华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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华夏行 业 精 选 股票 型 证 券 投 资 基金 （LOF ）
招 募 说 明 书 （ 更新 ） 摘 要
2010 年第 2 号
基金管 理人 ：华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行 股 份有限 公司
华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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重要提 示
华夏行 业精 选股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 由兴安证券投 资基 金转 型而 成。 依据中 国证 监会2007
年11 月13 日证 监基 金字[2007]314 号文 核准 的兴 安证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 决议 ， 兴 安证 券投
资基金 由封 闭式 基金 转为 上市开 放式 基金 、调 整存 续期限 、终 止上 市、 调整 投资目 标、 范围 和策 略 、
修订基 金合 同 ， 并 更名 为 “ 华夏 行业 精选 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） ”。自2007 年11 月22 日 起， 由
《兴安 证券 投资 基金 基金 合同》 修订 而成 的《 华夏 行业精 选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）基金合 同》
生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准， 但中
国证监 会对 本基 金募 集的 核准， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证， 也不 表明
投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持有 的基
金份额 享受 基金 收益 ， 同 时承担 相应 的投 资风 险。 本基金 投资 中的 风 险 包括 ： 因整 体政 治、 经 济、 社
会等环 境因 素对 证券 市场 价格产 生影 响而 形成 的系 统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基
金份额 持有 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 ， 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的积 极管
理风险 ， 本 基金 的特 定风 险等。 本基 金 是 股票 基金 ，风险 高于 货币 市场 基金 、债券 基金 和混 合基 金 ，
属于高 风险 、 高 收益 的品 种。 投 资有 风险， 投资 者 申购基 金时 ， 应 认真 阅读 本招募 说明 书， 全面 认识
本基金 的风 险收 益特 征和 产品特 性， 并充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 谨慎 做出 投资
决策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金当
事人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投 资 者 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份额 持有 人和
本基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受， 并按 照 《基 金
法》 、 《运作办法 》 、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有
人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅基 金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2010 年11 月22 日 ， 有关财 务数 据 和 净值 表现 数据截 止日 为2010年
9月30 日。 （ 本招 募说 明书 中的财 务资 料未 经审 计）
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一、基金管理人
（一 ） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座3层
设立日 期：1998 年4 月9 日
法定代 表人 ： 范 勇宏
联系人 ： 崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ，公 司 股权结 构如 下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司
100%
合计 100%
（二 ） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
王东明 先生 ： 董 事长， 硕 士， 高 级经 济师。 现任 中 信证券 股份 有限 公司 董事 长、 中 国中 信集 团公
司董事 、 总 经理 助理 ， 中 信控股 有限 责任 公司 董事 、 中信 国际 金融 控股 有限 公司董 事、 中信 资本 市场
控股有 限公 司董 事、 中信 证券国 际有 限公 司董 事。 曾任中 信证 券有 限责 任公 司副总 经理 、 总 经理 、 董
事， 北 京华 远经 济建 设公 司副总 经理 ， 加 拿大 枫叶 银行证 券公 司部 门副 经理 ， 华夏 证券 公司 发行 部副
总经理 ，南 方证 券公 司副 总裁等 职务 。
范勇宏 先生 ： 董 事、 总经 理， 博 士。 曾任 华夏 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 华北业 务总 监、 华夏
证券股 份有 限公 司北 京东 四营业 部总 经理 、中 国建 设银行 总行 干部 。
王连洲 先生 ： 独 立董 事， 学士。 现已 退休 。 中 国 《 证券法 》 、 《 信托 法》 、 《基 金法》 三部 重要 民商
法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局 工
作。
龙涛先 生： 独立 董事 ， 硕 士。 现 任海 问投 资咨 询有 限责任 公司 董事 长、 中央 财经大 学会 计系 副教
授。曾 在毕 马威 国际 会计 纽约分 部从 事审 计和 财务 分析工 作。
涂建先 生： 独立 董事 ， 学 士。 现 任太 平洋 证券 股份 有限公 司党 委书 记。 曾任 中国国 际贸 易促 进委
员会资 产监 督管 理委 员会 资产管 理中 心主 任。
滕天鸣 先生 ：执 行副 总经 理，硕 士。 曾任 公司 总经 理助理 和机 构理 财部 总经 理等。
王亚伟 先生 ： 副 总经 理， 硕士。 现任 华夏 大盘 精选 证券投 资基 金基 金经 理、 华夏策 略精 选灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
张后奇 先生 ：副 总经 理， 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
周伟明 先生 ： 监 事， 硕士 。 现任 西南 证券 股份 有限 公司研 究发 展中 心高 级研 究员、 市场 研究 部经
理、副 总经 理。 曾任 江苏 联合信 托投 资有 限 公 司研 究发展 部研 究员 、上 海分 部经理 。
张鸣溪 先生 ： 监 事， 学士 ， 中国 注册 会计 师协 会非 执业会 员。 曾任 北京 证券 有限责 任公 司投 资银
行部执 行总 经理 、 财务 总 监 ， 华夏 证券 有限 公司 并 购业务 管理 部常 务副 总经 理、 计划 财务 部副 总经 理、
投资银 行总 部副 总经 理， 中华会 计师 事务 所注 册会 计师。
瞿颖女 士： 监事 ， 硕 士， 中国注 册会 计师 协会 非执 业会员 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 稽核 部总
经理助 理。 曾就 职于 安永 华明会 计师 事务 所、 泰康 人寿保 险公 司。
2、本 基金 基金 经理
罗泽萍 女士 ， 经 济学 硕士 。 曾任 大成 基金 管理 有限 公司研 究部 研究 员。2004 年加入 华夏 基金 管理
有限公 司， 历任 研究 员、 基金经 理助 理、 兴华 证券 投资基 金基 金经 理 （2005 年4月12 日至2007 年2 月14
日期间 ） 、兴安证券投资基金基金经理（2007 年2月14日至2007 年11 月21日期间） 。现担任华夏行 业精
选股票 型证 券投 资基 金（LOF ）基金经 理（2007 年11 月22日 起任 职） 。
兴安证券 投资基金历任基金经理：2007 年2月14日至2007年11 月21日期间，罗泽萍女士 担任基金
经理；2006 年5月24日至2007 年11 月21 日 期间， 刘文 动先生 担任 基金 经理 ；2005 年12 月31 日至2006 年5
月24日 期间 ， 蒋 征先 生担 任基金 经理 ；2005 年8 月13 日至2006 年2月15 日 期间， 张益驰 先生 担任 基金 经
理；2004 年9 月16 日至2005 年8月13 日 期间， 程海 泳先 生担任 基金 经理 ；2001 年11 月6日至2004 年9月16
日期间 ，王 志华 先生 担任 基金经 理；2000 年7 月20 日至2001 年11 月6 日期 间， 邹 翔先生 担任 基金 经理 。
3、本 公司 投资 决策 委员 会 （股票 投资 ）成 员
范勇宏 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 。
王亚伟 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 副总 经理 ， 华 夏大盘 精选 证券 投资 基金 基金经 理、 华夏 策略
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
刘文动 先生 ： 华夏 基金 管 理有限 公司 投资 总监 ， 华 夏蓝筹 核心 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） 基金
经理 、 华夏 优势 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 华夏 盛世 精选 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。
程海泳 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 投资 副总 监、 股票投 资部 总经 理、 国际 投资总 监， 华夏 复兴
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 。
巩怀志 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部副 总经理 ， 华 夏优 势增 长股 票型证 券投 资基 金基
金经理 。
郭树强 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 机构 投资 总监 ，华夏 基金 管理 有限 公司 基金经 理。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人的 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月 26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：唐 州徽
电话：010-66594855
传真：010-66594942
发展概 况：
1912 年 2 月 ，经 孙中 山先 生批准 ，中 国银 行正 式成 立。 从 1912 年至 1949 年 ，中国 银行 先后 行
使中央 银行 、 国 际汇 兑银 行和外 贸专 业银 行职 能， 坚持以 服务 大众 、 振 兴民 族金融 业为 己任 ， 稳 健经
营， 锐 意进 取， 各 项业 务 取得了 长足 发展 。 新 中国 成立后 ， 中 国银 行成 为国 家外汇 外贸 专业 银行 ， 为
国家对 外经 贸发 展和 国内 经济建 设作 出了 重大 贡献 。 1994 年 ， 中 国银 行改 为 国有独 资商 业银 行 。 2003
年， 中国 银行 开始 股份 制 改造 。2004 年 8 月 ， 中国 银行股 份有 限公 司挂 牌成 立。2006 年 6 月、7 月，
先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为首家在内地和香港发行上市 的 中 国 商 业 银
行。中 国银 行是 中国 国际 化和多 元化 程度 最高 的银 行，在 中国 内地 、香 港、 澳门及 29 个 国家 为客 户
提供全 面的 金融 服务 。主 要经营 商业 银行 业务 ，包 括公司 金融 业务 、个 人金 融业务 和金 融市 场业 务 ，
并通过 全资 附属 机构 中银 国际控 股集 团开 展投 资银 行业务 ， 通过 全资 子公 司 中银集 团保 险有 限公 司及
其附属 和联 营公 司经 营保 险业务 ， 通 过控 股中 银基 金管理 有限 公司 从事 基金 管理业 务， 通过 全资 子公
司中银 集团 投资 有限 公司 从事直 接投 资和 投资 管理 业务 ， 通 过中 银航 空租 赁 私人有 限公 司经 营飞 机租
赁业务 。 按核 心资 本计 算 ，2009 年 中国 银行 在英 国 《银 行家 》 杂 志 “世界 1000 家 大银 行 ” 排名 中列
第十一 位。
在近百 年的 发展 历程 中， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神， 稳健 经营 的理 念， 客 户至 上的 宗旨
和严谨细致的作风，得到 了业界和客户的广泛认可 和赞誉，树立了卓越的品 牌形象，中国银行被The
Banker （ 英 国 《 银 行 家 》 ） 评 为 “2009 年 中 国 年 度 银 行 ” ，被Euromoney （ 《 欧 洲 货 币 》 ） 评 为 “2009
年度最 佳私 人银 行 ”，被Global Finance （ 《环 球金 融》 ） 评为 “2009 年 度中 国最 佳外汇 交易 银行 ”，被
Trade Finance （ 《贸 易金 融》 ） 评选 为 “ 中国 本土 最佳 贸易服 务银 行 ”，被 The Asset （ 《财资》 ） 评 为 “中
国最佳 贸易 融资 银行 ”，被 Finance Asia （ 《金 融亚 洲 》 ） 评 为 “ 中国 最佳 私人 银 行、 中国 最佳 贸易 融资
银行、 中国 最佳 外汇 交易 银行 ” 。 面 对新 的历 史机 遇， 中 国银 行将 坚持 可持 续发展 ， 向 着国 际一 流银
行的战 略目 标不 断迈 进。
（二） 主要 人员 情况
肖钢先 生， 自 2004 年 8 月 起任中 国银 行股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记。 自 2003 年 3 月 起任 中华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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国银行 董事 长、 党委 书记 、 行长 ， 自 1996 年 10 月 起任中 国人 民银 行行 长助 理， 期 间曾 兼任 中国 人民
银 行 计 划 资 金 司 司 长 、 货 币 政 策 司 司 长 、 广 东 省 分 行 行 长 及 国 家 外 汇 管 理 局 广 东 省 分 局 局 长 。1989
年 10 月至 1996 年 10 月 ，历任 中国 人民 银行 政策 研究室 副主 任、 主任 、中 国外汇 交易 中心 总裁 、计
划资金 司司 长等 职。 肖先 生出生 于 1958 年 8 月，1981 年 毕业 于湖 南财 经学 院 ，1996 年获 得中 国人 民
大学法 学硕 士学 位。
李礼辉 先生 ，自 2004 年 8 月起 担任 中国 银行 股份 有限公 司副 董事 长、 党委 副书记 、行 长。2002
年 9 月至 2004 年 8 月担 任 海南省 副省 长。 1994 年 7 月至 2002 年 9 月担 任中 国 工商银 行副 行长 。 1988
年至 1994 年 7 月 历任 中 国工商 银行 国际 业务 部总 经理、 新加 坡代 表处 首席 代表、 福建 省分 行副 行长
等职。 李先 生出 生于 1952 年 5 月，1977 年 毕业 于厦 门大学 经济 系财 政金 融专 业，1999 年 获得 北京 大
学光华 管理 学院 金融 学专 业博士 研究 生学 历和 经济 学博士 学位 。
李早航 先生 ， 自 2004 年 8 月起任 中国 银行 股份 有限 公司执 行董 事。 2000 年 11 月加入 中国 银行 并
自此担 任中 国银 行副 行长 。 于 1980 年 11 月至 2000 年 11 月任 职于 中国 建设 银 行， 曾工 作于 多个 岗位，
先后担 任分 行行 长、 总行 多个部 门的 总经 理及 副行 长。1978 年 毕业 于南 京信 息工程 大学 。2002 年 6
月起担 任中 银香 港控 股非 执行董 事。
董杰先 生 ， 自2007 年11 月27 日起 担任 中国 银行 股份 有 限公司 托管 及投 资者 服务 部总经 理 。 自2005
年9月 起任 中国 银行 天津 市 分行副 行长 、 党 委委 员， 1983 年7 月至2005 年9 月历 任中国 银行 深圳 市分 行
沙头角 支行 行长 、 深 圳市 分行信 贷经 营处 处长 、 公 司业务 处处 长、 深圳 市分 行行长 助理 、 党 委委 员等
职。董 先生 出生 于1962 年11 月， 获得 西南 财经 大学 博 士学位 。
（三） 基金 托管 部门 的设 置及员 工情 况
中国银 行于1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念； 根 据不 断丰 富和
发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005 年3 月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者
服务部 ， 下设 覆盖 集合 类 产品 、 机 构类 产品 、 全球 托 管产品 、 投资 分析 及监 督 服务 、 风 险管 理与 内控 、
核算估值、信息 技术、资金和证券交收等 各层面的多个团队，现有 员工110 余人。 另外，中国 银行在
北京市 分行 、上 海市 分行 、深圳 市分 行、 广东 省分 行、江 苏省 分行 等重 点分 行已开 展托 管业 务 。
（四） 证券 投资 基金 托管 情况
截止2010 年6月 末， 中国 银 行已托 管长 盛创 新先 锋混 合、 长盛 同盛 封闭 、 长 盛同 智优势 混合 （LOF）、
大成2020 生 命周 期混 合、 大成蓝 筹稳 健混 合、 大成 优选封 闭、 大成 景宏 封闭 、 工银 大盘 蓝 筹 股票、 工
银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、
国投瑞 银稳 定增 利债 券、 海富通 股票 、 海 富通 货币 、 海富 通精 选贰 号混 合、 海富通 收益 增长 混合 、 海
富通中 证100 指 数 （LOF ） 、 华宝兴 业大 盘精 选股 票 、 华宝兴 业动 力组 合股 票 、 华宝兴 业先 进成 长股 票、
华夏策 略混 合、 华夏 大盘 精选混 合、 华夏 回报 二号 混合、 华夏 回报 混合、 华 夏行业 股票(LOF)、 嘉实
超 短债债券 、嘉实成 长收益 混合、嘉 实服务增 值行业 混合、嘉 实沪深300指数(LOF) 、 嘉实 货币、 嘉
实稳健 混合 、 嘉 实研 究精 选股票 、 嘉 实增 长混 合 、 嘉实债 券、 嘉实 主题 混合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉 实价
值优势 股票 型、 金鹰 成份 优选股 票、 金鹰 行业 优势 股票、 银河 成长 股票、 易 方达平 稳增 长混 合、 易方华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳 健收 益债
券、 易 方达 深证100ETF 、 易方达 中小 盘股 票、 易方 达深证100ETF 联接、 万 家180指 数、 万 家稳 健增 利
债券、 银华 优势 企业 混合 、 银华 优质 增长 股票、 银 华领先 策略 股票 、 景 顺长 城动力 平衡 混合 、 景 顺长
城优选 股票 、 景 顺长 城货 币、 景 顺长 城鼎 益股 票(LOF) 、 泰信天 天收 益货 币 、 泰信 优质 生活 股票、 泰
信蓝筹 精 选 股票 、 泰 信债 券增强 收益 、 招 商先 锋混 合、 泰 达宏 利精 选股 票、 泰达宏 利集 利债 券、 泰达
宏利中 证财 富大 盘指 数、 华泰柏 瑞盛 世中 国股 票、 华泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华泰柏 瑞价 值增 长股 票 、
华泰柏 瑞货 币 、 华 泰柏 瑞 量化现 行股 票型 、 南方 高 增长股 票(LOF)、 国富 潜 力组合 股票 、 国富 强化 收
益债券 、 国 富成 长动 力股 票、 宝 盈核 心优 势混 合、 招商行 业领 先股 票、 东方 核心动 力股 票、 华安 行业
轮动股 票型 、 摩 根士 丹利 华鑫强 收益 债券 型、 诺德 中小盘 股票 型、 民生 加银 稳健成 长股 票型 、 工 银全
球股票(QDII) 、嘉实 海外中国股票(QDII) 、银 华全球优选(QDII-FOF) 等87只证券投资 基金，覆盖 了
股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 市场 型等 多种 类型 的基金 和理 财品 种， 满足 了不同 客户 多元 化的 投资
理财需 求， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
三、相关服务机构
（一 ） 销售 机构
1、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座3层
法定代 表人 ： 范 勇宏
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、场 外代 销机 构
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：田 耕
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
传真：010-85109219
联系人 ：滕涛
网址：www.abchina.com
（3 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（4 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：郭 树清
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系 人 ：曹 榕
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（6 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049 、0755-82090817
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（7 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹
电话：010-65557035/65557066
传真：010-65541281
联系人 ：朱 庆玲 、刘 新安
网址 ：http://bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（8 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：徐 伟、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（9 ） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 深圳 发展 银行大 厦
法定代 表人 ：法 兰克 纽曼
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
联系人 ：周 勤
网址：www.sdb.com.cn
客户服 务电 话：95501 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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（10 ） 兴业 银行 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：刘玲
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（11 ） 中 国光 大银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客户服 务电 话：95595
传真：010-68560661
联系人 ：朱 红
网址：www.cebbank.com
（12） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 正义 路甲4 号
办公地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲4 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-58560794
联系人 ：李 群
网址：www.cmbc.com.cn
（13） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：刘 安东
电话：010-68858095
传真：010-68858116
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
客户服 务电 话：95580 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
10
（14） 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：翟 鸿祥
电话：010-85238423
传真：010-85238680
联系人 ：陈 宇
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（15 ） 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市深 南中 路1099 号
办公地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874 、25879591
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲 、霍 兆龙
网址：http://www.pingan.com/bank
客户服 务电 话：400-669-9999
（16 ） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市江 东区 中山 东路294 号
办公地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定 代 表人 姓名 ：陆 华裕
客户服 务服 电话 ：96528
传真：021-63586215
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.com.cn
（17 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
住所 ： 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路288 号
办公地 址 ： 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客户服 务 电 话：95105665
传真：0571-87659188
联系人 ：吴 军阳
网址 ：www.czbank.com 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
11
（18 ） 东莞 银行 股份 有限 公司
住所 ： 东莞 市运 河 东 一路193 号
办公地 址 ： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人 ：胡 昱
网址 ：www.dongguanbank.cn
客户服 务 电 话：0769-96228
（19 ） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所 ： 杭州 市庆 春路46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址 ： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：马 时雍
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址 ：www.hzbank.com.cn
客户服 务 电 话：400-888-8508
（20 ） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北路8号
法定代 表人 ： 农 惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
联系人 ：何佳
网址：http://www.uccb.com.cn
客户服 务电 话：0991-96518
（21 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045446
传真：010-66045500
联系人 ：潘 鸿 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
12
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（22） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：祝 幼一
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：韩 星宇
网址：www.gtja.com
客户 服 务电 话：021-962588 、400-888-8666
（23 ） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com
（24 ） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1010 号 国际 信托 大厦9 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人 ： 齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（25 ） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 Ａ座38-45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
13
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（26 ） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河北 路183 号大都 会广 场43 楼
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广场18、19、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ：王 志伟
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各营 业网 点
（27 ） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南路6号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话： 各地 营业 部咨询 电话
（28 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568536
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（29 ） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
14
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
（30 ） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦10 、24、25 层
办公地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦10、24、25层
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人 ：盛 宗凌
网址：www.lhzq.com
客户服 务 电 话：95513 、400-888-8555
（31 ） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人 ：李 清怡
网址：www.sw2000.com.cn
客户服 务电 话：021-962505
（32 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路99号 标力 大厦
办公地 址： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：021-68419393 转1098
（33 ） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481100
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（34 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市 福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（35 ） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦22-25层
办公地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路2 号合 景国 际大 厦22-25层
法定代 表人 ： 王 珠林
客户服 务电 话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人 ：杨 卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（36 ） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 中河 南路11 号 万凯 庭院 商务 楼A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路11 号 万凯 庭院 商 务楼A 座
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771
联系人 ：王 勤
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-96598
（37 ） 湘财 证券 有限 责任 公司 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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住所： 长沙 市黄 兴中 路63 号中山 国际 大厦12楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大 厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518-8631
传真：021-68865680
联系人 ：李 梦诗
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（38 ） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市中 山二 路18 号广东 电信 广场36-37层
办公地 址： 广州 市中 山二 路18号 广东 电信 广场36-37 层
法定代 表人 ：李 舫金
电话：020-37865070
传真：020-37865008
联系人 ：罗 创斌
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-8888-133
（39 ） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 合肥 市寿 春路179 号
办公地 址： 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2207938
传真：0551-2634400-1171
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话： 全国 ：400-888-8777、安 徽地 区：96888
（40 ） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区 第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：张 志军
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
网址：www.bhzq.com 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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客户 服 务电 话：400-651-5988
（41 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人 ：程 高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8168、025-84579897
（42 ） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定 代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（43 ） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：史 洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人 ：丁 韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（44 ） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
法定代 表人 ：崔 海涛
电话：010-66555835
传真：010-66555246 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
18
联系人 ：黄 英
网址 ：www.dxzq.net
客户服 务电 话：400-888-8993
（45 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21层
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：http://www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（46 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 三里 河东路5号 中商 大厦10 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 三里河 东路5号 中商 大厦10层
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-88656100
传真：010-88656290
联系人 ：唐 静
网址 ：www.cindasc.com
客户服 务电话 ：400-800-8899
（47 ） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
法定代 表人 ：王 益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人 ：吴 宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（48 ） 方正 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华侨 国际 大厦22-24层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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电话：13857135668
传真：0571-87782011
联系人 ：邢 铁英
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（49 ） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人 ：匡 婷
网址：www.cc168.com.cn
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-666-6888
（50 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169089
传真：021-22169134
联系人 ：李 芳芳
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：10108998 、400-888-8788
（51 ） 广州 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市先 烈中 路69 号东山 广场 主楼 五楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 六楼
法定代 表人 ：吴 志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303
（52 ） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路1138 号 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人 ：潘 锴
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：0431-96688 、0431-85096733
（53 ） 南京 证券 有限 责任 公司
住所： 南京 市鼓 楼区 大钟 亭8号
办公地 址： 南京 市鼓 楼区 大钟亭8号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（54 ） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（55 ） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 大厦15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛大 厦15 层
法定代 表人 ：马 金声
客户服 务电 话：010-68084591
传真：010-68084986
联系人 ：戴 荻
网址：www.xsdzq.cn
（56 ） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 山西 省大 同市 大北 街13号 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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办公地 址： 山西 省太 原市 青年路8号
法定代 表人 ：董 祥
客户服 务电 话：0351-4167056
传真：0351-4192803
联系人 ：苏 妮
网址：www.dtsbc.com.cn
（57 ） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省无 锡市 县前 东街168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（58 ） 浙商 证券 有限 责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ： 谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：967777
（59 ） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（60 ） 华安 证券 有限 责任 公司 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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住所： 安徽 省合 肥市 长江 中路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南路166 号润 安大 厦A 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（61 ） 国海 证券 有限 责任 公司
住所： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
联系人 ：覃 清芳
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话： 全国 ：400-888-8100、广 西：96100
（62 ） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：周 晖
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（63 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
电话：0769-22119426 、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人 ：张 建平 、罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
23
（64 ） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市经 三路15 号 广汇国 际贸 易大 厦
办公地 址： 郑州 市经 三路15 号广 汇国 贸11 楼
法定代 表人 ：石 保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话 ：967218 、400-813-9666
（65 ） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层10 层（100007 ）
办公地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：王 少华
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（66 ） 东海 证券 有限 责任 公司
住所 ： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投 资广 场18-19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客户 服 务 电 话：021-52574550 、0519-88166222 、0379-64902266 、400-888-8588
（67 ） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号中 银大 厦39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：唐 新宇
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人 ：张 静 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
24
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话： 各地 营业 部咨询 电话
（68 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 江西 省南 昌市 永叔 路15号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号 信达 大厦10-13 楼
法定代 表人 ：管 荣升
客户服 务电 话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
（69 ） 华西 证券 有限 责 任 公司
住所： 四川 省成 都市 陕西 街239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 ：胡 关金
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人 ：王 京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（70 ） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市建 设路2 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街甲43号 金运 大厦B 座6 层
法定代 表人 ：汤 世生
电话：010-62294608-6240
传真：010-62296854
联系人 ：李 茂俊
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：010-62294600
（71 ） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经十 路128 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路128 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
25
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（72 ） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才
客户服 务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（73 ） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人 ：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服 务电 话：0755-25832523
（74 ） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海南 省海 口市 南宝 路36号 证券 大厦4层
办公地 址： 深圳 市 深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人 ：金 春
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（75 ） 中航 证券 有限 公司
住所： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
26
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（76 ） 华林 证券 有限 责任 公司
住所： 珠 海 市拱 北夏 湾华 平路96 号二 层202-203房
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5楼
法定代 表人 ：段 文清
电话：0755-82707853
传真：0755-82707850
联系人 ：骆 扬
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话： 各地 营业 部客户 服务 电话
（77 ） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路500 号城 建大 厦26 楼
法定代 表人 ：方 加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人 ：罗 芳
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（78 ） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦16-17楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人 ：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：029-95582
（79 ） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
住所： 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 、10 层 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
27
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址 ：www.gfhfzq.com.cn
客户服 务电 话：0591-96326
（80 ） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（81 ） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 李 剑阁
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（82 ） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5045 号 深业 大厦25层2512 、2513
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01
法定代 表人 ：王 文学
电话：021-64339000-826 、021-64374864
传真：021-64374864
联系人 ：杨 小江
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888
（83 ） 瑞银 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
28
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328752 、010-58328725
传真：010-58328748
联系人 ：谢 亚凡
网址：www.ubssecurities.com
客户服 务电 话：400-887-8827
（84 ） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
住所： 深圳 福田 区益 田路 与福华 三路 交界 处深 圳国 际商会 中心48-50层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层至20 层
法定代 表人 ：杨 小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 权
网址：www.cjis.cn
客户服 务电 话：400-600-8008
（85 ） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区益田 路江 苏大 厦B 座15 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦B 座15层
法定代 表人 ：吴 永良
电话：0755-83734659
传真：0755-82960582
联系人 ：刘 军
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：0755-82943750
（86 ） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址 ：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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（87 ） 日信 证券 有限 责任 公司
住所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话：010-88086830
传真：010-66412537
联系人 ： 陈 韦杉
网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话：010-88086830
（88 ） 江海 证券 有限 公司
住所 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表 人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
客服电 话：400-666-2288
（89 ） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6层-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（90 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环路166 号未 来资 产大 厦27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路166 号 未来 资产 大厦27层
法定代 表人 ：陈林
电话：021-50122107
传真：021-50122078
联系人 ： 楼 斯佳 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
30
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
（91 ） 厦门 证券 有限 公司
住所： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富大 厦17 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦17 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（92 ） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市南 京西 路758 号23楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路758 号20-25楼
法定代 表人 ： 张 建华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：陈敏
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：021-63340678
（93 ） 华融 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街26 号
法定代 表人 ：丁 之锁
电话：010-58568007
传真：010-58568062
联系人 ：梁 宇
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：010-58568118
（94 ） 天风 证券 有限 责任 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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传真：027-87618863
联系人 ：翟璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882
3、场 内代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 、 并 经深 圳证 券交 易所 和 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 认可 的深 圳证
券交易 所会 员单 位， 具体 名单详 见深 圳证 券交 易所 网站 （www.szse.cn ） 。
基金管 理人 可依 据有 关法 律法规 规定 ， 根 据情 况变 化增加 或者 减少 代销 机构 ， 并及 时公 告。 销售
机构可 以根 据情 况变 化增 加或者 减少 其销 售城 市、 网点。
（二 ） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 中国 北京 西城 区金 融大街27号 投资 广场22-23 层
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大街27号 投资 广场22-23层
法定 代 表人 ：陈 耀先
联系电 话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三 ） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座11 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座11 层
法定代 表人 ：王 立华
联系电 话：010-88092188
传真：010-88092150
联系人 ：杨 科
经办律 师： 吴冠 雄、 杨科
（四 ） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：单 峰 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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经办注 册会 计师 ：许 康玮 、单峰
四、基金的名称
本基金 名称 ：华夏 行 业精 选股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 。
五、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标： 把握 经济发 展趋 势和 市场 运行 特征， 以行 业投 资价 值评 估为导 向， 充分 利用
行业周 期轮 动现 象， 挖掘 在经济 发展 以及 市场 运行 的不同 阶段 所蕴 含的 行业 投资机 会， 并精 选优 势行
业内的 优质 个股 进行 投资 ，实现 基金 资产 的持 续增 值。
六、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围： 限于 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法上 市交 易的股 票、 债券 、 资
产支持 证券 、权 证及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
其中，本 基金股 票投资 占 基金资产 的比例 范围为60% ～95% ，权 证投资 占基金 资产净值 的比例 范
围为0 ～3% ； 债券 投资 占基 金资产 的比 例范 围为0～40% ， 资 产支 持证券 投资 占基 金资产 净值 的比 例范
围为0 ～20% ；现 金以 及到 期日在1年 以内 的政 府债 券 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将 其纳
入投资 范围 。
七、基金的投资 策略
（一） 资产 配置 策略
本 基 金 的 资 产 配 置 采 用 “ 自上而下 ” 的多因素分析决策支持 系统，综合定性分析和定 量分析手
段， 结 合宏 观经 济环 境、 政策形 势、 证券 市场 走势 的综合 分析 ， 主 动判 断市 场时机 ， 进 行积 极的 资产
配置， 合理 确定 基金 在股 票、 债 券等 各类 资产 类别 上的投 资比 例， 并随 着各 类资产 风险 收益 特征 的相
对变化 ， 适时 动态 地调 整 股票 、 债 券和 货币 市场 工 具的投 资比 例 ， 以 最大 限 度地降 低投 资组 合的 风险 、
提高收 益。
（二） 股票 投资 策略
本基金 遵循 行业 间优 化配 置和行 业内 个股 精选 相结 合的股 票投 资策 略 ， 其 中 行业间 优化 配置 以宏
观经济 周期 分析 为基 础， 重点关 注特 定经 济周 期阶 段下的 优势 行业 ； 行 业内 个股精 选着 重考 察个 股的
行业发 展获 益程 度， 重点 关注行 业内 的优 势个 股。 本基金 将对 行业 和个 股投 资价值 进行 持续 评估 ， 以
准确把 握优 势行 业及 优势 个股的 变化 趋势 ，并 据此 对组合 的行 业和 个股 配置 进行及 时调 整。
1、 行 业配 置
本基金 的行 业配 置从 定性 分析和 定量 分析 两个 角度 进行考 察 ， 依 据行 业周 期 轮动特 征以 及行 业相华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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对投资 价值 评估 结果 ， 精 选行业 景气 度趋 于改 善或 者长期 增长 前景 看好 且具 有良好 投资 价值 的行 业进
行重点 配置 。
（1 ）定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对我国行业周 期轮动特
征的考 察， 从经 济周 期因 素、 行 业发 展政 策因 素、 产业结 构变 化趋 势因 素以 及行业 自身 景气 周期 因素
等多个 指标 把握 不同 行业 的景气 度变 化情 况和 业绩 增长趋 势 。 本 基金 重点 关 注行业 景气 度趋 于改 善或
者长期 增长 前景 良好 的优 势行业 。
（2 ）定 量分析 方面 ，主 要依 据行 业相 对估 值水 平 （行 业估 值/ 市场估 值 ） 、 行业 相对 利润 增长 率
（行业 利润 增长 率/ 市 场利 润增长 率 ） 、 行业PEG （ 行 业估值/ 行业 利润 增长 率 ） 三项指 标进 行筛 选， 上
述三项 指标 的数 值均 大于1 的行业 将是 本基 金的 投资 重点。
2、 个 股选 择
本基金 重点 关注 优势 行业 中获益 程度 最高 的优 势个 股。 优 势个 股的 评价 标准 包括：
（1 ）公司主营业务鲜明，行业地位突出，具体的考察指标包括公司的主营业务收入不低于行业
平均、 主营 业务 收入 占公 司总收 入的 比例 高于50% 等。
（2 ）公司财务状况良好，盈利能力较强且资产质量较好，具体的考察指标包括成长性指标 （过
去三年 的平 均主 营业 务收 入增长 率、 过去 三年 的平 均息税 折旧 前利 润增 长率 ） 不低 于行 业平 均、 盈 利
指标 （ 过去 三年 的平 均净 资产收 益率 、过 去三 年的 平均投 资回 报率 ）不 低于 行业平 均 。
（3 ）公司治理结构规范，管理水平较高，拥有市场自主品牌并具有较强的自主创新和市场拓展
能力 。
（4 ） 公 司 的预 期股 息回 报 率高于 行业 平均 和预 期动 态市盈 率低 于行 业平 均 。
（三） 债券 投资 策略
本基金 将采 取多 种积 极管 理策略 ， 通 过严 谨的 研究 发现价 值被 低估 的债 券和 市场投 资机 会， 构建
收益稳 定、 流动 性良 好的 债券组 合。
1、 久 期调 整策 略
根据对 市场 利率 水平 的预 期， 在 预期 利率 下降 时， 增加组 合久 期， 以较 多地 获得债 券价 格上 升带
来的收 益； 在预 期利 率上 升时， 减小 组合 久期 ，以 规避债 券价 格下 降的 风险 。
2、 收 益率 曲线 配置 策略
在久期 确定 的基 础上 ， 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 ， 采 用子 弹型 策略 、 哑铃 型策 略或 梯形
策略， 在长 期、 中期 和短 期债券 间进 行配 置， 以从 长、 中 、 短 期债 券的 相对 价格变 化中 获利 。 如 预测
收益率 曲线 平行 移动 或变 平时， 将采 取哑 铃型 策略 ；预测 收益 率曲 线变 陡时 ，将采 取子 弹型 策略 。
3、 债 券类 属配 置策 略
根据国 债、 金融 债、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析， 增持 价值被 相对 低估 的债
券板块 ， 减 持价 值被 相对 高估的 债券 板块 ， 借 以取 得较高 收益 。 其 中， 随 着 债券市 场的 发展 ， 基 金将
加强对 企业 债、 资产 抵押 债券等 新品 种的 投资 ，主 要通过 信用 风险 的分 析和 管理， 获取 超额 收益 。
（四） 权证 投资 策略 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为 基础 ， 在
采用数 量化 模型 分析 其合 理定价 的基 础上 ， 把 握市 场的短 期波 动， 进行 积极 操作， 追求 在风 险可 控的
前提下 实现 稳健 的超 额收 益。
此外， 本基 金还 将积 极参 与风险 低且 可控 的新 股申 购、 债 券回 购等 投资， 以 增加收 益。 未来， 随
着证券 市场 的发 展、 金融 工具的 丰富 和交 易方 式的 创新等 ， 基 金还 将积 极寻 求其他 投资 机会 ， 履 行适
当程序 后更 新和 丰富 组合 投资策 略。
八、基金的业绩比较 基准
本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300 指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。 整
体业绩 比较 基准 构成 为：
基准收 益率= 沪深300 指 数 收益率× 80% ＋ 上证 国债 指 数收益 率× 20%
未来， 如基 金变 更投 资比 例范围 ， 或 市场 中出 现代 表性更 强、 投资 者认 同度 更高的 指数 ， 或 原指
数供应 商变 更或 停止 原指 数的编 制及 发布 ， 基 金管 理人可 在履 行适 当程 序后 ， 变更 本基 金的 基准 指数
或权重 构成 。
九、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险和收 益高 于货 币基 金、 债券基 金和 混合 型基 金， 属于高 风险 、 高 收益
的品种 。
十、基金投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 银行 根据 本基金 合同 规定 ，于 2010 年 10 月 22 日 复核 了本 报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2010 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （％ ）
1 权益投 资 8,549,273,028.00 75.84
其中： 股票 8,549,273,028.00 75.84
2 固定收 益投 资 816,038,527.50 7.24
其中： 债 券 816,038,527.50 7.24
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 95,000,262.50 0.84
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,793,109,139.59 15.91
6 其他各 项资 产 18,833,608.72 0.17
7 合计 11,272,254,566.31 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 44,725,952.66 0.41
B 采掘业 - -
C 制造业 4,566,683,286.26 41.50
C0
食品 、饮 料 1,032,025,617.69 9.38
C1
纺织 、服 装、 皮毛 102,251,821.14 0.93
C2
木材 、家 具 232,472,560.47 2.11
C3
造纸 、印 刷 47,501,073.36 0.43
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 171,325,191.65 1.56
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 257,488,776.35 2.34
C7
机械 、设 备、 仪表 735,804,488.10 6.69
C8
医药 、生 物制 品 1,818,338,473.33 16.53
C99
其他 制造 业 169,475,284.17 1.54
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 255,957,440.40 2.33
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 174,892,838.97 1.59
G 信息技 术业 803,223,258.73 7.30
H 批发和 零售 贸易 934,240,517.95 8.49
I 金融、 保险 业 1,325,929,060.46 12.05
J 房地产 业 120,248,381.53 1.09
K 社会服 务业 318,970,691.04 2.90
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 4,401,600.00 0.04
合计 8,549,273,028.00 77.70
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 107,443,195 547,960,294.50 4.98
2 000858 五 粮 液 11,609,825 398,565,292.25 3.62
3 000423 东阿阿 胶 6,776,165 333,929,411.20 3.03
4 002437 誉衡药 业 3,999,936 313,994,976.00 2.85
5 000729 燕京啤 酒 12,447,070 282,050,606.20 2.56
6 000061 农 产 品 13,143,626 279,959,233.80 2.54
7 600196 复星医 药 19,999,947 275,399,270.19 2.50
8 600765 中航重 机 14,410,125 259,382,250.00 2.36
9 000939 凯迪电 力 17,999,820 255,957,440.40 2.33
10 600271 航天信 息 11,968,209 232,781,665.05 2.12
（四） 报 告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 国家债 券 397,280,000.00 3.61
2 央行票 据 352,505,000.00 3.20 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 66,253,527.50 0.60
7 其他 - -
8 合计 816,038,527.50 7.42
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 0801035 08央行 票据35 2,000,000 202,400,000.00 1.84
2 019011 10国债11 2,000,000 199,740,000.00 1.82
3 020028 10贴债02 2,000,000 197,540,000.00 1.80
4 1001042 10央行 票据42 1,500,000 150,105,000.00 1.36
5 113002 工行转 债 585,010 65,304,666.30 0.59
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1、 报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的， 也没有 在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的。
2、 基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、其他 各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,962,206.68
2 应收证 券清 算款 667,436.72
3 应收股 利 1,933,698.06
4 应收利 息 9,215,889.08
5 应收申 购款 53,702.40
6 其他应 收款 675.78
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,833,608.72
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
流通受 限情 况说 明
1 600765 中航重 机 259,382,250.00 2.36 筹划重 大资 产重 组事 项
6、 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其未 来表 现。 投资 有风 险， 投 资者 在做 出投 资决
策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项 费 用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所
列数字 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2007 年 11 月 22 日至
2007 年 12 月 31 日
0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-44.51% 1.84% -56.18% 2.44% 11.67% -0.60%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
78.61% 1.75% 73.60% 1.64% 5.01% 0.11%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 6 月 30 日
-14.47% 1.37% -22.77% 1.27% 8.30% 0.10%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 9 月 30 日
-2.50% 1.29% -13.71% 1.21% 11.21% 0.08%
十二、费用概览
（一 ） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3 ） 基金 上市 初费 及年 费 。
（4 ） 因 基金 的证 券交 易或 结算而 产生 的费 用 （ 包括 但不限 于 经 手费 、 印 花税 、 证管 费、 过 户费 、
手续费 、券 商佣 金、 权证 交易的 结算 费及 其他 类似 性质的 费用 等 ） 。
（5 ） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用。
（6 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（7 ） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费。
（8 ） 基金 的资 金汇 划费 用 。
（9 ） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 。
（10 ） 按照 国家 有关 法律 法规规 定或 经中 国证 监会 认定可 以列 入的 其他 费用 。
在中国 证监 会允 许的 前提 下， 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 ， 具 体计提 方法 、 计 提标
准在招 募说 明书 更新 或相 关公告 中载 明。 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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2、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 基 金托
管人复 核后 于次 月首 日起10 个工 作日 内从 基金 财产 中 一次性 支付 给基 金管 理人 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基 金托
管人复 核后 于次 月首 日起10 个工 作日 内从 基金 财产 中 一次性 支付 给基 金托 管人 。
（3 ）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持
有人大 会。
（4 ）本条第（一） 款第1项中第（3） 至第 （10） 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
规及相 应协 议的 规 定 ，按 费用实 际支 出金 额支 付， 并列入 或摊 入当 期基 金费 用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （一）款第1 项约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履
行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失 等不 列入 基金费 用。
（二 ） 基金 销售 费用
1、申 购费 与赎 回费
（1 ）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购
本基金 时需 交纳 前端 申购 费，费 率按 申购 金额 递减 ，具体 如下 ：
申购金 额 （ 含申 购费 ）
前端申 购
费率
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上 （ 含 100 万元） -500 万元 以
下
1.2% 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
39
500 万 元以 上 （ 含 500 万元 ）-1000 万元
以下
0.8%
1000 万元 以上 （含 1000 万元）
每笔
1000 元
（2 ）本基金赎回费由 赎回 人承担，在投资者赎 回基 金份额时收取。赎回 费率 为0.5% 。其中， 须
依法扣 除所 收取 赎回 费总 额的25% 归 入基 金资 产， 其 余用于 支付 登记 结算 费 、 销售手 续费 等各 项费 用。
（3 ）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或计算方式。
费率或计算方式如发生变更，基金管理人应在调整实施2个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体
上刊登 公告 。
（4 ）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促
销计划 ， 针 对以 特定 交易 方式 （ 如网 上交 易等 ） 等 进行基 金交 易的 投资 者定 期或不 定期 地开 展基 金促
销活动 。 在 基金 促销 活动 期间， 经相 关销 售机 构同 意， 按 相关 监管 部门 要求 履行必 要手 续后 ， 基 金管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 、赎 回费 率。
2、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1 ） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋前端 申 购费 率 ）
前端 申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
对于办理场内申购的投资者，申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应的申
购资金 将返 回给 投资 者。 对于办 理场 外申 购的 投资 者， 申 购份 额的 计算 以四 舍五入 的方 法保 留小 数点
后两位 ，由 此误 差产 生的 损失或 收益 归入 基金 资产 。
例 一 ：假定T 日的基金份额净值为1.200 元，若三笔场内申购金额分别为1,000元、100 万元、500
万元 ， 则各 笔申 购负 担的 前端申 购费 用和 获 得 的基 金份额 计算 如下 ：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率（B ） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额 （C=A/ （1+B）） 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申 购费 （D=A-C ） 14.78
11,857.71
39,682.54
场内申 购份 额 （E=C/1.200 ） 821
823,451
4,133,597
若场内 申购 金额 为1000 万 元， 则 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下： 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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申购4
申购金 额（ 元，A ）
10,000,000.00
前端申 购费 （B ） 1,000.00
净申购 金 额 （C=A-B ） 9,999,000.00
场内 申 购份 额 （D=C/1.200 ） 8,332,500
例 二 ：假定T 日的基金份额净值为1.200 元，若三笔场外申购金额分别为1,000元、100 万元、500
万元 ， 则各 笔申 购负 担的 前端申 购费 用和 获得 的基 金份额 计算 如下 ：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率（B ）
1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额 （C=A/ （1+B）） 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申 购费 （D=A-C ） 14.78
11,857.71
39,682.54
场外申 购份 额 （E=C/1.200 ） 821.02
823,451.91
4,133,597.88
若场外 申购 金额 为1000 万 元， 则 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下：
申购4
申购金 额（ 元，A ） 10,000,000.00
前端申 购费 （B ）
1,000.00
净申购 金 额 （C=A-B ） 9,999,000.00
场外申 购份 额（D=C/1.200 ） 8,332,500.00
（2 ） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额 －赎 回费用
例三 ：假定某投 资者在T 日 赎回10,000 份，该日 基金 份额净值为1.250 元， 则其 获得的净赎回金 额
计算如 下：
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
（3 ）T 日的 基金 份额 净值 在当日 收市 后计 算， 并 在T+1 日 公告， 计算 公式 为计 算日基 金资 产净 值
除以计 算日 发售 在外 的基 金份额 总数 。 基 金份 额净 值的计 算保 留到 小数 点后3 位， 小 数点 后第4 位四 舍
五入。 如遇 特殊 情况 ，可 以适当 延迟 计算 或公 告， 并报中 国证 监会 备案 。
十三、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏行 业精 选股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 招募说 明 书 （ 更新 ） 依据 《 基金 法》 、 《运 作 办 法》 、 《 销
售办法》 、 《信息披露办法 》 、 基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2010 年7月6日刊登
的本基 金原 招募 说明 书 （ 更新） 进行 了更 新， 主要 更新内 容如 下： 华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书 （更新 ） 摘要
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（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”相关 内容 。
（二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ” 的 相关 内容 。
（三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 相关 信息 。
（四） 更新 了 “ 十、 基金 份额的 申购 、赎 回 与 转换 ” 相关 内容 。
（五） 更新 了 “ 十二 、基 金的投 资 ” 中投 资组 合报 告，该 部分 内容 均按 有关 规定编 制。
（六） 更新 了 “ 十三 、基 金的业 绩 ” ，该 部分 内容 均按有 关规 定编 制， 并经 托管人 复核 。
（ 七 ） 更新 了 “ 二十 四、 对基金 份额 持有 人的 服务 ” 中有 关服 务提 供信 息 。
（ 八 ）更新了“二十 五 、其它应披露事项”，披露了自上次招募说明书 更新截止日以来涉及本基
金的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二 ○一 一年 一月 六日
