”一 章 , 新 增 10家机 构 为 本基金的 代 销机 构 。
6、根据基金管理人 2010年 6月 1日 发 布 的《鹏华信用增利债券型证券投资基金基金合
同生效 公告 》,据 此 变 更 了 “ 六 、基金的募集 与 基金合同生效 ” 的相关内容。
7、根据基金管理人 2010年 6月 30日 发 布 的《鹏华信用增利债券型证券投资基金关于
开 放申 购 、 赎 回 、 转 换 和定 期 定额 业 务 的 公告 》,据 此 变 更 了 “ 七 、基金 份额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 ” 及 “ 十 三 、基金的 费 用 与 税 收 ” 中的相关内容。
8、 在 “ 八 、基金的投资 ” 部 分 , 新 增 了 投资 组 合 报告 , 数 据 截 至 日 期 为 2010年 9月
30日。
9、 新 增 “ 九 、基金的 业绩”一 章 的投资 业绩 内容, 数 据 截 至 日 期 为 2010年 9月 30日。
10、 在 “ 十 五 、基金的信 息 披露 ”一 章 , 更 新 了 “公 开 披露 的基金信 息 ” 中的相关内容。
11、 因 公司 进 一 步 强 化 和 提 升 对基金 份额持有 人的 服 务 措施 , 更 新 了 “ 二 十 、对基金 份
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额持有 人的 服 务 ” 的相关内容。
12、 在 “ 二 十 一 、 其他应 披露 事 项 ”一 章 , 更 新 了 2010年 4月 22日 至 2010年 11月
30日 期 间 的信 息 披露 情 况 , 包括 公告 事 项 、信 息 披露 的 媒 体 与 披露 时 间 。
鹏华 基金管理 有限 公 司
2011年 1月 8日